xx资本投资有限责任公司投资管理暂行办法
第一章总则
第一条为规范公司项目投资运作和管理，保证投资资金的安全和有效增值，实现投资决策的科学化和经营管理的规范化、制度化，根据《公司章程》及其他有关规定，特制定本办法。
第二条本办法所称投资项目，主要指公司的直接投资业务项目，其他类型投资项目参照执行。
第三条本办法规范直接投资业务的基本原则，包括涉及直接投资各环节之间的业务关系、各个环节的权责等。
第二章投资管理的内部架构
第四条公司投资管理架构包括：股东、投资决策委员会、公司管理层、评审委员会、投资管理部、合规风控部。
第五条公司投资决策委员会是公司项目投资的决策机构，股东授权其对公司的投资进行决策。
第六条公司执行董事制订公司年度投资计划，由公司总经理组织实施。总经理负责对实施投资项目的人、财、物进行计划、组织、监控，并应及时向执行董事汇报投资进展情况。
第七条公司总经理负责召开立项评审会对公司筛选的投资项目进行判断，对是否立项并进入尽职调查阶段进行决议。
第八条公司设立评审委员会，负责在项目尽职调查完成后对立项项目的评审工作，为公司投资决策委员会决策提供最终评审意见。公司总经理可以根据项目实际需要自行决定是否召开评审委员会会议进行项目评审；决定不召开评审会议的项目，投资决策委员会可替代评审委员会行使职能。
第九条公司设立投资管理部，投资管理部是实施投资项目管理的部门，根据公司规定负责投资项目开发、选择、尽职调查、投资方案设计与谈判、项目实施、后期管理等。投资
管理部实行投资经理负责制，每一项目指派专职投资经理，承担具体工作。
第十条公司设立合规风控部，负责对投资项目风险进行评估，为投资评审、决策、实施、后期管理和项目退出提出风险分析与评估，并进行风险监控。
第三章投资项目的选择
第十一条投资项目选择遵循以下原则：
（一）遵守国家有关法律、法规。
（二）坚持权利与责任相对称的原则，做到决策有据、执行有效、责任明确。
（三）坚持价值投资理念，注重投资目标的长期投资价值。
（四）坚持组合投资原则，构建最优投资组合。
（五）坚持风险控制原则，建立完善的风险控制体系，防范各种风险，包括与母公司之间的风险隔离以及利益冲突防范等。
第十二条选择投资项目的标准
（一）企业所处行业符合国家产业政策，属于国家重点支持发展的战略性新兴产业，或是其他行业中成长性好的有投资价值的企业。
（二）企业在所处领域中具有较突出的行业地位或是新兴产业中的代表性企业。
（三）企业具有可持续增长的商业模式。
（四）企业经营管理团队具有深厚的行业背景和较强的经营管理能力。
（五）企业产品的目标市场规模较大并具有明显的成长空间。
（六）企业的产品、技术或服务具有较强的市场竞争力。
（七）项目具有理想的预期财务回报，投资风险可控。
（八）项目具有较为可行的退出方案，包括但不限于上市、并购等。
第四章投资项目的立项与尽职调查
第十三条投资项目的筛选
公司建立多渠道信息来源的项目资源信息库，并及时对符合投资标准的项目进行选择。
第十四条投资项目的立项
（一）与目标公司初步接触，确认目标公司融资意向；
（二）与目标公司沟通融资计划，咨询行业专家或者根据掌握信息对目标公司的管理、产品、技术、市场、财务等方面进行初步调查分析；
（三）投资经理组织项目组完成立项报告，投资管理部根据调查情况就是否立项得出初步结论，向主管投资的公司领导报告，并提交投资项目立项申请报告，由公司总经理及其授权人员组成的项目立项评审会审核批准。
第十五条投资项目的尽职调查和投资方案设计
（一）组织项目组，负责项目投资的调研、谈判、投资实施等事宜；
（二）对立项项目进行尽职调查，必要时聘请律师、会计师事务所等中介机构进行法律、财务调查，出具法律意见书、审计报告；
（三）设计投资实施方案，草拟投资协议、公司章程修改案等文件；
（四）编写并向投资管理部、合规风控部提交项目评估报告等材料，合规风控部出具独立项目风险评估报告供公司项目评审委员会（如召开）、投资决策委员会、公司领导层参考，作为其重要的决策依据。
第十六条投资经理应从项目立项阶段开始项目资料的收集以形成工作底稿。公司另行制定制度以规范和指导投资业务人员、风险控制人员编制、管理投资业务工作底稿。
第五章投资项目的评审与决策
公司总经理决定召开评审委员会会议的项目，按本章第十七、十八条之规定进行评审与决策；决定不需要召开评审委员会会议的项目按照本章第十八条之规定进行决策。
第十七条投资项目的内部评审
公司总经理决定召开项目评审委员会会议对项目进行评审的情况下，开展以下工作。
（一）投资管理部向评审委员会成员提交相关的资料报告，供其预审。
（二）公司召开公司评审委员会会议审议项目评估报告，评审委员会出具项目评审意见。
（三）项目组根据评审意见对项目进行补充调研，修改、补充相关信息资料。评审委员会委员的组成、议事规则等事项，由公司制定的评审委员会规则另行规定。
（四）评审委员会委员应回避参加有利益冲突的项目评审委员会会议。
第十八条投资项目的决策
投资决策委员会对项目评估报告、项目风险评估报告等材料进行评估和审核，做出相应决策，并形成书面决策意见。对召开评审委员会会议的项目审核材料还应包括评审委员会出具的项目评审意见。投资决策委员会委员的组成、议事规则等事项，由公司制定的《投资决策委员会规则》另行规定。
投资决策委员会委员应回避参加有利益冲突的项目投资决策委员会会议。
第十九条投资决策权限
对于投资总额低于5亿元或自有资金投资小于2000万元的一般性投资（不含闲置资金管理），投资标的项目经公司投资决策委员会审议通过后，应将议案、表决结果及项目相关材料以书面形式报送公司分管高管、公司执行董事审核，并由xx证券总裁办公会终审，经审核通过后方可签订投资协议。
对于投资总额高于5亿元或自有资金投资大于2000万元的重要投资（不含闲置资金管理），投资标的项目在经公司投资决策委员会审议通过后，需经公司分管高管、公司执行董事、xx证券总裁办公会审核，报xx证券董事会终审。
以闲置资金管理为目的，投资于监管部门许可的低风险品种，由公司执行董事终审后执行。
第二十条公司通过对投资项目实行组合管理，以保证投资组合的低风险和高收益。对单一项目（企业）的投资限额原则上不超过公司净资产的20％，对单一项目（企业）的投资股权比例原则上不超过被投资企业股权的20%。
第二十一条公司的投资行为应严格遵守国家相关的法规，严格执行公司相关操作程序，确保公司资产的保值增值。
投资基金管理公司筹建方案
目录 1．筹建工作概述 (3) 1.1筹建背景 (3) 1.2基金管理公司基本设计 (4) 1.2.1公司拟注册名称与地址 (4) 1.2.2公司股东及注册资本 (4) 1.2.3公司业务经营宗旨和范围 (4) 1.2.4公司主要业务收入 (5) 1.3公司股东简介 (5) 1.3.1霍氏实业 (5) 1.3.2某威壮 (5) 2．公司市场定位 (6) 2.1 市场概况 (6) 2.1.1 PE业务市场概况 (6) 2.1.2 企业重组基金国际经验 (8) 2.2中国并购重组的PE商机 (10) 2.2.1并购重组基金在国企改制领域的市场作用 (10) 2.2.2国企改制对金融功能的需求 (11) 2.3公司目标市场 (14) 2.4公司开拓目标市场条件 (15) 2.4.1公司发起人业务基础 (15) 2.4.1.1霍氏实业 (15) 2.4.1.2某威壮 (15) 2.4.2公司目标市场竞争优势 (16) 3．公司业务经营 (16)
3.1 业务发展策略 (16) 3.2 经营模式 (16) 3.3 业务合作 (17) 3.3.1 业务合作对象及合作内容 (17) 3.3.1.1 股东及下属机构 (17) 3.3.1.2 金融业务合作伙伴 (17) 3.3.1.3 战略合作伙伴关系 (12) 3.3.2 业务合作机制 (17) 3.4 投资项目管理 (18) 3.4.1 项目储备 (18) 3.4.1.1 项目遴选标准 (18) 3.4.1.2 项目遴选流程 (19) 3.4.1.3 项目备选库管理 (19) 3.4.2 投资限制 (20) 3.4.3 项目投资流程 (20) 3.4.4 投资后管理 (21) 3.4.5 项目退出 (22) 4.公司治理 (22) 4.1股东会 (23) 4.2董事会 (23) 4.3监事会 (24) 4.4总经理 (24) 5．公司管理 (25) 5.1筹建初期机构设置 (25) 5.2公司人员2010年配置计划 (25) 5.3高层管理团队 (26) 5.3.1团队组成 (26) 5.3.2团队激励机制 (26) 5.4员工绩效管理 (26) 5.5员工薪酬标准 (26)
XX私募股权投资基金管理有限公司 设立方案 河北金烨栉地投资有限公司 2011年3月8日
目录 我国房地产业的未来 (3) 我省房地产业的现状 (4) 管理公司基本情况 (6) 管理公司架构 (7) 4.管理公司注册地分析 (8) 天津市滨海新区 (8) 北京海淀区 (11) 河北石家庄 (12) 三地管理公司及基金设立条件简单对比 (14) 5.管理公司股东资格要求 (16) 公司设立流程 (17) 基本架构 (20) 基金宗旨 (20) 基金业务定位 (20) 基金运作流程 (21) 8.有关基金各方的法律关系 (22) 10.附件 (27) 公司的联系方式： (28)
1.房地产股权投资基金定义 股权投资基金在我国通常称为私募股权投资，从投资方式角度来看，是指通过私募形式对未上市企业进行的权益性投资，在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制，即通过上市、并购或管理层回购等多种方式，在企业价值获得提升后，出售持股获利的一种投资。 房地产投资基金（有限合伙制）一般由一个负无限责任的普通合伙人(基金管理公司)和一个或多个负有责任的合伙人(基金投资者)组成,主要以私募的方式募集资金,并将所募集的资金用于房地产投资。 在这种基金组织形式中,普通合伙人负责基金经营管理,并对基金债务承担无限责任;而有限合伙人拥有所有权而无经营权,也不承担无限责任。基金投资方向严格限定于房地产有关的证券(包括房地产上市公司的股票、房地产依托债券、住房抵押贷款债券等)和房地产资产等方面。房地产股权投资基金直接投资的房地产资产一般是能产生较稳定现金流的高级公寓、写字楼、仓库、厂房及商业住房等。
股权投资基金管理办法 国家发改委财政金融司司长徐林昨日表示，由发改委起草的《股权投资基金管理办法》已形成草案，准备近期上报国务院，《办法》将规范和促进我国股权投资的发展。 徐林是在北京市金融工作局和北京股权投资基金协会主办 的“股权投资基金发展论坛”上作上述表示的。徐林说，《办法》完成向若干部门的征求意见后，在基金管理模式、募集对象资本管理要求和基本资质、管理规范上已基本得到共识。而国务院对该《办法》高度关注，多次询问进展，国家发改委将会加快上报，争取尽早出台。徐林还表示，当前非常 适合股权投资企业快速发展。中国正在应对全球经济衰退带来的影响，政府除了在实施积极财政政策和适度宽松货币政策方面采取各项措施之外，也需要高度关注股权投资基金等一些融资工具的发展，尽量满足企业的股权融资需求。同时，也正是在市场不景气的时候，企业兼并调整往往比较频繁，股权投资也会有更多的发展机会。因此，徐林认为，当前加快中国股权投资行业的制度建设，对于摆脱经济衰退的压力，促进经济尽快走向持续复苏的道路，具有特别积极的意义。 一、本规定的适用对象 （一）本规定所指股权投资基金，是指以非公开方式向特定对象募集设立的对非上市企业进行股权投资并提供增值服
务的非证券类投资基金（包括产业投资基金、创业投资基金等）。股权投资基金可以依法采取公司制、合伙制等企业组织形式。 股权投资基金管理企业是指管理运作股权投资基金的企业。私募证券投资基金管理企业是指借助信托公司发行理财产品，在监管机构备案，资金实现第三方银行托管，主要投资于证券市场的投资管理机构。 （二）本规定适用于本市注册的内资、外资、中外合资股权投资基金、股权投资基金管理企业以及私募证券投资基金管理企业，并且满足以下条件： 股权投资基金的注册资本（出资金额）不低于人民币5亿元，且出资方式限于货币形式，首期到位资金不低于1亿元。股东或合伙人应当以自己的名义出资。其中单个自然人股东（合伙人）的出资额不低于人民币1000万元。以有限公司、合伙企业形式成立的，股东（合伙人）人数应不多于50人；以非上市股份有限公司形式成立的，股东人数应不多于200人。 股权投资基金管理企业，以股份有限公司形式设立的，注册资本应不低于人民币3000万元；以有限责任公司形式设立的，其实收资本应不低于人民币3000万元。
C18063S 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法90 单选题（共3题，每题10分） 1 . 以下（）不属于证券基金经营机构高级管理人员应承担的合规管理职责。B ? A.落实合规管理目标，对合规运营承担责任 ? B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议 ? C.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障 ? D.发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究 我的答案：D 2 . 合规负责人任期届满前，证券基金经营机构解聘的，应当有正当理由，并在有关董事会会议召开（）个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构。 ? A.3 ? B.15 ? C.5 ? D.10 我的答案：D 3 . 证券基金经营机构对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过（）。 ? A.20% ? B.30% ? C.50% ? D.80% 我的答案：C 多选题（共3题，每题10分） 1 . 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的修订主要遵循了以下（）原则。 ? A.统一两类机构的合规管理要求 ? B.坚持实践中行之有效的做法 ? C.明确普遍适用的合规基本原则 ? D.提高规定的可操作性 ? E.强化合规管理全覆盖 我的答案：ABCDE 2 . 下列选项中属于证券基金经营机构董事会的合规管理职责的有（）。 ? A.审议批准合规管理的基本制度 ? B.审议批准年度合规报告 ? C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员 ? D.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督 我的答案：ABC
投资基金管理公司注册流程 投资基金管理公司注册流程 一登记流程 (1)企业名称预先核准 (2)申报企业设立材料 (3)经营范围确定 (4)领取《企业法人营业执照》 (5)申领全国组织机构代码 (7)办理银行登记 (8)办理招工登记 (9)验资等 二、需要提交的文件 (2)全体股东签字盖章的指定委托书 (3)全体股东共同制定公司章程 (4)全体股东的身份证明 (5)董事、执行董事、监事的身份信息的确定 (6)法定代表人的身份证明材料 (8)公司住所证明 从经营范围上看： 投资基金公司：非证券业务的投资、投资管理、咨询。投资基金管理公司：非证券业务的投资管理、咨询。
共同点都是：不得从事下列业务： 1、发放贷款; 2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易; 3、以公开方式募集资金; 4、对除被投资企业以外的企业提供担保。 注册投资基金管理 基金的分类 从组织形式上说，基金分为制基金和有限合伙制基金。从目前的实践来看，公募基金全部为制基金，私募基金既采用制的，也有采用有限合伙制的。 基金与基金 证券投资基金(一般称基金)，是基金发行的的产品。在与基金相关发行、管理、托管、注册登记、销售等环节中，与基金管理人(即基金)相关的包括基金的发行和管理、登记注册、部分销售业务(直销)。这里要着重说明的是，基金财产独立于基金管理人固有财产。也就是说，一方面，基金不得将基金财产归入其固有财产。在基金破产清算或追债的时候，基金不在此列;另一方面，投资者基金的行为不属于基金的资产。 投资基金管理公司注册流程 成大事者八律 1、觉人之诈，不愤于言; 2、受人之侮，不动于色; 3、察人之过，不扬于他; 4、施人之惠，不记于心;
股权投资基金管理有限公司项目管理办法 第一章总则 第一条为保证公司业务工作的质量、效率,防范业务风险,根据《公司法》及相关法律法规的规定,同时结合本公司的《公司章程》及投资原则,制定本办法。 第二条公司业务开展实施项目经理负责制,项目经理原则上按照公司所接触项目的行业进行分类。 第三条公司项目实行三级审查、审批制度。即:项目经理审查(初审),投资总监审查(复审),行业专家组意见及投资决策委员会审批(决策)。 投资决策委员会是公司拟投项目的决策机构。 第四条公司项目经考察后,可分淘汰、跟踪、上报三类。项目审查阶段,由项目经理根据各审查人意见进行分类,并报投资总监批示;项目投资与否由投资决策委员会决定。 第五条项目负责人及相关人员须承担保密责任,严格保守公司及项目相关资料的秘密;若因其个人原因造成公司损失的,应承担相应的赔偿责任。 第二章项目操作细则 第六条项目初审 项目经理接到企业基本材料后,应在之后的10个工作日内,通过收集、分析企业所处行业的现状、国家产业政策、行业发展趋势或与企业及相关单位访谈了解企
业的基本状况,并得出初步结论;之后,项目经理填写项目初审表,报投资总监审查,投资总监提出复审意见。 第七条项目复审 一、项目初审表经投资总监批示后,对准予立项的项目,项目经理应根据项目的性质及行业特性,组建项目小组,撰写项目工作计划。对不予立项的项目,项目经理应将相关材料等整理归档。 二、对于投资类项目,项目小组应按照公司投资要求,对项目公司展开尽职调查,详细了解、掌握项目公司及其所在行业的基本情况;同时,在尽职调查过程中,项目经理认为存在投资可能性时,须与对方就一些必要的投资条款(投资 价格、投资方式等)进行沟通,并达成初步协定。 三、尽职调查一般控制在4-6周内完成,特殊项目视情况而定。尽职调查完成后,项目经理根据尽职调查的内容,撰写尽职调查报告,并后附尽职调查工作底稿,由项目经理报公司投资总监复审。 四、经复审后,适合投资的项目,由项目经理撰写项目投资建议书,不适合投资的项目,项目经理根据复审意见将相关资料整理归档。 第八条投资决策委员会决策 一、项目经理须将投资建议书及必要的相关资料交行业专家进行咨询,行业专家出具《投资项目专家咨询意见书》。 二、项目经理需在投资决策委员会召开前一周,将《投资建议书》、《专家咨询意见书》交予公司投资决策委员会委员。
证券投资基金管理公司监察稽核报告内容 与格式指引（试行） 一、监察稽核报告的纸张、封面。 （一）纸张 应采用幅面为209×295毫米规格的纸张(相当于A4纸张规格)。 （二）封面 封面应标有“××基金管理公司××××年第×季度监察稽核报告”或者“××基金管理公司××××年度监察稽核报告”字样，并标明报送日期、联系人姓名及联系方式。 二、监察稽核报告内容及有关说明 （一）声明 由总经理签字的以下声明：“××基金管理有限公司总经理于××××年××月××日阅读本报告，并知晓本报告内容。” （二）督察长评估报告 督察长评估报告由督察长出具，应至少包括以下主要内容： 1、公司在本报告期内发生的重大事项，包括但不限于： （1）主要人员变动：公司高管人员及基金经理有无变动，上述人员有无发生不能正常履行职责的情况； （2）公司股东情况：公司股东有无变更以及有无重大违法违规事项被披露；公司股东有无被监管机构或司法机关调查或者正处于整改期间；公司股东有无违规处分其出资行为（如在公司注册登记后抽逃或变相抽逃注册资本；以资金信托、股权托管、质押、秘密协议等方式私下转让出资）；公司股权有无被司法冻结或被采取其他强制司法措施；公司股东有无转让公司股权的意向。 （3）诉讼仲裁情况：公司有无发生诉讼、仲裁，案件所涉及的主要争议以及诉讼、仲裁的进展情况； （4）行政处罚情况：公司有无发生因违规行为受到其他行政机关行政处罚的情况； （5）公司组织结构的重大变化，高级管理人员分管工作的变化；
（6）公司基本管理制度有无增减和修订； （7）督察长根据自身职责认为需要向董事会报告的其他重大事项。 2、本报告期内完成的监察稽核主要工作 （1）有重点地列示本报告期内所进行的主要监察稽核工作； （2）详尽说明本报告期内发现的主要问题，以及公司相关整改措施的制定和落实情况等。 3、上期监察稽核报告发现问题的改进情况 对上一期监察稽核报告所列示问题的整改情况进行说明。已进行整改的，说明整改效果。未进行整改或正在进行之中的，说明原因及预计完成时间。 4、对有关媒体报道与负面舆论情况的说明 说明本报告期内在市场上或公共媒体中是否出现可能对公司日常经营或基金份额价格产生重大影响的消息，若存在上述情况，应说明公司知悉后采取的相应措施。 5、督察长认为需要说明的其它情况。 （三）季度监察稽核项目表（见附表1） （四）公司本季度的基本情况统计表（见附表2）。 （五）公司年度监察稽核报告由督察长出具评估报告，至少包括以下内容： 1、本年度公司内部控制情况评价。 2、本年度监察稽核工作的总结。 3、下一年度监察稽核工作的计划安排。 附表一：基金管理公司季度监察稽核项目表 附表二：基金管理公司基本情况统计表 附件一.doc 附件二.doc
成立股权投资基金（管理）公司（合伙企业）的相关条件及程序 一“基金（管理）公司”注册类型 （一）公司制 在公司制组织结构中，公司需为其盈利缴纳企业所得税，公司将税后利润分配给投资人时，投资人还须缴纳个人所得税。（存在双重纳税问题及其他治理结构缺陷）。 （二）有限合伙制 有限合伙制具有承认法人入伙，一次纳税，税后利润分配无限制，合伙份额转让方便等特点，符合基金的需要。 （三）类型的选择 根据《重庆市人民政府关于鼓励股权投资类企业发展的意见》（渝府发（2008）110号）规定，允许股权投资类企业以有限责任公司、股份有限公司或有限合伙形式设立。股权投资企业和股权投资管理企业名称中的行业可以分别表述为“股权投资”和“股权投资管理”，其经营范围可以表述为“股权投资”和“股权投资管理”。 二“基金（管理）公司”的注册资金规定 公司制股权投资基金注册资本为1000万元人民币。公司制股权投资基金管理股份公司注册资本不少于500万人民币。公司制股权投资基金管理有限公司的注册资本不少于100万人民币。注册资本允许分期缴付，股权投资基金首期缴付不少于1000万人民币，股权投资基金管理公司首期缴付不少于100万元人民币。 根据《重庆市人民政府关于鼓励股权投资类企业发展的意见》（渝府发（2008）110号）规定，股权投企业注册资本不低于人民币1亿元，并限于货币出资，首期到位不低于5000万元。股权投资管理企业的实收资本应不低于100万元。 三“基金（管理）公司”的发起人数、管理团队，背景及资质要求 合伙企业法没有明确规定，一般不宜超过50人；作为有限责任公司，不应超过50人；作为私募，无论什么形式，不应超过200人。 对“基金（管理）公司”的管理团队及股东背景资质目前没有特别明文的规定，但根据《创业投资企业管理暂行办法》规定，创投企业应有至少3名具备2年以上创业投资或相关业务经验的高级管理人员承担投资管理责任。委托其他创业投资企业、创业投资管理顾问企业作为管理顾问机构负责其投资管理业务的，管理顾问机构必须有至少3名具备2年以上创业投资或相关业务经验的高级管理人员对其承担投资管理责任。
股权投资基金管理公司薪酬制度1 第一章总则 1、目的： 1.1为激发员工的积极性、主动性和创造性，体现个人能力与业绩贡献，合理分配员工劳动报酬，使员工能够与公司一同分享公司经营所产生的收益，特制订本制度。 1.2公司有关薪酬核定、薪酬计算、薪酬发放及员工福利等事项，除另有规定外，一律按本制度执行。 2、定义： 本薪酬管理办法中所指的薪酬主要是指经济性的报酬，是企业支付给员工的工资、奖励奖金及其它福利待遇。 3、适用范围： 适用于公司及公司下属各子公司全体员工；此管理办法是公司薪酬管理的准则和依据，所有与薪酬管理相关的规定和行为都必须遵照并符合本管理办法。 4、薪酬管理原则： 4.1薪酬管理必须体现按能力及业绩贡献、奖勤罚懒和效率优先三大基本原则； 4.2薪酬分配应兼顾外部公平性和内部公平性。
4.3在薪酬分配管理中综合考虑社会物价水平、公司支付能力以及员工所在岗位在公司的相对价值、员工贡献大小等因素。 4.4有利于公司吸引、保留经营所需的各类优秀人才，支持公司经营目标的实现。 第二章薪酬的构成 5、薪资组成结构： 5.1公司股东： 5.1.1公司股东按股权多少进行分红。 5.2管理高层： 5.2.1公司高层管理人员工资均按照年薪制进行支付，支付方法如下： 5.2.1.1基本年薪（月）按年薪的%按月支付（结合岗位工资进行核定）。 5.2.1.2绩效年薪年终考核按年支付。 5.2.1.3奖励年薪年终考核按年支付。 5.2.1.4年薪制人员，不再享受公司内部的工资、奖金等其它工资性收入。 5.2.1.5年度结束后，根据考核结果进行核定，在次年1月以前一次性核发。
证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定 第一章总则 第一条为了适应证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司）专业化经营管理的需要，规范证券投资基金管理公司子公司（以下简称子公司）的行为，保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《公司法》、《证券投资基金管理公司管理办法》和其他有关法律法规，制定本规定。 第二条本规定所称子公司是指依照《公司法》设立，由基金管理公司控股，经营特定客户资产管理、基金销售以及中国证监会许可的其他业务的有限责任公司。 第三条基金管理公司设立子公司应当充分考虑自身的财务实力和管理能力，全面评估论证，合理审慎决策，不得因设立子公司损害基金份额持有人的利益。 第四条子公司的设立、变更、终止以及业务活动、监督管理等事项，应当遵守有关法律法规的规定。 第五条中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《公司法》等法律、行政法规、中国证监会的规定和审慎监管原则，对子公司及其有关业务活动实施监督管理。
第六条中国证券投资基金业协会依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对子公司及其有关业务活动进行自律管理。 第二章子公司的设立 第七条经中国证监会批准，基金管理公司可以设立全资子公司，也可以与其他投资者共同出资设立子公司。 参股子公司的其他投资者应当具备下列条件： （一）在技术合作、管理服务、人员培训或者营销渠道等方面具备较强优势； （二）有助于子公司健全治理结构、提高竞争能力、促进子公司持续规范发展； （三）最近3年没有因违法违规行为受到重大行政处罚或者刑事处罚； （四）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间； （五）具有良好的社会信誉，最近3年在金融监管、税务、工商等部门以及自律管理、商业银行等机构无重大不良记录； （六）中国证监会规定的其他条件。 第八条子公司的股东不得为其他机构或者个人代持子公司的股权，任何机构或者个人不得委托其他机构或者个人代持子公
中青天使投资管理有限公司（投资管理公司）运营方案 中青天使投资管理有限公司即将成立，为保障投资管理公司的顺利运行和业务活动的成功实施，制订有关运作方案如下： 一、组织机构及人力资源 1、组织机构 投资管理公司注册资本为1000万元，其中管理层占 %，占 %，占 %。投资管理公司设董事会，由（董事长）、、三人组成，董事长系公司法定代表人；设监事一名，由徐总担任；实行董事会领导下的总经理负责制，总经理由担任；董事会负责制订公司的重大方针政策，并对涉及投资方向和投资组合战略的投资重大决策负责；总经理负责公司日常经营管理工作；监事负责对董事会和总经理的行为进行监督。 董事会成员和监事都是公司投资审查委员会（简称“投审会”）的成员，负责公司投资项目在公司内部的最终审批。投审会成员由 组成，采用投票制多数决的方式审批项目。 公司在成立初期，仅设立投融资部，公司人力资源与行政事务由中青创业网络科技（大连）有限公司人力资源与行政部门代管。具备适当规模后，逐步设立独立的投资银行部（项目挖掘、培育和具体投资工作，及旗下基金的募集和管理）、研究部（专职负责市场调查和行业分析研究工作）、项目管理部（专职负责对被投资企业和项目的
后期股权管理，及项目公司必要的日常经营和管理）、财务部、风险控制部、行政人事部等部门。 各部门职能分工如下： 投资银行部： 负责拟定公司投资战略、投资规划、投资方案、投资协议等相关文件，制订投资管理制度，并报公司管理层审批。组织实施公司投资与融资活动。参与投融资项目考察、谈判。同时，以该部门为主，会同研究部、项目管理部，负责被投资企业和（或）项目的投融资、行业研究、项目策划、经营管理分析、战略规划、经营计划管理等。 研究部： 会同投融资部门，负责投资项目市场调研、行业分析、业务与技术分析、项目谈判资料和研究支持、档案管理等工作。 项目管理部： 在项目投资完成后，会同（投资银行部）负责被投资企业和（或）项目的股权管理、后续投融资、行业研究、项目策划、经营管理分析、战略规划、经营计划管理等。 财务部： 负责投资公司会计核算管理、财务监督管理，定期出具投资公司经营分析报告；对投资银行部的拟投资项目，结合公司自身财务状况
XXXX股权投资基金管理有限公司投 资管理制度 目录 第一■章总贝U .................................................... 3.第二章投资管理制度的目标和原则 . (3)
第三章投资决策机构 (4) 第四章投资范围和投资限制 (5) 第五章投资业务流程 (5) 第六章投资业务档案管理 (8) 第七章附则.......................................................... 8.附件一：工作流程图.. (9) 附件二：业务档案参考 (10) 附件三：项目阶段性工作报告 (26) 附件四：工作月报（样本） (27) 附件五：文档移交清单 (28)
第一章总则 第一条为加强公司治理，规范公司的投资行为，提高投资决策的科学性, 防范投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》及公司相关决议，制定本制度。 第二条本制度所称投资，是指运用公司所管理的资产对外进行的股权投资及其他类型的投资行为。 第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。 第四条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。 第五条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。 第二章投资管理制度的目标和原则 第六条投资管理制度的总体目标： （一）保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，形成守 法经营、规范运作的经营思想和经营风格； （二）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展。 第七条公司投资管理应遵循的原则： （一）健全性原则。投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位，并渗透到投资业务的全过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （二）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的投资决策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行； （三）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的投资管理成本实现最大的投资产出。
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 解读
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单选题（共 3 题，每题 10 分）
1 . 证券基金经营机构对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过（ ）。
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A.20%
?
B.30%
?
C.50%
?
D.80%
我的答案： C
2 . 证券基金经营机构对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（ ）次；委托具有专业资质的外部专 业机构进行的全面评估，每（ ）年至少进行 1 次。
?
A.1,3
?
B.2,3
?
C.1,2
?
D.2,2
我的答案： A
3 . 合规负责人任期届满前，证券基金经营机构解聘的，应当有正当理由，并在有关董事会会议召开（ ） 个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构。
?
A.3
?
B.15
?
C.5
?
D.10
我的答案： D
多选题（共 3 题，每题 10 分）
1 . 下列选项中属于证券基金经营机构合规负责人的合规管理职责的有（ ）。
?
A.组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
?
B.对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具
书面合规审查意见
?
C.按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告证券基金经营机构经营管理合法合规情况
和合规管理工作开展情况
?
D.发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向董
事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改
我的答案： ABCD
第六章股权投资基金的投资后管理 考试要求 投资后管理概述 理解投资后管理的概念、内容和作用 理解投资后阶段信息获取的主要渠道 投资后项目监控 了解投资后阶段常用的监控指标 理解投资后项目监控的主要方式 增值服务 理解增值服务的价值 理解增值服务包括的主要内容 知识要点 1．投资后管理的概念、内容和作用★★ （1）投资后管理的概念 投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，基金管理人积极参与
被投资企业的重大经营决策，为被投资企业实施风险监控，并提供各项增值服务等一系列活动。 在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于投资后管理的期间。投资后管理关 系到投资项目的发展与退出方案的实现，良好的投资后管理将会从主动层面减少或消除潜在的 投资风险，实现投资的保值增值，因此，投资后管理对于投资工作具有十分重要的意义。 （2）投资后管理的内容 通常，投资后管理的主要内容可以分为两类：①股权投资基金对被投资企业进行的项目监 控活动；②股权投资基金对被投资企业提供的增值服务。 （3）投资后管理的作用 对于股权投资基金而言，投资后的项目监控有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并 根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全；投资后的增值服务则有利于提升被投资企业 自身价值，增加投资收益。此外，投资后管理对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起 到重要的决策支撑作用。
2．投资后阶段信息获取的主要渠道★★ （1）参与被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会 股权投资基金通过基金管理人参与被投资企业股东大会（股东会）、董事会和监事会，可以 全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益，促进被 投资企业的良性发展。 （2）关注被投资企业经营状况 根据法律法规和投资协议的约定，通常情况下，被投资企业有义务及时向股权投资基金提 供与企业经营状况相关的报告，包括月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项 报告。股权投资基金可以通过被投资企业提交的经营报告了解企业业务进展情况，并密切关注 企业出现的下列问题：支付延误、亏损、财务报表呈报日期延误、财务报表质量不佳、资产负 债表项目出现重大变化、企业家回避接触、出现大量财产被盗情形、管理层出现变动、销售及
（管理制度）证券投资基金管理公司管理办法
《证券投资基金管理公司管理办法》 第壹章总则 第壹条为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理，规范证券投资基金管理公司的行为,保护基金份额持有人及关联当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《公司法》和其他有关法律、行政法规，制定本办法。 第二条本办法所称证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司），是指经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，于中华人民共和国境内设立，从事证券投资基金管理业务的企业法人。 第三条基金管理公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责，为基金份额持有人的利益管理和运用基金财产。 第四条中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《公司法》等法律、行政法规、中国证监会的规定和审慎监管原则，对基金管理公司及其业务活动实施监督管理。 第五条基金行业的协会依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对基金管理公司及其业务活动进行自律管理。 第二章基金管理公司的设立 第六条设立基金管理公司，应当具备下列条件： （壹）股东符合《证券投资基金法》和本办法的规定；
（二）有符合《证券投资基金法》、《公司法》以及中国证监会规定的章程； （三）注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资； （四）有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，且应当取得基金从业资格； （五）有符合要求的营业场所、安全防范设施和和业务有关的其他设施； （六）设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位； （七）有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度； （八）经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。 第七条基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例（以下简称出资比例）最高，且不低于25%的股东。 主要股东应当具备下列条件： （壹）从事证券运营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理； （二）注册资本不低于3亿元人民币； （三）具有较好的运营业绩，资产质量良好； （四）持续运营3个之上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善；
关于设立私募股权投资基金管理公司的方案 基金管理公司的设立，有利于中原资产管理公司抓住互联网金融行业的蓬勃发展的历史机遇，有利于发挥协同效应，进一步提升公司核心竞争力，促进公司长期可持续健康发展。 作为多层次资本市场的重要组成部分，基金行业不断壮大，其在促进国家资本形成、稳定金融市场、推动产业成长、提高资源配置效率等方面发挥着至关重要的作用, 已成为多层次资本市场发展不可或缺的助推器，在推进储蓄向投资转化的过程中，基金拥有其他类型金融工具无法替代的独特功能。未来，伴随多层次资本市场的快速发展，基金行业将迎来更大的发展机遇。 一、市场可行性 1）随着基金规模的不断增长，投资者的投资理念也在不断进步和发展，越来越多的人选择专业资产管理机构进行财富管理，而这也为基金管理公司规范发展、创新发展奠定了坚实的基础。面对巨大的市场前景，中国基金行业应该也需要新参与者有序进入，新的进入者，虽然在资源禀赋、竞争条件等方面不具优势，但具有老公司不具备的发展和创新动力，为中国基金行业注入新的活力，形成充分竞争、优胜劣汰的行业发展机制，催生良好的治理结构、多样化的经营方式、产品和服务，从而形成健康的机构投资者队伍。
2）国民财富的积累是资产管理行业的原动力，国民财富的迅速增长为基金业的长期发展奠定了坚实的基础。2014 年底，我国国内生产总值（GDP）达636,46亿元，较上年同期增长7.4%。目前，我国基金业正处于初期高速发展阶段，开放式基金规模2004年到2013年年末的年均复合增长率为45.08%，但我国人均持有共同基金占人均GDP的比例仍远低于美国、德国、日本等世界主要发达国家。长期来看，日益旺盛的客户需求和巨大的市场机会将进一步提升我国专业理财服务能力和水平，中国基金业仍具有广阔的成长空间。 二、存在的问题 （一）设立有限合伙企业的工商注册 由国家工商行政管理总局和国家统计局共同颁布的《关于划分企业注册类型的有关规定》(国统字〔2011〕86号，以下简称“《划分规定》”)第三条规定：“国有企业是指企业全部资产归国家所有，并按《中华人民共和国企业法人登记管理条例》规定登记注册的非公司制的经济组织。不包括有限责任公司中的国有独资公司。”第七条则规定：“有限责任公司是指根据《中华人民共和国公司登记管理条例》规定登记注册，由两个以上，五十个以下的股东共同出资，每个股东以其所认缴的出资额对公司承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的经济组织。有限责任公司包括
私募股权投资基金管理公司 部门划分与职责 投资经理部部门职责 部门名称投资经理部直接上级总经理 部门岗位投资经理部门人数 部门概要: 在总经理领导下全面负责所投资项目，完成项目寻找，项目筛选，尽职调查，投资模式设计，相关文件准备等工作，全程负责项目谈判、项目融资、项目管理、项目退出等工作。 部门职责： 1. 投资经理部由投资经理组成，负责投资基金的日常投资运作 2. 投资经理对研究发展部的投资建议形成项目方向初选，制定相应的投资组合方案； 3. 项目组合方案经投资委员会批准立项后，投资经理负责制定具体考察计划； 4. 投资经理负责领导项目组对已立项的项目进行尽职调查，并运用相应模型进行回报分析、风险分析，负责设计投资方式、退出方式、合同条款等工作； 5. 投资经理须对项目高度负责，负责项目的分析、接洽、考察、尽职调查、谈判、协议签订、项目管理、退出核算等工作以及法律、会计、审计等中介机构协调工作；
6. 投资经理在投资项目后有可能代表基金直接进入项目公司进行业务推进，待项目业务进展到一定程度后再回到基金管理公司； 7. 对项目经理的激励与其投资的项目投资回报率直接联系。 融资部部门职责 部门名称融资部直接上级投资经理部 部门岗位金融投资顾问、路演讲 师 部门人数 部门概要: 在投资经理部领导下完成项目融资材料准备，融资文件起草，融资计划拟定，并具体负责组织实施融资路演、协议签订、客户关系维护等工作。 部门职责： 1.了解和掌握国家和地方有关融资政策及各种优惠条件，根据公司资金需求制定相应融资方案； 2.负责参与公司融资项目的调研论证，制定公司年度、月度融资计划，并组织实施； 3.负责与相关金融机构、中介机构及同行业接洽，建立广泛的融资渠道并负责维护融资渠道的通畅； 4.负责准备路演相关材料并组织实施路演工作，负责跟进潜在投资人，完成相关协议的签订；
证券投资基金管理学 *名词解释:(共15分，5小题) 1．证券投资基金：是一种集合投资的制度，即：通过发行基金单位或股份的形式将众多投资者的资金汇集起来，交由专业管理机构(即基金管理人)管理，按照风险规避的原则进行分散化投资，从事股票、债券、货币市场工具等有价证券投资，基金投资所得按照利益共享、风险共担的原则为众多基金持有者所共同享有。 2.公司型基金：是按照公司法规定设立的，通过发行股份筹集资金，以投资盈利为目的具有 法人资格的股份有限公司。 3.封闭型基金：是指基金规模在发行前已确定，在发行完毕后和规定的期限内，基金规模固 定不变的投资基金。 4.伞型基金：通常在一个母基金之下再设立若干个基金，基金的各个子基金独立进行投资决 策，最大的特点是在基金内部可以为投资者提供多种投资选择，方便投资者 转换基金以吸引投资者。 5.资产配置：基金管理人决定基金资金在可以投资的主要资产类型之间的分配比例，这些主 要的资产类型通常包括股票、债券、衍生证券以及外国证券。 6.动态资产配置：在确定了战略性资产配置之后，对资产配置比例进行动态管理，包括是否 根据市场情况适时调整资产分配的比例，以及如果需要适时调整的话，应 该如何调整等问题。 7.积极型投资管理：投资管理人利用可以获得的一切信息和预测技术，对投资组合里各种资 产的类别和具体品种的表现进行预测，希望通过主动地进行资产类别的 调整，资产品种的选择以及买卖时机的把握，来获取超过市场平均水平 （即市场指数）的收益率。 8.证券投资基金财务管理：是对证券投资基金的会计信息进行进一步的分析、提炼，为基金 的运作提供决策依据，以提高基金的运作效率。 9.资产负债表：反映基金某一特定日期财务状况的会计报表，它是根据资产，负债和所有者 权益之间的相互关系，按照一定的分类标准和一定的顺序，把基金一定日期的资 产，负债和所有者权益各项目予以适当安排，并对日常工作中形成的大量数据进 行高度浓缩整理后编制而成的。 10.信用风险：合同的一方不履行义务的可能性，包括贷款，掉期，期权交易及在结算过程中 因交易对手不能或不愿履行合约承诺而使公司遭受的潜在损失。 11.业绩归因：对基金经理超额收益的来源进行归因分解，并对每个交易效应因子进行明细 分析，对基金经理的操作进行全面的检查和分解，与基金经理的投资思路和策略形成良性的相互反馈校验，为下一步投资操作进行辅助支持。 12.证券投资基金监管：是指基金的相关管理部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段， 对基金的发起设立、基金单位的发行、基金资金的募集、基金的上市交易、基 金的申购与赎回、基金清算等行为及基金管理人、托管人等与基金运作相关的 机构的行为进行监督和管理。 *简答题：（共25分，5小题） 1.证券投资基金运作的特点？ 答：1）、资金规模大； 2）、证券投资基金可通过证券组合投资降低投资风险； 3）、证券投资基金具有专业化的管理； 4）、通过证券投资基金进行证券市场投资可降低交易成本；
投资基金： 投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资制度，由众多不确定投资者自愿将不同的出资份额汇集起来，交由专业基金管理机构和人员管理投资，所得收益由投资者按出资比例分享的一种金融组织。 投资基金一般由发起人设立，通过发行证券募集资金。基金的投资人不参与基金的管理和操作，只定期取得投资收益。基金管理人根据投资人的委托进行投资运作，收取管理费收入。 投资基金的投资领域可以是股票、债券，也可以是实业、期货等，而且对一家上市公司的投资额不得超过该基金总额的10%（这是中国的规定，各国都有类似的投资额限制）。这使得投资风险随着投资领域的分散而降低，所以它是介于储蓄和股票两者之间的一种投资方式。基金型公司注册条件： 1、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。 2、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金”字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用； 3、注册资本（出资数额）不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程（合伙协议书）承诺全部到位； 4、单个投资者的投资额不低于1000万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）；注册基金公司（条件、流程）1326李先生405注册7731；
5、至少3名高管具备股权投资基金管理运作经验或相关业务经验； 6、基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、投资咨询。 基金管理型公司注册条件： 1、公司制管理型企业“北京”作为行政区划允许在商号与行业用语之间使用。合伙型企业“北京”作为行政区划必须放在商号和行业用语前面； 2、管理型企业名称核定为：北京**投资基金管理有限公司或北京**投资基金管理中心（有限合伙）； 3、注册资本（出资数额）不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不低于3000万元； 4、单个投资者的投资数额不低于100万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）； 5、至少3名高管具备股权投资基金管理运作经验或相关业务经验； 6、管理型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资管理、投资咨询； 7、管理型企业和投资型企业不得成为上市公司的股东，但是所有投资的未上市企业上市后，所持有的未转让部分及其配售部分可不在此限。 设立基金类公司，一般要经过以下步骤： 1、咨询后领取并填写《名称(变更)预先核准申请书》，同时准备相关
股权投资基金管理有限公司的经营范围 1、接受其他股权投资基金委托，从事非证券类的股权投资 管理、咨询，不得从事其他经营活动。 2、非证券业务的投资管理、咨询。（不得从事下列业务： 1、发放贷款； 2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易； 3、以公开方式募集资金； 4、对除被投资企业以外的企业 提供担保。） 3、股权投资管理、实业投资、投资管理、投资咨询、商务 信息咨询。【企业经营涉及行政许可的，凭许可证件经营】 股权投资基金的经营范围核准为：从事对未上市企业的投 资，对上市公司非公开发行股票的投资以及相关咨询服务 等；股权投资基金管理公司（企业）经营范围核准为：受 托管理股权投资基金，从事投融资管理及相关咨询服务。 经发起设立股权投资企业，募集股权投资基金；受托管理股权投资基金
营范围投融资管理及相关咨询服务；经批准或登记机关许可的其它有关业务须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 云南华诺股权投资基金管理有限公司（简称“华诺基金”）是经云南省人民政府金融办公室批准的，专业从事股权投 资基金管理的公司。业务范围：发起设立股权投资企业， 募集股权投资基金；受托管理股权投资基金，从事投融资 管理及相关咨询服务；经批准或登记机关许可的其他有关 业务的金融服务。 云南崇安股权投资基金管理有限公司是云南省人民政府金 融办公室批准成立云南崇安股权投资基金管理有限公司。（以下简称“崇安基金”），我公司拥有一支业务素质高、社会声誉好、服务意识强的专业团队。专业的股权投资基 金管理公司为己任。崇安基金以“克己复礼、守正出奇” 为核心价值观，为立足云南本土。
崇安基金在解决中小企业融资难问题方面的能力，崇安基金针对云南资质优异的中小企业融资，特别是具有高成长性及未来发展空间广阔的高新技术企业，以新三板或中小板上市为目的，通过资金注入及管理整合等方式，解决云南中小企业融资瓶颈，进而提升企业价值加强企业竞争力深入本土，崇安基金的团队及合伙人长期植根于云南，对云南本土的经济环境有相当深入的理解；从而构建一个多层次、跨领域的多方互动融资平台。公司推崇合作、共赢的理念。一样的事业，不一样的平台，为了向客户提供更多的优质服务，现在召集行内优秀人才，与企业一起共创佳绩！ 作为股权投资类机构，鼎耀基金不仅为目标企业提供资金支持，更为企业提供管理协助、财务服务等方面的增值服务，助力目标企业更好、更快地做精做强做大。 科学制定发展战略，助力提升企业整体管理水平； 改善公司治理结构，强化风险管理； 引进先进技术，提升企业核心竞争力；