山东巨能电力集团金玉米开发有限公司
零星工程施工管理办法
一、目的
为了加强零星工程项目的监督与管理，使工程管理走向规范化和程序化，减少工程管理的盲目性和随意性，明确施工管理包含的管理内容和施工管理人员在管理中的管理责任，特制定本办法。
本管理办法以市场化管理为导向，以流程化管理为核心，全面贯彻项目施工管理责任制，强化施工的全过程监督与检查考核，从而逐步达到工程项目施工管理的规范化。本制度力求简单明了、全面细致，达到细化、量化、指标化，是全公司内部所有工程施工管理和开展工作的依据和标准,在全公司范围内执行。
二、管理内容
1、图纸设计
2、施工招标
3、施工方案
4、施工手续
5、施工管理（图纸会审、施工计划、质量管理、安全管理、文明施工、施工协调、进度管理、工程变更、工程签证、隐蔽验收、检查考核、材料管理、施工预决算审计、工程消缺、成品保护、工程保修、工程资料、人员管理、设备管理、问题整改、质量跟踪、派工单、施工责任制、施工合同、现场管理、开工准备、会议管理、资金付款管理、台帐管理、档案管理、工程入账等）
6、竣工清理
7、施工中容易忽视、必须注意和容易出现的问题
8、市场化管理
9、施工队伍的选择
三、工作流程
1、提报零修工程申请（计划提前10天并附技术要求或技术方案）——
2、
评审小组评审通过并签字——3、提报单位负责人签字——4、提报单位
分管领导签字——5、总经理签字批准（必要时报董事长签字批准）——
6、物业公司基建班或维修班接收——
7、物业公司制定施工方案和施工
计划——8、物业公司与提报单位签订施工管理协议书——9、物业公司
与施工员签订施工责任书——10、物业公司与中标施工单位签订施工合
同——11、物业公司出具派工单或开工报告——12、提报单位与物业公
司及有关部门确定地埋设施及相关注意事项并交底签字13、物业公司组
织施工并对工程实施现场监督和控制管理——14、工程签证——15、工
程验收——16、工程消缺——17、工程移交——18、资料整理结算并审
计——19、工程入账（必要时转资）——20、实施考核——21、质量跟
踪——22、资料入档
四、管理内容的管理标准及考核
1、图纸设计
任何施工项目无论大小都要有施工图纸，施工图纸必须做到三个清楚：一是通过图纸能清楚如何施工；二是通过图纸清楚材料的用量及材料品种；三是图纸
要标明设计人及审批人。如果无法画施工图纸，必须书面文字说明，例：更换玻璃、回填土等零星工程。图纸是施工资料的重点，施工专责人要严格保管，不能丢失，必须在施工资料中存档。无施工图纸不允许开工并扣专责人1分，图纸保管不善丢失者扣专责人2分。零星工程施工图纸有专责人设计，出现设计失误扣专责人2分，造成损失的下岗处理。出现设计失误审核人没有发现的审核人下岗处理，审核人一般由部门技术员、基建班长、和部门负责人担任。设计应力求实用、节约、美观、有改造和检修空间。
2、施工招标
施工队伍的选择、材料设备的购进、工程的定价必须通过招标进行，招标工作包括市场的考察、招标文件的制定和招标会及资料的存档，以上工作由相关部门共同协作完成，各部门要积极配合不能推诿，必须按公司的招标管理规定执行和考核。招标文件（技术部分）一般由申请提报单位技术人员或施工专责人编写，招标文件编写要全面、详细、完善、清楚明了，措辞要得当、准确，不能造成理解失误和偏差。招标谈判要做好充分的准备，达到预期的目的。因标书编制失误给招标工作造成影响的扣责任人1分，致使招标无法进行的扣责任人2分，给公司造成损失的下岗处理。
3、施工方案
工程造价超过1000元的工程都必须编制施工方案，工程施工方案要简明扼要具有可操作性，主要内容包括：施工程序、技术要求、施工进度计划、工期、施工质量要求、施工注意事项、安全注意事项、文明施工措施、地埋设施的处理、验收的要求、竣工清理等。施工方案由施工专责人编制、施工队执行，也可由施工队伍编制，报施工专责人审批，但必须经物业公司经理审核批准并严格执行。施工方案要用微机打印并作为工程资料存档。不超过1000元的工程，必须书面说明工程施工必须注意的事项。没有施工方案坚决不允许施工，施工方案要切实可行，能有效的指导施工。施工方案要量化、细化、指标化。施工方案没有就开工的工程，坚决停工，并扣施工专责任1分，施工方案没有量化和指标化扣施工专责任1分。没有按施工方案组织施工扣施工专责任1分并返工处理，并对施工队罚款200元。没有按施工方案规定的内容和工期完成施工任务，每项扣施工专责人1分并对施工队罚款100元。
4、施工手续
工程开工前必须按规定办理完毕所有的施工手续，否则不允许开工，并按规定追究当事人的责任，每一项未按规定办理扣当事人1分，未按期办理每拖一天扣当事人1分，未办理就开工的扣当事人1分并罚款50元。
5、图纸会审
施工图纸要经过会审方能用于工程施工，经设计院设计的图纸，要有施工专责人会同施工技术人员及设计院共同会员审。施工专责人绘制的用于指导施工的图纸，要经过物业公司经理及分管领导的审批方能施工，并形成图纸会审纪录。图纸未经过会审和审批而施工造成施工错误或工期延误的，对施工专责人扣1分，造成质量事故的下岗处理，对施工队处以500元上罚款，并赔偿施工失误造成的损失。无图纸会审纪录的，扣施工专责任1分。
6、施工计划
施工计划包括：开工时间、工期、进度、每天的工作量、施工人员的配备、机具设备的配备、材料的进场计划等。施工计划要细化到每一天，工作量要量化，要落实具体的指标，例如：每一天的施工人数要达到几人、工期多少天等。施工
计划制定要科学合理，以书面形式下达，双方签字认可并努力实施，使其具有约束力，并作为考核工期进度的主要依据。除不可抗力因素外，严格执行。无施工计划不允许施工。施工计划没有量化扣施工专责任1分。施工计划制定不合理要及时调整，否则扣施工专责人1分。
7、质量管理
根据施工项目的不同，将工程分解成若干个分部甚至到工序，明确每道工序的质量要求及标准。例如灰土施工：要规定石灰要过筛，筛子的目数，灰土的比例、夯实的次数、土的含水量、检验的标准等。质量管理包括原材料的质量、施工质量、检查控制的质量等，施工质量的控制主要是加强施工过程的监督、原材料的进场把关、监测和检验、成品保护等。特别是隐蔽工程的施工质量是质量控制的重点。关键工序施工完成必须进行报验方能进入下道工序施工，是质量控制的关键，如果不能长期靠在施工现场，这种报验制度是非常有效的一种控制质量的方法。再就是进行质量抽查，对认为不合格的地方进行解剖或抽样试验，已达到质量控制的目的。关键部位的质量控制必须以文字的形式进行交底，并且有奖罚措施，对达不到质量要求的部位必须返工并进行处罚。对没有进行书面较低的工程，扣施工专责任1分，没有进行报验的处罚责任人1分并罚施工队200元，关键部位没有报验也没有抽查的扣专责人2分，出现质量问题的除返工外，对专责人扣3分并对施工队罚款500元。
8、安全管理
工程开工前，施工专责人与施工队签订安全合同，落实安全责任。施工过程中严格执行安全操作规程，坚决杜绝违章指挥和违章操作，安全措施一定要得力，各种安全设施一定要齐全有效。隐患整改要彻底，随时进行安全检查，发现问题要按照三不放过进行处理。没有安全合同扣施工专责人1分，违反安全规程的扣1分，隐患整改不彻底的扣专责人1分并立即停工整顿，出现安全问题扣专责人2分并按公司有关规定进行处罚。
9、文明施工
文明施工对于零修工程来说至关重要，主要体现在按程序、按步骤、按规范施工方面，从施工准备、施工机具安置、材料堆放、现场的布置、安全工器具的使用和准备、安全防护措施、冬雨季施工措施、成品保护措施、地埋设施保护措施、竣工清理和工完料清等方面，以上几个方面要安排合理，杜绝野蛮施工和盲目施工。施工现场混乱，影响厂容厂貌扣施工专责人1分，对成品和设施保护不力口1分，造成破坏的进行修复并对施工队罚款200元，工完后没及时清理的扣专责人2分并对施工队罚款500元。文明施工的有关内容要以书面形式进行安排，没有形成书面材料扣施工专责人1分。
10、施工协调
施工专责人要组织好施工队和申请提报单位的协调工作，包括施工用水电、人员出入、场地安排、施工和生产的矛盾等。因协调工作导致工程工期延误或停工扣施工专责人1分并扣申请提报单位责任人1分。
11、进度管理
根据施工计划落实施工进度，施工进度要考核到每天，从工程开工算起，每天要完成多少工作量，必须形成量化指标，以书面形式进行考核。除特殊的原因（例如生产事故）和不可抗力工期可顺延和调整外，都必须按计划完成每天的工作量。指标没有量化扣专责人1分，工作量没按预期计划完成扣专责人1分并处罚施工队每天300元。
12、工程变更
工程变更要用图纸或书面文字进行说明，并经施工专责人和施工单位技术人员签字认可，方可施工，必要时要经有关领导审批。变更要随施工图纸入档并作为结算的依据。工程变更没有图纸或书面说明的扣施工专责任及有关人员2分，并且不与增加变更费用。
13、工程签证
工程签证是指图纸以外的变更增加或减少的工程量，工程签证必须严格，要随时进行，过期不补，拿不准的工程签证必须报请有关领导批准确定签或不签，不能自作主张，给公司造成不必要的支出和损失。工程签证必须按规定的格式打印，除签字的地方以外不能手写。工程量签证的核实要与审计部会同相关人员组成小组进行，查出工程量签证不实的，对施工专责人扣1分，故意作弊的下岗处理，工程签证未打印的作废。
14、隐蔽验收
隐蔽工程必须验收方能进入下道工序施工，隐蔽工程验收要提前一天时间报施工专责人，以免影响正常的验收和工程进度。隐蔽工程未经验收就隐蔽的，必须进行解剖检查，验收不合格必须返工并对施工队罚款500元，对施工专责人扣1分，造成的浪费由施工队全部承担。
15、检查考核
施工专责人要定期对所施工的工程进行检查和考核，形成检查记录，对检查出的问题下达整改单通知施工单位，施工单位要根据整改单拿出整改方案报请施工专责任批准后立即进行整改。没有进行定期检查扣施工专责人1分，没有整改扣专责人2分并对施工队停工处理。
16、材料管理
材料包括甲方供材和施工队自供材料，对于甲方供材施工队要提前7天提报材料用量计划，材料计划要经施工专责人审批并经管理部门负责人签字，签字后的材料计划根据使用量的多少或组织招标或比价采购，所有施工材料进场由施工专责人进行质量和数量验收，若无质量题移交施工队并办理出入库手续。有质量问题的材料严禁用于工程，并清理出场。进场材料堆放和保管必须严格，防止材料进场后日晒、雨淋出现锈蚀和老化。所有材料计划必须相对准确，防止剩余过量和不足，材料交接后材料归施工队所有，在保证工程质量的情况下节约浪费由施工队承担。材料保管不到位出现锈蚀或浪费扣施工专责人1分并对施工队罚款500元。劣质材料用于工程施工专责任下岗处理，损失由施工队承担。
17、施工预决算审计
工程施工完成，施工单位在15天内完成工程决算的编制工作并提交施工专责人，施工专责人根据施工图纸和工程签证对决算的工程量进行初审，并按要求办理完成审计手续和决算资料的整理工作，然后将决算资料上交审计部，审计部接到工程决算后应在一个月内完成审计工作，并将审计资料和审计报告返回物业公司，物业公司接到审计报告后转财务部，财务部在一周内入账完成。整个过程都要书面交接，工程决算未按时完成每拖一天扣施工专责人1分，审计部在规定时间内未完成审计工作每拖一天扣1分，财务部未及时入帐每拖一天扣1分。
18、工程消缺
工程初验完成，所有缺陷以书面的形式通知施工队，施工队接到缺陷整改通知单后应立即组织人员对查出的问题进行缺陷处理，以准备追中验收。在此期间内人员、措施一定要得当并落实到位，如果施工队在规定期限内没有达到整改要
求，施工专责人有权组织其他施工队伍进行整改，所发生的费用由原施工队施工费中双被扣除。因措施不力造成整改未按时完成扣施工专责人1分，造成工程未按时竣工扣施工专责任2分并按奖罚措施对施工单位实施处罚。
19、成品保护
工程在施工过程中，要对已完工程和现场设施进行成品保护，不能因施工而造成其他设施的损坏，必须有可靠的防护措施，成品保护措施由施工专责任以书面的形式与施工队进行交底，不进行书面较低队施工专责人扣1分，交底措施未实施扣施工专责人1分并处罚施工队200元。措施不正确扣施工专责人1分。造成损坏的扣专责人2分并由施工单位负责修复。
20、工程保修
工程在保修期内，出现质量问题由施工专责人通知施工单位进行维修。如果施工单位未按要求进行维修，施工专责人有权组织其他施工队进行维修，维修费用从原施工队伍双被扣除。施工专责任未及时组织维修的每拖一天扣施工专责人1分。
21、工程资料
施工过程中和施工完成后，施工专责人要时刻注意施工资料的收集保存与整理，特别是一些原始资料和交底、记录等，为将来工程结算和施工维修提供帮助。工程资料要在施工专责人处编号存档，以便日后查阅。施工资料不完整或没有扣施工专责人1分，施工资料未变好存档扣施工专责人1分，工程资料丢失扣施工专责人2分。
22、人员管理
施工队的施工人员一定要遵守厂规厂纪，服从施工专责人的管理，特别是出入证的佩戴和出入厂须知、列队行走、安全帽、严禁吸烟、严禁偷盗和四处行走等一些规定要和施工队的管理人员交待清楚，并形成书面交底。未进行交底扣施工专责人1分。
23、设备管理
施工队的施工设备的安全设施一定要齐全有效，接线一定要规范，不允许带病运转和操作。设备的安装布置和存放一定要符合安全距离，并且做到安全标志齐全。设备不合要求扣施工专责人1分并不允许使用。
24、问题整改
不论是工程本身的质量问题还是与工程管理有关的问题，一旦提出就要立即整改。例如因工人不足导致工程进度的缓慢、因设备落后导致工程缓慢、施工措施落后导致工程质量存在缺陷等，施工专责人都要及时发现和提出并提出改进措施和方案。有问题发现不了或者发现了没有及时指出和调整，是施工专责任失职，扣施工专责人1分。
25、质量跟踪
工程验收入账完成5天内，施工专责人填写质量跟踪卡对工程质量实施跟踪管理，质量跟踪卡填写要用微机打印、如实填写，并交技术部存档。未填写质量跟踪卡扣施工专责人1分。
26、派工单或开工报告
根据工程大小，在施工准备工作完成后，由施工专责人填写派工单或开工报告，要用微机打印并经物业公司负责人签字批准。吴派工单或开工报告扣施工专责人1分，派工单或开工报告要随工程资料存档或提报技术部。
27、施工责任制
工程开工前物业公司负责人与施工专责任签订施工责任书，申请提报单位负责人与负责本项目的管理人员签订施工责任书，分别落实管理责任。施工责任书由各单位自行制定。未签订施工责任书不允许开工。没有施工责任书的工程口物业公司负责人和申请提报单位负责人1分，因无施工责任书开工后出现问题口物业公司和申请提报单位负责人2分。施工责任书随工程资料存档，施工责任书丢失扣施工专责人1分。
28、施工合同
施工合同由施工专责任与施工队签订，施工合同要用微机打印，并经物业公司经理审批，工程施工合同要在开工前签订。施工合同条款要详细全面、不能出现争议，特殊的地方要量化。无施工合同不能开工。施工合同除提报有关部门存档外还要随施工资料存档。无施工合同开工的工程扣施工专责人1分，因施工合同签订不明确或签订内容不全面而引起争议的扣施工专责人2分。
29、现场管理
工程开工前要对施工现场进行合理的布置，必要时画出施工现场平面布置图，施工现场要由申请单位和施工专责人共同确定，因施工现场布置不合理而影响公司生产的扣各单位施工专责人1分。施工现场混乱的扣施工专责人1分。
30、开工准备
工程开工前要做好各方面的准备工作，材料、设备、人员、三通一平、地埋设施等都要做好充分的准备，工程一旦开工，准备供工作不充分，就会出现窝工和被动，因此一定要考虑周到。因准备工作不充分而导致工作被动扣施工专责人1分。
31、会议管理
工程的管理和协调离不开会议，要有严格的会议管理制度，定期组织施工队和有关人员召开工作协调会，及时解决施工中遇到的各种问题，开会要做好记录并形成会议纪要，会议纪要要用微机打印下发，并及时检查会议内容的落实情况。没有会议制度扣施工专责人1分。没有会议纪要扣施工专责人1分，会议内容未及时落实扣施工专责人1分。会议纪要随工程资料存档。
32、资金付款管理
及时提报工程资金计划，按合同要求进行工程款的支付，不能出现资金超支现象。未及时提报资金计划或提报资金计划不准确扣施工专责人1分，未按合同要求进行工程款的支付扣财务部1分，出现超支现象扣施工专责人1分。施工专责任要在微机上建立工程付款明细帐，每次付款都要有记录，如果因为没有记录出现付款失误，责任有专责人承担。
33、台帐管理
每个施工专责人都要在微机上建立所管理工程的施工项目台帐，根据台帐能了解所有施工工程的形象进度、付款清款、工程的编号、开竣工时间、是否建立了跟踪卡、保修期等等。不建立工程项目台帐的每个施工项目扣施工专责人1分。
34、档案管理
工程施工完成，将所有的工程资料建立成工程档案，做到每个工程一个档案袋，本工程的所有资料都能在档案中查到。为今后的维修和改造提供确切的资料。没有建立工程档案的每个工程扣施工专责人1分。
35、竣工清理
工程在施工过程中和工程结束要及时进行现场清理，特别是竣工清理至关重
要。不要在工程结束后还留下尾巴，形成二次工程量。施工专责任对未进行及时竣工清理的工程，有权安排其他施工队伍进行清理，将发生的费用从工程款中双倍扣除。工程完工没有及时进行竣工清理扣施工专责人2分。
36、施工中容易忽视、必须注意、容易出现的问题
这些问题要作为一项专门的问题进行管理，一定要用书面的形式交代清楚。例如：不能在水泥路面上拌和沙奖及混凝土、地埋设施一定要先了解清楚、成品和设施的保护等。这些问题没有书面交代清楚扣施工专责人2分，这种书面交底要归入施工资料。
37、市场化管理
为了适应市场化管理的要求，逐步向市场化管理过渡，物业公司对全公司的基建维修项目实行市场化管理，各单位经审批的施工维修申请提报物业公司后，由物业公司对工程项目进行施工管理，各单位要与物业公司签订委托施工管理协议书，并定期支付物业公司施工管理费，管理费用双方协商，并写在协议书中双方签字认可，公司不再支付物业公司施工管理人员的施工补助，施工管理人员的施工补助从各单位的施工管理费中支出。施工管理人员施工补助的多少，也实行市场化管理，业务能力强的施工管理人员，根据工程的多少进行竞争管理，管理的工程越多、越好，施工补助的发放也就越多，这样责、权、利得到有机的结合，也更有利于工程的管理和开展。因此工程开工前物业公司与申请提报单位签订委托施工管理协议，不签订施工管理协议工程不予施工。
38、施工队伍的选择
随着企业的发展，公司的零星工程越来越多，每个工程进行招标或比价很不合理、很不科学，因此每年由物业公司组织对零修工程施工队伍进行一次招标，通过招标确定最优惠的施工让利价格，一年中所有的工程都执行此价格或通过面议再次进行协商，但不能超出此招标价格。参加招标的施工队伍中，都可按此价格承担施工任务。避免施工队伍不足和人员不足的矛盾，避免工程施工的被动和限制。不按规定选择施工队伍口物业公司1分，并按相关规定处罚。
五、工作流程的管理与考核
工作流程化是管理的必然趋势，工程施工管理要严格按照流程进行管理，流程不合理的地方要及时在执行的过程中完善和修正，逐步达到越有效越好、越简单越好、越省事越好、越省钱越好。为了避免工作的盲目性和管理的随意性，在流程化管理的基础上全面实施文字化管理和指标化管理。根据基建工作流程，各单位提报申请必须提前10天，申请必须附带方案并经审批小组审批，无方案扣申请单位1分，申请不予接受。申请必须经相关领导签字，未经签字不予实施。物业公司接到合格的申请后及时制定出施工方案和施工计划并办理相关手续，无施工方案扣施工专责人1分。方案完成后双方签订委托施工管理协议及施工责任书，无协议及责任书不予施工。以上手续办理完毕由物业公司出具派工单或开工报告安排施工任务并进行施工管理。施工完成后双方组织验收，不及时验收扣施工管理部门和申请单位1分。
此管理办法自下发之起实施，工程施工中有与本办法冲突的地方以本办法为准，在全公司内执行。
物业公司李建森草，请技术部王经理修改并报请领导研究批准后实施！
2005-6-2
某上市公司风险管理办法 第一章总则 第一条为加强本公司（以下简称“公司”）的风险管理，建立规范、有效的风险 控制体系，提高风险防范能力，及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险承受度和风险应对策略，根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《中央企业全面风险管理指引》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》和公司章程，结合公司实际，制定本办法。 第二条本办法所称风险是指公司经营活动中与公司实现内部控制目标相关的风险，包括战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险等。本制度所称风险评估是指通过对基于事实的信息进行分析，就如何处理特定风险以及如何选择风险应对策略进行科学决策。 第三条本制度适用于公司及各全资、控股子公司（以下统称“子公司”）。 第二章风险管理机构设置 第四条公司风险管理的组织体系由公司董事会、总经理办公会、风险管理部门、 内部审计部门、各职能部门/子公司构成。 第五条公司各职能部门为风险管理第一道防线；风险管理部门为风险管理第二道 防线；内部审计部门及审计委员会为风险管理第三道防线。 第六条公司各职能部门在风险控制管理方面的主要职责： （一）按照公司风险管理部门制定的风险评估的总体方案，根据业务分工，配合 风险管理部门，识别、分析相关业务流程的风险，确定风险反应方案。 （二）根据识别的风险和确定的风险反应方案，按照公司确定的控制设计方法和 描述工具，设计并记录相关控制，根据风险管理的要求，修改完善控制设计。包括：
建立控制管理制度，按照规定的方法和工具描述业务流程，编制风险控制文档和程序文件等。 （三）组织控制制度的实施，监督控制制度的实施情况，发现、收集、分析控制缺陷，提出控制缺陷改进意见并予以实施。对于重大缺陷和实质性漏洞，除向部门负责人汇报情况外，还应向公司领导及时反馈情况，以便公司监控内部控制体系的运行情况。 （四）配合内控审计部门等部门对控制失效造成重大损失或不良影响的事件进行调查、处理。 第七条风险管理部门负责建立公司风险管理体系、制度和流程等日常管理工作，并监督其实施的有效性。具体职责如下： （一）负责制定公司的风险评估方案； （二）负责组建风险评估小组； （三）负责审核风险清单、应对预案； （四）拟定公司风险评估报告，上报公司管理层； （五）负责建立经营环境监控体系，切实监控并记录内、外部经营环境和条件的变化，以修正风险识别与评估； （六）负责建立风险预警指标体系，要求各具体部门定期提供数据，进行指标分析；对于超过风险预警值的指标，应确定相应的整改措施。 第八条总经理办公会主要职责为： （一）审定公司各部门风险管理工作职责； （二）批准风险应对预案；
白黔高速公路首件工程管理办法 根据贵州省质监局相关规定及贵州省交建集团的管理办法，结合白黔高速公路项目的特点，金黔公司制定首件工程管理办法。 一.首件工程施工实施细则 第一条、首件工程的定义 首件工程是指各合同段在分部分项工程开工时,首先制造出的第一件(批)工程成品，俗称样板工程。 第二条、首件工程的含义 1、开工前承包人制定详细施工工艺方案，有关各方对其材料、设备、工艺进行检查评估，对报检程序、表格进行规范； 2、完工后对首件工程强度、尺寸、外观、平整度等多项指标进行检查、验收，并形成对该分项（分部）工程的材料、施工工艺、报检检查程序、产成品各项验收指标的结论性意见或报告，作为对后期同类工程施工指导和验收标准。同时，对首件工程存在不足，提出具体整改意见。 第三条、首件工程的目的和作用 1、由于不同的工程项目是在不同的环境下进行的，材料、人员、设备、工艺、地理条件、安全环保要求等均发生了变化，这些变化将不同程度地影响到工程质量,通过首件制工程,可以评价对工程质量影响程度。 2、通过首件工程的实施，便于承包人施工工艺组合，总结经验，加强管理，为规范化施工创造条件。 3、通过首件工程的实施，可预见施工中遇到的各种问题，特别是解决有可能影响工程质量的各种因素，对出现的问题及时处理，减少了承包人的损失，避免施工后期造成返工。 4、通过首件工程的实施，熟悉设计规范和技术要求,根据项目特点，确定表面质量等级及验收标准，落实参建单位对具体分项的特殊要求。 5、通过对首件工程的施工，可以进一步了解施工班组的作业水平，以至在施工组织过程中，根据施工班组各自的能力特点按排相应工程量。 第四条、首件工程认可组织机构
对施工单位处罚管理办法
对施工单位处罚管理办法 第一条目的 为了加强现场管理，提高施工单位的质量、进度、安全文明施工的管理水平，强化监理职能，保障工程部的执行力，使各项工作标准化、制度化。根据建设单位的监理管理权限授权书、工程承包合同、监理合同，特制定本管理办法。 第二条范围 适合于华府春天工程建设项目的总包及各分包施工单位。 第三条实施办法 （一）总监对所有施工单位（含总包，甲包，甲指分包，分包）在权责范围内施工方面不符合合同，规范，约谈记录的行为，过程，结果，有一万元以下的处罚权，并知会甲方，甲方将在本月进度款中扣除。 （二）总监对每月进度款支付有审核与签字权，对于不合格的分部分项工程，总监有权在进度款中将工程量给予暂扣，对于重大问题总监不签署进度款，甲方不予以支付当月进度款。 （三）现场所有施工材料，监理有权验收，对于不符合合同，设计，甲方要求，规范等问题的材料，监理有权要求退场并给予处罚。 （四）监理有权自行组织现场关于质量，进度，技术，安全文明及现场问题协调的专项会议及例会，会议要求事项形成会议纪要，所有施工单位必须严格执行。 （五）对于施工单位班组级管理人员现场施工质量及配合，不符合监理及甲方要求，监理有权指正，并要求其退场及更换人员或班组。 第四条处罚管理细则 一、土建部分 处罚编号质量问题处罚金额 1—0101 模板轴线、标高，截面尺寸，墙 柱垂直度偏差超过规范要求 50—100元/处 1—0102 因模板刚度差或支撑间距过大 导致砼鼓凸 50—100元/处 1—0103 接缝不严、缝隙过大，卫生不干 净、拆模后影响砼观感 50—100元/处
中国建筑股份有限公司施工企业质量管理办法 1 总则 1.1 为贯彻“中国建筑，服务跨越五洲；过程精品，质量重于泰山”的 质量方针，实现所属施工企业质量管理的规范化、标准化，制定本办 法。 1.2 本办法依据《中华人民共和国建筑法》、国务院《建设工程质量管 理条例》、住房与城乡建设部（建质字[2010]111号）《关于做好房屋建 筑和市政基础设施工程质量事故报告和调查处理工作的通知》、《工程 建设施工企业质量管理规范》GB/T50430-2007等法律、法规、规范编 制。 1.3 本办法适用于中国建筑股份有限公司（以下简称“中建股份”）所 属各级各类全资、控股的施工企业、中建总公司委托管理的企业（以下 简称“所属施工企业”）及其承包施工的工程项目（以下简称“施工项 目”）的质量管理工作。 1.4 本办法是中建股份对所属施工企业及施工项目质量管理工作的基本 规定，是所属施工企业及施工项目质量管理工作的基本行为准则，也是 对所属施工企业及施工项目的质量管理工作进行检查、考核评价的依 据。所属施工企业（专业公司）可根据本企业的具体情况依据本办法制 定实施细则。 1.5 所属施工企业在质量管理工作中，除应执行本办法外，还应执行有 关工程质量管理方面的地方性法规、规定或其他行业的有关规定等。 1.6 所属施工企业应积极贯彻ISO9001质量管理体系和《施工企业质量 管理规范》GB/T50430-2007，努力实现企业质量管理工作的科学化。 1.7 所属施工企业在执行本办法的过程中，应注意总结经验，积累资 料，并随时将意见或建议反馈中建股份质量管理部门。 2 术语
2.1 企业——特指具有独立法人资格的施工单位，不包括分支机构。 2.2 质量管理决策体系——由企业质量管理决策机构、决策机制及相应制度构成的体系。 2.3 质量保证体系——由企业、项目部对直接或间接影响工程质量的人力资源、材料物资、施工设备、施工及技术管理、商务合约等机构、岗位及其质量管理职责、制度等构成的体系。 2.4 质量监督体系——由企业、项目部质量监督机构、岗位及其监督职责、制度等构成的体系。 2.5 质量工程师——项目部具有上岗资格证书的质量检验、监督及管理的人员。 2.6 责任工程师——项目部负责组织现场施工的各专业技术管理人员。 2.7 测量工程师——项目部从事现场测量工作的人员。 2.8 试验工程师——项目部具有上岗资格证书，从事试验工作的人员。 2.9 材料工程师——项目部从事现场材料、设备等物资管理的人员。 2.10 特殊建筑工程——结构体系复杂、技术难度很大或面积超大的群体建筑工程、大空间大跨度建筑工程、建筑高度200m以上的超高层建筑工程等。 3 质量管理体系 3.1 所属施工企业及施工项目均必须建立健全质量管理体系，并保持体系的有效运行。 3.2 质量管理体系主要由质量管理决策体系、质量保证体系、质量监督体系等组成。 3.3 所属施工企业均应建立质量管理决策体系，设立质量管理委员会或领导小组作为决策机构，由企业法定代表人任主任委员，并保持体系的有效运行。 3.4 所属施工企业的质量保证体系应使影响工程质量的直接或间接因素得到有效控制，保证工程质量在施工过程中始终处于受控状态。
集团公司全面风险管理 规定 Company number【1089WT-1898YT-1W8CB-9UUT-92108】
A集团有限公司全面风险管理制度 二〇一三年八月
目录
第一章?总?则 第一条?为加强A省交通运输集团有限公司（以下简称“A交运集团”）风险管理工作，建立健全完整有效的风险管理体系，防范和化解各类风险，促进公司持续、稳定、健康发展，根据国资委企业全面风险管理指引相关精神，结合A交运集团关于内部控制与风险管理体系建设的总体要求，特制定本制度。 第二条本制度适用于A交运集团集团公司各职能部门及各二级成员单位、三级成员单位的全面风险管理工作。 第三条本制度所称全面风险管理，指公司围绕总体经营目标，通过在公司管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程（主要包括风险初始信息收集、风险评估、制定风险管理策略、制定风险管理解决方案、监控改进五个基本步骤），建立健全全面风险管理体系，包括培育积极进取、稳健经营的风险管理文化，搭建全方位、多层次的风险管理组织体系，建设并完善风险管理信息系统和内部控制系统，防范和化解公司内外部的重大风险及流程风险，从而为实现风险管理的总体目标提供合理的过程和方法。 第四条A交运集团全面风险管理工作的开展，应遵循以下原则： （一）全面性原则：全面风险管理工作应涵盖A交运集团各级单位及各部门，并针对生产经营与业务操作全过程开展风险管理工作。 （二）统一管理原则：全面风险管理工作由A交运集团集团公司统一管理，各二级成员单位及三级成员单位应按照本制度要求，开展风险管理工作。
（三）责任落实原则：A交运集团下属各级单位的负责人为本单位全面风险管理工作的第一责任人，集团总部各部门负责人为本专业风险管理工作的第一责任人。风险管理工作责任人应对本单位或本专业风险管理工作负责，确保本单位或本专业不存在任何重大内部控制缺陷或实质性漏洞。 （四）循序渐进原则：全面风险管理工作是一项管理创新工作，A 交运集团应逐步推进风险管理工作与企业日常经营管理相结合，建立内部控制工作的长效机制，形成符合监管要求与管理需求的全面风险管理体系。 第二章?风险管理的组织体系及职责 第五条A交运集团全面风险管理工作实行分级管理，集团公司的全面风险管理组织体系包括：董事会、风险管理与审计委员会、总经理、分管领导、风险管理主管部门、其他各职能部门及所属二级成员单位。所属二级成员单位可根据实际参照本制度建设本企业的风险管理组织体系。 （一）批准风险管理策略，审阅重大风险应对策略执行情况，批准集团公司重大风险应对调整方案及其他重大事项； （二）批准《全面风险管理年度报告》，包括年度风险管理工作的总结评价和改进计划、年度风险评估结果、重大风险应对方案等； （三）批准风险管理组织机构设置及其职责方案； （四）批准风险管理绩效考核方案和年度绩效考核评定结果；
G207线道县祥霖铺至江华界牌井公路改建工程项目 “首件工程认可制”实施细则 为了加强工程施工质量（内在质量、外观质量、档案质量）的管理，努力消除质量事故隐患，杜绝质量通病，进一步提高现场管理水平，依据《湖南省干线公路建设实施首件工程认可制指导意见》(湘路工建[2010])241号，下文简称“指导意见”)及省、市公路局的相关规定，特制定本实施细则。 本细则主要按“指导意见”，对其部分章节进行细化、补充、完善而编制成。 一、关于“首件工程的目的和作用”的深层认识 1、由于不同的工程项目是在不同的环境下进行的，材料、人员、设备、工艺、地理条件、安全环保要求等均发生了变化，这些变化将不同程度地影响到工程质量，通过首件制工程，可以评价对工程质量影响程度。 2、通过首件工程的实施，便于承包人施工工艺组合，总结经验，加强管理，为规范化施工创造条件。 3、通过首件工程的实施，可预见施工中遇到的各种问题，特别是
解决有可能影响工程质量的各种因素，对出现的问题及时处理，减少了承包人的损失，避免施工后期造成返工。 4、通过首件工程的实施，熟悉设计规范和技术要求，根据项目特点，确定表面质量等级及验收标准，落实业主对具体分项的特殊要求。 二、首件工程认可组织机构 首件工程检评工作组由以下单位的全部或部分组成： 1、项目业主质量监督组（总监办）； 2、监理单位：驻地监理处； 3、施工单位项目部 总监办及驻地监理处负责对施工方案、工艺方案、安全措施、工程材料进行审核并监督实施，统一报检程序和检表格式，对首件工程进行初检。经施工单位初检后，驻监处初检后，总监办牵头由相关单位组成质量检评组，对首件工程进行全面检查验收。 三、“首件工程认可制”的评价标准 1、业主用于质量管理与控制的相关文件规定，及业主对所属工程项目招标文件； 2、《公路工程质量检验评定标准》（JTG F80/1-2004）和有关规范； 3、湖南省交通运输厅制定的有关制度和办法。 四、首件工程申报、实施、检查验收流程
建设单位对施工方现场管理制度 现场考勤制度 为了加强对建设工程的监督管理，保证建设工程的质量、进度与安全，提高施工现场规范化、标准化管理水平，结合本项目的实际情况，特制订本管理制度。在工程中从事建设活动的各有关单位必须遵守。 第一条、施工单位派驻工程建设的主要管理人员必须常驻施工现场（施工单位项目经理、施工员、质检员、安全员每天不少于8小时）每天填写考勤表，要真实，并且定期向监理单位汇报。如有不实作假，进行批评教育，根据情节轻重处以罚款。 第二条、施工单位工地主要负责人及相关管理人员有事离开工地的必须通知监理单位并且确认其指定代理人，经监理和建设单位代表批准后方可离开。未经批准擅自离开的，每发现一次罚责任单位200元，罚责任人100元，脱岗三次及以上的，建设单位和监理单位有权要求施工单位更换人员。 第三条、各施工单位和监理单位进场前，应向甲方提供现场管理人员及班组负责人的详细名单及联系方式，各项目管理班子人员名单，且保证要人证相符。各单位更换管理人员必须事先通知甲方工程部，甲方有权根据施工和监理单位现场管理人员的实际能力水平和职业道德，决定其是否留退。 第四条、各施工单位进场时必须在现场办公室安装电话或报送手机号，并保证每天24小时畅通，且工地有人值守。 第五条、施工单位应在临设施工前向甲方提交相应临设安排方案，在正式开工前14天应向甲方报送有关施工组织设计，经甲方工程部签字认可后方可进行施工安排，正式动工前一天必须提交开工报告。 第六条、各施工单位必须服从甲方现场代表的协调安排，服从监理公司的技术指导和监督。施工现场内各单位之间包括建设单位、施工单位、监理单位等所有协调安排事项，均应以书面形式传达，如有特殊情况需立即口头处理时也必须在24小时内补发手续，所有发出的文件均应有收发记录。 第七条、现场内各种往来书面文件、通知，施工单位必须在规定的时间内由甲方认可的管理人员签收。签收后如有异议必须在当日内提出，否则视为认同，并应严格按照文件内规定时限内执行完成。 第八条、在施工过程中，施工单位如有管理或技术问题需协调解决，须及时以书面方
施工单位质量管理制度 （一）总则 第一条、为适应建筑业发展的要求,贯彻实施《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》以及相关法令、法规，保证建设工程施工质量,加强公司对施工质量管理,提高经济效益和社会信誉,特制定本制度。 第二条、贯彻落实“百年大计、质量第一”的方针，工程施工切实把工程质量摆在经济工作的首位，以质量求生存，以信誉求发展。 第三条、贯彻建筑企业质量责任制，坚持“验评分离、强化验收、完善手段、过程控制”工程施工质量验收原则，落实质量终身制。 第四条、工程质量检查监督及管理部门应独立履行质量检查、监督、控制、职责。各级人员必须支持质检部门和质检人员依章行使职权。（二）质量管理 第一条、公司对所属施工项目每月进行一次质量检查、评比。并建立质量责任制考核奖罚制度，对照质量奖罚制度严格奖惩。 第二条、施工项目部必须配齐检测工具，并建立台帐，项目施工班组应做到对施工的内容全部进行实测实量，严格按内控指标检查验收。第三条、做好图纸会审和设计技术变更联系工作，做好地基验槽、隐蔽工程验收及其它检查、验收，做好工程中间验收及单位工程综合质量验收。其中，地基与基础、主体分部和竣工工程质量验收必须报公司核定。
第四条、公司要严格项目开工审批制度。工程合同签订后，项目部必须按公司管理规定办理有关手续，填写开工报告和开工安全生产条件审查表一式四份，送公司工程管理部门审查并签署意见，再送相关部门审批，符合要求后方可正式开工。未经审批或审批不合格私自开工的，以违章施工论处。单位工程开工前项目部要进行技术交底，做好图纸会审工作，编制好施工组织设计方案，明确施工顺序、质量要求及相应的技术措施。 第五条、坚持“三级质量检测制度”，对检测结果及时作出记录，发现问题及时整改。并做好质量统计分析，持续改进工程质量。 第六条、单位工程应挂牌施工，接受社会监督，施工现场应设置计量器具，并做好砼、砌筑砂浆的原材料过磅工作。进入施工现场的主要建筑材料应经施工员、质量员材料员检验验收合格报监理认可后，方可使用。 第七条、单位工程各分项工程施工前，必须进行书面技术交底，技术交底质量要求的内容要有针对性，对于采用新结构、新工艺的项目，技术交底中要详细说明， 第八条、对技术素质差、工程（产品）低劣的班组和有关人员，质量员有权采取必要处罚措施，对严重违反操作规程的行为采取制止、纠正、停工整改、罚款直至辞退。 第九条、建立质量例会制度，把工程质量问题进行交流，群策群力，搞好工程施工质量。
公司全面风险管理实施细则 1 目的 为规范××××公司（以下简称公司）的风险管理，建立规范、有效的风险管理控制机制，提升风险管理能力，促进公司持续、健康、稳定发展，根据相关文件，结合公司实际，制定本实施细则。 2 适用范围 本办法适用于本公司。 3 引用和参考文件 3.1 引用文件 《中央企业全面风险管理指引》 《集团公司全面风险管理办法》 《集团公司系统全面风险管理大纲（试行）》 3.2 参考文件 《中华人民共和国公司法》 《企业国有资产监督管理暂行条例》 《企业内部控制基本规范》 4 定义及缩略语 4.1 术语 下列术语和定义适用于本程序。 a) 风险：指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。 b) 战略风险：战略环境和战略管理过程的不确定因素对实现经营目标的影响。常见的战略风险有宏观政策及形势把握风险、战略选择风险、重大投资风险、海外投资风险、多元化经营风险、新产品开发投入风险、并购风险、声誉风险等。 c) 财务风险：融资安排、会计核算、财务报告等财务管理活动中不确定性因素对实现经营目标的影响。常见的财务风险有：财务报告风险、财务控制风险、现金流风险、应收账款风险、盈利能力风险、资金管理风险、资本运作风险、税收风险、借贷风险、对外担保风险等。 d) 市场风险：市场环境的不确定因素对实现经营目标的影响。常见的市场风险有：需求风险、价格风险、竞争风险、原材料供应风险、供应商产品质量风险、客户与供应商信用风险、利率与汇率风险、产品研发、更新与升级风险等； e) 运营风险：内部流程和系统、人为或外部等不确定性因素对实现经营目标的影响。常见的运营风险有：公司治理风险、人力资源风险、流程管理风险、管理模式风险、技术风险、产品质量风险、安全环保风险、稳定风险、信息管理风险、外部事件风险等； f) 法律风险：法律环境以及相关利益主体法律行为等方面不确定因素对实现经营目标的影响。常见的法律风险有：国内外政治法律环境及政策风险、合同风险、企业环境、信息披露风险、法律纠纷风险、知识产权风险、员工劳动关系风险、第三方责任风险等； g) 安全风险：设备、人员、管理等方面不确定因素对安全的影响； h) 工程建设风险：工程建设过程中的不确定因素对工程项目的影响。常见的工程建设风险有：工程进度风险、工程质量风险、工程投资控制风险、工程采
榆林绕城快速干道西段建工程项目LM4合同段 “首件工程认可制”实施细则 为了加强工程施工质量（内在质量、外观质量、档案质量）的管理，努力消除质量事故隐患，杜绝质量通病，进一步提高现场管理水平，依据《榆林绕城快读干道西段建设项目“首件工程认可制”指导意见》(榆绕建发[2014] 4号，下文简称“指导意见”)及省、市公路局的相关规定，特制定本实施细则。 本细则主要按“指导意见”，对其部分章节进行细化、补充、完善而编制成。 一、关于“首件工程的目的和作用”的深层认识 1、由于不同的工程项目是在不同的环境下进行的，材料、人员、设备、工艺、地理条件、安全环保要求等均发生了变化，这些变化将不同程度地影响到工程质量，通过首件制工程，可以评价对工程质量影响程度。 2、通过首件工程的实施，便于承包人施工工艺组合，总结经验，加强管理，为规范化施工创造条件。 3、通过首件工程的实施，可预见施工中遇到的各种问题，特别是解决有可能影响工程质量的各种因素，对出现的问题及时处理，减少了承包人的损失，避免施工后期赞成返工。 4、通过首件工程的实施，熟悉设计规范和技术要求，根据项目特点，确定表面质量等级及验收标准，落实业主对具体分项的特殊要求。 二、首件工程认可组织机构
首件工程检评工作组由以下单位的全部或部分组成： 1、项目业主质量监督组（总监办）； 2、监理单位：驻地监理处； 3、设计代表组； 4、施工单位项目部 总监办及驻地监理负责对施工方案、工艺方案、安全措施、工程材料进行审核并监督实施，统一报检程序和检表格式，对首件工程进行初检。经施工单位初检后，驻地监理初检后，总监办牵头由相关单位组成质量检评组，对首件工程进行全面检查验收。 三、“首件工程认可制”的评价标准 1、业主用于质量管理与控制的相关文件规定，及业主对所属工程项目招标文件； 2、《公路工程质量检验评定标准》（JTG F80/1-2004）和有关规范； 3、榆林市交通局制定的有关制度和办法。
贵州省金沙县源石大桥危桥改造抢险工程 项 目 管 理 办 法 编制:贵州科达公路工程咨询监理有限公司 审批:金沙县交通运输局 贵州科达公路工程咨询监理有限公司 二O一四年八月二十日 贵州省金沙县源石大桥危桥改造抢险工程 项目管理办法 为了使本工程各项管理工作满足建设单位管理要求,确保施工管理得各项工作有序、按标准在受控状态下进行,实现本工程项目得管理目标,特制定本管理办法。任何与本工程有关得施工单位,都必须遵守本办法。 一、工程款支付管理 1、施工单位提出工程款支付申请,施工单位根据合同约定与工程进展情况于每月25日前提出付款申请并提供完整得申请资料,报工程施工监理审核,送审资料一式三份,由施工单位填写“项目月(阶段)进度报审核定表”与“工程项目(阶段)进度款核验表”,报表需包括已完工程量预算书,如25日之后申请付款,造成延期付款责任由施工单位自负。 2、监理单位在接到上述申请资料后七天内完成工程量与工程质量审核工作,对完成形象进度进行审核,提出明确得意见,并在“项目月(阶段)进度报审核定表”上签字盖章,完成后转交建设单位。
二、工程进度管理 1、施工单位应制定详细可行得施工总进度计划,及重要得节点工期目标,并交监理公司审核,经批准后作为每月得月进度计划、周进度计划得编制及考核依据。 2、施工单位应按批准后得总进度计划安排生产,并编制详细月进度计划,每月计划应于上月25日前上报,周进度计划于每周工地例会上报下周周计划。无正当理由每逾期上报一天予以100元罚款,无当月(周)计划处罚500元罚款。 3、月进度计划中得某一项或某几项分项工程未按时完成,在下个月第一周必须完成,否则每拖延一天酌情处以200-500元罚款。(合同中约定得不可抗力,允许工期顺延得情况经建设单位允许后,工期予以顺延。) 三、工程质量管理 1、施工单位应建立健全质量管理体系,该体系组成应包括:项目经理、技术负责人、技术员、质检员、安全员等必要人员,并持证上岗。各管理人员及数量经监理审核同意后应及时到位,在规定时限没有到位,对施工单位按200元/人/天处罚,并限期到位。 2、施工单位得主要管理人员工作质量、人员数量不能满足施工要求得,由监理单位提出责令施工单位7天内调整人员。 3、施工单位编制得各项方案与计划,经审定批准后,应认真组织实施,凡施工方案未经批准擅自施工得,罚款1000元,施工单位无交底记录得,每次每项罚款200元,交底后应认真组织实施,有一项未实施者罚款200元,如实施过程遇到特殊情况应及时写出书面报告,经批准后适当调整。 4、上道工序未经监理验收签字认可,不得进行下道工序施工。对于隐蔽工程,必须报监理单位进行验收,未经报验或验收未通过,私自进行下道工序施工得,罚款1000元,并责令其返工整改,返工期间产生得一切费用由施工单位自行承担。 5、对混凝土外观质量明显不符合要求得,每发生一处罚款500元,并责令限时整改,逾期不改,视情节追加罚款。 6、对工程质量、安全生产、文明施工等问题首次警告不改正得,每发生一次处以500元罚款,并责令限时整改,逾期不改,视情节追加罚款。 7、施工过程中发现施工单位偷工减料,不按规范或已批准得施工方案施工,每发现一次,给予1000元罚款,并责令其返工整改。在通知规定时间内施工单位拒不整改得,每发生一次处以2000元罚款,同时监理单位及建设单位保留对不称职管理人员予以限期更换得权力。 8、对于监理单位下发得监理工程师通知单,施工单位必须由项目经理
目录 第一节质量管理责任制度 一、质量管理机构责任制 二、项目经理质量管理责任制 三、主任工程师（质量总监）质量管理责任制 四、生产副经理质量责任制 五、质量员质量管理责任制 第二节施工现场质量管理制度 一、质量周例会制度 二、质量检查制度 三、工程质量验收制度 四、工程质量评定、核定制度 第一节质量管理责任制度 一、质量管理机构责任制 ⑴贯彻执行国家和上级颁发的规范、规程、验证标准和规章制度 ⑵负责公司的质量管理，检查公司质量管理办法的落实情况，参加上级组织的工程质量检查和核验工作。负责组织优质工程的申报工作。
⑶负责编制公司年度质量目标，审批项目质量计划，对项目质量活动实施监督检查，指导项目部质检员的工作。 ⑷编制年度创优计划，对项目部在质量过程控制中采用的方法和手段进行审定， ⑸对在施工程进行巡查、监控 ⑹参加项目地基与基础、主体分部工程和单位工程验收、监督、核查项目部对质量问题的整改情况 ⑺参加单位工程竣工预验收，对未通过预验收的工程，项目部不准进行竣工验收 ⑻负责工程质量信息的收集、整理和反馈工作，掌握工程质量动态。编制汇总质量报表、质量分析，并上报公司总工、总经理及技术质量部 ⑼及时上报发生的质量事故，参加质量事故的调查、分析，提出处理意见，并对事故的处理效果进行验收检查。 二、项目经理质量管理责任制 ⑴对工程项目的管理工作全面负责 ⑵贯彻执行国家有关质量方针政策和上级质量管理规章制度，负责贯彻落实企业制订的工程质量责任制，负责对项目全体员工进行质量意识的教育 ⑶确定在施工程的质量方针目标，定期组织质量大检查，掌握工程质量状况 ⑷负责健全质量保证体系，制定质量奖惩办法，定期召开质量工作会议，制定创优工程质量保证措施和奖励措施，组织签订落实各级创优
xxxx全面风险管理办法 第一章总则 第一条为加强及规xxxx（以下简称“xxxx公司”或“公司”）及其属下各级企业的风险管理工作，建立规、有效的风险控制体系，防、控制和化解在复杂多变的经营环境中随时可能发生或出现的风险与危机，促进公司战略的实现和经营的持续、稳定、健康发展，根据国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》和财政部等五部委《企业部控制基本规》及相关配套指引，结合xxxx公司实际，制订本办法。 第二条本办法适用于xxxx公司和属下全资子公司，控股和参股公司可参照执行。 第三条本办法所称“风险”，是指在公司发展过程中各种不确定性对实现公司战略及经营目标的影响。企业风险一般可分为战略风险、运营风险、财务风险、市场风险和法律风险等。 第四条本办法所称的“全面风险管理”，是指围绕公司总体经营目标，通过在管理各环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化等，建立健全风险管理体系，从而为实现风险管理总体目标提供保证的过程和方法。 第五条风险管理基本流程包括以下主要工作：
（一）收集风险管理初始信息； （二）进行风险评估； （三）制订并实施风险管控方案； （四）风险监控报告及预警； （五）风险管理的监督与考核。 第六条公司在制订并实施战略规划、年度经营计划过程中应当充分考虑风险及制订应对措施，在投融资、市场运营、财务、人力资源、法律事务、安全生产等各项经营管理活动中应执行风险管理基本流程，制订并执行相应的制度、程序和措施。 第七条企业部控制是全面风险管理的重要组成部分，部控制以风险管理为导向，公司及属下各级企业应按照财政部等五部委颁布的《企业部控制基本规》及相关配套指引，结合实际，建立健全企业部控制体系。 第八条公司及属下各级企业应根据自身经营规模、业务特点和所处的发展阶段等因素，确定风险偏好。应选择若干能够衡量风险的具体指标（如资产负债率等）作为预警指标，并明确风险的最低限度和不能超过的最高限度，作为量化的风险容忍边界。 xxxx公司现阶段实行稳健的经营理念，对风险采取谨慎的态度。 第九条公司大力培育和塑造良好的风险管理文化，树立正确的风险管理理念，增强员工风险管理意识，将风险管理意识转化为员工的共同认知和自觉行动，促进企业风险管理目标的实现。
首段（首件）工程评估管理办法 (〔2014〕99号) 第一章总则 第一条为全面落实中国铁路总公司的质量管理要求和公司项目质量和技术创新的管理要求，贯彻“典型引路，样板先行”的工作方法，加强路基、桥涵、隧道、无砟轨道、四电工程等的首段（首件）工程现场评估，不断提高参建各单位的项目管理水平，特制定本办法。 第二条本办法“首段（首件）工程”是指：采用统一施工方法和施工工艺，在同类工程或工序第一次施工的产品。 第三条本办法适用于沪昆客专湖南公司所管理的建设项目。 第二章首段（首件）工程评估内容 第四条路基首段（首件）评估工作内容按照原铁道部办公厅下发的《铁路路基工程首件评估实施细则（暂行）》（铁办工管〔2012〕76号）有关要求执行，评估验收合格后方可进行大面积施工。 第五条桥梁工程岩溶区砼灌注桩、桥梁墩台身浇筑、桥梁预制应进行首段（首件）工程评估验收，其中悬臂浇筑连续梁评估工作内容按照原铁道部工程管理中心下发的《悬臂浇筑连续梁首件工程评估实施细则（暂行）》（工管技〔2011〕40号）有关要求执行，评估验收合格后方可进行大面积施工。 — 1 —
第六条隧道工程衬砌、仰拱、防排水系统施工应进行首段（首件）工程评估验收，评估验收合格后方可进行大面积施工。 第七条无砟轨道首段（首件）评估工作内容按照原铁道部工程管理中心下发的《无砟轨道和高速道岔首件工程评估实施细则》(工管技〔2011〕35)号有关要求执行。评估验收合格后方可进行大面积施工。 第八条四电工程首段（首件）评估工作内容按照原铁道部办公厅下发的《铁路基建大中型项目四电专业第一批首件工程评估实施细则（暂行）》（铁办工管〔2012〕100号）有关要求执行，评估验收合格后方可进行大面积施工。 第三章首段（首件）工程评估分类 第九条首段（首件）工程评估原则上以标段（或项目经理部）为单位进行。各施工标段（或项目经理部）根据承担施工任务的不同，合理确定各自的首段（首件）工程并报公司。 第十条公司根据实施性施工组织设计安排及工程进展实际情况，及时确定首段（首件）工程的评估范围。 第十一条凡是确定为报中国铁路总公司进行评估的首段（首件）工程，由公司组织初步评估，公司工程管理部为牵头单位，建设指挥部、施工单位、设计单位、监理单位参加。 第十二条除报中国铁路总公司进行评估的首段（首件）工程外，其余首段（首件）工程均由建设指挥部组织评估，施工单位、 — 2 —
Through the joint creation of clear rules, the establishment of common values, strengthen the code of conduct in individual learning, realize the value contribution to the organization.施工单位安全施工管理办 法正式版
施工单位安全施工管理办法正式版 下载提示：此管理制度资料适用于通过共同创造，促进集体发展的明文规则，建立共同的价值观、培养团队精神、加强个人学习方面的行为准则，实现对自我，对组织的价值贡献。文档可以直接使用，也可根据实际需要修订后使用。 为认真贯彻“安全第一、预防为主”的方针，强化施工现场的安全管理，杜绝违章指挥、违章作业、违反劳动纪律行为，有效的预防控制事故发生，确保工程建设的顺利进行，根据《安全生产法》、《安全文明施工规范》、《施工现场管理问题性质认定及处罚规定》，结合我公司的实际情况，特制定本安全施工管理办法。 一、适用范围： 本细则适用于承包本商的所有施工单位。 二、组织机构：
（一）成立对施工单位建设督查工作组： 安全部经理：范 安全部副经理：潘沈 成员：宗王 （二）领导组的职责： 1、组长的职责： （1）对施工单位建设督查工作领导组组长为安全第一责任人。负责对施工现场安全工作全面负责。 （2）负责组织作业总工、相关人员对在工程项目施工作业中的安全作定期、定时、或其他形式监督检查，发现违反安全生产作业的行为立即纠正、教育帮助或处罚，严重时停工整顿，以会议形式使应受
***公司全面风险管理办法（试行） 第一章总则 第一条为防范、控制、化解、处理发生或可能出现的风险，保证公司持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《公司内部控制基本规范》和《公司章程》等规定，结合公司实际情况，特制订本办法。 第二条本办法中所称全面风险管理，是指为消除各种不确定性对公司实现战略及经营目标的影响，通过建立健全风险管理体系，在各个管理环节中执行风险管理流程，培育良好的风险管理文化，为实现风险管理的总体目标提供保证的过程和方法。 第三条本办法所称风险管理责任单位是指公司各职能部门、分支机构及外派人员。 第四条公司风险管理的总体目标是规避和减少风险可能造成的损失，确保公司的持续健康发展。 第五条全面风险管理遵循以下原则： （一）全面性原则 风险管理涵盖公司的所有部门和岗位，渗透到各项业务和环节中，贯穿于每项业务全过程。通过不断提高员工对风险的识别和防范能力，树立全员风险意识。 （二）有效性原则 在全面风险管理的理念下，建设全面反映公司风险状况的风险控制体系，确保该体系能有效指导业务，并能有效防范和化解风险。 （三）防范和控制原则 风险控制关口前移，努力在前期做好风险管理工作，加强风险的事前预防和统筹管理。并能在风险发生时及时识别和处理 （四）独立性原则 承担风险管理监督检查职能的部门独立于公司其他部门，确保监督检查工作的独立性。 （五）成本效益原则 风险管理充分考虑成本与效益的关系，公司保持足够的风险投入，以降低风险损失。同时在保证风险可控的前提下，尽量减少冗余步骤，提高处理效率。 第二章风险分类及风险管理策略 第一节风险分类 第六条根据监管部门对**行业风险分类、**行业的风险特性以及公司自身情况，公司所面临的风险分为管理风险、声誉风险、信用风险、合规风险、法律风险和市场风险七大类。 第七条管理风险 指因公司整体从负责满足监管要求、制定和实施业务战略、设计组织架构、到管理人力资源等各范畴处理不善所产生的风险。 第八条声誉风险 指一些直接影响客户对公司信任的公司行为所引致的风险。 第九条道德风险 指内部工作人员在最大限度地增进自身效用的同时做出不利于公司和他人的行动。人员素质不高，放松思想教育是道德风险产生的根本原因。内控不力，管理松弛是道德风险产生的直接原因。 第十条信用风险 是由于融资方不能或不愿按期还款或投资资金而使公司遭受损失的风险。同时，为公司
工程首件评估管理办法 中铁二十一局成昆铁路峨米项目部2016年4月印发 1 首件评估管理办法（试行） 第一条为加强铁路项目的质量管理，强化过程控制，贯彻“典型引路、样板先行”的工作方法，根据部颁标准及结合公司工程实际，特制订本办法。 第二条本办法“首件工程”是指：采用统一施工方案和施工工艺在同类工程或工序的第一次施工产品。 第三条对混凝土、路基、桥梁、隧道、轨道、四电、附属工程等实行首件工程评估制，不经首件工程评估的的工程，不得进行同类工程施工。 第四条项目部成立建设项目首件评估领导小组，项目部总经理任组长，项目部有关部门及现场各施工负责人。邀请监理单位负责人担任组员。 领导小组下设办公室，办公室设在项目部安全质量部。 第五条职责和分工 领导小组职责：负责首件工程评估的正式验收工作和无砟轨道先导段及首组铺设道岔的初验。 项目部安质部职责：制定首件工程实施办法；牵头对重点首件工程评估验收和无砟轨道先导段及首组铺设道岔的初验。 工程管理部职责：负责首件工程技术方案、内业资料审核和技术指导；参加重点首件工程评估验收及初验工作。 现场指挥部职责:负责首件工程评估实施，重点项目的初验及一般项目的验收工作。会同设计、咨询、监理单位对一般首件工程进行技术指导和内业资料、外观质量检查；对重点首件工程做出初评意见，并对初验过程中存在的问题进行跟踪整改；制定首件评估实施细则。 咨询单位职责:负责首件施工图审核，及时提出优化建议；对首件技术和质量把关，确保关键技术的应用和实施效果。 监理单位职责:负责首件评估的预验收工作，严格过程监理，把好施工质量检查验收关，督促施工单位严格执行验标和设计文件要求；对预初验过程中存在的问题进行跟踪整改，形成预初审意见，在预初验合格后上报初验；制定首件工程监理实施细则，明确监理责任人。 勘察设计单位职责:做好首件的现场设计配合工作，根据咨询审核意见优化施工图设计，及时解决首件工程现场存在的问题，确保首件工程的设计质量。 施工单位职责:成立首件领导小组，负责质量副总为组长，总工为副组长，实行首件工程的质量和技术包保，确保首件工程达到质量标准；制定首件工程实施计划上报指挥部。 第六条首件评估的实施流程 1.首件的申报 由施工单位提出申请计划，监理单位审核后，报项目部汇总后指挥部核备。 2.方案审批 首件实施方案按照职责分工，分别由指挥部、项目部审核批准后方可实施。项目部及指挥部安质部门负责质量保证措施审查，工程管理部门负责审查技术方案及作业指导书。 3.首件实施 施工单位应严格按照批准的首件工程方案施工，监理人员必须对所有的首件工程全过程旁站，并做好相应纪录。对实施过程中发现的问题应及时会同有关方面，提出处理意见，确保首件成功。 4.首件自验
工程施工管理过程中对施工单位的有效管控措施 建设工程项目管理的重点是：合同管理、工程施工质量控制、进度控制、成本控制、安全管理和与工程建设有关的协调。但由于建设工程具有施工建设周期长、一次性成型的特 点，故工程施工过程中的质量控制是工程质量管理的核心。在新开工建设的项目中，宜从招投标阶段、工程施工阶段及工程竣工验收结算阶段三个方面开展工对施工单位在建工程项目的目管理工作： 一、招投标阶段的管理 招投标阶段，宜从以下几点对施工单位进行甄选，选择符合工程建设资质要求、单位信誉良好、有经验、有实力的施工合作单位，具体体现在以下几点： 1、对施工单位的投标资质审查 根据工程建设项目的规模、性质，结合公司的实际情况及有关建设工程招投标法律、法规，筛选出符合拟建工程项目资质要求的施工单位作为拟建工程项目的投标单位； 2、对符合项目建设资质要求的施工单位进行业绩考察 对施工单位的业绩考察，重点是考察经筛选符合拟建工程项目的施工单位的近五年内的项目业绩以及与拟建设项目的同类工程项目业绩情况。 3、对拟参与投标的施工单位的项目管理人员的考察 对拟参与投标的施工单位的项目管理人员的考察，重点是考察项目管理人员中项目经理（注册建造师）、技术负责人（项目总工程师）、工程施工主工长、质检员、安全员的工作阅历，完成同类工程的项目管理经验及对拟投标项目的管理措施或管理建议； 4、对拟参与投标的施工单位的在建工程项目或已完工程项目进行实地考察 对拟参与投标的施工单位的在建工程项目进行实地考察的重点主要有以下几点： （1）、项目管理人员考察；重点考察项目经理、总工、技术负责人、主工长、质检员、安全员。考察的方式可以通过随行项目考察，与对方交流的或听取对方的讲解的方式进行； （2）、项目外业施工质量考察；重点考察其在建项目的“五牌一图”、安全
中国建筑股份有限公司施工企业质量管理工作考核评价办法（试行） 第一章总则 第一条为全面贯彻中国建筑股份有限公司《施工企业质量管理条例》，统一所属施工企业对质量管理工作的评价尺度和方法，促进所属施工企业质量管理工作的规范化，制定本办法。 第二条本办法依据《中国建筑股份有限公司施工企业质量管理条例》（以下简称《条例》）编制。 第三条本办法适用于中国建筑股份有限公司所属各级各类全资、控股的施工企业（以下简称“所属施工企业”）及其施工项目。 第四条施工企业质量管理工作考核评价是中国建筑股份有限公司掌握所属企业及其施工项目的工程质量管理水平的重要渠道，是保持企业质量管理体系正常运行的重要措施。所属施工企业应对本企业、所属企业及分支机构的质量管理工作进行考核。 第五条施工项目部是企业质量管理的最终落脚点，是保证产品质量的最终环节，所属施工企业应根据本办法制定针对各类施工项目的具体考核评价细则。 第二章考核评价内容 第六条施工企业质量管理工作考核评价是对所属施工企业的工程质量管理工作和其所属施工项目的工程质量管理工作情况的综合评价。
第七条施工企业质量管理考核共分为5个分项，每个分项中再分为若干子项。5个分项如下： 1、工程质量管理制度 2、资质、机构与人员管理 3、工程技术质量管理 4、工程质量过程管理 5、工程质量管理效果（包括企业工程质量管理效果、项目工程质量管理效果两个子分项） 分项内容详见附表2. 第三章考核评价方法 第八条考核评价采取评分表的方式，评分采取标准分扣、增方法。每个分项均为100分的基础分，根据权重设置各子项基础分。 第九条分项得分在95以上的为一级，表明该分项工作全面符合《条例》的规定，且有所创新；分项得分在85分至94分的为二级，表明该分项工作全面符合《条例》的规定；分项得分在70分至84分的为三级，表明该分项的工作基本符合《条例》的规定；分项得分在在70分以下的为四级，表明该分项的工作没有达到《条例》的基本要求。 第十条总体评分的计算方法： 综合得分= 各分项实得分加权总和 其中：工程质量管理效果分值＝企业工程质量管理效果分值×30%+项目工程质量管理效果分值×70%