××律师事务所关于××公司××项目法律尽职调查报告
目录
第一部分引言 (1)
一、本报告的范围、区间 (1)
二、本报告的调查基准日 (1)
三、本报告的主要法律依据 (2)
四、本报告用语 (2)
五、特别申明和提醒 (3)
第二部分正文 (4)
一、第一发行人的基本情况 (4)
（一）发行人基本情况 (4)
（二）发行人历史沿革 (4)
（三）股权结构、控股股东和实际控制人情况 (6)
（四）公司组织结构和治理情况(内控制度) (6)
（五）公司董事会、监事会及高级管理人员简介 (6)
（六）发行人的业务状况及资信状况 (7)
（七）发行人的独立性 (7)
（八）关联交易及同业竞争情况 (9)
（九）发行人的主要财产及资产状况 (10)
（十）发行人的债权债务及重大资产变化 (11)
（十一）发行人的税务及环保情况 (11)
（十二）发行人的诉讼、仲裁及行政处罚情况 (12)
（十三）发行人与子公司等投资关系)控股公司 (12)
二、发行人基本财务状况 (12)
（一）发行人财务概况 (12)
（二）发行人财务分析 (13)
（三）本期债券发行后发行人的财务结构变化 (13)
（四）发行人最近三年经审计的合并资产负债表(万元)待核对 (14)
三、募投公司的情泥 (14)
四、筹集资金项目情况 (14)
（一）本期债券募集资金投资项目概况 (14)
（二）募投项目的批准和授权 (14)
（三）董事会决议 (14)
（四）募集资金使用计划与管理规定 (14)
五、偿债保证措施还款资金来源 (14)
（一）基本情况 (15)
（二）财务情况 (15)
（三）设立专项偿债资金 (15)
（四）其他保障措施 (15)
六、发行人的制度规范 (15)
（一）公司遵循的行业行规以及国家相关规定性文件 (15)
（二）公司治理制度规范 (15)
（三）公司内部控制制度 (15)
（四）公司遵循的财务制度和税务制度第七或有事项及其他重大事项情况 (16)
第三部分结论意见 (16)
法律尽职调查报告
（初稿）
致:××公司
律师事务所(以下简称本所)接受贵司(以下简称××或发行人)的委托，作为××项目(以下简称项目)之特聘专项法律顾问，指派××、××律师以下简称本所律师)对发行人××公司(下简称××)进行专项法律尽职调查。依据现行有关的法律、行政法规和规章，本所律师现根据尽职调查的结果，出具本法律尽职调查报告(以下简称本报告)，以供参考。
第一部分引言
一、本报告的范围、区间
本所律师根据××公司的委托，对发行人××项目公司进行法律尽职调查，调查的范围限于目标公司的主体资格、注册资本、股权结构、审批文件、债权债务、保障措施等内容及程序方面的合法性问题，并据此出具本报告。
二、本报告的调查基准日
调查基准日是以我们结束事实调查为标准确定的。
本报告所陈述的均为截至调查基准日的事实情况。
本报告对相关公司的事实陈述和分析的基准日均为××年××月××日。
三、本报告的主要法律依据
（一）《证券法》；
（二）《中华人民共和国公司法》；
（三）《中华人民共和国担保法》；
（四）××
（五）××
（六）其他相关法律、法规、行政规章及规范性文件
四、本报告用语
本报告中，除非根据上下文应另作解释，下列简称和术语具有以下含义：
本报告指由××律师事务所于××出具的关于××公司××项目法律尽职调查报告。
发行人、××、公司指××公司。
募投公司指××公司。”
市国资公司指××市国有资产经营有限公司。
××市政府”指××人民政府。
国家发改委指中华人民共和国国家发展和改革发展委员会。
元指人民币元。
五、特别申明和提醒
（一）本报告系根据本报告出具日之前已经发生或存在的事实进行的。
（二）本报告所提供的法律意见，系基于出具报告时有效的中华人民共和国的法律、法规和国家发改委、银监会等部门的有关规定。
（三）本报告的分析和判断系基子委托事项所涉及的相关部门、人员所提供的和本所律师自行查阅的资料和信息，以及该资料和信息所反映的有关事实情况。本所律师假定:相关部门及人员已就委托事项向本所律师提供了合法完整的资料和信息，复印件与原件相符，签名、盖章是真实的，并且是相关部门及人员的真实意思表示，相关部门及人员的陈述和承诺也是真实、有效的。据此确认与本委托事项相关的这些资料和信息的真实性、合法性和有效性。
（四）本报告仅系对目标公司在本期债券下的相关法律事项进行尽职调查后所发表意见，并不针对会计、审计、资产评估等非法律专业事项发表意见。
（五）本所律师遵循本行业公认的业务标准和道德规范、严格履行法定职责，本着勤勉尽责、诚实信用的原则对委托事项所涉主体资格、注册资本、股权结构、审批文件、债权债务、担保诉讼等方面的真实性、完整性、准确性、合法性等进行调查，在此基础上出具本报告。
（六）本报告仅供为发行人发行本期债券提供内部决策参考之用，不得作为其他任何目的和用途使用。
（七）本报告内容不可能穷尽目前的或有风险，可能存在着或有风险的遗漏、偏差描述，特予说明，请发行人予以充分注意和判断
第二部分正文
一、第一发行人的基本情况
（一）发行人基本情况
公司名称：××
公司类型：××
住所：××
法定代表人：××
经营范围：××
注册资本：××
实收资本：××
统一社会信用代码：××
开户许可证：××
贷款卡：××
成立日期：××
营业期限：××
年检情况：××
经本所律师核查，××公司系合法成立并依法有效存续的××公司企业法人
（二）发行人历史沿革
1. 公司设立的基本情况
(1)公司成立于××，设立时的名称为××公司，注册资本为××万元人民币，法定代表人为××，住所为××，经营范围为××。公司由××出资组建，出资额为人民币××元，占公司注册资本的××% 其中以股权划转的财政投资资金××××元，以债权划转的财政贷款××元，土地使用权××元。
(2)验资或评估:××会计师事务所××出具了验资报告(××号)，截止至××××，公司已收到其股东投入的实收资本为××元。
2. 第一次工商登记变更(注册资本变更)
××年××月××日，××公司召开第××届董事会第××次会议，参加会议的董事人数和资格等方面均符合公司章程的有关规定，董事会道过了公司注册资木变更调方案，变更调整后的注册資水为××万元。××年××月××日，××同意了公司第××届董事会第××次会议决议，并修改《××公司章程》第××条“公司注册资本为××万元”，修正后第七条为“公司注册资本为××万元”根据××会计师事务所有限公司于××出具的《验资报告》，投资者投入资本与修改后的章程规定一致。公司于××在××工商行政管理局完成了变更登记。
3. 第二次工商登记变更(住所变更)
××，××公司董事会召开会议，会议就公司变更地址形成了决议，决定将公司住所由原来的“××”变更为“××”。××公司修改了公司章程，并于××完成变更登记。
4. 第三次工商登记变更(增资)
××年××月××日，××公司召开第××届董事会第××次会议，参加会议的董事人数和资格等方面均符合公司章程的有关规定，董事会通过了公司注册资本变更调整方案。变更调整后的注册资本为××万元。
××公司第××届董事会第××次会议决议，并修改《××公司章程》第××条“公司注册资本为××万元”，修正后第七条为“公司注册资本为××万元”根据××会计师事务所有限公司于××出具的《验资报告》投资者投入资本合计××元，与修改后的章程规定一致。
公司于××在××商行政管理局完成了变更
5. 第四次工商登记变更(公司名称、住所、法定代表人、注册资本及经营范围变更)
6. 第五次工商登记变更(法定代表人变更)
7. 第六次工商登记变更(法定代表人变更)
8、××
（三）股权结构、控股股东和实际控制人情况
1. 公司目前的股乐和持服比例
2. 公司的实际控制人
（四）公司组织结构和治理情况(内控制度)
公司组织架构图如下图所示：
（五）公司董事会、监事会及高级管理人员简介
1. 董事长兼总经理
2. 副董事长
3. 财务负责人
（六）发行人的业务状况及资信状况
1. 业务状况
2. 资信状况
根据××资信评估有限公司××提供的跟踪评级公告(××号)，××公司长期信用等级为××，评级展望为××。
（七）发行人的独立性
1.公司的资产独立
(1)根据××会计师事务所××年出具的《验资报告》(××号)，发行人××元注册资金已足额缴纳，未有抽逃出资的情形，公司的资产独立于股东。
(2)根据××公司提供的材料，公司目前名下的房产、土地有××，固定资产包括××，无形资产包括××，以上资产经财务账务处理，纳入公司资产管理范畴。
本所律师认为，××公司的资产具备完整性、独立性，为公司所有并实际使用
2.公司的人员独立
(1)根据本所律师核查，公司的董事、监事和高级管理人员均通过合法程序产生。
(2)根据公司提供的材料，公司其他管理人员的任命由相应的职能部门管理，并制定了相应的职务任命流程。
(3)根据公司出具的书面声明并经本所律师核查，公司与其员工签订了《劳动合同》、公司建立了独立完整的劳动、人事和工资管理等各项管理制度。
本所律师认为，××公司的人员具有独立性。
3.公司的财务独立
(1)公司下设财务部，有会计××人，出纳××人，负责公司日常财务管理、筹资管理和财务分析工作。公司制定了财务管理制度，对财务部门的工作范围及职责进行了规定，确定了公司的资金审批制度，财产管理制度等。公司按照财务会计制度独立核算，开设相关账簿，采用××财务软件进行核算。
(2)公司现持有××国家税务局与××地方税务局分别颁发的《税务登记证》。本所律师查验了公司纳税申报表及纳税凭证，公司依法独立进行纳税申报和履行缴纳义务。发行人作为单独纳税主体独立纳税。
(3)公司《开户许可证》。公司经核准开设了独立的基本存款账户(开户行:××，银行账号××)，独立运营资金，未与挖股股东及其他企业共用银行账号。
综上，本所律师认为：发行人财务具有独立性。
4.公司的机构独立
发行人系××公司，××持有100%股权。公司设立董事会、监事会，《公司章程》对董事、董事会、监事、监事会的职权及议事规则作了规定。根据发行人提供的资料显示，公司下设××个部门，对各部门的职责进行了明确的分工并制定了相应的部门管理制度公司不存在与股东混合经营及合署办公的情形。
根据发行人的《公司章程》及其提供的资料，本所律师认为，发行人根据《公司法》、《公司章程》的规定及自身的经营需要设置了相应的职能部门公司亦拥有机构设置的自主权，其机构具备独立性。
5.公司的业务独立
(1)根据××公司出具的书面声明，并经本所津师核查，公司主的房地产发项目，投资、融资经梦，城市建设项目具有直接面向市场独立经营的能力。
(2)根据公司出具的书面声明并经本所律师核查，××公司不存在同业竞争，也不存在关联交易。
(3)公司所经营的主要业务与营业执照所载相符。
本所律师认为，公司的业务完整、独立。
（八）关联交易及同业竞争情况
1.关联交易
(1)关联方
参照《企业会计准则关联方及其披露》我们认为，如下主体为××的关联方:
持有公司5%以上的股东及其控制企业;
公司现任董事、监事、高级管理人员及其近亲属;
(2)关联交易
根据公司出具的书面说明及××出具的××号审计报告，公司与其关联公司之间不存在关联交易。
(3)《公司章程》及内部规定中确定的关联交易决策程序
××公司在《公司章程》、《董事会议事规则》、《关联交易管理制度》中，规定了关联方及关联交易的认定，关联交易定价应遵循的原则，关联股东关联董事对关联交易的回避制度等，明确了关联交易公允决策的程序，采取必要的措施对公司的利益进行保护
本所律师认为，××公司建立了关联交易表决中的回避制度，明确了关联交易公允决策的程序，为关联交易的公允性提供了程序上的保障。
2.同业竞争
(1)根据公司的书面说明，截止××，公司董事、高级管理人员不存在同业竟争情况。
(2)为了避免今后出现同业竞争情形，公司董事、监事、高级管理人员均出具了《避免同业竞争承诺函》或其他证明材料。
本所律师认为，城××集团已对关联交易和同业竞争进行了充分披露，无重大隐瞒或遗漏。
（九）发行人的主要财产及资产状况
根据××资信评估有限公司××提供的跟踪评级公告(××号)截至××年底，公司资产总额为××亿元，较××年增长××%，主要来源于货币资金、其他应收款、存货和无形资产的增加。
从资产结构来看，流动资产占比××%，非流动资产占比××%，公司资产构成以流动资产为主。截至××年底，公司流动资产为××亿元，
主要由存货、其他应收款和货币资金构成，占比分别为××%、××%和××%
（十）发行人的债权债务及重大资产变化
截至××年底，公司债务总额××亿元，较××年底大幅增长××%，其中短期债务增加××亿元，长期债务增加××亿元。债务结构方面，短期债务占××%，长期债务占××%。××年底，随着债务规模的扩大，公司整体负债水平也进一步上升，资产负债率和全部债务资本化比率分别由期初的××%和××%上升至××%和××%。负债水平有所上升。
（十一）发行人的税务及环保情况
1.税务
(1)税种及税率
发行人目前缴纳的主要税种及税率如下:
增值税××
企业所得税:××
教育附加费:××
城建税:××
印花税:××
个人所得税:××
土地使用费:××元/平方米
房产税:××
依法纳税情况
经初步了解，发行人近两年不存在因税收违法行为被税务部门行政处罚的情形，发行人已向本所律师提供缴税凭证。
(2)环保问题
（十二）发行人的诉讼、仲裁及行政处罚情况
涉诉情况：
根据本所律师于××在全国法院被执行人信息查询(https://www.doczj.com/doc/d118089839.html,/search/)及全国法院失信被执行人名单信息公)上的独立调查，××被执行信息布与查询(http:/https://www.doczj.com/doc/d118089839.html,)。如下表所示：
如上表所示，××被执行总标的××元，已结案标的××元
（十三）发行人与子公司等投资关系)控股公司
1.控股公司
2.参股公司
二、发行人基本财务状况
（一）发行人财务概况
发行人提供的××年至××年三年合并财务报表已经由××会计师事务所有限责任公司审计，出具无保留意见审计结论。公司自××年起，实行企业会计准则(××编制报表，××年及××年数据为追溯调整数据。公司××财务报表未经审计。
由于自××年起执行新会计准则，致多数会计科目数据产生变动，故以下财务分析主要基于××年度财务报表，与××年的相关比较以××年追溯调整数据作为比较基数
××年发行人拥有××家一级子公司，××家二级子公司，其中有××家二级子公司未纳入合并范围(发行人对于××公司不拥有实质控制权，因此未纳入合并范围)
截止××年底，公司(合并)资产总额××亿元，所有者权益(含少数股东权益××亿元)××亿元;××年公司实现营业收入××亿元，利润总额××亿元
截止××底，公司(合并)资产总额××亿元，所有者权益(含少数股东权益××亿元)××亿元;
××。公司实现营业收入××亿元。利润总额××亿元。
（二）发行人财务分析
1.营运能力
2.盈利能力
3.现金流量
4.偿债能力
（三）本期债券发行后发行人的财务结构变化
目前尚无相关的资料和数据，本所律师不对此发表意见。
（四）发行人最近三年经审计的合并资产负债表(万元)待核对三、募投公司的情泥
（一）募投公司的概况
（二）募投公司历史沿革
1.公司设立
2.工商登记变更
四、筹集资金项目情况
（一）本期债券募集资金投资项目概况
（二）募投项目的批准和授权
（三）董事会决议
（四）募集资金使用计划与管理规定
五、偿债保证措施还款资金来源
担保情况(基本情况、财务情况、资信情况、担保函内容)
（一）基本情况
（二）财务情况
（三）设立专项偿债资金
（四）其他保障措施
六、发行人的制度规范
（一）公司遵循的行业行规以及国家相关规定性文件
（二）公司治理制度规范
综上，本所律师认为，发行人具有健全的组织机构，其设置和组成符合有关法律、法规、规范性文件以及公司章程规定。
（三）公司内部控制制度
本所律师认为，发行人通过合理的制度设计，实现了良好的过程控制，保证公司合法有效地运转。
尽职调查报告 尽职调查是由中介机构在企业的配合下，对企业的历史数据和文档、管理人员的背景、市场风险、管理风险、技术风险和资金风险做全面深入的审核，多发生在企业公开发行股票上市和企业收购中。 财务尽职 一、实践调查的目的 (一)目的和意义 为了运用所学习的专业知识来了解会计核算的工作流程和管理，加深对会计工作的认识，将理论联系与实践，培养实际工作能力和分析解决问题的能力，达到学以致用的目的，为今后更好地工作打下坚实的基础。 学习好会计工作不仅要学好书本里的各种会计知识，而且也要认真积极的参与各种会计实习的机会，让理论和实践有机务实的结合在一起，只有这样才能成为一名高质量的会计专业人才。为此我于20**年10月1日——20**年11月1日在朔州路桥建设有限公司一分公司实践调查。 (二)公司概况 朔州路桥一分公司，位于朔州市经济技术开发区，交通便捷，现在职工75个，虽然公司内部人员不多，但单位财务会计机构内部工作岗位设置是依据内部控制关于不兼容职务分离的原则。内部岗位分工是按照“经办、审核、复核、审批”四分离原则确立的，在岗位设置与业务分工中坚持相互制约、相互监督的原则。该公司财务科 设有财务负责人1名，会计1名，出纳1名，保管1名，其主要是核算公司所发生的经济活动，报告该公司的财务状况和经营成果，并及时、准确、完整地记录、计算、报告财务收支和业务开展情况，为下一步工作提供真实、完整的会计信息。 二、实践调查的内容与过程 主要针对内部财务制度是否健全。 根据以上安排我进行了实践调查，现将主要情况报告如下： 首先，在第一个周的时间里，我对公司先进的财务管理理念有了初步的了解。会计作为一门应用性的学科、一项重要的经济管理工作，是加强经济管理，提高经济效益的重要手段，经济管理离不开会计，经济越发展会计工作就显得越重要。会计工作在提高经济在企业的经营管理中起着重要的作用，其发展动力来自两个方面：一是社会经济环境的变化;二是会计信息使用者信息需求的变化。前者是更根本的动力，它了对会计信息的数量和质量的需求。其次，
关于：湖州狮王精细化工有限公司 之 律师尽职调查报告 国浩律师集团（杭州）事务所 中国杭州中山北路310号中大广场五矿大厦五楼 北京·上海·深圳·杭州·广州·昆明 二零零五年五月二十日 国浩律师集团（杭州）事务所法律尽职调查报告 目录 导言 (4) 尽职调查范围与宗旨 (4) 简称与定义 (4) 方法与限制 (5) 本报告的结构 (6) 正文 (7) 一、狮王化工的设立与存续 (7) 1.1 狮王化工的设立 (7) 1.1.1 狮王化工设立时的股权结构 (7) 1.1.2 狮王化工设立时的验资 (7) 1.1.3 对狮王化工设立的法律评价 (7) 1.2 狮王化工的股权演变 (7) 1.2.1 1999年股权转让 (7) 1.2.2 2000年股权转让 (8) 1.2.3 狮王化工现有股东的基本情况 (9) 1.3 狮王化工的存续 (9) 1.3.1 狮王化工的存续 (9) 1.3.2 狮王化工存续的法律评价 (10) 二、狮王化工的组织架构及法人治理结构 (10) 2.1 狮王化工章程的制定及修改 (10) 2.1.1 章程的修改 (10) 2.1.3 章程的法律评价 (10) 2.2 狮王化工的组织架构 (11) 2.3 狮王化工的法人治理结构 (11)
2.3.1 股东与股东会 (11) 2.3.2 董事会 (12) 2.3.3 监事会 (12) 2.4 狮王化工的董事、经理和其他高级管理人员 (12) 三、狮王化工的生产设备和知识产权 (13) 3.1 狮王化工的生产设备 (13) 国浩律师集团（杭州）事务所法律尽职调查报告 3.1.1狮王化工的设备状况 (13) 3.1.2 有关设备的法律评价 (13) 3.2狮王化工的知识产权 (13) 3.2.1 狮王化工的商标 (13) 3.2.2 狮王化工的技术协议 (14) 3.2.3 狮王化工的专利 (14) 3.2.4狮王化工的技术保密 (14) 3.2.5 有关知识产权的法律评价 (14) 四、狮王化工的土地及房产 (15) 4.1土地使用权 (15) 4.1.1 国有土地使用权 (15) 4.1.2 集体土地使用权 (16) 4.1.3 土地租赁 (16) 4.1.4 拟征用的土地 (16) 4.1.5 使用水利部门土地 (16) 4.1.6土地状况的法律评价 (16) 4.2房屋所有权 (17) 4.2.1 房屋状况 (17) 4.2.2 房屋状况的法律评价 (17) 五、狮王化工的业务 (17) 5.1 狮王化工的经营范围 (17) 5.2 狮王化工持有的许可证和证书 (18) 5.2.1 有关生产经营的许可证 (18) 5.2.2 有关环保的证书 (18) 5.2.3 狮王化工取得的涉及业务的证书 (18) 5.3.4 其他证书 (19) 六、狮王化工的贷款合同与担保 (19) 6.1 正在履行的贷款合同 (19) 6.2 担保合同 (20) 6.3 抵押合同 (20) 6.4 法律评价 (20) 七、狮王化工的税务问题 (21) 7.1 狮王化工执行的主要税种和税率为： (21) 7.2 法律评价 (21) 国浩律师集团（杭州）事务所法律尽职调查报告
法律尽职调查报告（正规版） 法律尽职调查报告（正规版） 和附件三个部分。报告的前言部分主要介绍尽职调查的范围与宗旨、简称与定义、调查的方法以及对关键问题的摘要；在报告的主体部分，我们将就具体问题逐项进行评论与分析，并出具相关的法律意见书；报告的附件包括材料目录、目标公司提供的资料及文本、工商登记资料、行政批复及审批文件资料、政府机关，其他机构或目标公司声明与承诺等。附件另行装订成册。第二章正文第一部分目标公司法律情况审评 1.1目标公司的历史沿革（由目标公司自行出具公司简介并盖章） 1.2目标公司的设立 （一）目标公司于201X年5月20日向xx省xx市工商管理行政局申请设立，核定公司名称为“xx市xx热电有限责任公司”，公司住所地xx市火车站向南1公里处；营业期限二十年；注册资本为人民币壹佰万元；公司经营范围为火力发电、泵售、工业xx的生产、销售、炉渣、炉灰的销售。 （二）公司设立时股权结构为： xx（男，1956年3月27日出生，汉族，住xx省xx市东园镇南路281号），出资额人民币84万元，实际认缴出资人民币84万元，占注册资本84%； xx（男，1958年5月28日出生，汉族，住xx省xx 市三闸乡杨家寨村六社）出资人民币1 5.6万元，实际认缴出资人民币1
5.6万元，占注册资本1 5.6%。 xx（男，汉族，汉族，1969年8月23日出生，住xx省xx市马神庙街94号）出资额人民0.4万元，实际认缴出资人民币0.4万元，占注册资本0.4%。 （三）设立时验资情况： xx市xx会计师事务有限公司出具张会验字（200 3）90号验资报告（节选，以附件为准，附件一26页）： “根据有关协议、章程的规定，xx市xx热电有限责任公司申请的注册资本为壹佰万元，由xx、xx、xx三位股东出资，经审验，截止201X年5月19日止，xx市xx热电有限责任公司已实际收到股东缴纳的注册资本合计人民币100万元，各股东以货币方式出资。 （四）设立时公司章程（概述，以附件为准，附件一15页）： 对包括宗旨、名称及住所、公司经营范围、注册资本、股东名称及出资方 篇二： 法律尽职调查报告-201X0428 北京有限公司法律尽职调查报告（机密）二〇一二年二月二十四日第一部分导言 1、简称与定义在本报告中，除非根据上下文应另做解释，否则下列简称和术语具有以下含义（为方便阅读，下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后顺序排列）： “本报告”指由上海方本（北京）律师事务所于201X年2月28日出具的北京有限公司之法律尽职调查报告。“本所”指上海方本（北京）律师事务所。“本所律师”或“我们”指上海方本（北京）律师事务所进行法律尽职调查之律师。“”指股份有限公司，一家根
律师尽职调查报告 导言 尽职调查范围与宗旨 有关公司的律师尽职调查，是本所根据公司的委托进行的，调查内容包括： 1、债务人及担保人的基本情况：是否经营、是否年检、企业性质及性质是否变更（是否分立、合并、改制）、是否停产或破产、是否清算、职工人员（在职和退休）结构。 2、债务人及担保人资产负债情况：股东（或开办人）是否足额出资、出资形式是否符合法律规定、验资报告、评估报告、最近一期的资产负债表及财务报表、负债明细（见企业报表）。 3、有抵（质）押担保的，应调查抵押物或质押物（或质权）情况：抵（质）押物或质权现有名称、数量、面积、质量、所在地、所有权属或使用权属等现状是否与抵（质）押设定时一致，现场查看抵（质）押物是否存在有无减值因素，如土地的性质（如为划拨土地需扣除40%土地出让金）、房产与土地是否一同抵押、抵押物完善程度（瑕疵）目前的市场价值、抵押物被依法执行的或变现的难易程度。初估现值并与债权金额进行比较。 4、回购意向和其他。 简称与定义 在本报告中，除非根据上下文应另做解释，否则下列简称和术语具有以下含义（为方便阅读，下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后顺序排列）： “本报告”指由××律师事务所于年月日出具的关于公司之律师尽职调查报告。 “本所”指律师事务所。 “本所律师”或“我们”指律师事务所法律尽职调查律师。 “公司（债务人）”指在省市工商行政管理局登记成立的公司，注册号为。 “公司（保证人）”指在省市工商行政管理局登记成立的公司，注册号为。
本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用；除非根据上下文应另做解释，所有关于参见某部分的提示均指本报告中的某一部分。 方法与限制 本次尽职调查所采用的基本方法如下： 审阅文件、资料与信息； 与公司有关公司人员会面和交谈； 向公司询证； 参阅其他中介机构尽职调查小组的信息； 考虑相关法律、政策、程序及实际操作； 本报告基于下述假设： 提交给我们的所有文件均是真实的，所有提交文件的复印件与其原件均是一致的； 提交给我们的所有文件均由相关当事方合法授权、签署和递交； 提交给我们的所有文件上的签字、印章均是真实的； 对我们做出的所有有关事实的阐述、声明、保证（无论是书面的还是口头做出的）均为真实、准确和可靠的； 提交给我们的所有文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法律管辖的，则其在该管辖法律下有效并被约束； 本报告描述或引用法律问题时所涉及的事实、信息和数据均是截至年月日公司提供给我们的受限于前述规定的有效的事实和数据；及我们会在尽职调查之后，根据本所与贵公司签署之委托合同的约定，按照贵公司的指示，根据具体情况对某些事项进行跟踪核实和确认，但不保证在尽职调查之后某些情况是否会发生变化。 本报告所给出的法律意见与建议，是以截至报告日所适用的中国法律为依据的。 本报告的结构 本报告的导言部分主要介绍尽职调查的范围与宗旨、简称与定义、调查的方法以及对关键问题的摘要；在报告的主体部分，我们将
律师尽职调查报告范本 文书写作2010-03-10 19:41:04 阅读1880 评论0 字号：大中小订阅 引用 刘彬律师的律师尽职调查报告范本 广东安道永华律师事务所 关于广东××有限公司之律师尽职调查报告 ——粤安永尽查字(2009)第101 号 致北京××股份有限公司： 第一部分导言 一、尽职调查范围与宗旨 有关广东××有限公司的律师尽职调查，是由广东安道永华律师事务所根据北京××股份有限公司的委托，基于北京××股份有限公司和广东××有限公司的股东于2009年6月18日签订的《股权转让意向书》第二十条和第二十一条关于股权转让尽职调查事项的安排，在广东安道永华律师事务所尽职调查律师提交给广东××有限公司的尽职调查清单中所列问题的基础上进行的。 二、简称与定义 在本报告中，除非根据上下文应另作解释，否则下列简称和术语具有以下含义：?本报告?指由广东安道永华事务所于2009年8月20 出具的关于广东××有限公司之律师尽职调查报告。 ?本所?和?本所律师?指广东安道永华事务所及本次法律尽职调查的律师。?工商登记资料?指登记于广东省工商行政管理局的有关广东××有限公司的资料。
?广东××?指广东××有限公司，一家在广东省工商行政管理局登记成立的公司，注册号为999999999999999。 ?贵司?指北京××股份有限公司。 本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用；除非根据上下文应另作解释，所有关于参见某部分的提示均指本报告中的某一部分。 三、尽职调查方法与限制 本次尽职调查所采用的基本方法如下： 1、审阅文件、资料与信息 2、与广东××有关公司人员会面和交谈 3、向广东××询证 4、实地察看 5、向工商、税务、银行、土地及房屋管理部门、社保等机构或部门查询 6、参阅其他中介机构尽职调查小组的信息 7、考虑相关法律、政策、程序及实际操作 四、本报告基于下述假设 1、所有广东××提交给我们的文件均是真实的，所有提交文件的复印件与其原件均是一致的； 2、所有广东××提交给我们的文件均由相关当事方合法授权、签署和递交； 3、所有广东××提交给我们的文件上的签字、印章均是真实的； 4、所有广东××对我们做出的有关事实的阐述、声明、保证(无论是书面的还是口头做出的)均为真实、准确和可靠的； 5、所有广东××提交给我们的文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法律
法律尽调内容 法律尽职调查清单360项 （一）、关于公司的设立和存续 1.公司名称不符合有关法律规定 2.公司名称未经有权机关核准 3.公司名称与驰名商标冲突 4.公司注册资本低于法定最低限额 5.公司的经营期限短于拟议交易的需求 6.公司的经营期限届满未办理延期登记 7.公司的设立未能取得有权机关的批准 8.公司章程规定与公司法存在冲突 9.公司法定代表人变更未办理相关登记 10.公司的法定代表人资格不符合任职资格 11.公司实际经营的业务与营业执照载明的内容不一致 12.公司营业执照载明的经营范围与拟议交易冲突 13.公司设立程序不规范 14.公司实际使用的经营场所与工商登记不一致 15.公司的法定住所使用住宅用房 16.公司未能通过最近年度的工商年检 17.公司未签发出资证明书 18.公司未设立股东名册 19.对公司的投资超过了母公司章程规定的限额 20.公司未能及时办理组织机构代码证登记手续 21.公司(外商投资企业)未能及时办理财政登记证 （二）、关于公司的股权转让 29.股东未放弃优先权 30.转股价款未支付 31.转股未履行适当的法律程序 32.外商投资企业股权转让未按照评估值作价 33.转股不符合公司章程的限制性规定 34.支付给个人的转股价款溢价部分未予代扣代缴所得税 35.转股未办理工商变更登记 36.转股协议约定的转股生效条件未能满足
37.股权转让未签发出资证明书 38.有限责任公司未按照转股结果修改公司章程/股东名册 39.股份公司的记名股票转让未办理股东名册登记手续 40.发起人持有的股份转让不符合《公司法》的有关规定 41.董事、监事、高级管理人员转让股份不符合《公司法》、公司章程的有关规定 42.受让方股东的身份对拟议交易造成影响 43.伪造转股文件，股权权属存在纠纷 44.转股涉及的个人所得税纳税手续尚未办理 （三）、关于公司的出资(含增资、减资) 45.公司的出资形式不符合当时有关法规的规定 46.公司的注册资本未能按时缴清 47.非货币出资未能办理过户手续 48.股东以未评估的部分资产出资 49.关于股东虚假出资 50.关于以自身资产评估出资 51.股东抽逃注册资本 52.非货币资产的出资比例不符合当时有效的法律规定 53.关于以实物出资使用假发票 54.评估增值过大 55.关于以划拨土地出资 56.对公司出资中个人股东的巨额出资来源无法合理合法说明 57.增资中某方股东未放弃对增资的优先认购权 58.公司未向增资后的股东出具出资证明书 59.公司未按照增资结果变更股东名册 60.公司增资或者减资未取得有权机关的批准 61.公司增资或者减资违反了章程中的限制性规定 62.公司注册资本需要提前缴纳 63.公司未按照法定程序减资 （四）、关于公司的类型变更 64.公司类型变更程序对拟议交易存在影响 （五）、关于公司的合并、分立、解散
尽职调查报告范文4篇 尽职调查报告范文4篇 和附件三个部分。报告的导言部分主要介绍尽职调查的宗旨、简称与定义、调查的方法等;在报告的主体部分，我们将就尽职调查的具体问题逐项进行评论与分析，并给出相关的法律意见;报告的附件包括本报告所依据的由________公司提供的资料及文本。 一、主体资格 ____________有限公司成立于______年____月____日，目前公司的注册资本为____万元，法定代表人为____，住所为______，经营范围为______。公司持有______工商行政管理局颁发的注册号为____的企业法人营业执照，______质量和技术监督局颁发的注册号为______的组织机构代码证，______国家税务局颁发的国税______字号税务登记证和______地方税务局颁发的地税字号税务登记证。 经本所律师核查，______公司依法有效存续。 经过本所核查。 二、历史沿革 首次设立 1、________公司成立于________年____月____日，设立时的名称为______公司，股东为______、______，注册资本为______万元人民币，法定代表人为______，住所为______，经营范围为______。 2、股权结构为: 3、验资或评估: 第一次变更
第二次变更 经过本所核查。 三、股东及实际控制人 公司目前的股东和持股比例如下: 公司的实际控制人为: 如果是自然人，则说明其简历;如果是法人，则说明其营业执照记载事项、主营业务、主要公司管理人员、最近一年的财务会计报告。 经过本所核查。 四、独立性 公司的资产完整 公司的人员独立 公司的财务独立 公司的机构独立 公司的业务独立 经过本所核查。 五、业务 主营业务情况; 生产经营许可证和证书。 经过本所核查 六、关联交易及同业竞争 关联方 关联交易 同业竞争 经过本所核查。
有限公司尽职调查报告模板 尽职调查范围与宗旨 有关××公司的律师尽职调查，是由本所根据aa股份有限公司（“aa” ）的委托，基于aa和××的股东于××年××月××日签订的《股权转让意向书》第××条和第××条的安排，在本所尽职调查律师提交给××公司的尽职调查清单中所列问题的基础上进行的。 简称与定义 在本报告中，除非根据上下文应另做解释，否则下列简称和术语具有以下含义（为方便阅读，下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后顺序排列）： “本所” 指××律师事务所。 “本报告” 指由××律师事务所于××年××月××日出具的关于××公司之律师尽职调查报告。 “本所律师”或“我们”指××律师事务所法律尽职调查律师。 “××公司“ 指××公司，一家在××省××市工商行政管理局登记成立的公司，注册号为bbbbbbbbbb。 本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用；除非根据上下文应另做解释，所有关于参见某部分的提示均指本报告中的某一部分。审阅文件、资料与信息； 与××公司有关公司人员会面和交谈； 方法与限制 本次尽职调查所采用的基本方法如下： 向××公司询证； 参阅其他中介机构尽职调查小组的信息； 考虑相关法律、政策、程序及实际操作； 本报告基于下述假设： 所有××公司提交给我们的文件均是真实的，所有提交文件的复印件与其原件均是一致的； 所有××公司提交给我们的文件均由相关当事方合法授权、签署和递交；
所有××公司提交给我们的文件上的签字、印章均是真实的； 所有××公司对我们做出的有关事实的阐述、声明、保证（无论是书面的还是口头做出的）该管辖法律下有效并被约束； 均为真实、准确和可靠的； 所有××公司提交给我们的文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法律管辖的，则其在描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据是截至××年××月××日××公司提供给我们的受限于前述规定的有效的事实和数据；及我们会在尽职调查之后，根据本所与贵公司签署之委托合同的约定，按照贵公司的指示，根据具体情况对某些事项进行跟踪核实和确认，但不保证在尽职调查之后某些情况是否会发生变化。 本报告所给出的法律意见与建议，是以截至报告日所适用的中国法律为依据的。本报告的结构 本报告分为导言、正文和附件三个部分。报告的导言部分主要介绍尽职调查的范围与宗旨、简称与定义、调查的方法以及对关键问题的摘要；在报告的主体部分，我们将就九个方面的具体问题逐项进行评论与分析，并给出相关的法律意见；报告的附件包括本报告所依据的由××公司提供的资料及文本。 （一）××公司的设立与存续 1.1 ××公司的设立 1.1.1 ××公司设立时的股权结构 ××公司于××年××月××日设立时，其申请的注册资本为×××万元人民币，各股东认缴的出资额及出资比例如下： 股东名称出资额出资形式出资比例 ××××××万货币××% ××××××万货币××% ××××××万货币××% 合计×××万100% 1.1.2 ××公司的出资和验资 根据××公司最新营业执照，其注册资本为××万元人民币（实缴××万元）。 1.根据淄博科信有限责任会计师事务所于××年××月××日出具的淄科信所验字
金杜律师尽职调查 清单
法律尽职调查清单 一、公司主体方面的资料（公司简介、设立及沿革情况） 1、公司的企业法人营业执照（包括但不限于公司设立时领取的营业执照、历次变更的营业执照及经过最新年检的营业执照）； 2、公司设立时的出资协议、股东协议（包括设立时的出资协议、股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协议的修改和补充文件等）； 3、公司章程（包括公司设立时的章程，现行有效的章程，以及历次章程的修改和补充文件）； 4、除公司出资协议和章程外，请提供公司股东之间签订的与公司或公司的经营有关的其它合同、协议、意向书、备忘录（如有）； 5、公司的验资报告（包括设立时的验资报告、历次资本变更的验资报告）； 6、公司的资产评估报告（包括固定资产和无形资产的评估报告，如有） 7、公司历次工商变更登记的书面情况说明，以及所有工商登记申请文件，包括公司设立时的工商设立登记申请书（表），其后历次工商变更登记的申请书（表）以及工商局核发的审核意见书(表)等相关文件； 8、公司历次的年检报告； 9、所有与公司增资扩股、减资、股权转让、合并、分立、收购兼并、资产置换、资产剥离、对外投资等重大事件相关的协议/合同、与上述重大法律事件相关的政府批准文件或法院判决(如有)；
10、与公司股权质押相关的合同和/或批准文件、工商登记备案文件（如有） 11、公司现有董事、监事、高级管理人员的基本信息，包括姓名、国籍、联系地址、职位、工资水平、在公司的持股比例及其它业务利益（包括但不限于公司所提供的未偿还贷款、担保）、在除公司以外的任何其它企业所持有的权益及兼职情况、是否曾担任过任何因经营不善而被破产清算或因违法而被吊销营业执照的公司的法定代表人、董事、高级职员或股东； 12、公司股东会历次决议、股东会会议记录和会议通知（如有）； 13、公司董事会历次决议、董事会会议记录和会议通知（如有）； 14、公司监事会历次决议、监事会会议记录和会议通知（如有）； 15、公司完整的组织结构图，包括公司各股东及公司的全资、控股、参股、联营、合作企业等）、不具备法人资格的下属企业或部门（包括于分公司、营业部、中心等，下同），结构图应标明控股或参股关系、持股份额、其它持股人名称及持股数量，并提供公司曾经设立过的关联公司或相关业务运营公司的设立文件和终止或转让文件（如有）； 16、政府部门对公司设立的任何分公司、办事处或其它经营实体的批准文件及对上述分公司、办事处或其它经营实体变更的批准文件（如有）； 17、政府部门向公司核发的涉及公司生产经营的全部许可性文件，或特许权、特许经营等许可性文件，以及政府有关主管部门向公司核发的涉及公司及其下属企业、下属部门生产经营活动的全部通知、决定、批复、复函、许可证、登记备案等文件； 18、组织机构代码证；
尽职调查报告文4篇 尽职调查报告文4篇 和附件三个部分。报告的导言部分主要介绍尽职调查的宗旨、简称与定义、调查的方法等;在报告的主体部分，我们将就尽职调查的具体问题逐项进行评论与分析，并给出相关的法律意见;报告的附件包括本报告所依据的由________公司提供的资料及文本。 一、主体资格 ____________有限公司成立于______年____月____日，目前公司的注册资本为____万元，法定代表人为____，住所为______，经营围为 ______。公司持有______工商行政管理局颁发的注册号为____的企业法人营业执照，______质量和技术监督局颁发的注册号为______的组织机构代码证，______税务局颁发的国税______字号税务登记证和______地方税务局颁发的地税字号税务登记证。 经本所律师核查，______公司依法有效存续。 经过本所核查。 二、历史沿革 首次设立 1、________公司成立于________年____月____日，设立时的名称为______公司，股东为______、______，注册资本为______万元人民币，法定代表人为______，住所为______，经营围为______。 2、股权结构为: 3、验资或评估:
第一次变更 第二次变更 经过本所核查。 三、股东及实际控制人 公司目前的股东和持股比例如下: 公司的实际控制人为: 如果是自然人，则说明其简历;如果是法人，则说明其营业执照记载事项、主营业务、主要公司管理人员、最近一年的财务会计报告。 经过本所核查。 四、独立性 公司的资产完整 公司的人员独立 公司的财务独立 公司的机构独立 公司的业务独立 经过本所核查。 五、业务 主营业务情况; 生产经营许可证和证书。 经过本所核查 六、关联交易及同业竞争 关联方 关联交易
律师尽职调查报告（收购兼并） 上海某某投资有限公司: 中银律师事务所上海分所接受贵司之委托，指派律师对上海某某有限公司（下称某某公司）进行律师尽职调查，我所律师团队参加具体尽职调查工作。同时我所外聘名列上海前五位的会计师事务所委派的董事兼部门经理某某会计师及专家进行技术支持，以提高本次尽职调查的准确性及工作效率，及时完成贵司本次的委托业务。 针对贵司与某国A公司、B公司多轮商谈的现状和急需解决的担忧，我们在二00 X年X月X日向贵司提交的法律服务方案中建议本次法律尽职调查工作的范围为X点（详见法律服务方案），并建议在常规法律尽职调查工作中应做的其他工作，不再展开。 鉴于本案的诸多特殊性，我所本次尽职调查工作采用认真阅读某某公司提供的文件（详见附件一：文件目录），进行书面审理；要求某方管理人员排他性承诺等二个工作手段。其他诸如向贷款银行和重要供应商进行询证、向政府部门调查了解及与评估、审计工作同步进行相互支持和协调等方式则不再采用。 鉴于以上的法律尽职调查范围和尽职调查手段及本案的诸多特殊性，在提供本尽职调查报告的同时，我们假定： 1、某某公司提交给我们的文件上的所有签名、印鉴和公章都是真实的；提交给我们的所有文件的原件都是被认可的和完整的；并且所有的复印件与原件是一致的； 2、我们审查的文件中所有的事实陈述都是真实的、正确的；
3、我们审查的中国政府机构的审批、备案材料及动产抵押担保清单，特别是《贷款抵押担保合同》，都是准确和完整的； 4、向我们律师作出排他性承诺的所有某方委派人员，其承诺内容没有任何虚假和遗漏的，是客观、真实的； 5、B公司（英文名：XXX）拥有某某公司%的股权，是享有完整的权利； 6、某某公司除提供文件揭示的资产抵押情况外无应披露而未披露的对外抵押、保证等担保行为； 7、同时，我们没有得到任何暗示表明以上假设是不合法的。 基于以上的假设和我们大量的工作和多次的讨论，根据现行有效的我国法律，根据某某公司提供的文件，根据我所指派律师的工作经验，我们作出以下尽职调查报告内容： 一、某某公司在业务运作和管理上存在的或有风险，主要为： 1、在某某公司B部门经理权限内及采购环节存在的或有风险； 1) B部门经理权限内的或有风险； 2) 采购询价过程中的或有风险 2、200X度审计后，应付帐款中存在的或有风险；
律师尽职调查报告范本 调查报告是对某一情况、某一事件“去粗取精、去伪存真、由此及彼、由表及里”的分析研究，揭示出本质，寻找出规律，总结出经验，最后以书面形式陈述出来。以下是小编精心准备的律师尽职调查报告范本，大家可以参考以下内容哦！ 律师尽职调查报告【1】根据××银行××支行与××律师事务所签订的《项目尽职调查委托合同》，以及《中华人民共和国律师法》以及相关法律法规的规定，本所接受××银行的委托，作为整体处置××公司项目的专项法律顾问，就本项目的债权及担保债权权益有关事宜，出具本尽职调查报告。 〖注：以下说明调查手段和调查工作概要〗 为出具本法律意见书，本所律师审阅了××银行提供的与本项债权相关的法律文件的复印件，走访了相关的政府部门，并就有关事实向××银行有关人员进行询问、听取了有关人员的陈述和说明。 〖注：以下说明出具报告的前提〗 本法律意见书基于以下前提作出：有关文件副本或复印件与原件一致，其原件及其上的签字和印章均属真实；有关文件及陈述和说明是完整和有效的，并无任何重大遗漏或误导性陈述；且无任何应披露而未向本所披露，但对本项债权
的合法成立、存续、数额等有重大影响的事实。 在本法律意见书中，本所仅根据本法律意见书出具日前已经发生或存在的事实及本所对该等事实的了解和本所对我国现行法律、法规和规范性文件的理解发表法律意见。对于没有完整书面文件支持的事实，本所依据政府部门提供的文件、专业经验和常识进行了一定的假设并基于该等假设进行法律分析和作出结论，而该等假设可能与事实存在差异或不符。 〖注：以下说明报告使用方法和用途〗 本法律意见书的任何使用人应当清楚：尽管本所律师已尽力对所掌握的事实和文件进行专业分析并作出结论，但鉴于各个法律从业者对特定事实的认定和对法律的理解不可避免地存在差异，且法律理论与实践也不可避免地存在差异，因此司法实践结果可能与本法律意见的判断存在差异。本法律意见书所认定的事实以及得出的法律结论仅为本律师作出的客观陈述及独立法律判断，不构成对相关法律事实、法律关系、法律效力或其他法律属性的最终确认、保证或承诺。使用人针对本项债权的任何决定均只能被理解为是基于自己的独立判断而非本法律意见作出。 本所在此同意，××银行可以将本法律意见书作为本项目的附属文件，供有关各方参考使用，除此之外，不得被任何人用于其他任何目的和用途。
法律尽职调查报告（电梯安装维保行业） 要点 律所根据公司委托，为其收购某电梯安保维护公司进行尽职调查，为其提供专业法律意见。 __________________ 有限公司 法律尽职调查报告 第一部分导言 一、简称与定义 在本报告中，除非根据上下文应另做解释，否则下列简称和术语具有以下含义（为方便阅读，下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后顺序排列）： 本报告”指由律师事务所于年月日出具 的有限公司之法律尽职调查报告。 本所”指律师事务所。 本所律师”或我们”指律师事务所进行法律尽职调查之律师。 “”指股份有限公司，一家根据中华人民共和国法律 在工商行政管理局登记设立并存续的、法定地址位于的公司。 特种设备许可证”指中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局或市质量技术监督局向有限公司颁发的中华人民共和国特种设备安装改造维修许 可证。 “ ________________ ”指 ________________ 有限公司，一家根据中华人民共和国法律 在市工商行政管理局分局登记设立并存续的、法定地址 位于的公司。 中国”指中华人民共和国，但不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾省。 本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用；除非根据上下文应另做解释，所有关于参见某部分的提示均指本报告中的某一部分。 二、目的 __________________ 委托本所，在获得相关信息的基础上并基于本报告的解释和限制， 对有限公司进行法律尽职调查，以查明_______________________ 的法律现状，为其收购___________________ 之可行性提供专业法律意见。 三、工作范围 基于法律尽职调查期间获得的资料和信息，本所之工作范围为确认以下
四、法律尽职调查报告 律师事务所 关于公司法律尽职调查报告 目录 序言 一、主体资格 二、历史沿革 三、股东及实际控制人 四、独立性 五、业务 六、关联交易及同业竞争 七、主要资产 八、科研 九、重大债权职务 十、公司章程 十一、股东会、董事会、监事会 十二、董事、监事及高级管理人员 十三、税务 十四、劳动人事、劳动安全等 十五、诉讼、仲裁或行政处罚 十六、其他 序言 致公司 根据《关于公司改制及首次公开发行股票并上市的法律顾问聘请协议》，律师事务所（以下简称“本所”）作为（以下简称“公司”）改制上市的专项法律顾问。 本所指派律师、律师作为本次公开发行的具体经办律师。本所根据《中华人民国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民国合同法》（以下简称“《合同法》”）等法律、法规
的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规和勤勉尽责精神，出具本《法律尽职调查报告》。 年月日，本所律师向公司发送了《律师事务所关于公司改制上市尽职调查清单》，收集并审查了本所律师认为出具本《法律尽职调查报告》所必需的资料和文件；为了进一步核实情况，本所律师前往公司的生产车间、仓库进行了实地考察、查验；就相关问题与贵公司有关部门负责人、员工进行交流；并前往工商、税务、劳动、环保等政府部门了解和查询情况；参阅其他中介机构尽职调查小组的信息；遵守相关法律、政策、程序及实际操作。 年月日，贵公司签订了《公司保证书》，就公司及相关各方提供的文件、资料和所做的述，本所律师已得到公司的如下保证：本公司所提供的所有文件及口头或书面声明、阐述、保证、说明均是真实、准确和完整的，不存在任何虚假记载、误导性述或重大遗漏，有关文件上的签字、印章均是真实、有效的，所提交的副本或复印件均与原件或正本一致。本公司已经确知违反上述保证所能导致的不利后果。如果公司违反上述保证，本公司愿意承担因此而导致的不利后果。本报告正是基于上述假设而出具的。 为出具本法律尽职调查报告，本所律师特作如下声明： 一、本报告系依据本报告出具日之前已经发生或存在的事实，根据截至报告日所适用的中国法律、法规和规性文件的规定而出具； 我们将对某些事项进行持续跟踪核实和确认，但不保证在尽职调查之后某些情况不会发生变化。 二、本法律尽职调查报告仅对法律问题发表意见。在本尽职调查报告中对有关会计报表、审计报告、评估报告中某些容的引述，并不表明本所律师对这些容的真实性、准确性、合法性做出任何判断或保证。 三、对于本尽职调查报告至关重要而又无独立证据支持的事实，本所依赖有关政府部门和其他有关单位出具的证明文件出具本尽职调查报告。 四、本法律尽职调查报告仅供公司拟进行改制及申请公开发行股票并上市事宜之目的使用，未经本所书面同意，不得将本报告外传及用于佐证、说明与改制上市事宜无关的其他事务及行为。
法律尽职调查报告范本 尽职调查又叫审慎调查，是“适当或应由的勤勉”，法律尽职调查工作总结。接下来小编为大家推荐的是法律尽职调查报告范本，欢迎阅读。 有关××公司的律师尽职调查，是由本所根据aa股份有限公司的委托，基于aa和××的股东于××年××月××日签订的《股权转让意向书》第××条和第××条的安排，在本所尽职调查律师提交给××公司的尽职调查清单中所列问题的基础上进行的。 在本报告中，除非根据上下文应另做解释，否则下列简称和术语具有以下含义： “本报告”指由××律师事务所于××年××月××日出具的关于××公司之律师尽职调查报告。 “本所”指××律师事务所。 “本所律师”或“我们”指××律师事务所法律尽职调查律师。 “××公司“指××公司，一家在××省××市工商行政管理局登记成立的公司，注册号为bbbbbbbbbb。 本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用；除非根据上下文应另做解释，所有关于参见某部分的提示均指本报告中的某一部分。 本次尽职调查所采用的基本方法如下：
审阅文件、资料与信息； 与××公司有关公司人员会面和交谈； 向××公司询证； 参阅其他中介机构尽职调查小组的信息； 考虑相关法律、政策、程序及实际操作； 所有××公司提交给我们的文件均是真实的，所有提交文件的复印件与其原件均是一致的； 所有××公司提交给我们的文件均由相关当事方合法授权、签署和递交； 所有××公司提交给我们的文件上的签字、印章均是真实的； 所有××公司对我们做出的有关事实的阐述、声明、保证均为真实、准确和可靠的； 所有××公司提交给我们的文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法律管辖的，则其在该管辖法律下有效并被约束； 描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据是截至××年××月××日××公司提供给我们的受限于前述规定的有效的事实和数据；及我们会在尽职调查之后，根据本所与贵公司签署之委托合同的约定，按照贵公司的指示，根据具体情况对某些事项进行跟踪核实和确认，但不保证在尽职调查之后某些情况是否会发生变化。
尽职调查报告范文4篇 [尽职调查报告范文篇一:风险投资尽职调查内容] 一、团队情况尽职调查 在vc投资中团队是最重要的，vc需要了解了团队成员的方方面面，包括团队成员的经历、学历、背景以及各位创始人的股份比例。 1、公司组织结构图; 2、董事会、管理团队、技术团队简介; 3、管理/技术人员变动情况; 4、企业劳动力统计。 二、业务情况尽职调查 业务的尽职调查是个广泛的主题，主要包括业务能否规模化、能否持久、企业内部治理，管理流程、业务量化的指标。
1、管理体制和内部控制体系; 2、对管理层及关键人员的激励机制; 3、是否与掌握关键技术及其它重要信息的人员签订竞业禁止协议; 4、是否与相关员工签订公司技术秘密和商业秘密的保密合同; 5、员工报酬结构。 三、市场情况尽职调查 创业者商业计划书中的那些关于市场的分析和预测，仅仅是参考。vc会独立地对市场进行尽职调查，vc的市场分析工作是由专业人士来做的，是中立的，通常也是保守的。 1、产品生命周期(成长期、稳定期或是衰退期)及其发展趋势; 2、目标产品市场规模与增长潜力分析(自然更换、系统升级、扩大应用等);
3、核心竞争力构成(技术、品牌、市场份额、销售网络、信息技术平台等); 4、企业的销售利润率和行业平均销售利润率; 5、主要客户构成及其在销售额中的比例。 四、技术情况尽职调查 1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明; 2、公司参与制订产品或技术的行业标准和质量检测标准情况; 3、公司已往的研究与开发成果，行业内技术对企业的技术情况的评价; 4、公司在技术开发方面的资金投入明细; 5、计划再投入的开发资金量及用途。 五、财务情况尽职调查 财务的尽职调查，可能要算是尽职调查中最重要的工作。
律师尽职调查报告范文关于员工尽职调查报告范文 【--个人简历范文】 尽职调查已经成为公司并购中的基本流程之一,世界各地的公司并购中都践行着尽职调查，有利于公司工作人员自身的发展。本文是为大家的尽职调查报告范文，仅供参考。 一、团队情况尽职调查 在vc投资中团队是最重要的，vc需要了解了团队成员的方方面面，包括团队成员的经历、学历、背景以及各位创始人的股份比例。 1、公司组织结构图; 2、董事会、管理团队、技术团队简介; 3、管理/技术 __情况; 4、企业劳动力统计。 二、业务情况尽职调查
业务的尽职调查是个广泛的主题，主要包括业务能否规模化、能否持久、企业内部治理，管理流程、业务量化的指标。 1、管理体制和内部控制体系; 2、对管理层及关键人员的激励机制; 3、是否与掌握关键技术及其它重要信息的人员签订竞业禁止协议; 4、是否与相关员工签订公司技术秘密和商业秘密的保密合同; 5、员工报酬结构。 三、市场情况尽职调查 创业者商业计划书中的那些关于市场的分析和预测，仅仅是参考。vc会独立地对市场进行尽职调查，vc的市场分析工作是由专业人士来做的，是中立的，通常也是保守的。 1、产品生命周期(成长期、稳定期或是衰退期)及其发展趋势;
2、目标产品市场规模与增长潜力分析(自然更换、系统升级、扩大应用等); 3、核心竞争力构成(技术、品牌、市场份额、销售网络、信息技术平台等); 4、企业的销售利润率和行业平均销售利润率; 5、主要客户构成及其在销售额中的比例。 四、技术情况尽职调查 1、核心技术名称、所有权人、方式、其他说明; 2、公司参与制订产品或技术的行业标准和质量检测标准情况; 3、公司已往的研究与开发成果，行业内技术权威对企业的技术情况的评价; 4、公司在技术开发方面的资金投入明细; 5、计划再投入的开发资金量及用途。
尽职调查报告文档5篇 Due diligence report document 汇报人：JinTai College
尽职调查报告文档5篇 前言：调查报告是反映对某个问题、某个事件或某方面情况调查研究所获得的成果的文章。调查报告是宣传唯物论和辩证法、坚持实事求是思想路线的有力武器，历来被无产阶级革命家所重视。本文档根据调查报告内容要求展开说明，具有实践指导意义，便于学习和使用，本文档下载后内容可按需编辑修改及打印。 本文简要目录如下：【下载该文档后使用Word打开，按住键盘Ctrl键且鼠标单击目录内容即可跳转到对应篇章】 1、篇章1：尽职调查报告范文(通用版) 2、篇章2：尽职调查报告例文通用版 3、篇章3：尽职调查报告模板标准版 4、篇章4：尽职调查报告例文规范版 5、篇章5：尽职调查报告样本 篇章1:尽职调查报告范文(通用版) 一、我国企业海外并购现状 随着我国改革开放的不断深化，我国企业在走出去的战略指引下，不断加快海外并购的步伐。根据德勤发布的《崛起的曙光：中国海外并购新篇章》的报告。报告中称，20xx年下半年至20xx年上半年，中国的海外并购活动数量出现爆发
式增长，中国境外并购交易总共有143宗，总金额达342亿美元。20xx年中国企业的海外并购投资者中排名第三，仅次于美国和法国。 虽然，我国企业海外并购的增速极快。但中国企业还普遍缺乏海外并购的实践经验，根据历史数据统计显示，我国企业海外并购失败的很大一部分原因是由于财务尽职调查流于形式、财务尽职调查不到位。财务尽职调查审计主要对尽职调查的调查方式的规范性、调查内容的完整性、调查结果的合理性进行审计，是完善尽职调查，防范企业并购风险的重要手段。 二、财务调查报告中存在的问题 （一）财务调查报告只是对于目标企业所有的资料进行简单的罗列 目前相当一部分财务尽职报告并未深入地对目标企业的财务状况作出分析。这主要是由于目标企业财务及相关人员对尽职调查普遍存在抵触心理，而且目标企业大多数财务核算较为薄弱，资料管理较为混乱，财务部门迫于某种压力，存在很多隐瞒事项。因此，这种方法会削弱尽职调查业务的作用，拿不到并购方想要的真实、完整的信息资料，使得尽职报告对于减少信息不对称的作用不甚明显[2]。