审查管理办法
建设项目初步设计审查管理办法
第一章总则
第一条遵照国务院1998年9月29日必须严格执行基本建设程序的明传电报、及国家计委计投资[1999]693号关于重申严格执行基本建设程序和审批规定的通知精神，为加强我省建设项目初步设计审查和管理工作，确保工程建设质量，特制定本办法。
第二条初步设计是依据已批准的可行性研究报告而编制的设计文件，是工程设计的重要组成部分，是编制施工图设计、订购设备和安排年度投资计划的依据。
第三条建设项目初步设计审查是主审部门组织有关部门和行业的经济、技术专家，审查初步设计是否符合国家方针、政策、法规以及有关标准、规范和规定，是否切合实际、安全适用、技术先进、经济合理。
第四条省政府投资的建设项目、总投资在1000万元及其以上的生产性项目和总投资在500万元及其以上的非生产性项目，及国务院行业主管部门委托我省管理的部属建设项目适用本办法。
第五条省计委负责全省建设项目设计审查及管理工作，省行业主管部门和各地市按照各自的职责分工，负责管理本部门和本地区的设计审查及预审工作。
第二章初步设计文件编制
第六条工程设计须按国家规定经过招标方式择优选择有相应资质的、信誉好的设计单位承担设计。
第七条报审的初步设计文件，必须达到国家规定的设计内容、深度的要求，并附有批准的可行性研究报告、环境影响评价报告等批准文件、以及外部条件的落实协议文件。
第八条初步设计必须严格按照批准的可行性研究报告进行设计。不得随意改变厂址、建设规模、及产品方案等。如有确需变更的，应在编制初步设计前，报经原批准可行性研究报告的部门批准同意，并在初步设计文件中重新明确。
第九条工程设计概算是初步设计的重要组成部分，必须如实地反映设计内容和设计标准，做到量价准确，深度应能满足控制投资、安排计划和筹集资金的需要。
概算的编制原则、内容、计算方法、费率和费用标准必须符合国家和安徽省的有关规定，总概算必须包括项目建设全过程所需的全部合理费用（包括静态投资和动态投资），要全面、客观、合理、符合工程实际。
第三章初步设计文件的申报
第十条初步设计文件申报时，应有下列文件资料作为附件同时申报：
一、经批准的可行性研究报告；
二、经批准的资源储量报告；
精心整理 中国重汽（香港）有限公司境内单位IT 内控体系内部审核与管理评审程序规定（试行) ZXG140200-2007 1．目的和范围 IT 233.13.23.3内控体系运行情况的信息和资料，形成书面材料向管理评审会议汇报。 3.4内审组长负责具体组织实施内审工作。 3.5内审员负责协助内审组长完成内审工作。 3.6受审核部门负责协助并积极配合内审工作。 4．管理内容与流程
4.1IT内部审核 4.1.1年度审核计划编制 4.1.1.1每年第一季度，技术发展部组织人员完成《年度IT内部审核计划》的编制，并提交技术发展部领导批准。 4.1.1.2“年度IT内部审核计划”要保证全年完成涉及IT体系中的全部要素和全部 1 2 3 4 1）IT 2）IT 4.1.2 1 2 3）只要人力资源允许，内审组成员应与被审核的部门无直接责任，独立于被审核工作。 4.1.2.2制订《IT内部审核实施计划》 内审组长负责制订审核实施计划，内容包括：审核目的、范围、依据；审核的日程安排；内审小组的组成和分工；受审核部门相关的过程、活动及对应的管理制度条
款和体系要求；其他需明确的事项和要求等。 内审组应提前三个工作日将计划发放到有关部门，以便确认计划安排。 4.1.2.3内审员应根据任务分工编写《IT内审检查表》。 4.1.3审核实施 4.1.3.1首次会议 审核时间、受审核部门及负责人、不合格事实描述、不合格类型、不符合条款等。不合格事实描述要具体，并经受审核方确认。 4.1.3.5末次会议 由内审组长主持，受审核部门负责人和审核组成员参加。 会议内容包括：重申审核目的、范围和依据，说明审核过程，宣读不合格报告，评
2020 广东省建设厅大中型建设工程初步设计审查管理办法文档 Document Writing
广东省建设厅大中型建设工程初步设计审查管理办法文档 前言语料：温馨提醒，公务文书，又叫公务文件，简称公文，是法定机关与社会组织在公务活动中为行使职权，实施管理而制定的具有法定效用和规范体式的书面文字材料，是传达和贯彻方针和政策，发布行政法规和规章，实行行政措施，指示答复问题，知道，布置和商洽工作，报告情况，交流经验的重要工具 本文内容如下：【下载该文档后使用Word打开】 广东省建设厅大中型建设工程初步设计审查管理办法新版全文笫一条为加强我省大中型建设工程初步设计审查管理，规范审查程序，提高工程质量，节约投资，根据国务院《建设工程质量管理条例》、《建设工程勘察设计管理条例》和《广东省建设工程勘察设计管理条例》等法规，制定本办法。 笫二条本省行政区域内从事大中型建设工程初步设计审查及其相关活动，适用本办法。 第三条下列建设工程项目初步设计文件编制完成后，建设单位应当按照《广东省建设工程勘察设计管理条例》第十九条的规定，向省或者地级以上市建设行政主管部门申请初步设计审查： (一)关系社会公共利益和公众安全的大中型基础设施、公用事业等项目;
(二)全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的大中型建设工程项目; (三)使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的大中型建设工程项目。 大中型建设工程项目的具体划分标准，按照现行国家建设项目设计规模划分标准执行。 第四条省建设行政主管部门负责全省大中型建设工程项目初步设计审查工作的组织实施。 地级以上市建设行政主管部门按照管理权限负责本行政区域内大中型建设工程项目初步设计审查工作的组织实施。 第五条大中型建设工程项目初步设计实行分级审查制度。 国家和省审批、核准或备案的大中型建设工程项目，由省建设行政主管部门组织有关专家和部门进行审查。 地级以上市和县(市)有关部门审批、核准或备案本地区的大中型建设工程项目，由工程项目所在地地级以上市建设行政主管部门组织有关专家和部门进行审查。 第六条建设单位申请初步设计审查，应当提交下列材料： (一)申请书。 (二)广东省大中型建设工程项目初步设计审查申请表。 (三)有关部门批准文件。主要包括： 1、项目立项批准文件; 2、建设项目选址意见书(或建设用地规划许可证)、有关规划设计要点的批准文件;
公司电脑网络使用管理规定1 公司电脑、网络使用管理规定 为确保公司办公网络的安全畅通，加强公司网络的使用管理制定本规定。 一、电脑的使用和维护 1、配置到个人的计算机应保持设备外部的清洁，并经常进行杀毒，磁盘碎片整理等 系统维护工作。 2、在使用计算机过程中要做好商业保密工作，做好计算机内数据文本文件的保密工 作，确保公司内部数据文件不外漏。 3、各部门电脑硬盘中重要资料要及时备份、存档，防止不可意料的硬件损坏带来的 数据丢失。 4、要做好电脑的病毒查杀工作，为确保公司电脑的安全，公司电脑严禁接入外部存 储设备（如U盘、硬盘等）。 5、禁止私自安装和运行与公司工作内容无关的软件，已正常运转的软件不得随意修
改程序或相关参数。 6、公司电脑专人专用，禁止外来人员未经许可操作公司内部电脑，公司计算机及其 附属设备不得随意外借。 7、电脑或网络发现异常情况时，应及时报告主管和技术部，配合技术部人员进行故 障诊断和排查处理。 8、电脑或网络设备出现故障，应及时申报维修，未经允许不得私自拆卸电脑设备或 送出维修，外来技术人员进行维护工作时，须有电脑管理人员陪同或认可。 二、互联网的使用和规范 1、不得制作、复制、查阅和传播宣传反动违法网站，防止带来病毒侵害公司系统。 2、应加强网络知识的学习，增强信息安全保密意识，无法识别的信息不要下载，无 法确定安全的操作，慎重进行，以防被病毒、黑客入侵或对公司和自身造成不良影响及危害。 3、禁止下载来源不明的软件和工作无关的各类软件，避免病毒感染。
4、禁止上班时间使用公司电脑和网络在线看电影、打游戏、听音乐等占用公司网络 宽带的行为。 三、以下行为严厉禁止 1、严禁使用迅雷、电骡、BT等P2P下载软件下载大容量文件（电影、视频、大型软 件、大文件包等）。 2、严禁使用黑客工具或扫描工具攻击和破坏网络，恶意向他人传播计算机病毒。 3、严禁擅自更改网络结构、破坏公司网络环境，私自乱接网线或随意接插交换机口 的，由此带来的一切网络问题后果自负。 4、严禁私设电脑IP，如因私设IP导致服务器冲突，影响办公系统正常运行的一切 后果自负。 四、制定与修改 本规定由公司管理层制定与修改，经总经理批准颁布。
信息安全内部审核管理规定 第一章总则 第一条为规范科技发展部信息安全管理体系的内部审核，检查信息安全管理活动及其结果是否符合有关标准或文件要求，确保信息安全管理体系持续有效地运行，并为体系的改进提供依据，特制定本规定。 第二条本规定适用于科技发展部职责范围内的所有信息安全内部审核过程和活动。 第二章术语和定义 第三条本规定采用GB/T 22080-2008/ISO/IEC 27001:2013、GB/T 22081-2008/ISO/IEC 27002:2013的定义和缩写，需补充说明的定义和缩写如下： （一）信息安全内审：是指企业对信息安全管理体系运行情况进行的系统的检查和评价活动，包括检查信息安全策略、标准、规定及其他相关规章制度是否得到正确实施，信息系统是否符合安全实施标准，信息安全控制措施是否得当等。它是企业信息安全保障体系的一种自我保证手段。
第三章组织与职责 第四条科技发展部负责本规定的制定、解释和修订、制定信息安全管理体系内部审核计划、信息安全管理体系内部审核的领导和组织工作、按本规定要求组织审核，编写科技发展部信息安全管理体系内部审核报告。 第五条各部门负责按本规定要求和审核计划安排审核准备和审核实施、参与审核工作的内审员应该与被审核方没有直接的报告关系，以保证审核的客观性和独立性、负责体系审核的计划、验证跟踪和文件管理等具体工作。 第四章内部审核管理规定 第六条内部审核计划制定 1. 科技发展部风险管理组负责编制年度信息安全内审计划。 2. 审核范围需覆盖所有GB/T 22080-2008/ISO/IEC 27001:2013标准要求, 既包括信息安全风险管理框架和体系自身运行框架，也应包括各个具体的控制项； 3. 安全体系度量活动应在内审前进行，通过内审活动检查度量指标的正确性。 4. 每年至少进行一次覆盖GB/T 22080-2008/ISO/IEC 27001:2013标准要求的科技发展部范围的信息安全管理体系内部审
北京市建筑工程施工图设计文件审查暂行办法从今年9月1日起，住宅项目在审批时将增加一项内容：建设单位应当将施工图设计文件及其他有关文件报送市规委委托的审查单位进行审查，施工图未经审查批准不得使用。一方面，这将更加规范本市的施工管理制度，一方面也会使一些即将拿到开工许可证的开发商又不得不将施工图纸送到有关部门进行审核，延长了开发周期。 第一章总则 第一条为加强对建筑工程勘察设计质量的监督管理，保护国家财产和人民生命安全，维护社会公众利益，根据中华人民共和国国务院令第279号《建设工程质量管理条例》和建设部《建筑工程施工图设计文件审查暂行办法》的规定，结合我市情况，制定本办法。 第二条本办法所称建筑工程施工图设计文件（以下简称施工图）审查是指建设行政主管部门委托的审查单位，依据国家和地方的法律、法规、技术标准与规范，对施工图设计文件进行结构安全和强制性标准、规范执行情况等进行的独立审查。 第三条施工图审查工作是政府对建筑工程勘察设计质量监督管理的重要环节，是基本建设必不可少的程序。 建设单位应在完成施工图、取得《建设工程规划许可证》后，市建设委员会颁发开发证前办理施工图报审手续。 第四条本市施工图审查工作的主管部门是北京市规划委员会（下称市规划委），负责全市施工图审查工作的组织实施和对审查单位的工作进行监督管理。北京市建设工程勘察设计质量监督总站负责日常工作。 第二章审查内容和程序 第五条建设单位应当与审查单位签订审查合同，明确审查的内容、双方责任和义务、审查期限和费用等。审查费用由建设单位承担。 第六条建筑工程施工图审查内容 1、是否符合国家有关工程建设强制性标准和规范； 2、是否按照经批准的初步设计文件进行施工图设计，施工图是否达到规定的设计深度标准要求； 3、工程勘察是符合国家及本市的有关技术标准及规定； 4、结构设计是否安全； 5、是否损害公众利益。 第七条建设单位办理报审手续时应提供下列文件和资料的复印件： 1、规划管理部门核发的《建设工程规划许可证》； 2、批准立项文件、主要的初步设计文件及批准文件； 3、有关部门对消防、抗震、人防、节能等专项审批意见书。 4、工程勘察成果报告（详勘）； 5、施工图设计全套图纸文件（结构专业计算书，注明计算软件名称及版本）； 6、审查需要提供的其他资料。
烟台市建设工程初步设计审查实施细则 第一条为加强我市大中型建设工程初步设计审批、审查管理，规范审批、审查程序，提高工程质量，节约建设投资，根据《山东省建设工程勘察设计管理条例》和《山东省建设工程初步设计审查实施细则》，结合我市实际，制定本细则。 第二条凡在本市行政区域内从事建设工程初步设计及其相关活动的部门和单位，均须遵守本细则。 第三条本细则所称初步设计是指有关单位和工程技术人员，在工程建设可行性研究报告批准后，进一步认证项目在技术上和经济上的科学性与合理性，编制设计文件以便取得最大社会效益、环境效益和经济效益的重要的基本建设活动过程。 第四条凡是中型及以上的建设工程，均应编制初步设计文件；技术复杂、政府投资或者备案立项的小型建设项目和利用世行贷款、亚行贷款、国债资金的小型建设项目应编制初步设计文件；分期建设的按立项核准及规划审批等相关文件确定；技术简单的小型建设项目可以方案设计代替初步设计文件。 建设工程项目具体划分标准按照现行国家建设项目设计规模划分标准执行（附件1）。 第五条市住房城乡建设局负责全市建设工程初步设计管理工作。具体负责组织下列项目初步设计审查： （一）单体建筑面积大于2万㎡或建筑高度大于50ｍ（含）的公共建筑；
（二）20层以上居住建筑或12层以上且建筑面积大于10万㎡的住宅小区和工厂生活区； （三）跨度大于30ｍ且建筑面积超过3万㎡的工业厂房； （四）总建筑面积大于1万㎡的地下工程或防护等级四级及以上的附建式人防工程； （五）大型市政建设项目； （六）市政府投资的中型建设项目。 其它中型规模建设项目的初步设计管理由市住房城乡建设局委托各县市区住房城乡建设行政主管部门组织实施。 第六条单体面积超过8万㎡、建筑高度超过100ｍ的民用建筑工程和省发改委立项的大中型市政项目等需报省住房城乡建设行政主管部门审查的项目，由市住房城乡建设局统一上报。 第七条初步设计文件的编制原则 （一）符合国家和地方相关法律、法规，严格执行规划、用地、环保、消防、人防、抗震、卫生、绿化和节能等要求和批复。 （二）严格执行国家和地方颁布的设计标准和规范，做到技术先进、安全可靠、经济实用、美观耐久、资源综合利用。 （三）积极采用经过法定部门鉴定的新技术、新工艺、新设备、新材料和先进的设计理念和方法，促进科技成果向生产力转化。 （四）合理编制工程总概算。 第八条建设单位申请初步设计审查，应当提交下列材料：（一）建设工程初步设计审查申请表（附件2）。 （二）当地住房城乡建设行政主管部门出具的审查请示，需加盖单位公章。
银行业金融机构联网核查公民身份信息业务处理规定(试行) （银办发[2007]126号2007年5月21日） 第一条为规范银行业金融机构(以下简称银行机构)联网核查公民身份信息业务处理，进一步落实银行账户实名制，促进社会征信体系建设和反洗钱工作开展，维护正常的经济金融秩序，依据《中华人民共和国反洗钱法》、《个人存款账户实名制规定》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规和部门规章，制定本规定。 第二条本规定所称联网核查公民身份信息(以下简称联网核查)，是指通过联网核查公民身份信息系统(以下简称联网核查系统)核对或查询相关个人的公民身份信息，以验证相关个人的居民身份证所记载的姓名、公民身份号码、照片及签发机关等信息真实性的行为。 第三条银行机构可通过其综合业务系统接入联网核查系统，通过人民币银行结算账户管理系统或个人信用信息基础数据库等系统登录联网核查系统，或直接登录联网核查系统进行 联网核查。 第四条银行机构在办理下述人民币银行业务时，如法律、法规或部门规章规定需要核对相关个人出示的居民身份证，则应进行联网核查： (一)银行账户业务，包括开立、变更个人储蓄账户、个人银行结算账户、单位银行结算 账户业务。 (二)支付结算业务，包括票据结算业务、银行卡结算业务、汇兑等业务。 本规定将应进行联网核查的银行业务统称为规定业务。 银行机构为加强内部管理，在办理除规定业务之外的其他银行业务时也可进行联网核 查。 第五条银行机构在办理规定业务时，需当场为客户办结的，应当场联网核查相关个人的公民身份信息；不需当场办结的，应在办结相关业务前联网核查相关个人的公民身份信息。 第六条银行机构为办理规定业务而进行联网核查时，若相关个人的姓名、公民身份号码、照片和签发机关与居民身份证所记载的信息核对完全相符，可按照相关规定继续办理业务。 第七条银行机构为办理规定业务而进行联网核查时，若个人的姓名、公民身份号码、照片和签发机关中一项或多项核对不一致且能够确切判断客户出示的居民身份证为虚假证件， 银行机构应拒绝为该客户办理相关业务。 第八条银行机构为办理规定业务而进行联网核查时，若个人的姓名、公民身份号码、照片和签发机关中一项或多项核对不一致且无法确切判断客户出示的居民身份证为虚假证件， 相关业务处理方法如下： (一)客户申请办理单位银行结算账户业务的，银行机构应暂停为该客户办理业务，同时，将核查结果明确告知客户，并及时对相关个人的居民身份证的真伪进一步核实。如其居民身份证经核实确属虚假证件，银行机构应拒绝为该客户办理业务，反之，可按相关规定继续办 理业务。 (二)客户申请办理个人银行账户业务的，银行机构可继续为该客户办理业务。银行机构无论是否继续办理业务，均应将核查结果明确告知客户。银行机构继续办理业务的，应详细
重庆市房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件审查管理办法 第一章总则 第一条为加强和改进对我市房屋建筑工程（含建筑装饰等专项 工程，下同）、市政基础设施工程施工图设计文件（含勘察文件， 以下简称施工图）审查的管理，根据国家和本市有关法律、法规 和规章，结合本市实际，制定本办法。 第二条在本市行政区域内从事房屋建筑工程、市政基础设施工 程施工图审查和实施监督管理，应当遵守本办法。 第三条本办法所称施工图审查，是指市建设行政主管部门认定 的施工图审查机构（以下简称审查机构）按照有关法律、法规和 规章，对施工图涉及公共利益、公众安全和工程建设强制性标准 等内容进行的审查。 第四条施工图未经审查合格的，不得使用。 第五条市建设行政主管部门负责按照国家规定的条件并结合本 市建设规模认定本市审查机构及其审查人员，对本市施工图审查 工作实施监督管理。区县（自治县、市）建设行政主管部门对本 行政区内的施工图审查工作实施监督管理，并接受市建设行政主 管部门的指导和监督。 第二章审查机构
第六条审查机构应当具备国家规定的条件。 从事勘察文件审查或房屋建筑工程施工图审查的一类机构和主 城区内的二类机构审查人员必须全部为符合《房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件审查管理办法》（建设部第134号令）分类标准要求的专职人员；其他区县（自治县、市）的二 类机构专职审查人员不得低于前述分类标准要求审查人员总数 的50%。从事市政基础设施工程施工图审查的审查机构的专职审查人员不得低于前述分类标准要求审查人员总数的50%。 第七条审查机构应当建立、健全内部管理制度。从事施工图审 查的勘察设计单位，内部应当设立施工图审查专门机构，其人员、财务等应当单独管理。 第八条市建设行政主管部门对认定的审查机构颁发审查机构认 定书和施工图审查专用章。审查机构认定书、施工图审查专用章有效期为2年。 第九条审查机构认定书有效期满后，市建设行政主管部门应根 据建设规模和各机构运行情况，对机构进行重新认定和调整。 第三章审查人员 第十条审查人员应当具备国家规定的条件，并经市建设行政主 管部门认定。审查人员只能在一个审查机构从事施工图审查工作。专职从事施工图审查工作的技术人员在从事施工图审查工作期 间不得从事勘察设计工作。
四川省房屋建筑和市政基础设施建设项目 初步设计审查实施办法 第一条为加强政府出资及有特殊规定的房屋建筑和市政基础设施建设项目初步设计审查，规范审查范围和程序，提高工程质量，促进资源和投资节约，保障公共利益和公众安全，根据国务院《建设工程质量管理条例》、《建设工程勘察设计管理条例》、《四川省建设工程勘察设计管理条例》，《国务院关于投资体制改革的决定》（国发[2004]20号），结合四川省实际，制定本办法。 第二条四川省行政区域内政府出资及有特殊规定的房屋建筑和市政基础设施建设项目的初步设计审查（以下简称“初步设计审查”）及其监督管理，适用本办法。 第三条县级以上住房城乡建设行政主管部门负责房屋建筑和市政基础设施建设项目的初步设计审查及监督管理工作。 住房城乡建设行政主管部门应当会同同级发展改革、财政、项目主管部门对政府出资的房屋建筑和市政基础设施建设项目进行初步设计审查。 政府出资以外有特殊规定的房屋建筑和市政基础设施建设项目初步设计审查，依照有关法律法规和本办法的规定执行。
第四条下列房屋建筑和市政基础设施建设项目依法必须进行初步设计审查： （一）政府出资的建设项目； （二）法律法规规定应当进行初步设计审查的国家及省重点建设项目和其他建设项目； （三）涉及公众利益和公共安全的大型房屋建筑、各类市政公用行业建设项目。 （四）列入国家标准《建筑工程抗震设防分类标准》（GB50223-2008）界定的特殊设防类、重点设防类建设项目。 其中，（二）、（三）、（四）项属于不分投资来源、出资性质、有特殊规定的建设项目。 除上述规定情形外，民间资本、外资、非政府组织出资建设的中小型房屋建筑，不属于初步设计审查的范围。 本办法所称房屋建筑和市政基础设施建设项目，是指住房城乡建设部颁布的《工程设计资质标准》（建市[2007]86号）中设计规模划分表规定的大中小型建筑行业（建筑工程）、市政行业建设项目。 第五条下列大型房屋建筑和市政基础设施建设项目初步设计文件编制完成后，在进入施工图设计文件编制程序前，建设单位应当按照法律法规及规范性文件规定的工程监管范围及分级审查原则，分别向省、市（州）住房城乡建设行政主管部门申请初步设计审查：
乌鲁木齐市轨道交通1号线工程 开工条件核查管理办法（试行） 第一章总则 第一条为了落实工程开工前的安全生产保障条件，依据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国安全生产法》、《建筑工程安全生产管理条例》、《城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法》（建质[2010]5号）、《建筑施工安全检查标准》、《乌鲁木齐市建筑工程施工现场围挡及环境管理规定》、《绿色施工管理规程》等国家、行业和地方有关法律、法规、安全技术规范，特制定本办法。 第二条本办法适用于乌鲁木齐市轨道交通1号线工程，参建、参施各单位均应按本办法执行。 第三条开工条件核查的范围：乌市轨道交通1号线工程新开工单位工程。 第四条开工条件核查目的是为了加强工程管理、规范施工行为，确保工程施工安全，但核查并不减轻施工、监理单位的任何安全施工管理责任。 第二章开工条件核查内容 第五条开工条件核查的主要内容包括安全质量生产保障条件、安全管理组织机构、安全生产教育培训、安全资金的使用情况、场地移交和管线移交、空洞探查、临时建设、分包管理、 1 管理文件34
危险性较大分部分项工程专家论证情况、机械管理、临时用电、现场安全防护、消防保卫、施工方案和应急预案、安全风险识别、控制措施落实、安全风险监控系统建设情况及绿色文明施工等，具体检查内容详见附件1-5。 第三章核查方式与核查程序 第六条单位工程开工前的开工条件核查采用检查表法。将检查表中所列各项的要点逐一进行对照，对不符合检查表要求的情况进行记录。 第七条新开工单位工程条件核查前，安全检查共分三个阶段，施工单位自查阶段、监理单位复查阶段、五中心核查阶段。 1、施工单位自查：施工单位在计划开工前两周组织进行自检自查，对检查存在的问题进行整改完成后（必须留存自查整改资料），向监理单位提交开工申请报告，报监理单位复查。 2、监理单位复查：监理单位在接到施工单位的复查申请后，应在2个工作日内由总监理工程师组织复查，对检查中存在的问题进行记录，并要求整改。待施工单位整改完成后向五中心提交开工核查报告。（附复查纪录、施工单位的开工申请报告等相关资料） 3、五中心组织核查：五中心接到监理单位的开工核查报告后，首先对报告附件进行资料核查，确认资料齐全后，在3个工作日内安排现场核查，对核查结果进行记录汇总，填写结论性意见，并对存在问题提出整改要求。开工条件核查流程图见附件2。 2
内部审核管理办法 第一条 目的 通过实施本程序，验证质量、环境、职业健康安全管理体系运行的有效性和符合性，为管理体系改进提供依据。 第二条 适用范围 适用于股份公司质量、环境和职业健康安全管理体系的内部审核。 第三条 职责 （一）管理者代表：领导内部审核工作，任命审核组长，批准内审计划和推荐的审核员，组织开展内审并协调内审工作，批准内审报告。 （二）安全质量部：是内审的归口管理部门，协助管理者代表组织内审工作，编制内审计划，组织培训审核员。汇总分析不合格报告、编制内审报告。负责检查、协调内审实施工作和纠正措施实施的验证。 （三）审核组长：负责选择、推荐审核员，制定内审日程安排，具体组织审核组实施审核，编制审核报告，验证受审核方制订纠正措施的实施效果，评价审核结果并及时将审核资料上报安全质量部。 （四）内审员：质量管理内审人员应具备以下能力，即掌握标准规范的原则和要求、掌握企业质量管理相关的主要方针政策和规章制度、掌握应遵守的企业相关的法律法规和其他要求、掌握受审核方的管理和工作流程及相关规章制度、掌握受审核方现有的工作内容和实施情况、了解与受审核方质量管理过程相关的过程和相互关系。具备上述能力的内审人员可由企业授予相应的资格（具备内审员培训合格资格，但并不是质量管理审核人员的唯一条件）。 内审员按照任务分工编制检查表，协助审核组长执行审核实施计划，实施现场审核，开具《不合格报告》；并按组长分工，对所审核部门制订纠正措施的实施情况及效果进行跟踪验证。内审员不得审核自己的工作。 （五）受审核单位（部门）：按审核日程安排，接受审核。审核过程中配合内审员完成审核工作，负责对审核中发现的问题及时整改，对不合格项分析原因，制定纠正措施并实施，对纠正措施实施效果负责。 第四条 公司一般每年组织一次管理体系内部审核。审核覆盖管理体系涉及到的所有部门、场所和要求。
附录15 方案及初步设计阶段方案审核内容 1、总体方案的审核 总体方案审核主要在初步设计时进行，重点审核设计依据、设计规模、设备方案选择、功能工艺、项目组成以及总平面布局、配套设施、占地面积、协作条件、环境保护、防灾抗灾、建设期限、投资概算等的可靠性、合理性、经济性、先进性和协调性，是否满足质量目标和水平。一般包括以下主要内容： 1)设计规模和设计范围 包括工程设计的规模项目的组成，分期建设的情况，承担设计的范围和分工等。对非生产性部分建设项目，可用设计容量表示，如商业网点、铺位、面积，学校规模，多少户数的住宅区等。 2)总建筑面积 包括全部建筑面积和各类面积（使用面积、辅助面积等）。如：主要建筑物、公共辅助设施，会所、供配电、水房等设施的面积和其他主要建筑技术指标的说明。 3)工艺及技术水平 项目采用的新工艺、新技术，主要工艺设备的选择等。 4)建筑造型 指建筑平面、立面型式以及三维造型（总体鸟瞰图）是否与外部环境相协调，建筑高度是否符合规定，建筑外观的艺术效果等。 2、建筑设计方案的审核 ①平面布置：主要房间平面尺寸及布置，户型及单元组合，人流、物流交通组织等。平面布置也要结合结构的布置满足适用、安全、经济。 ②空间布置：主要房间空间尺寸、室内外标高、建筑层数及层高。各专业要求的层高、空间尺寸以及管线占用的空间尺寸。 ③室内装饰：各主要房间的装饰方案、装饰材料的选择与结构设计的荷
载的关系。 ④门窗、幕墙布置：门窗幕墙的大小布置、材料、构造是否符合规范、经济、美观、安全、可靠等要求。 ⑤建筑物理方面： I.采光、环境：建筑物应满足充分利用自然条件，减少人工能源的消 耗，减少对环境的影响等。采光方式，是否达到规定的采光标准，灯具的选择及布置，遮阳措施的利用太阳能情况等。 II.热环境：隔热、保温的方式，是否达到规定的标准，设备及材料的选择等。 III.声环境：室内隔声方式，是否达到规定标准，材料的选择及构造措施等。 IV.通风：通风方式，是否达到规定的要求，建筑布置及构造措施等。 ⑥防水：防水做法，是否满足规范的要求，构造措施等。 ⑦消防：消防方式，是否符合规范和消防部门的规定，材料的选择及布置等。 ⑧人防：人防是否符合规范，满足人防部门的要求面积、设计的等级、材料、技术措施等。 ⑨环境工程：是否达到园林绿化规划和环保部门的要求、面积及所采取的技术措施等。 3．初步设计图纸的审核 总则 设计图纸是设计工作的最终成果，是工程施工的直接依据，所以设计阶段质量控制的任务，最终要体现在设计图纸的质量上。因此，对设计图纸的审核侧重于设计的深度和采用的技术方案是否符合总体与专业设计方案的要求。 1.建筑 （1）总平面布置 ①有无建设工程规划许可证及国土局的土地批准书，规划报建方案审核书。 ②本工程地形图所采用的坐标、高程系统及其与城市坐标系统的换算关系。
版次：A 修改码：0 管理体系管理性文件文件编号：YG/GL09—006 审核员管理办法 受控状态：受控 □非受控 分发号： 编制：日期：
审核：日期： 批准：日期： 2017年月日发布 2017年月日实施 浙江永贵电器股份有限公司 目录 1. 目的.............................................. 错误!未定义书签。 2. 适用范围.......................................... 错误!未定义书签。 3. 术语和定义........................................ 错误!未定义书签。 4. 职责.............................................. 错误!未定义书签。 5. 工作要求.......................................... 错误!未定义书签。 6. 记录.............................................. 错误!未定义书签。
7. 相关文件.......................................... 错误!未定义书签。 8. 附件.............................................. 错误!未定义书签。 9. 修订页............................................ 错误!未定义书签。 1、目的 为加强公司质量管理体系内部审核员的管理，不断提高审核人员业务能力和审核质量,确保公司质量管理体系得到有效通行并持续改进,特制订本办法，确保公司一体化管理体系正常运行并得到持续改进。 2、适用范围
武汉市建施工图设计文件审查管理规定事项的 通知 文件排版存档编号：[UYTR-OUPT28-KBNTL98-UYNN208]
武汉市建设工程设计审查办公室文件 武设审字［2006］18号 关于贯彻执行《武汉市建设工程施工图设计文件审 查管理办法》有关事项的通知 各建设、勘察、设计单位、各施工图审查机构，远城区图审办，有关管理部门： 《武汉市建设工程施工图设计文件审查管理办法》（武建［2006］99号）（以下简称《审查管理办法》）已经市建委发布。为便于执行，现就有关事项通知如下： 一、关于施工图送审 （一）建设单位办理建设工程项目登记手续后，凭建设工程项目登记号到施工图审查受理“窗口”，自主选择有相应资质的审查机构进行施工图审 查。 （二）为了方便建设单位，远城区的建设项目原则上由远城区图审办代为办理施工图审查的手续。 （三）建设单位委托审查机构进行工程勘察文件审查时，应按照《审查管理办法》规定，提供下列材料： 1、规划主管理部批准的用地红线原件及复印件各1份； 2、总平面图原件及复印件1份；
3、勘察技术要求和任务委托书原件1份（加盖建设单位公章、设计人员签 字）； 4、签章齐全的勘察文件4套； 5、经省建设行政主管部门签发的外省勘察企业进入本省从事勘察业务的 《登记备案通知书》的（核查原件）复印件1份。 （四）建设单位在委托审查机构进行施工图设计文件审查时，应按照《审查管理办法》规定，提供下列材料： 1、规划主管部门的批准文件、附件原件及复印件各1份； 2、政府投资工程的初步设计文件1套及主管部门的审批意见原件1份。 3、按《武汉市建设工程抗震设防管理实施细则》〔武建设字［2001］146 号〕需进行抗震审查的项目，抗震主管部门审查意见原件1份。 4、审查合格的勘察报告1份。 5、签章齐全的施工图设计文件4套。 6、各类计算书1份（利用软件程序计算的、需提供软件名称、版本，输入 数据资料和输出结果1份，包括电子文挡）； 7、施工图设计文件电子文档光盘1份；
化工建设项目初步设计审查管理办法(通用版) Safety management is an important part of enterprise production management. The object is the state management and control of all people, objects and environments in production. ( 安全管理 ) 单位：______________________ 姓名：______________________ 日期：______________________ 编号：AQ-SN-0343
化工建设项目初步设计审查管理办法(通 用版) 【章名】第一章总则 第一条为了加强化学工业建设项目初步设计的审查和管理工作，根据国家计委关于基本建设程序的有关规定，结合我国当前的实际情况，在总结以往工作经验的基础上特制定本办法。 第二条工程设计是科学技术转化为生产力的纽带，是整个工程建设的先行和关键，在工程建设中处于主导地位，对工程质量、建设周期、投资效益以及投产后的经济效益和社会效益起决定性作用。 初步设计是依据已批准的设计任务书（可行性研究报告）而编制的设计文件，是工程设计的重要组成部分，是编制施工图设计和安排年度计划的依据。
第三条工程初步设计审查是主审部门组织有关单位的人员和专家，审查其是否符合国家方针、政策、法规以及有关的标准、规范和规定。因此从这种意义来说设计审查是为国家“把关”。对初步设计的方案是否切合实际、安全适用、技术先进、经济合理等进行审理，又是优化设计的过程。第四条部建设协调司是化工行业初步设计审查的归口管理部门。各省、市化工厅（局、总公司）是各级地方化工设计行业的归口管理部门，要组织、参与、配合部和各省市建委（建设厅）、计委、经（贸）委做好化工项目设计审查和组织协调工作。 【章名】第二章初步设计审查的条件与内容 第五条报审的初步设计文件，必须满足国家有关规定和化工部关于“化工工厂初步设计内容深度的规定”和“化工设计概算编制办法”等规定的要求，并附有批准的可行性研究报告、环境影响评价等批准文件以及全部建厂条件的协议和复印件。 第六条引进装置必须在合同技术附件和商务合同签字后才能报审初步设计。
行政事业单位资产清查核实管理办法 第一章总则 第一条为了加强行政事业单位国有资产管理，规范行政事业单位资产清查核实工作（以下简称清查核实），真实反映行政事业单位的资产及财务状况，保障行政事业单位国有资产的安全完整，根据《行政单位国有资产管理暂行办法》（财政部令第35号）、《事业单位国有资产管理暂行办法》（财政部令第36号）和国家有关规定，制定本办法。 第二条本办法所称行政事业单位资产清查，是指各级政府及其财政部门、主管部门和行政事业单位，根据专项工作要求或者特定经济行为需要，按照规定的政策、工作程序和方法，对行政事业单位进行账务清理、财产清查，依法认定各项资产损溢和资金挂账，真实反映行政事业单位国有资产占有使用状况的工作。 行政事业单位有下列情形之一的，应当进行资产清查： （一）根据国家专项工作要求或者本级政府及其财政部门实际工作需要，被纳入统一组织的资产清查范围的。 （二）进行重大改革或者改制的。 （三）遭受重大自然灾害等不可抗力造成资产严重损失的。 （四）会计信息严重失真或者国有资产出现重大流失的。 （五）会计政策发生重大变更，涉及资产核算方法发生重要变化的。 （六）财政部门、主管部门认为应当进行资产清查的其他情形。
第三条本办法所称行政事业单位资产核实，是指财政部门和主管部门根据国家资产清查核实政策和有关财务、会计制度，对行政事业单位资产清查工作中认定的资产盘盈、资产损失和资金挂账等进行认定批复，并对资产总额进行确认的工作。 第四条执行行政或者事业单位财务、会计制度的各级各类行政事业单位和社会团体的清查核实适用本办法。 第五条清查核实由财政部门、主管部门和行政事业单位按照“统一政策、分级管理”的原则组织实施。财政部门、主管部门和行政事业单位在规定权限内对资产盘盈、资产损失和资金挂账等事项进行处理，国家另有规定的，依照其规定。 第六条清查核实应当依托行政事业单位资产管理信息系统（以下简称信息系统）开展。 第二章管理职责 第七条财政部的主要职责是： （一）制定全国行政事业单位资产清查核实制度，并组织实施和监督检查。 （二）负责中央级行政事业单位资产清查立项申请的批复（备案）。 （三）负责审核中央级行政事业单位资产清查结果，并汇总全国（含本级）行政事业单位资产清查结果。 （四）按照规定权限审批中央级行政事业单位资产盘盈、资产损失和资金挂账等事项。 （五）指导地方财政部门开展行政事业单位清查核实工作。 第八条地方各级财政部门的主要职责是：
房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件审查管理办法 《房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件审查管理办法》已于2004年6月29日经第37次部常务会议讨论通过，现予发布，自公布之日起施行。 部长汪光焘 二○○四年八月二十三日 第一条为了加强对房屋建筑工程、市政基础设施工程施工图设计文件审查的管理，根据《建设工程质量管理条例》、《建设工程勘察设计管理条例》,制定本办法。
第二条在中华人民共和国境内从事房屋建筑工程、市政基础设施工程施工图设计文件审查和实施监督管理的，必须遵守本办法。 第三条国家实施施工图设计文件（含勘察文件，以下简称施工图）审查制度。 本办法所称施工图审查，是指建设主管部门认定的施工图审查机构（以下简称审查机构）按照有关法律、法规，对施工图涉及公共利益、公众安全和工程建设强制性标准的内容进行的审查。 施工图未经审查合格的，不得使用。 第四条国务院建设主管部门负责规定审查机构的条件、施工图审查工作的管理办法，并对全国的施工图审查工作实施指导、监督。 省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门负责认定本行政区域内的审查机构，对施工图审查工作实施监督管理，并接受国务院建设主管部门的指导和监督。 市、县人民政府建设主管部门负责对本行政区域内的施工图审查工作实施日常监督管理，并接受省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门的指导和监督。 第五条省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当按照国家确定的审查机构条件，并结合本
行政区域内的建设规模，认定相应数量的审查机构。 审查机构是不以营利为目的的独立法人。 第六条审查机构按承接业务范围分两类，一类机构承接房屋建筑、市政基础设施工程施工图审查业务范围不受限制；二类机构可以承接二级及以下房屋建筑、市政基础设施工程的施工图审查。 第七条一类审查机构应当具备下列条件： （一）注册资金不少于100万元。 （二）有健全的技术管理和质量保证体系。 （三）审查人员应当有良好的职业道德，具有15年以上所需专业勘察、设计工作经历；主持过不少于5项一级以上建筑工程或者大型市政公用工程或者甲级工程勘察项目相应专业的勘察设计；已实行执业注册制度的专业，审查人员应当具有一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者勘察设计注册工程师资格，未实行执业注册制度的，审查人员应当有高级工程师以上职称。 （四）从事房屋建筑工程施工图审查的，结构专业审查人员不少于6人，建筑、电气、暖通、给排水、勘察等专业审查人员各不少于2人；从事市政基础设施工程施工图审查的，所需专业的审查人员不
四川省房屋建筑和市政基础设施建设项目初步设计审查实施办法（2011.10.30） 第一条为加强政府出资及有特殊规定的房屋建筑和市政基础设施建设项目初步设计审查，规范审查范围和程序，提高工程质量，促进资源和投资节约，保障公共利益和公众安全，根据国务院《建设工程质量管理条例》、《建设工程勘察设计管理条例》、《四川省建设工程勘察设计管理条例》，《国务院关于投资体制改革的决定》（国发[2004]20号），结合四川省实际，制定本办法。 第二条四川省行政区域内政府出资及有特殊规定的房屋建筑和市政基础设施建设项目的初步设计审查（以下简称“初步设计审查”）及其监督管理，适用本办法。 第三条县级以上住房城乡建设行政主管部门负责房屋建筑和市政基础设施建设项目的初步设计审查及监督管理工作。 住房城乡建设行政主管部门应当会同同级发展改革、财政、项目主管部门对政府出资的房屋建筑和市政基础设施建设项目进行初步设计审查。
政府出资以外有特殊规定的房屋建筑和市政基础设施建设项目初步设计审查，依照有关法律法规和本办法的规定执行。 第四条下列房屋建筑和市政基础设施建设项目依法必须进行初步设计审查： （一）政府出资的建设项目； （二）法律法规规定应当进行初步设计审查的国家及省重点建设项目和其他建设项目； （三）涉及公众利益和公共安全的大型房屋建筑、各类市政公用行业建设项目。 （四）列入国家标准《建筑工程抗震设防分类标准》（GB50223-2008）界定的特殊设防类、重点设防类建设项目。 其中，（二）、（三）、（四）项属于不分投资来源、出资性质、有特殊规定的建设项目。 除上述规定情形外，民间资本、外资、非政府组织出资建设的中小型房屋建筑，不属于初步设计审查的范围。 本办法所称房屋建筑和市政基础设施建设项目，是指住房城乡建设部颁布的《工程设计资质标准》（建市[2007]86号）中设计规模划分表规定的大中小型建筑行业（建筑工程）、市政行业建设项目。
《药品注册现场核查管理规定》 (国食药监注［２0０8]255号） 各省、自治区、直辖市食品药品监督管理局(药品监督管理局）,总后卫生部药品监督管理局：为规范药品研制秩序,保证药品注册现场核查工作质量,根据《药品注册管理办法》的有关规定,国家局组织制定了《药品注册现场核查管理规定》,现予印发,请遵照执行。 ?国家食品药品监督管理局?二０0八年五月二十三日 药品注册现场核查管理规定 第一章总则 第一条为加强药品注册现场核查管理，规范药品研制秩序，根据《中华人民共和国药品管理法》及其实施条例、《药品注册管理办法》,制定本规定。 第二条药品注册现场核查分为研制现场核查和生产现场检查。?药品注册研制现场核查，是指药品监督管理部门对所受理药品注册申请的研制情况进行实地确证,对原始记录进行审查，确认申报资料真实性、准确性和完整性的过程。 药品注册生产现场检查，是指药品监督管理部门对所受理药品注册申请批准上市前的样品批量生产过程等进行实地检查，确认其是否与核定的或申报的生产工艺相符合的过程。 本规定所指的药品注册检验抽样,是指药品监督管理部门在药品注册现场核查过程中进行的取样、封样和通知检验。 第三条药品注册现场核查分为常规和有因。有因核查主要是指针对下列情形进行的现场核查：?(一)药品审评过程中发现的问题；? (二）药品注册相关的举报问题;? (三）药品监督管理部门认为需进行核查的其他情形。 第四条国家食品药品监督管理局负责全国药品注册现场核查的组织协调和监督管理。同时负责组织新药、生物制品批准上市前的生产现场检查；负责组织进口药品注册现场核查;负责组织对药品审评过程中发现的问题进行现场核查；负责组织涉及药品注册重大案件的有因核查。 第五条省、自治区、直辖市药品监督管理部门负责本行政区域内的下列药品注册现场核查：? (一)负责所受理药品注册申请的研制现场核查; (二）负责所受理已上市药品改变剂型、改变给药途径注册申请的生产现场检查;?（三）负责所受理仿制药注册申请的生产现场检查; (四)负责所受理药品生产技术转让、变更处方和生产工艺可能影响产品质量等补充申请的生产现场检查; (五）负责本行政区域内的有因核查。