被审核部门 设备管理 √：没问题×:不符合 1 5.2● EMS方针是否包含了污染预防、杜绝事故、遵守法律法规和持续改进的承诺。 25.3 7.1 ●公司内各职能部门、各层次人员的 职责是如何规定的，是否适当； ●工作环境是否已得到了控制并能提 供相关证据； ●环境、安全因素是否都已有考虑； ●工作条件是否还考虑创造良好的工 作氛围、更好地发挥员工的潜能(如激 励员工向上的管理制度)； ●公司是否确定提供并维护了为达到 环境及职业健康安全符合要求所需的 基础设施。 3 6.1.2●是否对本部门所负责区域的环境因素和危险源进行了识别； ●是否有遗漏。 序号E条款审核要点审核项目审核证据 (1)环境因素清单； (2)危险源清单； (3)是否有漏识别的。审核发现 (1)部门负责人和员工结合本职工作对公 司EMS方针的理解(抽问)； (2)对公司EMS方针的贯彻情况(询问)。 (1)明确本部门在EMS管理体系中的职责 和主责过程(询问)； (2)在EMS管理体系中，本岗位的要求及 本部门职责的相关文件化信息； (3)现场安全防护设施、员工个体防护用 品的提供（领用单）； (4)员工劳保用品的佩戴； (5)满足温度、湿度和卫生条件的工作环 境； (6)基础设施(办公、卫生、安全防护、 交通、通迅等)台账和点检、维修保养记 录。 日期责任人审核组长内审员
被审核部门 设备管理√：没问题×:不符合 序号E 条款审核要点审核项目审核证据审核发现 日期责任人审核组长内审员 4 6.1.3 9.1.2● 建立了适用的法律法规和其他要求清单，并对应收集了文件。5 6.2● 是否在相关职能和层次上建立了EMS 目标和指标； ● 目标、指标是否可测量，与公司的 EMS 方针相一致。67.2 7.3● 是否有对员工进行环境和职业健康安全方面的培训；● 对培训的有效性是否进行了评价；● 是否保持了教育、培训、技能的记 录。(1)部门是否设定了目标指标和管理方案；(2)所建立的目标、指标是否可测量，并与公司的EMS 方针相一致； (3)是否对目标指标进行定期监视。 EMS 方面的：(1)培训计划；(2)培训实施记录(包括培训考试、能力考评记录等)；(3)人员的上岗前三级安全培训、转岗培 训、特种作业人员培训与持证上岗。 (1)适用的法律法规和其他要求清单中，与本部门相关的法律法规、要求有哪些？（询问） (2)请列举证据证明本部门按照上述法律 法规/要求执行。
管理体系内部审核检查表 被审核部门/人员：工程部/设备管理 审核人员：审核时间：年月日 序号 标准条款 审核项目 审核 方式 审核记录备注GB/T19001 GB/T24001 ISO45001 GB/T23331 1 5.3 组织的 岗位、职责 和权限 5.3 组织的 角色、职责 和权限 5.3 组织的 岗位、职责 和权限 4.2管理职 责 查看部门职责与权限,部门职责是 否有重叠或真空？权限是否明确？ 对本部门质量/环境/职业健康安全 /能源管理体系的管理职责是否明 确？ 询问 2 6.1应对风 险和机遇的 措施 6.1应对风 险和机遇的 措施 6.1应对风 险和机遇的 措施 — 设备管理活动存在的风险？应对措 施是否得到实施并证明有效性？ 询问 3 —6.1.2环境 因素 6.1.2 危险 源辨识、风 险和机遇的 评价 — 与设备管理相关的环境因素、危险 源的识别、评价和应对 设备管理有无重大环境因素？是否 存在能够施加影响的环境因素？是 否对危险源进行了辩识与评价，并 制定了必要的控制措施？辩识与评 价是否考虑了常规、非常规活动、 所有进入作业场所人员的活动（包 括外包方）、设备（自购和租赁） 等？重要危险源（如有）是否有具 体的预防措施？有效性证明？ 询问、 查阅、 现场查 看 4 —6.1.3合规 义务 6.1.3法律 法规和其他 要求的确定 4.4.2法律 法规及其他 要求 工程部负责与地方能源管理部门联 系，负责通过刊物、网站或其它途 径获取法律法规和其他要求的最新 询问
管理体系内部审核检查表 被审核部门/人员：工程部/设备管理 审核人员：审核时间：年月日 版本并及时转达归口管理部门。 查看设备管理适用的法律法规及其 它要求是否为最新版本？确认其适 用性。 5 6.2质量目 标及其实现 的策划 6.2 环境目 标指标和管 理方案控制 6.2职业健 康目标及其 实现的策划 4.4.6能源 目标指标和 管理方案控 制 本部门负责对节能降耗、四新应用 管理，以及新能源和可再生能源技 术的推广。 本部门的管理目标涉及设备管理 的，是否有适当的参数来量化评 价？是否有目标完成的统计记录？ 询问、 查阅 6 6.3变更的 策划 ——— 设备技改计划是否有形成相关的文 件记录？是否有随着技改项目的进 展，及时予以更新，以保持其适宜 性、有效性？ 询问、 查阅 7 7.1.3基础 设施 7.1.3基础 设施 7.1.3基础 设施 — 工程部负责对公司所有生产设备的 管理。 查设备管理制度，设备保养日常工 作（桥吊/龙吊/流机检查保养等） 记录，设备定检、专检记录。 询问、 查阅、 现场查 看 8 7.1.4过程 运行环境 7.1.4过程 运行环境 7.1.4过程 运行环境 —公司是否提供了适当的工作环境？ 是否为员工提供培训机会？是否合 理安排工作，预防人员筋疲力尽？ 询问、 现场观 察
阳江环境、安全内审检查表 阳江市众利实业有限公司 环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表受审核部门:注塑部编制/日 期 :2014-3-10 批准/日期 2013-3-10 审核准则:GB/T28001、体系文件、适用法律法规审核日期审核员 检查方法检查结果标准要素检查内容提问文件查阅现场检查记录 是否制定了文件化的环境、职业健康安全方针, 制定 , 是否经最高管理者批准, 是否与组织的风险性质和规模相适应, 内容是否包含对持续改进、对遵守法律法规和其他要求的承, , 诺,是否阐明了OHS的总目标 如何向全体员工传达的, 4.2环境、职采取了哪种方式, 传达与管理业健康安全询问员工，看员工是否了解环境、职业健康安全方针, , , 方针为公众获取提供了何种方便, 公众如何获取环境、职业健康安全方针, 检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施, 是否得到实施 , 是否有定期评审方针的规定, 最高管理者是否定期评审环境、职业健康安全方针, 评审与修订 , 如何对方针进行修订, 评审修订的依据是什么, 1 4.3.1危险源、有无程序, 环境因素辨程序中是否包含危险源、环境因素辩识、评价和风险控是否建立了程序识、风险评价制策划的要求, , 和风险控制
的策划 环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表受审核部门:注塑部编制/日 期 :2014-3-10 批准/日期 2013-3-10 审核准则:GB/T28001、体系文件、适用法律法规审核日期审核员 检查方法检查结果标准要素检查内容提问文件查阅现场检查记录 是否按程序要求进行辨识, 是否对组织的活动及活动是否规定了辩识的范围和对象, , 场所的危险源、环境因素是否有清单, 及其风险进行辩识受审部门的危险源、环境因素及其风险有哪些, 是否规定了辩识的方法, 4.3.1危险用什么方法和怎样进行辩方法是否适宜, 源、环境因, 识辩识危险源、环境因素及其风险，收集了哪些原始资素辨识、风料, 险评价和风是否考虑三种时态、三种状态、各种类型, 险控制的策辩识危险源、环境因素及是否考虑可对其施加影响的相关方带来的OHS风, 划其应把握的要点险, 有无规定风险评价的方法、准则和步骤, 有无重大危险源、环境因素清单, 如何进行风险评价 , , 评价结果是否合理, 对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价, 2 是否根据风险评价结果制定了风险控制措施计划, 如何对风险控制进行策划 控制措施有哪些, , , 对潜在风险是否制定了应急准备和响应措施有无更新信息的规定, 危险源、环境因素及其风, 是否按规定实施更新, 险的信息能否及时更新 环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表受审核部门:注塑部编制/日 期 :2014-3-10 批准/日期 2013-3-10
环境、安全内审检查表
受审核部门编制/日期批准/日期 审核准则：GB/T28001、体系文件、适用法律法规审核日期审核员 标准要素检查内容 检查方法检查结果 记录提问文件查阅现场检查 4.2环境、职业健康安全方针 制定 是否制定了文件化的环境、职业健康安全方针？ 是否经最高管理者批准？●内容 是否与组织的风险性质和规模相适应？ 是否包含对持续改进、对遵守法律法规和其他要求的承 诺？是否阐明了OHS的总目标 ●●传达与管理 如何向全体员工传达的？ 采取了哪种方式？ 询问员工，看员工是否了解环境、职业健康安全方针？ 为公众获取提供了何种方便？ 公众如何获取环境、职业健康安全方针？ ●●是否得到实施检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？● 评审与修订 是否有定期评审方针的规定？ 最高管理者是否定期评审环境、职业健康安全方针？ 如何对方针进行修订？ 评审修订的依据是什么？ ● 4.3.1危险源、 环境因素辨识、风险评价和风险控制的策划是否建立了程序 有无程序？ 程序中是否包含危险源、环境因素辩识、评价和风险控 制策划的要求？● 2
受审核部门编制/日期批准/日期 审核准则：GB/T28001、体系文件、适用法律法规审核日期审核员 标准要素检查内容 检查方法检查结果 记录提问文件查阅现场检查 4.3.1危险源、环境因素辨识、风险评价和风险控制的策 划是否对组织的活动及活动 场所的危险源、环境因素 及其风险进行辩识 是否按程序要求进行辨识？ 是否规定了辩识的范围和对象？ 是否有清单？ 受审部门的危险源、环境因素及其风险有哪些？ ● 用什么方法和怎样进行辩 识 是否规定了辩识的方法？ 方法是否适宜？ 辩识危险源、环境因素及其风险，收集了哪些原始资 料？ ● 辩识危险源、环境因素及 其应把握的要点 是否考虑三种时态、三种状态、各种类型？ 是否考虑可对其施加影响的相关方带来的OHS风 险？ ●如何进行风险评价 有无规定风险评价的方法、准则和步骤？ 有无重大危险源、环境因素清单？ 评价结果是否合理？ 对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价？ ●●如何对风险控制进行策划 是否根据风险评价结果制定了风险控制措施计划？ 控制措施有哪些？ 对潜在风险是否制定了应急准备和响应措施 ●● 危险源、环境因素及其风 险的信息能否及时更新 有无更新信息的规定？ 是否按规定实施更新？● 3
环境/职业健康安全管理体系内部审核检查表 审核部门：陪同人员： 标准条款/内容检查内容检查记录符合不符合 4.4.1 资源、作用、职责和权限（E/O）1.是否为确保管理体系正常运行，所建立职责与权限？ 2.所建立责任和权限是否形成文件，并作出明确规定？ 3.工作场所人员是否在所控区域内，是否遵守相关法律、法规和其他文件要求？ 4.4.3 信息交流（E/O） 1.内部信息如何进行交流，并形成文件？ 2.外部相关方信息是否交流、沟通并形成文 件？ 4.4.5 文件控制（E/O）1.文件发布前是否进行审批，是否能确保其充分性和适宜性？ 2.必要时是否对文件进行评审和修订？
3.是否对文件更改和现行修订状态做出标识？ 4.是否对外来文件做出标识，并对其发放进行控制？ 5.是否对过期文件进行处理，并做出适当的标识？ 4.4.6 运行控制（E/O）1.危险源是否可识别，并进行监管？ 2.是否对生产现场设备进行控制？ 3.是否对生产现场固体废弃物进行监管？ 4.是否对生产现场污水进行监管？ 5.是否对生产现志噪声进行监管？ 6.是否对生产现场扬尘进行监管？
7.是否对生产现场易燃易爆品进行监管？ 4.3.1 环境因素、危险源辨识、风险评价和风险控制的策划（E/O）1.是否建立环境因素及危险源辨识风险评价清单？ 2.危险源辨识和风险评价程序是否考虑常规和非常活动，所有进入工作场所人员（包括访客），人为因素？ 3.是否对工作区域机械、设备、操作程序及组织机构的设计进策划及控制？ 4.是否对危险源进行标识、警示、并进行管理和控制？ 5.是否按照文件要求进行配戴个人防护用品？ 4.4.7 应急准备和响应（E/O）1.是否建立文件，用于识别可能对环境造成影响的紧急情况和事故，并规定响应措施？ 2.是否定期评审其紧急准备和响应文件夹，必要时对其进行修订？ 审核人员：审核日期：
GBT19001-2016+GBT24001-2016+GBT45001-2020质量环境职业健康安全三体系内审检查表 审核日期：2020.3.26 受审核部门：审核员： NO 标准条款审核要点审核记录备注 1.QES:4.1 1、组织的使命、愿景、战略目标以及质量管理体系的预 期结果。 2、组织环境可分为组织的外部环境和内部环境。组织外 部环境包括：经济环境、政治环境、技术环境和自然环境； 组织内部环境包括：组织使命、组织资源和组织文化。 3、组织如何获取和确定的内外部环境信息。 4、组织如何监视和评审组织的内外部环境信息。 5、组织环境分析的方法， 本公司领导层确定了企业目标和战略方向，通过各 部门收集信息、识别、分析和评价，公司管理会议 讨论研究，明确了与公司目标和战略方向相关的各 种外部和内部因素。包括国际、国内、地区和本地 的各种法律法规、技术、竞争对手、市场变动和价 格、文化、社会和经济因素，企业的价值观、文化、 知识和以往绩效等相关因素，包括需要考虑的有利 和不利因素或条件。 符合 2.QES:4.2 确定相关方。组织应将哪些对质量管理体系有影响的各方 判定为相关方，如顾客、最终用户或受益人、业主、股东、 银行、外部供应商、雇员及其他为组织工作者、法律法规 及监管机构、地方社区团体、非政府组织等。 2、确定相关方的要求。相关方的要求会表现在很多方面， 如顾客要求、合同、行业规范及标准、许可执照或其他授 权形式、条约公约及草案、和公共机构及顾客的协议、组 织契约合同的承担义务等。 3、定期监控和评审利益相关方及其要求的变化。 公司相关方关注公司持续提供的产品和服务质量 是否符合顾客要求，是否适销对路，以及生产经营 的合规情况。公司明确了影响企业绩效或受到企业 经营影响的相关方，通过调查、访谈了解上述相关 方的要求。同时每年通过访谈、网站向社会告知企 业联系方式和经营情况，持续与相关方沟通，了解 相关方要求，对他们的要求进行评审。 符合
2020年环境和安全管理体系内审检查表 手册目录与依据标准对照表 标准对照表环境和职业健康安全章节 GB/T24001-2004/ 手册目录 GB/T28001-2001 ISO14001:2004 0.1 前言 0.2 批准令 0.3 授权书 0.4 公司概况 1 范围 1 范围 1 范围 2 引用标准 2 规范性引用文件 2 规范性引用文件 3 术语和定义 3 术语和定义 3 术语和定义 4 EHS管理体系要求 4 环境管理体系要求 4 职业健康安全管理体系要素 4.1 总要求 4.1总要求 4.1总要求 4.2 EHS管理体系方针 4.2环境方针 4.2职业健康安全方针 4.3 EHS管理体系策划 4.3 策划 4.3 策划 环境因素、危险源辨识、 4.3.1对危险源辨识、风险评 4.3.1 4.3.1环境因素风险评价和风险控制策划价和风险控制的策划 4.3.2法律法规和其他要 4.3.2 法律法规和其他要求 4.3.2法规和其他要求 求 4.3.3目标 4.3.3 目标、指标和方案 4.3.3目标、指标和方案 4.3.4职业健康安全方案 4.4 实施与运行 4.4 实施与运行 4.4 实施与运行 4.4.1资源、作用、职责 4.4.1 资源、作用、职责和权限 4.4.1结构和职责 和权限 4.4.2 能力、培训和意识 4.4.2能力、培训和意识 4.4.2培训、意识和能力4.4.3 沟通和信息交流 4.4.3信息交流 4.4.3协商和沟通 4.4.4 文件 4.4.4文件 4.4.4文件 4.4.5 文件和资料控制 4.4.5文件控制 4.4.5文件和资料控制 4.4.6 运行控制 4.4.6运行控制 4.4.6运行控制 4.4.7 应急准备和响应 4.4.7
内部审核检查表 陪同人员 序号 审核内容 审核结果 判定 备注 1 5.3 :组织的岗位、 职责和权限 1.各岗位、职责和权限是否有清晰定义？ 2 6.1 :应对风险和机 遇的措施 1.是否有对质量管理相关的风险和机遇进行识别和管理？ 3 2.风险应对措施有无实施和评价其有效性？ 4 7.1.2人员 1.是否对外包服务人员和服务提供方的能力做管理？ 5 2.特殊岗位和关键岗位等人员配置是否符合策划要求？（确认在职人员 安排是否符合组织架构设定） 6 7.1.3 :基础设施 4.生产和服务过程中有用到哪些软件？这些软件是否有管理？有无相应 的管理制度？（监视和测量软件、分析软件、 ERP 系统等） 7 7.1.4 :过程运行环 境 1.组织针对人为因素导致的产品和服务不合格有没有米取一定的措施？ （防呆、奖 惩制度等） 8 2.组织采取过哪些缓解紧张情绪，预防职业倦怠、保证工作情绪等活动 以减少因心理的不利因素？ 9 3.现场确认7S 状况。 10 7.1.6 :组织的知识 2.是否有通过数据分析等方式对经常性问题进行识别，并做出相应的措 施？这些措施有无纳入到相关的作业标准中？ 11 7.3 :意识 1.各岗位员工是否了解公司的质量方针以及相关的质量目标？ 12 2.各岗位员工是否了解各自岗位可能产生的负面影响，以及如何减少这 些影响的方法？ 13 7.4 :沟通 1.部门需要沟通的内容有哪些 （包括内部和外部）？方式有哪些？是否有 保留必要的形成文件信息？ 14 7.4 :沟通 2.查核部门内部和部门之间有接口关系的沟通方式是否合理 ？沟通时机 和沟通内容是否明确？是否保留必要的形成文件信息？是否规定了必要 的回复要求来确保信息沟通的准确性和及时性？ 受审部门 生产部 审核时间 审核员
内审检查表审核员：受审核部门管理层时间审核意见基标准条款审核内容、方法不不符本符适说明合符合用合1、组织在策划管理体系时有无考虑内外部环境的影响？ Q/E:4.1组织环2、有无对管理体系进行评估？境 1、有无确定与体系有关的相关方，包括顾 Q/E:4.2理解相客、供方（外包方）、合作方、上级主管关方的需求和期部门、第三方等对这些相关方的要求是否望确定并融入组织体系中 1、管理体系范围有无明确？ Q/E:4.3确定质2、有无形成文件？在什么文件中进行明量管理体系的范确？围 3、是否适宜？ O: 4.1总要求 1、询问最高管理者有无承担管理体系的责任？ 2、有无确保管理方针和目标的制定？是否适宜？有无沟通？资源配置是否满足？ Q/E:（5.1领导作3、体系融合度是如何考虑的？用和承诺） 4、过程方法和基于风险的思维运用程度如何？有无跟踪结果？对相关事务有无落实？ 5、如何体现满足顾客和法律、法规要求的重要性及资源投入情况 6、询问如何理解以顾客为关注焦点 1、公司管理方针的制定、贯彻与沟通情况如何？与公司宗旨是否一致？ Q/E:5.2方针2、方针是否体现了企业的宗旨及承诺？ O:4.2职业健康3、是否反映了顾客的期望与要求及法律法安全方针规的符合性？ 4、有无形成文件？如何宣贯？ 1、有无公司明确的组织架构图？ Q/E:5.3组织的2、相关管理岗位、关键岗位的职责权限有无得到明确并沟通？岗位、职责和权限 3、职责权限分配是否合理？ 4、能否保证管理体系的有效运行？ 1、是否确保在组织的职能和层次上建立管理目标？ 2、管理目标是否包括满足产品要求所需的Q/E:6.2目标及内容？其实现的策划 3、管理目标是否可测量，并与质量方针保O:4.3.3目标和持一致？方案 4、管理目标实现情况的测量结果，是否实现了持续改进？ 1 内审检查表审核员：受审核部门管理层时间审核意见基标准条款审核内容、方法不不符本符适说明合符合用合 1、资源需求是否确定并提供，有无包含了内部和外部的资源满足？ Q/E:7.1 资源 2、有无公司明确的组织架构图？ O:4.4.1资源、作3、相关管理岗位、关键岗位的职责权限有用、职责、责任无得到明确并沟通？和权限 4、职责权限分配