证券从业资格考试《证券市场基础》考前预测试卷2
单项选择题
1.某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是()。
A.优先股股东、债权人、普通股股东
B.债权人、优先股股东、普通股股东
C.优先股股东、普通股股东、债权人
D.普通股股东、债权人、优先股股东
2.证券市场按证券品种划分，可以分为()。
A.场内市场和场外市场
B.发行市场和流通市场
C.国内市场和国际市场
D.股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场
3.证券持有人可能面临预期收益不能实现的情况，这体现了证券的()特征。
A.期限性
B.收益性
C.流通性
D.风险性
4.证券交易通常都必须遵循()。
A.价格优先原则和时间优先原则
B.时间优先原则和价格优先原则
C.价格优先原则和数量优先原则
D.客户优先原则和时间优先原则
5.看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件()一定数量的基础金融工具。
A.卖出
B.买入
C.买人或卖出
D.买人和卖出
6.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。
A.利率风险
B.经济周期波动风险
C.购买力风险
D.违约风险
7.附新股认购权的公司债在行使新股认购权后，债券形态()。
A.依然存在
B.自行消失
C.转为股票
D.自动作废
8.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式运行。
A.1990年12月和1991年7月
B.1991年7月和1990年12月
C.1991年7月和1992年10月
D.1992年10月和1991年7月
9.持有人对公司的财产有直接分配处理权的证券，称之为()。
A.证权证券
B.设权证券
C.物权证券’
D.债权证券
10.2005年对《公司法》修订后，《公司法》取消了对公司提取()的强制性要求。
A.公积金
B.风险准备金
C.各种税金
D.公益金
11.证券公司变更()事项，不需经过中国证监会批准。
A.收购分支机构
B.变更公司章程中的一般条款
C.变更业务范围
D.公司合并
12.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为()。
A.上市证券、非上市证券
B.政府证券、金融证券、公司证券
C.公募证券和私募证券
D.股票、债券和其他证券
13.欧洲债券也被称为()。
A.外国债券
B.国际债券
C.扬基债券
D.无国籍债券
14.目前，能在上海证交所进行交易的债券是()。
A.实物债券
B.凭证式债券
C.记账式债券
D.以上都不能在证交所交易
15.证券的市场价格是由()决定的。
A.证券购买者
B.证券发行者
C.证券供求双方
D.证券交易所
16.下列各项中，不属于金融期货的性质的是()。
A.买卖双方的权利与义务是对称的
B.双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金
C.双方潜在的盈利和亏损无限
D.回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益
17.中国主权财富基金的发端是()。
A.中国国际金融有限公司
B.中国投资有限责任公司
C.国家外汇储备管理局
D.中国银监会
18.关于股利政策，下列叙述错误的是()。
A.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B.股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4个重要日期
C.现金股利指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东一般不需支付利息税
D.获取股票股利暂免纳税
19.股票的理论价格用公式表示为()。
A.股票价格=发行价/必要收益率
B.股票价格=必要收益率/预期股息
C.股票价格=预期股息/必要收益率
D.股票价格=预期股价/每股赢利
20.不得进入证券交易所交易的证券商是()。
A.会员证券商
B.非会员证券商
C.会员承销商
D.会员证券自营商
21.外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场()。
A.同属发行人所在国家
B.同属另一个国家
C.分属不同国家
D.随意决定
22.当公司的股价低于()时，股东通常选择解散公司。
A.票面价值
B.内在价值
C.清算价值
D.账面价值
23.累积优先股的股息发放应该包括()。
A.当年的固定股息
B.当年加上一年的固定股息
C.当年加以前营业年度内的未付固定股息
D.当年加下一营业年度内的固定股息
24.买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为()。
A.金融期货
B.金融期权
C.金融互换
D.结构化金融衍生工具
25.20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于()。
A.短期债券
B.实物债券
C.凭证式债券
D.记账式债券
26.证券发行注册制实行()管理原则。
A.公开
B.公平
C.公正
D.实质
27.证券投资人是指()。
A.通过证券而进行投资的各类机构法人
B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人
C.通过证券而进行投资的自然人
D.各类机构法人和自然人
28.《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不低于()。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
29.中国首批证券投资基金正式运作于()。
A.1998年3月
B.1997年11月
C.1993年4月
D.1999年4月
30.在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫()。
A.单利债券
B.复利债券
C.贴现债券
D.累进利率债券
31.在中国境外注册，在香港上市，但是主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自中同内地的股票叫作()。
A.红筹股
B.外资股
C.法人股
D.H股
32.上证综合指数是以全部上市股票为样本，()。
A.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算
B.以股票发行量为权数，按简单平均法计算
C.以股票发行量为权数，按加权平均法计算
D.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算
33.债券持有人持有的，规定了票面利率，在到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券，称之为()。
A.实物债券
B.息票累积债券
C.贴现债券
D.附息债券
34.()的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A.《公司债券发行试点办法》
B.《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》
C.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
D.《证券公司管理暂行办法》
35.上海证券交易所的分类股价指数包括()五大类。
A.工业、商业、地产业、公用事业和综合
B.工业、商业、金融业、公用事业和综合
C.工业、商业、地产业、运输业和综合
D.工业、商业、地产业、公用事业、运输业
36.《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()。
A.6个月
B.12个月
C.24个月
D.36个月
37.下列()行为会增加公司的财务风险。
A.拆股
B.发放股票股利
C.发行新债
D.增发新股
38.中期国债是指偿还期限在()。
A.1年以上10年以下
B.5年以上
C.3年以上
D.10年或者10年以上
39.下面关于股票和债券的描述，正确的是()。
A.债券与股票都有可能获取一定的收益，债券能进行权利的行使和转让
B.债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让
C.债券与股票都有可能获取一定的收益，股票能进行权利的行使和转让
D.债券与股票都不一定能获取收益，但能进行权利的行使和转让
40.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是()。
A.财政政策
B.景气变动
C.货币政策
D.心理因素
41.根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达()年以上。
A.5
B.10
C.20
D.30
42.根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的()。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
43.股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为()。
A.非累积优先股
B.累积优先股
C.参与优先股
D.非参与优先股
44.()不是分析公司经营状况好坏的参考因素。
A.股票价格波动
B.盈利水平
C.股票分割
D.公司资产净值
45.2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是()。
A.净资本=资产余额*折扣比例-负债总额
B.净资本=∑（资产余额*折扣比例）
C.净资本=∑（资产余额*折扣比例）-负债总额
D.净资本=∑（资产余额*折扣比例）-负债总额-或有负债
46.关于大宗交易的成交价格说法正确的是()。
A.大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价
B.大宗交易的成交价格纳入股票指数计算
C.大宗交易的成交价格计入当日行情
D.大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入股票指数计算，不计入当日行情
47.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是()。
A.一级有担保ADR
B.二级有担保ADR
C.三级有担保ADR
D.144A规则下的私募ADR
48.我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照()顺序分配。
A.弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公积金
B.弥补亏损、提取任意盈余公积金、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金
C.弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金、支付股利
D.弥补亏损、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金
49.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指()。
A.债券交易期限
B.债券发行期限
C.利息偿还期限
D.债券偿还期限
50.以下说法错误的是()。
A.上市公司股份回购之后，公司发行在外的总股数相应减少
B.上市公司转增股本之后，公司发行在外的总股数没有变化
C.上市公司配股之后，公司注册资本相应增加
D.上市公司增发之后，公司注册资本相应增加
51.金融互换交易的主要用途是改变交易者()的风险结构，从而规避相应的风险。
A.资产
B.负债
C.资产和负债
D.资产或负债
52.NASDAQ综合指数是按每个公司的()来设定权重的。
A.资产总值
B.资产净值
C.市场价值
D.票面价值
53.在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为()两个品种。
A.工业企业债券和商业企业债券
B.中央企业债券和地方企业债券
C.外资企业债券和内资企业债券
D.国有企业债券和集体企业债券
54.战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于()。
A.6个月
B.12个月
C.2年
D.5年
55.证券公司高级管理人员应当经()依法核准。
A.董事会
B.监事会
C.中国证监会
D.股东会
56.证券业从业人员禁止性行为是()。
A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B.接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
C.以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
D.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
57.以下不是证券交易所理事会的职责的是()。
A.执行会员大会的决议
B.选举和罢免会员理事
C.制定、修改证券交易所的业务规则
D.审定总经理提出的工作计划
58.目前道-琼斯股价指数是采用()。
A.简单算术平均法
B.加权股价平均法
C.修正平均股价法
D.加权股价指数法
59.下面可以作为金融债券的发行主体的是()。
A.中央政府
B.生产企业
C.国际公益组织
D.银行
60.()是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。
A.政策风险
B.经济周期波动风险
C.利率风险
D.系统风险
多项选择题
61.在美国，住房抵押贷款的种类包括()。
A.优级贷款
B.ALT-A贷款
C.次级贷款
D.住房权益贷款
62.在经济生活中，证券公司的功能有()。
A.媒介资金供求
B.繁荣证券市场
C.优化资源配置
D.维护证券市场的有序发展
63.现阶段，我国证券市场监管的目标是()。
A.保护投资者利益，保障合法交易活动，监督中介机构依法经营
B.运用和发挥市场机制的积极作用，限制其消极作用
C.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序
D.运用灵活多样的方式调控市场与交易规则，引导投资方向，使之与经济发展相适应
64.资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括()。
A.发起人
B.特定目的的机构或特定目的受托人(SPV)
C.资金和资产存管机构
D.信用增级机构和信用评级机构
65.普通股股东的义务有()。
A.遵守公司章程
B.依其所认购的股份和人股方式缴纳股金
C.除法律、法规规定的情形外不得退股
D.必须亲自参加股东大会
66.一份标准化的期货合约中()是固定不变的。
A.交易品种
B.交割日期
C.交易价格
D.每日限价
67.根据证券发行制度，发行人申请公开发行()的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
A.企业债券
B.可转换为股票的公司债券
C.股票
D.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券
68.上市公司中，股东影响和监督公司经营管理的具体方式和机制有()。
A.通过参加股东大会来决定公司的经营方针和投资计划，参与公司重大事项的表决
B.选举和更换公司经营管理层
C.通过对高管人员的激励计划来影响公司的长期发展，鼓励管理人员履行职责
D.通过“用脚投票”影响公司的经营管理
69.自由流通比例是指公司总股本中剔除基本不流通的股份后的股本比例，包括()。
A.战略投资者持股
B.国有股
C.冻结股份
D.交叉持股
70.道-琼斯股价平均指数被视为最具权威性的股价指数，其原因在于()。
A.该指数历史悠久
B.采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票
C.指数在《纽约日报》上发布
D.比较好地与在纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步
71.根据有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有()。
A.基金市场
B.债券市场
C.股票市场
D.衍生产品市场
72.关于股权分置改革，下列说法正确的是()。
A.2005年起，由中国证监会牵头，多部门协同，遵循“统一组织、分散决策”的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路，启动了针对股权分置问题的改革
B.在改革中，非流通股股东与流通股股东之间采取对价的方式平衡相互利益，非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来的收益
C.对价的确定，中国证监会有统一的标准，以充分保护流通股股东的利益
D.改革方案须经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过或者参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过，保证了在各参与主体博弈中广大中小投资者的利益得到充分保护
73.有限售条件股份包括()。
A.其他内资持股
B.国有法人持股
C.外资持股
D.国家持股
74.下列关于利率风险的表述中，正确的有()。
A.利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
B.利率与证券价格呈反方向变化
C.利率提高会导致公司融资成本提高
D.利率风险对不同证券的影响是不同的
75.境内居民个人可以用()从事B股交易。
A.现汇存款
B.外币现钞存款
C.外币现钞
D.从境外汇人的外汇资金
76.国际证监会公布证券监管的三个主要目标为()。
A.保护投资者
B.防止市场操纵
C.降低系统风险
D.透明和信息公开
77.金融期货的结算方式不包括()。
A.转为期权
B.交割交收
C.对冲平仓
D.延期交收
78.目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营()业务。
A.股票和债券的承销
B.股票和债券的包销
C.股票的经纪和自营
D.债券的经纪和自营
79.询价对象包括()。
A.证券投资基金管理公司
B.信托投资公司
C.保险机构投资者
D.合格境外机构投资者
80.中小企业板块在交易和监管制度方面有别于三板市场的特别安排的有()。
A.实行T+0交易制度
B.完善交易异常波动停牌制度
C.完善收盘价的确定方式
D.完善开盘集合竞价制度
81.证券市场监管的经济手段是指通过运用()等经济手段对证券市场进行干预。
A.罚款
B.利率政策
C.税收政策
D.公开市场业务
82.关于认股权证的杠杆作用说法正确的是()。
A.溢价越低，杠杆作用就越高
B.可用普通股的市场价格与认股权证市场价格的比率表示
C.认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度快得多
D.认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度慢得多
83.大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行，申报方式有()。
A.意向申报
B.成交申报
C.双边报价
D.定价申报
84.按照自身交易的方法及特点分类，金融衍生工具可分为()等。
A.金融期货
B.金融远期合约
C.信用互换
D.金融互换
85.衍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在()。
A.连接起传统的商品市场与金融市场，并深刻地改变了金融市场与商品市场的截然划分
B.衍生品的期限可以从几天扩展至数十年，已经很难将其简单地归人货币市场或是资本市场
C.其杠杆交易特征撬动了巨大的交易量，它们无穷的派生能力使所有的现货交易都相形见绌
D.其强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品
86.证券市场具有()的特征。
A.价值直接交换的场所
B.价值间接交换的场所
C.财产权利直接交换的场所
D.风险直接交换的场所
87.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权的种类有()。
A.利率期权
B.货币期权
C.股权类期权
D.金融期货合约期权
88.有担保的存托凭证存券协议的内容有()。
A.协议三方的权利
B.存托凭证持有者的权利
C.存托凭证的转让、清偿
D.存托凭证与基础证券的关系
89.允许非金融企业发行中期票据的意义有()。
A.有利于降低间接融资比例
B.有利于降低银行体系的潜在风险
C.有利于减轻股权融资的压力
D.有利于资本市场协调、可持续发展
90.金融衍生工具对应的基础金融产品包括()。
A.债券
B.股票
C.银行定期存单
D.金融衍生工具
91.关于中证全债指数，以下说法中正确的是()。
A.样本债券的信用级别为投资级以上
B.债券的剩余期限为1年以上
C.指数以样本债券的发行量为权数
D.指数的基点为1000点
92.下面公司债券中，实际上具有地方政府债券性质的是()。
A.上海城市建设投资开发公司的浦东建设债券
B.济南自来水公司的供水建设债券
C.镇海炼油的可转换债券
D.中国投资银行的金融债券
93.下列机构或个人，有权向证券公司的股东会提出议案的是()。
A.董事会