×××××变电站工程
三级及以上施工安全风险识别、评估和预控清册
一、三级及以上施工安全风险识别、评估及控制管理
针对三级及以上施工安全风险，项目部应采取以下管理措施：
（1）施工项目部是现场施工安全风险识别、评估及控制的执行主体。组织项目部所有员工学习《国家电网公司电网工程施工安全风险识别、评估及控制办法（试行）》文件，确保施工项目部管理人员、施工人员熟悉施工安全风险管理流程及相关工作。
（2）开展现场初勘，确定本项目各工序固有风险。编制《施工安全风险识别、评估、预控清册》，对三级及以上作业风险逐一进行复测并填写《施工作业风险现场复测单》。
（3）将《三级及以上施工安全风险识别、评估和预控清册》和《作业风险现场复测单》报监理项目部审核并报业主项目部备案。
（4）根据作业前动态因素，计算确定作业动态风险等级，建立《三级及以上施工安全风险动态识别、评估及预控措施台帐》，并根据动态风险等级采取相应措施。
（5）三级及以上风险作业前，相关管理人员必须到岗到位。
（6）三级及以上风险作业必须填写《电网工程安全施工作业票B》。同时，按照作业步骤填写《电网工程安全施工作业票B》中的作业风险控制卡有关项目，并由工作负责人逐项确认。
（7）将《三级及以上施工安全风险识别、评估和预控清册》报送公司审查，公司审查通过后报业主项目部和监理项目部审批。
（8）三级施工安全风险控制：施工班组负责人、安全员（监护人）和监理人员到场。
1
四级施工安全风险控制：施工单位要有分管领导组织现场检查，相关职能部门派专人监督，施工项目经理、专职安全员到位；监理单位要有分管领导组织现场检查，项目总监、安全监理工程师现场监督；建设单位要有分管领导组织现场检查，业主项目经理、业主项目部安全专职现场监督；省级公司要有基建安全管理人员适时开展监督检查。
项目部经过动态识别、计算得知，开挖深度在3米到5米之间的基坑挖土、模板安装、模板拆除、搭设高度没有超过24米的落地钢管脚手架、卸料平台、脚手架拆除五项作业内容的风险等级为3级，高度超过8米的模板支撑系统的风险等级为4级。
三级及以上施工安全风险清册及计算公式见附表。
2
三级及以上施工安全风险识别、评估和预控清册
序号工序作业内容可产生
的危险
固有风
险评定
D1
固有
风险
级别
预控措施
2.混凝土基础工程
2.2 土方开
挖
2.2.2开挖
深度在3米
到5米之间
的基坑挖土
坍塌90 3
（1）弃土堆高≤1.5米。
（2）一般土质条件下弃土堆底至基坑顶边距离≥1.2米。
（3）垂直坑壁边坡条件下弃土堆底至基坑顶边距离≥3米。
（4）软土场地的基坑边则不应在基坑边堆土。
（5）坑边如需堆放材料机械，必须经计算确定放坡系数必要时采取支护措施。
（6）挖土区域设警戒线，各种机械、车辆严禁在开挖的基础边缘2m内行驶、停
放。
3.主建筑物工程
3.3 模板
工程
3.3.1模板
安装
高处坠
落、坍塌
96 3
（1）模板安装前应制定施工方案或技术措施，确定模板的模数、规格及支撑系统
等，在施工作业过程严格执行不得变动。
（2）建筑物框架施工时，模板运输时施工人员应从梯子上下，不得在模板、支撑
上攀登。严禁在高处的独木或悬吊式模板上行走。
（3）模板顶撑应垂直，底端应平整并加垫木，木楔应钉牢，支撑必须用横杆和剪
刀撑固定，支撑处地基必须坚实，严防支撑下沉、倾倒。
（4）支设柱模板时，其四周必须钉牢，操作时应搭设临时工作台或临时脚手架，
搭设的临时脚手架应满足脚手架搭设的各项要求。
（5）支设梁模板时，不得站在柱模板上操作，并严禁在梁的底模板上行走。
（6）采用钢管脚手架兼作模板支撑时必须经过技术人员的计算，每根立柱的荷载
不得大于2t，立柱必须设水平拉杆及剪刀撑。
（7）独立柱或框架结构中高度较大的柱安装后应用缆风绳拉牢固定。
3
3.3.2模板拆除物体打
击、坍塌
106 3
（1）模板拆除时应填写安全工作票，对作业人员进行安全交底后进行作业。
（2）模板拆除应按顺序分段进行。严禁猛撬、硬砸及大面积撬落或拉倒。高处拆
模应划定警戒范围，设置安全警戒标志并设专人监护，在拆模范围内严禁非操作
人员进入。
（3）作业人员在拆除模板时应选择稳妥可靠的立足点，高处拆除时必须系好安全
带。拆除的模板严禁抛扔，应用绳索吊下或由滑槽、滑轨滑下。滑槽周围不小于
5m处应划定警戒范围，设置安全警戒标志并设专人监护，严禁非操作人员进入。
（4）作业人员拆除模板作业前应佩戴好工具袋，作业时将螺栓螺帽、垫块、销卡、
扣件等小物品放在工具袋内，后将工具袋吊下，严禁随意抛下。
（5）拆下的模板应及时运到指定地点集中堆放，不得堆在脚手架或临时搭设的工
作台上。
（6）作业人员在下班时不得留下松动的或悬挂着的模板以及扣件、混凝土块等悬
浮物。
3.3.3高度
超过8米或跨度超过18米的模板支撑系统物体打
击、坍塌
240 4
（1）通过施工方案的专家审查。
（2）制定施工的控制措施。
（3）进行安全技术交底。
（4）严格按批准的施工方案执行。
4
12.钢管脚手架搭设
12.2 钢管脚
手架搭
设
12.2.14搭
设高度没有
超过24米
的落地钢管
脚手架、附
着式升降脚
手架、悬挑
式脚手架、
门型脚手
架、悬挂脚
手架、吊篮
脚手架、卸
料平台
坍塌、高
处坠落、
物体打击
90 3
（1）编制专项施工方案。
（2）严格按批准的施工方案执行。
（3）跨越架的施工搭设和拆除由有资质的专业队伍施工。
（4）安装完毕后经检查验收合格后方准使用。
12.3 脚手架
拆除
脚手架拆除
作业
处坠落、
物体打
击、坍塌、
其他伤害
126 3
（1）脚手架拆除前，应对脚手架作全面检查，清除剩余材料、工器具及杂物。
（2）地面应设安全围栏和安全标志牌，并派专人监护，严禁非施工人员入内。拆
除时要统一指挥，上下呼应，动作协调，当解开与另一人有关扣件时应先通知对
方，以防坠落。
（3）拆除脚手架时，必须设置安全围栏确定警戒区域、挂好警示标志并指定监护
人加强警戒，应按规定自上而下顺序（后装先拆，先装后拆），先拆横杆，后拆立
杆，逐步往下拆除；不得上下同时拆除；严禁将脚手架整体推倒；架材有专人传
递，不得抛扔。
5
×××××变电站工程
三级及以上施工安全动态风险计算
一、混凝土基础工程-土方开挖
土方开挖，作业内容为开挖深度在3米到5米之间的基坑挖土，可产生的危险为坍塌，固有风险评定D1为90，固有风险级别为3级。
项目部根据施工方法、作业人员、机械设备、环境、安全管理五个维度影响因素的实际情况，按照《动态风险值计算》计算出动态调整系数k值如下：
维度U ij风险值b j∑b j k
作业人员U1作业人员施工经验U11施工同类工程3项及以上 1
0.82
0.912 作业人员技能U12初级工以上占60%，其中中级30%及以上0.7
作业人员安全培训
U13
安全教育针对性强、培训到位，安全培训时间大于
24小时
1
人员持证上岗U14特种作业100%持证上岗0.7
作业人员身体素质及
状态U15
从事危险作业人员体检合格0.7
机械设备U1机械设备性能U21使用年限在规定年限1/3-2/3内0.7
0.8 机械设备维修保养
U12
外观检查，工况较好0.7
起重机械、起重工器具
U23
定期检验检测，负荷小于90% 1
施工方法U4施工安全技术方案U41针对性强，具有可操作性、编审批符合要求 1 1 环境U5施工工期U51满足合理工期要求 1 1
6
周围环境U52环境开阔，隔离措施完善，便于施工 1 气候状况U53正常状态 1 安全文明施工设施U54符合Q/GDW250-2009标准要求 1
安全管理U6安全管理体系U61项目部、施工队、作业点配置安全员，且符合规定 1
0.94 项目安全人员配备U62项目部、施工队、作业点配置安全员，且符合规定 1
安全管理目标、制度
U63
制度完善，目标明确 1
班前管理活动U64按规定实施，内容具有针对性 1
安全监督检查、验收
U65
实施较好0.7
通过计算得知k=0.988，则动态风险值D2=D1/k=90/0.912=99，因70＜99＜160，故
查表得知，开挖深度在3米到5米之间的基坑挖土作业的风险等级3级。
二、主建筑物工程-模板工程
（1）模板工程，作业内容为模板安装，可产生的危险为坠落、坍塌，固有风险评定D1为96，固有风险级别为3级。
项目部根据施工方法、作业人员、机械设备、材料、环境、安全管理六个维度影响因素的实际情况，按照《动态风险值计算》计算出动态调整系数k值如下：
维度U ij风险值b j∑b j k
作业人员U1作业人员施工经验U11施工同类工程3项及以上 1
0.82 0.91 作业人员技能U12
初级工以上占60%，其中中级30%及以
上
0.7
作业人员安全培训U13安全教育针对性强、培训到位，安全培 1
7
训时间大于24小时
人员持证上岗U14特种作业100%持证上岗0.7 作业人员身体素质及状态
U15
从事危险作业人员体检合格0.7
机械设备U1机械设备性能U21使用年限在规定年限1/3-2/3内0.7
0.9 机械设备维修保养U12
定期保养，记录齐全，外观检查，工况
良好
1
起重机械、起重工器具U23定期检验检测，负荷小于90% 1
材料U3材料合格证U31结构性材料有合格证0.7
0.8 材料送检率U32结构性材料有送检0.7
材料运输U33
材料运输事先确定路线，运输通道畅
通，路况良好，运输工具工况良好
1
施工方法U4施工安全技术方案U41针对性强，具有可操作性、编审批符合
要求
1
1
环境U5施工工期U51满足合理工期要求 1
1 周围环境U52环境开阔，隔离措施完善，便于施工 1
气候状况U53正常状态 1
安全文明施工设施U54符合Q/GDW250-2009标准要求 1
安全管理U6安全管理体系U61体系较完善0.7
0.94 项目安全人员配备U62
项目部、施工队、作业点配置安全员，
且符合规定
1
安全管理目标、制度U63制度完善，目标明确 1
班前管理活动U64按规定实施，内容具有针对性 1
安全监督检查、验收U65按规定实施，整改闭环，落实到位 1
8
通过计算得知k=0.99，则动态风险值D2=D1/k=96/0.91=106，因70＜106＜160，故
查表得知模板安装作业的风险等级3级。
（2）模板工程，作业内容为模板拆除，可产生的危险为物体打击、坍塌，固有风险评定D1为106，固有风险级别为3级。
项目部根据施工方法、作业人员、机械设备、环境、安全管理五个维度影响因素的实际情况，按照《动态风险值计算》计算出动态调整系数k值如下：
维度U ij风险值b j∑b j k
作业人员U1作业人员施工经验U11施工同类工程3项及以上 1
0.82
0.912 作业人员技能U12
初级工以上占60%，其中中级30%及以
上
0.7
作业人员安全培训U13
安全教育针对性强、培训到位，安全培
训时间大于24小时
1
人员持证上岗U14特种作业100%持证上岗0.7
作业人员身体素质及状态
U15
从事危险作业人员体检合格0.7
机械设备U1机械设备性能U21使用年限在规定年限1/3-2/3内0.7
0.8 机械设备维修保养U12外观检查，工况较好0.7
起重机械、起重工器具U23定期检验检测，负荷小于90% 1
施工方法U4施工安全技术方案U41针对性强，具有可操作性、编审批符合
要求
1
1
环境U5施工工期U51满足合理工期要求 1
1 周围环境U52环境开阔，隔离措施完善，便于施工 1
气候状况U53正常状态 1
9
安全文明施工设施U54符合Q/GDW250-2009标准要求 1
安全管理U6安全管理体系U61体系较完善0.7
0.94 项目安全人员配备U62
项目部、施工队、作业点配置安全员，
且符合规定
1
安全管理目标、制度U63制度完善，目标明确 1
班前管理活动U64按规定实施，内容具有针对性 1
安全监督检查、验收U65按规定实施，整改闭环，落实到位 1
通过计算得知k=0.988，则动态风险值D2=D1/k=106/0.912=116，因70＜116＜160，故
查表得知模板拆除作业的风险等级3级。
（3）模板工程，作业内容为高度超过8米或跨度超过18米的模板支撑系统，可产生的危险为坠落、坍塌，固有风险评定D1为240，固有风险级别为4级。
项目部根据施工方法、作业人员、机械设备、材料、环境、安全管理六个维度影响因素的实际情况，按照《动态风险值计算》计算出动态调整系数k值如下：
维度U ij风险值b j∑b j k
作业人员U1作业人员施工经验U11施工同类工程3项及以上 1
0.82
0.92 作业人员技能U12 初级工以上占60%，其中中级30%及以上0.7
作业人员安全培训U13
安全教育针对性强、培训到位，安全培训时
间大于24小时
1
人员持证上岗U14特种作业100%持证上岗0.7
作业人员身体素质及状
态U15
从事危险作业人员体检合格0.7
机械设备U1机械设备性能U21使用年限在规定年限1/3-2/3内0.7
0.9 机械设备维修保养U12定期保养，记录齐全，外观检查，工况良好 1
10
起重机械、起重工器具
U23
定期检验检测，负荷小于90% 1
材料U3材料合格证U31结构性材料有合格证0.7
0.8 材料送检率U32结构性材料有送检0.7
材料运输U33
材料运输事先确定路线，运输通道畅通，路
况良好，运输工具工况良好
1
施工方法U4施工安全技术方案U41针对性强，具有可操作性、编审批符合要求 1
1 施工方案专家论证U42
依据《基建安全管理规定》要求需开展方案
论证的均已论证，且整改项已整改
1
环境U5施工工期U51满足合理工期要求 1
1 周围环境U52环境开阔，隔离措施完善，便于施工 1
气候状况U53正常状态 1
安全文明施工设施U54符合Q/GDW250-2009标准要求 1
安全管理U6安全管理体系U61安全保证、监督体系完善，人员到位 1
1 项目安全人员配备U62
项目部、施工队、作业点配置安全员，且符
合规定
1
安全管理目标、制度U63制度完善，目标明确 1
班前管理活动U64按规定实施，内容具有针对性 1
安全监督检查、验收U65按规定实施，整改闭环，落实到位 1
通过计算得知k=0.99，则动态风险值D2=D1/k=240/0.92=261，因160＜261＜320，故查表得知，高度超过8米或跨度超过18米的模板支撑系统作业的风险等级4级。
11
三、钢管脚手架搭设
（1）钢管脚手架搭设，作业内容为搭设高度没有超过24米的落地钢管脚手架、卸料平台，可产生的危险为坍塌、高出坠落、物体打击，固有风险评定D1为90，固有风险级别为3级。
项目部根据施工方法、作业人员、机械设备、材料、环境、安全管理六个维度影响因素的实际情况，按照《动态风险值计算》计算出动态调整系数k值如下：
维度U ij风险值b j∑b j k
作业人员U1作业人员施工经验U11施工同类工程3项及以上 1
0.82
0.91 作业人员技能U12
初级工以上占60%，其中中级30%及以
上
0.7
作业人员安全培训U13
安全教育针对性强、培训到位，安全培
训时间大于24小时
1
人员持证上岗U14特种作业100%持证上岗0.7
作业人员身体素质及状态
U15
从事危险作业人员体检合格0.7
机械设备U1机械设备性能U21使用年限在规定年限1/3-2/3内0.7
0.8 机械设备维修保养U12外观检查，工况较好0.7
起重机械、起重工器具U23定期检验检测，负荷小于90% 1
材料U3材料合格证U31所有材料有合格证 1
0.9 材料送检率U32结构性材料有送检0.7
材料运输U33
材料运输事先确定路线，运输通道畅
通，路况良好，运输工具工况良好
1
施工方法U4施工安全技术方案U41针对性强，具有可操作性、编审批符合
要求
1
1
环境U5施工工期U51满足合理工期要求 1 1
12
周围环境U52环境开阔，隔离措施完善，便于施工 1 气候状况U53正常状态 1 安全文明施工设施U54符合Q/GDW250-2009标准要求 1
安全管理U6安全管理体系U61体系较完善0.7
0.94 项目安全人员配备U62
项目部、施工队、作业点配置安全员，
且符合规定
1
安全管理目标、制度U63制度完善，目标明确 1
班前管理活动U64按规定实施，内容具有针对性 1
安全监督检查、验收U65按规定实施，整改闭环，落实到位 1
通过计算得知k=0.99，则动态风险值D2=D1/k=90/0.91=99，因70＜99＜160，故
查表得知，搭设高度没有超过24米的落地钢管脚手架、卸料平台作业的风险等级3级。
（2）脚手架拆除，作业内容为脚手架拆除作业，可产生的危险为高出坠落、物体打击、坍塌、其他伤害，固有风险评定D1为126，固有风险级别为3级。
项目部根据施工方法、作业人员、机械设备、环境、安全管理五个维度影响因素的实际情况，按照《动态风险值计算》计算出动态调整系数k值如下：
维度
U ij风险值b j∑b j k
作业人员U1作业人员施工经验U11施工同类工程3项及以上 1
0.82 0.924 作业人员技能U12
初级工以上占60%，其中中级30%及以
上
0.7
作业人员安全培训U13
安全教育针对性强、培训到位，安全培
训时间大于24小时
1
人员持证上岗U14特种作业100%持证上岗0.7
13
作业人员身体素质及状态
U15
从事危险作业人员体检合格0.7
机械设备U1机械设备性能U21使用年限在规定年限1/3-2/3内0.7
0.8 机械设备维修保养U12外观检查，工况较好0.7
起重机械、起重工器具U23定期检验检测，负荷小于90% 1
施工方法U4施工安全技术方案U41针对性强，具有可操作性、编审批符合
要求
1
1
环境U5施工工期U51满足合理工期要求 1
1 周围环境U52环境开阔，隔离措施完善，便于施工 1
气候状况U53正常状态 1
安全文明施工设施U54符合Q/GDW250-2009标准要求 1
安全管理U6安全管理体系U61安全保证、监督体系完善，人员到位 1
1 项目安全人员配备U62
项目部、施工队、作业点配置安全员，
且符合规定
1
安全管理目标、制度U63制度完善，目标明确 1
班前管理活动U64按规定实施，内容具有针对性 1
安全监督检查、验收U65按规定实施，整改闭环，落实到位 1
通过计算得知k=0.988，则动态风险值D2=D1/k=126/0.924=136，因70＜136＜160，故查表得知，脚手架拆除作业的风险等级3级。
14
建设工程项目风险的种类有哪些 投资规模大只是建设工程项目的特征之一，他还有实施周期长、不确定性因素多、经济风险和技术风险大、对生态环境的潜在影响严重、在国民经济和社会发展中占有重要战略地位等特征。 随着科技的飞速发展和人们生活节奏的不断加快，社会环境瞬息万变，各工程项目所涉及的不确定因素日益增多，面临的风险也越来越多，风险所致损失规模也越来越大，这些都促使科研人员和实际管理人员从理论上和实践上重视对工程项目的风险管理。 建筑工程项目从立项到完成后运行的整个生命周期中都必须重视对风险的管理，建筑工程项目的风险具有如下特点： 第一，风险存在的客观性和普遍性。作为损失发生的不确定性，风险是不以人的意志为转移并超越人们主观意识的客观存在，而且在项目的全寿命周期内，风险是无处不在、无时不有的。这些说明为什么虽然人类一直希望认识和控制风险，但直到现在也只能在有限的空间和时间内改变风险存在和发生的条件，降低其发生的频率，减少损失程度，而不能也不可能完全消除风险。 第二，某一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性。任何一种具体风险的发生都是诸多风险因素和其他因素共同作用的结果，是一种随机现象。个别风险事故的发生是偶然的、杂乱无章的，但对大量风险事故资料的观察和统计分析，发现其呈现出明显的运动规律，这就使人们有可能用概率统计方法及其他现代风险分析方法去计算风险发生的概率和损失程度，同时也导致风险管理的迅猛发展。 第三，风险的可变性。这是指在项目的整个过程中、各种风险在质和量上的变化，随着项目的进行．有些风险将得到控制，有些风险会发生并得到处理，同时在项目的每一阶段都可能产生新的风险。 第四，风险的多样性和多层次性．建筑工程项目周期长、规模大、涉及范围广、风险因素数量多且种类繁杂致使其在全寿命周期内面临的风险多种多样．而且大量风险因素之的内在关系错综复杂、各风险因素之间并与外界交叉影响又使风险显示出多层次性，这是建筑工程项目中风险的主要特点之一 按责任方可以把风险划分为：发包人风险、承包人风险以及第三人风险等。这三种风险既可能独立存在，也可能共同构成，即混合风险。例如，因发包人支付原因和承包人管理水平因素而导致工期延误等即属混合风险。 按风险因素的主要方面，又可将风险分为技术、环境方面的风险与经济方面的风险以及合同签订和履行方面的风险等三种。它们主要有以下几类： （一）技术与环境方面的风险 1、地质地基条件。工程发包人一般应提供相应的地质资料和地基技术要求，
项目重大危害因素清单序 号作业活动风险 可能导致的 事故 风险 级别 控制措施备注 1.基坑支护 无方案或未按照方案 进行施工 基坑坍塌 3 2.基坑支护 支护设计计算不合理 或有误 基坑坍塌 3 3.基坑支护 在施工过程中遭受长期 的大雨 基坑坍塌 3 4.基坑支护基坑边无排水措施和硬 化措施致使基坑边雨水 浸渗 基坑坍塌 3 5.土方开挖 未按方案分层、分片开 挖 基坑坍塌 3 6. 基坑边行走大型载重 汽车 跨越安全距离行驶基坑坍塌 3 7. 基坑边堆放材料、设 备材料、设备堆放量过大 过重、临近基坑边 基坑坍塌 3 8.脚手架的搭设、拆除无施工方案架体垮塌 4 9.脚手架的搭设 施工方案的受力计算不 准 架体垮塌 3 10.脚手架的搭设、拆除未按照方案进行施工架体垮塌 3 11.脚手架的搭设、使用 用于搭设的扣件、杆件 材质不合要求 架体垮塌 3 12.脚手架的使用 主要受力杆件、构件被 拆除 架体垮塌 3 13.脚手架的使用荷载超出允许限值架体垮塌 3 14.脚手架的使用遭遇特大台风或龙卷风架体垮塌 3
的袭击 15.脚手架的拆除拆除顺序不当架体垮塌 3 16.卸料平台装、拆 无装、拆方案就进行施 工卸料平台 垮塌 3 17.卸料平台搭设、使用受力计算不准确 卸料平台 垮塌 3 18.卸料平台使用主要受力杆件被拆除 卸料平台 垮塌 3 19.卸料平台使用 堆放的料具重量超出允 许值卸料平台 垮塌 3 20.卸料平台使用 个别主要受力构件出现 连接或焊接缺陷卸料平台 垮塌 3 21.临时设施、工程拆除无施工方案施工 结构构件 垮塌 3 22.临时设施、工程拆除 拆除作业顺序和方法不 当结构构件 垮塌 3 23.临时设施、工程拆除 没有按批准的方案进行 拆除作业结构构件 垮塌 3 24.临时设施、工程拆除进行拆除作业违章指挥 结构构件 垮塌 3 25.临时设施、工程拆除 进行拆除作业时违章操 作结构构件 垮塌 3 26.模板支撑体系支设 使用未经培训取证的工 人搭设使用支撑体 系垮塌 5 27.模板支撑体系使用 用于支设体系的材料不 符合质量标准支撑体系垮 塌 4 28.模板支撑体系拆除 混凝土的强度没有达到 拆模强度要求结构及支撑 垮塌 3 29.临时堆放重物未堆放在牢固的平台上平台坍塌 3
1、拟建规模、投资估算分析存在偏差。 2、建设方案设计、投资估算偏差 3、信息缺失的风险、报价失误的风险、合作的风险 4、肢解项目、泄露标底、串标、围标等。 5、肢解项目、泄露标底、串标、围标等。 6、围标、泄露标底、收取供应商礼金等。 7、未签订正式书面合同，合同文本存在缺陷、合同履行监控不够等。 8、超量支付、计量档案不全、变更索赔签证不全、工程量计算不准确等。 9、竣工结算程序的合规性;是否符合施工合同、相关政策文件、计价收费标准及工程量计算的原则; 10、超概算的风险; 11、隐蔽工程签证风险;工程(进度)签证风险;工程技术签证风险等。 12、工程资料的风险;项目实体质量的风险;合同履行的风险等。 1、项目建议书的编制与审批流程 2、项目可研报告编制(项目立项)与审批流程 3、勘察、设计及概预算编制与审批 4、项目公开招标流程 5、项目邀请招标流程 6、项目竞争性比选流程 7、项目合同签订流程 8、工程计量支付流程
9、工程结算审批流程 10、工程决算流程 11、工程现场签证流程 12、项目竣工验收流程 1、根据国家和行业有关要求，结合单位实际客观分析，集体审议。 2、方案设计需集体审议通过，委托有资质的专业的单位编制可研报告，不能流于形式。 3、认真调查研究、勘察现场，通过正规渠道获得投标信息;科学计算和编制投标报价，采取正确的投标报价策略;认真审查和筛选合作伙伴，遵循县勘察、后设计、再施工的原则。 4、委托有资质的专业招标代理单位严格按基本建设程序和招投标法执行。 5、委托有资质的专业招标代理单位严格按基本建设程序和招投标法执行。 6、严格按照招投标办法、中心政府采购管理办法执行。 7、严格按照心中合同管理办法规定执行。 8、严格按照新中心项目管理办法中工程计量规定进行工程计量支付。 9、严格按照基本建设程序进行工程竣工结算;竣工结算书的工程量计算、收费标准应符合施工合同、相关政策文件、计价收费标准的规定; 10、严格按概算的内容与实际建设成果进行比较，审核是否存在超概现象; 11、隐蔽工程签证，现场工程师和监理工程师必须在覆盖前签字确认;工程进度签证，在签证中明确对应材料价格计算原则;业主只需对事实予以认可，工作量的多少由专业造价审计在结算时计算核实; 12、监督施工单位按照合同约定编制完整的、真实的工程竣工验收资料和竣工验收报告，并编制相应的目录、装订成册，做好签收记录;要求施工单位按照合同约定及时提交竣工验收报告，对于竣工验收提出的整改意见，组织人员及时、全面进行整改;严格按照合同约定执行工程竣工验收。
工程量清单总说明 一、工程概况： 1.1工程名称：xx一期工程改扩建项目 1.2工程概况：本项目建设单位为xx,项目位于xx（xx一期工程范围规划线线内），建设内容及规模为服务中心、体育馆及实训实验场所等。 1.3工程设计单位：四川xx规划设计咨询有限公司 二、工程量清单编制范围： 1.建筑与装饰工程：依据施工图、装修技术措施表，包括楼地面工程、墙柱面工程、天棚工程、门窗工程、栏杆、油漆、涂料、及其他工程等。(具体项目见相关工程量清单)。 2.安装工程：依据施工图，包括给排水工程、强电工程、弱电工程、普通消防工程、电梯工程、通风空调工程。(具体项目见相关工程量清单)。 3.详见招标文件及施工设计图。 三、工程量清单编制依据： 1.四川xx规划设计咨询有限公司设计的《xx一期工程改扩建项目》施工图，设计时间2016年5月第1版； 2.施工现场实际情况、工程特点及常规施工方案；
3.国家、省、市有关工程量清单编制的文件； 4.中华人民共和国国家标准《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500-2013）及相关配套文件； 5.2015年《四川省建设工程工程量清单计价定额》及相关配套文件； 6.工程相关的施工和验收规范。 7.往来函件、工作联系函及相关单位对工作联系函的回复； 四、投标报价其他说明及注意事项 1.其他说明:无 2.注意事项 2.1工程量清单是依据《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500-2013）、施工图、工程现场实际情况及相关技术规范、标准图集等进行编制的。 2.2本工程所有项目的工作内容应包含清单计价规范所列出的工作内容（但不仅限于此），其完整的工作内容应为按照设计图纸、现行的相关施工工艺、技术规范标准、施工质量验收标准和施工规范等要求实施完成该项工程并达到设计和验收规范要求的所有内容。 2.3如招标人工程量清单中的项目特征不完整，以施工图纸和现行相关规范为准。 2.4工程量清单中所列工程量仅作为各投标人投标报价的共同基础，不能作为最终结算的依据，结算时以实际为准。
风险清单分析与措施应对表 作业说明 风险管理包括对各类风险的识别、评估、监控和应对等过程。风险清单可从招标文件的条款中识别这些条款可能引发的风险（从招标方和投标方两方面考虑）。另外，结合一些引用率高的风险管理文献进行归纳。制度安排是指怎样的合约安排可以合理应对该种风险，应对措施是指怎样的活动安排可以应急处理风险。不用担心是否全面的问题，这个练习主要目的在于启发大家思考，怎样在商谈合同时应该考虑风险。 提示：希望自行完成，不要抄袭往届学生的作业（九字班及以后的作业都有记录）！
图一.工程项目风险WBS（李东民，2013） 一、水利水电工程风险应对概述： 水利水电工程建设项目风险管理的主要应对方案有回避、转移、自留三种方 式。 1、水利水电工程风险回避 主要是采取以下方式进行风险回避。 (1)所有的施工项目严格按照国家招投标法等有关规定，进行招投标工作；从中选择满足国家法律、法规和强制性标准要求的设计、监理和施工单位； (2)严格按照国家关于建设工程等有关工程招投标规定，严禁对主体工程随意肢解分包、转包，防止将工程分包给没有资质资格的皮包公司；(3)根据现场施工状况编制施工计划和方案。施工方案在符合设计要求的情况下，尽量回避地质复杂的作业区域。 2、水利水电工程风险转移 水电工程项目中的风险转移，行之有效并且经常采用方式是质保金、保险等方式。在招投标时为规避合同流标而规定的投标保证金、履约保证金制度；在施工过程中为了杜绝安全事故造成人员、设备损失而实行的建设工程施工一切险、安全工程施工一切险制度等等都得到了迅速地发展。 3、水利水电工程风险自留 水利水电建设方（业主）根据工程现场的实际情况，将无法避开的风险因素由自身来承担。这种方式事前要进行周密的分析、规划，采取可靠的预控手段，尽可能将风险控制在可控范围内。 二、业主风险： 对于招标方(业主)而言，水利工程招标中所面临的风险因素可描述为外部环境风险因素、招标与发包方式风险、承包方违约风险、索赔风险、设计方或监理方失职风险等等（龙小清，2009）: 1、外部环境风险：包括利率变化风险、行政性风险、通货膨胀过 大、现场条件不利等。外部环境风险的主要特点是来自于项目所 处的外部自然环境和社会经济环境。 应对措施：业主往往无法控制和影响这类风险，但是该类风险一般可以采用常规的风险管理方法，如工程保险或者其他方式转移、规避。实现规避和转移的管理理论和技术方法很多，技术较成熟。 2、工程项目招标与发包风险：招标和发包方式的风险主要包括招
工程项目风险及其管理研究 1、绪论 建筑工程项目是在复杂的自然和社会环境中进行的，其建设是一个周期长、投资多、技术要求高、内部结构复杂的过程，在该过程中，不确定因素大量存在，并不断变化，由此产生的风险常常影响工程项目的顺利实施。因此，风险管理是建筑工程项目管理不可缺少的重要组成部分。而目前，我国的建筑工程项目风险管理还存在着许多问题，如风险管理意识淡薄，缺乏相应的法律、法规等制度依据；风险管理模式落后，风险管理过程不完整，风险管理以事后控制为主等，所以研究我国建筑工程风险管理具有重要的现实意义。 2、建筑工程项目风险管理概述 风险就是一种不确定性，其次它与损失密切相关，所以从本质上讲，工程风险就是指在工程项目中所发生损失的不确定性。通常工程项目都具有一次性，周期长，固定性，投资大等特点，一旦出现风险造成的损失将是非常巨大的，因此，必须对工程风险加强管理，及早防范。 我国的许多建筑施工企业对风险管理尚处于初步认识和依靠经验积累，方法上简单操作，缺少规范，有效的科学管理程序，抵御风险能力弱。 2.1 缺乏规范风险管理信息系统。绝大多数承包商未能建立起全面、完善的风险管理信息系统，对于投标项目投标前的可行性分析不够，对潜在的投标对象估计不足，有项目就去投标，中标率很低。对项目施工过程中不断发生的各种变化估计不足，因而风险到来时不能及时做出有效的反应，合理的调整。由于缺乏全面的，可靠的数据 支持，经常凭经验临时决策处理风险，管理成效低。 2.2 风险管理机制不健全。国内大多数建筑施工企业对风险管理没有明确的定位，在企业和项目部的组织结构设置上未考虑风险管理部门和职能，缺乏专职部门和人员来履行风险管理职责。企业内部风险机制不健全，使得化解、抵御风险的能力差，增加了组织结构的运行风险。 2.3 风险管理意识不强。我国施工企业经营者和施工项目管理者的风险意识不强，对风险管理的重要性认识不足，没有把其作为项目管理的重要内容。尽管有一些风险管理的措施，但仅限于一些工程质量、进度、安全等方面的保证措施，缺乏系统性和明确的风险管理目标，分布于施工组织设计和施工技术方案等文件，没有正式的项目 风险管理。施工企业高层管理人员往往注重业务量。忽视施工技术的管理，更缺乏专业风险管理。 2.4 风险管理机制不健全。国内大多数建筑施工企业对风险管理意识淡薄，在企业和项目部的组织结构设置上未考虑风险管理部门和职能，缺乏专职部门和人员来履行风险管理职
×××××变电站工程 三级及以上施工安全风险识别、评估和预控清册 一、三级及以上施工安全风险识别、评估及控制管理 针对三级及以上施工安全风险，项目部应采取以下管理措施： （1）施工项目部是现场施工安全风险识别、评估及控制的执行主体。组织项目部所有员工学习《国家电网公司电网工程施工安全风险识别、评估及控制办法（试行）》文件，确保施工项目部管理人员、施工人员熟悉施工安全风险管理流程及相关工作。 （2）开展现场初勘，确定本项目各工序固有风险。编制《施工安全风险识别、评估、预控清册》，对三级及以上作业风险逐一进行复测并填写《施工作业风险现场复测单》。 （3）将《三级及以上施工安全风险识别、评估和预控清册》和《作业风险现场复测单》报监理项目部审核并报业主项目部备案。 （4）根据作业前动态因素，计算确定作业动态风险等级，建立《三级及以上施工安全风险动态识别、评估及预控措施台帐》，并根据动态风险等级采取相应措施。 （5）三级及以上风险作业前，相关管理人员必须到岗到位。 （6）三级及以上风险作业必须填写《电网工程安全施工作业票B》。同时，按照作业步骤填写《电网工程安全施工作业票B》中的作业风险控制卡有关项目，并由工作负责人逐项确认。 （7）将《三级及以上施工安全风险识别、评估和预控清册》报送公司审查，公司审查通过后报业主项目部和监理项目部审批。 （8）三级施工安全风险控制：施工班组负责人、安全员（监护人）和监理人员到场。 1
四级施工安全风险控制：施工单位要有分管领导组织现场检查，相关职能部门派专人监督，施工项目经理、专职安全员到位；监理单位要有分管领导组织现场检查，项目总监、安全监理工程师现场监督；建设单位要有分管领导组织现场检查，业主项目经理、业主项目部安全专职现场监督；省级公司要有基建安全管理人员适时开展监督检查。 项目部经过动态识别、计算得知，开挖深度在3米到5米之间的基坑挖土、模板安装、模板拆除、搭设高度没有超过24米的落地钢管脚手架、卸料平台、脚手架拆除五项作业内容的风险等级为3级，高度超过8米的模板支撑系统的风险等级为4级。 三级及以上施工安全风险清册及计算公式见附表。 2
住宅项目风险点分类清单 一、成本类风险控制关键点 1.施工图深度不足，设计变更过多，造成成本控制难度较大。 2.前期地质情况不明，造成计划外成本发生。 3.甲方对质量技术要求不明、标准未提前约定，造成计划外成本发生。 4.成本控制流程不规范，缺乏准确详细的目标成本及预算。 5.采购对市场信息了解不全，材料市场变化，导致采购成本偏高。 6.垄断及独家生产的产品。 7.供方资源不足，难以产生有效竞争。 8.造价咨询公司出现重大失误，造成成本风险。 9.动态成本控制不力，必须对设计进行重大修改。 10.合作方中标以后无法有效履行合同，导致中途更换合作方，从而有可能造成成本增加。 11.合作方在履行合同过程中隐瞒不报重大的质量或者安全事故，相关责任容易转嫁给我方。 12.市场环境变化以及政策影响导致材料设备、人工成本价格大幅度提高而导致成本上升，如电缆涨价等。 13.合同权利、义务模糊或漏项，造成成本索赔。 14.开发计划不合理，公司决策设计临时调整等（提前开盘、提前交房、延后进程等）引起成本索赔。 15.设计图纸不全，投标有不平衡报价引起成本控制困难。工程量清单计算错误。 16.违章开工、破坏基地绿化、环境、违法填河道等可能造成无法预估成本增加的风险。 17.合作方劳资纠纷。 二、招标采购类风险控制点 1.合同条款阐述笼统，标准不具体，导致风险。 2.对材料、设备技术信息了解不全，技术标准不明确。 3.合作伙伴资源不足，或招标前考察把关不严，对合作单位资质、信誉、履
约能力等了解不深，最低价中标导致的履约风险或合作伙伴诚信不足。 4.材料设备长途运输产生的风险。 5.标段划分不合理，过大或过小，和合作伙伴的能力不匹配。 6.对材料设备加工过程监控不足。 7.施工风险过度转移。 8.招标过程中投标方没有完全清楚项目的特点、我方对于设计、销售配合、质量、文明施工方面的特殊要求。报价考虑不充分，中标后出现扯皮或者消极对抗现象。 9.对于投标单位了解不够，出现投标单位之间串通、互相挂牌之后围标的现象。 10.招标时间距离实际开工时间过长，由于施工期间宏观经济形势变化造成材料设备涨价继而发生扯皮现象。 11.新材料设备、技术标准没有或不全。 12.合作单位的政府备案手续问题，造成开工的风险。 三、计划管理类风险控制点 1.经营计划重大调整，缺乏相应的应对和保障措施。 2.重大设计变更，应对措施不当或失效。 3.总包、分包组织管理不力，供应商未能正常履约，缺乏相应的监管、控制。 4.现场发生重大质量、安全事故。 5.劳动力短缺加剧的趋势，农忙时劳动力不足，施工进度无法保证。 6.由于各方对部分特殊工程、工艺不够了解，所确定进度计划不适应现场条件。 7.有部分特殊产品如从国外进口的铜板、锌板和国家部分原材料如前年大涨价期间的钢筋、水泥、商品砼等无法及时供货而影响工期。 8.国家临时性的政策措施也会给材料供应造成中断或者成本大幅度上升的局面如前年严查超重、超载导致运输成本大幅度上升，合作方不愿意承担增加成本导致进货期延长。 9.涉及拆迁的项目由于政府或者有关单位没能及时协调有关关系、完成拆迁工作导致工期延长。
建设工程管理风险识别清单 全过程工程咨询服务是咨询服务行业组织实施方式的重大改革，主要是由过去向建设单位分散提供专业咨询服务逐步转向一站式提供多种专业咨询服务。工程总承包是建筑业生产组织实施方式的重大改革，主要是由过去对建筑产品生产的分专业、分环节层次施工逐步转变为提供成品、一次性交付使用。前者属于第三产业，后者属于第二产业。所属行业不同，其地位与作用完全不同。从法律关系上说，前者主要是事务性委托与受托关系；后者主要是发包与承包关系。委托关系是基于事务性工作，可以是几项事务，也可以是N项事务。受托人只能以委托人的名义开展工作。委托人对其委托的工作承担法律责任。委托的工作范围及内容不同，其他工作方式完全不同。在全过程工程咨询中，一杆枪打不了所有的鸟。承包是基于工程范围及内容，在承包工程范围及内容内的所有工作都必须完成，是切割式的。承包人可以以自己的名义完成工作，并对完成的工作承担全部法律责任。建设单位是建设工程管理的责任主体。即使对承包范围及内容内的工作，虽然不承担直接法律责任，但仍然需要承担管理与监督承包合同履行的责任。因此，对建设工程进行科学、合理、高效的管理，是建设方责无旁贷的义务。建设工程管理风险识别，只有基于建设工程管理，才能正确识别风险并真正把控风险，防患于未然。
管理是完成工作的基础。管理水平的高低，直接决定工作完成的质量。那种主张以某一项技术或某一职能主导全过程工程咨询的工作思路，无异于让头马领跑马群、让牧马人去休息，注定漫无边际，注定走向失败。准确识别、有效控制建设工程管理风险，是对全过程工程咨询的基本要求。 建设工程管理风险识别清单： 1、立项用地规划许可阶段的风险 1）项目建议方案无工程范围及内容和总平面图或总规划图； 2）项目建议方案不符合规划选址预审、用地预审条件； 3）投资匡算费用项目，与项目建议方案内容不一致； 4）投资匡算的误差不能控制在±30%以内的风险； 5）项目建议书不能通过审批； 6）项目没有列入政府投资年度计划；