证券交易试题
一单选题每道0.5分共30分
1.全国银行间债券市场回购期限（）
A含首次收日，含到期交收日
B含首次收日，不含到期交收日
C不含首次收日，含到期交收日
D不含首次收日，不含到期交收日
2.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的每笔交易佣金最低收取标准为（）
A 5元
B 10元
C 1元
D 0元
3.认购权证的持有者可以在规定的期限内以事先确定的价格买入公司发行的股票，因此，从内容上看，认购权证具有（）的性质
A基金
B 期权
C 股权
D 债权
4.按照现行有关规定，上海证券交易所A股的过户费收取标准为（）
A成交金额的0.1%
B成交金额的0.05%
C成交面额的0.05%
D成交面额的0.1%
5.新股网上定价发行是指（）利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
A证券登记结算公司
B 证券交易所
C 新股发行人
D 主承销商
6.根据《证券法》的规定，股票有限公司申请股票上市，应当符合的条件包括（）A三年连续盈利
B 公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上
C 公司股本总额不少于人民币三千万元
D 千人千股
7.有甲乙丙丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13:35分，乙的买进价为10.40元，时间是13:40分，丙的买进价为10.75元，时间是13:55分，丁的买进价为10.40元，时间是13:38分，则四位投资者交易的优先顺序为（）
A丁，乙，丙，甲
B 丙，甲，丁，乙
C丁，乙，甲，丙，
D丙，甲，乙，丁
8.证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
A风险控制委员会
B 风险监控部门
C 稽核部门
D 证券自营部门
9.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）
A 数量不低于五十万股，或者交易金额不低于三百万元人民币
B数量不低于十万股，或者交易金额不低于一百万元人民币
C交易金额不低于五百万元人民币
D交易金额不低于一百万元人民币
10.在集合资产管理合同中，管理人应（）
A 承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产
B 保证委托资产的来源及用途合法
C 保证本集合计划资产投资不受损失
D承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责
11.上海证券交易所A股账户个人开户费为（）
A 40元/户
B 30元/户
C 20元/户
D 10元/户
12.根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（），证券公司不得向其融资、融券。
A 半年
B 一年
C 三个月
D 两年
13.证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（）净资本均在12亿元以上.
A 一年
B 六个月
C 三年
D 三个月
14.按照有关规定，下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，正确的是（）
A投资者在配股缴款过程中，不必向证券公司缴纳交易佣金、过户费，印花税等交易费用
B投资者办理配股缴款，只能在配股主承销商所属的证券营业网点办理
C投资和在配股缴款期内，通过证券公司的营业网点向上海证券交易所申报买入配股权证
D 在配股缴款期内，上海证券交易所确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证
15.关于证券登记，下列说法不正确的是（）
A证券登记是指证券公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为
B证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力
C证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
D证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在
16根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，（）应当向负责申购资金验资的会计事务所支付验资费用
A 发行人
B 主承销商
C 证券登记结算公司
D 证券交易所
17.审查委托单的合法性和同一性一般不包括（）
A 委托单上买卖证券代码是否一致
B是否是自助委托
C记名证券是否办妥过户手续
D是否全权委托
18按照现行规定股票终止上市后股票发行人办理退出登记时，（）需将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人
A证券交易所
B中国结算公司
C证券主承销商
D中国证监会
19.根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金（）
A 归属风险基金
B 归属财政部
C 归属融券方
D 退还双方
20.下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是（）
A 工作人员未核对取款人身份导致客户资金被冒领
B 操作失误为客户买入非委托人本意的证券
C向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
D 在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户
21.深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不得操作的业务是（）
A 股指期货交易
B 权证交易
C 融资融券交易
D A股的大宗交易
22.下列说法正确的是（）
A 证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
B 证券公司不得通过报刊等公共媒体推广集合资产管理计划
C不同集合资产管理计划的资产应设置统一账户，但需独立核算
D 限定性集合资产管理计划的资产只能投资于债券
23.最低结算被附近限额的确定，与（）无关
A 最低结算被附近比例
B 上月买断式回购到期购回金额
C 上月交易天数
D 上月证券买入金额
24根据《证券交易所管理办法》规定，我国证券交易所负责日常事务的是（）
A 理事会
B 总经理
C上市总监
D会员大会
25.中国结算公司对证券发行人的送股申请材料审核通过后，根据其申请派发相应股份，于（）登记送股。
A 权益登记日前三日
B 权益登记日前一日
C 权益登记日
D 权益登记日后一日
26. 根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券在发行结束（）后方可转换为公司股票
A一个月
B 三个月
C 六个月
D 九个月
27.上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为（）的整数倍。
A 1份
B 10份
C 100份
D 1000份
28.根据《证券法》的规定，从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限额应达到（）元人民币
A 10亿
B 5亿
C 1亿
D 0.5亿
29.在证券经纪业务中，关于证券经纪商的委托申报，下列说法不正确的是（）
A 证券经纪商进行委托申报的原则是时间优先、客户优先
B证券经纪商为客户进行申报时，为使客户委托能够成交，可根据市场行情的变化，将客户委托指令分次进行申报
C证券经纪商同时接受两个委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，仍须向证券交易所进行委托报盘，不得通过对冲自行完成交易
D证券经纪商接受客户买卖证券委托，向证券交易所进行委托申报时，应同时冻结客户相应数量的证券或资金
30.关于上海证券交易所国债买断式回购参与主体，下列表述正确的有（）
A 会员公司代理客户参与买断式回购交易不承担证券和资金结算交收责任
B所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易C不是所有交易所会员均可参与买断式回购
D国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司依法人名义开立B 字头证券账户的机构投资者
31.按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份A 转让主办券商的代办业务有（）
A 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
C开立非上市股份有限公司股份转让账户
D指导和督促股份转让公司依照法律法规和协议，真实、准确、完整、及时的纰漏信息
32.证券交易所特别会员享有的权利有（）
A 选举权和被选举权
B向证券交易所提出相关建议
C参加会员大会
D对证券交易所事务的表决权
33.在融资融券业务的交易中，如果委托划出的证券数量（）该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效
A 等于
B大于
D小于
C不高于
34.下列选项中，不属于资产委托机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是（）
A出具资产管理报告
B出具资产托管报告
C执行证券公司的投资指令
D执行证券公司的清算指令
35.根据市场需要，（）可以调整即时行情发布的方式和内容
A证券登记结算公司
B证券交易所
C证券公司
D证券信息公司
36. 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案
A 20个工作日内
B 15个工作日内
C 10个工作日内
D 5个工作日内
37.根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（）所有
A 守约方
B投资者保护基金
C上海证券交易所
D证券结算风险基金
38.我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则
A 公开透明
B公平及时
C简便易用
D高效准确
39.信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易
A 证券登记结算公司
B证券交易所
C经纪商
D投资者保护基金
40.国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（）
A 由交易所视回购品种决定
B不追溯调整
C由结算参与人协商决定
D应追溯调整
41.境内法人投资者查询其证券账户时，不需提交的材料是（）
A 法定代表人证明书
B法人股东名册
C法定代表人授权委托书
D企业法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件
42.关于新股网上发行，下列说法不正确的是（）
A 新股网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交B易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式
C网上发行新股大大减轻了发型组织工作的压力，减少了许多的不惜要的环节，具有经济性的优点
D网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具有高效、安全的优点
全额预缴、比例配售时网上发行方式的一种
43.（）是证券经纪业务的一线监管机构
A 中国结算公司
B 证券交易所
C 中国证券业协会
D 中国证监会
44.中国结算上海分公司对B股的境内结算参与人不涉及托管银行客户的交易实行（），对境外结算参与人以及境内结算参与人涉及托管银行客户的交易实行（）
A净额交收……逐项交收
B逐项交收……净额交收
C净额交收……净额交收
D逐项交收……逐项交收
45.严格地说，申购ETF需拥有对应的足额（）
A组合证券及替代现金
B组合基金和替代现金
C组合基金
D组合证券
46.在融资融券业务中，融资买入标的股票的流通股本应不少于（）或流通市值不低于（）
A 5000万股……9亿元
B 1亿股……5亿元
C 2亿股……8亿元
D 3亿股……10亿元
47.关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中正确的是（）
A 计价单位为每百元资金到期年收益
B单笔申报最大数量不超过十万手
C最小报价变动单位为0.01元或其整数倍
D 100元标准券为一手
48.合格境内机构投资者开立的证券账户中‘持有人名称’为（）
A 托管人及合格投资者的全称
B 境内证券公司及合格投资者的全称
C 境内证券公司及托管人的全称
D 境内证券公司、托管人及合格投资者的全称
49.上海证券交易所国债买断式回购交易的申报单位为（）
A 1000手或其整数倍
B 100手或其整数倍
C 10手或其整数倍
D 1手或其整数倍
50.从数量和质量等方面完善交易软硬件设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（）
A 合规风险
B 政策风险
C管理风险
D技术风险
51（）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中设计的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
A 证券交易所
B 证监会派出机构
C负责客户信用资金存管的商业银行
D 证券登记结算机构
52.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告
A 一个月
B二个月
C三个月
D六个月
53.在权证清算交收模式上，中国结算上海分公司和深圳分公司在（）情况下充当‘共同对手方’
A 权证的放弃行权
B 权证的行权
C 权证的待交权
D 权证的二级市场交易
54.（）是集合资产管理计划允许的投资事项
A 将集合计划资产用于可承担无限责任的投资
B将集合计划资产用于资金拆借
C将集合计划资产中的证券用于回购
D将集合计划全部资产用于申购新股
55.交易日（T日）闭市后，（）将当日交易成交数据发送至中国结算公司
A 证券交易所
B 各证券营业部
C 地方登记公司
D结算参与人
56.ETF是一种（）
A 债券型基金
B货币型基金
C 保本型基金
D 指数型基金
57.对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）
A 30%
B 20%
C 50%
D 10%
58.在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以根据交易对手的（）协商设定保证金或保证券
A债券账户内的债券量
B结算保证金状况
C信用状况
D注册资本金状况
59.下列各项中，（）不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为
A 向客户保证交易收益
B诱导客户进行不必要的交易买卖
C以低于客户委托的买入价格买进指定股票
D将客户的资金和证券出借或抵押
60.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）
A 从证券交易所的业务收入中提取
B由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳
C从证券登记结算公司的收益中提取
D从证券登记结算公司的业务收入中提取
二多选题，每题1分，共40分
61.关于上海证券交易所市场股东大会网络投票，以下说法正确的是（）
A 对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准
B申报2股代表弃权
C申报1股代表同意
D如股东大会有多个待表决的议案则申报1元代表表决议案一，申报2元代表表决议案二，以此类推
62.对于可转换债券，初始转股价格可因公司（）时进行调整
A 配股
B增发新股
C降低转股价格
D送红股
63.一般来说，证券交易所是从证券公司的（）等方面规定入会的条件
A 承担风险和责任的资格及能力
B组织机构
C经营范围
D人员素质
64.以下属于明文列示的内幕交易的行为的是（）
A 证券公司将自营业务与代理业务混合操作
B发行人的高级管理人员向他人透露内幕消息，使他人利用该消息进行内幕交易C承销项目的相关人员根据内幕信息建议他人买卖证券
D证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
65.在融资融券业务的决策与授权体系下，分支机构应在公司总部的集中控制下，按照公司的统一规定和决定，具体负责（）等业务操作
A收取保证金
B制定融资融券合同的标准文本
C具体客户授信额度的确定
D客户征信
66.下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（）
A 交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖
B业务行为的自主性，即证券公司自主决定自营业务是否包括产业投资
C信息采集的自主性，即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策D交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
67.按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（）
A 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
B指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议、真是、准确、完整、及时的披露信息
C办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
D对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
68.投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立，其中，开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的（）
A 证券公司
B商业银行
C证券交易所
D中国结算公司境外B股结算会员
69.根据我国证券交易所的现行规定，下列委托买入股票的数量中，属于有效申报的有（）
A 1085股
B 1100股
C 300股
D 150股
70.下列各项中，不属于证券经纪业务技术风险的有（）
A 证券公司工作人员委托申报差错引起的风险
B接受客户全权委托而造成的风险
C挪用客户保证金买卖证券而造成的风险
D交易场地设施不足使得交易不能正常进行而造成的风险
71.结算参与人未完成全证交易资金交收，出现透支的，中国结算深圳分公司将采取的措施包括（）
A 对投资金额按1%日利率收取违约金
B暂停该结算参与人权证买入的结算服务
C暂停该结算参与人权证买入的资格
D扣划待处分权证
72.证券公司不得接受（）成为定向资产管理业务客户。
A 本公司董事
B本公司监事
C本公司的从业人员
D本公司的从业人员的配偶
73.下列关于整数委托、零数委托的表述，正确的有（）
A 按我国现行规定，买入证券可以零数委托
B按我国现行规定，1至99股股票交易委托均为零数委托
C零数委托是指委托买卖的证券数量不足一个交易单位
D整数委托是指委托买卖的证券数量为一个交易单位或交易单位的整数倍
74.境内子任然申请开立证券账户，需要提供的材料有（）
A 证券账户注册申请表
B住址证明
C单位介绍信或街道证明
D本人身份证及复印件
75.在证券经纪业务各参与方的关系中，委托人的权利有（）
A 自由选择经纪商
B寻求司法保护权
C对自己购买的证券享有特有权和处置权
D对证券交易过程的知情权
76.在我国证券市场发展的过程中，网上发行新股的形式有（）等
A 全额预缴、比例配售
B网上累计投标询价发行
C网上竞价发行
D网上定价市值配售
77.无形席位申报方式的申报程序包括（）
A 投资者直接将投资指令输入交易所电脑主机
B证券营业部业务员将委托指令用电话通知场内交易员，然后由场内交易员通过终端机输入交易所电脑主机
C证券营业部业务员进行委托审查后，将委托指令直接通过终端机输入证券交易所电脑主机
D经证券营业部电脑审查确认后，由前置终端处置机和通信网络自动传送至证券交易所电脑主机
78.禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括（）A中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管
B新闻媒体加强监督
C中国证监会加强对内幕交易的监管
D证券公司加强自律管理
79.合格境外投资者的托管人的托管业务资格由（）批准
A中国人民银行
B国家外汇管理局
C中国证监会
D证券交易所
80.下列关于开盘集合竞价成交价确定原则的表述中，正确的是（）
A 在有效价格范围内首次选取使所有有效委托产生最大成交量的价位
B如满足A条件有两个以上的价位，则依以下规则选取成交价位：高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，于选取价格相同的委托一方必须全部成交
C如满足A条件有两个以上的价位，则依以下规则选取成交价位：高于选取价格的所有卖方有效委托和低于选取价格的所有买方有效委托能够全部成交，于选取价格相同的委托一方必须全部成交
D如满足以上条件的价位仍有多个，选取离前一日收盘价最低的价位
81.从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有（）等。
A．遵守国家有关法律法规的承诺
B．证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
C．证券经纪商代理业务范围及权限
D．投资者应履行的交收责任
82.按照我国现行有关制度规定，机构投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户提交的材料有（）
A．证券帐户卡
B．机构投资者法人身份证明原件副本及其复印件
C．法定代表人签署的授权委托书
D．代理人身份证原件及复印件
83.中国结算上海分公司对ETF结算参与人实行的风险管理措施包括（）A．结算参与人应按规定缴纳结算保证金和最低结算备付金
B．T+1日提请交易对于有待交收证券的结算参与人名下相关证券帐户限制转指定
C．对出现资金交收违约的结算参与人计收利息和违约金
D．提请证券交易所暂停结算参与人申请、赎回业务资格
84．我国证券交易所会员可享有下列（）的权利
A．对证券交易所事务和其它会员的活动进行监督
B．对证券交易所事务的提议权和表决权
C．按规定退回席位
D．参加会员大会
85.证券公司经营（）业务,注册资本最低限额为人民币五千万元
A．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
B．证券承销与保荐
C．证券资产管理
D．证券经纪
86.关于清算与交收，下列描述正确的有（）
A．交收是应确定应收、应付数量和金额，完成财产实际转移的过程
B．清算是对应收、应付证券及价款的计算
C．清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成
D．清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节
87.集合资产管理业务的特点有（）
A．通过专门账户进行操作
B．客户资产必须进行托管
C．投资范围有限定性和非限定性之分
D．集合性
88.证券交易是指以发行的（）等在证券市场上买卖和转让的活动
A．股票
B．债券
C．货币
D．基金
89.定期交易系统和连续交易系统两种交易机制有着不同的特点，定期交易系统的特点包括（）
A．交易过程中可以提供更多的市场价格信息
B．批量指令可以提供价格的稳定性
C．指令执行和结算的成本相对比较低
D．市场为投资者提供了交易的即时性
90.补办原号码的上海证券账户卡，可由（）受理
A．原开户代理机构
B．该证券帐户托管的证券公司（或B股托管机构）
C．各开户代理机构
D．证券交易所
91.A股帐户按持有人分为（）等
A．一般机构证券帐户
B．证券公司自营证券帐户
C．自然人证券帐户
D．基金管理公司的证券投资基金专用证券帐户
92.证券经纪商收到投资者委托指令，在受理委托前对投资者委托的审查内容包括( ABCD )
A．查验投资者是否有足够的证券
B．查验投资者是否的足够的资金
C．审核委托单的合法性及一致性
D．投资主体的合法性审查
93.按照交易对象的品种划分，证券交易的各类有（）
A．金融期货交易
B．债券交易
C．股票交易
D．基金交易
94.从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开（）等信息
A．受托从事的介绍业务范围
B．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C．客户开户和交易流程、出入金流程
D．期货公司期货保证金帐户信息、期货保证金安全存管方式
95.证券交易的公平原则是指（）
A 所有参与者都是平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护
B证券交易主体不因资金数量，交易能力等的不同而收到不公正的待遇或者受到某些方面的歧视
C参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易
D严格的按照规定的有关股票上市交易条件进行审批
96.对于国家法律规定和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，如（）可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户
A 证券公司
B基金公司
C一般境外法人投资者
D国有企业
97.可转化证券具有（）的特征
A 股权
B期权
C债券
D产权
98.在全国银行间债券市场进行买断式回购交易双方可协商确定（）
A首期交易竞价
B回购期限
C回购债券数量
D到期交易竞价
99.对委托人撤销的委托证券营业部需及时将冻结的（）解冻
A 证券
B 基金
C 账户
D 密码
100.经核准可以成为上海证券交易所固定收益平台交易商的机构包括（）
A 基金管理公司
B 保险资产管理公司
C 证券公司
D 财务公司
三、判断题，每题0.5分，共30分。
101.在客户融资融券业务中，证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录以客户为实际持有人，登记于证券持有人名册
A 正确
B 错误
102. 证券公司应当按照交易所的需求对客会的融资融券进行监控，同时证券公司可以在交易所公布的范围基础上扩大可充抵保证金有价证券的范围
A 正确
B 错误
103.证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物
A 正确
B 错误
104.深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至9;25、9:30至11:30、13:00至15:00
A 正确
B 错误
105.证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立健全投资决策授权制度。
A 正确
B 错误
106.超过涨跌限价的委托为无效委托，目前我国证券公司不得接受超过涨跌限价的委托
A 正确
B 错误
107.证券营业部日常经营管理的主要内容是经纪业务的运作管理
A 正确
B 错误
108.ETF总份额不随申购、赎回而变动
A 正确
B 错误
109.与它人串通、以事先约定的时候、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或是证券交易量的行为属于操纵市场行为
A 正确
B 错误
110．开立证券帐户应坚持合法性和真实性的原则
A 正确
B 错误
111.目前我国A股印花税按成交金额的千万之一比例单项计收
A 正确
B 错误
112.采用净值清算方式的主要目的是防止买空卖空行为的发生
A 正确
B 错误
113.证券公司工作人员申请差错引起的风险是证券经纪业务的管理风险之一
A 正确
B 错误
114.目前深圳证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.001港元
A 正确
B 错误
115.目前，上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易的成交价
A 正确
B 错误
116.按照证券登记结算机构的规定，客户只能开立一个信用证券帐户
A 正确
B 错误
117.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司的证券市场价格有重大影响的所有信息
A 正确
B 错误
118.证券交易是指已发行的股票在证券市场上的买卖或转让活动
A 正确
B 错误
119.在连续交易系统中，成交的时间一定是连续的
A 正确
B 错误
120.全国银行间债券市场买断式回购以净价交易、全价结算
A 正确
B 错误
121.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得报价转让业务资格
A 正确
B 错误
122.投资者直接向基金公司申购或赎回ETF份额，采用的是以货代款的交易，即付出或收回的不是现金而是一揽子股票组合
A 正确
B 错误
123.金融期货交易是指以债券、股票等金融商品为对象进行的流通转让活动
A 正确
B 错误
124.A股除息报价为股权登记日之收盘价减去每股现金股利
A 正确
B 错误
125.开通银证联网资金转账业务时，证券营业部里的资金柜台业务由银行派工作人员前来操作
A 正确
B 错误
126.从1998年4月1日起，上海证券交易所推行指定交易制度
A 正确
B 错误
127.交易型开放式指数基金（ETF）是指经依法募集备案，投资于特定证券指数所对应的组合证券的开放式基金
A 正确
B 错误
128.在连续竞价时，买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示最低卖出申报价格为成交价
A 正确
B 错误
129.按照深圳证券交易所现行的交易规则，深圳证券交易所在开市期间停牌后的复牌时，对已接受的申报实行连续竞价。
A 正确
B 错误
130.证券经纪商是独立于证券买方和证券卖方的第三者
A 正确
B 错误
131.在我国的证券市场，分红派息的形式主要是现金股利和实物股利两种
A 正确
B 错误
132.深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情中有实时最高五个价位买入申报价和数量
A 正确
B 错误
133.证券公司应当按月编制客户资产管理报告，并向证券公司注册地的中国证监会派出机构报告
A 正确
B 错误
134.因不可抗力、意外事故、技术故障等导致交易发生异常时，必须经中国证监会批准后，证券交易所可实行技术性停牌或临时停市，并予以公告
A 正确
B 错误
135.在证券交易所质押式回购交易开始时，以券融资方申报买卖部位为卖出，这是因其在交易开始时处于卖出债券的地位而确定的
A 正确
B 错误
136.中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记
A 正确
B 错误
137.按照我国现行交易制度，只有债券可以进行回转交易
A 正确
B 错误
138.按规定，成为证券交易所会员的证券公司，其注册资本应有一定的上限规定
A 正确
B 错误
139.T日收市后，证券交易所会员将交易成交数据传给登记结算公司，后者据此数据计算每个会员在T+1日的应收或应付金额
A 正确
B 错误
140.境内法人开立的证券帐户可以以他人名义开立资金帐户进行证券交易
A 正确
B 错误
141.客户申请开展融资融券业务要在证监会开立客户信用交易担保证券帐户和客户信用交易担保资金帐户
A 正确
B 错误
142.按揭深圳证券交易所交易证券存管制度的规定，投资可同时对一只证券或多只证券办理转托管，也可以对一只证券的部分或全部办理转托管
A 正确
B 错误
143.根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，新股申购在当日收盘前可以撤消
A 正确
B 错误
144.融资融券业务合同应载明的事项不包括开立信用帐户的有关内容
A 正确
B 错误
145.投资决策机构是证券公司自营业务的最高决策机构
A 正确
B 错误
146.上海证券交易所和深圳证券交易所的限价申报指令应当包括申报类型、证券账号、营业部代码、证券代码、买卖方向、数量、价格等内容
A 正确
B 错误
147.配股缴费的进程是公司发行新股筹资的过程
A 正确
B 错误
148.根据上海证券交易所相关规定，若T为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T+3日到达投资者账上
A 正确
B 错误
149.证券经纪业务的特点之一是交易行为的自主性
A 正确
B 错误
150.证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种
A 正确
B 错误
151.按证券交易对象划分，证券交易可分为个人投资者交易和机构投资者交易
A 正确
B 错误
152.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务
A 正确
B 错误
153.在我国，无形席位采用场内报盘
A 正确
B 错误
154.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行问量的5%
A 正确
B 错误
155.投资者在委托买卖证券时，需要支付委托手续费、佣金、过户费、证券交易印花税、证券登记费等多项交易税费
A 正确
B 错误
156.投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在T日持有效身份证明文件和上海证账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。T+1日起，投资者可在场外转入方基金管理人或其代销机构处查询到该转托管转入的基金份额
A 正确
B 错误
157.上海证券交易所对涉及违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息：成交金额最大的5个证券账号及其买入卖出数量和买入、卖出金额
A 正确
B 错误
158.买断式回购的逆回购方只要保证在协议期满能够归还债券，可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作
A 正确
B 错误
159.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%，且不低于即时揭示的最高买入价格的90%，同时不高于上述最高申报价与高低申报价平均数的130%，且不低于该平均数的70%
A 正确
B 错误
160.债券全价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格，即含有应计利息的价格做为最后清算交割价格
A 正确
B 错误
600000 浦发银行600030 中信证券600064 南京高科600087 长航油运 600004 白云机场 600031 三一重工 600066 宇通客车 600088 中视传媒 600005 武钢股份 600033 福建高速 600067 冠城大通 600089 特变电工 600006 东风汽车600035 楚天高速600068 葛洲坝600090 啤酒花 600007 中国国贸 600036 招商银行 600069 银鸽投资 600091 明天科技 600008 首创股份 600037 歌华有线 600070 浙江富润 600093 禾嘉股份 600009 上海机场 600038 哈飞股份 600071 凤凰光学 600095 哈高科 600010 包钢股份 600039 四川路桥 600072 中船股份 600096 云天化 600011 华能国际 600048 保利地产 600073 上海梅林 600097 开创国际 600012 皖通高速 600050 中国联通 600074 中达股份 600098 广州控股 600015 华夏银行 600051 宁波联合 600075 新疆天业 600099 林海股份 600016 民生银行 600052 浙江广厦600076 *ST 华光 600100 同方股份 600017 日照港 600053 中江地产600077 *ST 百科 600101 明星电力 600018 上港集团600054 黄山旅游600078 澄星股份600102 莱钢股份600019 宝钢股份600055 万东医疗600079 人福科技600103 青山纸业 600020 中原高速 600056 中国医药600080 ST 金花 600104 上海汽车 600021 上海电力 600058 五矿发展 600081 东风科技 600105 永鼎股份 600022 济南钢铁 600059 古越龙山 600082 海泰发展 600106 重庆路桥 600026 中海发展 600060 海信电器600083 ST 博信 600107 美尔雅 600027 华电国际 600061 中纺投资600084 *ST 中葡 600108 亚盛集团 600028 中国石化 600062 双鹤药业 600085 同仁堂 600109 国金证券 600029 南方航空600063 皖维高新600086 东方金钰600110 中科英华
、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1.（）上海证券交易所正式成立。 A．1990年12月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年11月 2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（C）。A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 3.关于证券投资者，以下讲法错误的是（）。 A．投资者买卖证券的差不多途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B．投资者买卖证券的差不多途径之一是托付经纪人代理买卖证
券 C．投资者是买卖证券的主体 D．投资者是买卖证券的客体 4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。 A．交易所总经理 B．交易所理事会 C．交易所会员大会 D．交易所会员治理部门 5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。A．流淌性 B．稳定性 C．有效性 D．安全性 6.关于会员交易席位的使用，下列讲法中正确的是（）。A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租 D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位
7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ c ）。 A．经营证券业务许可证 B．董事、监事、高级治理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及要紧参股公司信息 D．持有5％以下股权的股东、实际操纵人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最差不多、最一般的交易方式一般是（）。A．现货交易 B．信用交易 C．期货交易 D．期权交易 9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。 A．上市公司的详细资料 B．公司和行业的研究报告 C．经济前景的预测分析和展望研究 D．有关股票市场变动态势的内部报告 10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而同意其买人托付，或者客户证券不足而同意其卖出托付的，对直接负责的主管
1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：（C）p25 A、股票的票面价值 B、股票的账面价值 C、 股票的内在价值 D、股票的发行价格 3、经济周期属于以下哪类风险：（B）p287 A、企业风险 B、市场风险 C、利率风险 D、购买力风险 4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（B） A、国民生产总值 B、货币政策 C、失业率 D、银行短期商业贷款利率 5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素：（D）p294 A、存款准本金率 B、贴现率调整C、公开市场业务 D、利率政策 6、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：（B） A、完全垄断 B、寡头垄断 C、垄断竞争 D、 完全竞争 8、k线理论起源于：（B）p316 A、美国 B、日本 C、印度 D、英国 9、连接连续下降的高点，得到：（D）p325 A、轨道线 B、上升趋势线 C、支撑线 D、下降趋势线 10、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是 (D )p318 A.大十字星 B.带有较长上影线的阳线 C.光头光脚大阴线 D.光头光脚大阳线 2．资产负债率是反映上市公司（B）的指标。P243 A．偿债能力 B．资本结构 C．经营能 力 D．获利能力 6．期权的（D）无需向交易所缴纳保证金。P108 A．卖 方 B．买方或者卖方 C．买卖双方 D．买方 11．（B）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？P45 A．BB B．BBB C．A D．AA 12．在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（D）。P146 A．年报概要 B．上市公告书 C．重大事项公告书 D．招股说明书 3. 证券自律组织通常是指种类(④)。P217 ①证券监管机构②证券经营机构③证 券交易所④证券行业性组织 4. 股份有限公司的最高权力机构和最高 决策机构是(③)。 ①董事会②监事会③股 东大会④总经理 6. 债券的特点在于可将债权债务转化为 有价证券，使其具有(② )。 ①安全性②流通 性③社会性④普遍性 5. 我国的国家股，一般应是(② )。P22 ①优先股②普通 股③法人股④ 个人股 8. 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投 资基金，是(③ )。P77 ①契约型基金②公司型基金③开 放型基金④封闭型基金
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上。 1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。 A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A.交易规模 B.交易对象的品种 C.交易性质 D.交易场所 3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( ) A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.人工报价 4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。 A.债权 B.场外交易 C.基金 D.期权 5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。 A.充当证券买卖的媒介 B.提高证券市场效率 C.提供咨询服务 D.防止股价波动 6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。 A.公司制 B.会员制 C.合同制 D.合伙制 7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。 A.完全一致 B.大致相同 C.有较大差异 D.完全不一致 8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位，称为( )。 A.自营席位
B.代理席位 C.普通席位 D.专用席位 9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。 A.全额交易结算资金制度 B.风险准备金制度 C.坏账准备 D.行业检查 10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A.负债净值 B.资产净值 C.负债总值 D.资产总值 11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指()。 A.制度建设、实施监控、坏账准备 B.法律制定、内部目查、事后监督 C.制度建没、内部监察、行业检查 D.法律制定、实施监控、事后监督 12.我国经纪类证券公司只能从事( )。 A.经纪业务 B.自营业务 C.承销业务 D.发行业务 13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是( )。 A.主体 B.委托 C.代理 D.对象 14.在开设资金帐户准备进行股票交易时，( 复印件和其他有关资料。)必须留存其身份证、证券帐户卡 A.证券从业人员 B.投资者 C.证券经纪商的代表 D.证券交易所工作人员 15.新中国证券交易所出现的时期是( )。 A.二十世纪八十年代初期 B.二十世纪八十年代中期 C.二十世纪八十年代末期 D.二十世纪九十年代初期
2010年证券从业资格考试《证券交易》全真试题和答案 一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．B股最先在( )证券交易所上市。 A．上海B．深圳C．香港D．纽约 2．下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )。 A．参与交易的各方应当有获得平等的机会 B．交易各方要及时公布有关信息 C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位 D．交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利 3．下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。 A．在资产净值的基础上加一定的手续费 B．以资产净值确定 C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定 4．证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( ) 亿元。 A．1 B．3 C．5 D．7 5．假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。 A．深圳发展银行总行 B．中国工商银行深圳分行 C．招商银行北京分行 D．中国银行北京分行 6．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。 A．清算B．交收C．成交D．结算 7．下列证券交易所的说法中，错误的是( )。 A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一 C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 8．柜台交易的转让价格一般由( )报出。 A．投资者B．证券公司 C．证券交易所D．中国证监会 9．下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )。 A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系 C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险 10．由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。 A．交收失误引起的风险 B．无权或越权代理而造成的风险 C．证券公司工作人员申报差错引起的风险 D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险 11．关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是( )。 A．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号 B．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式 C．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝 D．客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等 12．证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。 A．每日股票交割单B．买卖成交报告单 C．每日资金清算单D．买卖成交汇总表 13．有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10．70元，时间13：35；乙的卖出价10．40元，时间13：40；丙的卖出价10．75 元，时间13：25；丁的卖出价10．40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( )。 A．甲>乙>丙>丁B．乙>甲>丁>丙 C．丁>乙>甲>丙D．丁>乙>丙>甲 14．某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。 A．1．24 B．1．86 C．2．24 D．2．86 15．下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是( )。 A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除 D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下 16．在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括( )。 A．了解交易风险，明确买卖方式 B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核 C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》 D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护 17．价格振幅的计算公式为( )。 A．单只股票涨跌幅－对应分类指数涨跌幅
基本面、技术面、资金面分析在期股市中的作用？这一问题是常常困扰炒期者心头之结。来到期市的人亦会为此争论不止，从初时的重技术为主到后期以基本面为基通盘分析，是大家都有的经历。在此偶谈几句个人体会以供网友参考： 先看基本面：基本面分析在市场分中作用在于对整个市场未来发展环境、各商品未来供需关系及影响其供需因素[如产量的增减、主产地的气候、需求的增减及未来潜力、各主要货币的政策与波动情况、国际国内局势平稳度、经济周期对该商品的拉动与压至、上市公司所处行业性质、地位、公司未来增涨潜力、财务状况、主导产品市场表现、政府政策导向等等]。通过对以上这些由宏观到微观的基础分析，从中选择出自已认为潜质最大的商品或股票进行投资。一般来讲会有所收获。作为大资金投资人以基础分析作投资主要参考是最长见的选择，以便于选准投资种类确保资金稳定赢利。 但基础分析亦有其弱点：它不能给出你准确进场离场信息，因此他只具备品种选择上的优势而不具备临场操作的优势。 再说技术面：技术分析对于普通投资人使用方便，上手也快。因此深受广大投资者欢迎。技术分析种类繁多，从基础的东方人用的k线图与西方人用的条形线闪电图，到各种周期理论、几何形态、道氏理论等等与众多的技术指标,都成为众多投资者钻研的标的。这些东西也确实为人们投资带来了方便。他的基础来源于人们对市场历史的重演性理解，从而找出规律性的东西来帮助人们认识市场。他的长处在于可以排除人为情绪的干扰，降低交易成本和操作错误,指导进出场时机，这也是众人所追求的原因。一个好的技术分析者往往在市中容易获取盈利。虽然一些投资大师对技术分析嗤之以鼻,但就技术分析本身在市场表现看确实的一门值得掌握的工具。 但技术分析也有自已的局限性。首先是所有的理论本身都有局限，市场是发展的，用静态的理论分析动态的市场自然会产生些失误。因此使用者也会受到影响。因此技术陷井常常让人头痛。 接着说资金面:任何行情的动力都来源于资金的推动。市场对资金的吸引力越高未来行情发展空间越大,反之则机会不多。因此，对资金面的研究也不该忽视。 市中资金包括所有参与者，但主要需注重那些能引导行情发展的集团资金。没有集团资金的参与市场将难以发动行情，集团资金参与性质决定了行情性质。过江龙资金只会急拉快跑作反弹，而主流集团资金才有能力发动大行情。 任何交易品种的资金性质亦会指导其未来发展与动力的持久性,由其是一些大品种更是如此。 资金性质在期市上可从持仓报告中查得，而股市上则可从交易所公告席位中得到。 二、中石化公司基本面分析及技术分析 1、公司介绍 中国石油化工集团公司(简称中国石化集团公司，英文缩写Sinopec Group)是1998年7月国家在原中国石油化工总公司基础上重组成立的特大型石油石化企业集团，是一家上中下游一体化、石油石化主业突出、拥有比较完备销售网络、境内外上市的股份制企业，是国家独资设立的国有公司、国家授权投资的机构和国家控股公司。中国石化集团公司注册资本1049亿元，总经理为法定代表人，总部设在北京。 中国石化集团公司对其全资企业、控股企业、参股企业的有关国有资产行使资产受益、重大决策和选择管理者等出资人的权力，对国有资产依法进行经营、管理和监督，并相应承担保值增值责任。中国石化集团公司控股的中国石油化工股份有限公司先后于2000年10月和2001年8月在境外境内发行H股和A股，并分别在香港、纽约、伦敦和上海上市。2007年底，中国石化股份公司总股本867亿股，中国石化集团公司持股占75.84%，外资股19.35%，境内公众股占4.81%。 中国石化是中国最大的一体化能源化工公司之一，主要从事石油与天然气勘探开发、开采、
证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题 一、单选题（每小题0.5分，共35分） 1、B、在证券交易市场进展的早期，（）是场外交易市场的要紧形式。 A，自由市场； B，露天市场； C，店头市场； D，批发市场。 2、D、以下哪一项费用，证券公司能够向投资者征收，也能够取消征收？ A，佣金； B，托付手续费； C，过户费； D，印花税等。
3、C、某投资者托付证券营业部购买了在上海证券交易所上市的某证券投资基金（新基金）1000股，每股1.5元，成交后他的资金帐户上将被扣除（）元。 A，1503.75 B，1505C，1506 D，1508.25 4、E、《中华人民共和国证券法》自（）起开始实施。A，1999年1月1日 B，1999年5月1日 C，1999年7月1日 D，1999年10月1日 5、B、证券经纪商为开设资金帐户的投资者提供的服务中不包括（）。 A，代理 B，托管 C，出纳 D，决策
6、E、证券服务部不得开办的业务是（）。 A，提供证券交易行情； B，提供电话托付、自助托付等非柜台托付方式； C，提供柜台资金存取服务； D，提供合法的信息咨询服务； 7、B、专用基金的提取原则是： A，严格按核定的比例提取； B，只有专门情况能够增加提取比例； C，假如自有资金特不充裕，可适量少提； D，依照具体情况决定多提或少提。 8、A、以下关于封闭式基金的理解中哪一条有误？ A，封闭式基金成立后即可申请在证券交易所上市。 B，上市后的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券相同。C，封闭式基金都有规定的存续年限， D，封闭式基金中途能够增股或退股。
2014年《证券交易》考试模拟试题及答案(4) 一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。） 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A．发行者 B．持有者 C．管理者 D．中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A．货币市场 B．资本市场 C．中期资金市场 D．长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A．中国证监会 B．国务院 C．中国人民银行 D．全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A．提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B．证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C．证券公司管理不善 D．客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A．A股资金账户 B．H股账户 C．A股账户 D．B股资金账户 6. 人民币特种股票（B股）于( )年在上海证券交易所上市。 A．1986 B．1988 C．1990 D．1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A．公开 B．公平 C．公正 D．高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A．口头委托
B．书面委托 C．电话委托 D．电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A．时间优先 B．价格优先 C．客户优先 D．数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A．15 B．10 C．5 D．3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A．融资专用资金账户 B．融券专用证券账户 C．客户信用交易担保证券账户 D．客户信用交易担保资金账户 12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。 A．9.89元 B．11.10元 C．8.90元 D．10.11元 13. 在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为( )。 A．现货交易 B．回购交易 C．期货交易 D．远期交易 14. 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的( )时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 A．25% B．10% C．15% D．20% 15. 证券交易所特别会员应承担的义务不包括( )。 A．派遣合格代表入场从事证券交易活动 B．提交年度工作报告和重大报告事项变更报告 C．交纳特别会员费及相关费用 D．协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务 16. ( )发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行办法》。
上海证券交易所新一代交易系统介绍会 ---券商调研问卷会员信息会员名称：_______________________________ 总部所在地： _______________ 营业部数量：_______________________________ 交易席位数量： _______________ 业务联络人： _______________________________ 技术联络人： _______________ 填写日期： _______________________________ 注意：所有答案请全部填到横线上，特别是选择题的答案请填到问题的左边横线上。另外，为便于统计，请不要修改表结构，比如增删行。网络部分 1 贵公司各营业部与上证所之间使用何种线路连接? 地面卫星 SDH DDN PSTN VSAT SCPC 单向广播类型带宽（目前）带宽（可扩展） 2 贵公司是否建立了营业部间的城域/广域网？（如果选择a，可不必回答第4题；如果选择b，请直接从4题继续） a 是 b 否 3 贵公司各营业部间城域/广域网是采用何种技术建网的？（可多选） a DDN 带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ b 双向卫星带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ c SDH 带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ d Gb Ethernet 带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ e 其它：带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ 4 贵公司是否有建设城域/广域网的计划？ a 是，将采用___________技术______年______月开始建设______年______月建成 b 否 5 贵公司是否采用集中报盘的方式？ a 是，总部 b 是，地区：共有______区最大的有_______个席位最小的有_______个席位 c 否，但计划在 _________实现 d 否，暂时没有计划采用 6 贵公司的网管系统采用什么软件？软件：__________________________ 7 天地备份是否具有地面与卫星两种连接方式？ a 地面：SDH, DDN, PSTN b 卫星：VSAT, SCPC 8 网络部分其他需要考虑的因素：（请详细说明） ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________
证券基础知识模拟试题及答案
21.【答案】D 【解析】投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。 22.【答案】C 【解析】A项，国债基金以国家信用作为保证，风险较低，适合于稳健型投资者；B项，货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等；D项，指数基金的特点不是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例，而是模仿某一股价指数或债券指数。 23.【答案】A 【解析】A项，平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”投资。 24.【答案】D 【解析】ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。 25.【答案】C 【解析】依照我国《证券投资基金法》，设立基金管理公司应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 26.【答案】A 【解析】A项，代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。 27.【答案】D 【解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。托管费从基金资产中提取，费率也会因基金种类不同而异。 28.【答案】D 【解析】A项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行所作承诺造成损失的可能性；B项，市场风险是指因资产或指数价格的不利变动而带来损失的可能性；C项，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致损失的可能性。 29.【答案】C 【解析】金融衍生工具具有杠杆性，一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产，即1/6%=16.7（倍）。 30.【答案】A 【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为远期价格）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。
证券交易模拟试题 一、单项选择题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。 1、证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所____批准。 A、理事长 B、总经理 C、理事会 D、会员大会 2、证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所____审核批准。 A、理事长 B、总经理 C、理事会 D、会员大会 3、转托管可使投资者于____日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。 A、T+0 B、T+1 C、T+3 D、T+5 4、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少______,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。 A、2% B、3% C、10% D、5% 5、发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的____属内幕重大信息。 A、5% B、10% C、20% D、30% 6、当上市公司或其关联公司持有证券经营机构____以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。 A、5% B、10% C、30% D、51% 7、在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是___清算。 A、一级 B、二级 C、三级 D、四级 8、上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过___。 A、10% B、9% C、同期银行存款利率水平 D、一年期银行定期存款利率水平 9、新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的___。 A、百分之一 B、千分之三 C、千分之一 D、万分之一
交易押题卷二 一单选 (1)全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。 A31天 B91天 C7天 D180天 (2)证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。 A限定性集合资产管理计划 B非限定性集合资产管理计划 C定向资产管理业务 D专项资产管理业务 (3)上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（）。A成交金额最大的3个会员营业部的名称 B股份统计信息 C成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量 D成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额 (4)证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。 A3 B1 C2 D6 (5)下列关于委托数量的说法，错误的是（）。A可分为整数委托和零数委托 B整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍 C零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位 D目前，我国只在买入证券时才有零数委托(6)境外成熟资本市场的证券经营机构一般（）。 A比较多的使用直接营销渠道 B比较多的使用间接营销渠道 C综合使用直接和间接营销渠道 D比较多的使用集中性营销渠道(7)（）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。 A债券账户 BA股账户 C转债账户 D基金账户 (8)根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰，且不得超过（）。 A1000股 B9999.9万股 C999999500股 D500股 (9)（）4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。 A2000年 B2005年 C1990年 D2007年 (10)证券上市期满或依法不再具有上市条件的，证券交易所要对其采取的措施为（）。A暂停上市 B终止上市 C恢复上市 D对其实施停牌 (11)（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。 A虚拟匹配剩余量 B虚拟未匹配量 C虚拟开盘参考价格 D虚拟匹配量 (12)采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）日。（T日为申购日）AT+2 BT+1 CT+3 DT (13)《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管资料不包括（）。 A交易密码 B营业部地址 C信用账户卡
证券交易模拟试题3 一. 单项选择题 1.债券上市交易条件中，最为重要的是。 A．债券的发行额 B．债券发行的合法性 C．债券的信用等级 D．债券的发行价格 2.证券交易的原则不包括。 A. 公开原则 B. 公平原则 C. 及时原则 D. 公正原则 3.在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自。 A. 收取佣金 B. 赚取差价 C. 收取的咨询费用 D. 证券发行费用 4.证券帐户的开设是在。 A. 证券公司 B. 证券交易所 C. 商业银行
D. 证券登记结算机构 5.上海证券交易所B种股票所采用的币种是。 A. 美元 B. 港币 C. 人民币 D. 日元 6.关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是。 A. 对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下 B. 对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下 C. 未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 D. 已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下 7.深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是。 A. R+2 B. R+3 C. R+4 D. R+5 8.深圳证券交易所采取的经纪服务制度是。
A. 全面指定交易制度 B. 托管证券公司制度 C. 可选择性指定交易 D. 指定证券公司制度 9.市价委托的优点是。 A. 证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高 B. 在委托执行前就可知道实际的成交价格 C. 可以投资者预期的价格或更有利的价格成交 D. 有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益 10.证券交易所内证券交易的竞价原则是。 A. 时间优先，客户优先 B. 时间优先，价格优先 C. 数量优先 D. 市价优先 11.上海证券交易所规定，对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度不得超过。 A. 5% B. 10% C. 15% D. 20% 12.证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，主要由
2015年证券从业考试题库《证券交易》题考前预测试题 第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。 1.（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。 1.证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查 2.经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书 3.经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核 4.证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件 2.（）不是证券经纪商应发挥的作用。 1.充当证券买卖的媒介 2.提供咨询服务 3.获取一定的利润 4.稳定证券市场 3.证券营业部的通讯设备管理包括（）。 1.数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养 2.机型、容量、数量 3.机型先进、容量充足、数量足够 4.运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度 4.根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）%。 1.30 2.40 3.50
4.60 5.根据中国证监会1999年3月新修订的《关于上市公司配股工作有关问题的通知》，上市公司存在下列（）情形时，其配股的申请不予批准。 1.配股募集资金的用途符合国家产业政策的规定 2.前一次发行的股份已经募足，并间隔1个完整会计年度以上 3.公司上市不足1年的 4.公司在最近3个完整会计年度后净资产收益率平均在10％以上 6.（）不是金融衍生工具。 1.金融期货 2.金融期权 3.存托凭证 4.股票 7.证券经营机构欲得证券自营业务资格，应当具备的标准条件之一是：证券专营机构具有（）?nbsp; 1.不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产 2.不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本 3.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金 4.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产 8.证券经纪业务的其他风险包括（）等。 1.开户风险，服务质量风险 2.开户对象风险，服务质量风险 3.开户数量风险，服务质量风险
证券交易试题 来了解一下吧。 一： 1.以下关于银行间市场的自营买卖说法正确的有【ABC】。 A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 B.目前，银行间市场的交易品种主要是债券 C.银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D.交易手续比较简单 【答案解析】：银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。目前，银行间市场的交易品种主要是债券。银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。D项交易手续比较简单是柜台自营买卖的特点。本题正确答案为ABC。 2.下列属于设立证券公司应具备的条件是【ABCD】。 A.有合格的经营场所和业务设施 B.有符合《证券法》规定的注册资本 C.有完善的风险管理与内部控制制度
D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格 【答案解析】：我国《证券法》第124条规定，设立证券公司应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元;(3)有符合本法规定的注册资本;(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格;(5)有完善的风险管理与内部控制制度;(6)有合格的经营场所和业务设施;(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故四个选项都正确。 3.某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列【ABCD】业务。 A.证券资产管理
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》的 通知 （上证公字〔2010〕60号） 各上市公司： 为进一步提高上市公司治理水平，加强上市公司独立董事备案及培训工作，提升上市公司质量，本所制定了《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》，现予发布，请遵照执行。 特此通知。 上海证券交易所 二○一○年十月二十八日 上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于做好第三批行政审批项目取消后的后续监管和衔接工作的通知》、《上市公司高级管理人员培训工作指引》、《上市公司独立董事培训实施细则》和《上海证券交易所股票上市规则》，为加强上市公司独立董事备案及培训工作，制定本工作指引。
第一节独立董事候选人的备案程序 第一条上市公司董事会、监事会或者具有独立董事提名权的上市公司股东拟提名独立董事候选人的，应自确定提名之日起两个交易日内，由上市公司在本所网站“上市公司专区”在线填报独立董事候选人个人履历，并向本所报送独立董事候选人的有关材料，包括《独立董事提名人声明》、《独立董事候选人声明》、《独立董事履历表》等书面文件。 第二条上市公司董事会对监事会或者上市公司股东提名的独立董事候选人的有关情况有异议的，应当同时向本所报送董事会的书面意见。 第三条本所在收到上市公司报送的材料后五个交易日内，根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和本指引的规定，对独立董事候选人的任职资格进行审核。 第四条独立董事候选人、独立董事提名人应当在规定时间内如实回答本所问询，按要求及时补充提交有关材料。未按要求及时补充提交有关材料的，本所将根据现有材料在规定时间内进行审核并作出是否对独立董事候选人的任职资格提出异议的决定。 第五条本所自收到上市公司报送的材料之日起五个交易日后，未对独立董事候选人的任职资格提出异议的，上市公司可以履行决策程序选举独立董事。
《证券投资》模拟试卷（四） 一、名词解释 1.技术分析法 2.股票价格 3.资产负债表 4.流动比率 5.道氏理论 6.黄金交叉 二、填空题 1.证券投资的三大规律是预期收益引导规律.____________.货币证券共振规律。 2.股票不允许以低于面额的价格发行，因为折价发行违反了股份公司 _____________的原则。 3.用于宏观经济分析的经济指标有____________.___________和____________三类。 4.____________表明一国举债的规模和水平，而_____________则表明债券在流通市场上的流通规模和水平。 5.公司公布的财务报表主要有____________.____________和____________。 6.已获利息倍数是指公司_____________与____________的比率，其用于衡量公司偿付借款利息的能力。 7.__________.__________.__________.___________是技术分析的四个基本要素。 8.葛南碧八大法则是对_____________.____________的判断。 9.股价移动的规律是完全按照_____________大小和_____________大小而行动的。
10.平滑系数的计算公式是____________________。 三、单项选择题 1.如果汇率上升，即本国货币升值，这对于（）企业是不利的，这些公司的股价将会下降。 A.涉外旅游型 B.来料加工型 C.进口导向型 D.出口导向型 2.决定债券价格的变量有两个：（）和贴现率。 A.期限 B.每期债息收入 C.票面利率 D.票面价格 3.用于测定一国企业抗经济环境震动的能力及用于考察对经济稳定增长缓冲的作用程度的指标是（）。 A.证券发行额占GNP的比例 B.证券发行余额与银行贷款总额的比率 C.企业资产.负债的证券化比例 D.风险与收益的比例 4.反映公司在一个特定日期的财务状况的静态财务报表是（）。 A.现金流量表 B.资产负债表 C.利润表 D.财务状况变动表 5.在计算速动比率时，要从流动资产中扣除存货部分，再除以流动负债，这样做的原因在于在流动资产中（）。 A.存货的价值较大 B.存货的质量不稳定 C.存货的变现能力较差 D.存货的未来销路不定 6.道氏理论认为（）必须验证趋势。 A.价格 B.交易量 C.形态 D.时间 7.M头股价向下突破领线的（）反转确立。 A .3% B.6% C.10% D.1% 8.当股价变动幅度缩小，趋势线共同约束股价形成（）。 A.头肩顶 B.三角形 C.矩形 D.圆弧形 9.在西方国家广为流行的投资三分法属于下列那种投资组合策略（）。