选择判断试题
一、审核分类
1.当环境管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系被一起审核时，称为( D )。
(A)整合审核 (B)一体化审核 (C)联合审核 (D)结合审核
2.组织对其材料供应商的审核属于( B )。
(A)第一方审核 (B)第二方审核 (C)第三方审核 (D)以上都有可能
3.顾客委托认证机构对其供方的管理体系进行的审核是( C )。
(A)认证审核 (B)第一方审核 (C)第二方审核 (D)第三方审核
4.由行业协会对组织进行的审核是( B )。
(A)第一方审核 (B)第二方审核 (C)第三方审核 (D)联合审核
5.△第三方认证审核时，审核的委托方是( B )。
(A)认证委托机构 (B)认证机构 (C)受审核方 (D)CNAS
6.审核的委托方可以是（D）
(A)受审核方自己 (B) 受审核方的上级公司 (C)认证机构 (D)A+B+C
7.某企业请一个认证机构以该企业的名义对其供方进行的审核可以称为第三方审核。（ F ）
8.在第三方审核中，重要的是要收集不合格的信息。( F )
9.两个审核组对同一个组织进行质量管理体系和环境管理体系的审核，可以称之为结合的联合审核，或者联合的结合
审核。（ T ）
二、审核目的、范围
10.环境管理体系审核用来确定( C )。
(A)管理的效率 (B)环境现状符合国家法规和标准的情况
(C)环境管理体系的符合性和有效性 (D)环境手册和程序的存在
11.审核范围通常包括对( B )的描述。
(A)实际位置、产品、活动和过程以及所覆盖的时期
(B)实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期
(C)实际位置、产品、活动和过程以及所覆盖的时期
(D)实际位置、组织单元、产品、活动和过程
12.确定审核范围应考虑( D )。
(A)组织的管理权限 (B)组织的产品范围
(C)组织的活动范围和现场区域 (D)以上都考虑
13.确定审核范围时可以考虑以下因素( D )。
(A)组织的管理权限和产品范围 (B)组织的活动范围和现场区域
(C)组织自己确定的区域的 (D)A+B
14.审核目的最终是由（ B ）确定。
(A)审核组长 (B)审核委托方 (C)顾客 (D)认证机构
15.审核范围最终是由( B )确定。
(A)审核组长 (B)审核委托方 (C)顾客 (D)认证机构
16.▲在监督审核中，缩小认证范围的条件不包括( C )。
(A)获证组织的主要区域、主要生产线、主要过程等不再继续符合认证标准和其他附加要求
(B)获证组织的认证范围内部分产品范围、现场、区域、生产线、主要过程等不愿再继续保持认证资格，但不能将不
可分开的环境风险较大的部分去掉
(C)获证组织将某污染较重的工序承包给相关方
(D)获证组织不再生产某类产品或不再提供某种服务
17.现场审核过程中，当受审核方提出扩大认证范围的要求时，审核组长应该( C )。
(A)宣布中止审核
(B)明确告知受审核方:不能接受此要求，仍按原计划进行审核
(C)与审核委托方和受审核方进行沟通
(D)本着以顾客为关注焦点的原则，同意受审核方的要求
18.环境管理体系审核主要是判断环境管理体系是否符合法律、法规的要求。( F )
19.组织的环境管理体系覆盖范围可与认证机构协商确定。( F )
20.审核范围就是认证范围。( F )
21.认证范围是认证证书的必要内容。( T )
22.认证证书必须包含对认证范围的描述。( T )
23.组织环境管理体系覆盖的范围可与认证审核范围不一致。( T )
三、审核组织和职责
24.以下哪一项属于与审核有关的原则？( C )
(A)道德行为 (B)公正表达 (C)独立性 (D)职业素养
25.以下哪一项属于与审核有关的原则？( C )
(A)道德行为 (B)公正表达 (C)独立性-基于证据的方法 (D)职业素养
26.关于审核组的组成，以下论述中错误的是( A )。
(A)一、二阶段审核组的组成应是相同的 (B)受审核方可以对审核组的组成提出异议
(C)审核组中可以包括技术专家 (D)审核组长由认证机构指定
27.以下哪项工作不属于审核组长的职责?( C )
(A)编制审核计划 (B)指导编写审核报告
(C)制定审核方案 (D)主持首次会议
28.以下哪项工作不属于审核组长的职责？（ C ）
(A)编制审核计划 (B)指导编写审核报告
(C)作出认证结论 (D)主持首次会议
29.下列哪些活动不是审核组长的职责？( D )
(A)编制审核计划 (B)文件评审
(C)审核组工作分配 (D)审核方案的评审
30.末次审核准备阶段的工作内容主要是( B )主持。
(A)审核委托方负责人 (B)审核组长
(C)受审核方负责人 (D)双方协商确定或共同主持
31.下列哪项不是审核员的职责？( C )
(A)按计划要求，收集与受审核区域特征的相关信息，做好审核准备
(B)按分工进行现场审核，收集并记录审核证据，对照准则形成审核发现
(C)确定不符合报告
(D)向审核组长报告审核发现，并在组内进行沟通
32.下述关于实习审核员的正确描述是( C )。
(A)必要时可以单独成组，但不能独立开具不符合报告
(B)不能单独成组，也不能单独提供涉及审核现场的专业技术支持
(C)不能单独成组，但有可能单独提供涉及审核现场的专业技术支持
(D)以上都不对
33.关于实习审核员，以下说法正确的是( C )。
(A)如具有专业能力，可以独立实施审核
(B)工作量不能计入审核日，因此不作为审核组成员
(C)必须在审核员或高级审核员指导下实施审核
(D)可以在高级审核员的指导和帮助下，作为实习审核组长领导审核组完成审核任务
34.审核员在审核中的工作应：（D ）
A、在确定的范围内进行审核；
B、保持客观性；
C、对于证据中能够影响到审核结果和可能需要进行广泛审核的迹象保持警觉；
D、以上全都是
35.关于现场审核中的技术专家，以下说法正确的是（ B ）。
(A)不是审核组成员 (B)应当在审核员的指导下进行工作
(C)不能单独成组实施审核 (D)应当指导审核工作
36.向导的作用及职责不包括( D )。
(A)确保审核组成员了解和遵守有关场所的安全规则和安全程序
(B)安排对场所或组织的特定部分的访问
(C)代表受审核方对审核进行见证
(D)收集审核证据
37.向导的作用不包括( C )。
(A)建立与被审核部门沟通联系
(B)审核路线引导
(C)帮助回答审核中的提问
(D)证实发现的审核证据
38.审核报告通常由( C )编写。
(A)审核方与受审核方共同编写 (B)组长和管代编写 (C)组长负责编写 (D)组员负责编写
39.一般来说，检查表由( B )编制。
(A)受审核方 (B)审核员 (C)审核方案管理人员 (D)技术专家
40.认证结论最终由( D )正式发布。
(A)审核组长 (B)审核组经充分讨论后
(C)认证机构技术委员会 (D)认证机构
41.一名实习审核员可在一名技术专家的指导或帮助下共同实施审核。( F )
42.认证结论的最后正式发布由审核组长决定。( F )
43.审核组中的技术专家如果技术能力具备要求可以单独进行审核。( F )
44.审核组长并不是必须由高级审核员担任。( T )
45.审核组中必须配备熟悉受审核方专业的人员。( T )
46.技术专家作为审核组的成员，为审核组提供专业技术支持。( T )
47.在审核过程中实习审核员可以担任技术专家的角色。( T )
48.审核组中至少有一名具有相关专业能力的成员。（ T ）
49.审核组中至少应有一名具备专业能力的级别审核员。( F )
50.实习审核员和技术专家都是审核组的正式成员。( T )
51.技术专家是审核组成员之一，故也应参与做审核结论。（ F ）
52.现场审核中，审核组成员中不可以独立承担审核任务的是（ AB ）。
(A)实习审核员 (B)技术专家 (C)审核员 (D)高级审核员
53.审核组成员工作的分配应当考虑（ABC）
(A)审核员的独立性及能力的需要 (B)资源有效利用
(C)审核员、实习审核员和技术专家的不同作用和职责 (D)观察员的作用和职责
四、审核计划、方案
54.( A )是对一次审核活动和安排的描述。
(A)审核计划 (B)审核方案 (C)审核范围 (D)审核准则
55.▲下列对于审核计划的表述不正确的是( A )。
(A)审核计划应当在现场审核活动开始前，经审核委托方评审和接受，并在现场审核活动开始后及时提交给受审核方
(B)受审核方对审核计划的任何异议应当在审核组长、受审核方和审核委托方之间予以解决
(C)任何经修改的审核计划，应当在继续审核前征得各方的同意
(D)可以包括审核工作和审核报告所用的语言、审核后续活动等内容
56.审核方案是( A )。
(A)一组审核的策划与安排 (B)审核管理程序 (C)审核计划 (D)审核的准则
57.认证审核的审核计划必须得到受审核方的同意。( T )
58.审核计划必要时包括所使用的语言，后续活动等相关内容。（ T ）
59.审核计划包括（ ABD ）
(A)审核目的 (B)审核范围 (C) 审核检查表 (D)现场审核活动时间安排
60.审核计划修改应当（ ABD ）
(A)经审核委托方评审和接受 (B)现场审核前提交给受审核方
(C)一经批准，在审核过程中不应变动 (D)任何修改都应当经过受审核方同意
五、审核证据、准则、发现和结论
61.在对某纺织厂进行EMS审核，以下属于审核准则的是（ D ）。以下哪些可以作为纺织厂环境管理体系审核准则？
（ D ）。
(A)GB/T2001-2004标准 (B)组织的作业文件
(C)纺织染整工业污染物排放标准 (D)以上都是
62.EMS审核准则不包括（ B ）。
(A)环境保护法规 (B)健康与安全卫生法规
(C)相关方的环保要求 (D)环境管理体系文件
63.对于一个建筑企业而言，以下哪一项不是环境管理体系审核的审核准则？（ A ）
(A)噪声的检测报告 (B)GB/T2001-2004标准
(C)施工垃圾管理规定 (D)《建筑施工场界噪声限值》
64.以下哪种信息不可以作为审核证据( C )
(A)现场看到机油有泄漏 (B)监测报告显示废水排放超标
(C)车间主任说危险废物交给了有资质的处置方 (D)内审检查表
65.以下可以作为环境管理体系审核的审核证据的是( B )。
(A)冲压车间的工人反映车间噪声太大，引起听力下降
(B)企管部向审核员提供的市环境监测部门的场界噪声检测报告
(C)审核员听见土石方施工过程中噪声很大，认为场界噪声超标
(D)以上都可以
66.▲下面哪一种是审核证据( B )？
(A)陪同人员质检科长向审核员反映:“供应科从非合格供方A处采购部件”
(B)供应科长承认从非合格供方A处采购部件
(C)因为在合格供方名录中找不到部件供应商A，所以审核员认为供应科从非合格供方A处采购部件
(D)以上都是
67.以下构成审核证据的是( B )
(A)销售部长向审核员反映采购部近期采购的原材料质量不好
(B)采购部长承认近期采购的原材料质量不好
(C)审核员在采购部看见近期有几次退回不合格的A材料的记录，审核员认为采购部是在非合格供方处采购的A材料
(D)以上都是
68.▲以下哪种情况可作为环境管理体系审核的审核证据？（ B ）
(A)质检员按检验规程的要求对某产品进行检验
(B)审核员看见某操作者正在处理危险废料
(C)审核员看见到一台PH值测定仪没有贴检定标签
(D)审核员认为废气处理应编制作业指导书
69.验证“新建项目环保设施建设立项成功”的证明应当为（C）
(A)环境影响评价报告
(B)上级主管部门的环保规定文件
(C)当地环保行政主管部门对该项目环评报告的批复
(D)排污许可证
70.“将收集到的审核证据与审核准则进行比较所得到的评价结果”是( B )。
(A)审核证据 (B)审核发现 (C)审核结论 (D)观察结果
71.在审核中发现了正在使用的某个文件，这是( C )。
(A)审核准则 (B)审核发现 (C)审核证据 (D)审核结论
72.审核发现是指( B )。
(A)审核中观察到的客观事实 (B)审核中客观事实与审核准则比较的结果
(C)审核的不合格项 (D)审核中的观察项
73.以下哪一项是环境管理体系审核的审核发现？（ C ）
(A)化验员提供了酸洗车间排放的污水化验报告
(B)审核员查看了《污水处理和检测过程控制程序》
(C)污水处理站提供生产污水的检测报告，审核员将检验结果与《污水综合排放指标》进行核对，表明没有超标排放
(D)审核员看见污水排放口排出深黄色的水，认为该企业的污水超标。
74.审核准则应当包括GB/T24001-2004标准的附录内容。( F )
75.审核依据不包括ISO14001标准的附录内容。（T ）
76.记录是符合环境管理体系标准的唯一证据来源。（ F ）
77.记录不是证实符合环境管理体系标准的唯一证据来源。（ T ）
78.审核结论是将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果。( F )
79.审核证据是将审核发现与审核准则对比的结果。（F）
80.审核结论是将收集的客观事实对照审核准则进行评价的结果，可能是符合的，也可能是不符合的。( F )
81.审核组评价审核证据得出审核发现，综合评价审核发现得出的审核结论。( T )
82.审核组应当根据需要，在审核的适当阶段共同评审审核发现。（T ）
83.审核组应根据实施审核的结果作出受审核方是否能通过认证注册的审核结论。( F )
84.责任人员的陈述是审核证据之一。（T ）
六、审核过程
审核资源
85.审核组织环境管理体系所必要的资源时，应关注( D )。
(A)人力资源和专项技能 (B)基础设施 (C)技术和财力资源 (D)以上全部
审核启动
86.审核的启动可涉及到以下哪一方面的工作？( A )
(A)确定审核目的、范围和准则
(B)评审文件和适宜性和充分性
(C)编写审核检查表
(D)制订审核计划
审核阶段
87.下列哪种文件应在现场审核前通知受审核方？（ A ）。
(A)审核计划 (B)检查表 (C)审核工作文件和表式 (D)以上都应通知
88.现场审核准备阶段的工作内容主要是( B )。
(A)组织审核组，任命审核组长 (B)编制审核计划和检查表
(C)确定审核的可行性 (D)与受审核方建立初步联系
89.现场审核准备阶段的工作内容主要是( C )。
(A)指定审核组长 (B)选择审核组
(C)编制审核文件：审核计划、检查表及记录表格等 (D)与受审核方建立初步联系
90.▲环境管理体系第一阶段审核的目的包括( A )。
(A)确定审核范围 (B)确定受审核方是否具备认证注册的条件
(C)评价受审核方的EMS是否已建立并得到有效实施 (D)以上都正确
91.▲初始环境评价的内容不包括以下哪一项：（ D）
A、环境因素的识别及评价，找出重大环境因素；
B、明确适用于组织的法律、法规及其它要求，并评价组织环境行为的符合性；
C、评价现有的环境管理组织机构，职责划分，以及现有环境管理制度的有效性；
D、评价环境目的、指标、环境管理方案的落实情况；
92.第一阶段审核时对文件的审查主要评价( A )。
(A)文件对GB/T24001-2004标准的符合程度
(B)文件在实际过程中的执行程度
(C)通过文件化体系的运行，环境绩效如何
(D)文件所描述管理方法的适宜程度
93.第二阶段审核的内容不包括( B )。
(A)重要环境因素是否受到有效的控制
(B)组织确定的环境管理体系范围的合理性
(C)目标指标、方案是否按照预定的计划安排实施或完成
(D)体系监测及内审程序的实施，以及管理评审的实施情况
94.一阶段现场审核时，受审核方应该进行了内审和管理评审。( T )
95.△任何组织对于环境管理体系初审都必须进行第一阶段和第二阶段的审核程序。( T )
96.EMS第一阶段审核，在特定情况下，可以不在组织的现场进行，前提是满足一阶段审核的目的和必须获得的信息。
（ T ）
97.环境管理体系第一阶段审核，在特定情况下，可以不在组织的现场进行，前提是不降低审核的内容及深度。（ T ）
98.环境管理体系第一阶段审核，在特定情况下，可以不在组织的现场进行。（ T ）
99.▲审核组长现场确认受审核方环境影响较小，可将环境管理体系的第一阶段和第二阶段审核合并进行。( F ) 100.第一阶段已审核过的要素，在第二阶段审核计划中可不再安排。( F )
101.在第二阶段审核计划中，对第一阶段已审核过的要素不再作出审核安排。（ F ）
102.现场审核中如发现受审核方有违规现象，审核组长可决定终止审核。（ F ）
103.当达不到审核目的时，审核组可决定终止审核。（ T ）
104.环境管理体系第一阶段审核的目的包括( ABD )。
(A)明确第二阶段审核重点 (B)确定第二阶段审核的可行性
(C)确定环境管理体系的有效性和适宜性 (D)确定审核范围
文件审核
105.以下关于文件审核的表述正确的是( A )。
(A)在现场审核前和现场审核时都应进行文件评审
(B)只有在第一阶段审核时进行文件评审，第二阶段审核不需要开展文件评审
(C)只有在现场审核前进行文件评审，现场审核时无需开展文件评审
(D)由组长与受审方确定文件评审的时机
106.文件审核的主要目的是( A )。
(A)评价组织的体系文件与认证标准要求的符合性
(B)评价组织文件运行的有效性
(C)评价组织文件管理的合理性
(D)评价组织是否编写了环境管理手册
107.以下四项中，最适宜实施文件审核的时间为( B )。
(A)合同评审时 (B)现场审核活动之前
(C)一阶段审核完成后 (D)二阶段审核时进行
108.现场审核活动前应评审受审核方的文件，以确定文件所述的体系与( D )的符合性。
(A)环境管理体系手册 (B)适用环境法律法规和其他要求
(C)相关方的要求 (D)审核准则
109.现场审核活动前应评审受审核方的文件，以确定文件所述的体系与( D )的符合性。
(A)IS014001:2004标准 (B)适用环境法律法规和其它要求
(C)相关方的要求 (D)审核准则
110.第一阶段文审主要评价体系文件与现场实施的符合性。（F）应是“体系文件与标准的符合性”
111.在监督审核时不必进行文件审核。( F )
112.对已通过认证的组织进行监督审核时不需要进行文件评审。( F )
113.因为在初评时已经实施了文件评审工作，所以在监督审核及复评时无需再开展文件评审工作。( F ) 首末次会议
114.首次会议的主要目的是（ B ）。
(A)为审核制定计划 (B)介绍审核组成员以及实施审核所采用的方法和程序
(C)确定实施审核所需的资源和审核人数 (D)以上都是
115.下列哪一项不是首次会议必须包括的内容？( C )
(A)确认审核目的、范围、准则
(B)确认有关保密事项
(C)对不符合项采取纠正措施的要求
(D)确认向导的安排、作用和身份
116.末次会议的主要目的是( C )。
(A)与受审核方领导沟通 (B)颁发认证证书 (C)宣布审核结果和结论 (D)以上皆是
117.末次会议应当由谁主持？( B )
(A)审核委托方负责人 (B)审核组长
(C)受审核方负责人 (D)双方协商确定或共同主持
118.末次会议主要是提出审核发现和结论，对末次会议可不做记录（F）
检查表
119.检查表应( B )。
(A)对现场审核的人员分工及时间进行安排 (B)策划对审核对象的审核思路
(C)使用时严格按检查表 (D)提交委托方确认
审核方法
120.审核方法不包括（ C ）
(A)面谈 (B)查阅文件和资料
(C)与相关方核对 (D)查看现场情况
121.审核方法不包括（ C ）
(A)面谈 (B)查阅文件和资料
(C)到当地政府环保所查阅有关资料 (D)查看现场情况
122.ISO14001审核采用的工作方法不包括（ A ）
(A)到当地环保局查记录 (B) 面谈
(C)查阅文件和记录 (D)现场观察
123.▲具有多现场的企业进行审核时，可以进行抽样审核的现场不包括（ B ）
(A)同一个环境管理体系内 (B)总部抽样
(C)所有的现场都已经按照内审程序进行过审核，经过了统一的管理评审
(D)具有相似的环境因素和环境影响
124.受审核方在同城有5个住宅楼的建筑施工现场，在制定审核计划时应考虑相同现场抽样取的样本量最少为（ D ）。
(A)4个 (B) 1个
(C)2个 (D)3个
125.多现场审核时，可以对各个现场随机抽样（ F ）
126.审核员在审核中为了找到更多的不符合项可以加大抽样量。( F )
127.收集客观证据时，最好由受审核方管理资料的人帮你选择样本，因为他们对情况了解。( F )
审核中沟通
128.▲关于审核中的沟通，以下说法正确的是( A )。
(A)审核组应当定期讨论以交换信息
(B)审核组长必须定期向受审核方通报审核进展及相关情况
(C)审核组长必须定期向审核委托方通报审核进展及相关情况
(D)当审核证据显示有紧急的和重大的风险(如安全、环境或质量方面)时，应当及时向审核委托方报告，但不需报告
受审核方
129.审核中的沟通不包括( A )。
(A)审核中不符合项的纠正措施
(B)审核进展
(C)审核发现
(D)超出审核范围之外引起关注的问题
不符合及纠正措施验证
130.关于不符合，以下描述错误的是( D )。
(A)对于审核来说，不符合指不符合审核准则的要求
(B)不符合报告应该以书面的形式提交给受审核方
(C)应该与受审核方一起评审不符合以确认审核证据的准确性
(D)如果受审核方与审核组就审核证据或审核发现有分歧，审核组应该撤销该不符合
131.▲以下哪种情况构成不符合？( D )
(A)宾馆餐厅没有处理泔水的作业指导书
(B)两位管理者之间提供不出内部交流的记录
(C)生产现场某过程没有该过程的安全规程
(D)两位管理者没有按规定作内部信息交流的记录
132.纠正措施验证方式不包括( B )
(A)文件资料验证 (B)电话验证 (C)现场验证 (D)监督审核
133.组织采取的纠正措施验证方式可以是( B )
(A)打电话去验证 (B)监督审核时验证 (C)听受审核方来电话汇报 (D)指定内审员去验证
134.不符合项应由审核组共同确定（ T ）。
135.▲受审核方未签字确认的不符合报告不能生效。( T )
136.▲第一阶段审核发现的不符合，可以在第二阶段审核后与二阶段不符合一并纠正。( F )
137.根据不符合项的性质或程度，可采用不同的纠正措施跟踪验证方式。( T )
138.对于审核中开具的严重不符合项，审核组通常选择现场验证的方式验证其纠正措施实施的有效性。( T )
139.▲审核员必须到现场跟踪验证纠正措施的有效性。( F )
140.▲审核员必须去现场验证，才能确保不符合项纠正措施的有效性。( T )
141.审核组不能仅根据不符合项的多少来评价受审核方的环境管理体系（ T ）
审核结束
142.一次审核的结束是指( B )。
(A)末次会议结束 (B)分发了经批准的审核报告之时
(C)对不符合项纠正措施进行验证后 (D)监督审核之后
143.第三方认证审核的审核报告应提交给( A )。
(A)审核委托方 (B)受审核方 (C)受审核方的上级主管部门 (D)认可机构
144.审核报告的所有权归( A )所有。
(A)审核委托方 (B)审核组长 (C)受审核方 (D)受审核方的上级主管机构
145.审核报告的所有权归( A )所有。
(A)审核委托方 (B)审核组 (C)受审核方 (D)认证公司
146.认证结论最终由( D )正式发布。
(A)审核组长 (B)审核组充分讨论后 (C)认证机构技术委员会 (D)认证机构
147.当审核计划中的所有活动已完成，并分发了经过批准的审核报告时，审核即告结束。（ T ）
148.审核报告属于审核委托方所有。（ T ）
149.审核结论最终发布权归认证机构。（ F ）应归审核组
后续活动
150.审核后续活动不包括( A )。
(A)审核组提出纠正、预防措施的建议
(B)受审核方纠正、预防或改进措施的确定及实施
(C)受审核方向审核委托方报告实施情况
(D)审核委托方的评审与验证
监督审核和复评
151.监督审核的目的( A )。
(A)是确定体系是否持续满足要求，是否保持证书 (B)是采取纠正措施、预防措施
(C)同初审的目的一样 (D)是验证上次审核纠正措施的有效性
152.以下说法正确的是（ B ）。
(A)再认证审核可以不进行文件审核
(B)认证机构根据再认证的结果，作出再次认证注册并换发证书的决定
(C)再认证和监督审核都不是完整的体系审核
(D)再认证和初次审核的内容和方法都是相同的
153.某公司的环境管理体系认证证书有效期是2007年12月18日，公司重新向原来的认证机构提出申请，该认证机构受理了申请，对该公司进行的再次审核称为( B )。
(A)复审 (B)复评(再认证) (C)监督审核 (D)预审核
154.▲组织应在认证证书有效期满前( C )个月向认证机构提出复评申请。
(A)1 (B)2 (C)3 (D)4
155.▲以下说法正确的是（ B ）。
(A)再认证审核可以不进行文件审核
(B)再认证审核可以只进行一次现场审核
(C)再认证和监督审核都不是完整的体系审核
(D)再认证和初次审核的内容和方法都是相同的
156.获得认证的组织应按期接受监督审核，时间间隔不得超过12个月。( T )
157.初次认证审核后的第一次监督审核应在第一阶段审核最后一天起12月内进行。（ F ）
158.当获证方发生严重影响相应管理体系运行与活动的重大事故时，认证机构应提前进行监督审核。（ T ）
159.▲监督审核中发现证书持有者环境管理体系存在严重的不符合规定要求的情况，认证机构应作出认证暂停的决定（ F ）
160.获证组织的复评(再认证)周期为四年。( F )
161.第三方认证审核中的初次审核、监督审核和复评都是完整体系审核。( F )
162.▲监审时，缩小认证范围的条件是对不符合纠正措施没有执行或逾期。（ T ）
163.▲监督审核时，至少应包括( ABCD )。
(A)对负责EMS的运行和维护的管理层和主管部门的审核
(B)针对上次审核中确定的不符合项所采取的纠正措施
(C)对投诉所采取的措施
(D)认证证书和标志的使用
七、相关审核内容
164.受审核方污染预防的情况，是审核组对受审核方环境管理体系实施效果进行评价的重要内容之一。（ T ）
审核员要求试题
https://www.doczj.com/doc/b94619383.html,AA现行EMS审核员注册准则的实施日期为( D )。
(A)2006年1月1日 (B)2007年1月1日 (C)2007年5月1日 (D)2007年6月1日
2.申请人在申请CCAA注册资格时，需要满足( D )要求。
(A)培训经历 (B)教育和工作经历 (C)环境工作经历 (D)以上全部
https://www.doczj.com/doc/b94619383.html,AA-EMS审核员注册申请人应具备哪些知识、技能和个人素质？( D )
(A)环境管理方法和技术 (B)有道德、有感知力 (C)公正、公开、公平 (D)A+B+C
4.根据2007年6月1日起实施的CCAA《环境管理体系审核员注册准则》，申请人必须( D )。
(A)具有大学本科(含)以上高等教育学历，并具有至少5年技术或管理岗位的工作经历
(B)具有大专(含)以上高等教育学历，并具有至少5年技术或管理岗位的工作经历
(C)具有大学本科(含)以上高等教育学历，并具有至少4年技术或管理岗位的工作经历
(D)具有大专(含)以上高等教育学历，并具有至少4年技术或管理岗位的工作经历
5.根据中国认证认可协会《环境管理体系审核员注册准则》 (第2版)，申请人应具有至少( B )年与环境管理相关的
工作经验。
(A)1 (B)2 (C)3 (D)4
6.根据中国认证认可协会《环境管理体系审核员注册准则》(第2版)，申请人应具有至少( C )年技术或管理岗位的
工作经验。
(A)2 (B)3 (C)4 (D)5
7.当要进行注册资格扩展时，应以实习审核员的身份，作为审核组成员在该体系审核组长的指导和帮助下，完成( C )
次完整的体系审核。
(A)2 (B)3 (C)4 (D)5
8.以下行为中，未违反审核员行为规范要求的是( C )。
(A)为获取审核证据，雇他人窃取受审核方文件资料
(B)在现场审核时，指出受审核方管理体系存在的不符合并促使其在审核结束前改正
(C)审核完成后，接受受审核方给予的表彰锦旗
(D)审核完成后，与未参加本次审核的审核员讨论受审核方的产品工艺配方
9.依据认证认可条例，认证人员同时在2个以上认证机构执业的，给予（ A ）处罚，仍不改正的撤销其职业资格。
(A)停止执业6个月至2年以下 (B) 3个月至2年以下
(C) 6个月至1年 (D) 3个月至1年
10.注册审核员既要接受聘用机构监督，又要接受CCAA的监督。( T )
11.经CCAA批准注册的审核员拥有所获得的注册证书和证卡的所有权。( F )
12.申请人注册资格需要扩展时，无需参加笔试。( F )
https://www.doczj.com/doc/b94619383.html,AA对所有注册申请人都将进行技能方面的考核。( F )
14.根据CCAA现行审核员注册准则，环境管理体系实习审核员申请人应具有至少3年技术或管理岗位的工作经历。( F )
15.▲环境管理体系实习审核员注册人应具有至少2年技术或专业经历。( F )
16.根据审核员行为规范的要求，审核员在任何情况下都不得透露与工作任务相关的信息。（ F ）
17.依据《环境管理体系审核员注册准则》，审核员的个人素质中的“思想开明”是指审核员应愿意考虑不同意见或观
点。（ T ）
18.依据《环境管理体系审核员注册准则》，实习审核员注册申请人的资格经历包括教育经历、工作经历、环境管理工
作经历、培训经历和审核经历。（ F ）
19.未满足注册人员违规时，CCAA的处理结果可以是；审核人员违反行为规范时，处罚方式有（ABCD）
(A)警告 (B)暂停 (C)降低等级 (D)撤销
20.环境管理体系实习审核员申请人注册要求( ABD )。
(A)国家承认的大专(含)以上学历
(B)学历为大专的申请人至少应有4年技术或管理岗位的工作经历，大学本科以上的至少有4年技术或管理岗位的工
作经历
(C) 国家承认的中专以上学历
(D)还至少应有2年以上环境管理相关工作经历
21.环境管理体系审核员注册申请人现场审核经历要求为( AC )。
(A) 现场审核经历不少于15天
(B) 现场审核经历不少于20天
(C) 现场审核经历中成功地进行4次完整的EMS审核
(D) 现场审核经历中成功地进行5次完整的EMS审核
22.《CCAA审核员行为规范》要求CCAA注册审核员。（ABC）
(A) 努力提高个人专业能力和声誉
(B) 不介入冲突和利益竞争
(C) 不讨论和透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或者得到委托方/聘用单位的书面授权
(D) 向受审核方提供增值服务
管理知识试题
1.下列哪一点与管理的内涵不符?( C )
(A)管理是任何组织集体劳动所必需的活动
(B)管理的对象是组织所拥有的各种规模资源
(C)管理是一个为组织目标服务的有意识的行为过程，但与机制无关
(D)管理的过程是由一系列相互关联、连续进行的活动构成
2.刚性较强的组织形式是( B )。
(A)简单式结构 (B)职能式结构 (C)分部式结构 (D)矩阵结构
3.下列哪种组织结构又称为“斯隆模型”( D )。
(A)直线式结构 (B) 矩阵式结构 (C) 职能式结构 (D) 事业部式结构
4.事业部式的组织结构主要优点( C )。
(A)灵活性和适应性强 (B)对外界环境变化反应快
(C)适应性和稳定性强 (D)结构简单，权力集中
5.市场营销以( A )为出发点和回归点。
(A)顾客需求 (B) 购买动机 (C)企业发展战略 (D) 企业形象
6.层次划分主要是解决组织的( A )。
(A)纵向结构问题 (B) 横向结构问题 (C)纵向协调问题) (D) 横向协调问题
7.管理的主体是( D )。
(A)最高管理者 (B)高层管理者 (C)全体员工 (D)管理者
8.从发生的时间顺序看，下列四种管理职能的排列方式，哪一种更符合逻辑？( D )
(A)计划、控制、组织、领导 (B)计划、领导、组织、控制
(C)计划、组织、控制、领导 (D)计划、组织、领导、控制
9.按( C )来划分部门是目前最普度采用的一种划分方法。
(A)产品 (B)地区 (C)职能 (D)时间
10.流水线生产对下列哪种情况最为适用( A )？
(A)生产技术较为稳定、品种较少、批量大的产品生产
(B)多品种、小批量产品的生产
(C)技术简单、品种较多、批量较大的产品生产
(D)单件小批量产品生产
11.组织的管理活动包括计划、组织、领导和控制。( T )
12.不同社会制度的国家中，管理也具有共性。( T )
13.分公司是总公司下属的直接从事业务经营活动的分支机构或附属机构，分公司可以有法人资格，独立的法律地位，
可以独立承担民事责任。( F )
14.制造业生产类型按生产稳定性和重复性，可分为大量生产、成批生产与单件生产（ T ）
问答题（有关审核）
1.▲培训题库：请根据GB/T19011-2003标准，简述与审核员有关的审核原则。
1）“道德行为”原则：诚信、正直、保密和谨慎应该是审核员最基本的道德行为。
2）“公正表达”原则：审核员在审核中应履行真实、准确地报告的义务。
3）“职业素养”原则：审核员应具备的基本的职业素养是勤奋并具有判断力。
2.▲购书题库：简述与审核有关的审核原则。
“独立性”原则：保持“独立性”是实现审核的公正性和审核结论客观性的基础。实施审核活动的审核员应独立于受审核的活动，保持客观的心态，从而保证审核发现和审核结论仅建立在审核证据的基础上。
“基于证据的方法”原则：在一个系统的审核过程中，“基于证据的方法”是得出可信的和可重现的审核结论的合理方法。通过合理的抽样，确保审核结果的可信。
3.▲购书题库：简述CCAA审核员行为规范要求的主要内容，至少写出六条。
1）遵纪守法、敬业诚信、客观公正；
2）提高：努力提高个人专业能力和声誉；
3）帮助：帮助所管理的人员拓展其专业能力；
4）不承担：不承担本人不能胜任的任务；
5）不介入、不隐瞒：不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或者聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系；
6）不讨论或透露：不讨论或透露任何与工作任务有关的信息，除非法律要求或者得到委托方和/或聘用单位的书面授权；
7）不接受、不允许：不接受受审核方及其员工或者任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或者任何其他利益，也不该在知情时允许同事接受；
8）不传播：不有意传播可能损害审核工作或者人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息；
9）不损害：不以任何方式损害CCAA及其人员注册过程的声誉，与针对违背本准则的行为进行调查进行充分的合作；
10）不提供：不向受审核方提供相关咨询。
4.▲培训题库：试举例说明确定审核范围应考虑的因素？
实际位置（如厂区地点位置）、组织单元（哪个部门或区域）、活动与过程（什么生产经营活动）、审核所覆盖的时期（起止年月日）。例如：2012年1月1日至12月31日间、位于北京市朝阳区朝阳路2008号、某某水泥厂、水泥生产活动。
5.▲培训题库：请简述审核计划与审核方案的主要区别。
1）审核计划由审核组长编制，是一次具体审核活动和安排的文件；
2）审核方案由审核方案的管理人员建立，是特定时间段内具有特定目的的一组审核，包括策划、实施审核所必要的所有活动。审核方案中包括对审核计划的制定和实施的管理，还包括为实施一次具体的审核提供资源所必要的所有活动和安排。
6.▲培训题库：试述审核证据、审核发现与审核结论三者的关系。并举例说明。
审核证据是获得审核发现的基础，审核发现是做出审核结论的基础。例如，在初次认证审核中，通过现场收集审核证据，对照审核准则（GB/T19001标准、组织的质量体系文件等），获得审核发现（如开具不符合报告），在汇总和分析所有审核发现（符合和不符合审核准则的情况），考虑本次审核的目的，作出审核结论（是否推荐认证注册）。
7.▲培训题库：简述环境管理体系认证的主要步骤：
1）申请、受理、签订认证合同
2）审核的启动
3）第一阶段审核中的文件评审
4）第一阶段审核（包括现场审核活动的准备和实施）
5）第二阶段审核（包括现场审核活动的准备和实施）
6）编制、批准和分发审核报告
7）审核的完成
8）技委会评定
9）批准注册、颁发认证证书
10）监督审核
11）复评
8.▲培训题库：简述环境管理体系认证审核通常所包括的主要活动步骤：
1）审核的启动（指定审核组长、确定目标范围准则、必要时预访或预审、确定可行性、选择审核组、建立初步联系）
2）第一阶段审核中的文件评审
3）第一阶段审核（包括现场审核活动的准备和实施）
4）第二阶段审核（包括现场审核活动的准备和实施）
5）审核报告的编制、批准和分发
6）审核的完成
7）审核后续活动的实施（通常不视为审核活动的一部分）
9.▲培训题库：请简述实施现场审核的主要活动有哪些？
1）首次会议；
2）现场审核，收集和验证信息，获得审核证据；
3）形成审核发现，准备并形成审核结论；
4）审核过程中的沟通（包括审核组内部沟通、审核组与受审核方和认证机构沟通）；
5）召开末次会议；
10.▲网搜参考：组织申请ISO140001认证，是否必须做一次一次管理评审才行，为什么？
答：是应该做一次管理评审, 一般组织在申请ISO140001认证时, 必须建立一个完整的ISO140001环境管理体系, 并且该体系要试运行三个月到半年, 按照4.6的要求, 组织的最高管理者应按其规定的时间间隔，对环境管理体系进行评审，以确保体系的持续适用性、充分性和有效性。管理评审过程应确保收集必要的信息，以供管理者进行评价工作。评审工作应形成文件。
11.▲培训题库：简述第一阶段审核的目的及工作内容
1）目的：了解和受审核方的基本情况（体系文件与审核准则的符合程度，初步了解体系策划的充分性和适宜性），确定第二阶段审核的可行性；确定第二阶段审核的重点；为第二阶段审核做准备。
2）部门：管理层、管代、推进部门
3）○14.2环境方针、4.3.3目标指标和管理方案的策划情况，连贯性和适宜性；○24.3.1环境因素与重要环境因素识别与评价的合理性；○34.3.2法律法规和其他要求识别的充分性及4.5.2其遵守和满足的基本情况；○44.4.1组织结构和职责以及资源配备的基本信息；○54.5.5内审和4.6管理评审的实施情况及其持续改进机制建立情况；○6
4.4.3信息交流的安排情况，特别是与外部相关方联络的安排，以及就重要环境因素与外界的信息交流。12.▲购书题库：简述不开展第一阶段审核的条件。（可以将第一、第二阶段审核合并进行的条件是什么？）
1）组织规模及现场范围很小，环境因素简单，危险源明确且风险不大；
2）审核组长已充分了解受审核方的现场及其环境因素与影响，认为具备认证审核的条件；
3）审核组有充分的资源保证，在受审核方的配合下，可确保一个阶段审核就可满足审核准则的全部要求。
13.▲培训题库：监督审核应关注哪些方面？
1）重要环境因素运行是否得到有效控制；目标、指标达成情况；
2）重要环境因素变化时，相应的法规要求是否识别收集，指标、目标和管理方案是否变化与评审；
3）内部审核、管理评审、上次审核时发现的不符合项所采取的整改措施的符合性和有效性；
4）遵守法律法规和其他要求的状况；
5）相关方申诉、投诉、政府主管部门监督检查结果的处理状况；内外部信息反馈的环境状况；
6）审核范围及环境管理体系变更的情况；
7）认证证书和标志的使用情况；
14.▲培训题库：试说明对具有多现场的企业进行审核时，可以进行抽样审核的现场应符合什么条件？
1）所有现场在同一个环境管理体系内；
2）所有的现场都已经按照内审程序进行过内审，经过了统一的管理评审；
3）具有相似的环境因素和环境影响。
15.▲培训题库：环境审核中的“系统性”的含义是什么？
是指对与审核有关的所有过程及其相互之间的作用，要识别、分析；要经过策划并使之处于受控状态。
16.▲培训题库：简述环境管理体系认证审核时，现场审核的主要方式和审核方法？
1）审核方式：按部门审核、按要素审核、以环境因素为主线
2）审核方法：提问与交谈、查阅文件和记录、现场观察
17.▲培训题库：简述以部门为主线的审核方式与以要素为主线的审核方式的优缺点。
1）以部门为主线的审核方式：优点：审核效率高；受审核方便于安排，影响小。缺点：审核内容较分散，要素的覆盖可能不够全面。
2）以要素为主线的审核方式：优点：目标集中，容易判断实施状况及与准则的符合性。缺点：效率低；受审核方不便安排，影响大。
18.▲网搜参考：简述审核过程中审核组与受审核方/审核委托方之间沟通的内容
1）定期通报审核进展及相关情况；
2）简述审核发现及可能的不符合；
3）报告收集证据显示有即将发生的和重大风险的情况；
4）通报超出审核范围之外的引起关注问题；
5）报告获得的证据表明不能达到的审核目的的理由；
6）提请评审和批准需要改变审核范围的任何情况。
19.▲培训题库（阐述题）：阐述第一阶段审核和第二阶段审核的异同点。
1）相同点：审核依据、审核方法、审核技巧、审核原则相同；
2）不同点：
A.审核目的：一阶段审核侧重于了解和收集信息，初了解和受审核方的基本情况（体系文件与审核准则的
符合程度，初步了解体系策划的充分性和适宜性），确定第二阶段审核的可行性和审核重点，为第二阶段
审核做准备。二阶段侧重于评价体系的有效性，以决定是否推荐认证注册。
B.审核范围：一阶段审核主要职能部门，不涉及所有的现场，只是巡视；二阶段审核必须覆盖所有审核范
围；
C.审核内容：
a)一阶段仅涉及策划内容相关的部分要素，如○1环境方针、目标指标和管理方案的策划情况，连贯性
和适宜性；○2环境因素与重要环境因素识别与评价的合理性；○3法律法规和其他要求识别的充分性
及其遵守和满足的基本情况；○4组织结构和职责以及资源配备的基本信息；○5内审和管理评审的实
施情况及其持续改进机制建立情况；○6信息交流的安排情况，特别是与外部相关方联络的安排，以
及就重要环境因素与外界的信息交流。
b)二阶段针对所有要素开展审核活动，如○1实现方针目标指标的管理职责，以及目标指标的实现情况；
○2对环境因素和重要环境因素及其环境影响评价的合理性，以及环境因素（特别是重要环境因素）
控制措施实施的有效性；○3遵守和满足适用法律法规和其他要求的程度；○4运行控制活动实施的有
效性；○5监测、测量和合规性评价活动的实施情况及其有效性；○6不符合的识别和处理以及纠正措
施和预防措施的实施情况及其有效性；○7内审和管理评审实施的有效性；○8环境方针、环境因素、
目标指标、管理方案、职责、程序、监测和测量、合规性评价、绩效、内审和管理评审之间的接口
关系；○9控制环境因素（特别是重要环境因素）以及持续改进的能力。
D.审核人日：一阶段审核较少；二阶段审核较多；
E.审核结论：第一阶段评价受审核方的环境管理体系策划的充分性和适宜性，文件的符合性，第二阶段审
核的可行性；第二阶段评价受审核方的环境管理体系与审核准则的符合程度，是否有效实施运行，是否
推荐认证注册。
问答题（有关法规和标准理解）
20.▲购书题库：简述环境方针，环境目标，环境指标和管理方案之间的关系。
环境方针——提供建立和评审环境目标和指标的框架；
环境目标和指标要符合环境方针，包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规及其他要求的承诺；
管理方案是实现环境目标和指标的措施，它与目标和指标是手段和目的的关系。
21.▲网搜参考：组织建立环境目标和指标有哪些要求？
1）组织的环境目标和指标应符合环境方针，包括对污染预防、持续改进和遵守适用法律法规和其他要求的承诺；
2）如果可行，目标和指标应可测量；
3）有关职能和层次应建立环境目标和指标；
4）环境目标和指标应形成文件；
5）应考虑四个方面：法律法规和其他要求；自身的重要环境因素；可选的技术方案，财务、运行和经营要求；相关方的观点。
22.▲网搜参考：简述ISO14001系列标准的主要特点。
自愿性标准；持续改进性；提倡污染预防为主；通用性；兼容性比如与质量管理体系的兼容性；灵活性
23.▲网搜参考：请举例说明GB/T24004-2004 4.4.4文件条款中e)“组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策
划、运行和控制所需的文件”通常包括哪些文件与记录？
1）可覆盖对重要环境因素控制的不同层面的文件；
2）环境方针、目标和指标；
3）重要环境因素信息；
4）程序；
5）过程信息；
6）组织结构图；
7）内、外部标准；
8）现场应急计划；
9）记录。
24.▲培训题库：识别环境因素应重点考虑哪些方面？
充分考虑组织的活动、产品和服务，并且考虑：
1）三种时态（过去、现在、将来）；
2）三种状态（正常、异常、紧急）；
3）八个方面：
A）向大气的排放：
B）向水体的排放：
C）向土地的排放；
D）原材料和自然资源的使用；
E）能源使用；
F）能源释放（如热、辐射、振动等）；
G）废物和副产品；
H）物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。
4）相关方以及社区的其他要求。
25.▲网搜参考：管理评审中持续适宜性、充分性和有效性分别包含什么内容？
持续适宜性：
1）环境方针、体系要素的策划适合与组织自身的性质、规模和环境特点；
2）与组织原有的管理制度相融合，与其他管理体系（QMS、OHSMS）相兼容；
3）体系文件适合于本组织员工（能力、素质）理解和使用。
持续充分性：
1）体系是否覆盖认证范围（部门和所有现场）；
2）体系是否完整包含标准要求的所有管理要素；
3）体系各项措施和文件是否能确保PDCA的有效运行；
4）所提供的资源是否充分。
持续有效性：
1）方针、目标指标能否实现；
2）重要环境因素能否实现有效控制；
3）是否符合相关环境法律法规的要求。
4）员工是否通过体系的实施提高了环境意识，能自觉遵守与本岗位有关的各项作用指导书的要求；
5）通过监测测量、不符合纠正与预防措施、内部审核、管理评审等要素的实施，组织是否形成了一个能自我发现、自我纠正、自我完善的良性机制；
26.▲培训题库：环境管理体系的有效性体现在哪几个方面？（从哪几个方面总体评价环境管理体系的有效性？）
1）方针的贯彻和目标、指标的实现程度；
2）重大环境因素的控制效果，环境绩效的改善和提高程度；
3）法律法规和要求的遵守符合程度；
4）员工环境意识的提高以及自觉遵守本职工作中环保规定实际状况和效果；
5）自我发现、自我纠正、自我完善机制的运行状况和效果。（包括监测测量、不符合纠正和预防措施、内审、管理评审实施的状况和效果。）
27.▲购书题库：简要描述在环境管理体系中如何考虑法律法规和其他环境要求？至少写出8个条款。
标准强化了遵守“法律法规和其他要求”的内容，许多条款都与遵守它相关：
1）组织在4.2环境方针中应体现对遵守它的承诺；
2）它是进行4.3.1环境因素识别和评价的重要依据之一；
3）4.3.2规定了组织应识别并获取适用的法律法规和其他要求，并确定如何将这些要求应用于组织的环境因素；
4）组织在建立和评审4.3.3目标、指标和方案时应考虑它；
5）它是4.4.2能力、培训和意识中的重要内容；
6）与相关方进行4.4.3信息交流活动中包括它的相关信息；
7）通过4.4.6运行控制和4.4.7应急准备和响应来实现它的要求中对环境因素控制的要求；
8）通过4.5.2合规性评价对适用的它执行和遵守情况进行评价；
9）通过4.5.3不符合、纠正措施和预防措施对发现不符合它的问题进行处理并采取纠正和预防措施；
10）它是4.5.5内审的重要准则，确定体系是否符合它是内审的目的之一；
11）在进行4.6管理评审时应关注它的发展和变化对体系持续充分、适宜和有效性的影响，并评审对它识别的充分性和适宜性以及遵守它的有效性。
28.▲网搜参考：试分析阐述ISO14001标准从哪些方面体现了污染预防的思想。
1）4.2环境方针包括对污染预防的承诺；
2）4.3.1识别和评价环境因素应考虑到未来的环境状况；
3）4.3.3制定目标指标应符合对污染预防的要求；
4）4.4.2对环境意识的要求为环境污染打下了主动预防的意识基础；
5）4.4.6运行控制和4.4.7应急响应措施是控制污染的产生和减小污染的直接手段；
6）4.5.1监测和测量给污染预防提供了污染状况的信息来源；
7）4.5.3纠正措施和预防措施是防止污染发生的补充性手段。
29.▲网搜参考：持续改进的定义及说明其如何在ISO14001体系中体现？
1）持续改进是不断对环境管理体系进行强化的过程，目的是根据组织的环境方针，实现对整体环境绩效的改进。
注:该过程不必同时发生于活动的所有方面。
2）在ISO14001体系中，它以PDCA循环方式进行持续改进，具体在：4.3.1环境方针中承诺持续改进，通过4.5.1监测测量，4.5.3不符合纠正与预防措施，4.5.5内部审核，4.6管理评审等要素的实施，形成了一个能自我发现、自我纠正、自我完善的良性循环机制来实现和保障对持续改进的承诺。
30.▲网搜参考：45、请展开解释ISO14001 中4.4.6 条款的要求。
1）条款4.4.6 为“运行控制”，具体内容：“组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素有关的运行，以确保其通过下列方式在规定的条件下进行：a）应建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况；b）在程序中规定运行准则；c）对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。”
2）为了能够使运行控制更好的完成，我必需要做到“4.4.1 资源、作用、职责和权限”要提供相应得资源，明确职责和权限，最终通过“4.4.2 能力、意识和培训”得提高，在“4.4.7 应急准备和响应”条件下验证运行控制，通过“4.5.1 监测和测量”来评估其环境影响绩效。
3）确定与识别的重大环境因素有关都有哪些活动或运行；
4）组织根据上述确定的活动或运行建立程序；
5）将程序的要求通报相关方和承包方(比如在组织范围内为组织进行施工)；
6）在程序明确运行准则即规范化的操作细则。
31.▲购书题库：简述4.3.1在GB/T24001标准中的作用。
实施环境管理体系的核心任务是控制环境因素，改善组织的环境绩效，因此全面地识别环境因素、准确地进行环境影响评价、确定切实可行的污染控制措施成为建立、实施和保持环境管理体系的关键。在GB/T24001标准中，多个要素都与环境因素有关：
1）组织在制定4.2环境方针，识别、确定和更新适用的4.3.2法律法规和其他要求时应充分考虑环境因素识别和环境影响评价的结果；
2）识别和评价的结果也是制定4.3.3目标、指标和方案的重要依据；
3）组织确定的4.4.1资源、作用、职责和权限为环境因素的识别和控制奠定了管理基础；
4）环境因素识别和控制措施的方法、要求和程序是4.4.2能力、培训和意识的重要内容；
5）与环境因素有关的信息以及对其控制的绩效是4.4.3信息交流的重要内容；
6）通过4.4.6运行控制和4.4.7应急准备和响应来控制与重要环境因素有关的运行活动以及潜在的紧急情况和事故；
7）通过4.5.1监测和测量和4.5.2合规性评价来监测可能产生重要环境影响的运行的关键特性，评价适用的环境法律法规和其他要求的遵循情况；
8）通过4.5.3不符合、纠正措施和预防措施，对实际的不符合和潜在的不符合进行识别、纠正、处理并采取适宜的纠正措施和预防措施，以减少环境因素所带来的环境影响，防止不符合再发生或发生；
9）通过4.5.4记录控制为组织识别和控制环境因素的有效性提供证据；
10）通过实施4.5.5内审和4.6管理评审来评价组织对环境因素控制的符合性、充分性、适宜性和有效性。
由此可见，环境因素是整个环境管理体系的管理核心。
32.▲网搜参考：第一次内审包含全部部门和要素，第二次内审只针对第一次内审中出现不符合的要素，是否正确？说
明理由。
第一:若该企业规定一年进行两次审核,上述案例正确。
第二:若该企业规定一年进行一次审核并且全年的内审必须覆盖所有的场所和区域以及过程,则证明上述两次审核为不同年度进行,上述案例不正确。
33.▲培训题库：简要回答我国环境标准体系由哪几类标准构成？审核员在企业现场审核主要目的是什么标准？
1）由环境质量标准、污染物排放标准、标准样品标准、方法标准、基础标准。
2）审核员在企业现场审核主要使用的是污染物排放标准。
34.▲网搜参考：简述我国重要的环境管理制度,并简要解释它们(至少列出7项)。
1）环境影响评价制度：是指为了控制新的污染，对可能影响环境的工程建设、开发活动和各种规划项目，在工程兴建以前，对它的规划选址、设计以及在建设施工过程中和建成投产以后可能对环境造成的影响，进行调查、预测和评价，提出环境影响及防止方案报告，经主管当局批准后，进行建设的制度。它与“三同时”制度相辅相成。
2）三同时制度：“三同时”制度是指建设项目需要配套建设的环保设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用的制度。目的是防止建设项目产生新的污染，破坏生态环境。它与环境影响评价制度相辅相成。
3）排污申报登记制度：是指由排污者向环境保护主管部门申报其污染物的排放和防治情况，接受监督管理的一项法律制度。它是以改善环境质量为目的，以污染物总量控制为基础，对排污单位排放的污染物、污染物排放量和污染物排放去向所做的规定。
4）环境保护许可证制度：是指从事有害或可能有害环境的活动之前，必须向有关管理机关提出申请，经审查批准，发给许可证后，方可进行该活动的一整套管理措施。目前我国只在水污染防治方面实行了水污染的排放许可制度。
5）征收排污费制度：是指对一切向环境排放污染物的单位和个体生产经营者，依据国家和地方法律和标准，实行排污征收费用的制度。它是根据“污染者负担原则”，污染者要承担对社会污染损害的责任，运用经济手段，控制污染的一项重要环境政策。
6）限期治理制度：是指对现已存在危害环境、并位于环境敏感区域的污染源，或位于非敏感区域，造成严重污染或潜在严重污染的污染源，由法定机关做出决定，强令其在规定期限内完成治理任务并达到规定要求的制度。
7）污染物排放总量控制制度：它是以改善环境质量为目的，以污染物总量控制为基础，对排污单位污染物排放量所做的规定。
35.▲网搜参考：什么是环境保护的“三同时”制度？其目的是什么？
环境保护的“三同时”制度是指建设项目需要配套建设的环境保护设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用的制度。其目的是为了防止建设项目产生新污染，破坏生态环境。它与环境影响评价制度相辅相成。36.▲网搜参考：说明《中华人民共和国固体废弃物污染防治法》适用的范围以及承担污染防治责任的主要对象。
主要适用于固态、半固态、液态以及放置在容器中气态废弃物的污染防治。
产品的制造者、进口者、销售者、使用者对其产生的固体废物承担污染防治责任。
37.▲网搜参考：请解释“一控双达标”的含义。
一控：控制固体废弃物；双达标：废气排放达标\废水排放达标
问答题（审要素）
38.▲购书题库（阐述）：在审核4.3.1环境因素的符合性和有效性时，应提供哪些证据？
1）识别、评价、确定和更新环境因素的程序；
2）评价和确定环境因素（包括重要环境因素）的准则；
3）识别、评价、确定和更新环境因素（包括重要环境因素）的形成文件的证据（如环境因素评价记录、环境因素/重要环境因素清单等）（包括：识别和确定环境因素的充分性、全面性；确定的重要环境因素的充分性和合理性）
4）结合其他要素的审核，组织在建立、实施和保持环境管理体系时充分考虑了对重要环境因素进行控制的证据。
39.▲购书题库：（简答）阐述在进行环境管理体系审核时，对ISO14001标准4.3.2条款要求的审核要点。
审核要点：
1）请负责人介绍法律法规和其他要求的识别、获取的相关程序，查阅相关程序文件，评价其规定是否符合标准；
2）查阅法规文件清单和内容，评价识别和获取是否充分；
3）查阅法规内容与环境因素的关系对应表以及与环境因素的控制的相关程序（如4.3.3、4.4.6、4.4.7、4.5.1等要素的控制程序），评价它们具体应用于环境因素的情况。
4）结合其他要素的审核，了解在建立、实施和保持体系时充分考虑了法规的证据，如对照相关程序查是否满足法规要求。
40.▲网搜参考（阐述）：为满足GB/T24004-2004 4.3.2法律法规和其他环境要求条款中b）“确定这些要求任何应用
于它的环境因素”，组织应提供哪些证据以证实其符合性？
1）应有证据能够表明该组织对应其所识别出的环境因素，确定了法律法规要求的具体内容。如提供了具体法律法规要求内容与环境因素的对应关系的信息。
2）应有证据能够表明该组织在策划环境因素的控制过程中已经将上述对应的法律法规要求的具体内容加以应用。
至少要在策划4.3.3、4.4.6、4.4.7、4.5.1时对应有关的法律法规要求加以考虑。
41.▲网搜参考（简答）：请举例说明如何审核组织满足GB/T24004-2004标准4.4.2“能力、培训和意识”的要求？
1）能力的怎么确定？如何确保？——组织在岗位说明书中确定重要环境影响人员需要具备的能力要求；
2）是否建立了确定培训需求和实施培训的程序？培训需求是如何确定的？（能力要求与能力水平之差、不同层次的针对性、广度和深度）
3）是否根据需求制定了培训计划？（法规；与实现方针、目标指标相关的知识培训；环境意识的培训；重大环境影响岗位的操作人员的特殊培训；内审员培训；应急响应的训练；临时工；供方和承包方）；
4）培训程序和培训计划是否得以有效实施？（教材；培训记录；考核）
5）培训效果如何验证？——试卷、实际操作记录、模拟应急记录等。
42.▲网搜参考（阐述）：依据GB/T24004-2004标准4.4.3信息交流条款中有关外部信息交流的要求，编制审核检查表
（格式内容包括受审核部门、标准条款号、抽样内容及数量、调查方法等）
1）格式是否符合规定，是否给出要审核的部门名称；
2）至少应包括以下标准要求，其中必须覆盖的标准要求包括；
接受外部相关方交流的信息、形成文件，并作出回应。
组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流，并将决定形成文件。
如决定进行外部交流，则应规定交流的方式并予以实施。（外部信息交流对象、渠道、方式、交流内容等）
3）抽样内容及数量是否合理
4）审核方法。
43.▲培训题库（阐述题）：阐述环境管理体系审核时，对GB/T24001标准对4.5.1监测和测量条款要求的审核要点：
1）了解是否建立环境监测和测量程序，程序是否充分性、合理性；
2）查看监测报告(废气\废水\) ，了解关键特性的监测符合性情况
3）查看适宜的环境法律法规遵循情况评价记录
4）查看目标指标完成情况以及环境管理方案实施情况跟踪检查记录，了解目标指标的实现情况
5）查看体系运行情况的检查记录，了解运行控制的有效性和环境绩效的实现情况
6）查看有哪些环境监测和测量设备(查看台帐)，查看校准记录和维护记录(包括标识情况)
44.▲购书题库：（简答）举例说明对GB/T24001-2004标准“4.5.2合规性评价”的符合性和有效性进行审核时，应取
得哪些证据？
1)评价的符合性证据：到主控部门了解合规性评价的策划是否满足标准4.5.2；抽近期合规性评价的记录（如评
价记录表、评价报告），了解评价依据的环保法规和其他要求是否适当，各部门提交的评价输入信息对组织的环境运行情况描述是否充分，例如第三方环境监测部门提供的污水排放监测报告。
2)守法的有效性证据：到相关部门，结合其他条款的审核，验证其守法情况。例如污水处理厂是否保持正常运
行的证据，查运行记录、污水监测记录、药品使用记录；到危化品仓库看现场管理是否有序、危险废弃物的分类处理情况（处理记录、处置相关方的资质等）。
说明：说到对某个要素或条款的审核，要注意两点，一是条款中所有内容都要审全。二是一个条款将涉及到多个部门，除了在主控部门审核，还需要到相关部门审核，一方面是验证主控部门策划的可行性，同时也可以获取实施有效性的信息。
45.▲购书题库：（简答）针对GB/T24001-2004标准4.4.7条款，常见的审核证据有哪些？
1)充分识别和确定潜在紧急情况和事故的证据；
2)针对潜在紧急情况和事故制定的相应的应急准备和响应程序，以及程序内容充分适宜并具有可操作性的证据；
3)定期评审程序，以及必要时对程序进行修订的证据；
4)紧急情况或事故发生时启用程序的证据，事后对程序进行评审以及必要时进行更新的证据；
5)可行时，对程序进行定期试验的证据。
46.▲购书题库：对纠正措施进行跟踪验证时应重点关注哪些方面？
1）原因分析：是否针对不符合项的原因进行了分析，分析是否正确，是否确切找到了问题根源；
2）纠正措施：针对原因所确定的纠正措施是否具备可行性和有效性；
3）实施情况及效果：纠正措施是否按照规定的日期完成，实施情况是否有记录可查，措施完成后的效果如何，是否有效控制了类似不符合的再次发生。
4）如引起程序修改，是否按照文件控制规定完成了相应的修改、批准、发放，并予以记录。
47.▲购书题库（阐述）：2007年12月31日审核员在行政管理部审核，查阅公司2007年12月15日管理评审的资料，
看见管理评审报告中提出了五项改进要求，但审核员只看见到了其中两项改进要求的实施情况及其验证的证据，没有看见另外三项改进要求的实施情况及其验证证据。请针对上述现象阐述审核思路。
1)了解针对另外三项改进要求是否制定了改进计划，其中规定的改进措施是否合理；确定涉及的责任部门及时
间节点要求。
2)按改进计划的要求，到责任部门了解计划的实施情况是否满足计划的要求，是否达到逾期的要求。
3)查组织对这些改进措施的实施情况及其效果的监测情况及记录。
问答题（案例应用）
48.▲培训题库（简答）：请针对一个上千人的生产型大厂，写出一般设有哪些关键的中层部门（至少6个），并根据职
责列出相应的检查条款（例如部门：生产部；职责4.4.6）：
1）行政部；职责：4.3.2 4.4.2 4.4.5
2）安全环保部；职责：4.3.1 4.3.3 4.4.6 4.4.7 4.5.2 4.5.3
3）财务部；职责：4.3.3 4.4.1
4）生产部；职责：4.4.6 4.5.1
5）供销部；职责：4.4.3 4.4.6
6）动力部；职责：4.4.6 4.4.7
49.▲购书题库：（简答）某企业设置了生产部、安全环保部、人力资源部、基建处、化学品仓库等五个部门，请结合
其常规职能分别说明在各部门审核时的重点。
1）生产部：环境因素识别情况，查现场运行活动是否受控；