工程管理制度与流程
第一节工程项目管理制度
1. 总则
1.1为了提升企业品牌，为促进企业内部工程建设管理行为的标准化、规范化，确保工程质量的持续改进和提高、工程进度能按计划有效实现、工程成本得到有效控制及材料的采购能保证质量，特制定工程部工程项目管理办法。
1.2本办法适用于动工前准备阶段、施工阶段、保修阶段。
2. 项目部（专业工程师）岗位职责
项目部是公司开发项目现场的操作和协调中心，负责项目生产营运过程中质量、进度、成本控制和安全文明施工管理，其主要职责如下表：
2.1 投资控制
根据公司批准的工程项目预算书，严格监督控制工程项目投资；参加工程现场的经济签证、设计变更（技术核定）、报价（认价单）的
审查，确保工程项目投资控制目标的实现。
2.2 进度控制
根据公司批准的施工总进度计划，审核工程项目施工组织设计中单位工程进度计划；审查月/周进度计划，监督控制工程项目的现场施工进度，动态管理，确保工程项目按计划进度完成；编制（审查）建设单位分包、甲供材料的进场计划并协调落实。
2.3 质量控制
根据合同的约定、设计图纸及相关规范规程的要求，督促支持监理单位严控工程项目施工质量。审核工程项目施工组织设计及各专项、专业施工方案的质量保证体系；参加由监理单位组织的工程项目隐蔽检查验收、分部工程验收；会同监理进行材料设备进场检验、试件取样检验，确保工程质量；参加由监理单位组织的样板墙（间/层）；参加由监理单位组织的新产品、新工艺的观摩讲评会。
2.4 安全管理
负责审查施工组织设计中安全保证体系，并检查其落实情况；负责安全/文明施工各专项方案的审查；会同监理单位对施工单位的安全检查（定期或不定期安全检查）。
2.5 合同管理
负责进行现场合同管理，严格执行合同规定，确保合同履约完成，协调处理合同实施执行过程中的纠纷、索赔等事宜。
2.6信息管理:负责内外部的信息收集、交流、传递和处理的管理事宜。
2.7组织和协调：
负责组织图纸会审，负责组织现场项目部的日常管理工作；负责履行施工合同中公司应承担的义务。负责协调解决工程项目施工中的设计、施工问题；协调各专业工程师的配合工作；负责协调解决现场的涉外关系。
2.8 其他职责
严格遵守公司管理制度；完成现场施工日志的准确记录；进度款审批；每周一次向工程部、公司书面汇报工程进度、质量内业、安全
检查等情况，如实反映未解决问题；填报月报及半年度工作总结；参加现场监理例会，审查监理现场会议记录、工程项目管理报告和其他文件资料；加强现场务工人员工资管理等。
3.质量管理办法
为提高项目施工质量，加强过程控制，提高最终建造产品的质量品质，为提高项目部的质量意识和管理水平，项目部必须进行质量动态管理（PDCA）。
3.1 督促、检查各承包单位和监理单位按照国家规定的质量验收标准程序开展各项工作。
3.2质量记录文件
3.2.1各承包单位需及时按照《监理规划》或《监理实施细则》的报验要求，结合施工流水段、分部分项工程、样板引路要求填写各项工作质量验收记录（4 份）送监理单位签署，并将当日发生的质量文件编号归档。
3.2.2监理单位收到质量记录文件后，及时组织验收，对承包单位上报的质量记录文件归档。
3.2.3所有质量记录文件需及时填写，严禁承包单位事后补做资料，同时也严禁监理单位和项目部工程师事后补签资料。
3.3 周（双周）例会:周（双周）例会上，承包单位应说明本（双周）周的质量情况，下周的质量控制重点。
3.4月报:每月承包单位报送工程月报时，应说明本月质量情况。监理
公司和项
目部工程师应审核该文件的真实性。
3.5 工程付款:承包单位在工程付款时，应说明该段工程质量，监理公司和项
目部工程师应审核该文件的真实性。如果该段工程质量达不到要求，项目部有权拒付该款项。
3.6考核:监理单位执行此质量管理制度的严格程度，会作为项目部评
价监理工作质量的一个重要依据。项目部工程师执行此质量管理
制度的严格程度，会作为公司评价个人绩效的一个重要依据。
3.7竣工资料：
3.7.1 各承包单位和监理单位需按照国家或河南省竣工验收资料的归档办法
及时整理和归档所有工程技术资料，严禁事后补做和补签资料，各分包单位需及
时填报资料，并于工程竣工档案验收前将竣工资料交给总包单位，由总包单位统
一负责档案验收及移交工作。
3.7.2 竣工图的绘制必须与工程施工同步进行。基础工程、主体工
程验收后
15天内，承包单位将基础工程、主体工程竣工图上报监理单位，监理单位7天内审核后交项目部，项目部10天内审核后返还承包单位。单位工程竣工验收后，在实物移交前5天内，承包单位应将全套工程竣工资料移交项目部。（竣工资料的数量见工程补充协议）。
4.工程进度管理办法
确保项目的开工、展示、开盘、竣工时间节点控制目标的实现，项目部必须进行进度动态管理（PDCA）。
4.1 施工进度计划
在项目总进度计划的基础上依据施工图的出图顺序以及总体施工安排，在进场前编制施工进度计划。施工进度计划内容应包括：编制说明、进度计划图、施工进度计划的风险分析及控制措施。总承包单位项目经理对总进度计划审核后报送监理单位及项目部审批。
4.2 材料设备供应计划
根据进度计划，单位在收到施工图 15 天内应完成材料设备供应计划的
编制并报送监理单位及项目部审核。承包单位提交计划应考虑订货周期，并对材料设备计划的准确性负责。
4.3 月度工作计划
单位每月25日向监理单位和项目部报送月度工作计划。月度进度计划的内容包括：根据总进度计划明确本月进度控制目标、进度计划图和资源配置表。
4.4 施工周报
施工周报由单位在每周（双周）工地例会前一天向监理单位及项目部提交。施工周报的内容应包括：统计整理上周实际完成施工进度资料，并与月度施工计划比较分析；现场劳动力动态；影响进度的原因分析；下周需要项目部、监理单位解决和协调的问题。
4.5 对于工程进度节点滞后，项目负责人应及时申报、预警，拖延不报或不能及时解决的，项目负责人应承担相应责任。
5.现场安全文明施工管理
为了通过预防及控制措施，督促承包单位作好现场文明施工；通过预防及控制措施，减少项目施工过程中出现安全事故的概率，以及改善施工作业现场形象及环境，项目部必须进行现场安全施工管理。
5.1 安全文明施工方案
单位编制安全文明施工方案应包括：安全文明施工现场管理组织机构及责任人；施工现场平面布置图；围墙设计；场地硬化设计；现场雨污排放设计；临时用电安全措施；降尘、降噪措施；现场卫生及消防安全措施；施工区域内现有市政管网和周围建筑物的保护措施等。
5.2 专项施工方案
深基坑防护方案；临时用电方案；外脚手架搭拆方案；塔吊、施工电梯搭拆方案；卸料平台搭拆方案；模板安拆方案、防火救灾方案等。
5.3 施工现场封闭管理
施工主入口临时大门，围墙高度、材质；项目现场内各施工单位应分别设置围挡实行封闭管理，围挡高度不低于2米。施工作业区、
材料堆放区与生活办公区应相互分开。入口处必须设置美观的门卫室，门卫室应悬挂竟项目部批准的“施工现场车辆管理办法”及“门卫管理制度”。
5.4 施工现场平面布置管理
现场场地和道路要平顺、通畅，并设置相应的安全防护措施和安全标志。周边设置良好的排水沟。加工场地及堆场硬化。施工现场材料堆放和设备安装应符合现场平面布置图确定的位置；材料堆码整齐，摆放有序，并挂标识牌。施工现场易燃易爆物品应设专库存放，设专人负责管理。
5.5 办公生活区管理
办公生活等临时设施要求满足安全、卫生、通风和消防要求；生活区场地宜全部硬化或绿化。职工宿舍应具备良好的防潮、通风、采光等性能。严禁在集体宿舍内达通铺。在建建筑内一般不宜兼做宿舍和办公场所。
5.6 施工现场消防、安全管理
施工单位应编制现场消防管理制度，明确消防责任人；严格执行动火作业审批手续；施工现场应配备足够的消防器材；施工现场的用电线路、用电设施的安装和使用必须符合相关安全技术规范；起重装置必须根据相关工作安全守则要求进行作业；现场常用机械设备应设立操作告示牌；在现场危险部位设置明显的安全警示标志；四口、五临边必须设置安全防护围拦或盖板；结构首层的出入口必须搭设双层防护棚。
5.7 施工现场环境保护管理
施工现场必须建立施工防扰民措施，必须重视环境保护工作。施工单位应优先采用低噪音的工艺和施工方法，当噪音可能超过噪音限值或需要夜间施工作业时，施工单位必须到行政主管部门和环保部门申报；禁止从建筑物内向外抛洒建筑垃圾；场地内应设排水沟、集水坑、沉淀池；进出场地的车辆必须冲洗，避免带泥上路和扬尘。
5.8施工现场场地布置应经甲方项目经理确认后方可实施，严禁占用
公共通道作施工场地。发现占用公共通道项目部可按合同严格处罚。
6.工作流程规定
6.1 现场工程例会:根据工程需要，工程例会将每周（每双周）进行。一般将工程例会和业主协调会和二为一，同时进行。
6.1.1现场工程例会由总监理工程师主持；
6.1.2现场工程规定参加人员
专业监理工程师；施工单位项目经理、技术及经济负责人、安全员、质量员；业主项目经理、专业工程师及其它相关分包单位负责人；
6.1.3 现场工程例会内容
听取各施工单位关于本阶段工程项目的施工进度、施工质量、安全文明、工
程资料等完成情况、下一步工作安排计划及施工存在问题的汇报；监理工程师总
结评价，指出施工单位施工中的不足和施工单位存在的问题，提出下一步工程项
目的工作要点和要求；业主的意见和要求，并对各单位提出的问题做答复。
6.1.4 现场工程例会在完成后的24小时内，监理单位必须编写会议纪要，会议纪要经各施工单位负责人、总监理工程师、业主项目经理签字认可后传发到各单位，并上报工程部。
现场工程例会流程：
6.2现场专题技术会议
6.2.1 现场专题技术会议由专业监理工程师主持；
6.2.2 现场专题技术会议根据工程项目的实际情况不定期举行；
6.2.3 现场专题技术会议规定参加人员：
专业监理工程师；施工单位项目经理、技术及经济负责人、施工员；建设单位项目经理、专业工程师及相关分承包商；必要时工程部经理参加。
6.2.4 现场专题技术会议内容：
听取施工单位就工程项目某特定技术问题的解决办法、施工措施的处理意见；监理工程师根据合同约定、国家规程规范要求提出的解决办法措施；业主项目经理（专业工程师）的决定意见；业主、监理工程师、施工单位就工程项目某特定技术问题经协商后达成一致意见；
6.2.5 一般现场专题技术会议在完成后的24小时内，监理工程师必须编写会议纪要，会议纪经相关承包商负责人、总监理工程师、业主项目经理（专业工程师）报工程部经理审审批。
6.3 材料认价单
凡属设计施工图未明确的材料设备、工程未计价材料设备、按合同规定允许
调差的材料设备、其它特殊材料设备等，均应在采购实施前进行材料报价、认价。
6.3.1 办理材料认价单原则：
施工单位提出《材料报价单》；项目专业工程师在一天内对该报价单的材料（设备）的规格、型号、品牌、材质要求进行审核；交成本管理部（材设部）进行认价工作，分管领导审定后转甲方项目部执行。
6.3.2 办理现场认价单的规定：
应在采购实施前进行材料报价、认价，若单方认可、事后补办及未经批准均不能作为结算依据。
材料认价流程：
6.4 甲供材料和设备的采购及进场管理程序
在施工合同（补充协议）中约定甲供材料和设备。监理单位在每月 25~28 日汇总甲供材进场的数量。
6.4.1 申报、采购程序：
施工图纸会审后10天内，施工单位提交材料设备使用计划（工程名称、材料设备名称、规格型号、需用数量、需用时间、技术质量等级、供货地点、编制时间）；由总监签定后转建设单位项目部；项目部编制《甲供材料（设备）进场计划》（考虑生产周期）；按规定要求进行甲供材料（设备）的采购。
6.4.2 进场管理程序：
在甲供材料（设备）签约之前，成本管理部（材料部）必须检查供货厂商的法人委托书、地址、营业执照、资质证书、准用证、合格证、检测报告及其技术指标等资料；监理单位（工程项目部）检查进场材料（设备）的尺寸、规格、型号等是否符合设计及合同要求；由监理单位组织进场材料（设备）的检查、验收、试验（必须做到 100％）等验收工作，甲方现场代表监控整个过程，合格后方可用于工程。
6.5 设计变更
设计变更的原则：设计单位发现设计有错误或有严重不合理的地方及因业主的要求更改或调整设计的均由设计单位出具设计变更单。
设计变更经设计部审定（盖章）后实施（项目部确认该处的施工进度）。
重大设计变更须由设计部组织专题会议，经公司领导批准后实施。严禁施工单位直接向设计单位联系索取设计变更资料，一经发现该设计变更单不予计价，并追究相关人员责任。
设计变更流程：
6.6 现场技术核定单
施工过程中发现设计有错误、不合理的地方均应办理现场技术核定单。现场技术核定单一般由施工单位提出，同时监理单位、项目部、工程部、设计部均可提出。（公司其他部门可以内部联系函的形式联系设计部）
6.6.1 办理程序：
由施工单位提出现场技术核定单内容给监理单位（最好事前征得口头同意）；总监理工程师（总监代表）签认转项目部、项目经理（专业工程师）签认后转设计研发部、设计研发部签认后转设计院确
认，然后实施。
6.6.2现场技术核定单必须严格遵循国家规程规范、行业标准和经
业主批准的
设计图纸、技术要求，必须严格遵循国家建设工程的相关规定和要求。
6.6.3现场技术核定单的时效性：现场技术核定单必须在实施前
办理完成。
6.6.4 保证工作效率，整个核定流程应在7天内完成。需报至公
司讨论的，应以不影响施工进度为准。
技术核定流程：
6.7施工图纸自审和会审
6.7.1施工图纸自审：根据合同约定、国家规程规范、行业标准，施工单位进场前或单项工程施工前，施工单位自行主持施工图纸自审，并写出施工图纸自审记录，报送监理工程师、项目部专业工程师（项目部转发设计研发部、成本管理部）。（在此期间，监理单位、项目部也应读图，形成记录，一并转发）
6.7.2施工图纸会审：由工程项目部组织，公司设计管理部
成本管理部、设计单位、监理工程师、施工单位共同参加；由监理工程师负责进行现场记录汇总整理工作；形成施工图纸会审纪要，四方共同会签并加盖公章，作为指导工程施工和工程结算的依据。
6.7.3施工图纸会审意见原件应一式六份：设计单位、总承包单位、监理单位、成本管理部、设计研发部、工程部资料室存档。6.8施工组织设计
根据合同约定、国家规程规范、行业标准和经业主批准设计施工图纸，施工单位进场二周内编制完成工程项目施工组织设计。
6.8.1施工单位编制施工组织设计应有针对性、内容应全面，内
程序完善。
6.8.2监理工程师在三个工作日内提出审核意见，总监签字盖章。
6.8.3工程项目部专业工程师五天内提出审核意见，项目经理审
核确认；转发成本管理部针对投资方面的审核，盖公章。
6.8.4施工组织设计原件应一式五份：施工单位（三份）、监理工程师、工程项目部资料室
6.8.5施工组织设计一经批准，是工程项目管理控制的目标计划，必须严格监督管理实施，确保批准的施工组织设计的实现。
6.9 工程进度计划
根据合同约定、施工设计图纸以及经批准的施工组织设计，施工单位编制年、
半年、季度、月进度计划。（项目部亦应编制相关控制计划）。其中月度计划是总
进度计划控制的标准（底线）。
6.9.1月度工程进度计划内容：月度工程项目计划的文字形象
进度说明、分部分项计划安排及完成工程量和工作量。
6.9.2 施工单位在每月25日前报送月进度计划，监理工程师在二个工作日内提出审核意见。
6.9.3专业工程师在一个工作日内审查完成，报送工程部经理批
准（一个工作日内）；
6.9.4 送达施工单位实施执行；进度计划一经批准，是工程项目
管理进度控制的目标计划，必须严格监督管理实施，确保批准的施工总进度计划。
6.9.5月度工程进度计划原件应一式三份：施工单位、监理工程
师、项目部资料室存档。
6.10工程项目检查
验收工程项目检查验收有：隐蔽工程、分部分项工程、分户检查、单位工程预验收、工程项目竣工（综合）验收等。
6.10.1 隐蔽工程项目检查验收：
由监理项目部组织安排，建设单位专业工程师参加验收并签字确认
6.10.2 分部分项工程项目检查验收：
由监理项目部组织安排，建设单位项目经理（专业工程师）、设计研发部参加验收签字确认、备案。
6.10.3 分户检查验收：由项目部组织，由施工单位质量员、监理工程师、项目部专业工程师组成分户检查小组，对每户进行检查
验收，并签字确认。 6.10.4 单位工程预验收：
由施工单位提出单位工程预验工作报告和计划安排，报总监理工程师（监理单位总工）审核同意，建设单位批准。由工程部组织安排，施工单位、监理单位、设计院、地勘院、质检站、安监站、公司设计研发部、物管公司相关人员等参加验收签字确认、备案（严格按照工程建设备案制管理规定要求进行）。预验整改：由承包商对预验中存在的问题一一整改消项后，由总监理工程师组织复验，复验合格后进入工程项目竣工（综合）验收阶段。
6.10.5 工程项目竣工（综合）验收：由工程项目部提出工程项目竣工验收工作报告和计划安排，经工程部经理审核，报副总（总
经理）批准，由工程部经理组织实施。严格按照工程建设备案制管理规定要求进行。工程项目竣工（综合）验收前应进行消防、规划、
环境及建设工程档案资料验收专项验收（公司外联部协助）。
6.10.6 单位工程预验收、工程项目竣工验收按照公司规定要求相关部门、公司领导参加检查评定，通过检查评定后签字确认；工程项目竣工验收资料：
按照工程建设备案制管理规定要求，承包商提交经监理工程师、建设单位签字确认的工程项目系统技术资料、全部竣工图、工程技术档案、影像资料及光盘。
分户验收流程：
6.11 工程款支付：根据施工合同约定的付款条件，施工单位提出工程进度款支付申请表；监理工程师对工程进度款提出具体审核意见，包括项目质量、安全内业情况并签字确认（发放工程款支付证书）；项目部（专业工程师）以工作请示单的形式报公司相关部门审核，总经理审批。
6.12 工程竣工移交
6.12.1 工程项目竣工验收后，施工单位提出工程项目移交报告
（附竣工验收会议纪要）。
6.12.2办理移交手续：施工单位、监理工程师、建设单位项目经
理（工程部、分管领导）进行正式移交（包括实物移交及资料移交）。（提供经批准的工程项目竣工验收资料一式五套）
6.12.3同时项目部和物业公司正式办理交接手续，相关工程竣工
验收资料交一套给物业公司。
6.13 工程项目结算
6.13.1 工程项目结算依据：施工合同（补充协议）、工程竣工
验收报告、工程竣工移交清单、竣工图、设计变更、现场签证等。
6.13.2 承包商提出工程结算申请，经总监理工程师签认后，送
至项目部。
6.13.3项目经理（专业工程师）必须审核工程量的准确性、必须
审核工程量、经济签证、合同变更、材料认价单等是否严格按程序签字确认，对不符合规定的工程量、经济签证、合同变更、材料认价单坚决不允许进入工程结算中。工程部经理在结算上确认签字后转成本管理部。
6.13.4成本管理部在六十个工作日内完成总体初审工作。施工单
位与成本管理部核查、修改，形成结算审核意见书。
6.13.5结算审核意见书报公司分管领导审定，公司总经理批准。
6.13.6结算审核意见书一式四份：施工单位、监理工程师、公司
成本管理部
及财务部；
6.13.7施工单位依据施工合同（补充协议）、结算审核意见书，
进入工程结算款申请付款程序。严格审核工程项目各阶段工程付款的正确性，对最后一次工程结算付款必须按照合同规定抵扣工程进度款、工程质量保证金及水电费、定额管理费等，并做付款清单备查。
6.14工程项目月报表
6.14.1由施工单位根据合同约定、监理工程师条例和工程项目的
实际情况，按照工程建设备案制规定的标准工程报表格式编制。
6.14.2工程月报内容：本月工程项目的形象进度、质量情况、分
部分项完成的实际工程量及下月计划完成工程量。
6.14.3工程月报的时效性：由监理单位和建设单位项目经理在每
月28日前审查完成。
6.14.4项目月报表上交工程部经理审批。
6.14.5工程项目月报是工程项目月度投资完成情况的统计报表
和月度工程进度的控制依据，必须严格审查，确保业主的投资利益得到保证。
6.15 工作联系单：在施工过程中，项目部需要发出指令时，统一以《工作联系单》的形式发出。
6.15.1给施工单位发出工作联系单的同时，抄送监理单位。同样，
施工单位对工作联系单的回复也应报送监理单位。
6.15.2在以下情况，需要对施工单位发出工作联系单：工作内容
的增加、减少；节假日注意事项等的通知；现场质量缺陷；现场重大安全隐患等（监理单位对现场质量缺陷和安全隐患应发《监理工作联系单》或《整改通知单》）。
6.15.3在以下情况，需要对监理单位发出工作联系单：监理单位
监理人员严重失职；项目部人员变动等。
6.15.4项目部所发工作联系单必须有专业工程师和项目经理签
字。同时项目经理根据事件的大小轻重，确定是否报工程部经理审核，并加盖项目部章。
6.15.5所有工作联系单必须按月报送公司备案。
6.15.6除专门说明外，所有工作联系单均需回复。
6.15.7针对重大的指令，项目部应请示工程部经理，由工程部（工
程部经理）签发工作联系单（以部门名义对外发文），盖工程部章。或者，工程部经理请示公司领导后，以公司名义发文。
工作联系单流程：
7.工程资料管理
7.1工程项目部（专业工程师）应收集整理下列资料并归档
7.1.1文字资料：工程项目各合同；工程监理大纲、监理规划、
监理细则，监理月报，监理例会纪要、指令，通知，函件；施工单位报告、函件（工作联系单）；建设单位指令、通知（工作联系单）；设计图纸、设计文件、设计变更、技术核定单、现场签证；会议纪要；工程质量事故核查处理报告，工程安全事故调查处理报告；施工组织设计及各专项施工方案；施工进度计划；
工程报表及工程质量、安全管理月报；经济签证单；材料认价单；
工程进度款审核单；工程检查验收资料（工程竣工资料）；公司内部文件资料；管理工作日志等。
7.1.2图片图象资料：工程项目照片。
7.1.3电脑部份：现场项目管理资料。
7.2工程项目资料的管理职责
7.2.1项目经理负责现场的资料管理。
7.2.2专业工程师应及时做好现场资料，确保工程项目资料的有
效、完整、正确和安全，并协助项目部档案资料管理员将工程资料进行收集、整理、归档。
7.3工程项目资料管理规定
7.3.1工程现场（专业工程师）每周必须进行工程项目资料整理
归档工作。
7.3.2项目部档案资料管理员负责审查档案资料，整理齐全后保
存。并每周报行政人事部资料室备案，各项目部应严格执行，出现材料丢失，追究有关人员责任。
7.3.3借阅工程资料必须履行手续，不得遗失，更换。
7.3.4工程项目资料必须建立资料台帐、资料目录。
7.4工程项目文件资料的签收传递规定
7.4.1设立文件发文签收登记本，一切文件资料发送、送达时必
须要求签收。
7.4.2公司内部指令，通知、报告必须采取书面形式，均具实名。
7.4.3对监理工程师、施工单位所有文件资料必须采取书面形式，
均具实名。
7.4.4所有对内对外文件资料必须按职责规定权限审查签发。
7.4.5工程项目竣工移交后，现场的文件资料按公司规定和要求进行交接。