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证券公司各部门介绍

证券公司各部门介绍
证券公司各部门介绍

证券公司各部门介绍——致力于金融行业的我们一起加油啦~(来自人大经济论坛)

证券公司清一色都是国企,并且是垄断国企(下文会提及),所以在职时间的长短就成为你收入状况的一个非常重要的因素,比如09年4月20日入职的员工,在09年度的收入就比我这个09年8月3日入职的多了6万(税后,以下薪水数据如无特别说明均是税后,也就是到卡里的),这还没包括春节前的这个重中之重的券商年终奖!真后悔没有提前毕业。。。好了,言归正传,我就来谈谈证券公司的各部门状况吧,以下仅是我个人经验之谈(他人、前辈等我所确认的也都在里面了)。

我在南京工作,是在券商总部,所以各方面了解可能会比较全一些,但仅限于我们单位,对于上海、北京、深圳的券商总部也会旁敲侧击的提及一下,但不保证百分之百正确。

1,投行部。

提到投行,大家第一反应是不是华尔街的摩根、美林呢?其实在国内,这个是证券公司的一个业务部门,主要负责:证券的承销与发行、并购与重组的财务顾问。利润来源主要是承销额的1%---3%,但也有个别券商收的比较高,比如中信保荐创业板就狮子大开口、招商对待创业板也不怎么厚道,呵呵,没事,一个愿打一个愿挨嘛,别小看这几个百分点,这可是纯收入,一般一个项目团队也就几个人,就以10亿的承销额来算,就有2

千万的收入,扣除会计师事务所、律师事务所、资产评估机构的小头,最后至少到手1千5百万,一部分上交公司,领导再多拿点,最后分到个人上也还是不少滴。并购与重组收入较低,但未来可能会有大的发展,毕竟我国的经济发展到了一个收购兼并较多的时期了。目前,证监会已经没有再批准具备保荐资格的券商了,也就是说这个通道已经垄断了,想上市、想增发、想并购,必须得找券商,这就是稳妥的收入保障啊。

2.直投部。

我们是成立了一个全资子公司,专门负责直接投资业务,这个就类似于现有的风投和私募,只不过比他们更加有优势而已。比如我们谈项目的时候,会投行+直投一起出马,直投先入股,然后利益捆绑,投行拼死拼活也要把你送上市,这对于拿项目非常有帮助!因为我们单位是全国第四家有直投资格的券商,目前也就15家券商具备直投资格,所以,这个还是很寡头的。风投和私募的待遇大家也有所耳闻吧,直投丝毫不逊色,只是非常难进。。。

3,研究所。

也就是大家所说的那些宏观、策略、行业、公司、市场等方面的主要提供者。有人说研究所是券商最核心的部门,这话也不假,但也不是太真,因人而异了。看报告、写报告就是这个部门的主要任务,对于写的报告怎么处理,这就要看研究所的定位了。一般而言,研究所分为卖方和买方两类,卖方就是说写了报告还不行,你还必须找基金经理、保险公司、社保基金等来买你的,认同你,以祈求在来年的新财富评比中弄个好名次,以获得年薪百万的收入。但怎样让他们买呢?这就是销售、公关,因为报告的同质性很大,销售的难度可想而知了,工作强度大家也可想而知。买方就比较轻松了,每天收到一大批报告,你只需要挑选一下谁的可靠就是了,然后对你的投资稍作参考,这也就是为什么基金公司的行研比券商的行研更加有吸引力之处了。。。还好,我们单位是做买方的,因为我们下面有南方基金和友邦华泰基金提供报告,同时华泰联合(老联合)也会给我们提供报告,我们只需要利用下就好了~所以呢,研究所都是正宗的朝九晚五,一点都不用加班,而那些加班的也肯定是上班的时候一直在玩。。。所以,我现在有了很多惰性。。。

4,资产管理部。

这个部门也不是所有券商都有的,不过目前来看,趋势还不错,应该会慢慢多起来。资产管理部又称受托理财,就是券商自己的"基金公司",他发行的叫券商集合理财产品,起点比基金高,也少了基金的时不时的排名压力,投资更加自如,收益也还不错,毕竟券商的研发能力要远远强于基金的。利润来源和基金类似,就是收管理费,很稳定,但目前对券商整体贡献值还比较小,未来还是值得期待的。待遇很不错,工作也不累。

5,证券投资部。

也就是传说中的自营部门了,就是拿着券商的自有资金去炒股,盈亏券商自负。所以,这个部门一般不要应届生,并且工作很刺激,你看每天亏或盈几百万都很正常,大心脏啊!待遇很好!

6,经纪业务。

分为零售和机构,零售就是管全国营业部的部门,机构就是统管机构客户的部门,目前来看,这个业务净利润占了券商整体盈利的90%,是券商利润的最稳定、最主要的来源,但由于人数多、工作琐碎,人均净利润还是很低的,所以每个人的收入可能与部门净利润不匹配,但还是很爽的,前提是你自己做的好。这里有必要提一下营业部,恰好我现女友在营业部,了解得也算多了一些,营业部正式员工是很好的,收入有保障,行情好了还能捞到不少奖金,比如09年度,她半年实习期,半年正式期,年度收入税前14万,也在南京,这还不包括被克扣的收入。因为营业部会有营销任务,一旦无法完成,就会扣奖金、扣工资,比如我们单位的集合理财比较多,但销售又不能像基金那样做广告,就只能依赖我们全国的一百多家营业部了,最后也就落到了个人的头上,对于刚刚毕业的学生来讲,除非家里很有钱,完成指标还是比较难的。另外,工作也很累,每天加班到很晚,比如现在都周六了,还去加班了。。。我哭啊。。。

7,信息技术部。

这个部门可能大家会觉得不好,认为是电脑部或次要部门,其实不然。和我同时去报到的那小伙儿,是拒掉了IBM和摩根IT部来的,因为他多方打听了此部门的情况,目前的待遇和我一样,他们部门来了一年的老员工,年度收入也不低于20万的。

8,融资融券部、金融创新部。

之前都是摆设,因为没什么可创新的,也没什么券让你融,不错现在应该是个很好的契机,毕竟马上就要推出了,前途很看好,这个部门很多牛人,并且都是金融工程的专家,总算有一展身手的机会了。。。这里还是很适合天大工科学生的,因为对编程和数学能力要求特别高,有兴趣的可以努力下。

9,固定收益部。

类似于投行部,只是它主要负责发债券,盈利稍微低一些,毕竟没有卖不出的股票,但债券的利率就制约了债券的发行规模,并且手续费率平均也只有1%。不过,也还是很爽的。

10,人力、财务、行政事务部。职能部门,和其他单位类似,我就不多说了。

。。。。。。

很多人都说券商很累,其实也不然,以我们单位总部作息时间为例:9点至11点半,1点至3点,3点半至5点。很少有人加班的。。。至少我这半年所见如此。

也有人说券商工资低,奖金高,其实也不然,我们单位基本工资很不低,好像比中金低一些,咳咳,但奖金却不如传说中的高(可能我没看到,大家都闷声发大财)。

也有人说券商薪水高,但福利不怎么好,这个是错的,我们提供住宿、管三餐,每月都会有近千元的超市券,基本工资在那放着了,公积金啥得也不低,另外,单位都有房补、车补啥得,这都是国企的共同特征了。

HR开玩笑说:你们的工资加奖金就直接是你们的存款!其他无需花费了。我仔细一算果然如此啊~

证券公司主要业务有这八大类!

证券公司主要业务有这八大类! 证券公司是证券市场的主要中介机构,在证券市场运行中发挥着重要作用。一方面,证券公司是证券市场投融资服务的提供者,为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务,如证券经纪、投资咨询、保荐与承销等;另一方面,证券公司本身也是证券市场重要的机构投资者。 证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务、证券公司中间介绍(IB)业务及直接投资业务等。 下面一起了解证券公司八大主要业务: 证券投资咨询业务: 证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务: 财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。具体包括: (1)为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务; (2)为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务;

(3)为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务; (4)为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务; (5)为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务; (6)为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。 融资融券业务: 融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出证券的业务。由融资融券业务产生的证券交易称为融资融券交易。融资融券交易分为融资交易和融券交易两类,客户向证券公司借资金买证券叫融资交易,客户向证券公司借证券卖出为融券交易。 证券经纪业务: 证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中,证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。 目前,我国公开发行并上市的股票、公司债券及权证等证券,在交易所以公开的集中交易方式进行,证券公司从事经纪业务以通过证券交易所代理客户买卖证券

证券公司各部门实习报告

【证券公司实习报告范文大全】毕业生 实习目的 面临毕业,这次的实习对我有很大的意义。首先,毕业生面临寻找工作的压力,为了在即将到来的社会工作中能够尽快适应,必须掌握更多的实践知识和社会经验,而这次的实习就提供了一个绝佳的机会;其次,大学三年以来,这次是自己学找实习工作,也能从侧面反映什么样的工作更适合自己,为自己定下所找工作性质,也能借大学最后一学期好好学习自己所欠缺的知识,为将来的工作打下基础。其次初步认识社会,进一步了解证券投资与管理的相关知识,把从学校学到的理论知识与实际工作联系起来。通过本次实习在以后从业打下坚实的基础,利于以后职业生涯的发展。 公司简介 国元证券股份有限公司是由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人,于XX年10月成立。20nn年10月30日以股权分置改革为契机,公司借壳北京化二成功在深圳证券交易所上市,注册资本近20亿元。 公司经营范围:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐等业务。自XX年成立以来,连续九年在全国证券市场经纪业务行业排名第一,多次荣获年度中国内地最佳经纪业务机构中国内地最佳债券承销机构最具影响力投行等殊荣。 国元太原营业部成立于20nn年3月,位于新建南路127号,营

业面积1200平米2015证券公司毕业实习报告(3篇)2015证券公司毕业实习报告(3篇)。营业部秉承诚信为本规范运作客户至上优质高效的经营理念竭诚为三晋客户提供全方位个性化的服务。 实习过程 岗前培训 培训内容主要包括:证券基础知识的培训;理财投资分析;营销培训;法律法规以及银行驻点经验等等。比如在基础知识培训过程中主要温习所学的知识,对股票,基金,债券更为具体了解,同时穿插了一些分析以及讲师的营销经验,使之帮助我们在营销过程中对客户讲解证券具有较强的专业术语,从而取得客户的信赖等。 咨询岗 熟悉开户相关业务。开户柜台包括开立股东户、资金户,具体操作主要要求仔细,保证客户信息的真实完整,避免操作失误。咨询柜台主要是接电话,回答来电客户咨询的问题,专业知识要求很高。维护柜台主要是对于那些老客户,比如开通网上交易,打印交割单,补充资料等等。在咨询岗我主要是做整理客户资料,这项工作要求工作人员有耐心,认真。必须要认真核对客户信息,确保客户的资料正确,完整主要是来我营业部开户的客户,必须客户本人持身份证亲自到营业部,这中间注意事项主要是复印身份证,亲自签名,当场拍照以及在填写信息过程中保证客户信息准确完整,同时为客户讲解风险和相关提示以及提示客户及时把三方连好。 客户经理岗

证券公司的主要业务有哪些

遇到保险纠纷问题?赢了网律师为你免费解惑!访问>> https://www.doczj.com/doc/a618629970.html, 证券公司的主要业务有哪些 1、设立证券公司要满足什么条件? 证券公司成立条件: (1)有符合法律、行政法规规定的公司章程; (2)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,无重大违法违规记录3年,净资产不低于人民币2亿元; (3)有符合本法规定的注册资本; (4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格; (5)有完善的风险管理与内部控制制度; (6)有合格的经营场所和业务设施;

(7)经营的目的与公司名称; (8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 2、证券公司的主要业务有哪些? 证券公司业务范围有: (1)证券经纪; (2)证券投资咨询; (3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问; (4)证券承销与保荐; (5)证券自营; (6)证券资产管理;

(7)其他证券业务。 证券公司经营上述第(1)项至第(3)项业务的,注册资本最低限额为人民币5 000万元;经营第(4)项至第(7)项业务之一的,注册资本最低限额为人民币1亿元;经营第(4)项至第(7)项业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。其注册资金必须是实缴资金。 相关知识:怎么选择证券公司? 首先,从现有的证券中举例说明。股票作为证券的一种,普通机构投资者或个人不能直接进行股票的买卖操作。需要到证券公司开户,然后证券公司接受客户委托,根据客户要求,代理客户管理股票。当然,这里需要支付证券公司一定的代理费用,也是所说的佣金,证券公司的部分收入来源于此。 不同证券公司的佣金率,所支付给证券公司的佣金额度不同。那么,在不同的佣金率的情况下,交易成本相差相差有多大呢?下面为大家进行计算下: 现在去证券公司开户,一般默认的佣金率为千分之一点五,即0.15%;如果开户时能和证券公司谈一下,一般能谈到千分之一,即

了解证券公司业务部门.

了解证券公司业务部门 【摘要】证券公司因为接受证监会监管,因此和银行、信托、基金、期货、保险公司一样,都分比较明显的前中后台。这区分,是按接触客户的远近(或者说业务角度)来区分的。 一、序 本人自研究生毕业起,就一直在证券行业转,券商呆过,基金公司呆过,也在市场其他机构呆过,一共10年多了。所以不敢说十分了解,但是可以给这哥们的文章提供一些补充。 二、前台业务部门 任何公司,都有前中后台之分。证券公司因为接受证监会监管,因此和银行、信托、基金、期货、保险公司一样,都分比较明显的前中后台。这区分,是按接触客户的远近(或者说业务角度)来区分的。 先从前台说起,前台一般就是纯业务部门,给公司创造价值。 从传统意义来说,证券公司业务包括经纪业务、投资银行业务、资产管理业务、证券自营业务、投资咨询业务。大家可以从《证券法》和《证券公司监督管理条例》中看到对这些业务资格的定义。所以早期,证券公司一般都按照业务设了单独的部门,比如经纪业务总部、投资银行部、资产管理部、证券自营部、研究所等。 1)经纪业务 经纪业务最为广大投资者熟悉,为投资者提供代理买卖证券服务。在公司总部一般有经纪业务总部,管着全国几十个或者几百个证券营业部,而这些证券营业部通过现场或者非现场的方式给投资者提供了股票、基金买卖的平台。证券公司按照国家规定从中收取佣金。这块业务是证券公司较为稳定的业务来源。

为什么说较为稳定呢,在早期大约5-10年前的时候,这几乎是证券公司几乎的业务来源,有些全牌照的公司达到收入60%以上,一些小公司甚至达到收入的90%以上。但是这从交易中收取佣金,又不太稳定。因为佣金是交易量乘以佣金费率。交易量么,你打开行情软件看看就知道了,每年都不稳定,行情好的时候交易量上千亿一天也有的,交易量不好的时候甚至只有一百亿。(记住是交易量,不是指数)。此外,佣金费率和竞争关系密切。在一些竞争密集的地方,如北上广深,长三角珠三角等地方,一个城市有上百家证券营业部,所以现在佣金都降低到万3万5很正常(国家规定上限是千分之3)。但是在一些二线或者三线城市,一家城市只有几家甚至一家营业部,既然没有竞争,因此营业部佣金直接按千分之三来收也很正常。所谓各位同学,如果你或你父母炒股还收千三的佣金,没办法,谁让你在二线三线城市呢。早年证监会不批营业部新设,所以营业部牌照价值很高。后来逐渐允许A 级券商全国或者区域设,以国信为首的券商杀入二线城市,几乎将原有的本地券商营业部杀的七零八落。现在证监会几乎全面放开,允许设立轻型营业部和非现场开户。未来的竞争会更加激烈。 当然我这个竞争是只二、三线城市的营业部,以及地方类券商。因为刚才说了,北上广深的营业部竞争已经够激烈了,几乎接近成本线了。所以证监会放开政策后,影响最大的就是地方类券商。有兴趣的同学可以研究一下地方类券商的上市公司报表。地方类券商代表如:东北证券、国海证券。全国类券商代表如:海通、国泰君安、光大、国信、招商、中信等。所以从这个角度来说,经纪业务的收入第一靠天吃饭,第二如果光靠佣金前景不好。当然,现在证监会逐渐会放开营业部的业务资格,目前只允许经纪业务(包括代销基金),将来会允许代销各类金融产品。营业部如果能转型为为总部提供资源和客户的场所(给投行、资管部门介绍业务),未来前景会更好。 这里再说说经纪业务管理架构,一般是公司经纪业务总部,下面可能直接管几十家营业部。也可能设立经纪业务分公司,分公司下面管当地营业部。经纪业务总部一般就负责营业

《证券公司投资银行类业务内部控制指引》背景和主要内容简介100分

《证券公司投资银行类业务内部控制指引》背景和主要内容简介100分 返回上一级 单选题(共3题,每题10分) 1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求, 每次参加立项审议的委员中,来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的()。 ? A.1/5 ? B.1/3 ? C.30% ? D.50% 我的答案: B 2 . 证券公司投资银行类业务内部控制的第一道防线是指 ()。 ? A.质量控制团队 ? B.内核部门 ? C.项目组、业务部门 ? D.合规部门、风险管理部门 我的答案: C 3 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求, 投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的()。 ? A.1/10

? A.专业胜任能力 ? B.执业质量 ? C.合规情况 ? D.业务收入 我的答案: ABCD 2 . 《证券公司投资银行类业务内部控制指引》所涵盖的证 券公司投资银行类业务包括()。 ? A.承销与保荐 ? B.上市公司并购重组财务顾问 ? C.公司债券受托管理 ? D.非上市公众公司推荐 ? E.资产证券化等其他具有投资银行特性的业务 我的答案: ABCDE

3 . 以下关于证券公司投资银行类业务的承做的相关要求, 正确的有()。 ? A.证券公司开展债券一、二级市场业务应当在部门设置、人员等方面严格分离,不得由同一名高级管理人员分管 ? B.证券公司应当设立不同业务团队独立开展债券项目承做、发行定价(含簿记建档)和销售等环节的相关工作,保证相关工作的独立、公平 ? C.证券公司应当对投资银行类业务承做实行集中统一管理,明确界定总部与分支机构的职责范围,确保其在授权范围内开展业务活动 ? D.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构不得开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务,专门从事资产管理业务的证券公司分支机构开展资产证券化业务除外 我的答案: ABCD 4 . 《证券公司投资银行类业务内部控制指引》在明确相关 制度安排和执行标准时主要遵循()思路。 ? A.着力解决投资银行类业务发展和内部控制存在的主要矛盾和突出问题,提高规则制定的针对性和精准度 ? B.统筹考虑行业现状和监管目标,实现规范和发展两者的平衡

证券公司各部门介绍

证券公司各部门介绍——致力于金融行业的我们一起加油啦~(来自人 大经济论坛) 证券公司清一色都是国企,并且是垄断国企(下文会提及),所以在职时间的长短就成为你收入状况的一个非常重要的因素,比如09年4月20日入职的员工,在09年度的收入就比我这个09年8月3日入职的多了6万(税后,以下薪水数据如无特别说明均是税后,也就是到卡里的),这还没包括春节前的这个重中之重的券商年终奖!真后悔没有提前毕业。。。好了,言归正传,我就来谈谈证券公司的各部门状况吧,以下仅是我个人经验之谈(他人、前辈等我所确认的也都在里面了)。 我在南京工作,是在券商总部,所以各方面了解可能会比较全一些,但仅限于我们单位,对于上海、北京、深圳的券商总部也会旁敲侧击的提及一下,但不保证百分之百正确。 1,投行部。 提到投行,大家第一反应是不是华尔街的摩根、美林呢?其实在国内,这个是证券公司的一个业务部门,主要负责:证券的承销与发行、并购与重组的财务顾问。利润来源主要是承销额的1%---3%,但也有个别券商收的比较高,比如中信保荐创业板就狮子大开口、招商对待创业板也不怎么厚道,呵呵,没事,一个愿打一个愿挨嘛,别小看这几个百分点,这可是纯收入,一般一个项目团队也就几个人,就以10亿的承销额来算,就有2千万的收入,扣除会计师事务所、律师事务所、资产评估机构的小头,最后至少到手1千5百万,一部分上交公司,领导再多拿点,最后分到个人上也还是不少滴。并购与重组收入较低,但未来可能会有大的发展,毕竟我国的经济发展到了一个收购兼并较多的时期了。目前,证监会已经没有再批准具备保荐资格的券商了,也就是说这个通道已经垄断了,想上市、想增发、想并购,必须得找券商,这就是稳妥的收入保障啊。 2.直投部。 我们是成立了一个全资子公司,专门负责直接投资业务,这个就类似于现有的风投和私募,只不过比他们更加有优势而已。比如我们谈项目的时候,会投行+直投一起出马,直投先入股,然后利益捆绑,投行拼死拼活也要把你送上市,这对于拿项目非常有帮助!因为我们单位是全国第四家有直投资格的券商,目前也就15家券商具备直投资格,所以,这个还是很寡头的。风投和私募的待遇大家也有所耳闻吧,直投丝毫不逊色,只是非常难进。。。 3,研究所。 也就是大家所说的那些宏观、策略、行业、公司、市场等方面的主要提供者。有人说研究所是券商最核心的部门,这话也不假,但也不是太真,因人而

证券公司业务流程的优化

相应的监管部门应尽快制定并公布一个具体指南,给公允价值的定性和定量制定一个明确标准,使公允价值计量标准不会出现太大的差异。我们可以总体上规定公允价值计量的范围,在具体的会计业务上,可以有针对性地使用,这是国际上通行的做法。同时要注意会计准则与审计准则的一致性,中国注册会计师协会已经发布了《中国注册会计师审计准则第1322号—— —公允价值计量和披露审计》指南,所以也应该考虑制定公允价值计量和披露方面的会计准则。 3.加强对衍生金融工具公允价值计量与披露的监管。作 为新兴的金融市场,随着金融创新步伐的加快,我国的金融衍生产品市场目前逐步兴起。2006年10月24日召开的中国金融衍生产品大会,标志着我国金融衍生产品市场深入发展的大幕已经拉开。金融衍生产品市场的发展,需要各有关金融监管机构的协同作战。为推动金融衍生产品市场的健康发展,我们要做好各方面的基础性工作,比如要完善金融衍生产品的有关法规,营造良好的法律环境,要制定金融衍生产品的交易规 则和标准,要加强市场投资者的教育,普及金融衍生产品的有关专业知识。金融衍生产品交易的高风险性已经造成了很多问题,其中金融衍生产品交易的报告和披露不足是关键原因之一。鉴于此,在制定金融衍生产品会计准则时,我们应该以规范金融衍生产品的列报和风险披露作为重点,以提高会计信息的真实性、可靠性、全面性、准确性,向着反映经济实质的方向进行会计制度改革。例如,准则规定衍生金融工具一律以公允价值计量,并从表外移到表内反映,企业不但要考虑现金流等经济因素,还要考虑衍生金融工具对财务报表的影响,以避免给财务报表带来较大的波动。 主要参考文献 1.于永生.美国公允价值会计的应用研究.财经论从,2005;5 2.谢诗芬,戴子礼.现值和公允价值会计:21世纪财务变 革的重要前提.财经理论与实践,2005;5 3.财政部.企业会计准则2006.北京:经济科学出版社,2006 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 证券公司的健康发展对于证券市场的完善与发展至关重要,但“问题券商”的层出不穷,使走过十多年风雨历程的我国证券业现状堪忧。同时,证券公司也进入到一个前所未有的过度竞争时期,在激烈的市场竞争中如何保持持续的竞争力是证券公司在经营过程中一道难题。在此背景下很多证券公司寻求变革,但现实中的大量实例表明,公司的“文化壁垒”、既得利益阶层的阻力与旧的体制都制约了证券公司的变革。而美国的管理大师迈克尔?哈默教授所提出的业务流程再造理念为解决上述问题提供了一个很好的途径。 业务流程再造的含义为:有组织的活动,相互联系,为客户创造价值。业务流程再造与优化的核心思想是减少非增值活动,从而提高增值活动效率。基于这一核心思想,证券公司业务流程优化要遵循将经营组织的功能性(成本中心)观念转变为业务流程观念,通过特定的步骤使业务流程中每一个环节上的活动尽可能实现最大化客户增值,尽可能减少无效的或不增值的活动,并从整体流程全局最优(而不是局部最优)的目标出发,设计和优化业务流程中的各项活动。 一、证券公司业务流程优化目标与内容 营销视角下的证券公司业务流程优化的目的在于通过提高客户服务的质量,更快地提高经营效益,改善经营途径。事实上,业务流程的优化更侧重于为公司的长期利益做出贡献。具体来讲,就是为实现公司经营业绩的整体改善,将证券公司业务流程在各营业部门、技术支持部门及客户服务部门有机结合起来,建立一套整合的业务流程,将短期、中期及长远改善的机会结合起来,使证券公司实现即期利益,也为根本的长远的改善打下基础,保持公司持续的竞争力。如果将上述长远目标进行分解,进一步具体化,则主要有以下几个要点:①公司营业收入的增长,包括增强销售的有效性、增加新的业务机会、增加新的收费机会。②公司运营成本的削减,包括提高流程效率、提高组织机构的有效性、不做无附加价值的努力。③客户服务效率的提高,包括减少客户服务差错、改善客户沟通、发现服务机会。 证券公司营业部门、技术支持部门以及客户服务部门的最优化需要通过业务流程的整合来完成。因为三大部门中每证券公司业务流程的优化 彭明生 (西南财经大学会计学院成都610074) 【摘要】本文基于营销视角,探讨了证券公司业务流程优化目标、内容及具体实施步骤,以使证券公司在激烈竞争中保持持续的竞争力。 【关键词】营销视角 业务流程 优化 □?86?财会月刊(理论)2007.10

证券公司市场营销工作个人总结(2021新版)

( 工作总结 ) 单位:_________________________ 姓名:_________________________ 日期:_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 证券公司市场营销工作个人总 结(2021新版) The work summary can correctly recognize the advantages and disadvantages of previous work, clarify the direction of the next work, and improve work efficiency

证券公司市场营销工作个人总结(2021新 版) 进入安信证券已有两个多月了,这段时间自身在各个方面都有所提高,主要体现在: 1、对证券行业有了初步了解 进入公司以来,从熟悉这个行业到通过资格考试,对证券这个行业有了初步的了解,而驻点银行,通过渠道营销,对证券业务又有了较深的理解,工作中能解决各种基本问题。 2、业务开拓能力的提高 在业务营销过程中,与客户的交谈和遇到的不同问题,提高了自己的沟通能力和应变能力;而对客户不定期的回访,为其提供全方位、多角度的服务,使安信服务真正的深入人心。

3、工作的责任心和事业心加强了 对自己经手的每一笔业务,都认真对待,尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦,办事效率力求最快、。 在业务营销中,同样也发现了一些问题和自己的不足: 1、证券知识还须加深了解,需不断学习。 2、在与客户关系维护中,沟通方式还要逐步加强。 3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。 进入营销这个行业,业绩是衡量一个人的价值所在,前两个月的业绩表现不佳,我重新整理了思路,在余下仅有的两个月里,我要这样做: 1、发传单 进入安信证券我经常发传单,虽然发了很多,效果不是很好,但觉得还是可行,大量的传单会提高公司的知名度,下一步还想适量发些,坚持终会有效果的。 2、有效利用银行资源 在银行驻点已有近两个月了,业绩十分不理想。招商银行很好

证券公司部门职责大全

证券公司部门职责大全 一.营业部总经理 岗位职责: 1.全面负责证券营业部的经营管理和风险控制工作; 2.按照公司要求,负责建设营业部营销体系与客户服务支 持系统; 3.负责对营业部工作人员进行培训、考核、评比、激励、 推荐和评价; 4.制定和落实营业部每月、季、年度的工作计划,完成公 司下达的营业目标; 5.负责与当地主管部门及工商税务等部门的沟通和协调工 作; 任职要求: 1.全日制大学本科及以上学历; 2.从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上; 3.具有证券从业资格或通过相关考试; 4.具有一定的客户资源,有较强的市场开拓精神和团队管 理经验。 二.营业部营销总监

岗位职责: 1.制定营销计划,拟定营销方案,监督营销方案执行,根据 市场情况对营销计划进行适时的调整; 2.制定营销人员的招聘、培训、监督与管理计划‘ 3.负责渠道的拓展、管理与监督; 4.其他市场营销工作。 任职要求: 1. 全日制大学本科及以上学历; 2.35周岁以下,形象端正,剧本较强的文字和口头表达能力, 具有较扎实的营销理论基础; 3.熟悉国家证券行业相关法规,熟悉经纪业务流程,有责任 感,进取心强,良好的管理和业务拓展能力; 4.有证券从业资格证书或通过相关考试,有一定的市场基 础。 三.营业部营运总监 岗位职责: 1.负责证券营业部的综合行政、柜台业务的营运管理; 2.负责营业部风险控制工作,各项业务开展的合规向检查、 考核、报告工作; 3.负责营业部服务支持岗位人员的业务培训、绩效考核、招 聘评价工作;

4.组织制定营业部客户服务的工作计划,并负责督促落实。 任职要求: 1.全日制大学本科及以上学历; 2.从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上; 3.具有证券从业资格或通过相关考试; 4.具有一定的营业部业务管理经验与风险控制经验 四.经纪业务部市场营销岗 岗位职责: 1.负责经纪业务营销方案的策划、制待与落实。 2.负责经纪业务营销渠道建设的策划、沟通落实。 3.负责大客户的直接营销开拓、维护。 4.负责营业部营销业务的管理考核 任职要求: 1.年龄20-40岁,条件优秀的可适当放宽; 2.身体健康、为人正直、待人热情、诚实、善于沟通; 3.具有证券业协会颁发的证券资格证书,货已经通过证券从 业资格考试证券基础知识与证券交易两科,后已通过证券经纪人专项考试; 4.热爱证券行业,遵守证券行业的法律法规和公司的规章制 度,未有违法乱纪行为; 5.全日制大学本科及以上学历 五.经纪业务部理财产品主管岗

东方证券公司简介

东方证券公司简介 公司概况 东方证券股份有限公司(以下简称公司)是一家经中国证券监督管理委员会批准的综合类证券公司,其前身是成立于1998年3月的东方证券有限责任公司。公司现有注册资本金为32.93亿元人民币(含1500万美元),员工1200余人。公司资产质量优良,业务品种齐全,涵盖了证券承销、自营买卖、交易代理、投资咨询、财务顾问、企业并购、基金和资产管理等众多领域。 公司以上海为总部所在地,在上海、北京、天津、长春、沈阳、抚顺、成都、武汉、长沙、南京、苏州、杭州、广州、深圳、汕头、南宁、桂林、北海、济南、福州等20个城市设有57个分支机构,形成了依托上海、立足中心城市、辐射全国的大型证券公司的经营网络。 公司控股东证期货、汇添富基金两家子公司。 2009年1-9月,公司呈现良好的发展势头,实现营业收入30.82亿元,净利润总额15.34亿元。9月末,公司总资产为223.91亿元,净资产为77.45亿元,净资本为63.35亿元。资产负债配置计划执行情况良好。在证券公司分类评价中,公司被评为A类A级券商。 经营理念 “规范经营”是公司历来始终恪守的经营准则。公司治理结构健全,合规管理和风险管理体系完善,客户资产实现第三方存管,账户管理规范安全,资产质量优良,经营稳健,管理严密,在行业内和客户中树立了良好的信誉。 公司不断加大“开拓创新”的力度。集合理财、定向理财、资产证券化、权证交易等业务均处于行业前列,QDII、股权直接投资、股指期货、融资融券等业务正在积极筹备。 健康稳定的“可持续发展”是公司的一贯追求,公司成立11年来资产规模不断扩大,市场占有率稳步上升。 公司着力打造具有向心力和凝聚力的企业文化,提炼出和谐、创新、进取、竞争等企业文化的核心价值观,为公司发展提供强大的精神动力。2009年9月,公司成功举办“庆国庆、迎世博”公司第二届职工艺术节文艺汇演,充分展示了员工风采,鼓舞了员工士气。 公司将以创新促发展,迈向一流券商行列,发展成为一家真正的现代金融服务企业。 公司荣获由全球商业杂志《财富》(中文版)与华信惠悦咨询公司联合评选的第四届“卓越雇主:中国最适宜工作公司”。

版证券公司工作的自我总结

参考范本 最新版证券公司工作的自我总结

进入安信证券已有两个多月了, 这段时间自身在各个方面都有所提高, 主要体现在: 1、对证券行业有了初步了解 进入公司以来,从熟悉这个行业到通过资格考试, 对证券这个行业有了初步的了解,而驻点银行, 通过渠道营销,对证券业务又有了较深的理解, 工作中能解决各种基本问题。 2、业务开拓能力的提高 在业务营销过程中,与客户的交谈和遇到的不同问题, 提高了自己的沟通能力和应变能力;而对客户不定期的回访, 为其提供全方位、多角度的服务, 使安信服务真正的深入人心。 3、工作的责任心和事业心加强了 对自己经手的每一笔业务,都认真对待,尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦, 办事效率力求最快、最好。 在业务营销中, 同样也发现了一些问题和自己的不足: 1、证券知识还须加深了解, 需不断学习。 2、在与客户关系维护中, 沟通方式还要逐步加强。 3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。

进入营销这个行业,业绩是衡量一个人的价值所在, 前两个月的业绩表现不佳,我重新整理了思路, 在余下仅有的两个月里,我要这样做: 1、发传单 进入安信证券我经常发传单,虽然发了很多, 效果不是很好,但觉得还是可行, 大量的传单会提高公司的知名度, 下一步还想适量发些, 坚持终会有效果的。 2、有效利用银行资源 在银行驻点已有近两个月了, 业绩十分不理想。招商银行很好的服务有口皆碑,许多客户慕名而来, 如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的, 但招商银行和招商证券很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点,虽然很有压力,但目前与他们处好关系也是唯一的办法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象, 所以我一直在努力的去做。 3、充分利用关系网络 拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友, 让想炒股的客户选择我们安信来开户, 另外,对于已在其它券商开通三方存管业务的客户,向客户介绍我公司的服务理念及

了解证券公司业务部门,这一篇就够了!

长文扫盲:了解证券公司业务部门,这一篇就够了! 一、序 自研究生毕业起,就一直在证券行业转,券商呆过,基金公司呆过,也在市场其他机构呆过,一共10年多了。所以不敢说十分了解,但是可以给大家提供一些实际情况的补充。 二、前台业务部门 任何公司,都有前中后台之分。证券公司因为接受证监会监管,因此和银行、信托、基金、期货、保险公司一样,都分比较明显的前中后台。这区分,是按接触客户的远近(或者说业务角度)来区分的。 先从前台说起,前台一般就是纯业务部门,给公司创造价值。 从传统意义来说,证券公司业务包括经纪业务、投资银行业务、资产管理业务、证券自营业务、投资咨询业务。大家可以从《证券法》和《证券公司监督管理条例》中看到对这些业务资格的定义。所以早期,证券公司一般都按照业务设了单独的部门,比如经纪业务总部、投资银行部、资产管理部、证券自营部、研究所等。 (1)经纪业务 经纪业务最为广大投资者熟悉,为投资者提供代理买卖证券服务。在公司总部一般有经纪业务总部,管着全国几十个或者几百个证券营业部,而这些证券营业部通过现场或者非现场的方式给投资者提供了股票、基金买卖的平台。证券公司按照国家规定从中收取佣金。这块业务是证券公司较为稳定的业务来源。 为什么说较为稳定呢,在早期大约5-10年前的时候,这几乎是证券公司几乎的业务来源,有些全牌照的公司达到收入60%以上,一些小公司甚至达到收入的90%以上。但是这从交易中收取佣金,又不太稳定。因为佣金是交易量乘以佣金费率。交易量么,你打开行情软件看看就知道了,每年都不稳定,行情好的时候交易量上千亿一天也有的,交易量不好的时候甚至只有一百亿。(记住是交易量,不是指数)。此外,佣金费率和竞争关系密切。在一些竞争密集的地方,如北上广深,长三角珠三角等地方,一个城市有上百家证券营业部,所以现在佣金都降低到万3万5很正常(国家规定上限是千分之3)。但是在一些二线或者三线城市,一家城市只有几家甚至一家营业部,既然没有竞争,因此营业部佣金直接按千分之三来收也很正常。所谓各位同学,如果你或你父母炒股还收千三的佣金,没办法,谁让你在二线三线城市呢。早年证监会不批营业部新设,所以营业部牌照价值很高。后来逐渐允许A级券商全国或者区域设,以国信为首的券商杀入二线城市,几乎将原有的本地券商营业部杀的七零八落。现在证监会几乎全面放开,允许设立轻型营业部和非现场开户。未来的竞争会更加

深度了解证券公司业务部门之中台业务部门

深度了解证券公司业务部门之中台业务部门 对于众多考过证券从业资格或入门资格的考生来说,进入证券公 司将是以后的就业方向。那么,对于证券公司业务部门你了解多少呢,你知道证券公司部门是怎么分类的吗? 一、序 自研究生毕业起,就一直在证券行业转,券商呆过,基金公司呆过,也在市场其他机构呆过,一共10年多了。所以不敢说十分了解, 但是能够算是过遍千帆了。证券公司业务部门能够分为前台业务部门、中台业务部门和后台业务部门。下面我们再讲讲证券公司中台业务部门。 二、中台部门 这个每家公司区分都不同,我的理解,风险管理和合规部算中台。 因为前面说的每个业务部门,展开新业务都会过这两个部门。 1)风险管理部 它主要研究展开新业务或者实际业务展开中,是否对公司造成风险。这风险是否能够度量,是否能够接受。用庄心一副主席的话:风 险可测可控可承受。 那些是风险?比如说流动性、信用风险、市场风险,信息系统风险 等等。业务部门存有逐利冲动,因为赚了钱是他自己的,亏了钱公司 也能背一点的。所以要由中台部门来踩刹车,把握尺度,告诉业务部 门这能做,这不能做。 风险管理部门有系统监控各业务部门运作情况,比如刚才提到的 双10限制,如果你达到持仓量的9%了,风险管理部可能就会给你来函了,告诉你预警了。比如你买的股票亏了20%,达到公司设定的平仓线了,风险管理部就会给你来函,请你解释为什么达到平仓线你还不平

仓等等。有些公司风险管理部很强势,在某些业务问题有一票否决权(比如在投行内核小组,有一个风控合规人员,他要是投了反对票,这 个项目就过不了内核,更无法报到证监会了)。有些公司的风险控制部 门是分散在各业务部门驻点的,比如有些公司交易系统设定了,自营 买卖必须要过风控岗才能下单。 有些公司叫风险管理部,有些叫风险控制部,这没啥关系。这个 部门因为天天和业务打交道,所以对各类业务比较熟悉,相对来说到 业务口转型也较为容易。 有些公司甚至把对业务部门事故评级和奖惩都放在中台部门,比 如平安证券的红黄牌制度。 2)合规 这个部门,有些公司叫法律合规部,有些叫法务部,性质都一样。早期有法律或法务部更名或者合并而成。合规风险本来是风险管理的 一种,但是证监会专门拎出来,成立专门的部门。这个部门向合规总 监负责(公司高管),合规总监直接向董事长负责,不对经营层,有权 直接向证监会报告公司合规事项。公司要解聘合规总监的时候必须要 经过中国证监会同意才能够。同样的职位,证券公司叫合规总监,基 金公司叫督察长,期货公司叫首席风险官,其实含义是一样的。 合规部的作用主要是合规管理,合规体系建设、合规宣导和防火 墙建设。合规管理,主要审查公司各类合同和各类业务事项是否符合 合规性要求(证监会的、人民银行的、外管局的、交易所的等等),实 行合规检查,实行合规报告,让全员树立合规意识。防火墙俗称China wall,是隔离信息不当流动的。也就是说在公司内部建立很多无形的墙,每个人只能在墙内获得信息,如果他需要跨墙获得信息,必须得 到允许,跨墙结束后,要回到墙内。比如说资管人员因为工作需要参 与了投行的活动,本来他是不知道投行在做什么项目的,如果他需要 参与投行活动,知悉某些信息,就是属于跨墙行为了。在国外,合规 管理和防火墙都比较成熟,在国内还在发展阶段,主要侧重于还是对

某证券公司组织架构及部门职能

某证券公司组织架构及部门职能2011 1、运营管理部 负责经纪业务发展规划、营业网点布局和调整;统筹制订经纪业务管理相关的制度和考核方案;负责与营业部有关的新业务管理;负责经纪业务统计与分析,跟踪行业动态,为公司决策提供参考;负责营业部组织架构规划和人员编制管理;负责对营业部的考核和营业部总经理、副总经理的管理、考核以及营业部总经理助理的提名;负责对监管部门、证券业协会和交易所等部门的工作协调,负责交易所会籍管理;负责经纪业务的日常管理、协调和指导,负责经纪业务公文流转;参与营业部固定资产购置审核和工程建设的规划与协调。 2、营销管理部 负责构建经纪业务营销体系;发起制订营销管理制度;负责公司整体市场营销活动的组织实施和营销管理平台、营销渠道的建设和维

护;负责组织开放式基金、大型专项新产品销售与推动;负责经纪业务营销调研工作;负责营业部营销费用使用的过程跟踪与绩效评估;负责营销薪酬体系的管理;负责指导营业部客户经理和经纪人队伍的建设、管理和培训。

3、金融产品部 负责公司金融工程产品研发和管理;协助构建和完善本部门业务的技术支持系统;负责公司新业务资格的申请和拓展工作。 4、证券投资部 组织实施经决策委员会审议批准的证券投资计划,并按要求向决策委员会提交自营业务内部报告,报告内容包括但不限于:投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项;组织实施对拟投资证券品种的分析和调研,提交证券投资计划建议书及证券池形成和维护建议;接受相关部门的监督,及时反馈业务信息,对证券投资过程中出现的问题提出处理建议;进行投资管理方法与理论的创新研究与探索,并开展证券自营业务的交流与培训;编制向中国证监会报送的证券自营业务资料以及其他相关业务资料,并接受证监会对证券自营业务情况以及相关的资金运用情况进行的定期或不定期的检查;建立完善的工作制度及档案管理制度;负责部门内部的合规管理和业务风险控制;向公司提交证券投资部业务考核办法的建议。 5、资产管理部

金融专业去证券公司面试自我介绍文档10篇

金融专业去证券公司面试自我介绍文 档10篇 Financial professional interview with securities compan y 编订:JinTai College

金融专业去证券公司面试自我介绍文档10篇 前言:自我介绍是向别人展示你自己,直接关系到你给别人的第一印象的好坏及以后交往的顺利与否,也是认识自我的手段。自我介绍是每个人都必然要经历的一件事情,日常学习、工作、生活中与陌生人建立关系、打开局面的一种非常重要的手段,通过自我介绍获得到对方的认识甚至认可,是一种非常重要的技巧。本文档根据自我介绍内容要求和特点展开说明,具有实践指导意义,便于学习和使用,本文下载后内容可随意调整修改及打印。 本文简要目录如下:【下载该文档后使用Word打开,按住键盘Ctrl键且鼠标单击目录内容即可跳转到对应篇章】 1、篇章1:金融专业去证券公司面试自我介绍文档 2、篇章2:金融专业去证券公司面试自我介绍文档 3、篇章3:金融专业去证券公司面试自我介绍文档 4、篇章4:金融专业去证券公司面试自我介绍文档 5、篇章5:公司面试自我介绍范文 6、篇章6:公司面试自我介绍范文 7、篇章7:公司面试自我介绍范文 8、篇章8:公司面试自我介绍范文

9、篇章9:公司面试自我介绍范文 10、篇章10:公司面试自我介绍范文 证券公司应聘的时候,很多面试官的第一个问题往往就 是能否请您做一下自我介绍。以下是小泰为您整理的去证券公司面试自我介绍内容,希望能帮到你。 篇章1:金融专业去证券公司面试自我介绍文档 您好,我叫,是XXX学校09届金融事务专业的毕业生。 正直、有同情心、做事负责任是我的性格特点。 本人始终遵守校规校纪,学习态度认真。自从被同学和 老师推选为班长后,我尽心尽力做好班内各项工作。经过锻炼,现在我的耐性、待人处事的态度、组织能力和团队合作精神都有了进一步的提高。 在三年的学习中,我系统的学习了的理论知识,以优异 的成绩完成了相关的课程,并考取了会计技能证、全省计算机操作员证、全国计算机一级证和初级电算化证,为以后的工作打下了坚实的专业基础。 在暑假期间,我有幸被班主任选派去广州市国家税务局 实习,取得了一致好评。于20xx年9月再次被班主任选派去

证券公司业务规范

在追究证券经纪业务法律责任方面,中国证监会制定了《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券经纪人管理暂行规定》,国务院制定了《证券公司监督管理条例》。 证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种 在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性 证券经营机构不得接受客户的全权委托,决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格 证券经纪商与客户的关系是委托代理关系 证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务,这是证券经纪商对委托人的首要义务 证券公司经营经纪业务的,净资本不得低于人民币2000万元。 客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年。 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年。 证券公司代理开立证券账户,应当妥善保管相关开户资料,保管期限不少于20年 证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%。 证券营业部的信息系统建设和管理是防范技术风险的重要基础和根本保障。 发现违法违规经营问题的且该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 非交易过户对于赠与情形,目前仅受理经省级(含)以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请 客户开立资金账户时,必须签署《证券交易委托代理协议》《风险揭示书》《买者自负承诺函》(均一式两份),以及《客户资金存管合同》(一式三份)等文件。 中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更审核通过后5个工作日内更改相应注册资料 证券存管,是指证券登记结算机构接受证券公司委托,集中保管证券公司的客户证券和自有证券,并提供代收红利等权益维护服务的行为 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令,称为委托。 同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类,相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时,必须分别进场申报竞价成交完成交易,不得自行对冲。 某证券公司在其经纪业务从业人员执业前,会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训,培训结束时对其进行测试,这样可以防范的风险有合规风险和管理风险 在证券经纪业务中,证券经纪商接受客户证券交易的委托后,应按时间优先、客户优先的原则进行申报竞价。 证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两种基本业务形式。

中国国内证券公司职能部门简介

证券公司各部门介绍 证券公司清一色都是国企,并且是垄断国企(下文会提及),所以在职时间的长短就成为你收入状况的一个非常重要的因素,比如09年4月20日入职的员工,在09年度的收入就比我这个09年8月3日入职的多了6万(税后,以下薪水数据如无特别说明均是税后,也就是到卡里的),这还没包括春节前的这个重中之重的券商年终奖!真后悔没有提前毕业。。。好了,言归正传,我就来谈谈证券公司的各部门状况吧,以下仅是我个人经验之谈(他人、前辈等我所确认的也都在里面了)。 我在南京工作,是在券商总部,所以各方面了解可能会比较全一些,但仅限于我们单位,对于上海、北京、深圳的券商总部也会旁敲侧击的提及一下,但不保证百分之百正确。 1,投行部。 提到投行,大家第一反应是不是华尔街的摩根、美林呢?其实在国内,这个是证券公司的一个业务部门,主要负责:证券的承销与发行、并购与重组的财务顾问。利润来源主要是承销额的1%---3%,但也有个别券商收的比较高,比如中信保荐创业板就狮子大开口、招商对待创业板也不怎么厚道,呵呵,没事,一个愿打一个愿挨嘛,别小看这几个百分点,这可是纯收入,一般一个项目团队也就几个人,就以10亿的承销额来算,就有2千万的收入,扣除会计师事务所、律师事务所、资产评估机构的小头,最后至少到手1千5百万,一部分上交公司,领导再多拿点,最后分到个人上也还是不少滴。并购与重组收入较低,但未来可能会有大的发展,毕竟我国的经济发展到了一个收购兼并较多的时期了。目前,证监会已经没有再批准具备保荐资格的券商了,也就是说这个通道已经垄断了,想上市、想增发、想并购,必须得找券商,这就是稳妥的收入保障啊。 2.直投部。 我们是成立了一个全资子公司,专门负责直接投资业务,这个就类似于现有的风投和私募,只不过比他们更加有优势而已。比如我们谈项目的时候,会投行+直投一起出马,直投先入股,然后利益捆绑,投行拼死拼活也要把你送上市,这对于拿项目非常有帮助!因为我们单位是全国第四家有直投资格的券商,目前也就15家券商具备直投资格,所以,这个还是很寡头的。风投和私募的待遇大家也有所耳闻吧,直投丝毫不逊色,只是非常难进。。。 3,研究所。 也就是大家所说的那些宏观、策略、行业、公司、市场等方面的主要提供者。有人说研究所是券商最核心的部门,这话也不假,但也不是太真,咳咳,因人而异了。看报告、写报告就是这个部门的主要任务,对于写的报告怎么处理,这就要看研究所的定位了。一般而言,研究所分为卖方和买方两类,卖方就是说写了报告还不行,你还必须找基金经理、保险公司、社保基金等来买你的,认同你,

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