证券公司监督管理条例全文 《证券公司监督管理条例 》已经颁布了，大家知道其具体内容是什么吗? 证券公司监督管理条例 第一章 总 则 第一条 为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券 公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，根据 《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》 (以下简称《证券法》)，制定本条例。 第二条 证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规 定 ，审慎经营，履行对客户的诚信义务。 第三条 证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利，占用证券公司或者客 户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。 第四条 国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展经营方式创 新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。 国务院证券监督管理机构、 国务院有关部门应当采取有效措施， 促进证券公 司的创新活动规范、有序进行。 第五条 证券公司按照国家规定，可以发行、交易、销售证券类金融产品。 第六条 国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责。国 务院证券监督管理机构的派出机构在国务院证券监督管理机构的授权范围内， 履 行对证券公司的监督管理职责。 第七条 国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管 理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。 国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通 报 机制。 第二章 设立与变更 第八条 设立证券公司，应当具备《公司法》、《证券法》和本条例规定的
条件，并经国务院证券监督管理机构批准。 第九条 证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出 资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 30%。 证券公司股东的出资， 应当经具有证券、 期货相关业务资格的会计师事务所 验资并出具证明;出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评 估机构评估。 在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的， 不受本条第一款规定的限制。 第十条 有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司 5%以上股 权的股东、实际控制人： (一)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3 年; (二)净资产低于实收资本的 50%，或者或有负债达到净资产的 50%; (三)不能清偿到期债务; (四)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。 证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。 第十一条 证券公司应当有 3 名以上在证券业担任高级管理人员满 2 年的高 级管理人员。 第十二条 证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度 、合规制度和人力资源状况相适应;证券公司在经营过程中，经其申请，国 务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管 理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。 第十三条 证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程 中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内 分支机构的营业场所，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证 券监督管理机构批准。 前款所称公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款： (一)证券公司的名称、住所; (二)证券公司的组织机构及其产生办法 、职权、议事规则; (三)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序; (四)证券公司的解散事由与清算办法; (五)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。 本条第一款所称证券公司分支机构， 是指从事业务经营活动的分公司、 证券 营业部等证券公司下属的非法人单位。 第十四条 任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，
由证券公司报国务院证券监督管理机构批准： (一)认购或者受让证券公司的股权后， 其持股比例达到证券公司注册资本的 5%; (二)以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司 5%以上 的股权。 未经国务院证券监督管理机构批准， 任何单位或者个人不得委托他人或者接 受他人委托持有或者管理证券公司的股权。证券公司的股东不得违反国家规定， 约定不按照出资比例行使表决权。 第十五条 证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具 有证券相关业务资格的资产评估机构评估。 证券公司停业、解散或者破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并 按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。 第十六条 国务院证券监督管理机构应当对下列申请进行审查，并在下列期 限内，做出批准或者不予批准的书面决定 ： (一)对在境内设立证券公司或者在境外设立、 收购或者参股证券经营机构的 申请，自受理之日起 6 个月; (二)对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申 请，自受理之日起 3 个月; (三)对变更业务范围、 公司形式、 公司章程中的重要条款或者要求审查高级 管理人员任职资格的申请，自受理之日起 45 个工作日; (四)对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或 者停业、解散、破产的申请，自受理之日起 30 个工作日; (五)对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，自受理 之日起 20 个工作日。 国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请， 应当考虑 证券市场发展和公平竞争的需要。 第十七条 公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监 督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登 记。 证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构 的营业执照后， 应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务 许可证。 经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范 围。 未取得经营证券业务许可证， 证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。 证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在 国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告
，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。 第三章 组织机构 第十八条 证券公司应当依照《公司法》、《证券法》和本条例的规定，建 立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权。 第十九条 证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券 公司担任董事会外的职务， 不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、 客观判 断的关系。 第二十条 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务 和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、 审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。 证券公司董事会设薪酬与提名委员会、 审计委员会的， 委员会负责人由独立 董事担任。 第二十一条 证券公司设董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文 件的保管以及股东资料的管理， 按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、 股 东等有关单位或者个人的要求， 依法提供有关资料， 办理信息报送或者信息披露 事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。 第二十二条 证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司 章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理 人员。 第二十三条 证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规 性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决 定聘任， 并应当经国务院证券监督管理机构认可。 合规负责人不得在证券公司兼 任负责经营管理的职务。 合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告 ，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。 证券公司解聘合规负责人， 应当有正当理由， 并自解聘之日起 3 个工作日内 将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。 第二十四条 证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人 应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。 证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任前款规定的职务;已经 聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效。 第二十五条 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应 当对其进行审计，并自其离任之日起 2 个月内将审计报告 报送国务院证券监督管理机构;证券公司的法定代表人或者经营管理的主要
负责人离任的， 应当聘请具有证券、 期货相关业务资格的会计师事务所对其进行 审计。 前款规定的审计报告未报送国务院证券监督管理机构的， 离任人员不得在其 他证券公司任职。 第四章 业务规则与风险控制 第一节 一般规定 第二十六条 证券公司及其境内分支机构从事《证券法》第一百二十五条规 定的证券业务，应当遵守《证券法》和本条例的规定。 证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批 准，不得经营未经批准的业务。 2 个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的， 不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。 第二十七条 证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部 控制制度，防范和控制风险。 证券公司应当对分支机构实行集中统一管理， 不得与他人合资、 合作经营管 理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。 第二十八条 证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应 当按照证券账户管理规则， 对客户申报的姓名或者名称、 身份的真实性进行审查。 同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户， 应当自开户之日起 3 个交易 日内报证券交易所备案。 证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。 第二十九条 证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类 金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身 份、财产与收入状况、证券投资 经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。证券公司应当根据所了 解的客户情况推荐适当的产品或者服务。具体规则由中国证券业协会制定。 第三十条 证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等 业务合同 ， 应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容， 并将风险揭示书 交由客户签字确认。 业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式， 由中国证券 业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。 第三十一条 证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规 定编制对账单， 按月寄送客户。 证券公司与客户对对账单送交时间或者方式另有 约定的，从其约定。 第三十二条 证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时 间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，以及证券公司业务
经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 客户认为有关信息记录与实际情况不符的， 可以向证券公司或者国务院证券 监督管理机构投诉。 证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉。 国务院证券 监督管理机构应当根据客户的投诉，采取相应措施。 第三十三条 证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、 客户服务、产品销售活动。 第三十四条 证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市 场走势做出确定性的判断。 证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益。 第三十五条 证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直 接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。 第三十六条 证券公司应当按照规定提取一般风险准备金，用于弥补经营亏 损。 第二节 证券经纪业务 第三十七条 证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券 是否充足进行审查。客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托;客户 证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托。 第三十八条 证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作 为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证 券从业资格。 证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同， 颁发证券经纪人证书， 明确对证券经纪人的授权范围，并对证券经纪人的执业行为进行监督。 证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务， 并应当向客户出示证券 经纪人证书。 第三十九条 证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券 公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任;超出授权范围的 行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托， 进行客户招揽、 客户服务等活动。 证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项。 第四十条 证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并 将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。 第三节 证券自营业务 第四十一条 证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、 债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券。 第四十二条 证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户。 证券公司的证券自营账户， 应当自开户之日起 3 个交易日内报证券交易所备 案。 第四十三条 证券公司从事证券自营业务，不得有下列行为：
(一)违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害 关系的发行人发行的证券; (二)违反规定委托他人代为买卖证券; (三)利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场; (四)法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。 第四十四条 证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比 例、 持有一种证券的价值与公司净资本的比例、 持有一种证券的数量与该证券发 行总量的比例等风险控制指标，应当符合国务院证券监督管理机构的规定。 第四节 证券资产管理业务 第四十五条 证券公司可以依照《证券法》和本条例的规定，从事接受客户 的委托、 使用客户资产进行投资的证券资产管理业务。 投资所产生的收益由客户 享有，损失由客户承担，证券公司可以按照约定收取管理费用。 证券公司从事证券资产管理业务， 应当与客户签订证券资产管理合同， 约定 投资范围、投资比例、管理期限及管理费用等事项。 第四十六条 证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为： (一)向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺; (二)接受一个客户的单笔委托资产价值， 低于国务院证券监督管理机构规定 的最低限额; (三)使用客户资产进行不必要的证券交易; (四)在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账 户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离; (五)法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。 第四十七条 证券公司使用多个客户的资产进行集合投资，或者使用客户资 产专项投资于特定目标产品的，应当符合国务院证券监督管理机构的有关规定， 并报国务院证券监督管理机构批准。 国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起 2 个月内， 对前款规定的事 项做出批准或者不予批准的书面决定。 第五节 融资融券业务 第四十八条 本条例所称融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准 的其他证券交易场所进行的证券交易中， 证券公司向客户出借资金供其买入证券 或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。 第四十九条 证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件： (一)证券公司治理结构健全，内部控制有效; (二)风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好; (三)有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券; (四)有完善的融资融券业务管理制度和实施方案; (五)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 第五十条 证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订融资融券合同，并
按照国务院证券监督管理机构的规定， 以证券公司的名义在证券登记结算机构开 立客户证券担保账户， 在指定商业银行开立客户资金担保账户。 客户资金担保账 户内的资金应当参照本条例第五十七条的规定进行管理。 在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内， 应当为 每一客户单独开立授信账户。 第五十一条 证券公司向客户融资， 应当使用自有资金或者依法筹集的资金; 向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。 第五十二条 证券公司向客户融资融券时， 客户应当交存一定比例的保证金。 保证金可以用证券充抵。 客户交存的保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得 的全部资金， 均为对证券公司的担保物， 应当存入证券公司客户证券担保账户或 者客户资金担保账户并记入该客户授信账户。 第五十三条 客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为信 托财产。 证券公司不得违背受托义务侵占客户担保账户内的证券或者资金。 除本 条例第五十四条规定的情形或者证券公司和客户依法另有约定的情形外， 证券公 司不得动用客户担保账户内的证券或者资金。 第五十四条 证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例。当该 比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知 客户在一定的期限内补交差额。 客户未能按期交足差额， 或者到期未偿还融 资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。 第五十五条 客户依照本条例第五十二条第一款规定交存保证金的比例，由 国务院证券监督管理机构授权的单位规定。 证券公司可以向客户融出的证券和融出资金可以买入证券的种类， 可充抵保 证金的有价证券的种类和折算率， 融资融券的期限， 最低维持担保比例和补交差 额的期限，由证券交易所规定。 本条第一款、 第二款规定由被授权单位或者证券交易所做出的相关规定， 应 当向国务院证券监督管理机构备案，且不得违反国家货币政策。 第五十六条 证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可以 向证券金融公司借入。证券金融公司的设立和解散由国务院决定。 第五章 客户资产的保护 第五十七条 证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放 在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。 指定商业银行应当与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同， 约定客户的交易结算资金存取、划转、查询等事项，并按照证券交易净额结算、 货银对付的要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。 客户的交易结算资金的存取， 应当通过指定商业银行办理。 指定商业银行应
当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况。 指定商业银行的名单， 由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管 理机构确定并公告。 第五十八条 证券公司从事证券资产管理业务，应当将客户的委托资产交由 本条例第五十七条第四款规定的指定商业银行或者国务院证券监督管理机构认 可的其他资产托管机构托管。 资产托管机构应当按照国务院证券监督管理机构的规定和证券资产管理合 同的约定，履行安全保管客户的委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投 资行为等职责。 第五十九条 客户的交易结算资金、 证券资产管理客户的委托资产属于客户， 应当与证券公司、 指定商业银行、 资产托管机构的自有资产相互独立、 分别管理。 非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形， 任何单位或者个人不得对客户的 交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。 第六十条 除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金： (一)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款; (二)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款; (三)法律规定的其他情形。 第六十一条 证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向 他人提供融资或者担保。任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公 司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。 第六十二条 指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放 在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和 客户担保账户内的资金、证券的 动用情况进行监督， 并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易 结算资金、 委托资金和客户担保账户内的资金、 证券的存管或者动用情况的有关 数据。 指定商业银行、 资产托管机构和证券登记结算机构对超出本条例第五十三条、 第五十四条、第六十条规定的范围，动用客户的交易结算资金、委托资金和客户 担保账户内的资金、证券的申请、指令，应当拒绝;发现客户的交易结算资金、 委托资金和客户担保账户内的资金、 证券被违法动用或者有其他异常情况的， 应 当立即 向国务院证券监督管理机构报告，并抄报有关监督管理机构。 第六章 监督管理措施 第六十三条 证券公司应当自每一会计年度结束之日起 4 个月内，向国务院 证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起 7 个工作日内，报送月度报 告。 发生影响或者可能影响证券公司经营管理、 财务状况、 风险控制指标或者客 户资产安全的重大事件的， 证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临 时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
第六十四条 证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及 国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告， 应当经具有证券、 期货相关业务 资格的会计师事务所审计。 证券公司年度报告应当附有该会计师事务所出具的内 部控制评审报告。 证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见 ;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。在证 券公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完 整;对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。 第六十五条 对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理 机构应当指定专人进行审核， 并制作审核报告。 审核人员应当在审核报告上签字。 审核中发现问题的，国务院证券监督管理机构应当及时采取相应措施。 国务院证券监督管理机构应当对有关机构报送的客户的交易结算资金、 委托 资金和客户担保账户内的资金、证券的有关数据进行比对、核查，及时发现资金 或者证券被违法动用的情况。 第六十六条 证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情 况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和 其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。 第六十七条 国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定 的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息： (一)证券公司及其董事、监事、工作人员; (二)证券公司的股东、实际控制人; (三)证券公司控股或者实际控制的企业; (四)证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证 券登记结算机构; (五)为证券公司提供服务的证券服务机构。 第六十八条 国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业 务活动、财务状况、经营管理情况进行检查： (一)询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说 明; (二)进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查; (三)查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁 损的文件、资料、电子设备予以封存; (四)检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。 国务院证券监督管理机构为查清证券公司的业务情况、 财务状况， 经国务院 证券监督管理机构负责人批准， 可以查询证券公司及与证券公司有控股或者实际 控制关系企业的银行账户。 第六十九条 证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信
息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第七十条 国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、 经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违 规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施： (一)责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告; (二)对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人 给予谴责; (三)责令处分有关责任人员，并报告结果; (四)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利; (五)对证券公司进行临时接管，并进行全面核查; (六)责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、 限期撤销 境内分支机构。 证券公司被暂停业务、 限期撤销境内分支机构的， 应当按照有关规定安置客 户、处理未了结的业务。 对证券公司的违法违规行为，合规负责人已经依法履行制止和报告职责的， 免除责任。 第七十一条 任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司 5%以 上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;改正前，相应股权不 具有表决权。 第七十二条 任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级 管理人员或者境内分支机构负责人职权的， 国务院证券监督管理机构应当责令其 停止行使职权，予以公告，并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施。 第七十三条 证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人 不再具备任职资格条件的， 证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机 构报告;证券公司未解除其职务的，国务院证券监督管理机构应当责令其解除。 第七十四条 证券公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自做出决定之日 起 3 个工作日内报国务院证券监督管理机构备案;解聘会计师事务所的，应当说 明理由。 第七十五条 会计师事务所对证券公司或者其有关人员进行审计， 可以查阅、 复制与审计事项有关的客户信息或者证券公司的其他有关文件、 资料， 并可以调 取证券公司计算机信息管理系统内的有关数据资料。 会计师事务所应当对所知悉的信息保密。法律、行政法规另有规定的除外。 第七十六条 证券交易所应当对证券公司证券自营账户和证券资产管理账户 的交易行为进行实时监控;发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理 规则处理，并向国务院证券监督管理机构报告。 第七章 法律责任 第七十七条 证券公司有下列情形之一的，依照《证券法》第一百九十八条
的规定处罚： (一)聘任不具有任职资格的人员担任境内分支机构的负责人; (二)未按照国务院证券监督管理机构依法做出的决定， 解除不再具备任职资 格条件的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人的职务。 第七十八条 证券公司从事证券经纪业务， 客户资金不足而接受其买入委托， 或者客户证券不足而接受其卖出委托的，依照《证券法》第二百零五条的规定处 罚。 第七十九条 证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，依 照《证券法》第二百零八条的规定处罚。 第八十条 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管 理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第二百一十 条的规定处罚。 第八十一条 证券公司有下列情形之一的，依照《证券法》第二百一十九条 的规定处罚： (一)证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范 围经营业务; (二)未经批准， 用多个客户的资产进行集合投资， 或者将客户资产专项投资 于特定目标产品。 第八十二条 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的 证券资产管理账户之间进行交易， 且无充分证据证明已依法实现有效隔离的， 依 照《证券法》第二百二十条的规定处罚。 第八十三条 证券公司违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正， 给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法 所得或者违法所得不足 10 万元的， 处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款;情节严 重的， 暂停或者撤销其相关证券业务许可。 对直接负责的主管人员和其他直接责 任人员，给予警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款;情节严重的，撤销任 职资格或者证券从业资格： (一)违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、 客户服务或者产品销售 活动; (二)向客户提供投资建议， 对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判 断; (三)违反规定委托他人代为买卖证券; (四)从事证券自营业务、 证券资产管理业务， 投资范围或者投资比例违反规 定; (五)从事证券资产管理业务， 接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的 最低限额。 第八十四条 证券公司违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正， 给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法
所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。对直接 负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上 10 万元以 下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格： (一)未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计， 并报送审 计报告; (二)与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者 委托给他人经营管理; (三)未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券 交易所备案; (四)未按照规定程序了解客户的身份、 财产与收入状况、 证券投资经验和风 险偏好; (五)推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应; (六)未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容， 并以书面方 式向其揭示投资风险; (七)未按照规定与客户签订业务合同， 或者未在与客户签订的业务合同中载 入规定的必备条款; (八)未按照规定编制并向客户送交对账单， 或者未按照规定建立并有效执行 信息查询制度; (九)未按照规定指定专门部门处理客户投诉; (十)未按照规定提取一般风险准备金; (十一)未按照规定存放、 管理客户的交易结算资金、 委托资金和客户担保账 户内的资金、证券; (十二)聘请、 解聘会计师事务所， 未按照规定向国务院证券监督管理机构备 案，解聘会计师事务所未说明理由。 第八十五条 证券公司未按照规定为客户开立账户的， 责令改正;情节严重的， 处以 20 万元以上 50 万元以下的罚款， 并对直接负责的董事、 高级管理人员和其 他直接责任人员，处以 1 万元以上 5 万元以下的罚款。 第八十六条 违反本条例的规定， 有下列情形之一的， 责令改正， 给予警告， 没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违 法所得不足 10 万元的， 处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款;情节严重的， 撤销 相关业务许可。 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告， 撤销任职 资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款： (一)未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权， 或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权; (二)证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经 纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保; (三)证券公司、 资产托管机构、 证券登记结算机构违反规定动用客户的交易 结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券;
(四)资产托管机构、 证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保 账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行; (五)资产托管机构、 证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资 金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。 第八十七条 指定商业银行有下列情形之一的，由国务院证券监督管理机构 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以 违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚 款;没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的， 处以 10 万元以上 60 万元以下的 罚款。 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告， 并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款： (一)违反规定动用客户的交易结算资金; (二)对违反规定动用客户的交易结算资金的申请、指令予以同意或者执行; (三)发现客户的交易结算资金被违法动用而未向国务院证券监督管理机构 报告。 指定商业银行有前款规定的行为， 情节严重的， 由国务院证券监督管理机构 会同国务院银行业监督管理机构责令其暂停或者终止客户的交易结算资金存管 业务;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，国务院证券监督管理机构可 以建议国务院银行业监督管理机构依法处罚。 第八十八条 违反本条例的规定， 有下列情形之一的， 责令改正， 给予警告， 并处以 3 万元以上 20 万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人 员，给予警告，可以处以 3 万元以下的罚款： (一)证券公司未按照本条例第六十六条的规定公开披露信息， 或者公开披露 的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; (二)证券公司控股或者实际控制的企业、 资产托管机构、 证券服务机构未按 照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供 的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第八十九条 违反本条例的规定， 有下列情形之一的， 责令改正， 给予警告， 没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足 3 万 元的，处以 3 万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格： (一)合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织 报告违法违规行为; (二)证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书; (三)证券经纪人同时接受多家证券公司的委托， 进行客户招揽、 客户服务等 活动; (四)证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。 第九十条 证券公司违反规定收取费用的，由有关主管部门依法给予处罚。 第八章 附 则 第九十一条 证券公司经营证券业务不符合本条例第二十六条第三款规定的，
应当在国务院证券监督管理机构规定的期限内达到规定要求。 第九十二条 证券公司客户的交易结算资金存管方式不符合本条例第五十七 条规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期调整。 证券公司客户的交易结算资金存管方式， 应当自本条例实施之日起 1 年内达 到规定要求。 第九十三条 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以向股东或者其 他单位借入偿还顺序在普通债务之后的债， 具体管理办法由国务院证券监督管理 机构制定。 第九十四条 外商投资证券公司的业务范围、境外股东的资格条件和出资比 例，由国务院证券监督管理机构规定，报国务院批准。 第九十五条 境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应 当经国务院证券监督管理机构批准。具体办法由国务院证券监督管理机构制定， 报国务院批准。 第九十六条 本条例所称证券登记结算机构，是指《证券法》第一百五十五 条规定的证券登记结算机构。 第九十七条 本条例自 2008 年 6 月 1 日起施行。
《证券公司监督管理条例》重点解读 返回上一级 单选题（共3题，每题10分） 1 . 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可 以向（）借入。 ? A.商业银行 ? B.其他证券公司 ? C.证券金融公司 ? D.银行间市场拆借 2 . 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当提取（），用于弥补经营亏损。 ? A.留存收益 ? B.法定公积金 ? C.资本公积金 ? D.一般风险准备金 3 . 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存 放在（），以每个客户的名义单独立户管理。 ? A.登记结算公司 ? B.指定商业银行 ? C.证券金融公司 ? D.证券公司自有帐户 多选题（共4题，每题10分） 1 . 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券 类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。（本题有超过一个的正确选项） ? A.身份 ? B.财产与收入状况 ? C.证券投资经验 ? D.风险偏好
2 . 按照《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公 司5%以上股权的股东、实际控制人。（本题有超过一个的正确选项） ? A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾３年 ? B.不能清偿到期债务 ? C.资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到资产的50% ? D.国务院证券监督管理机构认定的其他情形 3 . 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与（）相适应。（本题有 超过一个的正确选项） ? A.财务状况 ? B.内部控制制度 ? C.合规制度 ? D.人力资源状况 4 . 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的股东可以用（）出资。（本题有超过一个的正确 选项） ? A.货币 ? B.知识产权 ? C.土地使用权 ? D.证券公司经营必需的非货币财产 判断题（共3题，每题10分） 1 . 为了提高经纪人的素质，《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人必须取得证券从业资格。（） 对错 2 . 证券公司应当根据所了解的情况向客户推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证券监督管理委员 会制定。（） 对错 3 . 在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受证券公司股东的非货 币财产出资总额最高比例规定的限制。（） 对错
证券公司分类监管规定 第一章总则 第一条为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、行政法规的规定，制定本规定。 第二条证券公司分类是指以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和持续合规状况，按照本规定评价和确定证券公司的类别。 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，在征求行业意见的基础上，制定并适时调整证券公司分类的评价指标与标准。 第三条中国证监会及其派出机构根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。 第四条证券公司的分类由中国证监会及其派出机构组织实施。
中国证监会在分类复核中建立专家评审机制，组成专家评审委员会，研究处理证券公司分类工作中遇到的重大问题。专家评审委员会的成员由中国证监会及其派出机构、证券行业自律组织、证券公司有关人员组成。 证券公司分类工作必须坚持依法合规、客观公正的原则。参与证券公司分类工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。 第二章评价指标 第五条证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等6类评价指标，按照《证券公司风险管理能力评价指标与标准》（见附件）进行评价，体现证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。 （一）资本充足。主要反映证券公司净资本以及以净资本为核心的风险控制指标情况，体现其资本实力及流动性状况。 （二）公司治理与合规管理。主要反映证券公司治理和规范运作情况，体现其合规风险管理能力。 （三）动态风险监控。主要反映证券公司风险控制指标及各项业务风险的动态识别、度量、监测、预警、报告及处理机制情况，体现其市场风险、信用风险的管理能力。 （四）信息系统安全。主要反映证券公司IT 治理及信息技术系统运行情况，体现其技术风险管理能力。 （五）客户权益保护。主要反映证券公司客户资产安全性、客户服务及客户管理水平，体现其操作风险管理能力。 （六）信息披露。主要反映证券公司报送信息的真实性、准确性、完整性和及时性，体现其会计风险及诚信风险管理能力。
证券公司股权管理规定 第一章总则 第一条为加强证券公司股权管理，保护证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，促进证券公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规，制定本规定。 第二条本规定适用于中华人民共和国境内依法设立的证券公司。 第三条证券公司股权管理应当遵循分类管理、资质优良、权责明确、结构清晰、变更有序、公开透明的原则。 第四条证券公司股东应当遵守法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定和公司章程，秉承长期投资理念，依法行使股东权利，履行股东义务。 证券公司应当加强对股权事务的管理，完善公司治理结构，健全风险管理与内部控制制度。 中国证监会及其派出机构遵循审慎监管原则，依法对证券公司股权实施穿透式监管和分类监管。 第五条根据持股比例和对证券公司经营管理的影响，证券公司股东包括以下四类： — 1 —
（一）控股股东，指持有证券公司50%以上股权的股东或者虽然持股比例不足50%，但其所享有的表决权足以对证券公司股东会的决议产生重大影响的股东； （二）主要股东，指持有证券公司25%以上股权的股东或者持有5%以上股权的第一大股东； （三）持有证券公司5%以上股权的股东； （四）持有证券公司5%以下股权的股东。 第六条证券公司设立时，中国证监会依照规定核准其注册资本及股权结构。 证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整、减少注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，应当依法报中国证监会批准。 证券公司变更注册资本或者股权，不涉及前款所列情形的，应当在公司登记机关办理变更登记后5 个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构备案。证券公司在证券交易所、全国中小企业股份转让系统（以下简称股份转让系统）发生的股权变更不适用本款规定。 第二章资质条件 第七条持有证券公司5%以下股权的股东，应当符合下列条件： — 2 —
一、单项选择题 1. 证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客 户交存相应担保物的经营活动是（）。 A. 证券经纪业务 B. 证券自营业务 C. 融资融券业务 D. 证券资产管理业务 您的答案：C 题目分数：5 此题得分：5.0 2. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司设（），依法提供有关资料， 办理信息报送或者信息披露事项。 A. 监事长 B. 董事长 C. 独立董事 D. 董事会秘书 您的答案：D 题目分数：5 此题得分：5.0 3. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（），对证券公司 经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。 A. 监事长 B. 董事长 C. 合规负责人 D. 董事会秘书 您的答案：C 题目分数：5 此题得分：5.0 4. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事融资融券业务， 自有资金或者证券不足的，可以向（）借入。 A. 商业银行 B. 其他证券公司 C. 证券金融公司 D. 银行间市场拆借 您的答案：C 题目分数：5 此题得分：5.0
5. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当提取（），用于 弥补经营亏损。 A. 留存收益 B. 法定公积金 C. 资本公积金 D. 一般风险准备金 您的答案：D 题目分数：5 此题得分：5.0 6. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务， 其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。 A. 登记结算公司 B. 指定商业银行 C. 证券金融公司 D. 证券公司自有帐户 您的答案：B 题目分数：5 此题得分：5.0 二、多项选择题 7. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的合规负责人对证券 公司经营管理行为的合法合规性进行（）。（本题有超过一个的正确选项） A. 事前审查 B. 事中监督 C. 事后督察 D. 事后检查 您的答案：A,B,C 题目分数：5 此题得分：0.0 8. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设立时，其业务范围 应当与（）相适应。（本题有超过一个的正确选项） A. 财务状况 B. 内部控制制度 C. 合规制度 D. 人力资源状况 您的答案：C,A,B,D 题目分数：5 此题得分：5.0
中华人民共和国国务院令 第522号 《证券公司监督管理条例》已经2008年4月23日国务院第6次常务会议通过，现予公布，自2008年6月1日起施行。 总理温家宝 二○○八年四月二十三日 证券公司监督管理条例 第一章总则 第一条为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》），制定本条例。 第二条证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。 第三条证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。 第四条国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。 国务院证券监督管理机构、国务院有关部门应当采取有效措施，促进证券公司的创新活动规范、有序进行。 第五条证券公司按照国家规定，可以发行、交易、销售证券类金融产品。
第六条国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责。国务院证券监督管理机构的派出机构在国务院证券监督管理机构的授权范围内，履行对证券公司的监督管理职责。 第七条国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。 国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。 第二章设立与变更 第八条设立证券公司，应当具备《公司法》、《证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。 第九条证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。 证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明；出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。 在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受本条第一款规定的限制。 第十条有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人： （一）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年； （二）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%； （三）不能清偿到期债务； （四）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。 证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。 第十一条证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
《收费公路管理条例》的规定 《收费公路管理条例》第7条第1款：“收费公路的经营管理者，经依法批准有权向通行收费公路的车辆收取车辆通行费”。 第2款：“军队车辆、武警部队车辆，公安机关在辖区内收 费公路上处理交通事故、执行正常巡逻任务和处置突发事件的统一标志的制式警车，以及经国务院交通主管部门或者省、自治区、直辖市人民政府批准执行抢险救灾任务的车辆，免交车辆通行费”。 第3款：“进行跨区作业的联合收割机、运输联合收割机(包 括插秧机)的车辆，免交车辆通行费。联合收割机不得在高速公路上通行”。 另外，根据《收费公路管理条例》的规定，对在国家规定的绿色通道上运输鲜活农产品的车辆，可以适当降低车辆通行费的收费标准或者免交车辆通行费。 《收费公路管理条例》第三十三条明确规定： 收费公路经营管理者对依法应当交纳而拒交、逃交、少交车辆通行费的车辆，有权拒绝其通行，并要求其补交应交纳的车辆通行费。 行政法规授权收费公路经营管理者拒绝通行权，但是实践中，各地高速公路的经营管理单位仅对冲岗车辆实行“黑名
单”制度，拒绝通行，对大量拒交、逃交、少交通行费车辆未纳入“黑名单”，放纵了上述车辆。 高速公路通行费相关法律条款 1 、《收费公路管理条例》 第三十三条收费公路经营管理者对依法应当交纳而拒交、 逃交、少交车辆通行费的车辆，有权拒绝其通行，并要求 其补交应交纳的车辆通行费。 任何人不得为拒交、逃交、少交车辆通行费而故意堵塞收 费道口、强行冲卡、殴打收费公路管理人员、破坏收费设 施或者从事其他扰乱收费公路经营管理秩序的活动。 发生前款规定的扰乱收费公路经营管理秩序行为时，收费 公路经营管理者应当及时报告公安机关，由公安机关依法 予以处理。 2 、《中华人民共和国治安处罚法》 第二十三条有下列行为之一的，处警告或者二百元
证券公司分类监管规定 （2010年修订） 第一章总则 第一条为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、行政法规的规定，制定本规定。 第二条证券公司分类是指以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和持续合规状况，按照本规定评价和确定证券公司的类别。 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，在征求行业意见的基础上，制定并适时调整证券公司分类的评价指标与标准。 第三条中国证监会及其派出机构根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。 第四条证券公司的分类由中国证监会及其派出机构组织实施。 中国证监会在分类复核中建立专家评审机制，组成专家评审委员会，研究处理证券公司分类工作中遇到的重大问题。专家评审委员会的成员由中国证监会及其派出机构、证券行业自律组织、证券公司有关人员组成。 证券公司分类工作必须坚持依法合规、客观公正的原则。参
与证券公司分类工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。 第二章评价指标 第五条证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等6类评价指标，按照《证券公司风险管理能力评价指标与标准》（见附件）进行评价，体现证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。 （一）资本充足。主要反映证券公司净资本以及以净资本为核心的风险控制指标情况，体现其资本实力及流动性状况。 （二）公司治理与合规管理。主要反映证券公司治理和规范运作情况，体现其合规风险管理能力。 （三）动态风险监控。主要反映证券公司风险控制指标及各项业务风险的动态识别、度量、监测、预警、报告及处理机制情况，体现其市场风险、信用风险的管理能力。 （四）信息系统安全。主要反映证券公司IT 治理及信息技术系统运行情况，体现其技术风险管理能力。 （五）客户权益保护。主要反映证券公司客户资产安全性、客户服务及客户管理水平，体现其操作风险管理能力。 （六）信息披露。主要反映证券公司报送信息的真实性、准确性、完整性和及时性，体现其会计风险及诚信风险管理能力。
证券公司股东资格的法律法规规定 1、《中华人民共和国证券法》中的相关规定 第一百二十四条设立证券公司，应当具备下列条件： 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元。 2、《证券公司监督管理条例》中的相关规定 第十条有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人： （一）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾３年； （二）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%； （三）不能清偿到期债务； （四）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。 证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。 3、《证券公司行政许可审核工作指引第10 号》中的相关规定 （一）对入股股东（包括增资股东或者股权受让方）入股行为的审慎性监管要求 （1）出资意愿真实。入股股东应当充分知悉证券公司财务状况、盈利能力、经营管理状况和潜在的风险等信息，投资预期合理，不存在被误导投资入股的情形。 （2）股权权属清晰。入股后股权权属应当清晰，不存在权属纠纷以及委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司股权的情形。 （3）具备出资能力，出资真实合法。入股股东应当具备按时足额缴纳出资的能力；出资款须为来源合法的自有资金，从以股东名义开立的银行账户划出。入股股东不得虚假出资或者抽逃出资。入股股东对其他企业的长期投资余额（包括本次对证券公司的出资额），不得超过入股股东的净资产，国有投资公司和控股公司另有规定的从其规定。 （4）具备履行股东权利和义务的能力。入股股东应当充分知悉并且能够履行股东权利和义务，不存在未实际开展业务、停业、破产清算等影响履行股东权利和义务的情形。 （5）信誉良好，无不良诚信记录。入股股东最近3 年在中国证监会、银行、工商、税务、监管部门、主管部门等单位无不良诚信记录。 （6）程序合法。入股行为已经履行法定程序（包括证券公司和入股股东的内部决策程序和应当由上级单位或者监管部门批准的批准程序等），不得损害老股东的合法权益，不存在潜在法律障碍或者纠纷。 （7）符合信息披露和审批监管要求。入股股东的股权结构应当披露至最终权益持有人，与其他股东的关联关系或者一致行动人关系应当充分披露。不存在未经披露实际控制多个持股5%以下股东，规避对持股5%以上股东资格审核的情形；不存在境外机构未经批准间接持有证券公司股权的情形。 （8）符合中国证监会相关政策。入股股东参股证券公司的数量不超过2 家，其中控制证券公司的数量不超过1 家。保险公司、商业银行、信托投资公司等机构参股证券公司，应当符合金融机构参股证券公司的政策要求。（注：根据《关于证券公司控制关系的认定标准及相关指导意见》，同一单位、个人或者受同一家单位、个人实际控制的多家单位、个人，参股证券公司的数量不得超过两家，其中控制证券公司的数量不得超过一家。）（9）有明确的持股期限。为避免短期投资套利、鼓励战略投资和长期投资，确保证券公司股权结构相对稳定，入股股东应当有明确的持股期限。存在控股股东或者实际控制人的
收费公路管理条例修订稿 收费公路管理条例修订稿 我国收费公路入不敷出的状况日益严重。交通运输部日前公布的`2015年全国收费公路统计公报显示，2015年全国收费公路通行费 收入总额为4097.8亿元，与2014年相比，全国收费公路车辆通行 费总收入净增181.8亿元，增长4.6%。全国收费公路支出总额为7285.1亿元。与2014年相比，全国收费公路支出总额净增1798.0 亿元，增长32.8%，收支缺口进一步扩大。 值得注意的是，近年来，全国收费公路的亏损一直在成倍扩大。2015年通行费收支缺口达到3187.3亿元，比2014年的1571.1亿 元翻了一番。另外，收费公路的债务规模也在扩大。与2014年相比，全国收费公路债务余额净增6042.3亿元，增长15.7%。 随着大批收费公路收费期满，交通部开始对《收费公路管理条例》修规。然而，《收费公路管理条例》的修订版一直“难产”。 2015年8月20日，交通运输部完成了《收费公路管理条例》修 订公开征求意见工作，并于2015年12月17日将《收费公路管理条 例(修订送审稿)》正式上报。2016年3月，国务院法制办就《收费 公路管理条例(修订送审稿)》征求了国务院部门和各省(区、市)人 民政府意见。2016年8月国务院提出尽快修订《收费公路管理条例》，科学合理确定公路收费标准，逐步有序取消政府还贷二级公 路收费。 2016年9月26日，国务院办公厅转发的国家发展改革委《物流 业降本增效专项行动方案(2016—2018年)》提出，抓紧修订《收费 公路管理条例》，调整完善收费公路政策，科学合理确定车辆通行 费标准，并要求在2017年年底前完成。
e o p l z n m证券公司监督 管理条例 This model paper was revised by the Standardization Office on December 10, 2020
^ | You have to believe, there is a way. The ancients said:" the kingdom of heaven is trying to enter". Only when the reluctant step by step to go to it 's time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it. -- Guo Ge Tech 证券公司监督管理条例 第一章总则 第一条为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》），制定本条例。 第二条证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。 第三条证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。 第四条国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创 新。
国务院证券监督管理机构、国务院有关部门应当采取有效措施，促进证券公司的创新活动规范、有序进行。 第五条证券公司按照国家规定，可以发行、交易、销售证券类金融产品。 第六条国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责。国务院证券监督管理机构的派出机构在国务院证券监督管理机构的授权范围内，履行对证券公司的监督管理职责。 第七条国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。 国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。 第二章设立与变更 第八条设立证券公司，应当具备《公司法》、《证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。 第九条证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。 证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明；出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。 在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受本条第一款规定的限制。 第十条有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：
2014年证券公司分类结果 根据《证券公司分类监管规定》,经证券公司自评、证监局初审、证券基金机构监管部复核,由证券基金机构监管部、证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议确定了2014年证券公司分类结果。 证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。 证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。 中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。 2014年各证券公司分类的结果按公司名称拼音顺序排序如下：
今年115家公司中,有19家证券公司与其母公司合并评价,涉及华泰联合(母公司华泰证券)、恒泰长财(母公司恒泰证券)、高盛高华(母公司北京高华)、长江保荐(母公司长江证券)、财富里昂(母公司财富证券)、海际大和(母公司上海证券)、瑞信方正(母公司方正证券)、中德证券(母公司山西证券)、中信证券(浙江)和中信万通(母公司中信证券)、华英证券(母公司国联证券)、第一创业摩根大通证券(母公司第一创业证券)、摩根士丹利华鑫证券(母公司华鑫证券)、上海国泰君安证券资产管理有限公司(母公司国泰君安证券)、上海东方证券资产管理有限公司和东方花旗证券有限公司(母公司东方证券)、上海光大证券资产管理有限公司(母公司光大证券)、上海海通证券资产管理有限公司(母公司海通证券)和浙江浙商证券资产管理有限公司(母公司浙商证券)。
证券公司治理准则全文 证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的合规管理、风险管理和内部控制体系。下面我为大家精心搜集了关于证券公司治理准则的全文，欢迎大家参考借鉴，希望可以帮助到大家! 第一章总则 第一条为推动证券公司完善公司治理，促进证券公司规范运作，保护证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》及其他法律法规，制定本准则。 第二条证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。 证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。 第三条证券公司应当按照《公司法》等法律、行政法规的规定，明确股东会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。 第四条证券公司及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定。 第五条证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的合规管理、风险管理和内部控制体系。 证券公司董事会对合规管理、风险管理和内部控制体系的有效性承担最终责任。 第六条本准则适用于中国境内设立的证券公司。 上市证券公司应当同时执行法律、行政法规、本准则和中国证监会有关上市公司的规定。本准则与中国证监会有关上市公司的规定不一致的，以两者中更加严格的规定为准。 第二章股东和股东会 第一节股东 第七条证券公司股东及其实际控制人应当符合法律、行政法规和中国证监会规定的资格条件。
证券公司股东转让所持有的证券公司股权的，应当确认受让方及其实际控制人符合法律、行政法规和中国证监会规定的资格条件。 第八条证券公司应当以中国证监会或者其派出机构的核准文件、备案文件为依据对股东进行登记、修改公司章程，并依法办理工商登记手续。 证券公司应当确保公司章程、股东名册及工商登记文件所记载的内容与股东的实际情况一致。 第九条证券公司股东应当严格按照法律、行政法规和中国证监会的规定履行出资义务。 证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为的，证券公司应当在10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告，并要求有关股东在1个月内纠正。 第十条证券公司的股东、实际控制人出现下列情形时，应当在5个工作日内通知证券公司： (一)所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施; (二)质押所持有的证券公司股权; (三)持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人; (四)变更名称; (五)发生合并、分立; (六)被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序; (七)因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任; (八)其他可能导致所持有或者控制的证券公司股权发生转移或者可能影响证券公司运作的。 证券公司应当自知悉前款规定情形之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告。 上市证券公司持有5%以下股权的股东不适用本条规定。 第十一条证券公司应当建立和股东沟通的有效机制，依法保障股东的知情权。 证券公司有下列情形之一的，应当以书面方式或者公司章程规定的其他方
四川省高速公路管理条例 四川省高速公路BOT项目管理办法 第一章总则 第一条为加强我省高速公路建设-经营-移交(BOT)项目管理，根据《中华人民共和国公路法》、《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国招标投标法实施条例》、《收费公路管理条例》、《公路建设监督管理办法》和《经营性公路建设项目投资人招标投标管理规定》等规定，结合我省实际，制定本办法。 第二条四川省行政区域内高速公路BOT项目(以下简称项目)的投资人招标投标及项目建设、经营、移交等活动，适用本办法。 本办法所称项目是指四川省人民政府(以下简称省政府)授权市(州)人民政府，通过公开招标方式选择投资人，依法特许经营的高速公路。 第三条项目特许经营的期限包括准备期、建设期和运营期(含收费期)三个阶段。 准备期是指投资协议签订起至项目开工;建设期是指项目开工起至交工验收;运营期是指项目通过交工验收至收费期届满，其中收费期是指项目批准收费起至收费期届满。 第四条项目投资人应依法组建项目公司，负责项目资金筹措、建设实施和经营管理，自主经营、自负盈亏。
第二章投资人招标 第五条开展投资人招标的项目应具备以下条件: (一)符合国家和省高速公路专项规划; (二)符合《收费公路管理条例》规定的技术等级和规模; (三)项目工程可行性研究报告已编制并经审查; (四)省政府已授权采用BOT方式建设。 第六条项目投资人招标实行资格审查制度，采用资格后审方式。 资格审查的内容包括投标人的财务状况、注册资本、净资产、投融资能力、初步融资方案、从业经验和商业信誉等。 第七条项目投资人招标应当按照以下程序进行: (一)发布招标公告; (二)发售招标文件; (三)投标人编制、递交投标文件; (四)招标人组织开标，组建评标委员会; (五)评标委员会评标，推荐中标候选人; (六)中标候选人公示; (七)确定中标人，发出中标通知书; (八)签订投资协议。 第八条招标人应通过国家指定的全国性报刊、信息网络等媒介发布招标公告，并同步在省指定媒介发布。 采用国际招标的，应通过相关国际媒介发布招标公告。
《证券公司全面风险管理规范》修订说明 一、修订背景 （一）修订背景 《证券公司全面风险管理规范》（以下简称“《规范》”）实施两年多以来，推动了证券公司树立风险管理理念，强化风险管理意识，建立健全风险管理体系，提高自身风险管理能力和水平。行业各公司虽初步建立了与其发展相适应的全面风险管理体系，但在风险管理意识、管理制度、组织架构、信息系统、量化指标体系、人才队伍、风险应对机制等方面仍然存在不足。此外，大部分证券公司未将子公司纳入全面风险管理体系，风险管理难以介入，无法实现风险管理全覆盖。 为适应经济形势，按照“依法监管,从严监管,全面监管”的要求，提升证券公司风险管理能力，防范行业风险外溢，需要对《规范》进行全面修订，进一步提升《规范》的指导性、可操作性，推动证券公司全面风险管理机制的进一步完善。 （二）主要修订思路 一是对风险管理组织架构的相关要求进一步具体化，增强可操作性。明确风险管理每个层级的风险管理承担的职责，增加董事会、监事会、经理层、首席风险官、内部审计以及全体员工的风险管理职责；对首席风险官任职条件提出
要求，包括专业背景和工作经验要求；增加对证券公司风险管理部门人员以及承担管理责任的业务部门风险管理人员的配置要求，明确对风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的平均水平，同时增加风险管理人员的工作经验要求。 二是将子公司纳入全面风险管理的覆盖范围，提出具体风险管理要求。明确证券公司子公司风险管理实施垂直管理的模式，同时提出子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得证券公司首席风险官同意。子公司风险管理工作负责人应在首席风险官指导下开展风险管理工作，并向首席风险官履行风险报告义务。子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于50%，此外，对《规范》中原来只对业务部门、分支机构的风险管理要求覆盖到子公司。 三是对《规范》划分章节，完善《规范》的框架。在修订内容的基础上按照全面风险管理“六个一”，将《规范》划成六个章节，具体包括：第一章总则、第二章风险管理组织架构、第三章风险管理政策和机制、第四章风险管理信息技术系统和数据、第五章自律管理、第六章附则。其中，将健全的组织架构与专业的人才队伍合并成第二章，即风险管理组织架构；将可操作的风险管理制度、量化的风险指标体
收费公路知识竞赛试题 1、《收费公路管理条例》是根据《中华人民共和国公路法》制定的。 2、公路发展应坚持非收费公路为主，适当发展收费公路的原则。 3、建设和管理政府还贷公路，应当按照政事分开的原则，依法设立专门的不以营利为目的的法人组织。 4、经营性公路建设项目应当向社会公布，采用招标投标方式选择投资者。 5、非封闭式收费公路在同一主线上，相邻收费站的间距不得少于50公里。 6、收费公路经营管理者应当加强对收费站工作人员的业务培训和职业道德教育，收费人员应当做到文明礼貌，规范服务。 7、政府还贷公路的管理者收取的车辆通行费收入，应当全部存入财政专户，严格实行收支两条线管理。 8、《收费公路管理条例》自2004年11月1日起施行。 9、高速公路以及其他封闭式的收费公路，除两端出入口外，不得在主线上设置收费站，但是，省、自治区、直辖市之间确需设置收费站的除外。 10、收费公路的权益，包括收费权、广告经营权、服务设施经营权。 11、收费公路的经营管理者经依法批准有权向通行收费公路的车辆收取车辆通行费。 12、《收费公路管理条例》包括六章六十条内容。 13、收费公路经营管理者应当按照国家规定的标准和规范，对收费公路及沿线设施进行日常检查、维护，保证收费公路处于良好的技术状态，为通行车辆及人员提供优质服务。
14、收费公路的养护应当严格按照工期施工、竣工，不得拖延工期，影响车辆安全通行。 15、收费公路经营管理者收取车辆通行费，必须向收费公路使用者开具收费票据。 16、收费公路的收费期限届满，必须终止收费。 17、胡锦涛总书记关于社会主义荣辱观的重要讲话，体现了在科学发展观的指导下将依法治国和以德治国结合起来，将建设经济、政治建设、文化建设、社会建设融为一体的我国社会主义现代化建设的总体布局。 18、任何单位或者个人不得通过封堵非收费公路或者在非收费公路上设卡收费等方式，强迫车辆通行收费公路。 19、《中华人民共和国公路法》适用于在中华人民共和国境内从事公路的规划、建设、养护、经营使用和管理。 20、《中华人民共和国公路法》所称公路，包括公路桥梁、公路隧道和公路渡口。 21、国家帮助和扶持少数民族地区、边远地区和贫困地区发展公路建设。 22、公路受国家保护，任何单位和个人不得破坏、损坏或者非法占有公路、公路用地及公路附属设施。 23、国务院交通主管部门主管全国公路工作。 24、公路建设用地规划应当符合土地利用总体规划，当年建设用地应当纳入年度建设用地计划。 25、国道规划由国务院交通主管部门会同国务院有关部门并商国道沿线省、自治区、直辖市人民政府编制，报国务院批准。 26、车辆通行费的收费标准，应当依照价格法律、行政法规的规定进行听
《证券公司监督管理条例》重点解读-100分
一、单项选择题 1. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当提取（），用于弥补经营亏损。 A. 留存收益 B. 资本公积金 C. 一般风险准备金 D. 法定公积金 2. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。 A. 监事长 B. 合规负责人 C. 董事会秘书 D. 董事长 3. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司设（），依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。
A. 董事会秘书 B. 董事长 C. 监事长 D. 独立董事 4. 证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动是（）。 A. 证券经纪业务 B. 融资融券业务 C. 证券自营业务 D. 证券资产管理业务 5. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可以向（）借入。 A. 证券金融公司 B. 商业银行
C. 其他证券公司 D. 银行间市场拆借 6. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。 A. 证券金融公司 B. 指定商业银行 C. 证券公司自有帐户 D. 登记结算公司 二、多项选择题 7. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的股东可以用（）出资。（本题有超过一个的正确选项） A. 土地使用权 B. 货币 C. 证券公司经营必需的非货币财产
D. 知识产权 8. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的合规负责人对证券公司经营管理行为的合法合规性进行（）。（本题有超过一个的正确选项） A. 事后检查 B. 事中监督 C. 事前审查 D. 事后督察 9. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与（）相适应。（本题有超过一个的正确选项） A. 人力资源状况 B. 财务状况 C. 合规制度 D. 内部控制制度
证券公司监督管理条例 第一章总则 第一条为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》），制定本条例。 第二条证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。 第三条证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。 第四条国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创 新。 国务院证券监督管理机构、国务院有关部门应当采取有效措施，促进证券公司的创新活动规范、有序进行。 第五条证券公司按照国家规定，可以发行、交易、销售证券类金融产品。 第六条国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责。国务院证券监督管理机构的派出机构在国务院证券监督管理机构的授权范围内，履行对证券公司的监督管理职责。 第七条国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。 国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。 第二章设立与变更 第八条设立证券公司，应当具备《公司法》、《证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。 第九条证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。 证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明；出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。 在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受本条第一款规定的限制。 第十条有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：
【发布单位】国务院 【发布文号】国务院令第417号 【发布日期】2004-09-13 【生效日期】2004-11-01 【失效日期】 【所属类别】国家法律法规 【文件来源】新华网 收费公路管理条例 (国务院令第417号) 《收费公路管理条例》已经2004年8月18日国务院第61次常务会议通过，现予公布，自2004年11月1日起施行。 总理温家宝 二00四年九月十三日 收费公路管理条例 第一章总则 第一条为了加强对收费公路的管理，规范公路收费行为，维护收费公路的经营管理者和使用者的合法权益，促进公路事业的发展，根据《中华人民共和国公路法》（以下简称公路法），制定本条例。 第二条本条例所称收费公路，是指符合公路法和本条例规定，经批准依法收取车辆通行费的公路（含桥梁和隧道）。 第三条各级人民政府应当采取积极措施，支持、促进公路事业的发展。公路发展应当坚持非收费公路为主，适当发展收费公路。 第四条全部由政府投资或者社会组织、个人捐资建设的公路，不得收取车辆通行费。 第五条任何单位或者个人不得违反公路法和本条例的规定，在公路上设站（卡）收取车
辆通行费。 第六条对在公路上非法设立收费站（卡）收取车辆通行费的，任何单位和个人都有权拒 绝交纳。 任何单位或者个人对在公路上非法设立收费站（卡）、非法收取或者使用车辆通行费、非法 转让收费公路权益或者非法延长收费期限等行为，都有权向交通、价格、财政等部门举报。 收到举报的部门应当按照职责分工依法及时查处；无权查处的，应当及时移送有权查处的部门。受理的部门必须自收到举报或者移送材料之日起10日内进行查处。 第七条收费公路的经营管理者，经依法批准有权向通行收费公路的车辆收取车辆通行费。 军队车辆、武警部队车辆，公安机关在辖区内收费公路上处理交通事故、执行正常巡逻任务 和处置突发事件的统一标志的制式警车，以及经国务院交通主管部门或者省、自治区、直辖 市人民政府批准执行抢险救灾任务的车辆，免交车辆通行费。 进行跨区作业的联合收割机、运输联合收割机（包括插秧机）的车辆，免交车辆通行费。联 合收割机不得在高速公路上通行。 第八条任何单位或者个人不得以任何形式非法干预收费公路的经营管理，挤占、挪用收 费公路经营管理者依法收取的车辆通行费。 第二章收费公路建设和收费站的设置 第九条建设收费公路，应当符合国家和省、自治区、直辖市公路发展规划，符合本条例 规定的收费公路的技术等级和规模。 第十条县级以上地方人民政府交通主管部门利用贷款或者向企业、个人有偿集资建设的 公路（以下简称政府还贷公路），国内外经济组织投资建设或者依照公路法的规定受让政府 还贷公路收费权的公路（以下简称经营性公路），经依法批准后，方可收取车辆通行费。 第十一条建设和管理政府还贷公路，应当按照政事分开的原则，依法设立专门的不以营 利为目的的法人组织。 省、自治区、直辖市人民政府交通主管部门对本行政区域内的政府还贷公路，可以实行统一 管理、统一贷款、统一还款。 经营性公路建设项目应当向社会公布，采用招标投标方式选择投资者。 经营性公路由依法成立的公路企业法人建设、经营和管理。 第十二条收费公路收费站的设置，由省、自治区、直辖市人民政府按照下列规定审查批