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新纶科技:上市公司治理专项活动自查事项报告 2010-12-17

新纶科技:上市公司治理专项活动自查事项报告 2010-12-17
新纶科技:上市公司治理专项活动自查事项报告 2010-12-17

深圳市新纶科技股份有限公司

上市公司治理专项活动自查事项报告

公司本着实事求是的原则,严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规,以及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等内部规章制度,对以下问题进行自查。

一、公司基本情况、股东状况

(一)公司的发展沿革、目前基本情况;

1、基本情况

深圳市新纶科技股份有限公司(以下简称“公司”),成立于2002年12月25日,2007年6月9日改制为股份制企业,2010年1月22日登陆深圳证券交易所中小板,股票代码002341。注册资本7320万元,截至2010年9月公司净资产5.9亿元,公司员工1300多人。

公司系集防静电/洁净室耗品研发、生产、销售,净化工程设计、施工、维护,超净清洗服务于一体的防静电/洁净室行业系统解决方案提供商,是中国防静电/洁净室行业龙头企业。公司秉承“用心创造无尘空间”的企业理想,致力于高新技术产品的研发和生产,以“净化世界各地生产者的生产环境”为己任,推行涵盖上下游的“推拉式供应链”管理模式。公司已建立了深圳、苏州两大生产、储运基地,并拥有完善的销售与服务网络体系,目前已基本形成了辐射珠三角、长三角、环渤海湾及中西部地区庞大的销售网络,能为主要市场区域内的客户提供快捷、有效的贴身式服务。

公司是国家级高新技术企业,已通过ISO9001国家质量体系认证、ISO14001国际环境管理体系认证,并拥有几十项专利及研究成果,公司目前已与4000余家客户建立并保持了良好的合作关系,公司的产品和服务主要用于静电保护和洁净环境的保护,广泛应用于IT、电子、生物技术、医药卫生、食品、精密仪器、航天航空、石油、精细化工、汽车制造等领域。

2、发展沿革

公司前身系2002 年12 月25 日注册的深圳市新纶科技有限公司,经过股

份制改组,2007年6月,公司整体变更为股份有限公司。2009 年12 月17 日,经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市新纶科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2009]1405号),核准本公司公开发行人民币普通股股票不超过1900万股,发行后总股本7320万股。2010 年1 月22 日,公司面向社会公众发行的A 股股票在深圳证券交易所挂牌交易,股票简称“新纶科技”,证券代码“002341”。

(二)公司控制关系和控制链条,请用方框图说明,列示到最终实际控制人;

公司的实际控制人为侯毅先生,侯毅先生持有公司40.30%股权。目前,侯毅先生担任公司董事长、总裁职务。

公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

(三)公司的股权结构情况,控股股东或实际控制人的情况及对公司的影响;

1、股本结构

2、公司控股股东及实际控股人对公司的影响

本公司控股股东及实际控制人均为侯毅先生。侯毅先生是公司的主要创立者和决策者,自公司成立以来一直担任公司董事长兼总裁,对公司的发展战略及经营方针的制定与实施具有决定性的影响。

公司重大事项的经营决策均按照各项规则由公司董事会、股东大会讨论决定,不存在控股股东及实际控制人个人控制公司的情况。公司在资产、人员、财务、机构、业务等方面均独立于控股股东和实际控制人,拥有独立完整的研发、供应、生产、销售等业务体系,完全具备面向市场独立经营的能力。

(四)公司控股股东或实际控制人是否存在“一控多”现象,如存在,请说明对公司治理和稳定经营的影响或风险,多家上市公司之间是否存在同业竞争、关联交易等情况;

公司控股股东及实际控制人为侯毅先生,不存在“一控多”现象。

(五)机构投资者情况及对公司的影响;

截止到2010年9月30日,前十名无限售条件流通股股东均为机构投资者,合计持股数量为6,513,997股,占总股份的8.90%。

公司在日常工作中,安排董事会秘书及专门人员负责接待投资者来电、来访及现场调研工作,对于投资者提出的问题能够及时给予回复,通过上述形式,机构投资者都能够及时、准确、平等地了解到公司的经营发展情况,形成有效沟通和良性互动,对公司的健康发展起到较好的促进作用。

(六)《公司章程》是否严格按照我会发布的《上市公司章程指引(2006年修订)》予以修改完善。

公司已经严格按照中国证券监督管理委员会发布的《上市公司章程指引(20 06 年修订)》完成公司《章程》的修改和完善。

二、公司规范运作情况

(一)股东大会:

1、股东大会的召集、召开程序是否符合相关规定;

公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《章程》、公司《股东大会议事规则》等法律、法规及规范性文件的规定召集并召开公司历次股东大会。北京市国枫律师事务所为公司上市后历次股东大会出具法律意见书,认为:公司股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和公司《章程》的规定。

2、股东大会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定;

公司严格按照《公司法》、《公司章程》及公司《股东大会议事规则》,在股东大会召开前规定时间发出会议通知,年度股东大会在会议召开20日前发出会议通知,临时股东大会在会议召开15日前发出股东大会通知。在股东或股东代理人出席股东大会时,公司董事会秘书处工作人员均会查验出席股东大会与会人员的身份证明及授权委托书,出席公司历次股东大会的股东及股东代理人的身份均合法有效。

3、股东大会提案审议是否符合程序,是否能够确保中小股东的话语权;

股东大会提案审议符合程序,在审议过程中,主持人、出席会议的公司董事、监事及高级管理人员能够认真听取参会股东的意见和建议,平等对待所有股东,能够保障中小股东的话语权。在审议提案时,股东大会主持人充分保障股东依法行使发言权。

4、有无应单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东请求召开的临时股东大会,有无应监事会提议召开股东大会?如有,请说明其原因;

无上述情况。

5、是否有单独或合计持有3%以上股份的股东提出临时提案的情况?如有,请说明其原因;

无上述情况。

6、股东大会会议记录是否完整、保存是否安全;会议决议是否充分及时披露;

根据《公司章程》和公司《股东大会议事规则》的规定,公司股东大会会议记录由董事会秘书负责,董事会秘书安排董事会秘书处专人进行会议记录并负

责保管,股东大会会议记录完整,保存安全,会议决议按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》、《信息披露管理办法》的相关规定充分、及时披露。

7、公司是否有重大事项绕过股东大会的情况,是否有先实施后审议的情况?如有,请说明原因;

公司严格按《公司章程》关于各项决策权限的规定,规范运作,未发生重

大事项绕过股东大会的情况,也未发生重大事项先实施后审议的情况。

8、公司召开股东大会是否存在违反《上市公司股东大会规则》的其他情形。

公司召开股东大会不存在违反《上市公司股东大会规则》的其他情形。

(二)董事会

1、公司是否制定有《董事会议事规则》、《独立董事制度》等相关内部规则;

公司已制定了《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等相关内部规则,并设立了审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会四个专业委员会,且制定了各委员会工作细则。

2、公司董事会的构成与来源情况;

公司董事会由9名董事组成,其中董事长1 名,副董事长1名,独立董事4 名。董事来源情况如下表:

3、董事长的简历及其主要职责,是否存在兼职情况,是否存在缺乏制约监督的情形;

董事长简历:侯毅先生,公司董事长兼总裁,1969年出生,中国国籍,研究生学历。曾任深圳赛纶实业发展有限公司业务经理、总办主任、总裁助理;深圳市毅腾实业发展有限公司董事长;2002年12月创立深圳市新纶科技有限公司,2007年6起,担任深圳市新纶科技股份有限公司董事长兼总裁。2007年12月起,担任深圳市防静电行业协会会长。

董事长主要职责包括:(一)主持股东大会和召集、主持董事会会议;(二)督促、检查董事会决议的执行;(三)签署公司发行的股票、公司债券及其他有价证券;(四)签署董事会重要文件和应由公司法定代表人签署的其他文件;(五)行使法定代表人的职权;(六)在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下,对公司事务行使符合法律规定和公司利益的特别处置权,并在事后向公司董事会和股东大会报告;(七)董事会授予的其他职权。

本公司上市以来,一直致力于不断完善公司治理,在《公司章程》中明确规定了董事长的职责,并一直遵照执行,不存在缺乏制约监督的情形。

4.各董事的任职资格、任免情况,特别是国有控股的上市公司任免董事是否符合法定程序;

本公司为非国有控股的上市公司,在《公司章程》中明确规定了董事的任职资格、选聘和任免程序,实际运作中也严格按照《公司章程》中规定的程序进行,公司董事的提名、任免程序符合《公司法》、《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他法律法规的要求。

5、各董事的勤勉尽责情况,包括参加董事会会议以及其他履行职责情况;

公司自上市至今,共召开10次会议。公司全体董事严格按照《公司法》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的规定和要求,履行董事职责,遵守董事行为规范,积极参加为上市公司董事、监事、高级管理人员制定的相关培训和学习,提高规范运作水平。董事在董事会会议投票表决重大事项或其他对公司有重大影响的事项时,严格遵循公司《董事会议事规则》的有关审议规定,审慎决策,切实保护公司和投资者利益。

6、各董事专业水平如何,是否有明确分工,在公司重大决策以及投资方面

发挥的专业作用如何;

公司董事会由企业管理、财务会计、法律、证券金融等方面的专家及资深人士组成,同时,公司按照规定在董事会下设审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会四个专业委员会,对公司在审计、薪酬与考核、提名等方面给予指导;各董事专业水平较高且有明确的分工,在公司重大决策以及投资方面发挥了自身专业的特点,为公司正确的决策起到积极作用。

7、兼职董事的数量及比例,董事的兼职及对公司运作的影响,董事与公司是否存在利益冲突,存在利益冲突时其处理方式是否恰当;

公司董事会现有成员共9名,其中兼职董事3名(不包括独立董事),占全体董事成员的比例33.3%,兼职董事均认真履行勤勉义务和忠实义务,对公司规范法人治理结构、提高决策和监督水平起到了积极作用,与公司不存在利益冲突。

8、董事会的召集、召开程序是否符合相关规定;

董事会的召集、召开严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》等规定的程序执行。公司董事会均由董事长召集和主持,会议均有过半数的董事出席,在审议公司定期报告等重大事项时,公司监事、高级管理人员、中介机构列席了会议。在审议议案时,主持人提请出席董事会会议的董事对各项提案发表明确的意见。

9、董事会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定;

公司董事会会议的通知方式和时间等事项均遵照《公司章程》、《董事会议事规则》等的有关规定。召开董事会会议时,董事会秘书处提前十日或五日将书面会议通知通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式,提交全体董事、监事以及高级管理人员。董事因故不能出席会议的,均事先审阅会议材料,并形成明确的意见,书面委托其他董事代为出席。

10、董事会是否设立了下属委员会,如提名委员会、薪酬委员会、审计委员会、投资战略委员会等专门委员会,各委员会职责分工及运作情况;

公司董事会已设立四个专门委员会:提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委会、战略委员会。提名委员会主要职责为:负责对公司董事和高级管理人员的人选、条件、标准和程序提出建议。审计委员会主要职责为:负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。薪酬与考核委员会主要职责为:负责制定公司董

事及经理人员的考核标准并进行考核;负责制定、审查公司董事及经理人员的薪酬政策与方案。战略委员会主要职责:对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议等。各专门委员会运作规范,为董事会科学决策提供了专业支持,促进了公司治理的进一步完善。

11、董事会会议记录是否完整、保存是否安全,会议决议是否充分及时披露;

董事会秘书对董事会会议做好记录,会议记录、会议通知、会议议案、会议决议等文件一起作为董事会会议档案,由证券部保存。档案保存完整、安全。会议决议按照《深圳证券交易所中小板股票上市规则》、《公司章程》、《董事会议事规则》、《信息披露管理办法》的相关规定充分、及时披露。董事会会议决议均按照有关规定及时披露。

12、董事会决议是否存在他人代为签字的情况;

不存在上述情形。

13、董事会决议是否存在篡改表决结果的情况;

不存在上述情形。

14、独立董事对公司重大生产经营决策、对外投资、高管人员的提名及其薪酬与考核、内部审计等方面是否起到了监督咨询作用;

公司重大生产经营决策、对外投资、高管人员的提名及其薪酬与考核、内部审计等方面均经独立董事事前认可,并发表独立意见。公司独立董事通过审阅相关文件资料、向相关部门和人员询问等方式了解实际情况,利用自身的专业知识做出审慎的判断,并发表独立意见,起到了监督咨询及决策作用。

15、独立董事履行职责是否受到上市公司主要股东、实际控制人等的影响;

独立董事履行职责未受到上市公司主要股东、实际控制人等的影响。

16、独立董事履行职责是否能得到充分保障,是否得到公司相关机构、人员的配合;

各位董事的履职得到公司全力配合,独立董事的作用能充分发挥。

17、是否存在独立董事任期届满前,无正当理由被免职的情形,是否得到恰当处理;

不存在独立董事任期未满被免职的情形。

18、独立董事的工作时间安排是否适当,是否存在连续 3 次未亲自参会的

情况;

独立董事的工作时间安排适当,不存在连续3 次未亲自参会的情况。

19、董事会秘书是否为公司高管人员,其工作情况如何;

公司董事会秘书刘晓渔先生同时担任公司副总裁,是公司高级管理人员。公司董事会秘书能按照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定开展工作,按照各项规定充分、及时进行信息披露,做好“三会”的组织,积极地做好投资者关系管理工作,同时保持与监管部门的沟通。

20、股东大会是否对董事会有授权投资权限,该授权是否合理合法,是否得到有效监督。

在公司章程等有关规定中,公司股东大会对董事会在投资、对外担保等经营决策事项形成了明确的授权。公司股东大会的授权合理,公司监事会和独立董事能够对董事会的投资决策事项进行监督,并出具独立意见。

(三)监事会

1、公司是否制定有《监事会议事规则》或类似制度;

公司制定了《监事会议事规则》,规范监事会的组织和运作。

2、监事会的构成与来源,职工监事是否符合有关规定;

公司监事会有三位监事组成,其中股东代表监事一名,职工代表监事两名,股东代表监事由股东大会选举产生,职工代表监事由职工代表大会选举产生,符合有关规定。

3、监事的任职资格、任免情况;

监事的任职资格、任免程序符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的相关规定。

4、监事会的召集、召开程序是否符合相关规定;

监事会的召集、召开符合《公司法》等有关法律法规以及公司《章程》、《监事会议事规则》的有关规定。公司监事会由监事会主席召集并主持,会议通过现场会议方式召开,所有监事均亲自出席历次会议;会议在审议提案时,主持人会提请与会监事对各项提案发表明确的意见,若有需要,也会要求董事、高级管理人员或中介机构人员到会接受咨询。

5、监事会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定;

监事会会议的通知时间和通知方式均按照《监事会议事规则》进行。召开监事会时,监事会办公室提前十天将书面通知通过送达、传真、电子邮件或其他方式,提交全体监事。到目前为止,监事会成员均亲自参加监事会,未出现监事委托他人出席会议的情况发生。

6、监事会近3 年是否有对董事会决议否决的情况,是否发现并纠正了公司财务报告的不实之处,是否发现并纠正了董事、总经理履行职务时的违法违规行为;

最近三年监事会未出现对董事会决议否决的情况。监事会未发现公司财务报告有不实之处,也未发现董事、经理层有违法违规行为。

7、监事会会议记录是否完整、保存是否安全,会议决议是否充分及时披露;

公司监事会会议记录完整、保存安全,会议决议均依据法律、法规、《公司章程》和深圳证券交易所相关规定进行了充分及时地披露。

8、在日常工作中,监事会是否勤勉尽责,如何行使其监督职责。

在日常工作中,监事会能够做到勤勉尽责,并通过列席董事会、出席股东大会以及召开监事会会议审议、审核公司各个季度、半年度、年度报表和利润分配方案等重大事项,并对相关事项发表独立审核意见,对公司董事、总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书等高级管理人员的行为进行监督,充分行使了其监督职责。

(四)经理层

1、公司是否制定有《经理议事规则》或类似制度;

公司已制订了《总裁工作细则》,对高级管理人员的职权范围、总裁职权范围、总裁办公会议、总裁对公司资金、资产运用及签订重大合同的权限、报告制度、绩效评价与约束激励机制等进行了规定。

2、经理层特别是总经理人选的产生、招聘,是否通过竞争方式选出,是否形成合理的选聘机制;

公司经理层,特别是总裁人选的产生,主要是由董事会依据总裁的任职资格、工作经验、经营管理能力、对公司贡献等因素选举产生,由董事会聘任,独立董事对总裁人选亦发表独立意见。

3、总经理的简历,是否来自控股股东单位;

侯毅,简历详见(二)董事会成员中的董事长情况介绍,侯毅先生为控股股东。

4、经理层是否能够对公司日常生产经营实施有效控制;

公司经理层各成员均拥有多年的经营管理经验,有较高的领导水平和专业水平,有很强的责任感,有求真务实、深入调查的工作作风,能对公司日常生产经营实施有效控制。

5、经理层在任期内是否能保持稳定性;

公司经理层在任期内能够保持稳定,未发生任期内高管因故离职的情况。

6、经理层是否有任期经营目标责任制,在最近任期内其目标完成情况如何,是否有一定的奖惩措施;

公司经理层每年制定年度经营目标,在最近任期内能够较好完成各自任务。公司董事会根据年度经营目标完成情况进行考核。

7、经理层是否有越权行使职权的行为,董事会与监事会是否能对公司经理层实施有效的监督和制约,是否存在“内部人控制”倾向;

公司经理层不存在越权行使职权的行为,董事会与监事会能对公司经理层实施有效的监督和制约,不存在“内部人控制”倾向。

8、经理层是否建立内部问责机制,管理人员的责权是否明确;

经理层建立了内部问责机制,管理人员的责权明确。

9、经理层等高级管理人员是否忠实履行职务,维护公司和全体股东的最大利益,未能忠实履行职务,违背诚信义务的,其行为是否得到惩处;

截至到目前为止,未发现有未能忠实履行职务、违背诚信义务的行为。

10、过去3 年是否存在董事、监事、高管人员违规买卖本公司股票的情况,如果存在,公司是否采取了相应措施。

截止目前为止,没有发生公司董事、监事、高管人员违规买卖本公司股票的情况。

(五)公司内部控制情况

1、公司内部管理制度主要包括哪些方面,是否完善和健全,是否得到有效地贯彻执行;

在公司治理方面,公司建立了较为健全的法人治理结构和完善的管理制度,

主要包括《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《董事会秘书工作细则》、《内部审计制度》、《融资与对外担保管理办法》、《对外投资管理制度》、《关联交易管理制度》、《信息披露管理办法》、《投资者关系管理制度》、《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》、《募集资金使用管理办法》等一系列规章制度。

在生产经营方面,公司通过了ISO9001 质量管理体系认证、ISO14001国际环境管理体系认证,推行全面、全员、全过程的质量管理。公司不断进行技术创新、管理创新,促进工作及生产效率全面提升,最大限度地降低了经营风险。

在财务管理方面,公司根据《会计法》、《企业会计准则》等相关法规,建立了独立的财务核算管理体系和财务管理制度。公司拥有独立的银行账户,独立核算,独立纳税。为规范公司选聘会计师事务所的行为,切实维护股东利益,提高财务信息的质量,公司制定了《会计师事务所选聘制度》。

在信息披露方面,公司根据《公司法》、《证券法》等相关法规、规范性文件和《公司章程》的规定,目前已建立了《信息披露管理办法》、《重大信息内部报告制度》、《内幕信息及知情人管理制度》、《财务会计相关负责人管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》等,以规范公司的信息披露工作,保护公司、投资者的合法权益。

公司在所有重大方面发挥了较好的控制作用,基本达到了内部控制的整体目标,能够较好地保证公司经营管理合法合规,保证资产安全和财务报告及相关信息的真实完整,有效提高经营效率和效果。随着国家法律法规的逐步深化和公司业务的进一步发展,公司将定期或根据需要进一步补充和完善,使内控制度更具系统化并得到有效执行。

2、公司会计核算体系是否按照有关规定建立健全;

公司按照《会计法》、《企业会计准则》等有关规定,结合公司经营的具体特点,建立了会计核算体系。公司及其子公司实行统一的会计政策,新会计准则于2007 年1 月1 日起在公司执行以来,公司严格按照新会计准则的要求实行会计核算。

3、公司财务管理是否符合有关规定,授权、签章等内部控制环节是否有效

执行;

公司建立了一套财务管理制度,并明确了授权的内部控制环节,从制度的角度实现了不相容岗位分离,符合相关法规的规定,明确了签章制度。

在实际工作中,公司进一步明确了逐级审批流程及各级审批权限,贯彻了授权、签章等内部控制制度,检验了相关制度的各节点控制的有效性。

4、公司公章、印鉴管理制度是否完善,以及执行情况;

公司制定了《印章管理制度》,并严格按照相关的制度规定执行。公司公章、印鉴管理规范,内部控制执行有效,未发生因公章、印鉴管理不善而导致公司内控失效的情况。

5、公司内部管理制度是否与控股股东趋同,公司是否能在制度建设上保持独立性;

公司控股股东为自然人,公司内部管理制度不存在与控股股东趋同的情况。

6、公司是否存在注册地、主要资产地和办公地不在同一地区情况,对公司经营有何影响;

公司注册地、主要资产地和办公地在同一地区。

7、公司如何实现对分支机构,特别是异地分子公司有效管理和控制,是否存在失控风险;

公司对下属分公司的管理实行总部统一管理,从而实现对分子公司的有效控制。分子公司的总经理、财务负责人由公司委派,由公司决定其薪酬,对其进行业绩考核及管理。公司通过建立规范管理制度对分子公司进行了有效控制,不存在失控风险。

8、公司是否建立有效的风险防范机制,是否能抵御突发性风险;

公司建立了有效的风险防范机制,以保证公司内部控制系统完整、有效,能抵御突发性风险。

9、公司是否设立审计部门,内部稽核、内控体制是否完备、有效;

公司设立审计部,审计部专职人员不少于3 人,并制定了《内部审计制度》。审计部直接对董事会审计委员会负责,在公司董事会和监事会的监督与指导下,审计部定期与不定期地对职能部门及子公司财务、内部控制、重大项目及其他业务进行审计和例行检查,以控制和防范风险,确保内部稽核、内部控制的相关制

度在经营活动的各层面和环节均能得到有效执行。

10、公司是否设立专职法律事务部门,所有合同是否经过内部法律审查,对保障公司合法经营发挥效用如何;

公司未设立专职法律事务部门,但在总裁办设有内部法律专员,公司还聘任了法律顾问。公司所有合同均经过内部法律专员审查,重要合同签订之前均请法律顾问审阅,减少了合同纠纷,有效地保证了公司的合法权益不受侵犯。

11、审计师是否出具过《管理建议书》,对公司内部管理控制制度如何评价,公司整改情况如何;

公司聘请的审计师深圳鹏城会计师事务所,2009年出具了公司《内部控制审核报告》,认为公司建立了健全、合理的内部控制制度,并已得到了有效遵循,这些内部控制制度保证了公司的生产经营管理的正常运行,对经营风险可以起到有效地控制作用,并形成了完整有效的制度体系。

12、公司是否制定募集资金的管理制度;

为规范公司募集资金的存放、使用和管理,保证募集资金的安全,提高募集资金的使用效率,最大限度地保障投资者的利益,根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定,结合本公司的实际情况,制定了《募集资金管理办法》。本制度经2010年11月8日公司第二届董事会第六次会议审议通过。

13、公司的前次募集资金使用效果如何,是否达到计划效益;

公司于2010 年1 月22 日在深圳证券交易所中小企业板挂牌上市,募集资金投资项目正在按计划实施,项目实施完成后能达到预计经济效益。

14、公司的前次募集资金是否有投向变更的情况,程序是否符合相关规定,理由是否合理、恰当;

公司不存在变更募集资金投向的情况。

15、公司是否建立防止大股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的长效机制。

本公司不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以各种形式占用的情况。为有效防止出现上述情形,公司制订了防止大股东及其附属企业占用上市公司资金的相关制度并得到长期执行,有效的防止了侵害上市公司利益行

为。

三、公司独立性情况

1、公司董事长、经理、副经理、董事会秘书、财务负责人等人员在股东及其关联企业中有无兼职;

公司董事长侯毅先生兼任东莞首道超净技术有限公司执行董事,公司常务副总裁张原先生兼任东莞首道超净技术有限公司董事,副总裁、董事会秘书刘晓渔先生兼任东莞首道超净技术有限公司董事,公司财务总监崔山金先生兼任深圳市飞鲸投资顾问有限公司执行董事。

2、公司是否能够自主招聘经营管理人员和职工;

公司建立了独立的人力资源部,在各个业务部门提出人员需求计划后,由公司人力资源部自主招聘经营管理人员和职工。

3、公司的生产经营管理部门、采购销售部门、人事等机构是否具有独立性,是否存在与控股股东人员任职重叠的情形;

公司的生产经营管理部门、采购销售部门、人事等机构独立于控股股东,不存在与控股股东人员任职重叠的情形。

4、公司发起人投入股份公司的资产的权属是否明确,是否存在资产未过户的情况;

公司发起人投入股份公司的资产权属明确,不存在资产未过户情况。

5、公司主要生产经营场所及土地使用权情况如何,是否独立于大股东;

公司主要生产经营场所及土地使用权,独立于大股东。

6、公司的辅助生产系统和配套设施是否相对完整、独立;

公司的辅助生产系统和配套设施相对完整、独立。

7、公司商标注册与使用情况如何,工业产权、非专利技术等无形资产是否独立于大股东;

公司商标注册、工业产权、非专利技术等无形资产独立于大股东。目前公司共拥有注册商标12个,正在申请未获得注册证书的商标有44个。

公司已获得注册的商标见下表:

SELEN

SELEN

新纶

新纶

公司拥有的科技成果认定如下:

8、公司财务部门、公司财务核算的独立性如何?

公司设立独立的财务部门,严格执行《企业会计准则》和《企业会计制度》。建立了独立规范的财务会计制度和完整的会计核算体系,内部分工明确,批准、执行和记录职责分开,具有独立的银行帐号,独立纳税,公司的资金使用由公司

经营班子在董事会或股东大会授权范围内做出决策,不存在股东单位干预公司资金使用的情况。

9、公司采购和销售的独立性如何?

公司拥有独立的采购、销售和服务系统,具有独立的生产经营体系,独立完整的主营业务和面向市场独立经营的能力,不存在对股东单位的业务依赖。主管采购和销售业务的副总经理均由公司董事会任免,向董事会汇报工作。主管采购和销售业务的副总经理及相关业务人员均与控股股东、实际控制人和持股5%以上股东不存在关联关系,其劳动报酬由公司支付承担,不存在由其他公司支付和承担劳动报酬的情况。

10、公司与控股股东或其关联单位是否有资产委托经营,对公司生产经营的独立性产生何种影响;

公司与控股股东或其关联单位没有资产委托经营,对公司的生产经营独立性无影响。

11、公司对控股股东或其他关联单位是否存在某种依赖性,对公司生产经营的独立性影响如何;

公司与控股股东或其他关联单位完全独立,不存在依赖性,公司具有自主经营能力,不受控股股东或其他关联单位的影响。

12、公司与控股股东或其控股的其他关联单位是否存在同业竞争;

公司与控股股东或其他关联单位不存在同业竞争。

13、公司与控股股东或控股的其他关联单位是否有关联交易,主要是哪些方式?关联交易是否履行必要的决策程序;

公司与控股股东或控股的其他关联单位不存在关联交易。

14、关联交易所带来利润占利润总额的比例是多少,对公司生产经营的独立性有何种影响;

公司与控股股东或控股的其他关联单位不存在关联交易,因此对公司生产经营的独立性无影响。

15、公司业务是否存在对主要交易对象即重大经营伙伴的依赖,公司如何防范其风险公司不存在对主要客户的依赖;

近三年,公司对五名供应商的采购比重呈持续下降趋势,公司将不断寻找和储备新的供应资源,以降低对供应商的依赖风险。

16、公司内部各项决策是否独立于控股股东。

公司内部各项决策均独立于控股股东。

四、公司透明度情况

1、公司是否按照《上市公司信息披露管理办法》建立信息披露事务管理制度,是否得到执行。

公司已按照《上市公司信息披露管理办法》,制定了《信息披露管理办法》,并得到严格执行。

2、公司是否制定了定期报告的编制、审议、披露程序,执行情况,公司近年来定期报告是否及时披露,有无推迟的情况,年度财务报告是否有被出具非标准无保留意见,其涉及事项影响是否消除;

公司已制定了定期报告的编制、审议、披露程序,并严格按照程序执行。公司近年来定期报告均及时披露,没有出现推迟情况,年度财务报告均为标准无保留意见报告。

3、上市公司是否制定了重大事件的报告、传递、审核、披露程序,落实情况如何;

公司制定了《重大事项内部报告制度》,确定了重大事件的报告、传递、审核、披露程序,公司已严格按照规定的重大事件的报告、传递、审核、披露程序执行。

4、董事会秘书权限如何,其知情权和信息披露建议权是否得到保障;

董事会秘书为公司高级管理人员,参加组织董事会决策事项的咨询、分析,提出相应的意见和建议,参加公司所有涉及信息披露的有关会议,及时知晓公司重大经营决策及有关信息资料,其知情权及信息披露建议权得到了保障,符合相关法律法规的要求。

5、信息披露工作保密机制是否完善,是否发生泄漏事件或发现内幕交易行为。

公司在《信息披露制度》规定了相关保密要求,未发生泄漏事件或发现内幕

交易行为。

6、是否发生过信息披露“打补丁”情况,原因是什么,如何防止类似情况;

公司未发生过信息披露“打补丁”情况。

7、公司近年来是否接受过监管部门的现场检查,或其他因信息披露不规范而被处理的情形,如存在信息披露不规范、不充分等情况,公司是否按整改意见进行了相应的整改;

2010 年3月,深圳证监局对公司进行新上市公司的现场走访,对于公司治理、募集资金使用情况、公司财务会计工作提出了一些建议和想法,公司已按照指导意见进行了完善。

8、公司是否存在因信息披露问题被交易所实施批评、谴责等惩戒措施;

无上述情况。

9、公司主动信息披露的意识如何。

公司严格遵从《上市公司信息披露管理办法》的规定,能够主动、及时、完整地披露应披露的公司信息。

五、公司治理创新情况及综合评价

1、公司召开股东大会时,是否采取过网络投票形式,其参与程度如何;

截止到本自查完成前,尚未出现需提供网络投票的事项。

2、公司召开股东大会时,是否发生过征集投票权的情形;

公司召开股东大会时,未发生过征集投票权的情形。

3、公司在选举董事、监事时是否采用了累积投票制;

公司在选举董事、监事时采用了累积投票制。

4、公司是否积极开展投资者关系管理工作,是否制定投资者关系管理工作制度,具体措施有哪些;

公司积极开展投资者关系工作,已制定了《投资者关系管理办法》,并经2010年11月8日公司第二届董事会第六次会议审议通过,主要措施有:1)指定公司董事长为投资者关系管理工作的第一负责人,全面负责公司投资者关系管理工作,主持参加公司重大投资者关系活动,包括股东大会、业绩发布会、新闻发布会及路演推介等。

2)指定公司董事会秘书为公司投资者关系管理工作的日常负责人,负责投资者关系管理工作的全面统筹协调与安排。

3)设立投资者热线,指定专人负责公司与投资者的联系电话、传真及电子邮箱,在不违反中国证监会、深交所和公司信息披露指定的前提下,客观、真实、准确、完整的介绍公司的经营情况;

4)建立投资者关系互动平台,并在公司网站上设立投资者关系栏目,认真及时的回答投资者问题;

5)公司还积极参加机构投资者举行的策略会,就公司的情况做专题的演讲,认真回答与会者的提问。

5、公司是否注重企业文化建设,主要有哪些措施;

公司十分注重企业文化建设,设立专门的企业文化建设部,开展了多种多样的企业文化活动,主要有以下措施:

公司企业文化融入的是“尊重、快乐、激情、分享”的人文元素,通过形式多样,富有特色的文化活动渗透企业“认真、务实、敬业、创新”的核心价值观。新纶内部刊物《新超越》报记述了新纶人创业历程与感人故事,在2007年创建了SELEN家族系统,在新纶每个人都属于某个家族,有自己的族名、有自己的族徽。在家族系统里没有了部门、职务的界限,部落文化和家族凝聚点燃了每一颗年轻的心;利用各种节日与公司庆典的时机,为员工举行庆祝酒会和旅游活动;为提高员工的身体素质,体育活动自然是少不了的,公司每年都会定期进行羽毛球及篮球比赛,让他们在工作之余能拥有一个健康的体魄;我们给员工提供了展示自我风采的平台,我们创建了“产品宝贝”评选,每个员工都可以代言公司的产品,使大家有一个更好的交流空间及提升员工的主人翁精神;公司也将员工的家人视为一份子,在每年的六一送上特别的问候,请专业人士特地给他们设计六一的礼物等,用我们的爱订做一个天堂,用我们的心打造一个理想——“用心创造无尘空间”。

6、公司是否建立合理的绩效评价体系,是否实施股权激励机制,公司实施股权激励机制是否符合法律、法规要求,股权激励的效果如何;

公司正在逐步完善绩效评价体系,公司尚未实施股权激励机制。

7、公司是否采取其他公司治理创新措施,实施效果如何,对完善公司治理制度有何启示;

青少年科技创新研究报告1

多功能摘果器及其制作研究报告 务川自治县大坪镇中心完小:申旭琴 辅导老师:申雪梅 一、选题目的: 一天,我和妈妈到果园里摘果子。看着妈妈在果树上爬上爬下地摘果子,我想:这多不安全,多不方便。可那上面诱人的果子在挑逗着我呢!怎么办呢?于是,我找来一根竹竿,冲着果子左戳右捣,果子虽然弄下来了,但个个“遍体鳞伤”,要么是摔在地上砸烂的,要么是被木棒捣烂的。晚上,我躺在床上想:要是有个摘果器用来摘果子那多安全,多方便啊!于是,我让妈妈买一个,可妈妈说市场上没有这种东西卖。嗨!干脆自己动手做一个吧!在老师的多次指导下,我利用杠杆作用、拉力这一原理,终于制作成更方便、更安全、更快捷的多功能摘果器。 二、设计(或研究)该项目的目的和基本思路 研究目的:制作发明一个方便、安全和使用快捷的摘果器。 基本思路:通过浏览互联网,查阅市场上出现的所有的摘果器,分别了解它们各自的优缺点,在结合安全、快捷、实用的原则上,制作一个新型多功能的摘果器。 三、该项目的研究过程 1、收集市场上出现的所有摘果器,没有发现同类研究 1 发明。 2、确定发明思路。

3、设计摘果器的形状。 4、按照发明的思路进行制作、加工、试用。 四、该项目应用了哪些科学方法、科学原理 缺点列举法、组合发明法、检索法 科学原理:将摘果器的制作和国家倡导的方便、快捷和安全原则相结合,在实际生活中作一个环保的公民。 五、该项目的主要贡献(创新部分) 创新部分:将摘果器制作和方便、安全、易操作、效率高原则相结合,利用拉力原理制作的摘果器,具有连续性,并应用了能变废为宝的材料。 六、他人同类研究的情况调查 能在使用上方便、快捷、易操作和安全的摘果器在市场上没有此类发明, 七、进一步完善该项目的设想 对使用摘果器制作材料上将进一步改进,使其耐用,更适用。 2012年6月16日 2

关于科技专项经费和研项目执行情况检查通知

关于科技专项经费和研项目执行情况检查 通知 为贯彻落实2018年全市科技创新推进大会精神,加强科技计划项目监督管理,提高财政资金使用绩效,组织近期对科技专项经费和在研项目执行情况进行综合检查,下面是带来的关于科技专项经费和研项目执行情况检查通知,有兴趣的额可以看一看。 各县(市、区)科技局、财政局;经开区和苏滁园经运局、财政局;相关项目承担单位: 为贯彻落实2018年全市科技创新推进大会精神,加强科技计划项目监督管理,提高财政资金使用绩效。根据《**市市级科技创新专项资金管理办法(暂行)》(财教[2017]830号)规定,组织近期对科技专项经费和在研项目执行情况进行综合检查,现将相关事项通知如下: 一、检查内容 (-)科技专项经费拨付情况。主要检查2016年1月-2018年6月,省、市财政资金拨付到位情况。是否按规定时限下拨,有没有延期、截留、挪用;配套资金是否存在“空转”现象;是否设立科技专项资金;年度科技专项资金预算及开支情况等,重点检查专

利资助经费拨付到位情况。 (二)在研项目执行情况。在研项目是指未组织验收的 省、市级科技计划类项目(已验收项目不在此次检查范 围)。主要检查2015-2017年近三年的项目经费使用 情况是否合理、合规;研发经费是否单独建账;企业自 筹资金是否保障到位;项目实施进展情况;项目能否按 期组织验收等。 二、检查方式 (一)自查。各县(市、区)、经开区和苏滁园科技、财政部门主要对第一项检查内容实行自查,形成自查材料上报。在研项目承担单位主要对第二项检查内容实行自查,并填报附件《在研项目中期检查情况表》,形成自查材料上报。在研项目清单分县(市、区)、经开区和苏滁园单独下发,请相关负责人与市科技局计划科联系。 (二)审计机构审查。**市科技局、财政局聘请第三方审计机构对两项内容进行现场审查,由各县(市、区)、经开区和苏滁园科技、财政部门和在研项目承担单位分别提供相关材料,审计机构核实材料,形成审计报告。

2020年上市公司治理的自查报告

上市公司治理的自查报告 本页是最新发布的《上市公司治理的自查报告》的详细文章,好的范文应该跟大家分享,希望大家能有所收获。 自公司治理专项活动开展以来,本公司按中国证监会、深圳证券交易所、广东证监局对治理专项活动的要求进行了认真自查后认为,公司在治理上还存在以下几方面不足,需要继续完善。 (一)专门委员会运作需要提高。根据《上市公司治理准则》的规定,公司董事会已于XX年初设立审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。由于成立时间不长,故运作经验有待积累,水平尚需提高。 (二)公司制度还需进一步完善。公司已按有关规定制订了一系列制度,并在实践中发挥了积极作用。但仍需按照最新的法规要求,对公司制度进行增补完善。 (三)公司的激励机制不够。公司已建立了绩效考核机制,并发挥了积极作用,但仍有进一步提高的必要,并应考虑引入股权激励机制,以充分提高管理层的积极性。

(四)公司在资本市场上的创新不够。一直以来公司专注于主业的经营,为投资者带来稳健的回报,但作为上市公司,如何利用资本市场做大做强仍需探索学习积极提高。 公司自上市以来,能够按照《公司法》、《证券法》、公司《章程》等规定规范运作,在法人治理结构、信息披露、投资者关系管理等方面取得了一些成效,得到了监管部门和广大投资者的认同,其主要体现在: (1)业务方面:公司具有的供、产、销系统,业务机构做到了分开设置,公司具有独立完整的业务及自主经营能力; (2)人员方面:上市公司独立聘用员工,劳动、人事及工资管理做到完全独立,公司高级管理人员专职在公司工作并领取报酬,不存在双重任职; (3)资产方面:公司拥有独立完整的生产系统、辅助生产系统和配套设施,以及土地使用权、房屋产权、工业产权、非专利技术等资产,所有权清晰;

关于上市公司财务分析报告

关于上市公司财务分析报告 财务分析是企图了解一个企业经营业绩和财务状况的真实面目,从晦涩的会计程序中将会计数据背后的经济涵义挖掘出来,为投资者和债权人提供决策基础。下面是关于上市公司财务分析报告,欢迎参考阅读! 上市公司财务分析报告范例一一、我国物流类上市公司简介 随着国民经济的发展,我国物流产业迅速发展壮大,部分优秀物流企业已经开始进入股票市场,给股票市场注入了活力。我国沪深股市现有物流类上市公司63家,63家物流类公司中包括主营物流业务的上市公司以及经营物流相关业务的上市公司。主营物流业务的上市公司有8家,即渤海物流、炎黄物流、外高桥、外运发展、捷利股份、招商局、物华股份、中储股份。与物流业务相关的上市公司又细分为6类共55家。从各上市公司从事物流活动的内容来看,几乎涵盖了仓储、运输、配送、包装加工、代理、信息服务等物流全过程。值得注意的是,介入物流业的上市公司几乎都是依靠拓展主业或在原有主业的基础上转型而来。港口、机场、仓储、交通运输类等传统的流通领域企业,通过自身主营业务的扩展介入物流业,提供第三方物流服务,包括盐田港、上港集箱、上海机场、营口港等。 我国物流类上市公司总体业绩和全部上市公司相比明

显处于优势。根据2001年的中报统计,整体上沪深两市的上市公司平均的毛利率是26.93%,而物流上市公司的毛利率达到了43.39%,另外整体上市公司主营业务收入的增长率来看,平均的水平达到19.48%,而物流业的上市公司达到24.56%.尽管这2年整个物流行业的收益率在下降,但相对于市场整体水平来说还是处于一个相对比较高的水平。也就是显示了物流行业未来还有相当广阔的发展空间。 二、主成分分析法与相关计算分析 主成分分析(principal components analysis)也称为主分量分析,是由Holtelling于1933年首先提出的。主成分分析是利用降维的思想,把多指标转化为少数几个综合指标的多元统计分析方法。在本文的应用中,用此方法从所选的11个指标中求出11个主成份,然后按照一定的要求(本文采用因子累积解释方差的比例达80%以上)筛选得到几个主成分,来代替原始指标,再以各主成分的方差贡献率为权数,将所选取得主成分进行综合,得到各个股票的综合得分,然后依据它对各公司进行排序、比较、分析。因此本文采用主成分分析法对我国物流行业中20个上市公司进行综合评价。具体操作采用了SPSS软件。 本文把物流行业的东方航空、中储股份等20支股票作为样本,将主营业务收入(X1),主营业务利润(X2)利润总额(X3),净利润(X4),总资产(X5),净资产(X6),净

黑科技行业分析报告

黑科技行业分析报告 (最新版) 目录 一、追溯黑科技之源 二、黑科技的内力分析 三、黑科技与高科技的区别 四、国内黑科技的创新应用 五、盘点即将爆发的几大黑科技 六、2069年前的黑科技将如何引领未来

正文 一、追溯黑科技之源 黑科技源于日本作家贺东招二于1998年开始创作的小说《全金属狂潮》中登场的术语,原意指非人类研发,凌驾于人类现有的科技之上的知识,引申为以人类现有的世界观无法理解的猎奇物。

《全金属狂潮》是一部描述时间为90年代冷战为背景的世界,铁幕将世界分为东方和西方,美国和苏联在世界范围内进行进攻和防御,局部战争时有发生。军事对峙促进了军事科技的飞速发展,被称为“ARM SLAVE”的人形机动兵器出现,东方和西方几乎同期掌握了这种技术,AS迅速成为 各国的军队主力。在开发AS的过程中诞生了“黑科技”这样一个专有名词。

二、黑科技的内力分析 众所周知,黑科技是在《全金属狂潮》中登场的术语,原意是指非人类自力研发,凌驾于人类现有的科技之上的知识,现指远超越现今人类科技或知识所能及的范畴,缺乏目前科学根据并且违反自然原理的科学技术或者产品,并引申为以人类现有的世界观无法理解的猎奇物。

1、黑科技是指远超越现今人类科技或知识所能及的范畴,缺乏目前科学根据并且违反自然原理 的科学技术或者产品。

2、黑科技没有科学依据但很厉害又挂着科技名义,用起来和魔法一样的东西,如高达的GN粒子,星际的幽能。 3、通常情况下,当前人类无法实现或根本不可能产生的技术或者产品统称为“黑科技”,其标准是不符合现实世界常理以及现有科技水平。 三、黑科技与高科技的区别 在日常生活中,人们在谈论科技是总是谈及高科技黑科技一类的名词,但高科技和黑科技是什么意思呢?高科技和黑科技有啥区别呢?如果不知道的话,接下来我们就来谈谈吧。

科技创新成果研究应用报告(DOC)

科技创新成果研究报告 常熟市华丽坚装饰工程有限公司 二〇一六年三月

科技创新成果研究报告 1 前言 1.0.1 目前,铁艺制品在基本建设和环境美化工程中被普遍应用且扮演着重要的角色。无论是从装饰功能和实用功能上说,铁艺制品都以其独特的品味和或典雅或粗犷的格调备受广大设计人员和城建管理部门的青睐和重视。在一个不断追求现代文明和更加注重人文环境的社会发展过程中,铁艺制品更以其独具品位的艺术魅力和安全性、环保性、通透性和实用性等优点得到人们的广泛认同。 1.0.2近年来本公司承接了不少大跨度窗花铁艺工程,该类铁艺制品技术难度大,工艺复杂。针对大跨度窗花制作安装过程中的技术难题组织技术攻关,完成了大跨度窗花铁艺专项施工方案的编制,经过多个工程应用,实践证明,该专项施工方案实用价值高、技术先进,效果明显。 2 专项施工方案特点 2.0.1 本专项施工方案运用科学先进的设计、制作、安装技术,在构件尺寸精度控制、构件精确定位控制、构件拼接平整度控制等方面技术先进、工艺合理,保证了构件尺寸精确、构件定位精准、构件拼接平整,大大提高了构件制作速度,缩短了安装工期,大跨度窗花铁艺平面度得到了有效控制,技术指标达到国内领先水平。具有工艺先进、制作精确、安装方便、施工高效、经济社会效益显著的特点。

3 适用范围 3.0.1 本专项施工方案适用于铁艺制品的设计、制作和安装。 4 工艺原理 4.0.1 运用计算机辅助设计进行构件样板设计,绘制构件加工图和统一编号,根据图纸尺寸下料、加工;根据构件编号在厚钢板操作平台上对各构件进行预定位;对于构件间的焊接,利用专用定位夹持装置对构件进行精确定位及夹紧后再焊接处理,这样保证了构件间的焊接角度和成型平整度精准;加强现场安装精度的控制,从而实现铁艺制品独特的艺术魅力。 5 施工工艺流程及操作要点 5.1 施工工艺流程(图5.1-1)

重庆市科技专项资金项目绩效自评报告( 范 本 )

重庆市科技专项资金项目绩效自评报告( 范本 )重庆市科技专项资金项目绩效自评报告( 范本 )自查报告重庆市科技专项资金项目绩效自评报告绩效报告项目资金专项科技 这篇重庆市科技专项资金项目绩效自评报告的关键词是重庆市,绩效,专项,资金,报告,项目,科技,重庆市科技专项资金项目绩效自评报告项目名称合同编号承担单位(公章)组织部分年月日填报说明 一、本报告由项目承担单位填写,所有内容必须客观真实。 二、封面填写说明 1、“项目名称”: 须与项目批复文件中的项目名称一致。 2、“合同编号”: 填写与市科委签定的科技计划项目合同编号 3、“承担单位”: 名称用全称填写,不能省略,须加盖单位公章, 4、“组织部分”: 名称用全称填写,不能省略。 三、报告内容编写说明 1、“预算科目种别”: 在本项目所属种别后的方框内划√。 2、“项目种别”: 在项目所属类型后的方框内划√。 3、“项目领域”:

在项目所属类型后的方框内划√。 4、“指标完成情况”: 在相应的选项后的方框内划√。 5、“项目起止时间”: 须与项目批复中的时间一致。 6、“项目绩效情况先容”: 重点对项目的绩效目标完成情况,项目经济、社会效益及影响等进行描述。其他需要说明的内容包括: 项目概况(立项目标)、项目调整情况、项目执行治理情况、项目验收情况、项目资金落实情况、实际支出情况、财务状况等。 7.“其它”: 项目实施的经验、存在的题目及改进措施、有关建议及其他需要说明的题目。 8.“自我评价”: 项目承担单位对项目绩效目标实现程度的总结评价。 四、绩效报告要求同一用5号仿宋体填写,用A4纸打印、装订,用9号信封封装。 五、绩效报告报主管部分一式五份,同时应以软盘方式报送电子文本,书面材料与电子文本内容必须一致。项目承担单位负责人(联络人)姓名: 职务: 联系电话: 单位地址邮政编码预算科目种别 1.应用技术研究与开发资金□

【完整版】2020-2025年中国金融科技行业经营管理战略研究报告

(二零一二年十二月) 2020-2025年中国金融科技行业经营管理战略研究报告 可落地执行的实战解决方案 让每个人都能成为 战略专家 管理专家 行业专家 ……

报告目录 第一章企业经营管理战略研究概述 (6) 第一节研究报告简介 (6) 第二节原则与方法 (6) 一、研究原则 (6) 二、研究方法 (7) 第三节研究企业经营管理战略的重要性及意义 (9) 一、重要性 (9) 二、研究意义 (9) 第二章市场调研:2018-2019年中国金融科技行业市场深度调研 (10) 第一节金融与科技的共生式成长 (10) 第二节我国金融科技行业监管体制与发展特征 (11) 一、行业主管部门及监管体制 (11) 二、行业主要法律法规和政策 (11) (1)软件行业相关法律法规及政策 (11) (2)证券行业监管部门关于信息技术和业务规范的有关规定 (14) 三、行业的区域性、季节性和周期性特征 (17) 四、所处行业与上、下游行业之间的关联性 (18) 第三节2019年中国金融科技行业发展情况分析 (19) 一、监管政策明显趋缓,流动性环境改善,叠加自主可控要求,金融IT迎连续催化 (19) 二、金融IT行业壁垒极深、业绩弹性和发展巨大,并且领军公司质地不断改善 (27) 三、中国尚未成熟的金融市场给予金融科技快速发展的土壤 (31) 四、金融企业与科技企业不再泾渭分明 (32) 五、金融科技产业图谱 (34) 六、金融机构科技投入规模及结构 (34) 七、金融科技的顶层规划 (35) 第四节细分领域落地分析 (36) 一、证券 (36) (一)证券面临的业务问题 (36) (二)证券+Fintech业务模式及落地情况 (36) (三)证券:技术资金投入情况 (37) 二、基金 (38) (一)基金面临的业务问题 (38) (二)基金+Fintech业务模式及落地情况 (39) (三)基金:技术资金投入情况 (39) 三、保险 (41) (一)保险面临的业务问题 (41) (二)保险+Fintech业务模式及落地情况 (41) (三)保险:技术资金投入情况 (42) 四、银行理财 (43) (一)银行理财面临的业务问题 (43) (二)银行理财+Fintech解决方案及落地情况 (44)

青少年科技创新研究报告1

《双试管实验改进》研究报告 溪丘湾初中: 辅导老师: 一、选题目的: 改进教学过程的实验方法 二、设计(或研究)该项目的目的和基本思路 研究目的:证明大气压强的存在 基本思路:随着新课程的改革和教材的改版,要我们改革传统的实验设计理念,通过全新的实验教学,提高学生的观察、探究和创新能力。北师大八年级物理下册第九章第四节大气压强中,有一些小实验证明大气压强的存在。由于大气压强非常抽象,学生难以理解,这就要求我们教学时,充分利用身边的物体,巧妙地设计实验,对一些实验进行细微的改进与创新,既可以帮助学生理解,又可以提高学生的学习兴趣。于是,我想到了双试管实验,并对其进行改进,为我们物理课堂增光添彩。 三、该项目的研究过程 1、收集网上的实验方法,没有发现同类研究发明。 2、确定发明思路。 3、设计实验的雏形。 4、按照发明的思路进行制作、改进、实验。

四、该项目应用了哪些科学方法、科学原理 实验操作步骤: 1、将小试管插入大试管中。 2、将两支试管口朝下同时倒过来,观察实验现象。(小试管会掉出来。) 3、在大试管中装入适量的水。 4、将小试管插入装水的大试管中。 5、将两支试管口朝下同时倒过来,观察实验现象。(可以清楚的看到小试管在大试管中缓慢上升,直至大试管顶部。) 6、在小试管的细线上挂一塑料块。 7、重复步骤3和4,并观察实验现象。(可以看到塑料块随小试管一起上升。)由此可以证明大气压强的存在。

五、创新部分: 1、小试管内部染色:可以使实验现象更明显,学生观察得更清楚。 2、小试管内部固定细线: (1)小试管进入大试管中不易取出,操作不当会使试管打碎或损坏,有了细线可轻易的将小试管拉出来,使实验操作更方便。 (2)可在细线上悬挂重物,使学生感受大气压强的神奇力量,从而提高学生的学习兴趣和探索问题的积极性。 六、他人同类研究的情况调查 周边学校课堂实验中只利用了两个试管进行简单的实验,很多时候效果不是很明显,尚未有人对此实验进行改进 七、进一步完善该项目的设想 1、小试管染色应是内壁,若染外面一是可能影响实验效果,二是遇水颜色容易掉。 2、细线应固定在小试管内部,若固定在小试管外面会影响实验操作。 3、大试管中加入的水要适量,一般半试管水即可。 4、小试管下面悬挂的重物应是轻小物体,否则实验不能成功 对使用双试管实验验证大气压强装置进一步改进,提高实验的成功率,更适用。 2013年11月8日

关于做好加强上市公司治理专项活动

关于做好加强上市公司 治理专项活动 Document number:BGCG-0857-BTDO-0089-2022

关于做好加强上市公司治理专项活动 有关工作的通知 各上市公司: 为了提高上市公司治理水平,贯彻落实中国证监会<<关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知>>(以下简称《通知》)精神,本所现就本次专项活动的有关工作安排通知如下: 一、上市公司董事会、监事会、高级管理人员应当认真学习《通知》精神,积极部署开展公司治理专项活动工作。上市公司应在2007年10月31日前完成自查、公众评议、整改提高三个阶段的工作。自查报告、整改计划和整改报告均需经董事会讨论通过,上市公司应将该会议决议在中国证监会指定报刊上披露。上市公司控股股东、实际控制人和其他重要股东,应积极配合上市公司参与公司治理专项活动。 二、为了做好上市公司治理的评议活动,敦促上市公司及时披露公司治理专项活动的相关公告,本所在网站()开设“上市公司治理专项活动”的专门网页。网页分为“公司治理备查文件”、“公司治理情况评议”、“公司治理改进建议”、“自查报告和整改报告”等多个专栏。 三、上市公司应于2007年4月30日之前将有关本公司治理的主要制度和相关材料,如公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、内部控制制度、信息披露制度、公司治理评估报告等

上传至“公司治理备查文件”专栏,供社会公众评议上市公司治理情况时阅读参考。 四、上市公司应切实落实中国证监会<<上市公司信息披露管理办法>>、本所《上市公司内部控制指引》、《上市公司公平信息披露指引》,在2007年6月30日前建立健全信息披露管理制度、内部控制制度、接待和推广制度并报本所和当地证监局备案。 五、社会公众可进入“公司治理情况评议”专栏对上市公司治理状况进行评分。治理评议的指标及权重分配如下:“上市公司独立性”权重为40%、“日常运作的规范程度”权重为30%,“公司透明度”权重为20%,“公司治理创新情况”权重为10%。本所按照投资者评议的结果加权计算公司治理的投资者评议分数。为了防止重复打分的现象,每个IP地址只能在对一家上市公司的治理状况打分一次。 六、社会公众可进入“公司治理改进建议”专栏填写对各上市公司的治理情况的书面意见及改进建议,本所每周反馈一次社会公众的改进建议给各上市公司,供上市公司在进行公司治理自查、整改时作为参考。 七、上市公司应按照《通知》的要求,在“自查报告和整改报告”专栏中及时披露公司的自查报告、整改计划和整改报告。本所根据日常监管情况,公司自查情况、检查情况和社会公众评议情况对各上市公司的治理状况进行综合评价,提出整改建议。综合评价和整改建议下发给公司的同时抄送给中国证监会上市公司监管部和当地证监局。

文化传媒行业上市公司财务分析报告

文化传媒行业上市公司财务报表案例分析报告 一、案例公司背景介绍 (一)蓝色光标 北京蓝色光标品牌管理顾问股份有限公司是在原北京蓝色光标数码科技有限公司整体变更的基础上发起设立的。蓝色光标成立于1996年7月,总部位于北京。2008年1月14日原有限公司股东会决议通过公司整体变更设立股份有限公司。公司于2008年1月17日在北京市工商行政管理局颁发的《企业法人营业执照》中,公司名称变更为"北京蓝色光标品牌管理顾问股份有限公司",注册资本为人民币5,000万元。 蓝色光标于2010年2月26日发行2000万股,发行价格33.86,募集资金总计 67,720 万元。公司于2013年9月5号增发 4,886.72万股,增发价格 28.69 元,增发募集资金总计 140,199.99 万元,增发方式:采取非公开的发行方式。根据中国国际公关关系协会数据测算,蓝色光标2009年市场占有率达到2.18%,位列于中国本土公关公司第一位。 作为中国本土公共关系行业最著名的品牌之一,蓝色光标从成立之日起,一直秉承“专业立身、卓越执行”的经营理念。蓝色光标引领了本土公关业的兴起和繁荣,从IT领域发展到电信、汽车、金融、医疗、快速消费品、政府及非赢利组织,从北京、上海、广州这些中心城市发展到全国。在The Holmes Report公布的2012年亚太公关报告中,蓝色光标被评选为“2012年度亚洲最大公关公司”。 蓝色光标经营的范围包括:公共关系策略咨询、公众传播、媒体关系、危机管理、投资者关系、企业形象管理、活动管理等。业务领域涵盖IT、电信、金融、医疗、快速消费品、耐用消费品(汽车、家电)、政府及非赢利组织。 (二)华谊兄弟 华谊兄弟传媒股份有限公司(原名浙江华谊兄弟影视文化有限公司)是中国大陆一家知名综合性民营娱乐集团,由王中军、王中磊兄弟在1994年创立。 2004年11月19日,浙江华谊兄弟影视文化有限公司成立,2008年1月21日,浙江华谊兄弟影视文化有限公司依法整体变更为华谊兄弟传媒有限公司。2008年3月12日,公司注册资本由10,008万元增至12,600万元。 公司于1998年投资著名导演冯小刚的影片《没完没了》、姜文导演的影片《鬼子来了》正式进入电影行业,随后全面投入传媒产业,投资及运营电影、电视剧、艺人经纪、唱片、娱乐营销等领域,在这些领域都取得了不错的成绩,并且在2005年成立华谊兄弟传媒集团,是知名的综合性娱乐集团。2009年9月27日,证监会创业板发行审核委员会公告,华谊兄弟传媒股份有限公司(首发)获得通过,这意味着华谊兄弟成为了首家获准公开发行股票的娱乐公司,也迈出了其境内上市至关重要的一步。 华谊兄弟公司运作特点:已经实现了从编剧导演、制作到市场推广、院线发行等基本完整的传媒体系。在影视方面的投资:华谊兄弟影业投资有限公司是新中国最早进行商业化电影制作的民营电影公司之一,并且创造去多个票房奇迹。而且多次在国际、国内电影奖项上获奖。华谊兄弟立足在电影投资、制作、发行方面的丰富经验的基础上,进一步延伸电影产业链,进入影院放映业务,实现公

项目自查报告范文

篇一:项目自检报告 项目自检报告 项目名称:建设单位:施工单位: 项目经理:检查人员:日期: 表一:设备情况检查表 注:在审核情况表中符合项打“√”,不符合项打“x”并注明原因。 表二:施工工艺情况检查表 表三:功能测试报告 表四:项目自检结果 篇二:项目自查报告(格式) 附件3: 项目自查报告(格式) 一、项目执行情况。对照农业项目资金管理的总体要求检查是否做到资金到项目、管理到项目、核算到项目,是否按项目进行管理;检查项目的实施是否严格遵守上级主管部门下达的项目计划,有无擅自更改项目实施内容、实施标准、实施地点等问题;检查项目完成进度情况,是否按照计划时间完成项目。 二、资金使用情况。对照相关农业项目资金配套的管理办法,重点检查项目单位是否按照制度规定的开支范围和开支标准使用农业专项资金,项目资金的管理是否做到专款专用、专账核算和专人管理,有无挤占挪用项目资金、以拨代支、虚报项目完成额、擅自扩大开支范围、提高开支标准、计划外项目支出或基本支出挤占项目资金问题;原始凭证是否符合要求,有无依据不符合规定的原始凭证或虚假原始凭证列支项目支出问题,以及以虚假业务事项虚报项目完成额问题。 三、项目管理情况。检查项目单位是否建立了农业项目资金管理办法等内部管理制度,对项目负责人的要求是否具体、明确;检查项目单位资金使用审批手续是否完备,是否符合《会计法》关于“会计监督”的有关规定;检查项目单位是否对每 个项目分别进行管理,各个项目的进展情况和完成情况是否明确。 四、项目成效情况。检查项目单位对已完成项目是否按规定组织验收;项目单位是否按照项目建议书提出的目标、预期效益对已完成项目的资金使用效果进行评价;项目单位的效益评价意见是否实事求是,有无科学依据;项目是否发挥了资金使用效益,实现了项目目标。 五、问题与建议。既包括具体项目的问题和建议,也包括重大项目资金投向及管理方面的问题与建议。 篇三:专项资金自查报告 项目经费自查报告 项目名称:**************************介质 立项代码:********************* 项目承担单位:**************科技有限公司项目起止日期:2013-1——2014-12 为加强财政专项资金使用监督,促进专项资金规范管理,提高专项资金的使用效益,根据财发[2013]125号文件精神,我公司对2013年财政拨付企业的财政专项资金使用、管理进行了自查,现将自查情况报告如下: 一、2013年至2014年专项资金的收支基本情况 2013年度共收到财政拨付项目资金 20 万元,其中: 20 万元列入递延资产科目,分项细化支出,购置设备支出万元,用于项目研发购原料万元。

关于上市公司治理自查报告文档

关于上市公司治理自查报告文档 On the self inspection report of corporate governance of listed companies 编订:JinTai College

关于上市公司治理自查报告文档 小泰温馨提示:自查报告是一个单位或部门在一定的时间段内对执行 某项工作中存在的问题的一种自我检查方式的报告文体。本文档根据 自查报告内容要求展开说明,具有实践指导意义,便于学习和使用, 本文下载后内容可随意修改调整及打印。 xx年3月19日中国证券监督管理委员会发布了证监公司字【xx】28号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事 项的通知》,随后中国证监会广东监管局发布了《关于做好上市公司治理专项活动有关工作的通知》(广东证监[xx]48号)和《关于做好上市公司治理专项活动自查阶段有关工作的通知》(广东证监[xx]57号),深圳证券交易所也发布了《关于做 好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》,就开展加强上市公司治理专项活动及相关工作作出具体安排。根据通知的要求和统一部署,xxx有限公司(以下简称"公司"、"本公司"或"珠海中富")本着实事求是的原则,严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规,以及《公司章程》等内部规章制度进行自查,情况如下: 一、特别提示:公司治理方面存在的有待改进的问题

自公司治理专项活动开展以来,本公司按中国证监会、 深圳证券交易所、广东证监局对治理专项活动的要求进行了认真自查后认为,公司在治理上还存在以下几方面不足,需要继续完善。 (一)董事会专门委员会运作需要提高。根据《上市公 司治理准则》的规定,公司董事会已于xx年初设立审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。由于成立时间不长,故运作经验有待积累,水平尚需提高。 (二)公司制度还需进一步完善。公司已按有关规定制 订了一系列制度,并在实践中发挥了积极作用。但仍需按照最新的法规要求,对公司制度进行增补完善。 (三)公司的激励机制不够。公司已建立了绩效考核机制,并发挥了积极作用,但仍有进一步提高的必要,并应考虑引入股权激励机制,以充分提高管理层的积极性。 (四)公司在资本市场上的创新不够。一直以来公司专 注于主业的经营,为投资者带来稳健的回报,但作为上市公司,如何利用资本市场做大做强仍需探索学习积极提高。 二、公司治理概况

某上市公司年度财务报表分析与评价报告

上市公司年度财务报表分析及评价报告 ——青岛XX电器股份有限公司2009年度财务分析1.公司基本情况简介 近20年,中国电子信息产业取得了长足的发展。根据联合国工业发展组织(UNIDO)的调查报告,在1996年到2006年这10年间,全球电子信息产业产出提高了34%,由57,720亿美元增加到77,470亿美元,而中国的发展速度是按近全球平均速度的5倍,达到156%,电子信息产业的产出从2,424亿美元增加到6,197亿美元;相应地,中国电子信息产业的产出在全球的排名从第五位上升到第三位。中国电子信息产业已成为中国工业部门的第一大产业,是拉动中国经济增长的最主要的支柱产业之一。 青岛海信电器股份有限公司(简称:海信电器)作为国内著名的家电上市公司,拥有中国最先进数字电视机生产线之一,年彩电产能1610万台,是海信集团经营规模最大的控股子公司。 海信电器拥有国内一流的国家级企业技术研发中心,始终坚持技术立企的企业发展战略,每年将销售收入的5%投入到研发,并在中国、美国、比利时等全球地区设立研发中心,实现了24小时不间断技术研发。截至目前,海信电视已经获得授权专利数862件,其中有600多项是在新技术、新功能方面取得的重大突破,海信电视拥有的中国授权专利数在业内高居榜首。 海信电器成立于1997年4月17日,前身是海信集团有限公司所属的青岛海信电器公司。1996年12月23日,青岛市经济体制改革委员会批准原青岛海信电器公司作为发起人,采用募集方式,组建青岛海信电器股份有限公司,注册资本为人民币806,170,000元。

1997年3月17日,经中国证券监督委员会批准,公司首次向社会公众发行人民币普通股7000万股;其中,6300万股社会公众股于1997年4月22日在上海证券交易所上市,700万股公司职工股于1997年10月22日上市。 1998年,经中国证券监督委员会批准,公司以1997年末总股本27000万股为基数,向全体股东按10:3比例实施增资配股。其中,国有法人股认购其应配6000万股中的506.5337万股,其余部分放弃配股权;社会公众股东全额认购配股2100万股。本次配股实际配售总额为2606.5337万股,配售后总股本为29606.5337万股。1998年7月10日完成配售,配股可流通部分2100万股于1998年7月29日起上市交易。 1999年6月4日,公司实施1998年度资本公积金10转4后,总股本为41449.1472万股。 2000年12月,经中国证监会批准,公司向全体股东10:6配股。其中,国有法人股股东海信集团公司以资产部分认购283.6338万股,其余部分放弃;社会公众股东认购7644万股。该次实际配售股数为7927.6338万股,配股后总股本为49376.7810万股。其中,海信集团公司持有国有法人股28992.7810万股,占总股本的58.72%;其余为社会流通股计20384万股,占总股本41.28%。 2006年6月12日,公司完成股权分置改革。非流通股股东以向方案实施股权登记日登记在册的全体流通股股东支付股票的方式作为对价安排,流通股股东每持有10股流通股获付2.5股股票;对价安排执行后,原非流通股股东持有的非流通股股份变更为有限售条件的股份,流通股股东获付的股票总数为5096万股。股权分置改革完成后,海信集团有限公司持有的有限售条件的流通股23896.781万股,占总股本的48.4%;无限售条件的流通股数量为25480万股,占总股本的51.6%。

科技创新成果研究报告

成果研究应用报告,要求有文字及配图说明,对新材料还要有与同类产品的比较说明和实用报告。 玉石铝蜂窝复合板成果研究应用报告 ——南通绿洲国际假日酒店 南通绿洲国际假日酒店是富有特色、并且具有强烈地现代气息的高档酒店工程。在酒店大堂入口正对面的背景墙,是由玉石镶嵌玻璃造型异常复杂、做工细腻别致、堪称艺术之典范的装饰工程。 玉石铝蜂窝复合板具有以下特点: 1、重量轻: 玉石复合板最薄可以只有5mm厚与铝蜂窝板板复合。常用的复合瓷砖或花岗岩,也只有12mm厚左右,运输就节省了许多成本,对大楼有载重限制的情况下它是最佳选择。

2、强度提高: 玉石与铝蜂窝板复合后,其抗弯、抗折、抗剪切的强度明显得到提高,大大降低了运输、安装、使用过程中的破损率。 3、抗污染能力提高: 普通大理石原板(通体板)在安装过程中或以后使用过程中,如用水泥湿贴,很有可能半年或一年后,大理石表面出现各种不同的变色和污渍,非常难以去除。复合板因其底板更加坚硬致密,同时还有一层薄薄的胶层,就避免了这种情况发生。 4、更易控制色差: 因大理石复合板是用1m2的原板(通体板)切成3片或4片变成了3m2或4m2的。这3、4m2的花纹与颜色几乎100%相同,因而更易保证大面积使用时,其颜色与花纹的一致性。 5、安装方便: 因具备以上特点,在安装过程中,无论重量、易破碎(强度等)或分色拼接都大大提高了安装效率和安全,同时也降低了安装成本。 6、突破禁区: 大理石的装饰部位,无论内外墙、地面、窗台、门廊、桌面等等,普通的原板(通体板)都不存在问题,唯独天花板无论是大理石或是花岗岩,任何一家装饰公司都不敢也不可能冒这个险。而大理石与铝塑板、铝蜂窝粘合后的复合板就突破了这个石材装饰的禁区。因为它非常轻盈,重量只有通体板的1/5至1/10。要想用石材装饰天花板非它莫属。 7、隔音、防潮: 用铝蜂窝板与大理石做成的复合板,因其用等边六边型做成的中空铝蜂芯拥有隔音、防潮、隔热、防寒的性能。因而,这些特点就远远超越了通体板所不具备的性能特点。 8、节能、降耗:

最新整理科技扶贫在线项目自查报告

最新整理科技扶贫在线项目自查报告 一、项目基本情况 1、平台建设总体目标 县科技扶贫在线平台建设,利用现代科技和信息服务手段,依托“科技扶贫在线”信息网络服务平台,整合各级科技资源,开展各种科技服务活动,实现“专家帮扶、产业示范、成果转化、科普培训、信息服务”五大功能,提升科技服务水平,为全县农牧民提供及时、高效的科技服务,促进全县农牧产业发展,帮助农牧民及贫困户脱贫致富,实现同步小康。 2、平台建设主要内容 县科技扶贫在线平台建设主要内容为:承担科技扶贫的管理和服务工作。组织实施科技扶贫项目,开展科技扶贫项目申报、实施、检查、验收及管理工作;开展农牧业产业技术示范、成果转化与技术转移示范、科普宣传、科技培训等;统筹本县科技扶贫资源,建设村级科技服务平台,组织遴选村级科技需求信息专员收集信息;组建信息分诊员,管理本县科技扶贫在线平台;组织报送贫困户信息、科技需求、考核材料、宣传简报,协助专家和技术人员到贫困村开展技术服务工作;组织在线平台推介与人员培训,组织电商链入全省科技扶贫在线平台。 3、平台建设方式 县科技扶贫在线平台建设,依托县生产力促进中心建设,设立办公区,独立挂牌。 4、精准服务模式

以农牧民、贫困农户实际需求为指导,有针对性开展科技培训、科普宣传及技术咨询,协助专家和技术人员到贫困村开展技术服务,实现一对一精准帮扶。 5、技术保障措施 一是落实组织机构,依托单位县生产力促进中心,实施县科技扶贫在线平台建设。二是成立了运管中心、落实办公场地30平方米,完善在线平台办公区的整改。三是落实管理分诊人员,聘用3名,在县生产力促进中心落实管理兼职人员1名,负责线上平台的建设、管理及维护。四是落实工作任务,负责有效科技需求征集、信息报送及科技服务等。五是制定管理制度,加强本县在线平台管理,保障平台有效运行。 二、资金开支情况 项目总资金30万元,20xx年已开支流量补助21万元,临聘人员工资3.75万元,购买设备投影仪7650元,培训费31960元,差旅费496元。总支出287606元,剩余12394元。 三、上下联动,切实推进脱贫攻坚工作 今年以来,县科知局结合开展“大学习、大讨论、大调研”活动,深入我局定点帮乡——乡村开展“挂包帮”工作,并选派能力强、业务精的优秀干部到联系贫困村开展精准扶贫工作,在对乡做出详细的调研后,制定出适合乡发展产业发展计划。一是积极实施科技扶贫专项项目,今年计划投资102.4万元,实施科技扶贫项目4个,现已全部完成。二是认真落实“六个一”帮扶机制,研究制定联系村帮扶计划,落实专人驻村联系开展脱贫攻坚工作,组织技术人员到村开展科技种养指导。局集中研究联系村脱贫攻坚工作6次,与乡党委政府负责人、驻村工作组、第一书记、村干部座谈研究脱贫攻坚工作4次;坚持每月到村到户开展帮扶工作,走访联系户150余人次。三是积极开展联系户慰问活动。在春节、

公司治理专项活动自查报告和整改计划两篇

公司治理专项活动自查报告和整改 计划两篇 篇一:公司治理专项活动自查报告和整改计划 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、特别提示:公司治理方面存在的有待改进的问题 1.进一步完善《总经理工作细则》《独立董事工作制度》等公司治理、制度。2.积极推进本公司股权分置改革的早日完成。 二、公司治理概况中国石化XX石油化工股份有限公司(以下简称“XX石化”或“公司”)是中国第一批股份制规范化改制试点企业之一,也是我国第一家股票在XX、香港、纽约三地同时上市的国际上市公司。上市十四年来,公司一直严格遵守境内外监管规则,不断完善公司治理结构,努力提高公司治理水平。1.公司治理规章制度建设情况《公司章程》是公司治理规章的核心和基础。本公司自1993年6月股份制改制后,根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《XX证券、交易所股票上市规则》以及《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司股东大会规范意见》《上市公司章程指引》等法律法规规章不、断修订的内容,先后对《公司章程》进行了多次修订。以《公司章程》为中心,公司逐步建立和完善了有关议事规则、实施细则,形成了一个结构较为完整、行之有效的公司治理规章制度体系,成为公司规范运作的指南。 2.公司股东大会、董事会、监事会运作情况公司严格按照有关监管规定和《公司章程》召开股东大会、董事会和监事会。董事、监事、经理层的任免符合法

定程序。公司董事、监事及高级管理人员都能够忠于职守、勤勉尽责,努力维护公司及全体股东的利益。没有发现董事、监事及高级管理人员履行职务时有违法违规行为及违规买卖本公司股票的行为。 3.公司内部控制体系建设情况公司根据实际情况建立了内部控制制度,内控体系基本能够适应风险控制管理的要求,能够对公司经营业务活动的规范运行及国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行提供保证。公司的内部控制制度建设整体上完整、合理、有效,20XX版《内部控制手册》中15大类、53个业务流程、1193个控制点覆盖了公司生产经营业务活动和内部管理的各个主要方面和环节,关键控制点得到了有效执行,不存在重大缺陷,能够抵御突发性风险。 4.公司独立性情况公司与控股股东中国石油化工股份有限公司在人员、资产、机构、业务、财务等方面均保持独立,具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。公司重大事项的经营决策均按照有关上市规则由公司董事会、股东大会讨论决定,不存在控股股东或实际控制人个人控制公司的情况。 5.公司透明度情况公司严格按照有关法律法规规定,认真履行信息披露义务,信息披露管理制度基本完善。同时积极开展投资者关系工作,采用多种形式主动加强与股东特别是社会公众股东的沟通和交流,如:通过专线电话、电子邮箱、传真、接待来访等方式,回答投资者的提问和咨询;通过重大事件巡回路演、定期举办业绩推介会、新闻发布会、“一对一”交流会等活动,与境内外投资者进行沟通;通过在公司网站设立投资者关系栏目、在公司网站披露公司信息等,方便投资者查阅公司资料;通过与机构投资者、证券分析师及中小投资者保持经常联系,提高投资者对公司的关注度;通过加强与重要财经媒体的合

某上市公司财务分析报告

某上市公司财务分析报告 导语:上市公司财务分析报告怎么写?下面YJBYS为您推荐某上市公司财务分析报告 一、公司背景及简介 1、成立时间、创立者、性质、主营业务、所属行业、注册地; 2、所有权结构、公司结构、主管单位; 3、公司重大事件(如重组、并购、业务转型等)。 二、公司所属行业特征分析 1、产业结构: ① 该行业中厂商的大致数目及分布; ② 产业集中度:该行业中前几位的厂商所占的市场份额、市场占有率的具体数据(一般衡量指标为四厂商集中度或八厂商集中度); ③ 进入壁垒和退出成本:具体需要何种条件才能进入,如资金量、技术要求、人力成本、国家相关政策等,以及厂商退出该行业需花费的成本和转型成本等。 2、产业增长趋势: ① 年增长率(销售收入、利润)、市场总容量等的历史数据; ② 依据上述历史数据,及科技与市场发展的可能性,预测该行业未来的增长趋势;

③ 分析影响增长的原因:探讨技术、资金、人力成本、技术进步等因素是如何影响行业增长的,并比较各自的影响力。(应提供有关专家意见)。 3、产业竞争分析: ① 行业内的竞争概况和竞争方式; ② 对替代品和互补品的分析:替代品和互补品行业对该行业的影响、各自的优劣势、未来趋势; ③ 影响该行业上升或者衰落的因素分析; ④ 分析加入WTO对整个行业的影响,及新条件下其优劣势所在。 4、相关产业分析: ① 列出上下游行业的具体情况、与该行业的依赖情况、上下游行业的发展前景,如可能,应作产业相关度分析; ② 列出上下游行业的主要厂商及其简要情况。 5、劳动力需求分析: ① 该行业对人才的主要要求,目前劳动力市场上的供需情况; ② 劳动力市场的变化对行业发展的影响。 6、政府影响力分析: ① 分析国家产业政策对行业发展起的作用(政府的引导倾向、各种优惠措施等); ② 其它相关政策的影响:如环保政策、人才政策、对

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