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注：以下部分截图和内容可能因为版本更新和升级有少许不同，以最新设备显示为准。
海通证券股票机简介
海通证券股票机是一款专用的移动炒股设备。主要功能模块包括：即时行情，移动炒股，在线资讯等功能，通过该设备为客户提供一站式专业证券服务。
设备外观:
按键说明:
正面
1：左方向选择键2：确认键
3：右方向选择键
1：上翻与设置菜单键
轻按可上翻选择；长按可进入设置菜单。
2：下翻与静音键
轻按可下翻选择；长按可在标准模式与静音模式之
间转换。
1：电源与省电键
长按开启或关闭设备；轻按进入省电模式，屏幕熄
灭进入睡眠状态，如需激活再次轻按即可。
软件简介
“海通证券（同花顺版）炒股系统”软件不但支持沪深两市大盘及个股分时、K线、报价行情，还支持基金、外汇、期货、延时港股和全球股指；提供丰富的资讯信息及安全的在线委托交易；为投资者实时揭秘盘中资金流向，及时把握主力动向，为投资者提供全面客观的财经信息。提供以下服务：
我的自选：列表显示您所选择股票的最新行情。
行情走势：提供沪深证券、基金、港汇期货、全球重要股指行情查询，包括分时、k线、明细、F10等内容；可查询多个市场多种排名。
在线交易：在线委托交易。
精品资讯：精品资讯为最新的资讯内容，包括每日投资策略、研究报告速递、财富账户特选资讯、月度投资策略报告、一周交易策略、每日头条、每日要闻、创业板动态、早盘必读、新股资讯、同花顺视点、黑马分析、名家分析、股市焦点、财经报道、全球股市、股民学校。
Level-2：收费资讯，需订购。
全球市场：香港及国外其它地区股市、期市走势。
基金行情：部分基金的走势，基金公司、基金资讯等内容。
最新浏览：快捷查看之前看过的股票。
海通证券股票机首页
其中包含有：1我的自选、2行情走势、3分类排名、4Level-2、5委托交易、6基金行情、7全球市场、8精品资讯、9最新浏览、10系统设置、11在线服务。
直接点击您所关心的项目图标即可。
在每页倒数第二行显示跑马灯，内容包括欢迎词等。
我的自选
界面如下图：
进入后显示为一个自选股列表，有名称、代码、最新、涨幅、总手、现手、金额、量比、震幅、涨速、换手，第三列项目可选。
界面菜单为：“添加自选股”、“删除自选股”、“帮助”。
“换股票”，点击可弹出输入股票代码界面，能切
换查询个股或基金。
点击“买”、“卖”可进行快速交易。点击“上”、“下”可以翻页。
添加自选股
添加当前自选股列表中选中的股票。
删除自选股
删除当前自选股列表中选中的股票。
帮助
显示操作提示等内容，点击返回键可去除帮助信息。
行情走势
显示常用大盘指数及部分个股的列表，点击可直接进入分时页面。屏幕上直接左右滑动可以切换查看名称、涨幅、最新、总手、现手、金额、量比、震幅、代码。
“换股票”，点击可弹出输入股票代码界面，能切换查询个股或基金。
大盘分时
点击某大盘指数后，进入分时页面，页面显示大盘指数的分时图和成交量图。点击分时图可显示点击位置点的光标，并以半透明形式显示光标时间点的分时数据信息。点击浮动框则浮动框消失。
该页面有以下标签：换股票、加、k、价、沪、深、恒、返。点击标签则进入对应的页面。“加”表示直接
将该大盘指数添加到“我的自选”列表中。“沪”表示上证指数；“深”表示深圳成指；“恒”表示恒生指数。
信息地雷
在大盘分时界面（个股分时或K线），看到信息地雷标识（蓝色*），直接点击，弹出信息地雷资讯。如多空对决、午间评述等。
大盘报价
页面显示为大盘指数的详细报价信息。
该页面有以下标签：换股票、加、分、K、沪、深、恒、返。点击标签则进入对应的页面。“加”表示直接将该大盘指数添加到“我的自选”列表中。
直接在屏幕上左右滑动切换显示分时、k线。
大盘K线
页面显示大盘指数的K线图和成交量图。
点击左右方向键，在K线图上可移动显示光标，并以浮动框显示光标时间点的K线数据信息。
点击K线图以浮动框形式显示点击位置数据，再点击浮动框,则浮动框消失。
点击标题栏“周”弹出K线周期界面，点击任一周期显示该周期K线图。“大盘周期”包括一分钟、五分钟、十五分钟、三十分钟、六十分钟、日线、周线、月线。
该页面有以下标签：“换股票”“加”、“分”、“价”、“沪”、“深”、“恒”、“返”。点击标签则进入对应的页面。
点击成交量图，可在技术指标VOL、MACD、KDJ、RSI、WR、VR、OBV、ASI、ARBR、BOLL、EXPMA、DMI 12种技术指标间切换。
点击右上方“＋”、“-”号能放大、缩小k线图。
点击指标右上方按钮“释”弹出指标说明，在弹出框中点击叉号，弹出框关闭。
直接在屏幕上左右滑动切换显示分时、报价。
个股分时
点击行情走势列表中某只个股后，进入分时页面。
点击分时图以浮动框形式显示点击位置分时数据信息，再点击浮动框,则浮动框消失。
该页面有以下标签：菜单、查、k、价、返。点击标签则进入对应的页面。
菜单：快速买入、快速卖出、加入自选、同花顺F10（个股资料、个股资讯、个股股东、个股财务）、个股明细、帮助。
左右滑动切换分时、报价、K线。
个股报价
上证A股、B股、上证封闭式基金、上海权证：默认进入五档买卖盘。
菜单：快速买入、快速卖出、加入自选、同花顺F10（个股资料、个股资讯、个股股东、个股财务）、个股明细、帮助。
点击菜单切换分时、报价、K线。
页面显示为个股成交明细。
该页面有以下标签：菜单、换股票、分、价、k、返。点击标签则进入对应的页面。
菜单：快速买入、快速卖出、加入自选、同花顺F10（个股资料、个股资讯、个股股东、个股财务）、个股
明细、帮助。
页面显示个股的K 线图和成交量图。
点击K 线图可显示点击位置点的光标，并以浮动框显示光标时间点的K 线数据信息。
点击标题栏“周”后弹出K 线周期页面，点击任一周期显示该周期K 线图，包括一分钟、五分钟、十五分钟、三十分钟、六十分钟、日线、周线、月线。
点击右上方“权”可进行除权或复权。
点击成交量图，可在技术指标VOL 、MACD 、KDJ 、RSI 、W&R 、VR 6种技术指标间切换。
点击右上方“＋”、“-”号能放大或缩小k 线图。 点击“释”显示指标说明。
该页面有以下标签：“菜单”、“换股票”、“分”、 “价”、“返”。点击标签则进入对应的页面。
农业银行三方存管绑定步骤 1.请在“指定存管银行”步骤选择农业银行，输入银行卡卡号，继续进行其他开户操作； 2.请在收到三方存管银行绑定的短信后，在交易时间9:30-15:00内登录网上开户继续完成绑定； 3.点击“绑定”按钮，输入银行卡密码。未了确保您的信息安全，请确保已安装安全控件，如未安装，请先下载安装。
4.点击“确定”按钮，提交成功，等待审核。 5.操作过程中，出现问题可按提示进行操作或联系在线客服。 兴业银行三方存管绑定步骤 个人投资者——持本人有效身份证件（原件及复印件）、证券资金卡到本行开户网点，填写《第三方存管账户类业务申请单》： 1、证券存量客户（已开立证券资金台账）：直接在柜面签署存管客户协议，办理指定存管银行手续；
2、证券新增客户：在证券公司开立证券资金台账，并在证券公司办理预指定手续后，携带存管客户协议在本行柜面办理存管确认手续。 *已开立证券资金台账的证券客户，如持有兴业卡，也可以直接在证券柜台签署存管客户协议，直接办理指定存管银行手续； *以上办理方式依不同证券公司而异。 华夏银行三方存管绑定步骤 1、网上银行 登录华夏银行主页，点击主页左侧“银证第三方存管”，输入华夏签约卡号和第三方存管密码，校验成功后即可进入。 网上银行功能 综合查询：1、证券资金账户余额查询、2、账户余额查询、3、交易明细查询、4、客户资料查询、5、账户关系查询。? 在线交易：1、证券转银行 2、银行转证券 3、第三方存管自助签约 辅助服务：1、个人修改第三方存管密码 2、个人客户资料变更 注：通过网上银行办理业务，个人投资者需在签约时开通网上银行交易功能 2、电话银行 拨打95577，选③进入“华夏理财”，客户输入华夏卡号和查询密码，选①进入“银证第三方存管”，输入第三方存管密码，校验成功后即可进入。 注：通过电话银行办理业务，个人投资者需在签约时开通电话银行交易功能 招商银行三方存管绑定步骤 1、登录个人网上银行
机构开户须知 开资金账户需提供的证件： 1.法人开户交验法人股东帐户卡及复印件（如新开股东账户则不用提供，新开股东账户开户费用400元） 2.交验法人营业执照原件及复印件(加盖公章) 3.法人代表的有效身份证复印件（加盖公章） 4. 法人代表签名并加盖法人章及公章的授权委托书 5.被授权人的有效身份证原件及复印件 6.法定代表人证明书（加盖公章） 7.组织机构代码证原件及复印件（加盖公章）) 8.税务登记证原件及复印件（国、地税）（加盖公章） 9.包括法人公章、法人代表印鉴的预留印鉴卡 10.公司章程复印件一份（加盖公章） 11. 机构开户许可证原件及复印件（加盖公章） 中信证券西安营业部欢迎您！
授权委托书 中信证券股份有限公司西安科技路证券营业部：兹授权（身份证号：）代理本单位在贵营业部办理股东账户开户相关事宜。 特此授权，请予以办理。 法定代表人签章： 单位公章： 年月日
授 权 委 托 书 中信证券股份有限公司西安科技路证券营业部： 委托人: 职务: 性别: 受托代理人: 性别: 身份证号码: 工作单位: 职务: 现我公司委托 作为我公司在中信证券 西安营业部办理资金账户开户、指定交易、开设各 类委托方式、柜台咨询及开立开放式基金代销业务 等相关事项的受托代理人。 授权期限： （ ）自本委托书签订之日起至 年 月 日至。 （ ）自本委托书签订之日起至本人向贵营业部书面 撤销本委托之日止。 （ ）其他方式（请详细明示）： 预留印鉴： 委托人: 受委代理人: 切断出具高电源
法定代表人证明书 兹证明 (身份证号: )同 志为我公司 的法定代表人. 特此证明 法定代表人签章： 单位公章： 年 月 日 定，
xx证券股份有限公司 PB交易管理系统使用协议 甲方： 乙方：xx证券股份有限公司 甲乙双方根据国家有关法律、法规、规章、证券交易规则的相关规定，以及双方签署的《证券交易委托代理协议》，就乙方向甲方提供PB交易管理系统进行资产管理服务的相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。 第一条甲方向乙方申请开通或取消PB交易管理系统使用权限，均应临柜向乙方提出申请并提供合法有效身份证明文件。 第二条甲方保证向乙方提供的资料真实、准确、完整、合法、有效，甲方承担因其提供的资料虚假或无效所引起的一切损失和责任。 第三条乙方对甲方的申请进行审核，审核通过后，由乙方为甲方开通PB交易管理系统使用权限。具体使用权限以乙方审批内容为准。 第四条合规承诺及管理 4.1甲方保证提供的申请材料真实、完整，将在合法合规的前提下开展业务。 4.2甲方的资产均属于甲方所有或者为甲方依法受托管理,甲方的交易行为均由甲方执行，不违反法律、法规、规章及相关监管规定，不参与内幕交易、操纵市场、场外配资、规避信息披露义务及其他不正当交易的活动等。除经中国证监会批准外，不参与其他客户或第三方融资、融券等相关证券活动，并不会为其提供便利。 4.3甲方已认真阅读《证券账户业务申请表》中列示的有关证券账户业务办理须知内容，已
充分理解账户实名制要求以及违规可能承当的相应后果，不存在违反实名制的情形，包括但不限于：出借证券账户进行买卖证券；存在开户后相关证券投资产品并未依法成立，而证券账户在使用的情况；其他涉嫌违反账户实名制的情况。 4.4不存在与乙方进行利益输送或者商业贿赂的情况。 4.5甲方有义务遵守证券市场相关法律、法规、规章、自律组织规则以及乙方相关业务规则进行交易。一旦发生异常交易行为或被列入监管部门各类监管关注账户等情况，乙方有权依据相关规定进行处置，根据证券监管机构、证券交易所及自律组织的要求，乙方有权立即停止甲方的系统使用权限。 4.6乙方有权依据国家法律法规、行业政策调整及突发监管措施等因素对提供的PB交易管理系统做出调整或终止服务。前述情况发生时，乙方通过电话、短信、邮件等方式通知甲方后三个工作日生效。甲方清楚知晓前述约定以及由此可能产生的后果。 第五条系统使用 5.1 甲方需妥善保管PB交易管理系统的权限密码、资金账户密码等关键信息，如因甲方保管不当、密码泄露等原因引起的一切损失和责任均由甲方自行承担。 5.2 甲方在系统内进行的相关操作，须符合相关操作程序和要求，因甲方操作失误造成的一切损失和责任由甲方自行承担。 5.3 甲方对乙方提供的PB交易管理系统的相关材料负有保密义务，不得提供给第三方，并不得将PB交易管理系统转让、出借给任何第三方使用。如有以上情况，乙方有权采取限制交易、暂停或终止使用等措施。 5.4 PB交易管理系统的委托交易功能，旨在支持证券市场、期货市场以及其他市场进行交易，根据系统开发情况，非所有市场所有交易品种皆可交易，具体可支持的交易品种及委托方式以系统实际功能为准。 5.5 若甲方在使用PB交易管理系统委托交易功能的同时，使用了其他交易系统进行委托交易、资金划转等操作，致使通过PB交易管理系统发起的委托交易失败或其他交易异常情况，
山西证券开户销售话术 篇一：山西证券全营业部名单 用心专注用心服务 山西证券股份有限公司 篇二：山西证券互联网金融实施方案(试行) 山西证券股份有限公司经纪业务互联网金融实施方案 （试行） 20XX年公司经纪业务互联网金融实施规划、进度和工作安排如下： 一、工作思路 1、以客户为中心促进证券行业转型 在互联网浪潮冲击下，客户使用习惯的变更将带来证券行业环境的三大变化：“金融产品化”和“金融产品标准化”趋势；金融服务的进一步自助化和碎片化；利用互联网渠道推送各种产品和服务。 互联网金融的核心是用互联网的思维、技术和价值观来改造我们的业务体系，归根到底是八个字“入口、流量、产品、服务”。 2、转型路径 证券行业在互联网金融浪潮冲击下的业务拓展路径和转型方式为：
3、公司的转型战略 互联网金融是以提高客户整体体验为出发点，注重与客户的每一次接触，整合各种客户接触点或接触渠道，通过协调售前、售中和售后等各个阶段业务操作，有目的地、无缝隙地为客户传递目标信息，创造匹配品牌承诺的正面感觉，以实现良性互动，进而创造差异化的客户体验，实现客户的忠诚，强化感知价值，从而增加企业收入与资产价值。 以此为互联网金融转型战略的核心，公司的转型策略为：与开放的互联网平台平等接入；以用户及数据共享为基础实施导流；不主动参与超低佣金竞争，以服务体验提升促进转化；以快速小贷业务为突破口积极进行产品创新；跟踪行业发展进行新产品设计。 二、账户体系建设 1、全面升级账户体系（UF3.0系统） 将证券账户升级为全能型的综合金融账户（简称一户通），把公司期货、资产管理账户纳入客户资产管理体系，利用一站式服务提升客户黏度。 （1）升级交易账户体系，参与个股期权市场、沪港通业务、区域股权交易市场、股权众筹市场等多层级市场交易； （2）新建理财账户体系，提供转账方式购买各类金融产品（包括券商发行的公募基金、资产管理集合计划、私募债券产品等）；
中信证券实习心得总结 、指导思想。根据教学计划的要求，本着全面落实党的“教育必须为社会主义现代化服务，必须同生产劳动相结合”，“培养德、智、体全面发展的建设者和接班人”的方针，通过毕业实习，使学生进一步深化和丰富理论知识，了解国情、民情，了解在建设有中国特色的社会主义理论指导下，我国经济体制改革特别是金融体制改革所取得的成就和新的进步，增强实践能力，树立学以致用，为社会主义经济建设服务的思想。 、培养自己从事金融、证券工作的基本业务素质。通过实习，为逐步培养良好的职业道德、依法办事和树立全心全意为人民服务、克尽职守的敬业精神奠定良好的基础；进一步培养和锻炼并发现问题、分析问题和解决问题的实际工作能力，把理论知识和解决实际问题相结合，提高运用理论知识从事金融实务的能力，全面提高自己素质。 、要求自己能够掌握证券投资分析的基本概念，了解投资市场基本结构和运行方式，理解投资工具设计的基本原理；理解证券投资分析理论的产生与发展的过程，掌握投资收益与投资风险的相互关系，了解从传统的证券投资分析理论到资本资产定价模型、套利定价理论、期权定价理论发展的历史过程及各种理论的内涵；学习证券投资分析的主要方法，能够运用宏观经济分析、证券市场分析、行业分析、企业分
析等基本分析方法对证券市场进行投资分析，了解技术分析的基本原理。 XX年2月20日到XX年4月13日 中信证券有限公司永康金城路营业部 中信证券股份有限公司是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一，前身是中信证券有限责任公司，于1995年10月25日在北京成立，现注册资本9,945,701,400元。XX年12月13日，经中国证券监督管理委员会核准，中信证券向社会公开发行4亿股普通A股股票，XX年1月6日在上海证券交易所挂牌上市交易，股票简称“中信证券”，股票代码“600030”。 中信证券主营业务范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。 中信证券有限公司永康金城路营业部成立于XX年11月，位于金城路29号钢海大厦三楼，拥有1400多平方米的面积，设有高端VIP贵宾室、大户室，在现场我们将为您提供高速行情报价、十档买卖数据等专业服务，助您事实、快速把握二级市场风云变幻的节奏，决胜资本市场。 我们的核心价值理念： 专业创造价值，真诚铸就信赖；与客户共享成功，与社
中信证券天天利财新手需要关注24类问题1、深圳报价回购与银行理财和一般理财产品有何区别？ 答：深圳报价回购属于质押式回购业务，即证券公司提供全额质押物作为质押担保，客户将资金融出给证券公司，获取利息，因此本息收入事先确认，安全有保障。而一般理财产品是指银行或证券公司客户将资金集中，并代其进行投资管理，一般只有预期收益。 2、深圳报价回购的回购资金是否有担保？ 答：深圳报价回购产品已经提供了全额质押物质押担保，由中国证券结算登记公司进行质押物管理。 3、怎样才能参与深圳报价回购，要开专门的账户么？ 答：不需要。只要是符合参与条件的中信证券客户，与我公司签订相关协议，经过交易所及我公司相关部门审核后即可开通交易权限。 4、我已经在其他证券公司开户，暂时不想转托管到中信证券，是否能参与深圳报价回购？
答：因为深圳股东代码卡可以同时在多个席位同时交易。客户在我公司新开资金账户并使用原股东深圳股东代码卡参与报价回购交易，不影响客户在其他证券公司的证券交易。 5、港澳台居民能否申购本产品？ 答：本产品对客户身份无限制，只要客户满足参与条件即可。 6、我没有A股股东代码卡，只有基金账户代码卡、债券账户代码卡，能否申购本产品？ 答：目前暂时不可以，后续是否可以参与以中信证券的通知或公告为准。 7、签订深圳报价回购相关协议是否一定要前往营业部柜台？答：不需要 8、持有深圳报价回购产品期间是否可以办理转托管？ 答：在报价回购中，如果客户有报价回购委托、有未到期报价回购委托，是不允许办理转托管、不允许撤销此客户对应资金账号的“深圳报价回购交易权限”的。 9、深圳报价回购交易时间怎样？ 答：新开委托时间：每个交易日的9:15至11：30、13：00至15：30；
附：全国股份转让系统经纪、自营、做市三类托管单元编码汇总表（按所属券商简称拼音排序）： 托管单元编码 所属券商经纪自营做市 爱建证券725600910001915001 安信证券724800910003915003 渤海证券720900910005915005 财达证券727600910007915007 财富证券725900910009915009 财通证券726100910011915011 川财证券900811910163915163 大通证券724700910013915013 德邦证券900071910015915015 第一创业726300-- 东北证券723700910019915019 东方证券722100910023915023 东莞证券725300910025915025 东海证券721900910027915027 东吴证券723500910029915029 东兴证券720600910031 915031 910032
方正证券725000910033915033光大证券721500910035915035广发证券721100910037915037广州证券726000910039915039国都证券723000910041915041国海证券724200910043915043国金证券724300910045915045国开证券900231910047915047国联证券724600910049915049国盛证券723800910051915051国泰君安720200910053915053国信证券720300910055915055国元证券722000910057915057海通证券721000910059915059恒泰证券726200910061915061红塔证券725400910063915063宏信证券900871910175915175宏源证券722700910065915065华安证券725800910067915067华创证券727200910069915069华福证券727800910071915071
中信证券手机免费开户 《用户使用手册》 2015年5月 中信证券上海古北路营业部 工号020849于殿鹏
开户流程： 一、手机下载“中信证券开户”APP 通过扫描下面二维码或在手机上输入链接地址https://www.doczj.com/doc/cc14416710.html,/sjkh/mobileapp.html 进行下载 手机会提示是否允许“中信证券开户”访问您的摄像头和麦克风，因开户环节需要，请“允许”，如不小心点到“不允 许”请重新安装开户APP软件。 二、开户流程 1 、开户首页 安装完后，在您的手机中点 击这个“中信手机开户”程 序运行，就正式进入了下面 的开户流程。 点击“马上开户”
2 、手机号码验证 4、点下一步 2、点击获取验证码 3、输入手机收到的验证码 1、输入您的手机号码 依次点身份证正面、反面和头像正面，为确保图像能顺利通过，请先阅读下面两张图片内容及备注。
3 、上传证件照 点击此处，将身份证放在一张白纸上，依次拍摄身份证正面、反面，头像正面，要求图像文字清晰。 若您的手机中已有身份证正面、反面、头像正面文件，也可以点击此处，依次选取 此处为二选一 照片全面上传完后点“下一步” 身份证四条边框显示在相册中，文字图像清晰，头像正面照最好现场拍摄，要求五官清晰无反光，不能是艺术照、结婚照、证件照或是对着身份证头像拍的头像照等。
4 、完善资料，身份验证 5 、选择开户营业部，委托方式 检查系统根据您上传的证件扫描得出的信息，若有个别字眼不符，请手动更改至与身份证信息完全一致。 输入身份证上住址所在地的邮编选择您的职业选择您的学历 点选有理财顾问输入：020849输入：于殿鹏 选择：上海市 选择：上海古北路营业部 请全部勾选
最新海通证券招聘笔试面试全套复习资料历年完整真题机考系统手机app题库 一、最新海通证券招聘笔试完整真题 1.涉及证券市场的法律、法规分为（）层次。 A．1个 B．2个 C．3个 D．4个 2.新修改的《中华人民共和国公司法》于（）起施行。 A．2006年1月1日 B．2006年7月1日 C．2005年1月1日 D．2005年7月1日 3.无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的处置措施是（）。 A．停业整顿 B．托管，接管 C．行政重组 D．撤销 4.公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员或市场管理人员，以获取利益或减少经济损失为目的，利用地位、职务等便利，获取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易，或泄露该信息的行为是（）。 A．证券市场中的操纵市场 B．欺诈客户行为 C．内幕交易 D．信息滥用 5.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向中国证券业协会报告。 A．3 B．5 C．7 D．10 6.证券进入市场的顺序形成的结构关系体现的是证券市场的（）。 A.层次结构 B.内部结构 C.交易场所结构 D.外部结构 7.1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A. 北平证券交易所 B. 青岛市物品证券交易所 C. 天津市企业交易所 D. 上海证券物品交易所 8.将收益用于指定的社会公益事业的基金是（）。 A. 公司基金 B. 社保基金 C. 企业年金 D. 社会公益基金 9.证券可用以证明（）。 A．持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得固定的收益 B．持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的收益 C．持有人有权依其所持凭证记载的内容而向发行人索取固定的利息 D．经纪人有权依法取得应有的收益 10.狭义的有价证券是指（）。 A. 商品证券 B. 货币证券 C. 资本证券 D. 公司证券 11.由中央政府、地方政府或政府机构发行的债券是（）。 A. 政府证券 B. 公司证券 C. 上市证券 D. 公募证券 12.中国人民银行开始发行中央银行票据的时间是（）。 A. 2001年 B. 2002年 C. 2003年 D. 2004年 13.（）年世界上第一个股票交易所成立于阿姆斯特丹。 A. 1602 B. 1603 C. 1604 D. 1605 14.股份公司的资本划分为（），每一份金额相等。
最新中信证券招聘笔试面试全套复习资料历年完整真题机考系统手机app题库一、最新中信证券招聘笔试完整真题 综合能力测试 第一部分言语理解与表达 每道题包含一段话或一个句子，后面是一个不完整的陈述，要求你从四个选项中选出一个来完成陈述。注意：答案可能是完成对所给文字主要意思的提要，也可能是满足陈述中其他方面的要求，你的选择与所提要求最相符合。 请开始答题： 1.在像居里夫人这样一位崇高人物结束她的一生的时候，我们不要仅仅满足于回忆她的工作成果对人类已经作出的贡献。第一流人物对于时代和历史进程的意义，在其道德品质方面，也许比单纯的才智成就方面更大。即使是后者，它们取决于品格的程度，也远超过通常所认为的那样。 本段中“它们取决于品格的程度……”中的“它们”指代的内容是（）。 A. 第一流人物对于时代和历史进程的意义 B. 道德方面的意义比才智成就方面还要大 C. 单纯的才智方面的成就 D. 远超过常人的品质 2.研究人员从用于外科伤口缝合的慢溶性材料中，提取了含有神经成长因子(简称NGF)的极细颗粒，并将其与含有胆碱能神经元的胎儿脑细胞相混合。当研究人员将这种混合物植入健康成年老鼠的脑中时，他们发现7天后植入物周围的NGF水平达到了高峰，而到了3个星期之后，才降回到正常的水平。 对画线句子中的“混合物”，理解正确的一项是（）。 A. NGF的极细颗粒与胎儿脑细胞 B. 胆碱能神经元 C. 胆碱能乙酰转移酶 D. 神经成长因子和胆碱能神经元 3.时间最不偏私，每天给任何人都是二十四小时；时间也是最偏私的，每天给任何人都不是二十四小时。 这段话支持的主要观点是（）。 A. 抓紧时间才能不虚度时光 B. 对于不爱惜时光的人来讲，二十四小时只是二十四小时 C. 珍惜时间的人能利用好时间 D. 在一定意义上讲，每个人的时间多少是不同的 4.历史已经不止一次地告诉我们：当社会急遽变化的时候，新的事物不断涌现，旧的关系不断改变，语言受
融资融券开户资格及流程 不同券商申请资格不一 昨天是券商首日接受融资融券开户申请，据记者了解，对于投资者准入的“门槛”，各试点券商除了要求客户在该证券营业部的开户交易时间不少于18个月以外，对资产“门槛”的要求并不相同。比如，广发证券(44.90,-0.40,-0.88%)要求客户证券资产不低于50万元，金融总资产不低于100万元；国信证券要求客户总资产规模不低于100万；海通证券(13.07,-0.01,-0.08%)要求客户总资产不低于50万元。 另据国信证券广州试点营业部透露，他们早已经有目标的客户群，客户是按照公司制定的评分标准，评分都是在4分以上。另外，公司配备了融资融资岗位专员和专用会客室，为有意愿的客户介绍业务和进行相关测试等。 国信证券还介绍，试点期间计划融资额度的总体规模控制在30亿元，融券规模控制在3亿元，金额分配方法是营业部先到先得。在证监会公布的90只标的股票中，公司不会全盘上。目前第一批试点总的信用额度是10亿；而第二批26家营业部也即将开展此业务，总额度也是10亿；剩下的营业部将作为第三批，额度还是10亿。 无论是开户资格的限制还是融资融券额度的限制，都表明了试点券商们对客户金融资产和风险意识的重视。该负责人还透露，各家机构对投资者的年龄都有隐形的限制，一般超过60岁的会严格考虑。 融资融券开户流程 融资融券风险较大，以融券来讲，若发生要约收购，自然人必须要公布的5个交易日内还券，否则将强制平仓。各家试点机构的业务流程大致相同，以下记者将做详细的解说。 第一步：客户申请 客户在满足融资融券开户条件之后，向试点营业部递交申请材料。申请材料包括融资融券业务申请表、身份证、普通证券账户卡、金融资产证明、个人信用报告、持有公司限售股票申请表、国信证券还要求必须拥有资金对账单。 第二步：投资者教育、业务及心理测试 投资者教育主要是让投资者明确融资融券业务及其相关风险，之后对符合条件的客户将进行心理测试、业务测试和风险访谈三项测试。心理测试题5题，2分1题，必须满分；业务测试共12题，至少80分以上，即测试错误不能超过2题；风险访谈录6题，必须满分。据介绍，心理访谈录会存档以保障双方利益。以上测试必须全部通过，客户才有机会进入下
中信证券股份有限公司 营业部后台管理办法 第一章总则 (1) 第二章营业部后台的岗位设置与职责 (1) 第三章营业部后台的业务管理 (11) 第四章营业部后台人员的考核与薪酬 (11) 第五章营业部后台的培训工作 (14) 第六章附则与附件 (14) 2010年10月
第一章总则 为规范营业部后台的业务运行，提升后台业务管理水平和客户服务水平，特制定本办法。 第一条本办法之营业部后台是指由营业部管辖的，为营业部客户提供标准化、规范化服务，为前台提供业务支持，进行业务管理的部门。 第二条营业部后台的运行必须严格遵守国家法律、法规和公司相关规定，营业部总经理是后台管理的第一责任人。 第三条本办法是适应营业部现有条件和近期发展情况而制定的，将依据业务发展情况适时调整。 第二章营业部后台的岗位设置与职责 第四条营业部设置运营总监岗，作为后台柜台业务及客户服务管理的具体执行人，向营业部总经理汇报工作。对于拥有三名以上投资顾问岗的营业部，可以不设置运营总监岗，分设柜台主管岗及服务总监岗，前者作为柜台业务管理的具体执行人，后者作为客户服务的具体执行人，分别向营业部总经理汇报工作。 第五条营业部后台岗位设置为： A、运营总监岗、资金及柜台交易岗、客户开销户岗、期货IB业务开户岗、期货IB业务风控岗、业务咨询岗、投资顾问岗、综合行政人事管理岗。 B、服务总监岗、柜台主管岗、资金及柜台交易岗、客户开销户岗、期货IB 业务开户岗、期货IB业务风控岗、业务咨询岗、投资顾问岗、综合行政人事管理岗。 A、B两种模式的选择由营业部根据实际需要向经纪业务管理部报备后执行。岗位结构及管辖关系如下图所示： A模式：
海通证券股份有限公司 经纪业务客户回访管理暂行办法 第一章总则 第一条为加强客户服务，防范风险，制订本办法。 第二条客户回访的对象是公司所有经纪业务客户。 第三条客户回访工作由营业部和公司销售交易总部负责实施。公司销售交易总部负责对经纪人，以及单一客户资产1000万元（含）以上客户的回访工作。公司呼叫中心（Call-center）根据销售交易总部的指令，对各类客户进行各项指定内容的电话回访。 第四条营业部进行的客户回访工作，必须遵守回避制度，严禁回访责任人回访本人介绍开户的客户。 第五条所有回访工作必须有客户回访记录，并经责任人和有关领导签字。客户回访工作的书面纪录，必须归入客户档案，同时在技术系统留痕。对于回访工作中发现的问题，相关部门和营业部必须根据公司规定，及时加以处理。 第六条公司总部定期检查和评估营业部的客户回访工作。检查和评估结果是对营业部以及回访责任人考核的重要依据。客户回访记录及对其中发现问题的处理和解决情况，是公司对总部相关部门和营业部业务检查和考核的重要依据。 第二章客户回访的方式和内容 第七条客户回访的方式包括非现场方式（如电话、信函、电子邮件等）和现场方式（如拜访和会议等）。 第八条客户回访的内容分常规回访和专项回访两类，其中常规
回访中包括业务规范性回访和客户服务性回访。常规回访为定期工作，专项回访为不定期工作。 第九条常规回访的内容包括但不限于： 1、检查并核实客户资料的真实性、完备性，如客户资料关键字段及其更新情况等； 2、调查客户对营业部服务的需求和满意度，如研究咨询报告、前台服务人员的服务态度和专业能力，以及技术系统功能的完善和安全性等； 3、宣传推介公司各项服务和产品，如公司传统和创新服务的产品、措施、技术，公司理财产品等。 第十条专项回访的内容包括但不限于： 1、重要业务操作的确认，如大额资产变动、销户、清密、开通新业务等； 2、检查并核实委托人（客户）与代理人（如外聘经纪人等）关系的真实性、合规性，以及相应的权限等情况； 3、检查并核实客户与营业部之间签订的各种协议的真实性和合规性等情况； 4、执行公司相关部门的回访指令，回访内容由相关部门制定。 第三章客户回访工作的实施 第十一条公司销售交易总部针对经纪人、单一客户资产1000万元（含）以上的客户回访工作，常规回访原则上每个客户（经纪人）每年一次，回访覆盖率达到100%，专项回访根据公司相关部门的要求确定。公司呼叫中心（Call-center）执行销售交易总部的指令开展客户回访工作。
中信证券股份有限公司内部控制制度 中信证券股份有限公司内部控制制度 （2013 年修订） 第一章总则 第一条为了公司的规范发展，有效防范和化解金融风险，维护证券市场的 安全与稳定，依据中国证券监督管理委员会颁布的《证券公司内部控制指引》、深圳证监局制定的《上市公司内部控制工作指引》等法规，特制定本制度。 第二条内部控制制度是公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促 进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。 第二章内部控制的目标和原则 第三条公司内部控制的目标： （一）保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行。 （二）防范经营风险和道德风险。 （三）保障客户及公司资产的安全、完整。 （四）保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时。 （五）提高公司经营效率和效果。 第四条公司内部控制制度的原则： （一）健全性：内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖公司 的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。 （二）合理性：内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。 （三）制衡性：公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务 运作与后台管理支持适当分离。 （四）独立性：承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于公司其他部门。 第三章内部控制的主要内容 第五条公司内部控制主要内容包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等。 第一节环境控制
海通证券资料（已修改） 2011 新年已经过去，大四应届生继续奋战在找工作第一线。那么，大二、大三或者研一、研二的同学们，你们有危机感么？想要在毕业的时候找到一份满意的工作，一份优异的名企实习经历无疑能帮助你脱颖而出，为达到理想迈下坚实的第一步。现在很多名企都开放了实习生招聘项目，是时候开始奋斗啦。 值此之际，大街网推出了海通证券2011 实习大礼包供同学们备战。内容涵盖海通证券简介、海通证券部门介绍、海通证券薪资待遇、海通证券实习生招聘流程、海通证券笔试、面试经验等相关精卖资料。此外，我们会随着2011 年度各名企实习项目的进度，适时地为同学们提供海通证券2011 实习项目第一时间上线通知、网申攻略图解、HR 官方答疑、应聘笔试面试指导等各种求职信息，助你在笔面试路上披荆斩棘，通关获胜。 海通证券2011 实习招聘简介 海通证券股份有限公司(以下简称“公司”或“海通证券”)前身为成立于1988 年的上海海通证券公司,是国内最早成立的证券公司之一。在多年的发展中，公司始终遵循“务实、开拓、稳健、卓越”的经营理念和“视范管理、积极开拓、稳健经营、提高效益”的经营方针，坚持“稳健乃至保守”的经营品牌，追求“管理一流、人才一流、服务一流、效益一流”的经营管理目标，近年来取得了显著的经济效益和社会效益。公司在全国48 个城市设有92家营业部，业务经营涉及证券承销、代理、自营、投资咨询、投资基金、资产委托管理等众多领域，拥有200 万客户。 海通证券2010 实习招聘回顾：随着海通证券辖属的十家分公司成立，公司业务的不断拓展对金融、管理、信息技术的人才缺口不断加大，因此为了进一步落实人才选拔和储备工作，公司决定开展校园实习生招聘活动，招聘对象为各重点财经类高校的2011 届或2012届本科及以上学历的在校生，并从中挑选合适的人员予以正式聘用。 招聘对象主要为：2011 或2012 年毕业，本科及以上学历的在校生，财经、金融、管理、计算机、市场营销等相关与业。 海通证券2011 实习大礼包 (4) 1.1 海通证券概况 (4) 1.2 海通证券历史 (4) 1.3 海通证券主营业务/品牌 (5) 1.4 海通证券文化/价值观 (5) 1.5 海通证券员工培论 (5) 2.1 海通证券实习项目概况 (5) 2.2 海通证券实习应聘流程 (6) 3.1 海通证券实习笔试参考经验一 (7) 3.2 海通证券实习笔试参考经验于 (7) 3.3 海通证券实习笔试参考经验三 (8) 4.1 海通证券上海IBD 面试归来 (9) 4.2 海通证券实习面试经验于 (10) 4.3 海通证券实习面试经验三 (10) 4.4 海通证券面试经验总结 (11) 5.1 北大优秀毕业生海通证券经历 (13)
中信证券投资顾问业务管理办法 第一章总则 第一条开展投资顾问业务的目的 为了促进公司经纪业务升级和转型，通过为投资者提供专业的投资顾 问服务，打造经纪业务核心竞争力，创造公司品牌价值，提升客户体 验。依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规 定》等法律法规，特制订本办法。 第二条投资顾问业务 证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指公司接 受客户委托，按照约定，由投资顾问向客户提供涉及证券及证券相关 产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取 经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资 组合以及理财规划建议等。 第三条投资顾问 投资顾问是指具备中国证券业协会认证的证券投资咨询执业资格，在 中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的相关人员。 第二章投资顾问签约服务流程 第四条营业部开展投资顾问业务的基本要求： 1.营业部须认真研究学习相关法规和本办法，充分认识投资顾问业务 的内涵和风险。 2.投资顾问岗位序列的员工必须在证券业协会注册成为“投资顾问” 才能独立开展投资顾问业务。 3.在开展投资顾问业务之前，投资顾问须签署《投资顾问承诺书》。
第五条客户申请投顾签约服务的流程： 1.客户持本人身份证至营业部柜台临柜填写《中信证券投资顾问服务 申请表》提交申请。 2.风险测评：由投资顾问了解客户的身份、财产与收入状况、证券投 资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，请客户 填写《客户风险承受能力评估问卷》。（机构客户不需测评；全部 个人客户必须重新测评，建议风险等级在1－3之间的客户才能接受 投资顾问服务；投资顾问签约客户的风险测评至少每1年更新一次） 对于某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的情形， 应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品，并 对向客户的提示及其选择以书面或者电子方式记载、留存。 3.风险揭示：由投资顾问向客户提供《投资顾问业务风险揭示书》， 并由客户签收确认。 4.协议签署：由投资顾问向客户介绍投资顾问业务的相关内容，根据 公平、合理、自愿的原则，与客户协商并约定收取证券投资顾问服 务费用的方式。与客户签订《证券投资顾问服务协议书》和《投资 顾问服务申请表》，对协议实行编号管理并由营业部归档，放入到 客户资料文档中。 5.服务开通：公司在接到申请后，将电话回访客户本人确认开通申请 的情况属实。以佣金方式付费的：在协议签署5个工作日之内，公 司将进行佣金调整，并开通服务。以固定费率方式付费的：公司将 在收到客户费用后的第二个工作日开通服务；协议签署后的7个工 作日内，如果公司没有收到客户支付的费用，协议自动失效。 第六条客户撤销投顾签约服务的流程： 2
中信证券手机证券客户端下载 安装帮助 一、 在手机客户端的安装使用过程中，因安装方法、流程或是使用变更等实际原因会导致出现各种不同的安装问题，下面就中信证券手机证券客户端的下载安装方法做一个分类说明，用户可以根据自己的实际参考安装。 一般（常规）流程[1]（用户发短信注册所使用的“手机和SIM卡”与安装客户端及激活使用的手机和SIM卡相同的情况）：用户使用手机编辑短信“CS”到短信平台955580788（移动用户、联通和电信用户均发送短信到此号码）注册收到回复信息（信息内容为中信证券wap平台的主页地址：https://www.doczj.com/doc/cc14416710.html,[中信证券]）后，用手机浏览器登陆wap平台主页根据实际情况下载、安装所要使用的客户端。这种情况下，当客户端安装完成启动以后，用户只要根据提示输入自己的手机号码，点击确认即可进入系统。 一般（常规）流程[2]（用户安装客户端及激活使用的手机和SIM卡与发短信注册所使用手机和SIM卡相同的情况）：用户直接使用手机浏览器登陆wap平台主页：https://www.doczj.com/doc/cc14416710.html,根据实际情况下载、安装所要使用的客户端用户，在安装完成启动客户端系统时，在输入手机号码激活后是无法登陆到系统会有“错误信息：[xxxxxxxx]传入的手机号码[13xxxxxxxxx]不存在”这样的提示信息，因为您所使用的手机号码还没有注册，此时，只要使用手机编辑短信“DB”发送到短信平台955580788进行注册，注册成功（收到回复信息）后再次启动客户端系统，输入手机号码点击“确认”按钮后就可以正常进入到系统。 非常规流程[1]如果用户在正常使用（注册、下载、安装、激活、使用）过程中不慎将客户端软件卸载或破坏，此时需要从新安装可户端，在安装完新的客户端以后如果直接登陆会有“错误信息：[xxxxxxxx]手机号码[13xxxxxxxxx]已激。”这样的提示信息，解决办法按照本说明的“第二、一般（常规）流程[2]”需要在重新安装客户端以后再次发短信到短信平台注册后，方可重新激活程序进行使用。 在这里要特别说明的是，虽然在客户第一次正常使用时已经注册、激活过，
海通融资操作流程 融资交易就是投资者以资金或证券作为质押，向证券公司借入资金用于证券买入，并在约定的期限内偿还借款本金和利息。这里给大家分享一些海通融资操作的内容， 希望对大家有所帮助。 海通证券投资融资融券如何操作? 投资融资融券需要开设信用账户。海通证券投资融资融券的操作流程如下： 1、首先要在海通证券开户，开户期限要在18个月以上，符合实名制账户要求。 托管资产达到100万以上。客户资产已经纳入了第三方存管的业务，客户资产没有任 何的抵押或者担保。 2、申请融资融券需要携带身份证和股东卡、人民银行出2113具的信用报告，还 有客户在其他金融机构出具的金融资产的证明。 3、到了现场还要填写相关的业务表格。有融资融券业务的5261申请表，融资融 券业务的心理测试题，融资融券知识测试题，还有客户持有限售股的说明情况。 4、证券公司审核申请资料，一般需要11个工作日。 5、通过后，可以到现场签署融资融券的业务合同和融资融券的风险监视书。 6、开立融资融券的信用账户、融资融券的资金账户后，投资者还需要到相应的商业银行办理融资融券信用的第三方存管业务才能正式开始此项业务。融资融券交易，又称信用交易，分为融资交易和融券交易。 通俗地说，融资交易就是投资者以资金或证券作为质押，向券商借入资金用于证 券买卖，并在约定的期限内偿还借款本金4102和利息;融券交易是投资者以资金或证 券作为质押，向券商借入证券卖出，在约定的期限内，买入相同数量和品种的证券归 还券商并支付相应的融券费用。要融资融券首先要开1653设一个信用账户，符合条 件的投资者(其中一个基本条件是资金证券超过50万元)，要在原来股票账户下设一个 信用账户，这个账户专门用于融资融券业务，融资买入或者融券借来的股票均登记在 这个账户里。 投资者申请在海通证券开展融资融券交易的基本条件 1、投资者在2113海通证券申请开展融资融券交易前，在海通证券开立普通证券 账户时间满18个月，交易满6个月。
手机开户详细流程流程 1、开户首页 点击“马上开户“，进入手机号码验证身份 2、手机号码验证 输入手机号码，点获取验证码，收到短信验证码后，再把验证码输入，点下一步3、上传证件照
点“身份证正面”，跳出如下，可以拍照也可以到相册中选取现有的照片。 照片全部上传完后，点下一步。（根据浏览器的不同，提示信息有所不同，有的浏览器只有能拍照，有的只能上传，有的 2 种方式均可） 4、资料完善，身份验证 进入资料确认界面后，完善联系地址、邮编，选择职业和学历，提交后将用户身份证信息提交公安部进行身份验证，验证通过后进入后续开户步骤。 5、选择开户营业部、委托方式
完善个人资料并通过实名验证后，进入开户营业部界面，选择开户 地区的省份、市、营业部地址等。若用户选择“有理财顾问”，则输入理财顾问的编号和姓名。 6、选择开立股东账户、设置交易密码 自动判断用户是否已经开立过股东账户，如果通过中登查询到用户已开立过股东账户，则自动默认为转户到中信，并返回股东账户让用户自己选择。允许客户选择不开通沪 A、深 A。帐户默认为客户开通沪深基金账户、华夏基金 TA、中信证券资管利财账户。
注：交易密码和资金密码为 6 位数字密码，资金密码默认和交易密码相同 7、三方存管 设置完密码，点下一步，进入三方存管。选择一个本人开户的银行，输入卡号和密码。有些银行不用输密码，则直接输入完卡号点“下一步”即可。 8、视频见证 进入视频见证环节，用户通过手机摄像头与客户人员进行视频见证。 9、数字证书
完整视频见证后，客户申请、安装中登数字证书。 10、签署协议、风险评测 进入协议签署界面，用户可以点击每个协议仔细阅读，确认后点“下一步”，进入风险测评。 11、开户完成界面 风险测评问题选择完毕。
什么是融资融券交易？ 融资融券交易与普通证券交易有何区别？ 与普通证券交易相比，融资融券交易有哪些特有风险？ 在融资融券交易中，投资者和证券公司之间是什么关系？ 什么是信用资金账户？ 信用账户如何注销？ 投资者更换证券公司开展融资融券交易，原有信用账户如何处理？什么是保证金？
什么是可充抵保证金证券和折算率？ 什么是保证金比例？ 什么是保证金可用余额？ 保证金可用余额怎么计算？ 后，原合约如何处理？ 出现哪些情形后，融资融券合约地期限需要调整？通和调整？授信额度如何使用？ 融券卖出有什么要求？
什么事债务偿还优先？ 证券交易所对融资融券交易规模有何限制？ 如何了解融资融券合约？ 当投资者买券还券数量大于其实际接入地证券数量时，如何处理？ 投资者信用账户维持担保比例值发生变化时，有什么交易限制？什么情况下投资者需要追加担保物？如何追加？ 什么是强制平仓？
当发生什么情况时，挣钱公司使用强制平仓？ 强制平仓地范围是如何确定地？ 如何实施强制平仓？ 实施强制平仓时，对信用账户有什么交易限制？ 投资者如何维护融资融券交易中地合法权益？ 一、什么是融资融券交易？ 融资融券交易，即证券信用交易，是指投资者向证券公司提供担保物，借入资金买入上市证券或借入上市证券并卖出地行为.融资融券交易分为融资交易与融券交易.
二、融资融券交易与普通证券交易有何区别？ 融资融券交易与普通证券交易相比，在许多方面有较大地区 2、强制平仓地风险.投资者在从事融资融券交易期间，如果出现合同约定地强制平仓情形而被证券公司强制平仓，可能会给投资者造成经济损失，并且会影响投资者地信用记录. 3、交易成本增加地风险.投资者在从事融资融券交易期间，如果人民银行规定地同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，投资者将面临融资融券成本增加地风险. 4、被追索地风险.投资者在从事融资融券交易期间，如果其信用账户中地资产被全部平仓后仍不足以清偿所负债务，证券公司将对其普通账户内地资产进行处置实现债权.如仍不足以清偿债务地，证券公司还会行使进一步地债权追索权.