食堂管理廉洁风险点及防控措施一览表
廉政风险防控管理制度 一、廉政风险防范管理教育制度 （一）制定并实施廉政风险防范管理教育计划，将廉政风险防范管理作为医院中心组学习和党员干部廉政教育中的重要内容，定期开展学习教育活动。 （二）医院中心组学习成员和党员干部在廉政风险防范管理教育中积极带头，领会精神实质，及时做好学习笔记，参加学习研讨和撰写理论文章、心得体会以及相关的教育活动，为确保开展廉政风险防范管理教育提供组织和形式上的保证。 （三）完善并重点落实“一把手”讲廉政风险防范管理党课制度，发挥领导干部讲廉政的带头作用。组织党员干部职工参加反腐倡廉形势报告或者廉政风险防范管理教育专题讲座。从制度上保证“一把手”和领导干部带头讲、讲好廉政风险管理教育党课，发挥党课的影响力和“一把手”的表率作用。 （四）建立健全经常性的廉政风险防范管理教育活动，利用正反两方面典型，教育和引导党员干部珍惜工作岗位，秉公办事，爱岗敬业。通过开展经常性廉政风险警示教育，提高党员干部严守制度、坚持原则，防止不廉行为的发生。 （五）医院党支部每季度进行一次抽查，通报学习进展情况，并作为全年党风廉政建设工作考核的主要依据，确保学习教育内
容落实到位。同时，创新宣传教育载体，不断扩大学习教育成果。 二、廉政风险防范管理决策制度 （一）正确决策是事业顺利开展的重要前提，科学民主决策是实行民主集中制、推进廉政风险防范管理的重要环节，在决策中应坚持扩大民主，依法决策，使决策主体、决策行为、决策程序于法有据，依法进行，做到决策权责统一。 （二）医院支部会议主要决策党务管理方面的重要事项，包括党员发展、党员教育管理和干部选拔任用、党员的奖惩。通过坚持民主集中制，发扬民主，严格按照规则和程序办事，事前沟通达成一致，使决策事项符合党章和干部选拔任用条例、党支部议事规则和有关规定，做到科学决策、民主决策、依法决策。 （三）医院行政办公会议决策重点工作部署、重要财务开支和人事任免、奖惩、干部调出、调入等廉政风险防范事项，决策中坚持民主作风，落实民主集中制，按照从严管理干部的规定，加强对班子成员的教育管理，在尊重事实、客观调查基础上，使决策更加符合实际，努力提高决策的科学化水平。 （四）调查研究是决策活动的基础性环节，没有调查就没有发言权，不深入调研不决策，大兴调研之风，在进行决策前，必须深入调研，掌握真实情况，抓住主要矛盾，作出准确判断。 （五）凡属重大决策、重要干部任免、重要建设项目安排和大额度资金的使用等，都要经过领导集体内部充分讨论作出决策，有的还需专家论证，征求意见。在决策过程中倾听少数人意
集团公司廉洁风险防控管理工作考核评估管理规定 Prepared on 24 November 2020
集团公司廉洁风险防控管理工作考核评估 管理办法 第一条为加强集团公司惩治和预防腐败体系建设，促进廉洁风险防控管理工作扎实推进，根据《集团公司关于开展廉洁风险防控管理工作的实施方案》，结合实际制定本办法。 第二条考核评估工作由集团公司党委统一领导，统一部署，统一安排，集团公司廉洁风险防控管理工作领导小组具体组织实施。考核评估结果作为对各单位人员任用、奖惩的重要依据。 第三条考核评价工作原则：廉洁风险防控管理与惩防体系建设、落实党风廉政建设责任制相结合；自我检查与上级检查相结合；定性与定量相结合；工作过程考评与成效评估相结合。 第四条考核评估的主要内容： （一）组织机构是否发挥作用，单位领导，特别是“一把手”对实施廉洁风险防控管理认识是否到位；是否做到与业务工作同部署、同检查、同考核；是否进行了广泛动员部署和专题培训教育；是否带头查找廉洁风险点、带头制定完善并落实防控措施。 （二）单位及岗位清权确权是否全面、明确，是否优化和规范了职权运行流程。
（三）单位及各岗位是否按照《廉洁风险防控管理工作操作细则》，完成了各风险点的查找及风险评估；单位以及各岗位廉洁风险点是否每年按规定重新查找并进行调整，做到具体、客观、准确。 （四）对岗位、单位廉洁风险等级评定是否经过党组织集体审定；评定后的廉洁风险是否在一定范围内进行公示。 （五）防控措施是否经过党组织集体审定；是否每年按规定重新进行修正，始终保持有较强的针对性、有效性、可操作性和约束力；制定的防控措施是否突出了机制制度创新和现代科技手段；防控措施是否落实到位。 （六）对廉洁风险是否实行动态管理、建立廉洁预警机制；针对新出现的问题是否及时制定了防控措施；廉洁风险点和防控措施的调整是否科学合理、形成常态化。 （七）开展廉洁风险防控管理的氛围是否浓厚；各项制度、机制、措施的文字材料是否齐全，各种原始资料是否及时备案归档；廉洁风险防控管理工作的信息报送、对外宣传是否及时。 （八）党员干部的廉洁风险意识和廉洁自律意识是否有明显增强；党员干部作风是否有明显好转；员工满意度是否有所提高；有无重要来信来访、越级上访以及违纪违法案件发生。 第五条考核评估的方法和程序
XX公司廉洁风险防控管理制度 第一章总则 第一条为切实规范公司系统权利运行，强化廉洁风险防控措施，健全完善廉洁风险防控机制，落实岗位廉洁风险防控责任机制，确保风险防控措施得到有效落实，及时化解廉洁风险，避免苗头性、倾向性问题演化发展成违纪违法行为，特制定廉洁风险防控教育制度、预警制度、监督制度、责任追究制度四位一体的防控廉洁风险管理制度。 第二条廉洁风险防控管理制度，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实党的十八大精神，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的要求，紧紧围绕公司中心工作，切实发挥公司党建计划提出的党风廉政建设在促进企业健康可持续发展方面的保障作用，加强对行政管理权的管理，不断提高风险防控能力，为完成公司中心工作任务提供坚强有力的纪律保证。 第二章廉洁风险防控管理教育制度 第三条制定并实施廉洁风险防范管理教育计划，健全和完善廉洁教育相关制度，将廉洁风险防范管理作为党委中心组学习和党员干部廉洁教育的重要内容，定期开展学习教育活动。
第四条针对干部职工政治思想实际，通过培训、讲座,观看警示教育片等形式，开展党风廉政专题学习教育活动，增强干部职工的法纪意识、风险意识和廉洁从业意识。 第五条完善并重点落实“一把手”讲廉洁风险防范管理党课制度，发挥领导干部讲廉洁的带头作用。组织党员干部职工参加反腐倡廉形势报告或者廉洁风险防范管理教育专题讲座。 第六条建立健全经常性的廉洁风险防范管理教育活动，利用正反两方面典型，教育和引导党员干部珍惜工作岗位，秉公办事，爱岗敬业。 第七条对各党（总）支部每半年进行一次抽查，通报学习进展情况，并作为全年党风廉政建设工作考核的主要依据，确保学习教育内容落实到位。同时，充分利用宣传教育载体，不断扩大学习教育成果。 第三章廉洁风险防控管理预警制度 第八条实行预警报告制度。预警报告制度是指通过日常监管和定期或不定期的巡查、督察、明察暗访等途径，对党员干部工作中生活中出现的苗头性、倾向性不廉问题向公司纪检部门所做的反映和汇报。 第九条凡是在重大事项运行及检查监督过程中，出现或发现违反国家政策、“三重一大”决策制度、党的组织纪律和其他法律法规行为的，都要按照规定进行报告。主要是以下几个方面： （一）本单位在落实党风廉政建设责任制中的情况和问题；
工程建设领域廉洁风险防控管理试行办法 第一章总则 第一条为有效防范工程建设领域廉洁风险，确保从事工程建设的领导干部和工作人员廉洁从业，依据国家有关法律法规和文有关管理规定，制定本办法。 第二条工程建设领域是公司各职能部门开展固定资产投资活动相关工作的统称。 第三条工程建设领域廉洁风险防控工作应深入贯彻落实集团和总部党风廉政建设的有关要求，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的工作方针，以工程建设领域从业行为为核心，以制度建设、体系建设为重点，有效防控廉洁风险。 第四条公司工程建设领域从业人员应严格遵守国家法律法规和中央八项规定，践行“三严三实”要求，廉洁自律、诚实守信，切实维护公司利益。 第二章管理职责 第五条能源基建部是公司固定资产投资管理部门。负责制定公司固定资产投资建设廉洁风险防控管理制度，组织实施和制度执行情况检查，及时发现廉洁风险点，采取防范纠正措施，修订完善工程建设廉洁风险制度，确保公司建设工程廉洁风险管理制度和措施实施有效。 第六条监察室是公司廉洁风险体系管理部门，对公司工程建设领域廉洁风险管理工作实施检查监督。 第七条财务部负责建设工程财务成本核算和资金管理，对建设工程领域资金使用、费用开支的廉洁风险实施监督。 第八条审计室负责对建设工程结算和财务决算实施审计，对工程合同结算和基建制度执行的廉洁风险实施监督。 第九条人力资源部负责公司建设工程领域干部岗位、员工岗位考核管理工作。应将工程建设领域廉洁从业情况纳入工作考核体系，作为个人业绩考核以及干部业绩评定、奖惩、选拔任用的重要依据。 第十条公司党政领导对建设工程领域廉洁风险管理负责，应层层签订责任书，贯彻落实“一岗双责”，坚持党风廉政建设与业务工作同研究、同部署、同实施、同考核。 第三章廉洁风险防控措施 第十一条公司应构建廉洁从业长效机制、健全分级分类的内控体系，完善规章制度，明晰业务流程和工作分工，强化监督制约，明确责任追究，规范工程建设领域从业行为，构建廉洁从业长效机制。
个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表单位 :泌阳县国土资源局填表时间 :2010 年 12 月 3 日 姓 廉政风险点表现形式 风险防控措施原因分析 名等级防控措施 接待客人用名烟名酒把关不严，没有按纪委有关规定严格按照纪委廉洁自律1．超标准接待执行。有关规定执行，来客一 律使用本地烟酒。 老领导、同事办私事同事、熟人使用公车办私事。严格按照公车使用制2．公车私用 刘度，节假日车随人公休。松 3 洋4 5． 6 7 8 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位 : 泌阳县国土资源局财务股填表时间 : 2010 年 12 月 1日 姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析 名等级防控措施 有时把关不严个别票工作忙时有疏忽现象。C严格加强票据的审核制1．日常财务管出现无经手人签字现度，实行票据经经办人理象。签字再经领导集体审签 后列支入账。 2．政府采购不外地的票据通过转账外地票据应在外地进行政府采C2000 元以上的票据坚决后在本地无法采购购。实行政府采购，外地票 太见健全 李据采购后方可入账。强 4 5． 6 7 8 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位:地籍股填表时间:年月日
姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析 名等级防控措施 ① 第二次土地调查①作业队伍的素质问题；②监理 C① 严格按照程序进行； 1．第二次土地是一项大工程，直接队伍责任心问题；③ 招投标过②加大监理力度，提高调查成果质量关系到国计民生，投程中容易出现的问题监理人员素质，严把质项目进度、招入资金多，质量要求量关，确保按质按量按投标高时完成任务③严格按 程序、按要求招投标 ①亲友及领导说情，①人情在所难免，办不成要做好C①杜绝人情，严格按规刘2．办理土地使同事说情；②由于目解释；②土地政策在执行过程中定执行；②尽量健全制存 用证时的人情前制度问题引起的问把握比较难，有些程序未严格按度；③加强学习 生 问题；把关不题③个人素质问题，照法律执行；③ 当前土地新政 严问题对政策了解不够，导较多，工作一忙，顾不上学习 致失误 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位 : 规划股填表时间 :2010 年 12 月 1 日 姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析 名等级防控措施1．不符合规划一些项目急于立项，项目急于立项，上级政策安排时依法办事 通过预审先预审，不符合规划间紧。 2．上报不符合对超过规划建设规模未进行实地踏勘，把关不严。按程序审核，没有踏勘规划项目用地，同意上报的不予以上报 张 3 预审时间过有的项目用地预审时由于工作量较大，时间紧加强责任感，提高服务 向长 间较长意识 阳 4①②③??①②③??①②③??5．①②③??①②③??①②③??6①②③??①②③??①②③??7①②③??①②③??①②③??8①②③??①②③??①②③??个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位 : 矿产开发管理股填表时间 :2010年12月3 日 姓名廉政风险点表现形式原因分析风险防控措施等级防控措施 沈德1．是否有矿业① 不按程序办理① 对工作不认真Ｃ严格按照《中华人民共和建权审批中违反② 违规办理② 原则性不强，没有依国矿产资源法》和《矿产
廉政风险防范管理工作实施细则 为深入贯彻落实党风廉政建设责任制，进一步建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败工作体系，最大限度地降低腐败风险，健全预防腐败工作长效机制，进一步增强我局反腐倡廉工作实效，制定本实施细则。 一、指导思想 以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针；以党风廉政建设责任制为龙头，以完善惩治和预防腐败体系为重点，围绕中心、服务大局，逐步建立反腐倡廉长效机制，有效遏制和减少腐败现象的发生，推动党风廉政建设和反腐败工作深入开展，为营造和谐的政务环境和经济发展环境提供保障。 二、工作目标 以推行“查找廉政风险，建立防范机制”为重点的廉政风险防范工作为目标，紧紧抓住“找、防、控”三个环节，把廉政风险防范管理作为加强党风廉政建设的切入点，加强廉政风险分析、风险监控和管理，实现关口前移、预防在先，逐步建立廉政风险防范管理机制。通过一系列科学有效的措施，不断加大超前教育、健全制度、强化监督、深化改革、严厉惩处工作力度，增强党员干部廉洁自律意识，规范从政行为，打造一支“廉政、为民、高效、务实”的工作队伍。 三、实施范围 廉政风险防范管理的实施范围是全局干部职工。重点是从事行政审批、资金管理、工程建设等重要岗位职责的干部职工。 四、主要内容 （一）防范思想道德风险 前期预防阶段
1、加强思想教育，筑牢反腐防线。着力抓好党员干部的经常性学习教育，坚持第周一次集中学习制度。深入开展理想信念和廉洁从政教育；职业道德和艰苦奋斗教育；党纪、政纪和法纪教育。从而提高廉洁自律的责任意识，筑牢干部职工反腐防变的思想防线。学习过程有计划，有记录，有台帐。 2、加强干部队伍作风建设，营造良好风气。通过召开民主生活会、述职述廉, 座谈会、问卷等形式，结合本单位实际，广泛听取其他党员干部的意见和建议，切实找准自身作风建设方面存在的突出问题，制定整改措施。组织全体干部职工围绕找出的突出问题，深入剖析，认真反思，写出对照检查材料，提高工作作风建设，促进工作落实的浓郁氛围。 中期监控阶段 1、定期查阅学习笔记，听课记录，定期听取党员干部思想汇报。 2、通过述职述廉、民主生活会、民主测评、群众评议等方式发现党员干部思想上、作风上存在的问题；定期开展行风自查、检查、互查，有效监控党员干部的工作作风。 后期处置办法 根据检查结果，对不严格落实学习教育制度的，视情节严重，进行警示提醒，予以诫勉纠错，促其改正。对于学习积极主动、取得良好成果的，予以表扬、奖励。 （二）防范制度机制风险 前期预防措施 1、逐步建立健全《党风廉政风险防范制度》，年初制定计划、认真部署，把《党风廉政风险防范制度》贯穿于各项工作的始终。 2、积极推进党务、政务公开工作。在办公楼和单位内部信息网公开工作职能、办理事项、办事程序等，提高工作透明度，自觉接受群众监督。 中期监控机制
廉政风险防控制度汇编 目录 1、廉政风险评估预警暂行办法 (2) 2、廉政风险等级评估办法 (9) 3、廉政风险点综合防控措施 (11) 4、岗位廉政风险综合防控措施 (21) 5、廉政风险防控工作考核办法（试行） (25) 6、廉政风险防控机制执行措施 (28) 7、廉政风险防控机制督查制度 (42) 8、岗位廉政风险防教育制度 (48) 9、财务人事双向监督管理制度 (50) 10、干部职工谈心谈话制度 (52) 11、行政过错责任追究制度 (55) 12、效能考评制度 (56) 13、党务公开考核评价制度 (58) 14、定期评议党组织领导班子成员制度 (60) 15、党例行公开和依申请公开制度 (62) 16、党风廉政建设和纠风制度 (66) 17、党支部领导班子议事制度 (68) 18、岗位目标管理责任制 (71) 19、谈话诫勉制度 (73) 20、党风廉政建设责任制奖励和责任追究制度 (76) 21、办公用品采购制度 (81) 22、人事管理制度 (83) 2011年11月（修订）
廉政风险评估预警暂行办法 第一章总则 第一条为切实加强廉政风险预警防，提高预防腐败工作能力和水平，根据中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》、《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》及市、区廉政风险预警防的工作部署，结合我局实际，制定本暂行办法。 第二条本暂行办法适用于局各科（所）、下属事业单位。 第三条廉政风险评估预警坚持“关口前移、预防为主”，“依法依纪、客观及时”的原则；坚持预警监督与鼓励保护相结合的原则。 第四条廉政风险评估预警，是对工作部门、工作岗位和工作过程中可能产生腐败问题的潜在危险及其危害程度进行分析评估，确定风险等级，提出预防对策，实施分类管理。目的是有效控制和化解廉政风险，预防腐败问题的发生。 第二章重大决策廉政风险评估 第五条本暂行办法所称重大决策，主要是指提交局党支部会议研究的关于我区房地产管理和建设的重要决策、大额资金使用、干部人事任免、以及制发或联合制发产生重要
廉政风险防范管理教育制度 一、制定并实施廉政风险防范管理教育计划，将廉政风险防范管理作为局中心组学习和党员干部廉政教育中的重要内容，定期开展学习教育活动。 二、局中心组学习成员和党员干部在廉政风险防范管理教育中积极带头，领会精神实质，及时做好学习笔记，参加学习研讨和撰写理论文章、心得体会以及相关的教育活动，为确保开展廉政风险防范管理教育提供组织和形式上的保证。 三、完善并重点落实“一把手”讲廉政风险防范管理党课制度，发挥领导干部讲廉政的带头作用。组织党员干部职工参加反腐倡廉形势报告或者廉政风险防范管理教育专题讲座。从制度上保证“一把手”和领导干部带头讲、讲好廉政风险管理教育党课，发挥党课的影响力和“一把手”的表率作用。 四、建立健全经常性的廉政风险防范管理教育活动，利用正反两方面典型，教育和引导党员干部珍惜工作岗位，秉公办事，爱岗敬业。通过开展经常性廉政风险警示教育，提高党员干部严守制度、坚持原则，防止不廉行为的发生。 五、局机关党支部每季度进行一次抽查，通报学习进展情况，并作为全年党风廉政建设工作考核的主要依据，确保学习教育内容落实到位。同时，创新宣传教育载体，不断扩大学习教育成果。
一、正确决策是事业顺利开展的重要前提，科学民主决策是实行民主集中制、推进廉政风险防范管理的重要环节，在决策中应坚持扩大民主，依法决策，使决策主体、决策行为、决策程序于法有据，依法进行，做到决策权责统一。 二、局党委会议主要决策党务管理方面的重要事项，包括党员发展、党员教育管理和干部选拔任用、党员的奖惩。通过坚持民主集中制，发扬民主，严格按照规则和程序办事，事前沟通达成一致，使决策事项符合党章和干部选拔任用条例、党委议事规则和有关规定，做到科学决策、民主决策、依法决策。 三、局行政办公会议决策重点工作部署、重要财务开支和人事任免、奖惩、干部调出、调入等廉政风险防范事项，决策中坚持民主作风，落实民主集中制，按照从严管理干部的规定，加强对班子成员的教育管理，在尊重事实、客观调查基础上，使决策更加符合实际，努力提高决策的科学化水平。 四、调查研究是决策活动的基础性环节，没有调查就没有发言权，不深入调研不决策，大兴调研之风，在进行决策前，必须深入调研，掌握真实情况，抓住主要矛盾，作出准确判断。 五、凡属重大决策、重要干部任免、重要建设项目安排和大额度资金的使用等，都要经过领导集体内部充分讨论作出决策，有的还需专家论证，征求意见。在决策过程中倾听少数人意见。 六、对重大决策事项以及专业性较强的决策事项，应当事先进行必要性和可行性论证。完善专家咨询制度，必要时，实施听证和公示制度，保证决策目标和内容的科学性、可行性和决策方案的顺利实施和有效贯彻执行。
欢迎阅读 公司廉洁风险防控管理办法 第一章总则 第一条为深入贯彻落实党风廉政建设责任制，加快建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系，有效预防和控制廉洁风险，促进公司和谐、健康、持续发展，根据集团公司、省公司和地方党风廉政建设暨反腐倡廉 第二条 第三条 第四条 第五条 1 2 3、日常维修、采购、招待、客户服务费使用中形成的既得利益关系。 4、接受可能影响公平公正或损害公司利益的宴请、娱乐，授意业务合作 单位报销应由个人承担的各种费用。
5、规章制度执行不力，管理监督缺失，导致公司存在各种资金风险、财 物被个人变相占用或私自处理。 6、互不相容岗位人员应分开而未分开或名义上分开实际未分开。 7、制造虚假数据，谋取经营业绩或奖励。 8、不按省、市公司规定的审批权限审批经济事项。 第六条 第七条（部第八条 第九条 根据风险类别及多发易发领域和环节，对本单位廉洁风险防控点进行梳理分析，制定年度风险防控重点和措施计划，将廉洁风险控制责任分解落实到相关人员。按季度反馈风险防控计划完成情况，每半年开展一次自查，年度进行总结和评估（可纳入相关领导人员述职述廉或工作报告中）。
第十条各单位（部门）要根据梳理出来的廉洁风险点，对照公司相关管理规定和规章制度，在日常工作中严格执行和监督检查。对缺失的控制点及时完善制度，堵塞漏洞。 第十一条市公司建立廉洁风险防控联系制度，及时通报工作开展情况，年度结合党风廉政暨惩防体系建设组织检查考核。 《安 给公 按照《中国共产党纪律处分条例》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等法律法规进行组织纪律处分。涉嫌违法的依法移交司法机关立案查处。 第五章附则
1、什么是风险? 辞海的解释是：人们在生产建设和日常生活中遭遇能导致人身伤亡、财产受损及其他经济损失的自然灾害、意外事故及其他不测事件的可能性。其基本的核心含义是“未来结果的不确定性或损失”，或可定义为“个人和群体在未来遇到伤害的可能性以及对这种可能性的判断与认知”。 2、风险的内涵及构成要素是什么？ 风险是指遭受损失、伤害、不利或毁灭的可能性及概率。风险由风险因素、风险事故和损失构成。风险因素增加或产生风险事故，风险事故引起损失，三者的串联构成了风险形成机制。 3、什么是风险管理? 风险管理是指如何在一个肯定有风险的环境里把风险减至最低的管理过程。当中包括了对风险的量度、评估和应变策略。风险管理从20世纪30年代开始萌芽，最早起源于美国，1938年以后，美国企业对风险管理开始采用科学的方法。20世纪50年代风险管理发展成为一门学科，风险管理一词形成。70年代以后逐渐掀起了全球性的风险管理运动。中国对于风险管理的研究开始于80年代。作为一门学科，风险管理学在中国仍处于起步阶段。 4、什么是PDCA循环？ 根据管理是一个过程的理论，美国的戴明博士把它运用到质量管理中来，总结出“计划(plan)—执行(do)—检查(check)—处理(action)”四阶段的循环方式，简称PDCA循环，又称“戴明循环”。 第一个阶段称为计划阶段，又称P阶段(Plan)。这个阶段的主要内容是通过市场调查、用户访问、国家计划指示等，摸清用户对产品质量的要求，确定质量政策、质量目标和质量计划等。 第二个阶段为执行阶段，又称D阶段(Do)。这个阶段是实施P阶段所规定的内容，如根据质量标准进行产品设计、试制、试验、其中包括计划执行前的人员培训。 第三个阶段为检查阶段，又称C阶段(Check)。这个阶段主要是在计划执行过程中或执行之后，检查执行情况，是否符合计划的预期结果。 最后一个阶段为处理阶段，又称A阶段(Action)。这个阶段主要是根据检查结果，采取相应的措施。
电台技术部廉政风险防控管理办法 为了不断提高我部室反腐倡廉工作，加大防腐工作的力度，强化对权力运行全过程的监督制约，确保反腐倡廉工作制度化、常用态化、规范化、科学化，制定本管理办法。 本办法更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设的工作要求，以“防范在前，预警在先”为出发点，以制约和监督权力运行为核心，以完善防控措施，强化管理责任为重点，确保权力正确行使，最大限度地降低廉政风险，为电台节目的安全播出提供有力的技术保证。 本办法所称廉政风险管理分为思想道德风险管理，岗位风险管理，制度机制风险管理三类。 一类：（思想道德）风险管理主要识别和防范以下风险，识别防范廉政意识薄弱；社会的多元化造成贫富差距大，易相互攀比，心理失衡，政治理论学习不够，政治素质下降，不服从命令，消极怠工等潜在风险。 （防范风险措施）定期加强政治理论学习，提高自身素质，强化廉政意识，纠正工作中的失误和偏差，化解廉政风险。 二类：（岗位风险管理）职责：组织电台节目的安全播出、技
术维护、设备管理、设备及配件的购置。 一、设备的管理 1、值班人员要严格执行播出机房的相关制度及操作规范，对电台编揖设备、播出设备严格管理。 2、权力运行流程：制定管理方案——实施管理——形成管理过程中的记录。 3、廉政风险点：不按管理制度进行量化管理，出现设备的遗失、损坏、管理记录不完整；使用过程中不能正确使用设备；出现问题出具倾向性的检查结论和考核结果。 风险等级：一般 防范风险措施： 1. 严格按照台里的设备管理制度进行管理，检查和考核结果一旦确定，不得擅自更改或变通。 2. 检查和考核结论确认后上报上级。 二、设备的维护 职责描述：对电台的录编设备进行统一维护。 权力运行流程： 电台录编设备使用提出维护申请—对维修设备进行确认—制定维修方案—领导审批—实施维修—维修事件存档。
廉政风险防控机制工作制度 为进一步加强党风廉政建设和反腐败工作，降低我大队全具体工作人员在执行公务和日常生活中可能发生的腐败风险，着力营造风清气正的社会环境，特制定此工作制度细则：一、前提预防阶段 （一）思想道德风险防范预防措施 思想道德风险防范要以廉政教育、谈心活动、人文关怀为主要措施。 1、廉政教育 抓好三个层级的教育。一是中心组理论学习；二是中层以上管理人员的学习；说那是党员日常教育。 （1）廉政教育可以采取举办培训班、报告会、廉政党课、参观、警示教育等多种形式。 （2）各基础当组织每季度开展一次廉政教育，每次不得少于一小时。 （3）各基层党组织要建立党员干部廉政教育工作台帐，记录廉政教育工作计划安排、阶段总结以及开展教育的时间、地点、参加人员、教育内容、讨论发言等情况。（4）各基层级人员，尤其是对于领导干部要自觉参加政治理论学习，即使记录学习笔记，撰写学习心得。 通过加强以上三个层级的及哦啊与活动，坚定理想信念，筑牢思想道德防线，党员干部队伍的政治素质和道德修养得到
提高。 2、谈心活动 大队党委通过开展谈心活动，加强党员干部之间的思想交流，及时掌握党员干部的思想动态，听取群众对党员干部的意见建议，增进团结，相互促进，改进工作。谈心活动，要与提高个人素养，改进工作作风，提高工作效率，提升工作业绩，推进廉政建设相结合。 （1）谈心活动，由大队党委负责组织，以党组织为单位进行。可采取集体廉政谈话、个别谈心、互帮互助等形式。（2）各党组织可定期组织谈心活动。当党员干部出现工作效率不高、工作表现不佳等情况，以及当面临职务、岗 位变动，或遇有重大事项发生时，党组织负责人应及时 安排此类活动，了解和掌握党员干部的思想变动。（3）各党组织负责人与所管辖的党员干部每年谈心应不少于2次，谈心活动的开展情况应做好记录，以备检查。（4）党委全年要征求群众意见两次，通过以问卷调查、座谈会、设置意见箱等形式，广泛听取群众对大队党政领 导班子、各部门的意见建议，来持续改进镇党委、政府 各方面的工作，从而到达：政令畅通，行动一致；制度 健全，保障执行；团队协作，效率提高；廉洁奉公，促 进发展；群众满意，社会和谐。 3、人文关怀
岗位廉洁风险防控一览表 第十部分 岗位廉洁风险防控一览表 岗位廉洁风险防控一览表 所在单位:川旅集团岗位名称:董事长 主要职责风险点风险风险防范措施管控监督责 类型等级责任任单位 单位 为谋取本企业或小严格执行《国有企 团体利益，暗示、授意、业领导人员廉洁从业若 强令财会人员违反国家干规定》、《国有企业 1.贯彻落财经纪律、企业财务制思想领导人员廉洁从业若干实党和国家、省度，做假帐，虚报经营道德一规定实施细则》，定期委省政府和上业绩。进行任期内审计检查。级有关政策、决定及党风廉洁在工程建设项目项严格执行《国有企建设责任制; 目招标、大宗物资采购业领导人员廉洁从业若 2.根据企等方面领、干部选拔任干规定》、《国有企业业章程、董事用等方面，暗示、授意领导人员廉洁从业若干会议事规则及下属单位违反有关规规定实施细则》，按要制度，组织决定、程序或安排照顾请一求定期述职述廉，报告定企业生产经托人或特定关系人，谋个人重大事项，接受党营和改革发展取不正当利益。内监督、组织监督、员的重大决策、重工群众监督、舆论监督。要人事任免、重贯彻上级指示不强化纪律观念，增大项目安排、大力，落实不到位，给工二强廉洁意识。额资金运作等集团集团作造成一定影响。 事项; 岗位党委纪委
3.主持董忽视公司章程、董职责认真贯彻执行“三事会全面工事会议事规则及制度重一大”决策制度，实作，行使法定或有关规定，给企业造行科学决策、民主决策，代表人职权，成一定损失。二决策程序和结果以一定履行企业民事方式在适当范围公示。权利。 岗位廉洁风险防控一览表 所在单位:川旅集团岗位名称:党委书记 风险风险管控监督 风险点主要职责类型等级防范措施责任责任 单位单位 1.切实贯彻在干部培养、察严格执行川旅集执行党的路线、方选拔、用时，利用职团《子公司领导班子针、政策和国家权和影响力暗示授成员选拨任用办法》、法律法规及上级意强令组织人事部思想《干部交流工作暂行指示，落实党风门、下属单位违反规道德一规定(试行)》、《加廉洁建设责任制; 定，照顾请托人或特强干部选拔任用监督 2.组织开展定关系人，取不正当工作暂行办法》等制 公司党的建设、党利益。度规定。 风廉政建设、精神 文明建设落实思想政治工作和信访维稳工作; 违反民主集中坚持民主集中制制原则，给企业造成原则，认真执行党委3.贯彻执行损失和不良影响。二会议事规则，实行科党的干部路线，负 学决策，民主决策。责对干部特别是 领导干部进行培贯彻执行上级认真组织党委中
廉政风险防范管理工作制度 为进一步加强党风廉政建设和反腐败工作，降低全体干部在执行公务和日常生活中可能发生的腐败风险，着力营造风清气正的社会环境，特制定此项工作制度细则： 一、前期预防阶段 （一）思想道德风险防范预防措施 思想道德风险要以廉政教育、谈心活动、人文关怀为主要措施。 1.廉政教育 抓好三个层级的教育。一是理论中心组学习；二是中层以上管理人员的学习；三是，党员日常教育。 （1）廉政教育可以采取举办培训班、报告会、廉政党课、参观、警示教育等多种形式。 （2）党支部每季度开展一次廉政教育，每次不得少于一小时。 （3各党支部要建立党员干部廉政教育工作台帐，记录廉政教育工作计划安排、阶段总结以及开展教育的时间、地点、参加人员、教育内容、讨论发言等情况。 （4）各层级人员，尤其是党员领导干部要自觉参加政治理论学习，及时记录学习笔记，撰写学习心得。 通过加强以上三个层级的教育活动，坚定理想信念，筑牢思想道德防线，党员干部队伍的政治素质和道德修养得到提高。 2.谈心活动 支部继续开展谈心活动。通过谈心活动，加强党员干部之间的思想交流，及时掌握党员干部的思想动态，听取群众对党员干部的意见建议，增进团结，相互促进，改进工作。谈心活动，要与提高个人素养，改进工作作风，提高工作效率，提升工作业绩，推进廉政建设相结合。 （1）谈心活动，由支部副书记负责组织，以党支部为单位进行。可采取集体廉政谈话、个别谈心、互帮互助等形式。 （2）可定期组织谈心活动。当党员干部出现工作效率不高、工作表现不佳等情
况，以及当面临职务、岗位变动，或遇有重大事项发生时，党组织负责人应及时安排此类活动，了解和掌握党员干部的思想变动。 （3）党支部负责人与所管辖的党员干部每年谈心应不少于2次，谈心活动的开展情况应做好记录，以备检查。 （4）全年要征求群众意见两次，分别在4月份和11月份，通过以问卷调查、座谈会、设置意见箱等形式，广泛听取群众对社区党政领导班子、社区各部门的意见建议，来持续改进社区各方面的工作，从而达到：政令畅通，行动一致；制度健全，保障执行；团队协作，效率提高；廉洁奉公，促进发展；群众满意，企业和谐。 3.人文关怀 要将廉政风险防范管理工作与践行科学发展观相结合，坚持以人为本，注重从精神上关心、爱护、帮助困难党员、群众，提倡高尚的精神追求，倡导积极向上的生活情趣，缓解党员干部的工作压力，营造良好的廉政文化氛围。 （1）组织内容丰富的文化活动，如组织读一本书，即业务知识学习、廉政知识答卷等活动。 （2）开展有益身心健康的体育活动，如开展登山活动、趣味运动会等。 （3）组织开展帮困活动，继续做好“爱心基金”的捐赠和帮扶活动，解决居民的实际困难。 （二）制度机制与业务流程风险预防措施 防范制度机制与业务流程风险要以梳理制度、党务公开、权力制衡为主要措施。 1.梳理制度 加强社区制度流程建设。根据运行情况，坚持符合实际，便于操作，利于管理，严密可行，适应社区发展的原则，对现有制度不切合社区管理和发展需要的部分制度流程进行修改。 （1）由负责人牵头，对现有制度进行梳理、查漏补缺修改。 （2）组织相关部门人员，对修改制度进行论证，提出意见建议。 （3）确定修改制度，在一定范围内进行宣讲，贯彻执行。 2.党务公开 加强党务公开工作，是社区长期以来坚持的一项工作，对于社区民主建设具有
廉洁风险点岗位防控措施 审核： 二0一二年九月
目录 涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程 (1) 一、印章使用管理 (1) 二、报帐管理 (2) 三、员工招聘及干部选拔录用管理 (2) 四、物资出库管理 (4) 五、废钢回收及报废物资出售管理 (5) 六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理 (6) 廉洁风险点岗位防控措施 (8) 一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施 (8) 二、劳资员岗位廉洁风险防控措施 (10) 三、库工岗位廉洁风险防控措施 (12) 四、业务中心岗位廉洁风险防控措施 (15) 五、押运员岗位廉洁风险防控措施 (17) 六、门卫岗位廉洁风险防控措施 (18) 七、采购员岗位廉洁风险防控措施 (19) 八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施 (24) 九、主管会计岗位廉洁风险防控措施 (25) 十、出纳岗位廉洁风险防控措施 (27)
涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程 一、印章使用管理 （一）廉洁风险点 1．未按规定保管印章或携带印章外出，导致印章丢失、被盗，又未及时报告并采取有效补救措施，造成公司利益损失； 2．未按规定使用印章，造成公司利益损失或谋取私利； （二）管理流程 （三）涉及岗位 办公室主任、销售部长、会计、出纳、财务部长、业务中心
二、报帐管理 （一）廉洁风险点 1．违反报帐管理规定，未经公司领导批准私自报销个人开支；2．对报帐审批不严格，造成假发票入帐或重复报帐； 3．弄虚作假、模仿领导签字，私自报销个人开支； （二）管理流程 （三）涉及岗位 部门主管、会计、出纳 三、员工招聘及干部选拔录用管理 （一）廉洁风险点
XXXX公司 廉洁风险防控工作实施方案 廉洁风险防控是构建惩治和预防腐败体系的重要举措，是规权力运行的在要求，是提高预防腐败能力的有力抓手，是加强党员干部作风建设的现实需要。为深入贯彻中央纪委十七届五次、六次全会精神，全面落实国务院国资委和总公司关于开展管理提升活动的部署要求，不断强化廉洁风险防控，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，进一步推进公司党风廉政建设和反腐倡廉工作，切实加强对权力运行的制约和监督，完善惩治和预防腐败体系建设,提升公司广大干部职工廉洁风险防控能力，全力预防和减少腐败行为的发生，确保各项工作的顺利开展，结合公司工作实际开展廉洁风险防控工作,并制定如下实施方案。 一、指导思想 开展廉洁风险防控管理工作,坚持以理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，以规权力运行为核心，以加强制度建设为重点，以全面风险管理理论和方法为支撑，着力构建前期预防，中期监控，后期处置的廉洁风险防控机制，不断提高预防腐败科学化、制度化和规化水平。 二、工作原则
（一）坚持紧扣中心，服务发展的原则。把廉洁风险防控与公司的中心工作紧密结合起来，融入管理流程和业务流程之中，通过规权力运行，有效预防腐败，保障和促进公司和谐稳定发展。 （二）坚持以人为本，预防在先的原则。把以人为本作为廉洁风险防控的出发点和落脚点，立足教育、着眼防、营造环境，保护党员领导干部和重要岗位人员创业干事积极性，促进廉洁从业。 （三）坚持深化改革、勇于创新的原则。围绕重点领域和权力运行的关键环节，结合实际，探索创新廉洁风险防控制度体系，建立完善从源头上预防腐败的有效机制。 （四）坚持系统治理，标本兼治的原则。注重用系统思维、科学方法推进工作，在坚决惩治腐败的同时，更加有效地预防腐败，逐步营造“不想腐败、不能腐败、不敢腐败”的“三不”工作环境和氛围，充分发挥惩防体系的综合效能。 三、总体目标 通过开展廉洁风险防控，建立科学规的廉洁风险防控运行机制，扎实推进廉洁风险防控融入中心、进入管理，不断健全控制度和管理流程，提高广大干部职工的廉洁风险意识和自律意识，加强对廉洁风险的预警和管控能力，有效预防和降低廉洁风险的发生。 2012年10月底前，初步建立起廉洁风险防控制度体系，
廉政风险防控监督检查制度 为了深入贯彻廉政风险防控措施，认真落实《关于开展廉政风险防控的工作方案》，健全和完善信访办廉政风险防控监督检查制度，加强对信访办全体工作人员的监督，促进廉洁从政、服务为民，推动信访办廉政风险防控工作深入开展，结合信访办实际，制定本制度。 一、指导思想和基本原则 （一）指导思想。以邓小平理论和“三个代表”重要思想为直到，深入贯彻科学发展观，着力加强全办工作人员廉政风险防控工作，切实解决影响经济发展环境和人民群众反映强烈的不正之风，及时发现和防控各类廉政风险，最大程度减少犯错机会，有效推进我镇惩治和预防腐败体系建设，为全镇工作的科学发展提供强有力的政治保障。 （二）基本原则。坚持服务发展、注重实效的原则；坚持实事求是、客观公正的原则；坚持群众路线、发展民主的原则；坚持惩防并举、注重预防的原则。 二、廉政风险防控监督主体 为了确保廉政风险防控工作得到有效落实，信访办由主任为信访办廉政风险防控监督检查第一责任人，副主任为第二责任人，负责监督检查我办全体工作人员的日常廉政风险行为。 三、廉政风险防控监督内容 1、在领导工作上，领导和监督职责履行不到位，或为小集体、个人谋利益，出现违规、违纪问题。 2、在财务管理工作中把关不严，造成虚报、挪用、误用财政资金为
个人或他人谋利。 3、在信访事件调查中，因受人情因素干扰，导致调查材料与实际不符，存在弄虚作假的现象，最终致使领导决策失误； 4、在信访事件调查中，未深入基层了解情况或调取相关文件材料，偏听偏信，最终致使领导决策失误； 5、群众反映情况依据政策规定处理完毕后，存在接受馈赠和宴请，影响政府形象的风险。 四、廉政风险防控监督检查方式 （一）强化风险意识教育 针对我办全体工作人员面临的廉政风险，突出教育重点，创新教育方法，着力增强全办工作人员廉洁自律意识和自我防范能力。一是强化风险意识教育。通过开展理想信念、党性观念、群众观点、思想道德、廉洁从政、案例警示等一系列教育活动，引导全办工作人员充分认识开展廉政风险防控工作的现实意义，切实增强“有权力就有风险”、“风险无处不在、防范人人有责”的廉政风险防范意识，始终保持党员干部的思想纯洁、作风纯洁、清正廉洁。二是强化廉政法规教育。采取组织集体学习与自学相结合，组织全办工作人员认真学习廉政法规和制度，不断增强广大全办工作人员的遵纪守法意识。 （二）提高制度执行力 健全和落实制度是廉政风险防控工作的关键措施。我们把制度建设和执行贯穿于廉政风险防控工作的全过程，推进各项制度向形成长效机制转化，提高廉政风险防控工作的科学化水平。针对一些权力运行程序不规范、缺乏有效制约，公开透明度不强、行政效率不高、随意性较大
项目部廉洁风险防控管理工作方案的报告 xx项目部在接到xx处关于开展《廉洁风险防控管理工作》的通知后，项目部机关领导班子随即召开座谈会，一致表示坚决响应廉洁风险防控管理工作。值此国庆佳节来临之际，xx项目部领导班子积极学习，深入讨论，针对本项目部的实际情况，结合处廉洁风险防控管理精神对廉洁风险防控管理工作做出了以下安排。 为深入推进基层单位的廉政建设和反腐败工作，进一步建立健全廉政教育、监督并重的惩治和预防腐败体系，加强领导干部廉洁从政，按照处党纪委的统一安排部署，我项目部制订了以下实施方案： 一、工作措施 （一）召开廉洁风险防控管理工作 。 风险防控管理工作承诺书（见附1） 要求每个参会人员都要签订廉政风险防控管理工作承诺书，将廉政风险防控工作扩大到单位每个人，形成了人人参与、人人负责、人人防控的良好氛围，参会人员全部签订了廉政风险防控承诺书。 (五)加强宣传，营造良好的氛围 通过会议、宣传栏等形式，对廉洁风险防控管理工作进行了大力宣传，不仅做到内部职工人人知晓、人人参与，还尽力使来我项目部办事的人知晓我单位正在开展此项活动，做到人人监督，确保我项目部廉洁风险防控工作顺利开展。 （六）对各项风险进行查找清理。 1、岗位上；通过自己找、领导提、职工帮等多种方式从个人到部门在思想道德、岗位职责、业务流程、管理环节、制度机制、外部环境等方面的风险点逐一进行排查。对最易发生不廉洁现象的重点岗位、关键环节，要重点进行排查，依据廉洁风险发生机率及可能造成后果的严重程度进行风险等级评估，经严格审核把关和登记汇总后，建立廉洁风险台账，随时督查。 2、部门上；组织对照处《经营管理文件和制度汇编》及现行运转体制和规章制度，分别查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉洁风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式，报处工作领导小组审核、备案。
精心整理 廉政风险防控管理制度? ?一、廉政风险防范管理教育制度 （一）制定并实施廉政风险防范管理教育计划，将廉政风险防范管理作为医院中心组学习和党员干部廉政教育中的重要内容，定期开展学习教育活动。? 生。 （五）医院党支部每季度进行一次抽查，通报学习进展情况，并作为全年党风廉政建设工作考核的主要依据，确保学习教育内容落实到位。同时，创新宣传教育载体，不断扩大学习教育成果。? 二、廉政风险防范管理决策制度
（一）正确决策是事业顺利开展的重要前提，科学民主决策是实行民主集中制、推进廉政风险防范管理的重要环节，在决策中应坚持扩大民主，依法决策，使决策主体、决策行为、决策程序于法有据，依法进行，做到决策权责统一。? （二）医院支部会议主要决策党务管理方面的重要事项，包括党员发展、 策。 ? 意见。在决策过程中倾听少数人意见。? （六）对重大决策事项以及专业性较强的决策事项，应当事先进行必要性和可行性论证。完善专家咨询制度，必要时，实施听证和公示制度，保证决策目标和内容的科学性、可行性和决策方案的顺利实施和有效贯彻执行。?
三、廉政风险防范管理执行制度? （一）科学决策是基础，执行是关键。通过决策和制度的执行，发挥出决策和制度的保障、制约和督导作用，更有助于提高履职能力，提升服务水平，防范内部风险。? （二）深入开展调查研究，及时反馈执行过程中的信息，增强可行性和准 ? 责任追究,发挥责任追究的作用;检查中发现的重大问题,除责成纠正外，对负有责任者必须以通报、年终考核降低等次等形式进行责任追究，对造成严重后果的要追究其行政或法律责任，切忌搞“下不为例”等形式主义的批评教育；在精