证券交易第九章
【单选】
1、证券登记结算公司的业务范围和职能不包括( )A 证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立B 接受上市申请，安排证券上市C 代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务D 实物证券的保管
2、清算是交割、交收的基础和( )A 保证 B 后续 C 内容 D 完成
3、在折算率公布的方法上,上海证券交易所定于每季度( )营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。
A 第一个
B 中间一个
C 倒数第二个
D 最后一个
4、差额清算方式的主要优点是可以( )A 简化操作手续，提高清算效率B 防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C 防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D 防范证券商的经营风险
5、在三级清算模式中,( )是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。
A 一级清算
B 二级清算C三级清算D四级清算
6、包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为( )A 一级清算模式 B 二级清算模式 C 三级清算模式 D 四级清算模式
7、在三级清算模式中,( )是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。
A 一级清算
B 二级清算
C 三级清算
D 四级清算
8、目前,我国对( )实行T+3交收方式。A A股 B B股C基金券D债券
9、证券买卖双方在交易达成之后,于下一营业日进行证券和价款的收付,完成交收的交收方式称为( )
A 当日交收
B 次日交收
C 例行日交收
D 特约日交收
10、证券( )业务主要是指在每一营业日中,每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A 清算 B 交割 C 交收 D 登记
11、在交易日的次日上午,资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位,必须在当日下午( )之前将资金补入资金交收账户。A 14点B 15点C 16点D 17点
12、在B股的T+3交割、交收中,证券登记结算机构应在( )下午向结算会员发出结算交收通知书。（T日终-上海）
A T+0日
B T+1日
C T+2日
D T+3日
13、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为A 当日B 次日C 第三日D 第四日
14、证券登记结算机构的设立,其资本金不得少于A 人民币一亿元B 人民币二亿元C 人民币三亿元D 人民币五亿元
15、中国证券登记结算有限责任公司成立的时间是(B )
A 2001年10月1日
B 2001年3月30日
C 2000年10月1日
D 2001年9月1日
16、1988年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定,开展国际业务的银行必须将其核心资本对加权风险资产的比率维持在（B ）以上。A 4% B 8% C 10% D 12%
17、基金管理人与基金托管人之间的关系是( )A 债权关系B 相互制衡的关系C 委托与受托关系D 隶属关系
18、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时,结算参与人也可使用( )作为应急措施划投资金。
A 电话划款凭证
B 网络划款凭证
C 书面划款凭证
D 传真划款凭证
19、标准券的折算率是指( )的比率。A债券面值折算成债券回购业务标准券B 债券市场价格折算成债券回购业务标准券
C 债券的票面利率折算成债券市场价格
D 债券市值折算成债券面值
20、上市开放式基金合同生效后即进入( ),一般不超过3个月。A 冻结期B 交易期C等候期D 封闭期
21、按照深圳市场法人结算模式,结算参与人在中国结算深圳分公司开立法人资金结算账户时,须按照结算公司的规定缴纳结算备付金和( )A 结算保证金B 结算利息C 结算抵押款D 结算风险
22、在中国结算公司上海分公司的资金划拨方式中,结算参与人于( )日上午通过有效银行指令向银行提交划出资金申请。
A T
B T+1
C T+2
D T+3
23、权证交收履约保证金最低限额为( )
A MIN〔本月权证日均买入金额,本月权证最高净买入金额〕×20%
B MAX〔上月权证日均买入金额,上月权证最高净买入金额〕×20%
C MAX〔本月权证日均买入金额,本月权证最高净买入金额〕×20%
D MIN〔上月权证日均买入金额,上月权证最高净买入金额〕×20%
24、投资者交付证券经营机构的交易结算资金,由证券经营机构转存银行,利息按( )转入投资者开立在证券经营机构的资金账户。A 固定资产贷款利率B 流动资金贷款利率C 定期存款利率D 活期存款利率
25、某B股最后交易日的收盘价为0.8000美元/股,每股红利为0.005美元/股,股权登记日收盘价为0.799美元/股,则该股除息报价为(C )A 0.800美元/股 B 0.799美元/股C0.795美元/股D 0.794美元/股
26、根据我国现行有关交易制度,实行当日回转交易的( )A B股B A股C 基金D 债券
27、证券回购市场属于(A )A 货币市场B 资本市场C 中期资金市场D 长期资金市场
28、人民币特种股票(B股)于( )年上市。A 1986 B 1988 C 1990 D 1992
29、严格地说,在回购交易过程中,以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在证券登记结算公司保留存放的标准券的数量应(A )回购抵押的债券量,否则将按卖空国债的规定予以处罚。A 等于B 小于C 大于或小于D 约等于
30、采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的,发行人在权证期满后的( )内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。A 1个工作日B 2个工作日C 3个工作日D 5个工作日
31、根据现行制度规定,权证存续期满前(C )交易日,权证终止交易,但可以行权。A 2个B 1个C 5个D 3个
32、关于银行间债券市场债券买断式回购业务,如下说法( )是正确的。A 进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金
B 买断式回购的回购债券面额由交易场所规定
C 买断式回购期间，交易双方可以换券
D 买断式回购期间，交易双方不得提前赎回
33、根据上海证券交易所现行A股等品种的清算和交收模式,结算参与人应保证其备付金账户有足额的结算头寸,如余额不足,应于T+1日(A )前及时补足。A 下午5点B 下午收市C 下午1点D 上午开市
34、根据我国现行制度规定,最低备付如果用于交收,( B)必须补足。A 当日B 次日C 前一日D 第三日
35、( )是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。
A 证券委托账户
B 证券交易账户
C 证券交易结算资金账户
D 证券账户
36、从性质上看,债券回购交易属于( )A 资本市场B 基金市场C 货币市场D机构投资者市场
37、在净额清算中,清算价款时,同一清算期内发生的不同种类证券的( )
A 买方价款才可以合并计算
B 卖方价款才可以合并计算
C 买卖价款都不可以合并计算
D 买卖价款都可以合并计算
38、按照上海市场B股清算交收模式,如境内参与人备付金账户余额不足于完成当日交收而出现透支,或境外参与人未能按时将交收应付款项汇入而出现透支,中国结算上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。A 0.5% B 0.8% C 1% D 1.5% 39、按照中国结算上海分公司的清算和交收模式,交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额,计算该账户的可用余额。可用余额等于( )A 账户余额-(T+0实收付)-冻结金额-最低备付限额 B 账户余额+(T+1实收付)-冻结金额-最低备付限额C 账户余额+(T+0实收付)+冻结金额-最低备付限额D 账户余额+(T+0实收付)-冻结金额-最低备付限额
40、目前我国对( )实行T+3滚动交收方式。A A股B B股C 基金D 债券
41、根据现行有关部门制度规定,上海证券交易所上市的B股现金红利的派发权益登记日为( )
A T+2日
B T+4日
C T+6日
D T+11日
42、清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算,其结果是确定应收应付( ),并不发生财产实际转移。
A 单价
B 全价
C 净额
D 全额
43、深圳证券交易所债券回购交易单位规定为合计面值( )及其整数倍。A 100元B 1000元C 10000元D 10万元
44、按照上海市场B股清算交收模式,采用逐项交收时,中国结算上海分公司于( )下午1:00进行最终对盘处理。
A T+4日
B T+3日
C T+2日
D T+1日
45、（C ）负责银行间债券市场债券买断式回购结算的日常监测工作。
A 同业中心
B 中央结算公司
C 中国人民银行
D 证券登记结算公司
46、根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定,债券质押式回购交易实行国债回购交易按(A )进行申报。
A 席位
B 证券账户
C 资金账户
D 公司
47、根据中国结算上海分公司的清算和交收模式,资金交收( )A 先满足一级市场交收，后满足二级市场交收B 先满足二级市场交收，后满足一级市场交收C 同时满足一级市场和二级市场交收D 由结算参与人选择满足一级市场和二级市场交收次序
48、所谓( )滚动交收,是指达成交易后,相应的证券交割与资金交收在成交日的下一个营业日(T+1日)完成。
A T-1
B T
C T+1
D T+3
49、在上海证券交易所,相对于A股的过户费,B股的这项费用称为( )A 过户费B 结算费C 手续费D 清偿费
50、净额清算就是在( )中,对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额。
A 1个月
B 1个季度
C 1年
D 1个清算期
51、《标准券折算率管理办法》规定,到期平均回购利率为适用星期到期的( )国债回购交易的加权平均成交价。
A 7天期
B 14天期
C 91天期
D 182天期
52、我国证券市场的证券和资金结算实行( )原则。A 分级结算B 企业结算C 投资者结算D 银行结算
53、交收是清算的后续与( )A 保证B 基础C 内容D 完成
54、全国银行间债券市场回购双方在(A )办理债券的质押登记。A 中央国债登记结算有限责任公司B 中国人民银行债券市场部C 中国结算上海分公司和深圳分公司D 证券公司结算中心
55、按照深圳市场B股清算交收模式,中国结算深圳分公司在( )执行一类指令对盘。AT+4日BT+3日C T+2日D T+1日
56、按照深圳市场结算模式,中国结算深圳分公司在每月的( )交易日向结算参与人传送上月汇总资金明细数据。
A 第5个
B 第3个
C 第2个D第1个
57、深圳市场B股对境外结算参与人实行（C ）制度。A 总额交收B 逐项交收C 净额交收D 全额交收
58、( )指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵,得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。A 双边净额清算 B 多边净额清算C 连续净额清算D 集中净额清算
59、交收的实质是依据( )结果实现证券与价款的收付,从而结束整个交易过程。A 清算B 交割C 结算D 登记
60、在一段时间内所有交易集中在一个特定日期进行交收,被称为( )A发行日交收B会计日交收C 随时交收D 滚动交收
61、上海证券交易所和( )通过交易清算系统代理派发各上市公司的股息红利业务。
A 上海证监局
B 中国结算上海分公司
C 中国结算深圳分公司
D 中国证监会
62、在上海证券交易所,A股的过户费为成交面额的1%,起点为1元;在深圳证券交易所,A股的过户费为( )
A 成交面额的1%
B 成交面额的2%
C 成交面额的3%
D 免收
63、( )滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。A T-1 B T C T+1 D T+3
64、按照上海市场B股清算交收模式,中国结算上海分公司在T日( )前向相关参与人发送交收通知书。
A 15时B18时C22时D 24时
65、根据我国现行A股等品种的清算和交收模式,交易日收市后,登记结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则分别计算每个结算参与人在(C )的应收或应付金额。A T-1日 B T日C T+1日D T+2日
66、在净额清算中,清算证券时,( )A 只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算B 在同一清算期内不同种类证券可以合并计算C 在不同清算期内的同种证券才能合并计算D 在不同清算期内的不同种类证券都可以合并计算
67、证券清算和交收两个过程统称为证券( )A 收付B 过户C 结算D 登记
68、清算一般有三种解释:一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算;二是指公司、企业结束经营活动,收回债务、处置分配财产等行为的总和;三是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。证券交易的清算,适用( )解释。
A 第一种
B 第二种
C 第三种
D 都不适用
69、按照深圳市场结算模式,结算参与人需要在中国结算深圳分公司指定法人结算席位,开设结算备付金账户和( )
A 结算保证金账户
B 结算利息账户
C 结算抵押款账户
D 结算风险金账户
70、对证券和资金的应收或应付金额进行的处理称为( )A 清算B结算C 交割D 交收
71、有的清算机构采用逐笔交收,即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收,主要是为了( C)A 简化操作手续，提高清算效率B 防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C 防止在市场风险特别大的情况净额交收会使风险积累D 防范证券商的经营风险
72、设某年6月底某品种国债的现货收盘价为145.6元,折算率定为40,有一客户初始交易前在某证券公司开设于登记结算机构处的债券账户内存有同品种国债券面值1000手.计算该客户可融入的资金量。
A 1250000
B 1455000
C 1400000
D 1350000
73、对于出现交收透支的结算参与人,中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息,并按每日透支金额的( )向结算参与人收取罚息。A 0.1‰ B 0.5‰ C 1‰ D 1.5‰
74、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的( )为明细核算单位。
A 帐号
B 会员资格
C 交易席位
D 交易密码
75、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券( )分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A 种类与价款B 数量与种类C 数量与价款D 数量与投资者
76、上海证券交易所资金的清算和交收以( )为明细核算单位。
A会员公司在该所取得的交易席位B 会员公司的账户C会员公司的客户D 证券公司的保证金账户
77、实现证券和资金的收付称之为（）A 清算B 交割C 交收D 结算
78、证券清算交割、交收两个过程统称为( )A 收付B 登记C 结算D 过户
79、特约日交割是指双方达成交易后( )A 30日以内交割B 15日以内交割C 三日以内交割D 任意日交割
80、按照深圳市场法人结算模式,结算参与人在中国结算深圳分公司开立法人资金结算帐户时,须按照结算公司的规定缴纳结算备付金和( )A 结算保证金B 结算利息C 结算抵押款D 结算风险
81、关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是( )A T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请B 资金划拨银行通过系统内本。异地资金汇划系统划款C 资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户D 上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户【多选】
1、按照规定公式,若要计算会员T日结算头寸余额,可能涉及( )项目。
A T日存款
B T日提款
C T+1日存款
D T+1日提款
2、发行日交收方式适用于( )A 证券买卖双方在交易达成后 B 上市公司分割股份并通知原股东更换新股 C 上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权 D 无法进行例行交收的客户
3、清算、交割、交收中的禁止行为包括(AC )A 资金透支B提取存款C实物券欠库 D 交收指令对盘
4、在我国,证券登记结算机构设立应当具备的条件有( )A 自有资金不少于人民币2亿元 B 具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所 C 主要管理人员和业务人员具有证券从业资格 D 中国证监会规定的其他条件
5、我国目前的证券交易交收方式有( )A T十0 B T十1 C T十2 D T十3
6、按照规定公式,若要计算会员T日清算应收(付)金额,可能涉及( )项目。
A 派息款
B 交易经手费
C 印花税
D 配股扣款
7、证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括( )
A 净额清算原则
B 差额清算原则
C 钱货两清原则D款券两讫原则
8、证券回购清算的特点是( )这是由回购交易的自身特性所决定的A 一次交易B 二次交易C 一次清算D 二次清算
9、证券结算包括（）A 证券登记 B 证券清算 C 证券交割 D 资金交收
10、关于折算率的说法正确的是(AB )A 是国债现券折算成国债回购业务标准券的比率B 折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的 C 用现券市场来确定折算率从理论上来说并不是太合理 D 上海证券交易所定期于每季度第一个营业日公布当季度各现券品种折算标准券的比率
11、对交收中的透支行为的处罚办法有（）A 在交易日的T+1日上午，资金交收账户资金余额不足时，必须在当日下午16时之前将资金补入资金交收账户B 逾期未补足的，按透支金额的0.05%罚款C T+1日逾期未补足的，按透支金额的0.0366%罚款D T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额0.5%罚款
12、一般来说,交割、交收方式可分为(ABCD )A 当日交割、交收B次日交割、交收C 例行日交割、交收D 特约日交割、交收
13、深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为( )A T日收市后，证券登记结算机构对各会员进行资净额结算B T+1日开市前，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据C T日收市后，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据D T+1日开市后，30分钟内，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据
14、证券登记结算机构的设立应当具备的条件是( )A 自有资金不少于人民币1亿元B 自有资金不少于人民币2亿元C 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格D 2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格
15、关于B股交易,说法正确的是( )A 采用无纸化交易方式B 上海证券交易所以1000股为一单位C 深圳证券交易所以1000股为一单位D 目前实行T+0回转交易制度
16、对于境内居民个人投资B股,允许使用的资金包括( )
A 外币现钞
B 境外汇入的外汇资金C存入境内商业银行的现汇存款D 存入境内商业银行的外币现钞存款
17、证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录( )的专用账户。
A 资金币种
B 资金余额
C 资金变动情况
D 保证金余额
18、根据现行有关规定,关于ETF交易,下列说法正确的有( AB)A投资者可以通过申购赎回或买卖交易两种方式参与ETF 的投资B投资者需用组合证券进行申购、赎回ETF份额C 投资者的申购、赎回ETF份额的申报指令可以撤销D 当日中购的基金份额,同日可以卖和和赎回
19、从事证券交易所上市的证券,证券投资基金及其他证券类金融产品交易全部或部分结算业务的结算参与人应遵守最低备付的规定,包括( )A A股交易结算B 基金交易结算C 国债交易结算D B股交易结算
20、证券登记结算公司结算对各证券公司的实际收付金额时应包括( ABC)费用
A证管费B 交易印花税C 交易手续费D 所得税
21、目前,我国对( )实行T+1清算交收方式 A 基金 B B股 C 债券 D A股
22、中国结算深圳分公司计算会员T日清算头寸余额,可能涉及( )A T日提款B T日存款C T+1日提款D 交易手续费
23、证券结算中,以下说法正确的有（AB ）
A 资金的收付属于交收B证券的收付属于交收C 资金的收付称为清算D 证券的收付称为清算
24、计算证券公司T日结算头寸余额时必须根据( )进行计算
A T日提款
B T日存款
C T+1日存款
D T日清算应收(付)金额
25、证券清算交收业务坚持钱货两清的主要目的是(AC )
A 保证市场正常运行
B 简化手续提高效率
C 维护交易双方的正当权益D避免投机
26、下面说法正确的是(ABCD )A 禁止金融机构以租券借券等方式从事证券回购业务B 禁止将回购资金用于固定资产投资期货市场投资或股本投资 C 禁止金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易 D 债券回购业人员不得擅自交易未经批准上市债券
27、中小企业股票交易出现下列( )情况的,深圳交易所将公布成交金额最大的5家会员营业部或席位的名称及其买入卖出金额。A 日收盘价格涨跌幅偏离值达到10%的前三支股票B 日价格振幅达到15%的前三支股票C 日价格振幅达到10%的前三支股票D 日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的前三支股票
28、投资者在证券营业部的资金存取方式目前主要有(ABC )
A 证券营业部自办资金存取
B 委托银行代理资金存取
C 银证联网转账存取
D 委托他人进行资金存取
29、深圳市场权证结算包括(BCD )A 远期结算B 代理结算C 担保结算D 直接参与结算
30、对于证券交易所新上市债券,中国结算公司按照(CD )计算该品种债券上市日至适用星期适用的标准券折算率。
A 国债标准券折算率=上期平均价×(1-波动率)×97%÷(1+到期平均回购利率÷2)÷100
B 企业债及其他债券标准券折算率=上期平均价×(1-波动率)×94%÷(1+到期平均回购利率÷2)÷100
C 国债标准券折算率=计算参考价×93%÷100
D 企业债及其他债券标准券折算率=计算参考价×90%÷100
31、关于合格境外机构投资者的结算,以下说法(BCD )是正确的。A 托管人应当在结算公司的结算银行中选择1家，开立1个或多个结算资金专用存款账户B 托管人不再作为结算公司结算参与人时，在结清与结算公司的其他债权债务后，可向结算公司申请划付结算备付金余额C 托管人应当按照结算公司的证券、资金交收指令，按时履行交收责任D 为防范结算风险，依据风险共担的原则，托管人应当缴纳结算保证金P290 交易
32、净额清算可以分为( )A 双边净额清算B 选择性净额清算C 单边净额清算D 多边净额清算
33、关于清算与交收,以下说法( )是正确的。A 先清算后交收B 清算与交收都分为证券与价款两项C 清算是对应收应付证券及价款的收付，交收则是对应收应付净额的轧抵计算D 证券公司都以结算公司为对手办理清算与交收
34、为防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金,用于因( )造成的证券登记结算机构的损失。
A 交易买卖
B 技术故障
C 操作失误
D 不可抗力
35、中国结算上海分公司和深圳分公司对( )等品种的清算与交收模式大体相同。A A股B 基金C 国债D 企业券
36、对于深圳证券交易所B股的清算与交收,中国结算深圳分公司在( abcd)A T+1日执行一类指令对盘B T+2日执行二类指令配对C T+2日15:00之后执行试交收处理D T+3日进行正式交收处理T+31日12点之前汇款指令，并保证足余额
37、我国证券交易所交易品种中纳入最低备付计算的包括( )等。
A A股交易清算
B B股交易清算
C 基金交易清算
D 企业债回购交易清算
38、目前我国对(acd )实行T+1交收方式。A A股BB股C 基金D 债券
39、根据中国结算上海分公司同结算参与人之间的资金交收流程,资金交收具有(CD )
A 返还性
B 逆转性
C 终局性
D 不可逆转性
40、我国目前沪、深证券交易所的证券交易交收方式有( )A T+0 B T+1 C T+2 D T+3
41、清算是交收的( )A 基础B 保证C 后续D 完成
42、关于深圳证券交易所B股的清算与交收,以下说法( )是正确的。A 深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度B 托管行客户达成的交易，必须由客户委托的证券公司承担交收责任 C 一类指令指涉及境外券商的股份转托管指令D 一类指令无需确认
43、关于上海市场A股等品种的结算程序,以下说法( )是正确的。A 交易日闭市后，交易所将当日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司 B 结算参与人在开立结算备付金账户时应确认该账户核算的席位名单 C 中国结算上海分公司根据各会员T日的清算数据文件中的实际收付金额，在T+1日规定的时间进行T日交易的资金交收D 如出现资金账户透支，会员可通过结算资金划拨银行在规定的T+3日交收时点前补足头寸
44、上海市场B股交收实行( )相结合的制度。A 总额交收B 逐项交收C 净额交收D 全额交收
45、根据净额清算原则,在证券清算中,( )A 清算证券时，不同清算期内同种证券可以合并计算B 清算证券时，同一清算期内同种证券不可以合并计算C 清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算D 清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算
46、在权证的交收过程中,中国结算上海分公司和深圳分公司的区别表现为(AB )A 上海分公司实行“待交收”制度B 深圳分公司未实行“待交收”制度,所有权证二级市场交易均在T+1日日终按“银货对付”原则办理交收C 上海市场,行权交收期为T+1日日终D 深圳市场,行权交收期为T日日终
47、我国《证券法》规定,证券登记结算机构是为证券交易提供( )服务,不以营利为目的的法人。
A 集中登记
B 存管
C 结算
D 成交
48、我国目前不存在的滚动交收周期有( )A T+0 B T+1 C T+2 D T+3
49、目前,我国对( )实行T+1清算交收方式A A.基金B B股C 债券D A股
50、从事证券交易所上市的证券证券投资基金及其他证券类金融产品交易全部或部分结算业务的结算参与人应遵守最低备付的规定,包括( )A A股交易结算B 基金交易结算C 国债交易结算DB股交易结算
【判断】
1、差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一。
2、在清算过程中,会发生财产实际转移,而交割、交收过程则不会。
3、为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。
4、在交易日的T+2日下午,若透支资金仍未补足,按透支金额的0.5%罚款( )
5、我国目前国债回购交易采用T+1交割、交收(F )
6、特约日交割是指在达成交易后,由双方根据具体情况,商定在从成交日算起30天以内的某一特定契约日进行交割( 15)
7、银行代理出纳清算的特点是证券公司当会计、银行作出纳,各有分工,互助配合( )
8、我国证券市场采用的均是法人结算模式( )
9、从时间发生及运作的次序来看,先清算后交割、交收( )
10、证券交割和交收两个过程统称为证券结算( )
11、A股印花税按成交额的0.35%计收(0.1% )
12、目前,B股交易实行T+3回转交易（）次日回转交易
13、证券登记结算公司需要设立结算系统风险保证基金。
14、商业银行间的回购业务可以在场外进行。
15、全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元。最小交易数额为10万，交易单位为1万
16、资金清算额分为首次资金清算额和到期资金清算额。
17、在中国结算上海分公司的结算模式中,证券公司资金账户余额不足支付交收款时,必须在T+1日下午17:00之前将资金补入交收账户,逾期将每天按透支金额的0.5%罚款。
18、深圳证券交易所B股的清算与交收是通过中国结算公司上海公司以接纳结算会员的方式建立B股的中央结算体系进行的。
19、网下现金认购ETF通过中国结算上海分公司办理。
20、证券的收付称为交收,资金的收付称为清算。
21、清算过程是对应收应付净额的收付,发生财产的实际转移。
22、钱货两清的主要目的是及时结算,保证市场正常运行。规避违约风险
23、全国银行间市场债券回购交易的结算方式包括见券付款和见款付券两种。
24、证券交易中清算价款时,因为是净价交收,所以不同时清算期发生的价款可以合并计算。
25、上海市场B股的净额结算交易必须进行交收指令对盘。
26、中国结算上海分公司作为共同交收对手方,负责结算参与人之间的ETF份额交易、申购、赎回的资金的结算。
27、在证券交易所债券买断式回购市场,不履约申报通过结算会员的大宗交易系统进行。
28、采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的,可自动行权,持有人无须申报指令。
29、按现行有关制度规定,申购和赎回上证50ETF的投资者须使用上海证券交易所基金账户。
30、从内容上看,清算分为证券一项,交收分为证券与价款两项。
31、证券的回转交易是指投资者买入的证券,经确认成交后,在交收前全部或部分卖出。
32、根据合格境外机构投资者的结算办法,合格境外机构投资者可直接作为结算公司的结算参与人。
33、登记结算公司应于T+1日开市前将清算数据发送给每个结算参与人。
34、共同对手方是指在结算过程中,同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体。
35、证券结算是证券清算和交收两个过程的统称。
36、全国银行间市场债券交易以询价方式进行,自主谈判,逐笔成交。
37、在全国银行间债券市场回购中,债券的结算和资金的清算单位都是元,保留两位小数。 F
38、按照深圳市场A股等品种的清算与交收流程,证券交易所要为结算参与人法人开立法人资金结算账户,通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。 F
39、滚动日交收要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
40、根据净额清算原则,清算证券时,同一清算期内各种证券都能合并计算。
41、在我国权证清算交收模式上,上海市场和深圳市场是一致的。
42、根据上海证券市场结算公司同结算参与人之间的资金清算流程,交易日闭市后,交易所首先应将上一日交易成交数据通过交易系统发送至结算公司。当日
43、钱货两清的主要目的是为了简化操作手续,提高清算效率。
44、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的交易席位为明细核算单位。
45、深圳B股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分。
46、在ETF二级市场交易的清算与交收中,现金替代是指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差。
47、关于国债折算率公布,沪、深证券交易所都是定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。
48、在我国证券交易所市场,证券和资金结算实行分级结算原则。
49、我国B股目前采用T+1回转交易和T+0交收。T+3交收
50、清算是交收的基础和保证。
51、《深圳证券交易所交易规则》规定:A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币,基金交易为0.001元人民币,B股交易为0.01港元。T
52、所谓“清算路径”就是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部,并进而并入哪一个结算会员进行清算。
53、“清算路径”是指某一个席位的所有证券买卖是并人哪一个证券营业部,并进而并人哪一个结算会员进行清算(T )
54、确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容,是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据( T)
55、结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务的,可申请终止在登记公司的结算业务。撤销
结算账户( )
56、资金交收账户即结算各付金账户(T )
57、结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金,它仅用于证券交易结算(F ) 可用于交收
58、在首次交割日按合同约定的券种和数量出质债券,在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支付款项,这是全国银行间市场质押式正回购方必须履行的义务(T ) 融资方
59、对于记名证券而言,完成了清算和交收,证券交易过程即告结束(F ) 过户
60、B股结算会员不仅要为B股投资者设立B股账户和美元资金账户.而且作为B股投资者股权登记、股票存管、股票交易的清算变收的代理人,要参加B股的中央存管、精算与交收(T )
61、如果结算参与人发生透支申购的情况,则透支申购的部分确认为无效申购(T )
62、交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付,并不代表整个交易过程的结束。F P259交易
63、ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并人当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收(T )
64、目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收(T ) P260
65、目前,我国B股实行T+0回转交易制度。次日
66、钱货两清的主要目的是及时结算,保证市场正常运行.
67、证券的收付称为交收,资金的收付称为清算.
68、证券清算业务主要是指在每一营业日中,对成交的证券及资金的应收、应付金额分别进行计算的处理过程。T P259
69、根据有关证券结算的规定,结算会员结算准备金最低金额标准为人民币200万元(T )
70、根据我国现行有关规定的交易制度,B股和权证实行当日回转交易,债券实行次交易日起回转交易( )
71、根据上海证券交易所的规定,境内居民从事B股交易首先要开立B股保证金账户,再开立B股资金账户( T) P68
72、结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一。
73、对于记名证券而言,只要完成了清算和交割,就完成了证券交易的整个过程( )
74、全额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险,防止过度的投机,从而有利于整个证券市场的健康发展。T
75、证券登记结算机构本身不买卖证券,所以不需要设立结算风险基金( )
76、结算代理人是指经中国人民银行批准代理其他参与者办理债权交易和结算的金融机构( T)
证券交易-第九章
【单选】1、B 2、A 3、D 4、A 5、C 6、C 7、B 8、B 9、B 10、A 11、D 12、B 13、B 14、B 15、B 16、B 17、B 18、D 19、A 20、D 21、A 22、B 23、B 24、D 25、C 26、D 27、A 28、D 29、A 30、C 31、C 32、D 33、A 34、B 35、C 36、C 37、D 38、A 39、D 40、B 41、C 42、C 43、B 44、B 45、B 46、B 47、B 48、C 49、B 50、D 51、D 52、A 53、D 54、A 55、D 56、D 57、B 58、A 59、A 60、B 61、B 62、D 63、C 64、D 65、C 66、A 67、C 68、A 69、A 70、A 71、C 72、C 73、C 74、C 75、C 76、A 77、C 78、C 79、B 80、A 81、C
【多选】1、AB 2、BC 3、AC 4、ABCD 5、BD 6、ABCD 7、ABCD 8、AD 9、BD 10、AB 11、ACD 12、ABCD 13、AB 14、BC 15、A 16、BCD 17、ABC 18、AB 19、ABCD 20、ABC 21、ACD 22、AB 23、AD 24、AB 25、AC 26、ABCD 27、BD 28、ABC 29、BCD 30、CD 31、BCD 32、AD 33、ABD 34、BCD 35、ABCD 36、ABCD 37、ACD 38、ACD 39、CD 40、BD 41、AB 42、ABD 43、ABC 44、BC 45、CD 46、AB 47、ABC 48、AC 49、ACD 50、ABCD
【判断】1、正确2、错误3、正确4、正确5、错误6、错误7、正确8、正确9、正确10、错误11、错误12、正确13、正确14、错误15、错误16、正确17、错误18、错误19、错误20、错误21、错误22、错误23、错误24、错误25、错误26、正确27、错误28、正确29、错误30、错误31、正确32、错误33、正确34、正确35、正确36、正确37、错误38、错误39、正确40、错误41、错误42、错误43、错误44、正确45、正确46、错误47、错误48、正确49、错误50、正确51、正确52、正确53、正确54、正确55、正确56、正确57、错误58、正确59、错误20、正确21、正确22、错误23、正确24、错误25、正确26、错误27、错误28、错误29、正确30、错误31、正确32、错误33、错误34、正确35、错误36、正确
2015年证券从业资格考试内部资料 2015证券交易 第二章 证券交易程序 知识点：上海证券交易所托管制度 ● 定义： 上交所的托管制度和指定交易制度联系在一起；指定交易制度于1998年4月1日起推行。 ● 详细描述： 指定交易，是指凡在上交所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上交所市场某一交易参与人，作为其证券的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度，不办理指定交易，上交所交易系统自动拒绝其交易指令，直至该投资者完成办理指定交易手续，投资者的指定交易一经确认，托管关系即建立，未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取，投资者在办理指定交易时，申报经上交所交易系统确认后即时生效； 投资者根据需要可以变更指定交易。撤销当日有交易申报、新股申购未到期的、因回购或其他事项未了结的、相关机构未允许撤销的情形，不得申报撤销指定交易。 例题： 1.关于上海证券交易所指定交易制度，下列表述中错误的是（ ）。 A.已办理指定交易的投资者，根据需要可以变更指定交易 B.未办理指定交易的投资者的证券暂由证券公司托管 C.办理的指定交易一经确认，表明投资者与指定交易证券公司（指定的交易 参与人）的托管关系即建立 D.办妥证券账户的指定交易后，投资者需要通过其托管证券公司领取相应的 红利、股息、债息、债券兑付款等 正确答案：B 解析：未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算公司上海分公司托管 2.已办理指定交易的投资者，根据需要可以变更指定交易，但投资者具有下
列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易（ ）。 A.撤销当日有交易行为的 B.撤销当日有申报的 C.新股申购未到期的 D.因回购或其他事项未了结的 正确答案：A,B,C,D 解析：1.撤销当日有交易行为的。2.撤销当日有申报的。3.新股申购未到期的。4.因回购或其他事项未了结的。5.相关机构未允许撤销的。 3.上海交易所的指定交易制度于（）起推行。 A.1990年12月 B.2005年4月 C.1998年4月 D.1999年7月 正确答案：C 解析：上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。 4.关于上海证券交易所指定交易制度，下列表述中错误的是（）。 A.投资者如不办理指定交易，上海交易所系统自动拒绝其账户的交易申报指令 B.未办理指定交易的投资者的证券暂由交易所托管 C.从1998年4月1日起，上海证券交易所推行指定交易制度 D.上海证券交易所指定交易制度和托管制度联系在一起 正确答案：B 解析： 未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算上海分公司托管。 考点： 上海证券交易所交易证券的托管制度。 5.上海证券交易所的指定交易制度于()起推行。 A.1988年4月1日 B.1998年4月1日 C.1998年6月1日 D.1988年6月1日
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上。 1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。 A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A.交易规模 B.交易对象的品种 C.交易性质 D.交易场所 3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( ) A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.人工报价 4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。 A.债权 B.场外交易 C.基金 D.期权 5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。 A.充当证券买卖的媒介 B.提高证券市场效率 C.提供咨询服务 D.防止股价波动 6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。 A.公司制 B.会员制 C.合同制 D.合伙制 7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。 A.完全一致 B.大致相同 C.有较大差异 D.完全不一致 8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位，称为( )。 A.自营席位
B.代理席位 C.普通席位 D.专用席位 9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。 A.全额交易结算资金制度 B.风险准备金制度 C.坏账准备 D.行业检查 10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A.负债净值 B.资产净值 C.负债总值 D.资产总值 11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指()。 A.制度建设、实施监控、坏账准备 B.法律制定、内部目查、事后监督 C.制度建没、内部监察、行业检查 D.法律制定、实施监控、事后监督 12.我国经纪类证券公司只能从事( )。 A.经纪业务 B.自营业务 C.承销业务 D.发行业务 13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是( )。 A.主体 B.委托 C.代理 D.对象 14.在开设资金帐户准备进行股票交易时，( 复印件和其他有关资料。)必须留存其身份证、证券帐户卡 A.证券从业人员 B.投资者 C.证券经纪商的代表 D.证券交易所工作人员 15.新中国证券交易所出现的时期是( )。 A.二十世纪八十年代初期 B.二十世纪八十年代中期 C.二十世纪八十年代末期 D.二十世纪九十年代初期
一、单项选择题 1．根据《证券投资基金运作经管办法》的规定，（）为股票基金。 A．60%以上的基金资产投资于股票 B．55%以上的基金资产投资于股票 C．30%以上的基金资产投资于股票 D．50%以上的基金资产投资于股票 【答案】A 【解读】根据《证券投资基金运作经管办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票为股票基金。 2．关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法不正确的是（）。 A．基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资人所有 B．基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配 C．基金投资收益依据投资经管人的投资业绩按一定比例分配给基金经管人 D．基金经管人只能按规定收取一定的经管费，不参与 基金收益分配【答案】C 【解读】常识题。基金的收益分配归基金投资人所有。 3．2004年7月1日施行的《证券投资基金运作经管办法》首次将我国基金类别分为（）。 A．开放式基金、封闭式基金 B．契约型基金、公司型基金 C．ETF基金、LOF基金、封闭式基金 D．股票基金、债券基金、货币市场基金、 混合基金【答案】D 【解读】2004年7月1日施行的《证券投资基金运作经管办法》首次将我国基金类别分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等基本类型。 4．在我国，拟设立的基金经管公司的注册资本不低于人民币（）万元。 A．1000 B．5000 C．10000 D．100000 【答案】C 【解读】我国相关法规规定，基金经管公司的注册资本应不低于1亿元人民币。 5．股债平衡型混合基金股票与债券的配置比例较为均衡，比例大约在（）左右。 A．40%～60% B．30%～40% C．20%～30% D．10%～20% 【答案】A 【解读】股债平衡型混合基金股票与债券的配置比例较为均衡，比例大约在40%～60%左右。 6．ETF在一级市场上，通常只有基金份额达到（）以上的投资者在交易时间内可以随时进行申购和赎回的交易。 A．100万份 B．80万份 C．50万份 D．30万份 1/6
第二章证券交易程序 第一节 【例题】证券账户用来记载投资者所持有的证券（）。 A.种类 B.数量 C.价格 D.相应的变动情况 【例题】委托指令根据（），有市价委托和限价委托。 A.委托订单的数量 B.买卖证券的方向 C.委托价格限制D委托时效限制 【例题】在订单匹配原则方面，我国采用（）。 A.价格优先原则、时间优先原则 B.按比例分配原则、数量优先原则 C.客户优先原则、做市商优先原则 D.经纪商优先原则 【例题】对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（）环节，证券交易过程才告结束。 A.余额清算 B.登记过户 C.清户 D.清账销户 第二节 【例题】根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，（）对证券账户实施统一管理。A.中国证券登记结算有限责任公司 B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构 【例题】按（）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。 A.交易金额 B.账户用途 C.交易场所 D.投资者种类 【例题】对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立（）个。 A.1 B.2 C.3 D.4 【例题】（）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 A.证券存管 B.证券托管 C.证券交付 D.证券交易 【例1】对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。 A.中国证券登记结算有限责任公司 B.交易参与人 C.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 D.证券公司 【例2】投资者具有下列（）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。 A.撤销当日有交易行为的 B.撤销当日有申报 C.新股申购未到期的 D.因回购或其他事项未了结的 【例1】投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为证券（）。 A.复合托管 B.双重托管 C.指定托管 D.转托管 【例2】（判断题）转托管只能是一只证券或多只证券，不能是一只证券的部分。（） 第三节 【例题】非柜台委托主要有（）等形式。 A.人工电话委托 B.传真委托 C.自助和电话自动委托 D.网上委托 【例题】上海证券代码和深圳证券代码都为一组（）位数字。 A.4 B.5 C.6 D.7 【例题】以下（）是上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报。 A.对手方最优价格申报 B.本方最优价格申报 C.最优5档即时成交剩余撤销申报 D.最优5档即时成交剩余转限价申报 【例题】债券买断式回购的计价单位是（）。 A.每股价格 B.每百元资金到期年收益 C.每百元面值债券的到期购回价格 D.每百元面值债券的价格 【例题】从2002年3月25日开始，国债交易率先采用（）。
第二章证券交易程序对错判断题 三、对错判断题 1.证券交易程序，也就是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。( ) 2.在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进入交易所办理。( ) 3.投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。( ) 4.报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。( ) 5.报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。( ) 6.目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用书面报价方式。( ) 7.清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方同卖方转移。这一过程属于交收。( ) 8.对于无记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。( ) 9.《证券账户管理规则》规定，中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立。( ) 10.人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A 股的境内投资者和合格境外机构投资者。( )
11.人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票(B股，也称为境内上市外资股)而设置的。( ) 12.《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人只能开立一个证券账户。( ) 13.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。( ) 14.目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。( ) 15.上海证券账户当日开立，次一交易日生效。( ) 16.证券托管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。( ) 17.指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。( ) 18.撤销指定交易的投资者，在撤销指定交易的手续办妥后，就可进行交易。( ) 19.在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管。( ) 20.柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券经纪商交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。( ) 21.客户在买卖上海证券交易所上市的证券时，必须填写在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的证券账户号码。( ) 22.委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。( ) 23.市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。( )
2015年证券从业考试真题及答案汇总 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户 6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。 A.1986
B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户 12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。
第3章证券交易程序和方式 一、判断题 1．证券交易要经过开户、委托、竞价成交、结算、过户登记等程序。 答案：是 2．证券账户具有证券登记、证券托管与存管、证券结算的功能。 答案：是 3．市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券。 答案：非 4．市价委托指令可以在成交前使投资者知道实际执行价。 答案：非 5．停止损失委托是指投资者委托经纪人在证券市场价格上升到或超过指定价格时按照市场价格卖出证券，或是在证券市场价格下降到或低于指定价格时按照市场价格买入证券。 答案：非 6．竞价成交机制使证券市场成为最接近充分竞争和高效、公开、公平的市场，也使市场成交价成为最合理公正的价格。 答案：是
7．证券交易成交后意味着交易行为的了结。 答案：非 8．证券结算包括证券清算和交割、交收两个步骤。 答案：是 9．过户是记名证券交易的最后一个环节。 答案 10．信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易方式。 答案: 是 11．当出现超额保证金数时，投资者提取现金的数额等于账面盈利。 答案：非 12、保证金卖空交易就是投资者先从证券经纪公司借入证券卖出，待日后证券价格 跌到适当的时机再买入相同种类和数量的证券归还给证券经纪商。 答案：是 13．期货交易是买卖双方约定在将来某个日期按成交时双方商定的条件交割一定数量某种商品的交易方式。 答案：是
14．套期保值者是指那些把期货市场当作转移价格风险的场所，利用期货合约的买卖，对其现在已拥有或将来会拥有的金融资产的价格进行保值的法人和个人。 答案：是 15．期货交易之所以能转移价格风险，在于某一特定商品或金融资产的期货价格和现货价格受相同的经济因素影响和制约，它们的变动趋势是一致的。 答案：是 16．期货合约是标准化的合约，其唯一的变量是交易价格。 答案：是 17．由于在期货交易中买卖双方都有可能在最后清算时亏损，所以双方都要交保证金。 答案：是 18．期货交易中的基差是指某一金融资产的期货价格与现货价格之差。 答案：非 19．交易者为避免利率上升风险，可卖出利率期货；为避免利率下降风险，可买入利率期货。 答案：是 20．股票指数期货合约的价值是由股票指数乘以某一固定乘数决定的。
单选： 1.证券交易所开盘价为（当日第一笔成交价） 2.证券交易所会员代表应由（）担任。会员高级管理人员—证券公司其 他选项有xx指定。 3.哪项不是境外证券机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条 件: 4.（20）年内不得销毁/至少保存（20）年多道题考察这个 5.集中性市场营销策略：地区、品种、客户 6.对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”填报一股，表示：同 意其他选项有反对，弃权，参与投票 7.转托管 8.证券公司合规检查，发现重大问题的，应当及时向（公司注册地中国 证监会派出机构）报告。 9.全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为（1年）。 10.自营业务的最高决策机构是（董事会） 还有很多题考察某项业务涉及到哪些机构。包括中国证监会、证券公司、证券交易所等各种机构。还有一些题涉及各种交易的最小单位。 多选： 1.非柜台委托的形式：人工电话，传真（少选了），自助和电话自动，网 上 2.证券交易市场发展历程：1990年12月19日上交所开业 1990年12 月1日成立深交所 1991年7月3日开业
3.各种计价单位。 4.交易异常情况的处理。技术性停牌，临时停市。 5.合格境外投资者。只能委托1个托管人，并可以更换。可分别在上海、 深圳委托3家境内证券公司。 6.证券公司营销渠道：直接营销、间接营销答案还有个人营销、机构 营销 7.属于合规风险的是： 8.技术风险； 9.网上发行的优点 10.分红派息的形式；现金股利，股票股利其他选项有实物股利 11.股份报价转让与原有代办股份转让系统的区别 12.IB业务可以提供的服务有 13.在从事自营业务时，证券公司使用（自有资金，依法筹集的资金）其 他选项有客户保证金 14.专项资产管理业务的特点：（综合性：证券公司与客户可以是一对一， 也可以一对多）（特定性，即要设定特定的投资目标。）其他选项有一对一，一对多。 15.在以证券公司名义开立的（客户信用交易担保证券账户）和（客户信 用交易担保资金账户）内，应当为每一客户单独开立信用账户。其他选项有信用交易担保证券账户，信用交易担保资金账户。 16.（忘了上交，深交了）债券质押式（还是买断式？）回购有（）品种 3 天，7天，91天，273天
一、单项选择题 1、委托指令根据（B ），有买进委托和卖出委托。 A.委托订单的数量 B.买卖证券的方向 C.委托价格限制 D.委托时效限制 2、委托指令根据（C ），有市价委托和限价委托。 A.委托订单的数量 B.买卖证券的方向 C.委托价格限制 D.委托时效限制 3、委托指令根据（ D ），有当日委托、当周委托、无限期委托、开市委托和收市委托。 A.委托订单的数量 B.买卖证券的方向 C.委托价格限制 D.委托时效限制 4、在订单匹配原则方面，我国采用（ A ） A.价格优先原则、时间优先原则 B.按比例分配原则、数量优先原则 C.客户优先原则、做市商优先原则 D.经纪商优先原则 5、对于记名债券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（ B ）环节，证券交易过程才告结束。 A.余额清算 B.登记过户 C.清户 D.清
账销户 6、开立（ B ）是投资者进行证券交易的先决条件。 A.资金账户 B.证券账户 C.结算账户 D.基金账户 7、根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，（ A ）对证券账户实施统一管理。 A.中国证券登记结算有限责任公司 B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 C. 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 D. 中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构 8、按（ B ）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。 A.交易金额 B.交易场所 C.账户用途 D.投资者种类 9、对于同一类别和用途的证券账户，原则
证券资格考试交易真题答案（一）1 一．单项选择题 1．债券上市交易条件中，最为重要的是（）。 A．债券的发行额 B．债券发行的合法性 C．债券的信用等级 D．债券的发行价格 2．证券交易的原则不包括（）。 A．公开原则 B．公平原则 C．及时原则 D．公正原则 3．在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自（）。 A．收取佣金 B．赚取差价 C．收取的咨询费用 D．证券发行费用 4．证券帐户的开设是在（）。 A．证券公司 B．证券交易所 C．商业银行 D．证券登记结算机构 5．上海证券交易所B种股票所采用的币种是（）。 A．美元
B．港币 C．人民币 D．日元 6．关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是（）。 A．对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下B．对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下 C．未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 D．已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下 7．深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是（）。 A．R+2 B．R+3 C．R+4 D．R+5 8．深圳证券交易所采取的经纪服务制度是（）。 A．全面指定交易制度 B．托管证券公司制度 C．可选择性指定交易 D．指定证券公司制度 9．市价委托的优点是（）。 A．证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高 B．在委托执行前就可知道实际的成交价格
C．可以投资者预期的价格或更有利的价格成交D．有利于投资者实现预期的投资计划，谋求利益10．证券交易所内证券交易的竞价原则是（）。A．时间优先，客户优先 B．时间优先，价格优先 C．数量优先 D．市价优先
《证券投资学》练习题（1—7章） 一、名词解释 1.证券投资、投资三要素、投资与投机、持有期回报 2.债券、国际债券、股票、基金：封闭式与开放式基金 3.衍生金融产品：股价指数期货、认股权证、可转换公司债券 4.普通股、优先股、成长股、蓝筹股、防守股、周期股 5、债券的赎回与回售、无记名与记名股票 6、承销、证券公开发行——IPO、路演、绿鞋 7、市盈率、流动比率、市净率 8、股票保证金交易、股票过户、开户、交割、清算 9、证券交易所与场外交易OTC 10、NASDAQ、集合竟价、连续竟价、股价指数 11、核准制与注册制、证券发行审核、证券监管 12、债券六大属性、债券五大定理 13、证券内在价值、DDM折现模型 14、证券基本分析 二、简答题 第一章 1、投资有哪些要素？投资者的目标是什么？ 2、证券市场上的投资与投机如何区分？ 3、证券投机有何积极作用和消极作用？ 第二章 1、讨论股票、债券、基金、股票价格指数期货四种投资工具的异同。 2、普通股主要有哪几种类型？它与优先股主要有哪些不同点？ 3、普通股股东有哪些权利？讨论我国股票市场普通股股东享受权利的情况。 4、公司型基金与契约型基金、开放式基金与封闭式基金的差别有哪些？ 5、简述股票价格指数期货的概念及作用。 6、试概括股票和债券的主要区别。
7、试述股票与债券的性质。 第三章 1、证券发行市场和证券流通市场各有什么功能？它们之间的关系是什么？ 2、证券发行有哪几种方式？公募发行和私募发行之间有什么特点、区别？ 3、试述股份有限公司发行新股的目的及相应的发行类型。 4、证券流通市场由哪几部分组成？试分析证券交易所在二级市场的角色。 5、试述证券交易所的交易程序及各自的作用。 6、什么是股价指数？股价指数的作用是什么？ 8、简单算术股价平均数有何缺点？这些缺点可以用什么方法弥补？ 9、选择股价指数的成分股主要考虑哪些因素？ 第四章 1、机构投资者的重要作用体现在哪些方面？与个人投资者相比，机构投资者有那些特点？ 2、简述证券投资中介机构的分类。 3、什么是证券监管？如何理解证券监管的必要性？ 4、简述证券监管的基本原则与监管模式。证券监管的内容主要有哪些？第五章 1、试运用收入资本化法来判断债券价格高估还是低估。 2、债券的六大属性是什么？它们对债券价格的作用机制是什么？ 3、试述债券的五大定理对债券价格的影响及它们与债券属性之间的关联。 4、试讨论债券久期与凸性的关系。 第六章 1、理解账面价值、清算价值、替代成本和托宾q值的含义。 2、股票基本分析的主要内容有哪些？ 3、财政政策和货币政策分别起什么作用？在经济深陷衰退的时候，应采用 什么样的货币和财政政策？ 4、普通股基本分析的一般思路。 4、公司财务报表及其审计报告主要有哪几种？各自有何特点？ 5、试用青岛海尔股份有限公司的资产负债表、利润及利润分配表和现金流
综合性设计性实验报告 学院：经济学院班级：学年第3学期 学号姓名指导教师 课程名称证券投资分析课程编号05 实验类型综合性实验 实验名称证券交易的程序（以云南白药为例进行 说明） 实验地点逸夫楼326实验室实验时间2014年7月8日 实验环境计算机互联网 实验内容：（简述） 1、上机实验，查询证券交易的程序。 2、以股票为例进行说明，了解证券交易程序的五大环节，即开户、委托、成交、清算、交割和过户，每个环节又包含若干个小环节。 3、了解各交易程序之间的递推关系以及连续性，区分各个步骤之间的联系与区别。 4、了解各个程序的注意事项。 5、上网专用软件检索相关信息并写成报告。 实验目的与要求： 1.通过这部分内容的实验，掌握证券交易的五大环节。 2.进一步明晰证券交易中应该注意的条件和目的。 3.掌握证券交易各个环节内的若干小环节。 4.能够学以致用，将股票交易的五个环节应用到现实生活中。 5. 知道如何使用模拟炒股的软件（如同花顺模拟炒股软件）进行相应的模拟操作，知道各个程序的操作方法和应该注意的问题，从而加深对相关内容的理解。 设计思路：（设计原理、设计方案及流程等） 1.通过对老师课堂讲解，以及笔记对照，将证券交易的分为了5个环节。知道了交易程序中的一些主 要环节以及其中的一些基本规范和需要遵守的一般性规则。 2.对老师讲解的内容和书本上的知识充分吸收后，到图书馆查阅相关的书籍和网络查找资料进行进一 步了解。 3.下载模拟炒股软件进行模拟股票的买入与卖出实验，加深对股票市场的实时操作。 4. 有条件的可以进行真实低额股票买卖，为以后购买创业板股票等创造资格，吸取经验。
第二章证券交易程序练习题 一、单项选择题（四个选项中，选择一个最符合题意的选项） 1．我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（）。 A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价 D．人工报价 2．有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元,时间10:25,乙的买入价11.40元,时间10:30;丙的买入价11.40元,时间10:25。那么这三位投资者交易的优先顺序为（）。 A．乙＞甲＞丙 B．甲＞丙＞乙 C．甲＞乙＞丙 D．丙＞乙＞甲 3．下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，错误的是（）。 A．信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户 B．全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户 C．证券投资基金按照每一特定客户证券投资开立1年证券账户 D．证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户 4．下列不属于非柜台委托的是（）。 A．书面委托 B．电话委托 C．传真委托 D．自助委托 5．根据我国证券交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是人民币为（）。 A．0.005元 B．0.001元 C．0.1元 D．0.01元 6．上海证券交易所买断式回购的交易单位为（）及其整数倍。 A．1手 B．10手 C．100手 D．1000手 7．某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日7月1日，交易日是12月1日，则交易日挂牌显示的已计息的天数是（）。 A．154 B．152 C．151 D．153 8．根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。 A．买卖证券的方向 B．委托订单的数量 C．委托价格限制 D．委托时效限制 9．一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。 A．审查 B．验证 C．验证资金及证券 D．结算 10．证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（）完成交易。 A．自行对冲 B．与委托人协商对冲 C．向交易所申请竞价 D．报交易所批准后对冲 11．证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。
证券交易历年真题绝密 多选一分题 内部编号：（YUUT-TBBY-MMUT-URRUY-UOOY-DBUYI-0128）
《证券交易》历年真题绝密多选一分题 1、关于以资融券回购交易的程序，准确的是（??） A、在交易所回购交易时，其申报买卖部分为买入 B、成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规定进行清算、交割 C、到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录 D、在回购到期时反向交易中处于买入地位 (BC) 2、息票累积债券的特点包括（??） A、在债券到期时一次性还本付息 B、存续期间没有利息支付 C、也可称为缓息债券 D、分为固定利率债券和浮动利率债券（AB） 3、债券和股票的相同点（??） A、筹资成本相同 B、都是直接融资的手段 C、都是间接融资的手段 D、都是经济主体筹措资金的手段（BD） 4、关于分红派息，下列说法正确的是（??） A、它的形式有股票股利和现金股利 B、它的方案必须提交股东大会审议通过后才实施 C、分红派息的方案经董事会审议后可实施 D、它在年终决算并经审计之后进行（ABD） 5、关于上海证交所全面指定交易说法，正确的是（??） A、送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通 B、全面制定交易制度实施以前，投资者领取股息应进行买入申报 C、实行全面指定交易制度后，红利不再挂牌
D、对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在送股登记日闭市后，将向证券公司传送制定交易投资者送股明细数据库（ACD） 6、上海证券交易所实行全面制定交易后（??） A、至送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上 B、投资者领取股息时，要以卖出方申报 C、未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息 D、红利不再挂牌 （ACD） 7、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（??） A、印花税 B、佣金 C、过户费 D、手续费（ABC） 8、下列关于可转换债券的操作流程正确的是（??） A、可转债债券的债转股需要规定一个转换期，一般须在可转债发行6个月后才可进行 B、转股申报，不得撤单 C、可转债的买卖申报优先于转股申报 D、同一交易日多次申报转股，以第一次申报数量为准 (ABC) 10、上海证券交易所规定的ETF赎回清单包括（??） A、前一交易日的现金差额 B、前一交易日的基金份额净值 C、最小申购赎回单位中的预估值现金部分 D、可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率 （BC） 11、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（??）。
09年证券交易 （一）单项选择题（每题0、5分，共30分） 1、 C 2、A 3、D 4、B 5、A 1、证券的柜台自营买卖比较分散，通常（C ）。 A、交易量较大，交易手续简单 B、交易量较大，交易手续复杂 C、交易量较小，交易手续简单 D、交易量较小，交易手续复杂 2、对于各种（A ），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。 A、开放式基金 B、债券基金 C、圭寸闭式基金 D、股票基金 3、结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（D ）。结算备付金账户 A、结算支票账户 B、储蓄账户 C、证券账户 D、结算备付金账户 4、赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（B）。 A、买入期权 B、卖出期权 C、利率期权 D、外汇期权 5、证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（ A）。 A、为委托人服务和公平买卖的原则 B、为受托人服务的原则 C、扩大交易量的原则 D、利益至上的原则 6 C 7、C 8 C 9、C 10、D 6 A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（C ）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。 A、特殊机构证券账户 B、交易所证券账户 C、一般机构证券账户 D、国有企业证券账户 A、发行之后 B、发行之中 C、发行之前 D、议价过程 8、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（C ）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A、种类与价款 B、数量与种类 C、数量与价款 D、数量与投资 者 9、关于我国证券经纪业务，下面表述（C ）是不正确的。 A、证券公司可接受客户的委托 B、证券公司不赚差价
2019年国家证券从业及专项《金融市场基础知识》职 业资格考前练习 一、单选题 1.股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配( )的请求权等权利。 A、权利和义务 B、实物与资产 C、股息和红利 D、以上都不对 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第4章>第1节>一、股票的概念 【答案】：C 【解析】： 股票本身虽然没有价值，但它包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权等权利。 2.既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是( )。 A、会计师事务所 B、证券公司 C、资产评估事务所 D、投资咨询公司 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第3章>第3节>一、证券公司概述 【答案】：B 【解析】： 证券公司是证券市场上重要的中介机构，它是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务；同时证券公司也是证券市场上重要的机构投资者。 3.在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是( )，其他活动都围绕和服务这一核心活动。 A、基金的市场营销 B、基金的会计核算 C、基金的投资管理 D、基金的后台管理 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第6章>第5节>二、基金的投资管理 【答案】：C 【解析】： 基金投资管理是指基金管理人按照基金合同的约定，在规定的投资范围内，按照既定的投资策略，实现基金投资目标的过程。基金投资管理在基金运作中处于核心作用，其他活动都围绕和服务这一核心活动。 4.在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是( )过程中发生的费用，另一类是( )过程中发生的费用。 A、基金申购；基金赎回 B、基金管理；基金托管 C、基金销售；基金管理 D、基金交易；基金运作 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第6章>第4节>二、基金的费用 【答案】：C 【解析】： 在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是基金销售过程中发生的由基金投资者承担的费用，主要包括申购费(认购费)、赎回费及基金转换费等；另一类是基金管理过程中发生的费用，主要包括基金管理费、基金托管费、持有人大会费用、信息披露费等，这些费用由基金资产承担。 5.注册制的特点不包括( ) A、以信息披露为中心 B、证券监管机构对证券的价值好坏不作实质性判断 C、证券监管机构对证券的价格高低作实质性判断 D、是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第2章>第2节>四、构建多层次资本市场的新尝试——科创板 【答案】：C 【解析】： 注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度，它的基本特点是以信息披露为中心，通过要求证券发行人真实、准确、完整地披露公司信息，使投资者可以获得必要的信息对证券价值进行判断并作出是否投资的决策，证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不作实质性判断。 6.上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合( )规定。 Ⅰ．募集资金数额不超过项目需要量且募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、
第二章证券交易程序 ?主要考点： ?掌握证券账户的种类;掌握开立证券账户的基本原则和要求; 掌握我国证券托管制度的内容。 ?掌握委托指令的内容; 掌握委托受理的手续和过程;掌握委托执行的申报原则和申报方式。 ?掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。 第一节证券交易程序概述 证券交易程序，是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程，包括开户、委托、成交、结算等几个步骤。 一、开户 开立证券账户和开立资金账户。 二、委托 委托的几种分类 证券交易所接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。电脑报价方式。 【例单选题】我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（）。 A．口头报价B．书面报价 C．电脑报价D．人工报价 【答案】C 【解析】证券交易所在股票交易中接受报价的方式有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价方式。 三、成交 成交价格确定：买卖双方直接竞价形成交易价格；交易价格由交易商报出，投资者接受交易商报价。 优先原则主要有：价格优先、时间优先、按比例分配、数量优先、客户优先、
做市商优先和经纪商优先等。价格优先原则作为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。 四、结算 清算和交收是证券结算的两个方面。记名证券而言，完成了清算和交收，还有登记过户的环节。 第二节证券账户和证券托管 一、证券账户管理 证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。 （一）．证券账户的种类 一是按照交易场所划分，可分为上海证券账户和深圳证券账户；二是按照账户用途划分，可分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板交易账户和其他账户等。 （二）开立证券账户的基本原则 （1）合法性 一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户，但对于同一类别和用途的证券账户，原则上只能开立一个。保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。 （2）真实性 投资者在我国证券市场上进行证券交易采用实名制。 （三）证券账户开立流程和规定（掌握） ?证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。这类特殊法人机构投资者需要前往中国结算公司上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续。 ?自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。 ?目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。
★证券交易考试真题_共10篇 范文一：《证券交易》考试真题《证券交易》考试真题 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求) 1.对存管后的证券，实行()制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过()予以划转。 A.非流动性账面 B.流动性签发实物证券 C.流动性账面 D.非流动性签发实物证券 2.证券营业部日常经营管理的主要内容就是()的运作管理。 A.融资融券业务 B.自营业务 C.经纪业务 D.债券回购业务 3.证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过()扣收。 A.证券交易所 B.资金存管银行 C.结算公司 D.商业银行 4.根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括()。 A.对手方最优价格申报 B.最优5档即时成交剩余撤销申报 C.全额成交或撤销申报
D.即时成交剩余撤销申报 5.某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10.50元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为()元。 A.11.025 B.9.975 C.11.55 D.9.45 6.所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的()及其后每增加()时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。 A.10%5% B.15%3% C.16%2% D.20%1% 7.下列选项对证券交易的清算解释正确的是()。 A.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算 C.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵 D.企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划 8.2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按()税率征收。 A.0.5‰ B.1‰ C.1.5‰ D.2‰ 9.收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值=单只股票