从案例分析看国际工程索赔
对外经贸大学许文凯
当今的国际承包市场是一个竞争异常激烈的买方市场。几家、十几家，乃至几十家承包为夺取一项工程，而互相压价竞争于同一市场的现象普遍存在。承包利润逐年下降，低价微利得标的现象屡见不鲜。在这种局面下，承包商如何维护自己的利益，即低价中标又能取得较理想的经济效益就成为各国承包商共同关心的重要问题。工程索赔被公认为解决这一问题的有效途径。本文拟结合具体索赔案例的分析探讨如何认识工程索赔的规律，并运用这一规律为争取承包商合法利益和取得更大利润服务。
国际工程索赔的基础
为认识国际工程索赔的规律，必须首先对工程索赔的概念、作用、索赔的合法动因、索赔的依据、索赔的程序、可以索赔的费用、索赔的注意事项及索赔的计价等有一个全面的了解，下面就此作些概要的介绍。
索赔的含义和作用
国际承包工程索赔指承包商在履约期间，因非自身过失蒙受损失而向违约方即业主或责任方即工程保险部门索取赔偿或补偿。工程索赔除因对方违约给承包商造成损失而提出索赔外，还可以因无法预料的自然或人为事件导致工程实施受阻或已实施的工程受到损失，从而使承包商有权索赔。
工程索赔的内容包括工期索赔和款项索赔。有时工期索赔中含有款项问题，款项问题中含有工期问题。
国际工程承包是一项风险事业。在低价微利中标的条件下，能否通过工程索赔夺取效益，成为检验承包商经验水平的重要标志之一。有经验的承包商，索赔成果率高，索赔的金额一般在工程总造价的15%以上。据资料统计中国公司在一万七千项施工索赔中，成功一百七十项，成功率仅为1%。其原因在于我国的承包公司一般还不熟悉国际通行的施工索赔的程序和做法，还不重视索赔工作的重要性，不善于使用索赔的手段挽回因对方违约或施工条件变化等原因造成的经济损失。所以，有必要通过学习、借鉴和总结，增强进行工程索赔的能力。工程索赔的合法动因和依据
导致工程索赔的原因主要有以下几类：
1．工程的变更：指由于业主或工程师的要求，使原工程施工发生质或量的变化。它包括对施工工程量的增加或删减，超过合同规定的界限；改变施工工程质量要求；改变施工顺序，或要求加快施工进度等。
2．施工条件的变化：指由于自然条件或人为障碍引起施工条件发生变化，增加了施工的难度，使承包商增加了费用支出和造成时间延误。
3．业主违约：指业主延误提供施工场地、图纸、逾期支付工程款，无理阻挠或拒签发各种证书等。
4．工程暂停或终止：指业主方面的原因或恶略的天气致使承包商不得不暂停或终止工程。5．工程师下达的命令前后矛盾。
6．不可抗拒的自然灾害、意外是特殊风险（战争、暴乱、敌对行为等）。
7．不可预见事件：指与合同经济条件相联系的，如物价非常正常上涨或税收增加超常幅度等，使承包商遭到严重亏损。
8．各种超过合同规定的额外试验和检查造成承包商费用增加和时间延误。
9．合同中明文规定的其它的导致索赔的合法动因。
工程索赔的主要依据有：合同文件及附件（含招标文件、图纸、规范等），施工期间的业务资料和财务资料。
业务资料包括：定期与业主聘雇人员的谈话记录；建立工程师填写的工程施工记录表；各种施工进度表（函投标时及经过修改的施工进度）；有关工程的来往信件及相关的会议记录；工程照片（要注明拍摄日期），以显示工程进度；驻地工程师填写的工程检查、验收报告和施工纪录；工地日志和施工备忘录，备忘录记录所有影响工期和资金使用的重要事项，且应一事一个备忘录，并按时间顺序编号备查。
财务资料主要包括：人工部分的工人或雇员的工资、薪金票据、人工分配表及工人工资表、工人劳动计时卡等。设备材料部分的采购定单、原始凭证、收讫发票和收款票据、设备使用清单等。财务部分的有：施工进度款支付报告单、会计日报表、会计月报表、会计总帐和分类帐，还应有货币汇率变化表等。有关预决算和工程成本的报告要有会计师核准签字，以考查财务盈亏情况。
索赔的程序
根据FIDIC条款第4版1988年订正版的规定，承包商应当在引起索赔的第一次事件发生之后的28天内通知工程师，并附上有关记录，同时将一份附件成交业主。工程师收到通知后，在不必承认雇主责任的情况下，对所有记录进行审查。
在发出索赔通知后28天或在工程师同意的其它合理的时间内，承包商应送给工程师一份说明索赔款额即提出索赔依据的详细材料。如果据以提出索赔的事件具有连续性影响，承包商应按工程师的要求提出进一步的详细报告，给出索赔的累计总额及进一步提出索赔的依据，并在索赔事件所产生的影响结束之后28天内提交一份最终详细报告，同时将复印件送交业主。
可以索赔的费用
可以索赔的费用主要有：人工费、材料费、二包费、保险费、保证金、管理费、贷款利息等。只要索赔是及时的、索赔的动因是合理的、各种施工资料和财务资料是齐全的，承包商在上述各项费用上遭受的损失均可通过索赔得到补偿。在要求费用补偿的同时，还应该考虑到相应和必须提出的时间的补偿。
索赔的注意事项及技巧
索赔做为维护承包商合法权益、争取最大经济利益的手段，这项工作必须贯穿于国际工程承包的全过程。从做标开始，到合同执行完毕，时刻把索赔放在重要的位置。有经验的承包商必须有一套严密而完善的施工管理制度，对工程项目施工过程中的计划、进度、技术、质量、造价、和物资供应、用工等主要的问题，都有详细的纪录。这些记录资料，当一旦发生索赔事件时。就成为完整而有说服力的论据，为索赔要求的成功奠定了基础。索赔成功与否，还要看承包商能否熟练地掌握索赔的技巧，主动创造索赔的机会，而不是消极地等待索赔机会，应指派专人负责索赔。这些人员必须首席法律、有丰富的索赔经验、善于从合同文件、合同条款及来往信函中找出矛盾、主动的寻着机会，特别是报价时就应充分为后来的索赔创造条件。
索赔的技巧主要有以下几种：
主动创造索赔机会
在做标阶段专门研究合同条款中概念模糊不清、多种解释语言、文字使用不当、工艺上的问题、设备选择上的错误、技术、质量上要求不严谨、条文上的前后矛盾等一些合同条文上、文字上、技术上的漏洞，在得标后可以寻机进行索赔。对那些日后可以提出索赔或可增加的工程部分，单价尽可能定高些，已备日后计算索赔价款时能要高价。
及时抓住索赔机会
一旦发生索赔事件，应立即发出索赔通知，千万不能等工程竣工验收后再提出要求。
索赔报告要令人信服，经得起推敲。
充分准备送审的材料，避免漏洞，文字严谨。
努力掌握索赔知识，不依赖当地律师培训自己的索赔人员。
搞好与监理工程师的关系，争取工程师的同情和工程师裁决，尽量避免提交仲裁或司法诉讼。严格合同条款，避免合同中写进不公平或不利于自己的争端解决条款。
索赔计价的原则是在理由充分、证据确凿的前提下，按国际惯例取上限。就是尽可能的报告价，准备对方的讨价还价。
工程索赔是承包商的合理权利。中国的承包商要打消一切顾虑，大胆的去索赔，不能怕麻烦、要面子或因担心影响以后的处境而放弃争取自己的合法权益。朱幼通过不断的时间和认真地总结，中国公司的索赔能力和经营管理水平才能不断提高，才能适应国际承包市场激烈竞争的需要。
下面就结合几个典型的国际工程索赔的实例，作分析说明，希望对中国公司的工程索赔有借鉴作用。
二、国际工程索赔案例分析
政治原因造成不可抗拒的索赔
S公司（法国）在C国以预期利润为负数的报价夺取了一项
总价达2.27亿美元的大型建筑群工程。合同工期长达4年之久。施工期间，该国发生了大规模的政治动乱，该国政府宣布发生了暴乱，当地政府宣布对部分地区实行戒严，而工程所在地恰好在戒严地区，戒严期间发生的枪击事件波及到工地，个别工人在正常作业时被流弹击伤，已安装好的巨幅玻璃有少许被子弹击穿。S公司遂停工半个月，将其外籍雇员遣散回家，半个月后，C国秩序恢复正常，工程全面复工，但S公司则巧妙的利用了该政治事件向业主提出了巨额索赔。
索赔的动因为发生了不可抗力事件。理由是工地现场8000名施工人员在生命安全无保障的环境下施工，因枪击威胁而只好对几千块巨幅玻璃加强保护措施，因此而增加了巨额费用；外籍雇员临时遣散期间工资照发、国际旅费及相关费用导致工程开支加大。
索赔依据是合同中明文规定暴乱为不可抗拒事件；C国政府明确宣布了暴乱，工程所在地政府宣布在部分地区实行戒严。
索赔药价为8000万美元，占合同总价的35%。
与此同时，S公司充分利用了国际舆论，利用业主中的外方投资商对C国政府平息动乱所采取作法的不满情绪取得了外国投资商的同情，为索赔谈判打下了良好的基础。经过一番讨价还价，历时半年，S公司在免除了因误期罚款的前提下，获得了6000万美元的巨额赔款，该金额占工程总价的26.4%.
评析:本案例对承包商颇具借鉴意义,这是一个很成功的索赔案例.法国的S公司是个很有经验的承包商,该公司在负利润算标的情况下夺取了这项工程的承包权,这是冒了很大风险的.曾被很多的同行们认为是赔定了的工程.而S公司凭借其敏锐的洞察力,娴熟的索赔技巧,及时抓住了这一难得的索赔机会,达到了谋取巨额补偿的目的,使被公认为赔钱的工程转为盈利的工程。分析起来S公司索赔成功的经验可以概括为三个方面。
其一,及时抓住索赔的机会,索赔的动因和依据是经得起推敲的。
索赔的动因是不可抗力事件,他依据了合同中规定暴乱为不可抗力事件,C国政府明确宣布发生了暴乱,工程所在地政府宣布部分地区实行戒严。由于C国发生了暴乱,出现了枪击事件,施工现场有工人被流弹击伤,有玻璃被击碎的事实,引伸为虽然个别工人受伤,个别玻璃被击穿,但意味着现场8000名施工人员的生命安全无保障,现场的已完工程和在建工程的完全亦无保障.故临时停工和遣散外籍员工,保护施工现场,就成为理所当然的.由此而产生的费用的
增加,时间的延长必然要向业主索赔.
其二,利用国际舆论,争取业主中投资外商的同情,引起一些国家的不同看法,这本是正常现象,而S公司抓住了业主中外方投资商对C国平息暴乱所采取做法的不满情绪,及时提出由该做法导致的工程及人员损伤来要求索赔,迎合了投资外方的心理,取得了外方的同情,是该案例索赔成功的一个重要因素.
其三,索赔报价利用了无国际惯例可循的机会,采用了高上限的报价,争取了巨额赔偿.
S公司以个别人受伤为理由提出8000人在生命完全无保障的条件下施工,其代价应如何计算在国际上无先例可循,业主也无法驳倒其提出的要求,只是认为报价太高.那么,要多少才算不高呢?连业主自己也说不清.S公司还以个别玻璃被击穿为由而提出要对所有玻璃增强保护措施而增加费用.如果玻璃没安装,转移至安全地方,这笔费用尚好计算,但是已安装好的玻璃,如何加强保护措施呢?尤其是防弹措施,这又需要多少钱呢?业主也无法计算,只能任承包商编制的索赔报告所述,一般原则的讨价还价.实际上,承包商并没有对这些玻璃实施特殊保护措施,在发生动乱时也没有人去检查是否采取了保护措施,而承包商则早有利用这场动乱扩大索赔效益的打算.他们利用动乱之际,利用工地无人监理之机,向业主致函,称其已采取了这样那样的保护措施,而监理工程师和业主都没有想到要提防承包商趁机索赔这一可能.因而对其提出的索赔报告并不曾逐一论证.致使当承包商提出巨额索赔要求时无言以对,使其比较顺利地达到了借索赔谋利的目的.
(二)合同条款方面引起的索赔
利用合同条款遗漏,取得索赔成功
p公司在法国承包一项咖啡生产线工程,合同条款中关于不可抗力的定义中没有提到罢工是否应视为不可抗力事件.
施工期间,法国因闹学潮而触发了大规模的罢工,该咖啡生产线项目也受罢工影响:一些人因交通瘫痪而缺勤一周之久.p公司因此致函业主提出索赔,指出罢工应视为不可抗力事件.
法国的宪法规定罢工是非法,但在执行时对罢工却是默许的,从来不曾视为不可抗力事件.因此业主拒绝P公司的索赔要求.由此引起双争端,最后诉诸国际仲裁.
仲裁法庭在裁决该案时,首先查阅承包合同,未发现对罢工有明确的规定.接着根据国际惯例和FIDIC条款,但未能找到对罢工一事带有普遍性的处理方法.合同中有一条款国定:”凡本合同未涉及的事项依据国际惯例或国家现行法律执行”.于是仲裁法庭根据法国的宪法裁定P 公司胜诉.
评析:承包商的成功之处在于利用合同条款中出现的漏洞.实际上承包商并非不知道该国的宪法规定与实际执行情况的差别,但在缔约时却不提出,而是等到时机成熟时再利用合同条款的漏洞提出索赔要求,这可以说是索赔技巧之一。
作为国际承包商，不可过分以诚相见，当发现有些合同条款在将来有可利用之处时，千万不要一副菩萨心肠，不能推心置腹以表诚意，必要时应装糊涂，而暗中寻找可乘之机。
多数情况下，如果工程承包合同条款中对某些或某种情况未曾提及（有时咨询公司在制定合同时以为系众所周知而懒得提及），而在合同中规定参照国际惯例和当地相应法律，承包商首先要分析某些条款的遗漏对其带来的利弊而决定是否应提醒对方。通常情况下，这种遗漏即可能给承包商造成损失也可能为其提供某种谋利的机会。承包商应认真分析。凡无利可图且只能造成损失，则应签约前提出，否则无法补救。如果介于利弊之间则应先保持沉默，一旦时机成熟，立即充分利用。至于有利可图的条款遗漏，自然更不应告知对方。
2．利用条款出现前后矛盾，取得索赔成功
中国某公司在尼日利亚承建水处理厂项目时，属于合同条款方面的索赔额为70万美元，占索赔总额的23.1%，现将该项索赔情况简介如下：
这项合同条款的案例，使围绕着承包商为工程师建造住宅的有关费用进行的。在投标议标阶
段，由于中方翻译上的失误，误将原招标文件中的六套三居室住宅译成六间三张床的房子，故仅报价11万美元。业主审查时发现这部分标价过低，曾在仪标时提出此问题，中方也意识到由于语言上的错误，这项报价太低了。但考虑到如果修改报价，就可能失标，影响更大（因这部分仅占合同很小的部分、合同总额为2000万美元）。所以决定不修改这部分报价，并写出了不再提高该项报价的确认函。这就是自己比较被动，增加了索赔的难度。
得标后首先为工程师租了住房，然后再建工程师住宅花了77万美元，租房花了4万美元，合计81万美元，仅此就陪70万美元。
为了挽回损失中方又反复研究了关于工程师住宅的文件及有关的合同条款，发现工程师下达的开工令上的用词和标书上不一致。标书条款上写的是“在建设工程期内，承包商要为工程师提供和维修六套三居室住宅。”在工程师下达的开工令中却用了建造工程师住宅的词。同时，在变更指令中住宅标准和家用电器、家具都做了变动。这就构成了工程师改变合同条款的合理索赔动因。
为使索赔能获得成功，中方采取了谨慎有计划、有步骤的做法。
第一步，试探工程师的态度
在不提索赔的前提下仅将多花的费用列入工程量单，工程师在审查工程量单时，把这部分费用全部砍掉并致函承包商，说明住宅费用已包括在标书中。中方致函工程师说明，我们的标价11万美元，是按标书中提供的维修工程师住宅的费用，而建造住宅的费用是77万美元。工程师答复说:“议标时，承包商已写了不再增加工程师住宅标价的确认函，因此77万工程师住宅的费用由承包商自己承担，标价低是承包商自己的错误，业主不承担补偿责任。”
第二步，提出工程师改变了合同
中方复函给工程师强调了以下几点：1、承包商在议标时确认工程师住宅标准是根据招标文件中所述为工程师提供和维修住宅；2、中方已为工程师提供是提供了符合标书要求的住宅；
3、中方做标时是根据标书的要求，在建设期内为工程师提供和维修住宅，只能是租用，而不是建造，按当时的租费，中方的价格是合理的，标价的计算是：
三居室带家具的一套房租为5000美元/年；
每年房租为6×5000美元=30，000美元；
使用期：全部工程师住宅六套，按合同规定的二十九个月租用，即按两年半租用，即30，000美元×2·5=75，000美元；
保修期一年租用两套，房租为10，000美元；
房租合计为85，000美元；
房屋临时维修及零星物品购置按房租的10%计为8，500美元；
总费用为93，500美元。
承包商的管理费按15%计：
93，500美元÷0·85=110，000美元。
工程师收到该函时自知承包商抓住了合同条款中的漏洞，复函说，合同条款中用字含混，使承包商产生误解。因此，同意将多花的4万美元的房租付给承包商，而标书原意是为建房，做标时发有图纸并有用具清单及结构标准。因此，建房费仍由承包商自己负责。
第三步，坚持工程师改变了合同条款，引起前后矛盾的条款，分析不予赔偿的结果对业主不利，促使赔偿成功。
从工程师复函中，得知他已承认合同条文与开工令前后矛盾，并吐口补偿，扎住这一时机，中方展开索赔攻势。再次致函工程师并同时抄给业主，重点说明工程师改变了合同条款，引起了前后矛盾的条款，列出房子投标时的标准和修改后标准的提高，并说明表述条文并不含糊不清而是一清二楚，29个月的建设期内业主不可能为工程师建筑住宅。现建的住宅是在供水厂大院内建的，这是为业主新建的住宅，而不是为工程师所建。如果系为工程师所建筑
住宅，不可能把房子建在水厂大院内。根据其他合同条款，如果系为工程师建的住房，产权应归承包商所有，工程师若坚持不付建房款，承包商要求在工程完成任务时将房子退给承包商，承包商可以将房子售出，收回建房的费用，根据合同条款，凡承包商提供给工程师的汽车、办公室和一切用品在工程结束时一律归承包上所有。当然，承包商向工程师提供的住房也归承包商所有。业主自己要房，心里明白承包商多花了钱，又抓住了工程师的把柄，只好顺水推舟，同意按以下方法予以补偿。
建房费用＋租房费用－标价即：
（77万+4万）—11万=70万美元
这样，通过艰苦的索赔，把实际多花的钱全部找了回来，挽回了原报价失误的损失。
评析：本案例索赔成功的主要经验有三点：
1认真研究合同条款，逐字逐句的分析，找出合同条款与开工令中的差异，抓住这个差异不放，得出工程师修改合同条款导致前后矛盾的合同条款，构成索赔的合法动因。
2对索赔过程认真推敲，步步深入，对不予赔偿可能造成后果的分析触及到了业主的切身利益，致使业主从自身利益出发认为还是赔偿对自己有益，这是索赔得以成功的关键环节。在索赔工作中，如何把业主调动起来，使他同意承包商的要求，是索赔工作的努力方向。3对房租费用的计算比较巧妙，既维护了自己的原报价，也表明我的标价符合招标文件的要求，同时掩盖了翻译失准的错误。
从本案例我们也看到了不容忽视的另一面，就是中国公司必须努力提高自己的业务水平，由于翻译上的失误，给我们带来的一系列的困难，这种错误是不能允许的。只有全面提高自身的综合素质，才能适应激烈竞争的国际承包市场的需要。
（三）索赔计价之争的案例
某工程系一条道路和跨越公路的人行天桥，合同总价为400万美元，工期为20个月。施工中由于图纸错误，工程师通知一部分工程暂停，待图纸修改后再继续施工；后来又由于原有高压输电线等待电业部门迁线后才能施工，因此也有延误；另外由于增加额外工程使工期延长。承包商对此三项延误提出工期和费用的索赔。
承包商的计算结果是：
1图纸错误的延误，使三台设备停工损失一个半月。
汽车吊：45美元/台班×2台班/日×37工作日=3，330美元
大型空压机：30美元/台班×2台班/日×37工作日=2，220美元
其他辅助设备：10美元/台班×2台班/日×37工作日=740美元
小计=6，290美元
现场管理费：6，290美元×12%=954·8美元
总部管理费：6，290美元×7%=440·3美元
利润损失：6，290美元×5%=314·5美元
本项合计=7799·6美元
2、高压输电线迁移延误2个月，造成损失为：
现场管理费（补偿）
×12%×2= ×12%×2=48，000美元
总部管理费
现场管理费（补偿）×总部管理费率=48，000×7%=3，360美元
利润损失
（现场管理费（补偿）＋总部管理费）×利润率
=(48,ooo＋3,360)×5%=2,568美元
本项合计A＋B＋C=53,928美元
3、增加额外工程，使工期延长1·5个月要求补偿：
现场管理费
×12%×1.5= ×12%×1.5=36,000美元
总部管理费
×7%×1.5= ×7%×1.5=21,000美元
利润
×5%×1.5= ×5%×1.5 = 15,000美元
本项合计：A+B+C = 72，000美元
承包商计算的1、2、3项
合计索赔总额7，799.6+53,928+72,000 = 133,727.6美元
经过监理工程师和计量人员检查和讨论，原则上同意三
项索赔，但计算上有分歧。监理工程师的计算如下：
图纸错误造成延误，有工程师指示暂停部分工程施工证明，但不能按台班费计算，而只能按租赁或旧率计算，故只同意补偿5，000美元。
高压线迁移延误2个月造成损失补偿如下：
每月现场管理费的计算是错误的，不能按总标价计算，而应按直接成本附加计。即
扣除利润总价：
4，0000，000美元÷105%×100% =3，809，524美元
扣除总部管理费总成本为：
3，809，524美元÷107%×100% =3，560，303美元
扣除现场管理费总成本为：
3，560，303美元÷112%×100% =3，178，842美元
每月现场管理费应为：
3，178，842×12%÷20个月=19，073美元/月
对总部管理费和利润，监理工程师认为由于承包商采取了有力措施，使工期在原定20个月内竣工。因此，承包商有权获得现场管理费的补偿，即38，146美元，而无权要求计算利润附加和总部管理费附加，拒绝增补这两项费用。
额外工程方面：经过认真的检查，增加的工作量已按工程量表中的单价付款，按标书的计价方法，这个单价是包括了现场管理费、总部费和利润的。因此，监理工程师不同意另外补偿延展工期的全部费用。
工程师认为:虽然额外工程增加所需实际时间为1.5个月，但所增加的工程是较原始合同工程量及相应的工期相比，应为0.6个月时间，即增加的工程量仅占原合同工程量的3%，就是说按工程量表中单价付款时，该0.6个月的管理费和利润等均已记入合同单价中了，而1.5个月－0.6个月=0.9个月的管理费和利润则是承包商应得的损失费用，同意按以下计算补偿：每月现场管理费：19，073美元（前面已算出）
现场管理费补偿：19，073×0.9 =17,165.7美元
总部管理费补偿：17，165.7×7% =1,201.6美元
利润补偿：（17，165.7＋1,201.6）×5% =918.4美元
此项合计：19，285.7美元
1．2．3．项合计同意补偿共计：6，2631.7美元
承包商与监理工程师各自计算的索赔费用相差：
133，727.6美元－62，631.7美元=71，095.9美元
评析：
承包商和监理工程师采取不同的索赔方法当然是可以理解的，但客观地讲两者的计算方法都欠公正。
因图纸错误致使三台设备停工1.5个月外，还应索取操作人员失业1.5个月的损失费。
高压线迁移造成2个月延误的补偿。
这笔费用中有关现场管理费的计算，工程师采取的方法是正确的，但对总部管理费和利润不予补偿是无道理的。假如承包商不采取特殊措施，而按原计划进度，工期自然要延误2个月。在这种情况下，业主补偿承包商总部管理费和利润损失乃是天经地义的。至于承包商挖掘潜力，采取特殊措施避免了工期延误，这应归功于承包商。工程师不予支付这笔补偿金毫无道理。
额外工程费用补贴
关于这笔费用的计算，工程师采取的方法是正确的，但总部管利费和利润应以什么为计算基础？工程师以现场管理费为计算基础，承包商则以直接费为计算基础，两者相差很大。应该说这是一个有争议的问题。如果承包商在投标报价时是以直接费用为计算基础，则索赔时同样应以直接费为计算基础。因为业主接受了承包商的报价并在此基础上签发了合同，这就意味着业主认可承包商的计算方法。在这种情况下，承包商完全有权坚持其计算方法。
承包商与监理工程师对于索赔计价所采取的方法不一致是正常的现象。在承包商方面，自然能多索要决不少要；而工程师应是能减尽量减。使两者达成共识的基础是有据可依和公平合理的。因此承包商应高度重视依据，力争公平合理。
完
建设工程监理案例分析 （论文） 题目：工程索赔案例分析 系别：工程造价 班级：1118341 学号：111834102 学生姓名：陈贝 指导老师：唐学潮 2014年6月3日
工程索赔案例分析 摘要：索赔是项目管理过程中的一个重要内容，合同双方正确理解和对待索赔,是工程项目顺利进行的保证。本文主要介绍了工期索赔和费用索赔的处理原则及计算方法，并通过一个案例分析将这些内容反映出来。 关键词：工期索赔、费用索赔、案例分析 索赔，顾名思义是索取补偿，就是作为合法的所有者，根据自己的权利提出对某一有关资格、财产、金钱等方面的要求。建设工程施工合同索赔指承包方由于非自身原因发生合同规定之外的额外工作或损失所要求进行的费用和时间的补偿。也就是说，凡是超过原合同规定的行为给承包商带来的损失，无论是时间上还是经济上，只要承包商认为不能获得从原合同规定的应支付的额外开支，应该得到时间和金钱上的补偿，均有权向业主提出索赔。因此，索赔是一种正当的权利要求，是应该争取得到的合理偿付。 1、工期索赔的处理原则及计算方法 1.1工期索赔的处理原则 在实际施工过程中，工期拖期很少是只由一方造成的，往往是两、三种原因同时发生（或相互作用）而形成的，故称为"共同延误"。在这种情况下，要具体分析哪一种情况延误是有效的，应依据以下原则： (1)首先判断造成拖期的哪一种原因是最先发生的，即确定"初始延误"者，它应对工程拖期负责。在初始延误发生作用期间，其他并发的延误者不承担拖期责任。 (2)如果初始延误者是业主，则在业主造成的延误期内，承包商既可得到工期延长，又可得到经济补偿。 (3)如果初始延误者是客观原因，则在客观因素发生影响的时间段内，承包商可以得到工期延长，但很难得到费用补偿。 1.2工期索赔的计算方法 工期索赔一般采用分析法进行计算，主要依据合同规定的总工期计划、进度计划，以及双方共同认可的对工期修改文件、调整计划和受干扰后实际工程进度记录，如施工日记、工程进度表等。 2、费用索赔的处理原则及计算方法 2.1费用索赔的处理原则 在确定赔偿金额时，应遵循下述两个原则：所有赔偿金额都应该是施工单位为履行合同所必须支出的费用；按此金额赔偿后，应使施工单位恢复到未发生事件前的财务状况。即施工单位不致因索赔事件而遭受任何损失，但也不得因索赔事件而获得额外收益。 从上述原则可以看出，索赔金额是用于赔偿施工单位因索赔事件而受到的实际损失，而不考虑利润。所以索赔金额计算的基础是成本，即用索赔事件影响所发生的成本减去事件影响前所应有的成本，其差值即为赔偿金额。 2.2费用索赔的计算方法 2.2.1修正费用法 修正的内容主要有：一是计算索赔金额的时期仅限于受事件影响的时段，而不是整个工期；二是只计算在该时段内受影响项目的费用，而不是全部工作项目的费用；三是不直接采用原合同报价，而是采用在该时段内如未受事件影响而完成该项目的合理费用。根据上述修正，可比较合理地计算出因索赔事件影响而实际增加的费用。 2.2.2实际费用法 实际费用法又称分项法，即根据索赔事件所造成的损失或成本增加，按费用项目逐项进
施工索赔案例分析 【案例一】 背景: 某施工单位根据领取的某2000平方米两层厂房工程项目招标文件和全套施工图纸，采用低报价策略编制了投标文件，并获得中标。该施工单位（乙方）于某年某月某日与建设单位（甲方）签订了该工程项目的固定总价合同。合同工期为8个月。甲方在乙方进入施工现场后，因资金紧缺，无法如期支付工程款，口头要求乙方暂停施工一个月。乙方亦口头答应。工程按合同规定期限验收时，甲方发现工程质量有问题，要求返工。两个月后，返工完毕。结算时甲方认为乙方迟延交付工程，应按合同约定偿付逾期违约金。乙方认为临时停工是甲方要求的。乙方为抢工期，加快施工进度才出现了质量问题，因此迟延交付的责任不在乙方。甲方则认为临时停工和不顺延工期是当时乙方答应的。乙方应履行承诺，承担违约责任。 问题： 1．该工程采用固定总价合同是否合适？ 2．该施工合同的变更形式是否妥当？此合同争议依据合同法律规应如何处理？ 答案： 问题1： 答：因为固定总价合同适用于施工条件明确、工程量能够较准确计算、工期较短、技术不太复杂、合同总价较低且风险不大的项目。该工程基本符合这些条件，故采用固定总价合同是合适的。 问题2： 答：根据《中华人民国合同法》和《建设工程施工合同（示文本）》的有关规定，建设工程合同应当采取书面形式，合同变更亦应当采取书面形式。若在应急情况下，可采取口头形式，但事后应予以书面形式确认。否则，在合同双方对合同变更容有争议时，因口头形式协议无法举证，只能以书面协议约定的容为准。本案例中甲方要求临时停工，乙方亦答应，是甲、乙双方的口头协议，且事后并未以书面的形式确认，所以该合同变更形式不妥。在竣工结算时双方发生了争议，对此只能以原书面合同规定为准。 在施工期间，甲方因资金紧缺要求乙方停工一个月，此时乙方应享有索赔权。乙方虽然未按规定程序及时提出索赔，丧失了索赔权，但是根据《民法通则》之规定，在民事权利的诉讼时效期，仍享有要求甲方承担违约责任的权利。甲方未能及时支付工程款，应对停工承担责任，故应当赔偿乙方停工一个月的实际经济损失,工期顺延一个月。工程因质量问题返工，造成逾期交付，责任在乙方，故乙方应当支付逾期交工一个月的违约金，因质量问题引起的返工费用由乙方承担。 【案例二】
工程索赔案例分析 1、某工程施工单位在吊装屋架时，由于施工单位原因，一榀屋架掉落，建设单位要求对该屋架检测，经检测该屋架仍可使用，请问发生的检测费应由谁承担？ 答：建设部发布的《建设工程施工合同（示范文本）》中关于安全施工的内容有如下条款：“承包人按工程质量、安全及消防管理有关规定组织施工，采取严格的安全防护措施，承担由于自身的安全措施不力造成事故的责任和因此发生的费用。” 因此，如果屋架损坏，进行修复或重新购置及由此发生的其它费用由承包人承担。 而如果要对掉落的屋架进行使用，则对其进行的检测是必要和必须的，因为此时该产品有可能已成为不合格产品。而《建设工程施工合同（示范文本）》中关于材料设备供应有如下条款：“承包人根据专用条款的约定及设计和有关标准要求采购工程需要的材料设备，并提供产品合格证明。”此时，对屋架进行的质量检测应被视为承包人对其采购的材料设备提供产品合格证明的一种行为（或措施）。 因此，现场工程师有权对工程材料提出检验，如合格则二次发生的检验费应由业主承担，如不合格则由承包方承担。但是从该案例看，施工方存在重大失误，导致屋架存在质量隐患，工程师有权对该构件提出二次检验，发生的检验费不论合格与否都应由承包方承担，承办单位不能进行索赔。 2、工程是一个厂区60万平方场地平整项目，当时按邀请招标，无设计图无具体工程量，采用清单计价单价包干承包，并订立了施工合同。 问题：我方施工合同仅提出单价包干，单价固定，工程量不定，但无包干范围说明，未提措施费税金等项目（明显与当地省建设厅的文件要求不符）。且当时投标文件所列的清单单价为人机材管理费税金包干，因为没具体工程量所以没做措施费税金，现建设单位要求按单价包干结算无税费，我方要求税费，涉及金额XXX万元。 我方考虑中解决办法：A：参照相关清单计价规范及我方投标文件提出增加税费是否可行 B：参照相关索赔规范的做法，对甲方提出的结算书提出异议，双方协商，如无效则争取当地造价咨询公司出具书面鉴定报告，是否可行？答：施工方投标文件提出增加税费不可行，因为既然“当时投标文件所列的清单单价为人机材管理费税金包干”就说明单价是完全单价，是取完税的单价，所以没有调整的可能，即使找造价咨询公司，也要遵从合同约定。如双方协商不成,也可按合同条款约定的方法提请调解,也可向有关仲裁机构申请仲裁或向人民法院起诉. 3、本单位是公路施工企业,在投标时有一个圆管涵投标图只有数量没有图纸,我单位按常规圆管涵报价,后中标进场施工后发现施工图的圆管涵是非规则圆管涵,厂家需要完全重新定做,其单价远远高于我们的中标价,致使我单位蒙受损失,这种情况下可以向业主索赔吧,索赔的依据是什么呢?业主可能会说标前答疑时为什么没有提出来,或者当时投标时故意搞得不平衡报价,怎么回应呢? 答：可以索赔，属于业主应承担的风险,应当给予施工方工期顺延和费用补偿.索赔依据：发包方没有图纸，招标文件也未说明是“非规则圆管涵”，而标前答疑时未提出是回为没有发现，不平衡报价要有证据证明。 4、简单的说就是某项工作A根据计划应在2007.7.1开始实施，但是由于承包商的原因导致开工时间延迟了30天，即2007.8.1日才开始开工，但是由2007.7.4日开始，因为业主方临时供电不及时导致现场停工20天，也就是说即使承包方解决了问题，由于业主不能及时供电，承包方也无法施工，作为业主方向承包商索赔工期应该是多少天？答：索赔30天。前一件事情的延误时间与后一件事情的延误时间有重叠的话，以前一件事情结束的时间为准。 5、原投标施工图采用现场搅拌混凝土，现由于规划调整场地限制无法采用现场搅拌混凝土故改用商品混凝土，可否进行索赔。监理意见为：情况属实。答：可以索赔。索赔依据：因规划调整场地限制而引起施工条件的变化,属于有经验的承包商也无法预料的风险，此风险应由业主承担。 6、现有一改造工程，合同上第一部分的协议书第三条、合同工期的约定如下：开工日期：06.9.23（暂定，以监理批准的开工日期为准）竣工日期：06.11.22（暂定，以监理批准的开工日期为准）合同工
工程项目索赔管理案例分析 1.索赔报告的关键部分是（D） A总述部分 B索赔款项计算部分 C证据部分 D论证部分 2、因发包人的责任造成工期延误和(或)承包人不能及时得到合同价款及承包人的其他经济损失时，在索赔事件发生后（D）天内，承包人向工程师发出书面索赔意向通知。。 A7 B10 C15 D28 3.我国现行的《建设工程施工合同》标准文本对结算的约定是两个(D)天，即承包人报送结算的时间和发包人进行审价的时间都是这个时间。 A：10 B：15 C：7 D：28 4.课程中案例五，有关该案争议的焦点说法错误的是（ C）A诉争工程的总造价是多少 BXX影像公司是否存在拖欠，如有，利息如何计算 C停窝工的原因和责任在谁 D总包单位是否存在工期违约
多选题: 5. 索赔意向通知要简明扼要,主要包括的内容有（ABE）。A．索赔事由发生的时间、地点 B．索赔的依据和理由 C．索赔事件的详细事实情况描述 D．索赔事件对工程成本和工期产生的不利影响 E.索赔事件的发展 6.下列说法为违法行为的是（ACDE） A.以个人名义承揽劳务作业任务 B.取得劳务分包资质的企业承接施工总承包企业分包的劳务作 业 C.劳务公司出借资质 D.个人使用本企业的资质证书、营业执照，以本企业的名义承揽工程 E总承包单位将工程分包给经验丰富但不具备相应资质条件的单位 7.课程中案例一，按照施工合同约定，因发包人的责任造成工期延误和承包人不能及时（ ABCDE）包人可按下列程序向发包人提出索赔： A.在索赔事件发生后28天内，向工程师发出书面索赔意向通知 B.在发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期和(或)补偿经济损失的索赔报告 C.按照工程师的要求，进一步补充索赔理由和证据 D工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对承包人作进一步 E.当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了终索赔报告。
建筑工程施工索赔案例 案例1 某工程项目施工采用了包工包全部材料的固定价格合同。工程招标文件参考资料中提供的用砂地点距工地4公里。但是开工后，检查该砂质量不符合要求，承包商只得从另一距工地20公里的供砂地点采购。而在一个关键工作面上又发生了几种原因造成的临时停工： 5月20日至5月26 承包商的施工设备出现了从未出现过的故障；应于5月24日交给承包商的后续图纸直到6月10日才交给承包商；6月7日到6月12日施工现场下了罕见的特大暴雨，造成了6月11日到6月14日的该地区的供电全面中断 问题： 1．承包商的索赔要求成立的条件是什么? 2．由于供砂距离的增大，必然引起费用的增加，承包商经过仔细认真计算后，在业主指令下达的第3天，向业主的造价工程师提交了将原用砂单价每吨提高5元人民币的索赔要求。作为一名造价工程师你批准该索赔要求吗?为什么? 3．若承包商对因业主原因造成窝工损失进行索赔时，要求设备窝工损失按台班计算，人工的窝工损失按日工资标准计算是否合理?如不合理应怎样计算? 4．由于几种情况的暂时停工，承包商在6月25日向业主的造价工程师提出延长工期26天，成本损失费人民币2万元／天(此费率已经造价工程师核准)和利润损失费人民币2千元／天的索赔要求，共计索赔款57．2万元。作为一名造价工程师你批准延长工期多少天?索赔款额多少万元? 分析：
问题1：答：承包商的索赔要求成立必须同时具备如下四个条件： 1．与合同相比较，已造成了实际的额外费用或工期损失； 2．造成费用增加或工期损失的原因不是由于承包商的过失； 3．造成的费用增加或工期损失不是应由承包商承担的风险； 4．承包商在事件发生后的规定时间内提出了索赔的书面意向通知和索赔报告。 问题2：答：因砂场地点的变化提出的索赔不能被批准，原因是： 1．承包商应对自己就招标文件的解释负责； 2．承包商应对自己报价的正确性与完备性负责； 3．作为一个有经验的承包商可以通过现场踏勘确认招标文件参考资料中提供的用砂质 量是否合格，若承包商没有通过现场踏勘发现用砂质量问题，其相关风险应由承包商承担。 问题 3：答：不合理。因窝工闲置的设备按折旧费或租赁费计算，不包括运转费部分；人工费损失应考虑这部分工作的工人调做其他工作时工效降低的损失费用，一般用工日单价乘以一个测算的降效系数计算。 4、答：可以批准的延长工期为19天，费用索赔额为32万元人民币。原因是： 1．5月20日至5月26 出现的设备故障，属于承包商应承担的风险，不应考虑承包商的延长工期和费用索赔要求。 2．5月27日至6月9日是由于业主迟交图纸引起的，为业主应承担的风险，应延长工期为14天。成本损失索赔额为14天×2万／天＝28万元，但不应考虑承包商的利润要求。 3．6月10至6月12的特大暴雨属于双方共同的风险，应延长工期为3天。但无承包商的费用索赔。 4．6月13 日至6月14日的停电属于有经验的承包商无法预见的自然条件变化，为业主应承担的风险，
施工索赔策略及案例 一、前言 施工索赔是建筑市场多次反复博弈产生的市场游戏规则。目前，在国际上常用的各种施工合同条件中，对索赔规则描述最有影响力的是国际通用的FIDIC合同条件。索赔规则的精要之处在于对合同价或合同工期进行适当的公正调整，以弥补承包商不应承担的损失，使承包合同的风险分担程度趋于合理。这不仅对建设项目的承发包各方有利，而且还能促进建筑经济的高效率与社会文明。 在我国建筑业界，索赔业务的开展，国内、国外存在较大的差距。作者认为，国内承包工程施工索赔，有待进一步提高业界对索赔理念的理解和认识，尽快出台适合中国国情的通用和专用合同条件，并在政府和建设单位的采购指南中规定必要的遵循规则，才能促进国内承包工程施工索赔业务的正常开展。 在当今国内外工程承包工程低报价盛行的激烈竞争条件下，施工索赔恰似一种调整市场供求关系的“纳什均衡”。承包商如果不善于索赔，以减少自己的损失和争取盈利，就可能无法生存下去。为此，承包商必须不断地提高和具备先进的合同管理、尤其是索赔管理水平，其关键在于培养和造就一批自己的合同管理技术人员和专家，使他们具备：强烈的索赔意识，；丰富的专业技术、合同、法律知识；出色的公关和运用外语工作能力。 从总体上讲承包商提出施工索赔，应该遵循客观性、合法性、合理性三项准则。客观性指发生的索赔事件是真实存在的，而且导致的损失有证据；合法性是指索赔事实符合法律规定，导致的损失有因果关系；合理性是指索赔事实在合同条款、或法令，或惯例上合理，需要合理论证和合理计算索赔值。一个索赔事件，可能符合三项准则，或两项准则，或一项准则，用图1-1可以把索赔划分成7个区域，清楚地表示索赔三项准则之间的关系。国际通则，任何事都不能凌驾于法律之上，所以只要索赔动因合法就可以索赔。因而处于合法性范围的1~4区索赔相对比较容易获得成功；而处于5~7区的索赔，不是不可以提出，但是由于缺乏合法性，一般不容易获得成功，除非有特殊原因，如道义索赔就有可能获得成功。 二、索赔策略
工程索赔案例分析 一、索赔案例背景资料 工程项目在珠江新城，东面为30米华穗路，北面为20米华利路，西面为20米规划路，南面为10米规划路，商住楼为1栋12层框架结构，建筑面积9950m2.业主已提供三通一平，资金已到位，施工许可证已领取，基本具备开工条件。本工程采用直接与xx股份公司议标，采用单价包干合同，按880元/平方米单价包干。工程于2004年1月开工，开工后工程基本顺利，2004年5月结构封顶，6月份上旬完成砌体工程。在6月底停工，停工原因是合同单价过低，在施工期间钢筋等主要材料价格上涨过快。由于xx股份公司为外地首次来广州施工企业，不了解广州当地价格水平，同时也未考虑材料涨价风险，合同价格定得过低，建议业主按实际钢筋价格上涨水平调整合同单价。由于xx股份公司的要求与业主差别较大，最终xx股份公司选择退场，业主重新选定xx建安公司进场施工，xx股份公司施最终诉诸于法律。 二、案例分析 索赔是在工程承包合同履行过程中，根据法律、合同规定及惯例，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损
失时，向另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。索赔具有三个基本特征：其一，索赔是双向的，不仅承包人可以向发包人索赔，发包人同样也可以向承包人索赔。其次，只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔。再次，索赔是一种未经对方确认的单方行为，其对对方尚未形成约束力，这种索赔要求能否得到最终实现，必须要通过确认（如双方协商、调解、仲裁或诉讼）后才能定夺。 本案例中施工单位因钢材价格上涨要求索赔，调整合同价格，经查在土建合同第六章工程价款与支付中有以下结算规定： 1、本工程计费面积9950平方米，按880元/平方米单价包干，本合同造价暂定为人民币875.6 万元。 2、乙方已清楚并考虑工地周围环境、交通道路、现场地质条件、周围地下管网、现场条件、承包范围、施工图纸、施工组织设计，并已考虑施工技术措施、安全维护、工期内赶工等因素。乙方为完成本合同规定的工作所需施工组织中的所有费用均已包含在本工程造价内，不再另外计取。 3、按国家规定应由乙方缴纳的各种税费已包含在本工程造价内，由乙方负责缴纳。 4、在合同确定的施工图纸设计基础上，变更修改分部分项工程带来的费用变化在±2%范围内时，结算时不予考虑。超过±2%时及增加工程（签证工程、图纸外、超出附件一范围的工程）
[案例1] 某公司在北京地区新建一办公楼，建筑面积20000m2，开工日期为2001年6月20日，竣工日期为2003年11月20日。工程按照合同约定顺利开工，在结构工程施工到1/2时，甲方与承包商协商，并达成如下协议：甲方将该楼外墙的玻璃幕装修项目、室隔墙砌筑项目，单独发包给专业公司施工，并支付承包商该项目价格的1.5%作为管理配合费使用，专业公司按承包商管理要求的日期进场，有关工程款由甲方直接支付给专业公司。 承担外墙玻璃幕装修项目的专业公司根据有关承包商的要求，于2002年4月20日进场施工，但是在进场后的2002年6月10日，该专业公司因甲方未按其双方签署的合同约定支付工程款而停工，承包商因外墙装修停工，原计划2002年10月20日开始的其他外墙施工项目无法进行。 外墙装修项目在2003年6月份才恢复施工。 在2002年5月20日，承包商按进度计划安排，要求室隔墙砌筑项目的施工单位进场，要求完工日期为2002年11月20日。该项目的施工单位按合同约定准时进场。在施工过程中，因施工质量不合格，多次返工，致使承包商的机电施工受到影响。直到2003年3月20日才合格地完成砌筑任务，致使机电项目施工拖延了5个月。 问题： （1）承包商是否可以因外墙装修项目停工，向发包人提出工期索赔、经济损失索赔？ （2）发包人是否可以向外墙玻璃幕装修单位因停工提出经济损失的索赔？为什么？
（3）因室砌筑进展缓慢，承包商是否可以向发包人提出工期索赔和窝工索赔？ [案例1]答： （1）承包商可以向发包人提出工期索赔和经济索赔，因为工期的延长和因工期延长引发的费用增加不是承包人自身原因造成的。 （2）发包人因自身原因未能按合同约定支付工程款，给外墙玻璃幕装修项目的施工单位造成了经济损失，故不能对该施工单位进行索赔，而且该项目的施工单位可以向发包人提出工期索赔和经济损失索赔。 （3）因室砌筑进展缓慢，承包商可以向发包人提出工期索赔和窝工费用损失索赔。 [案例2] 某公司新建住宅楼，通过公开招标确定了施工单位，合同价款形式为可调价格合同，施工合同按1999年建设部颁发的建设工程施工合同示文本为基础签署。 施工进度计划已经达成一致意见。合同规定由于甲方责任造成施工窝工时，窝工费用按原人工费、机械台班费60%计算。 在专用条款中明确6级以上大风、大雨、大雪、地震等自然灾害按不可抗力因素处理。工程师应在收到索赔报告之日起28d予以确认，工程师无正当理由不确认时，自索赔报告送达之日起28d后视为索赔已经被确认。 在施工过程中出现下列事件： 1.因业主不能及时提供图纸，使工期延误20d，10人窝工； 2.因施工机械故障，使工期延误l0d，5人窝工； 3.因外部供电故障，使工期延误2d，20人窝工； 4.因下大雨，工期延误3d，20人窝工。 根据双方商定，人工费定额为32元/工日，机械台班费为2000元/台班。 根据上述约定乙方提出工期补偿35d，费用13056元（所有事件窝工费用及机械费用之和）索赔的要求。
某年4月A单位拟建办公楼一栋，工程地址位于已建成的X小区附件。A单位就勘察任务与B单位签订了工程合同。合同规定勘察费15万元。定金为合同价的20%。该工程经过勘察、设计等阶段于10月20日开始施工。施工承包商为D建筑公司。 问题： 1、委托方A应预付勘察定金数额是多少？ 答：15X20%=3万元 2、该工程签订勘察合同几天后，委托方A单位通过其他渠道获得X小区业主C单位提供的X小区的勘察报 告。A单位认为可以借用该勘察报告，A单位即通知B单位不再履行合同。请问在上述事件中，哪些单位的做法是错误的？为什么？A单位是否有权要求返还定金？ 答：A单位和C单位的做法都是错误的。A单位不履行勘察合同，属违约行为；C单位应维护他人的勘察成果和设计文件，不得擅自转让给第三方，也不得用于合同以外的项目。而C单位将他人的勘察报告擅自提供给A单位，并用于合同外项目，这种做法是错误的。委托方A单位不履行勘察合同，无权要求返还定金。 3、若A单位和B单位双方都按期履行勘察合同，并按B单位提供的勘察报告进行设计与施工。但在进行基 础施工阶段，发现其中有部分地段地质情况与勘察报告不符，出现软弱地基，而在原报告中并未指出。此时B单位应承担什么责任？ 答:若勘察合同继续履行,B单位完成勘察任务.对于因勘察质量低劣造成损失的大小,减收或免收勘察费. 4、问题3中，施工单位D由于进行地基处理，施工费用增加20万元，工期延误20天，对于这种情况，D 单位应怎样处理？而A单位应承担哪些责任？ 答:D单位应在出现软弱地基后,及时以书面形式通知A单位,同时提出处置方案或请求A单位组织勘察、设计单位共同制定处理方案，并于28天内就延误的工期和因此发生的经济损失，向A单位代表提出索赔意向通知，在随后的28天内提出索赔报告及有关资料。A单位应于28天内答复，逾期不做答复，或要求D单位进一步补充索赔理由和证据，视为默认。由于变更计划，提供的资料不准确而造成施工方的窝工、停工，委托方A单位应按施工方D单位实际消耗的工作量增付费用。因此，A单位应承担地基处理所需的20万元，顺延工期20天。 某单位拟建一职工活动中心综合楼，经当地主管部门批准，自行组织该项目的施工公开招标工作。经研究确定了以下招标程序：（1）成立项目施工招标工作小组；（2）编制招标文件；（3）发布招标邀请书； （4）报名投标者的资格预审；（5）向合格的投标者发招标文件及设计图纸、技术资料等；（6）建立评标组织，制订评标、定标办法；（7）公开开标会议，审查投标书；（8）组织评标，决定中标单位；（9）发中标通知书；（10）建设单位与中标单位签订合同。 问题：
建设工程合同管理案例及答案 【案例一】 背景： 某施工单位根据领取的某2000m2两层厂房工程项目招标文件和全套施工图纸，采用低报价策略编制了投标文件，并获得中标。该施工单位（乙方）于某年某月某日于建设单位（甲方）签订了该工程项目的固定价格施工合同。合同工期为8个月。甲方在乙方进入施工现场后，因资金紧缺，无法如期支付工程款，口头要求乙方暂停施工一个月。乙方亦口头答应。工程按合同规定期限验收时，甲方发现工程质量有问题，要求返工。两个月后，返工完毕。结算时甲方认为乙方延迟交付工程，应按合同约定偿付逾期违约金。乙方认为临时停工是甲方要求的。乙方为抢工期，加快施工进度才出现了质量问题，因此延迟交付的责任不在乙方。甲方则认为临时停工和不顺延工期是当时乙方答应的。乙方应履行承诺，承担违约责任。 问题： 1．该工程采用固定价格合同是否合适？ 2．改施工合同的变更形式是否妥当？此合同争议依据合同法律规范应如何处理？ 答案： 问题1： 答：因为固定价格合同适用于工程量不大且能够较准确计算、工期较短、技术不太复杂、风险不大的项目。该工程基本符合这些条件，故采用固定价格合同是合适的。 问题2： 答：根据《中华人民共和国合同法》和《建设工程施工合同（示范文本）》的有关规定，建设工程合同应当采取书面形式，合同变更亦应当采取书面形式。若在应急情况下，可采取口头形式，但事后应予以书面形式确认。否则，在合同双方对合同变更内容有争议时，往往因口头形式协议很难举证，而不得不以书面协议约定的内容为准。本案例中甲方要求临时停工，乙方亦答应，是甲、乙双方的口头协议，且事后并未以书面的形式确认，所以该合同变更形式不妥。在竣工结算时双方发生了争议，对此只能以书面合同规定为准。 在施工期间，甲方因资金紧缺要求乙方停工一个月，此时乙方应享有索赔权。乙方虽然未按规定程序及时提出索赔，丧失了索
工程索赔案例分析 摘要:本文通过实际索赔案例的分析，介绍了索赔定义、原则和程序，签订单价包干合同时，要注意风险的分配，风险转移要考虑双方的实际承担能力。施工单位自己要有成本风险控制意识。施工单位索赔时注意的问题。通过建立Partnering 模式顺利实现项目目标，减少索赔发生。 1、索赔案例背景资料 工程项目在珠江新城，东面为30米华穗路，北面为20米华利路，西面为20米规划路，南面为10米规划路，商住楼为1栋12层框架结构，建筑面积9950㎡.业主已提供三通一平，资金已到位，施工许可证已领取，基本具备开工条件。本工程采用直接与xx股份公司议标，采用单价包干合同，按880元/平方米单价包干。工程于2004年1月开工，开工后工程基本顺利，2004年5月结构封顶，6月份上旬完成砌体工程。在6月底停工，停工原因是合同单价过低，在施工期间钢筋等主要材料价格上涨过快。由于xx股份公司为外地首次来广州施工企业，不了解广州当地价格水平，同时也未考虑材料涨价风险，合同价格定得过低，建议业主按实际钢筋价格上涨水平调整合同单价。由于xx股份公司的要求与业主
差别较大，最终xx股份公司选择退场，业主重新选定xx建安公司进场施工，xx股份公司施最终诉诸于法律。 2、案例分析 索赔是在工程承包合同履行过程中，根据法律、合同规定及惯例，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。索赔具有三个基本特征:其一，索赔是双向的，不仅承包人可以向发包人索赔，发包人同样也可以向承包人索赔。其次，只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔。再次，索赔是一种未经对方确认的单方行为，其对对方尚未形成约束力，这种索赔要求能否得到最终实现，必须要通过确认(如双方协商、调解、仲裁或诉讼)后才能定夺。 本案例中施工单位因钢材价格上涨要求索赔，调整合同价格，经查在土建合同第六章工程价款与支付中有以下结算规定: 1、本工程计费面积9950平方米，按880元/平方米单价包干，本合同造价暂定为人民币875.6 万元。
4.1承包方工期索赔案例分析 4.1.1项目情况 A公司是一上市公司，在上海地区准备新建一座智能化办公楼，供集团办公使用，建筑总面积达150000m2，通过严格的招标程序，在激烈的竞争当中，A 公司选择了B公司作为项目的中标方。并且A公司和B公司进行了合同的签订，项目的开工日期是2007年7月1日，竣工时间为2010年7月1日，工期为三年。双方的合同中就索赔问题进行了约定：如果发包人未能按照双方之间签订的合同提供的设计图纸或者发包人的设计图纸没有符合项目的建设规定，导致的费用增加由发包人承担。发包人未能按合同约定支付预先规定的合同款时，影响工程的进度，导致的费用由发包人承担。这是通过合同的相关条款约定对于因发包人的自身原因出现的问题进行的双方规定。工程合同进行了约定，在工程开工六个月后，发包方需要像承包方提供工程大楼外围绿化图纸。并且发包方与承包方约定了，外围绿化方案承包给第三方专业绿化工程公司进行，按照承包方的工程进度进行绿化工作，在开工后8个月后进行工程建设，所需费用由承包方给予支付，绿化公司需配合好承包方。 4.1.2项目事件 按照合同约定发包方于发包方在2008年1月1日提供工程大楼外围绿化图纸设计方案，但是2008年3月前，图纸设计方案没能够及时提供过来，导致了承包方的工程相关进度不能够进行，大楼的第一阶段施工周期进行了延长，绿化工程公司因为承包方的施工方案没有确定，绿化设计工程没有能够在约定时间内进行。B公司作为承包方和专业绿化公司进行了对于A公司发包人的工期费用索赔。在2007年6月1日承包方按进度，对大楼底座地基进行夯实和技术设计要求地基项目进行现场作业，周期为一个月，2007年7月1日验收，由于地基设计项目的技术设备故障，导致了承包商的地基建设周期受到影响，直到2007年9月1日才结束。承包方就这一事件对发包方A公司提出了工期与费用增加索赔。
关于工程项目索赔管理的分析分享如下：施工单位遇到业主因为设计图纸的原因造成停工的，就要向监理工程师申请一个停工报告，让监理单位来确认这个停工是因为业主方的原因，这样才有利于后期提出索赔，如果施工单位一会干一会停的话，就是请仲裁单位来算，也是无法计算的，这个索赔一定要找到合理性的文件，有效性的文件支持，希望看到能学到一些理念。 发包人造成承包人停窝工损失的索赔案例之4分析如下：因为仲裁裁结果没有达到承包人预期目的。 合同约定，发包人原因造成的停工，发包人承担所发生的追加合同，约定清楚， 用正当的理由，承包人是边施工边等待，承包人没有措施停工，没有收集资料，应及时让监理单位及时签证，承包人没有及时得到图纸，索赔发生后28向监理工程师提出索赔意向通知书 28天内提交索赔报告 工程师未答复，视为该项索赔已经认可；事后单方面的资料，得不到业主的认可。如果是持续发的生变更索赔，要不间断的提交变更索赔报告，承包人，索赔意识不强，总担心一旦主动索赔就会得罪发包人，树立和强化索赔意识，及时进行索赔，约定事项，
按照合同约定，超过时限，失去索赔权利，新的合同试范文本，索赔的期限及其后果作了严格的规定，承包人应当在知道或者就能当知道索赔事件发生后28内，向监理人递交索赔意向书，如果没有提交，就会失去索赔的权力。 索赔既是为自已，也是为业主， 本项目中由于施工单位的不作为。施工单位没有提出索赔，建设单位以为没有索赔，这个项目的工期也长了两年多，建设单位第一次干，也许不是专业人员，施工单位是专业人员，应及时对业主提出来，建造师，项目经理，就是好朋友，也要提出索赔，否则双方都难下台，长了两年，也是给建设单位造成了损失，敢于索赔。
国内某建设工程系外资贷款项目，业主与承包商按照《施工合同条件》签订了施工合同。施工合同专用条件规定:钢材、木材、水泥由业主供货到现场仓库，其他材料由承包商自行采购。施工用的设备：塔吊系承包商租赁的，租赁费为150元/台班，台班费为234元/台班；混凝土搅拌机和砂浆搅拌机均系承包商自有机械，台班费分别为：55元/台班和24元/台班，折旧费分别为25元/台班和10元/台班。人工费：20.15元/工日，其中窝工人工费为10元/工日。工程总价：1500万元，履约担保额以工程总价的10%计，银行保函手续费为6‰，管理费率：15%，利润率：5% 当工程施工至第五层框架柱钢筋绑扎时，因业主提供的钢筋未到，使该项作业从10月3日至10月16日停工（该项作业的总时差为零）。 10月7日至10月9日因停水、停电使第三层的砌砖停工（该项作业的总时差为4天）。 10月14日至10月17日因砂浆搅拌机发生故障使第一层抹灰迟开工（该项作业的总时差为4天）。 为此，承包商于10月20日向工程师提交了一份索赔意向通知，并于10月25日送交了一份工期、费用索赔计算书和索赔依据的详细材料。 计算书的主要内容有： 工期索赔 框架柱扎筋10月3日至10月4日停工，计14天； 砌砖10月7日至10月9日停工，计3天； 抹灰10月14日至10月17日停工，计4天。 总计要求顺延工期21天。 费用索赔 窝工机械设备费： 一台塔吊：14×234=3276（元）； 一台混凝土搅拌机：14×55=770（元） 一台砂浆搅拌机：（3+4）×24=168（元） 小计 4214 元； 窝工人工费： 扎筋：35（人）×20.15×14=9873.50（元） 砌砖：30（人）×20.15×3=1813.50（元） 抹灰：35（人）×20.15×4=2821（元） 小计14508元； 保函费延期补偿：(15000000×10%×6‰/365)×21=517.81（元） 管理费增加：（4214+14508+517.81）×152885.97（元） 利润损失：（4214+14508+517.81+2885.97）×51106.29（元） 费用索赔合计23232.07元。 问题：请你以工程师的身份对承包商索赔的要求进行认真审核和计算，并作出相应的答复。
【案例一】埃及建设部项目工期延误及其费用索赔。 中建公司承建的埃及住宅十月六日城3000套工程，萨拉特城4000套工程和萨达特城2000套工程，萨达特城二区工程3000套和玛利娜旅游村工程等，总建筑面积100余万m2，总工程合同价为124898640埃磅。在实施合同过程中，由于业主拖欠工程进度款，这是因为按合同规定对钢筋、水泥、木材、玻璃应由业主负责供应的指标迟迟不到位、工程变更频繁、地基承载力需作土质处理、砂暴等恶劣自然气候及非公司的过失等其他各种因素，造成合同工期在幅度延误和巨大的成本外额外开支，使公司蒙受重大经济损失。据此，中建公司邀请英国高级律师于1992年元月向埃及建设部提出索赔报告。 1．工期延误一览表（见表4） 表4 2．索赔项目和费用构成（见表5）
3．索赔费用计算 ⑴人员往来机票费。因工期延误，为完成工程余额，5个项目共新来人员总数341人。北京至开罗往返机票为8030埃磅，该项索赔总金额为2738230埃磅。其计算公式为：人数×往返机票费＝机票费索赔金额。 ⑵保函延期费。包括履约保函保证金利息损失、履约保函和机械保函的延期损失和机械保函延期上交税收费用损失。履约保函为合同额的5%，中建公司向中国人民银行提供履约保函额度的25%无息抵押金，利息为18%，下面分别进行计算： ①履约保函保证金利息损失计算式为： 履约保函额×无息抵押金（%）×年息（%）×延期（年）＝履约保函保证金损失索赔金额 ②履约保函和机械保函延期费用损失计算式为： 已发生的实际费用（埃磅）部分＋（美元）部分＋预计将发生的部分 ③机械设备保函延期时上交的海关税损失计算式为： 机械设备保函费×海关税率（%）×延期次数（次／年） ⑶劳动证、居住证办理延期费用。埃及政府规定，新办理劳动证、居住证的费用标准为： ①劳动证：新办费用为209埃磅，延期费用为106埃磅。 ②居住证：新办费用为42埃磅，延期费用为42埃磅。 ③各项目因工程延误，办理新来工作人员的劳动证、居住证费用损失的计算式为： 新办证人数×〔新办理劳动证费用＋（延期费用×延期次数）＋（新办理居住证费用×次数）〕＝劳动证、居住证办理延期费用 ⑷拖欠工程款利息、合同期内的维修金利息，按合同完成工期结束时实际完成工程营业额的5%的维修金额及工程延长天数计算。 延期后工程维修金利息按剩余工程营业额的5%的维修金额及延长期（工期延长天数的一半）计算。维修金推迟支付利息索赔计算公式为： 合同规定完工结束时剩余工程营业额×5%（维修金）×18%（年利率）×延长期（年）＝维修金推迟支付利息 合同完工期内维修利息索赔计算式为： 合同期结束时已完工程营业额×5%×18%（年利率）×延长期（年）拖欠工程进度款利息，按业主认可的工程进度款额及实际天数计算。此项索赔额总计为2931159埃磅。 ⑸防火、防盗保险费损失。埃及政府规定，每年必须对工程进行防火、防盗
案例分析 案例1：某工程项目通过公开招标的方式确定了三个不同性质的施工单位承担该项工程的全部施工任务，建设单位分别与A公司签订了土建施工合同；与B公司签订了设备安装合同；与C公司签订了电梯安装合同。三个合同协议中都对甲方提出了一个相同的条款，即“建设单位应协调现场其他施工单位，为三公司创造可利用条件”。合同执行过程中发生如下事件：事件一：A公司在签订合同后因自身资金周转困难，随后和承包商D公司签定了分包合同，在分包合同中约定承包商D按照建设单位（业主）与承包商A约定的合同金额的10%向承包商A支付管理费，一切责任由承包商D承担。 事件二：由于A公司在现场施工时间拖延5天，造成B公司的开工时间相应推迟了5天，B公司向A公司提出了索赔。 事件三：顶层结构楼板吊装后，A公司立刻拆除塔吊，改用卷扬机运材料作屋面及装饰，C公司原计划由甲方协调使用塔吊将电梯设备吊上9层楼顶的设想落空后，提出用A公司的卷扬机运送，A公司提出卷扬机吨位不足，不能运送。最后，C公司只好为机房设备的吊装重新设计方案。C公司就新方案的实施引起的费用增加和二期延误向建设单位提出索赔。 问题：1.事件一中A公司的做法是否符合国家有关法律规定其行为属于什么行为 2.事件二中B公司向A公司提出索赔是否正确如不正确，说明正确的做法。 3.事件三中C公司向建设单位提出的索赔是否合理理由是什么 参考答案： 公司的做法不符合国家有关法律的规定。A公司的行为属于非法转包行为，这是《招标投标法》中禁止的行为。 2.事件二中B公司向A公司提出的索赔不正确。正确做法：B公司就因A公司的拖延造成其开工推迟的工期和费用损失，向建设单位提出索赔。 3.事件三中C公司向建设单位提出的索赔是合理的。因为在施工合同中约定，建设单位应协调现场其他施工单位为承包单位创造可利用条件。 案例2：某工程项目施工采用了包工包全部材料的固定价格合同。工程招标文件参考资料中提供的用砂地点距工地4公里。但是开工后，检查该砂质量不符合要求，承包商只得从另一距工地20公里的供砂地点采购。而在一个关键工作面上又发生了几种原因造成的临时停工：5月20日至5月26承包商的施工设备出现了从未出现过的故障；应于5月24日交给承包商的后续图纸直到6月10日才交给承包商；6月7日到6月12日施工现场下了罕见的特大暴雨，造成了6月11日到6月14日的该地区的供电全面中断。 问题：1．承包商的索赔要求成立的条件是什么 2．由于供砂距离的增大，必然引起费用的增加，承包商经过仔细认真计算后，在业主指令下达的第3天，向业主的造价工程师提交了将原用砂单价每吨提高5元人民币的索赔要求。作为一名造价工程师你批准该索赔要求吗为什么 3．若承包商对因业主原因造成窝工损失进行索赔时，要求设备窝工损失按台班计算，人工的窝工损失按日工资标准计算是否合理如不合理应怎样计算 4．由于几种情况的暂时停工，承包商在6月25日向业主的造价工程师提出延长工期26天，成本损失费人民币2万元／天(此费率已经造价工程师核准)和利润损失费人民币2千元／天的索赔要求，共计索赔款57．2万元。作为一名造价工程师你批准延长工期多少天索赔款额多少万元 参考答案：问题1：答：承包商的索赔要求成立必须同时具备如下四个条件： 1．与合同相比较，已造成了实际的额外费用或工期损失； 2．造成费用增加或工期损失的原因不是由于承包商的过失；
例题1 某建设工程项目，业主与施工单位订立了施工合同，合同工期为150天。在合同中规定： (1)工期每提前1天，奖励3000元，拖后1天罚款5000元。 (2)分项工程发生工程变更后的工程实际数量超过(或少于)工程量清单中所列数量的25%时，该分项工程单价予以调整，调整系数为0.9(1.1)。 (3)人工费为160元/工日，窝工人工费补偿标准为25元/工日，机械台班为500 元/台班，台班折旧费为50元/台班，综合费率为30%。 施工单位在开工前提交了施工进度计划并得到监理工程师的批准，[注意：监理工程师对进度的批准，不等于监理工程师要承担施工过程中由于施工方案不当，进度控制失控造成的损失！]计划工期为150天。在工程施工中发生了如下几项事件： 事件1：因业主提供的场地未能准备好，使工作A和工作B的作业时间分别延长了20天和10天，由此造成人工窝工80个工日，机械闲置30个台班。 TF ， 事件2：为保证施工质量，施工单位将工作C原设计尺寸扩大，使其作业时间增加了12天，并由此造成增加人工80个工日，材料费5万元，机械台班增加20个。 事件3：因设计变更，工作E的工程量由工程量清单中所列的3000 3m 增加到4000 3m ,使其作业时间延长10 天。该工作原综合单价为55 元/ m3m [因为这里是一个综合单价，所以不另加综合费]。[ TFe =30 ] 事件4：F 为一个基础工程，基坑开挖后，发现局部有原勘察报告中没有说明的较深的软土层，施工方按监理工程师的指示配合进行地质复查，配合用工50个工日，地质复查后，由设计单位对原基础设计方案进行了修改，施工方按批准的方案进行施工，由此增加直接费8万元，因对F进行地质复查和处理，使其作业时间延长10天，人员窝工60个工日，机械闲置15个台班。 事件5：由于施工单位的施工机械出现了从未出现过的机械故障，使工作D的作业时间延长了15天，由此造成人员窝工30个工日，机械闲置15个台班。 D TF ] 事件6：鉴于该工程工期较紧，施工单位在征得监理工程师同意后采取了加快施工措施，使I 工作的作业时间缩短了12天，由于加快施工的技术组织措施费为3万元。最终工程完工，实际工期为183天。施工单位按规定程序提出了索赔要求。 [问题] 1.上述事件中，各项事件能得到的工期补偿各为多少？为什么？总工期补偿多少？ 2.经工期补偿后的合同工期为多少？由于实际工期的变化，施工单位得到的奖励(或罚款)为多 少？ 3.施工方可得到的索赔费用总额为多少？ [解] 1.事件1： 工作A 可以索赔工期20天，因为 A 为关键工作且属业主原因；工作B不可以得到工期补偿，因为B为非关键工作且大于作业时间延长值；费