自查报告填写及报送说明
一、本项工作的目的是为贯彻九届人大五次会议《政府工作报告》
关于“今年要重点检查上市公司（以下简称公司）建立现代企业制度的情况”的要求，推动中国证监会、国家经贸委发布的《上市公司治理准则》的实施；
二、上市公司建立现代企业制度自查报告由上市公司负责填写和起
草；上市公司控股股东自查报告由公司控股股东负责填写。今年6月底填报单位将上述结果分别报送当地证券监管机构和经贸委（经委）以及中国证监会和国家经贸委;
三、自查问卷以采集公司的客观事实和客观数据为主。如问卷中无
特别说明，要求填写的数据截至2002年4月底；
四、请如实填写和回答有关问题，公司董事会对自查报告内容的真
实性负责，应就自查报告召开会议并做出决议。
上市公司建立现代企业制度自查报告
声明：本公司董事会保证本报告所述内容不存在虚假记载，并对其真实性负责任。
公司名称（盖章）
股票代码
上市日期
第一部分公司自查问卷
一、股东和股东大会
1．公司控股股东的性质为：（）
（1）政府、国有资产管理或其他政府部门；
（2）国有资产管理公司；
（3）国有或国有控股企业；
（4）非银行金融机构；
（5）大专院校、科研机构及其他事业单位；
（6）集体企业；
（7）民营企业；
（8）外资；
（9）个人；
（10）其他。
2．公司前五位大股东情况（股东性质按第1条的10项分类填写）。
3．前十位股东是否有关联股东（），如有，请列示股东名称及关联关系：
（1）；
（2）；
（3）；
（4）；
（5）。4．公司是否为国有企业改制上市（），如是，请选择：
（1）整体改制，原企业续存，成为公司控股股东；
（2）整体改制，原企业注销；
（3）部分改制，原企业保留生产经营性资产，并能持续生产经营；
（4）其他（请说明）。5．上市后是否发生过控制权转移（），如发生过，有多少次（）；6．上市后最近三年股东大会（含临时股东大会）召开情况：
7．在召开股东大会时，是否发生过征集投票权的情形？（）（1）、是；（2）、否；
8．股东大会在选举董事、监事时是否采用了累积投票制？（）（1）、是；（2）、否；
9．有无应单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东请求召开
的临时股东大会？（）；
如有，请说明原因。10．有无应监事会提议召开的临时股东大会？（）；
如有，请说明。11．年度股东大会上，单独或合并持有公司有表决权股份总数5%以上的股东
或监事会是否提出过临时提案（），董事会是否存在不将此提案列入会议议程的行为？（）
12．股东大会会议记录是否完整（），并充分及时披露会议决议（）；
二、董事与董事会
13．公司董事会的总人数为（）人，其中内部董事（）人，外部董事
（）人（指不在公司内部任职的董事）。外部董事中属于独立董事
（）人。
14．董事会成员的来源情况为：
（1）股东单位派遣的人数为（）人，其中，来自第一大股东的董事人数为（）人，第二大股东为（）人，第三大股东为（）人；
（2）来自银行和非银行金融机构的董事人数为（）人；
（3）来自投资基金、证券公司等机构投资者的董事人数为（）人；
（4）来自关联单位，如公司经销商等单位的董事人数为（）人；
（5）来自其它渠道的董事人数为（）人。
15．董事长在公司是否兼党政职务（）若兼任职务为（）；
16．董事长候选人的提名主要由（）决定；
（１）控股股东或其派遣的董事；
（２）非控股股东派遣的董事（包括董事会下设的能够按《准则》履行职责的提名委员会）；
（３）控股股东的上级和组织人事部门。
17．董事长的主要职责包括（）：
（1）主持董事会日常工作；
（2）负责公司日常管理工作；
（3）其他（请说明）。
18．董事人选的提名主要由（）决定。
（1）董事长；
（2）控股股东；
（3）董事会其他成员；
（4）持有或合并持有本公司股份5％以上的大股东；
（5）提名委员会；
（6）其他。
19．独立董事人选的提名情况为：
（１）控股股东或其派遣的董事决定（）人；
（２）非控股股东但合并持有本公司1%以上股权的股东决定（）人；
（３）提名委员会决定（）人；
（４）董事会其他成员决定（）人；
（５）其他组织、机构或人员决定（）人。
20．公司是否罢免过董事？（）。如有，共（）人次，原因是：（）（１）公司控制权发生转移；
（２）董事存在失职行为；
（３）与其他董事存在重大意见分歧，无法取得共识；
（４）与控股股东存在重大意见分歧；
（５）其他（请说明）。
21．若罢免过董事，则罢免董事的动议主要是由谁提出的（）（１）董事长；
（２）董事会其他成员；
（３）控股股东；
（４）持有或合并持有本公司5％以上股份的股东；
（５）控股股东的上级主管单位；
（６）总经理和经理层；
（７）监事会；
22．董事会成员中，参加过证监会及其派出机构、证券交易所举办的有关董事
职责、法律责任、财务知识等专门培训的占（）%；
23．公司董事会是否设立了下属委员会？（）
若有请具体说明
24．近三年公司董事会共召开（）次会议，参加会议的董事平均占董事总
人数的（）%。是否存在董事连续二次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议的情况？（）
25．董事会议是否有完整的会议记录（）；是否及时充分披露董事会决议（）；
26．股东大会是否对董事会有授权投资权限（）；
如有，为（）万元，相当于公司净资产的（）％。
董事会是否授权董事长的对外投资权限（）；
如有，为（）万元，相当于公司目前净资产的（）％。27．独立董事的身份是（可多选）：（）
（１）企业经营管理人员；
（２）会计师、律师等独立中介机构人员；
（３）高校及研究机构的专家；
（４）行业及其他知名人士；
（５）其他。请说明
28．独立董事上一年度在本公司中的实际工作时间平均为（）天；29．独立董事在本公司中的津贴为每年（）万元；
30．独立董事对公司重大生产经营决策、对外投资、高管人员的提名及其薪酬
与考核、内部审计等方面是否起到了监督咨询作用（）（１）是；（２）否
31．公司是否有专门负责董事会事务的常设机构？（）若有，为（）人。
三、监事与监事会
32．公司监事会的人数为（）人，其中内部监事（）人，外部监事（）
人，独立监事（）人。监事会成员中职工代表（）人，占监事会成员
总数的（）%；
33．近三年监事会共举行会议（）次，参加会议的监事人数平均占监事总
人数的（）%。是否有监事连续二次不亲自出席监事会会议的（）；34．监事会是否有对董事会决议否决的情况（）是否曾发现并纠正了公司财
务报告的不实之处（）是否曾发现并纠正了董事、总经理履行职务时的违法违规行为（）
（１）是；（２）否
35．非职工代表监事的候选人提名主要由（）决定；
（1）董事长；
（2）董事会；
（3）监事会主席；
（4）按股权比例分别提名且非控股股东提名１人以上；
（5）全部由控股股东提名；
36．外部监事在本公司中的实际工作时间平均为（）天；
37．监事会主席在公司是否兼任党政职务（）若兼任职务为（）；38．公司历次监事会是否记录完整（）；
四、经理及其它高级管理人员
39．公司总经理人选的产生为：（）
（1）公开招聘；
（2）非公开招聘但由两个以上侯选人经竞争方式选出；
（3）１名或多名董事（包括提名委员会）自主提出；
（4）由控股股东内部程序决定，控股股东出任的董事提出；
（5）其他（具体说明）。
40．公司副总经理、财务负责人人选的产生为（）
（１）公开招聘；
（２）非公司招聘但由两个以上侯选人经竞争方式选出；
（３）总经理自主提出；
（４）１名或多名董事（包括提名委员会）自主提出；
（５）由控股股东内部程序决定，总经理或控股股东派遣的董事提出；
（６）其他（具体说明）。
41．总经理及其它高级管理人员是否有行政级别（），是否经组织部门任命
（）；
42．董事会是否对总经理授予投资审批限额，如有，为（）万元，相当于公司净资产的（）％；
43．公司兼任经理、副经理或者其他高级管理人员职务的董事是否超过公司董
事总数的1/2？（）公司经理是否为非董事？（）若为非董事是否列席董事会会议？（）
44．公司经理层是否能够对公司日常生产经营实施有效控制（）；
45．公司是否设立首席执行官职位（），如是，该职位由（）兼任；
（1）董事长；
（2）总经理；
（3）未兼任上述职务；
其职责及董事长、总经理的分工为：
。
五、公司的独立性
46．公司董事长在股东及其关联企业中有无任职（），如有，董事长由以
下（）人员兼任；
（1）主要股东或控股股东（亦指控制人，下同）法定代表人；
（2）主要股东或控股股东的董事或总经理、副总经理等经营管理人员；
（3）主要股东或控股股东控股的下属单位的法定代表人或董事、总经理等。47．公司以下人员是否在股东单位或股东单位控股的关联单位兼职，如有，兼
何职：
（1）经理、副经理，；
（2）董事会秘书，；
（3）财务负责人，；
（4）营销负责人，。
48．公司以下哪些人员在本公司领取薪酬（）；
（1）董事长；
（2）经理、副经理；
（3）董事会秘书；
（4）财务负责人；
（5）营销负责人。
49．上市公司的以下部门人员与控股股东重叠（）：
（1）生产经营管理部门；
（2）销售部门；
（3）采购部门；
（4）劳动、人事及工资管理；
（5）行政、综合部门；
（6）其他部门：；
（7）无。
50．公司主要经营管理办公场所与控股股东的关系为（）；
（1）公司租用控股股东办公场所；
（2）控股股东租用公司办公场所；
（3）公司与控股股东在不同场所办公。
51．公司招聘经营管理人员和职工与控股股东的关系（）；
（2）由控股股东人事劳动部门审批或推荐；
（3）控股股东以其他方式影响。
52．近三年是否出现过控股股东或其主管部门否决或阻挠上市公司人事任免
或招聘的情况（）；
53．公司发起人股东投入股份公司的资产、以实物资产（含权益）配股的或公
司发生重大资产重组置入的资产尚未办理过户手续的，包括但不限于：（）
（2）、运输设备（车辆）和其他机械设备；
（3）、工业产权（商标、专利）、非专利技术；
（4）、股权投资；
（5）、其他资产。
54．公司商标注册与使用情况为（）；
（1）主要产品或服务无偿使用控股股东的商标；
（2）主要产品或服务有偿租用控股股东的商标；
（3）主要产品或服务使用自己注册的商标。
（4）最近一年使用非自有商标实现销售收入占总销售收入的 %。55．如公司有偿使用控股股东的商标，是否以合同形式明确双方的权利义务（）；其作价的依据为。56．公司的辅助生产系统和配套设施情况为（）；
（1）、公司拥有完整的辅助生产系统和配套设施，无须租用；
（2）、公司必须租用大股东或其他关联企业的辅助生产系统和配套设施；57．公司主要生产经营场所的土地使用权情况为（）；
（1）、自己拥有；
（2）、向控股股东租用；
（3）、向其他方租用。
58．公司工业产权、非专利技术等资产情况为（）；
（1）、无偿使用控股股东公司的工业产权、非专利技术等；
（2）、有偿租用控股股东公司的工业产权、非专利技术等；
（3）、向其他方有偿租用工业产权、非专利技术等；
（4）、无须向任何方租用工业产权、非专利技术等。
59．如需支付工业产权、非专利技术使用费，占总销售收入的比例为（）%。60．公司采购和销售的独立性为，2001年（）；
（1）、80%以上的原材料的采购或产品销售通过控股股东进行；
（2）、50%以上的原材料的采购或产品销售通过控股股东进行；
（3）、30%以上的原材料的采购或产品销售通过控股股东进行；
（4）、10%以上的原材料的采购或产品销售通过控股股东进行；
（5）、公司独立完成原材料采购或产品销售，无须通过控股股东。61．公司与控股股东或其关联单位是否有资产委托经营？（）
（1）、公司资产委托给控股股东或其关联单位；
（2）、公司接受控股股东或关联单位的委托；
（3）、无委托。
62．公司与控股股东或其他关联单位如有资产委托经营关系，2001年委托收
入和利润所占比例分别为 %和 %。63．公司财务会计部门的独立性为（）；
（1）、无独立的财务会计部门；
（2）、有，接受控股股东的财务会计部门领导和资金调度；
（3）、有，接受控股股东的财务会计部门的业务指导；
（4）、有，不接受控股股东的财务会计部门的领导和业务指导。
64．财务审批权限的设置为（）；
（1）由董事长签批；
（2）由总经理签批；
（3）由总会计师签批；
（4）由董事长、总经理、总会计师或财务负责人按权限签批；
（5）其他（请说明）。65．公司的银行开户情况：（）
（1）、与控股股东或其关联单位使用共同的银行帐户；
（2）、有将资金存入控股股东的财务公司或结算中心帐户的情况；
（3）、有独立的银行帐户。
66．公司财务决策的独立性为（）；
（1）、具有完全的独立性；
（2）、需经控股股东或其财务部门批准；
（3）、需向控股股东或其财务部门备案或签署意见。
67．是否存在控股股东及关联方违规占用（包括无偿占用和有偿使用）公司资金、固定资产及其他资源的情况？（）
68．如有占用，最近会计期末占用资金余额为（）万元，占用资产余额
为（）万元
（1）、占用资金额占公司总资产的比例为 %；
（2）、占用资金额占公司净资产的比例为 %。
69．如有占用，控股股东及关联方违规占用公司资金、固定资产及其他资源的
原因为：（）
（1）、关联采购和销售占用款；
（2）、资金拆借；
（3）、资金垫付；
（4）、委托管理或投资；
（5）、其他。
70．公司纳税的独立性（）；
（1）、与控股股东合并纳税；
（2）、独立纳税。
71．公司对控股股东或其他关联单位的其他依赖性包括（）；
（1）、投资项目审批；
（2）、获取相关业务资质或许可证；
（3）、其他（请说明）。72．公司与控股股东或其控股的其他关联单位的同业竞争状况为（）；
（1）、公司与关联单位属不同行业，无同业竞争；
（2）、公司与关联单位属同一行业，但产品品种有差别；
（3）、公司与关联单位属同一行业，但市场划分有差别；
（4）、公司与关联单位有同业竞争，但已承诺限期消除；
（5）、公司与关联单位有同业竞争，并将持续。
73．公司如在近三年与控股股东或其控股的其他关联单位有关联交易，主要方
式是（）；
（1）、向关联企业采购原材料或接受辅助生产服务；
（2）、接受关联企业其他非生产性服务；
（3）、向关联企业销售货物或提供服务；
（4）、资金占用及收取资金占用费；
（5）、资产委托经营；
（6）、收购关联企业的资产；
（7）、其他性质的关联交易：。
74．公司如与控股股东或其控股的其他关联单位有关联交易，其状况为（）；
（1）、金额较小，无须经董事会批准；
（2）、经董事会批准；
（3）、经股东大会表决通过；
（4）、经理或个别董事批准。
75．关联交易表决通过时，其关联价格的作价依据为（）；
（1）、有明确的分析报告；
（2）、无明确的分析报告。
76．关联交易的价格为（）；
（1）、与市场相应价格接近；
（2）、较高于或较低于市场相应价格接近；
（3）、无法比较；
（4）、如有多项关联交易，请简述：
。77．近三年来，因关联交易所带来利润分别占利润总额的比例分别为：（1）、1999年 %;(2) 、2000年 %;(3) 、2001年 %。
78．公司是否为控股股东及其他关联方提供担保（），如有，经过以下有
关程序（）；
（1）、公司经理批准；
（2）、公司董事长或其他个别董事批准；
（3）、董事会表决通过；
（4）、股东大会表决通过。
六、内部管理控制制度与激励机制
79．公司内部管理制度，包括以下方面（）；
（1）、生产管理；
（2）、营销与合同管理；
（3）、财务管理；
（4）、对外投资管理；
（5）、劳动人事管理；
（6）综合管理；
（7）其他。
80．公司认为本公司的内部管理制度情况为（）；
（1）、较完善，并发挥很大作用；
（2）、较完善，但作用不大；
（3）、不太完善，需要进一步完善。
81．公司在近年是否有因员工不遵守公司的管理制度而造成巨大损失的( )
如有，请简述。82．最近三年公司会计师审计时是否出具过《管理建议书》（），
如有，请回答（）；
（1）、认为所提建议有价值，并按其要求改进；
（2）、认为所提建议有价值，但因种种原因未按其要求改进；
（3）、认为所提建议没有实质价值，因而未采纳。
83．公司注册会计师对公司内部管理控制制度的评价如何：( )
（1）、完善；
（2）、较完善，有一定缺陷；
（3）、不够完善，有严重缺陷。
84．公司如何实现对子公司、分公司财务的有效管理和控制：（）
（1）、向其委派会计主管人员；
（2）、制定分支机构的财务管理制度；
（3）、对其实行限额审批制度；
（4）、会计检查和审计制度；
（5）、其他方法。
85．公司是否设立审计部门：( )
（1）、未设立；
（2）、设立，并由财务部门管理；
（3）、设立，由财务总监领导；
（4）、设立，由总经理直接领导；
（5）、设立，对董事会负责；
（6）、设立，对监事会负责。
86．公司是否设立专职法律事务部门：（），如有，其职责是：
（1）、合同审核；
（2）、涉诉事项；
（3）、法律咨询；
（4）、其他（请说明）。
87．公司对高级经理人员是否采用了某种基于股权的长期激励机制？( )说明：
88．公司对董事会成员是否采用了某种基于股权的长期激励机制？( )是否
报告编号：YT-FS-5152-85 制度建立与执行情况自查 报告(完整版) After Completing The T ask According To The Original Plan, A Report Will Be Formed T o Reflect The Basic Situation Encountered, Reveal The Existing Problems And Put Forward Future Ideas. 互惠互利共同繁荣 Mutual Benefit And Common Prosperity
制度建立与执行情况自查报告(完整 版) 备注：该报告书文本主要按照原定计划完成任务后形成报告，并反映遇到的基本情况、实际取得的成功和过程中取得的经验教训、揭露存在的问题以及提出今后设想。文档可根据实际情况进行修改和使用。 群众路线教育已进入尾声，之前学习教育、听取意见是基础，查摆问题、开展批评教育是关键，而现在整改落实、建章立制是目的。在整改落实，建章立制阶段，公司党支部认为，建章立制阶段工作是从制度、机制层面解决“庸、懒、散”方面的突出问题，进而把专项活动引向常态化。我们共梳理制度14个，新制定8个，修改完善6个。 整顿建强党支部。坚持和完善“三会一课”、党组织“统一活动日”、党性定期分析、民主评议党员等党内组织生活制度，不断提高基层党组织发现和解决自身问题的能力。 在端正学风方面。通过完善学习制度，强化纪律
约束，树立务实学风，更加注重学习的针对性和时效性，营造终身学习、全员学习良好氛围。建立和修订完善《公司党支部中心组学习制度》、《职工教育各类培训制度》等工作制度。 在密切联系群众方面。坚持深入基层、深入群众，了解群众所思所想、回应群众期盼诉求、帮助解决实际困难。建立和修订完善《四必访制度：结婚必访、生病必访、工伤必访、丧事必访》、《关于完善领导干部联系群众制度的意见》、《加强服务型党组织实施意见》等工作制度。 在厉行勤俭节约方面，坚持廉洁从业，细化接待标准，抵制铺张浪费，营造勤俭节约良好风气。建立和修订完善《公务用车管理办法》、《企业内部厉行节约反对浪费制度》、《驾驶员油耗情况记录》、《公司业务招待费管理办法》等制度。 在规范选人用人方面，公司将尽其所能的为各类人才提供施展才能、发挥专长的用武之进，让他们在施展才干中实现自身价值，享有成就感。建立和修订
2012年内部控制自查报告 我公司按照总公司相关要求，结合自身工作特点，精心组织，妥善布置，对照《内控管理手册》进行了认真核对，现将自查情况报告如下： 一、自查基本情况 我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。 上半年共修改流程5个，包括：工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程；增加流程2个，包括：内部工程验收管理流程、外部工程验收管理流程。 二、自查发现问题及原因分析 （一）反舞弊程序与控制方面 通过自查发现部分员工对反舞弊问题的认知度不够；目前仅采用办公电话和普通电子邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。 （二）财务管理方面 1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。 2、项目转资未明确资产类别及使用年限。 3、发票管理未按规定保管 4、经核查，我公司发现工资表中，由总公司统一计算、发放的通讯费补贴（按税法规定属于工资性补贴范畴）没有纳入个人所得税应税额度内。经与总公司财务处沟通，此项补贴没有经过税务机关审批的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。 （三）物资采购及库存管理方面 通过自查发现在材料采购验收上还存在问题，如：只对招标采购的设备材料验收，而零采的没有验收过程，导致部分采购材料不符合要求。究其原因是过去对零采物资重视不够，认为数量少，材料比较杂，验收比较困难。 （四）人力资源管理方面 1、权利和责任分配上，有些部门存在职责不清，职责交叉的情况。由于人员变动，分工等原因，造成了这种情况。 2、培训方面，有些部门存在流程不清晰，不按照公司规定的培训流程进行审批的情况。其中有临时性的培训，时间紧，来不及审批等原因。 3、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形式，没有深入到实际工作中，没有起到考核的激励作用。 三、整改措施 （一）反舞弊程序与控制方面 1．加强信反舞弊程序和控制的宣传力度。组织员工进行舞弊风 险和反舞弊程序和控制的相关培训，利用专题会、网络、宣传栏等载体进行大力宣传，使员工了解什么是舞弊，发现舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。 2.设置专号可录音举报电话，在工作时间之外采用自动录音接听，以保证24小时畅通。每天及时收听举报信息，保证每一件信访举报都得到有效处置。 3.新建信访专用电子举报邮箱，对电子举报邮箱的权限设置进行调整，加强举报邮件处理情况的监督。 （二）财务管理方面 1.要求公司工程管理部按及时与甲方确认工程进度，及时入账活化企业资金。 2.为了发票使用安全建议购买保险柜。 （三）人力资源管理方面
制度自查报告范文3篇 制度一般指要求大家共同遵守的办事规程或行动准则，也指在一定历史条件下形成的法令、礼俗等规范或一定的规格。在不同的行业不同的部门不同的岗位都有其具体的做事准则，目的都是使各项工作按计划按要求达到预计目标。本文是xx为大家整理的制度自查报告范文，仅供参考。 制度自查报告范文篇一：制度建设和制度执行情况自查报告按照****《关于开展制度建设和制度执行情况专项监督检查的通知》([20xx]10号)要求，为充分发挥制度在惩治和预防腐败中的重要作用，坚决防止和纠正制度缺失和执行不到位的情况，为进一步严肃工作纪律，转变工作作风，规范工作行为，提高工作效能，我队将各项制度的建设和落实情况进行了自查，现将自查情况汇报如下： 一、加强领导，明确分工 为将本次制度建设和制度执行专项检查工作做细、做好、做到位大队召开专题会议进行安排，指定专人负责本次工作检查。同时要求各科室要充分认识到此项工作的重要性，切实加强领导，采取有效措施，确保按时完成清理、上报和落实工作。 二、认真自查，制度汇编。 认真对照文件要求，全面彻底清查，大队编印了《制度汇编》共43项制度，汇集了执法业务分不四大类18项执法
制度、文化市场管理规范性制度14项和12项内部管理制度。 (一)、结合本单位实际，按照《文化部关于加强文化市场综合执法制度建设的意见》的要求，重点建立和完善“四大类、十八项”基本制度，使综合执法大队的业务建设、队伍建设、廉政建设、协作协调等各项工作有章可循。使制度成为执法机构基本运作的规范，执法人员共同遵守的行为准则，做到执法过程职责清晰、管理规范、执行顺畅、监督有力。为规范文化市场秩序，促进文化市场健康繁荣提供制度保证。 (二)文化市场管理规范性制度14项，从而规范了行政执法人员在管理市场中有法度限制，从源头上预防和治理腐败入手，以严格规范和约束执法人员的行为。如落实行政执法责任制，健全行使行政调查权、行政处罚权和行政强制权的相关配套制度，重点完善自由裁量权实施办法、案件逐级审批、重要案件集体讨论、重大行政处罚决定备案审查、暂扣罚没物品管理等制度规定。坚持严格执法和热情服务的统一，规范执法文书、执法程序和执法言行，树立和维护阳光执法形象。加强立案监督和案件检查，提升查办案件的能力，提高案件办理的质量与效率。加强检查监督，严格执法考核，落实责任追究。 (三)、加强对内部管理制度为重点，共梳理了12项，以加强对领导班子和领导干部的监督为重点，使大队内部运
制度执行情况汇报 篇一：制度建设、执行情况自查报告1 执法大队 制度建设和制度执行情况自查报告 按照****《关于开展制度建设和制度执行情况专项监督检查的通知》（[XX]10号）要求，为充分发挥制度在惩治和预防腐败中的重要作用，坚决防止和纠正制度缺失和执行不到位的情况，为进一步严肃工作纪律，转变工作作风，规范工作行为，提高工作效能，我队将各项制度的建设和落实情况进行了自查，现将自查情况汇报如下： 一、加强领导，明确分工 为将本次制度建设和制度执行专项检查工作做细、做好、做到位大队召开专题会议进行安排，指定专人负责本次工作检查。同时要求各科室要充分认识到此项工作的重要性，切实加强领导，采取有效措施，确保按时完成清理、上报和落实工作。 二、认真自查，制度汇编。 认真对照文件要求，全面彻底清查，大队编印了《制度汇编》共43项制度，汇集了执法业务分不四大类18项执法制度、文化市场管理规范性制度14项和12项内部管理制度。 （一）、结合本单位实际，按照《文化部关于加强文化
市场综合执法制度建设的意见》的要求，重点建立和完善“四大类、十八项”基本制度，使综合执法大队的业务建设、队伍建设、廉 政建设、协作协调等各项工作有章可循。使制度成为执法机构基本运作的规范，执法人员共同遵守的行为准则，做到执法过程职责清晰、管理规范、执行顺畅、监督有力。为规范文化市场秩序，促进文化市场健康繁荣提供制度保证。 （二）文化市场管理规范性制度14项，从而规范了行政执法人员在管理市场中有法度限制，从源头上预防和治理腐败入手，以严格规范和约束执法人员的行为。如落实行政执法责任制，健全行使行政调查权、行政处罚权和行政强制权的相关配套制度，重点完善自由裁量权实施办法、案件逐级审批、重要案件集体讨论、重大行政处罚决定备案审查、暂扣罚没物品管理等制度规定。坚持严格执法和热情服务的统一，规范执法文书、执法程序和执法言行，树立和维护阳光执法形象。加强立案监督和案件检查，提升查办案件的能力，提高案件办理的质量与效率。加强检查监督，严格执法考核，落实责任追究。 （三）、加强对内部管理制度为重点，共梳理了12项，以加强对领导班子和领导干部的监督为重点，使大队内部运行管理有章可循、规范有序促进文化执法内部人权、财权和事权等的规范管理。如制订了《财务管理制度》、《车辆使用
食品安全自检自查与报告管理制度 1、目的 为了保证食品的质量以及食品的安全，特制定食品安全自查管理制度，保证落实质量安全企业主体责任。 2、适用范围 适用于公司内对质量安全有关的管理层及各只能部门和有关人员。 3、职责 3.1质量负责人：负责食品安全自查工作的协调、管理工作，批准食品安全自查方案和自查报告。向公司管理层报告食品安全自查结果。 3.2自查组长：提出自查小组名单，全面负责食品安全自查实施活动，食品安全自查审核方案和食品安全自查报告。 3.3质保部：负责起草食品安全自查方案，组建食品安全自查小组，按照食品安全自查计划实施自查，起草自查报告。对不合格项目的整改、实施效果进行确认。 3.4自查小组成员：按照食品安全自查计划及时实施自查，提交自查报告。 3.5受检部门：在职责范围内，协助自查，负责本部门不合格项目
的整改措施的制定和实施。 4、要求 4.1起草食品安全自查的策划 4.1.1自查频次：每年不少于1次且时间间隔不超过12个月。 质保部每年初起草食品安全自查方案，在每个年度内所进行的安全自查，并覆盖所有的相关部门。 4.1.2当有夏磊情况时，需追加食品安全自查。 a）发生了严重产品质量问题或外界有重大投诉； b)组织的内部机构、生产工艺、质量方针和目标等有重大改变。 4.1.3食品安全自查方案的准则、范围、频次和方法由质保部提出，质量负责人批准实施。 4.2食品安全自查的准备 4.2.1由自查组长提出食品安全自查实施计划，质量负责人批准，经批准生效的食品安全自查实施计划表中的自查组长和自查小组成员即被指定为该次食品安全自查的自查组长和自查小组成员。 4.2.3自查小组成员不检查自己的工作。 4.2.4质保部负责向自查小组成员提供自查时所需的质量手册和 程序文件，受检部门负责提供其他支持性文件和相关标准。
---------------------------------------------------------------范文最新推荐------------------------------------------------------ 制度建立与执行情况自查报告 群众路线教育已进入尾声，之前学习教育、听取 意见是基础，查摆问题、开展批评教育是关键，而现在整改落实、建 章立制是目的。在整改落实，建章立制阶段，公司党支部认为，建章 立制阶段工作是从制度、机制层面解决庸、懒、散方面的突出问题， 进而把专项活动引向常态化。我们共梳理制度14个，新制定8个，修改完善6个。 整顿建强党支部。坚持和完善三会一课、党组织统一活动日、党性 定期分析、民主评议党员等党内组织生活制度，不断提高基层党组织发现和解决自身问题的能力。 在端正学风方面。通过完善学习制度，强化纪律约束，树立务实学风，更加注重学习的针对性和时效性，营造终身学习、全员学习良好 氛围。建立和修订完善《公司党支部中心组学习制度》、《职工教育各类培训制度》等工作制度。 在密切联系群众方面。坚持深入基层、深入群众，了解群众所思所想、回应群众期盼诉求、帮助解决实际困难。建立和修订完善《四必 访制度：结婚必访、生病必访、工伤必访、丧事必访》、《关于完善领导干部联系群众制度的意见》、《加强服务型党组织实施意见》等工作制度。 在厉行勤俭节约方面，坚持廉洁从业，细化接待标准，抵制铺张浪 1 / 7
费，营造勤俭节约良好风气。建立和修订完善《公务用车管理办法》、《企业内部厉行节约反对浪费制度》、《驾驶员油耗情况记录》、《公司业务招待费管理办法》等制度。 在规范选人用人方面，公司将尽其所能的为各类人才提供施展才能、 发挥专长的用武之进，让他们在施展才干中实现自身价值，享有成就感。建立和修订完善《公司中层领导人员管理办法》、《竞争性选拔中层干部办法》等制度。 在制定内部管理制度过程中，我们广泛听取群众意见，每项管理制 度制定都是全体人员会议讨论通过，并公告宣传栏。制度一经实行， 将严格执行。同时我们将严格管理制度考核，违章违纪人员考核处理，均应对照管理制度的具体内容和条款，有事实有依据进行处理。熟知管理制度才能遵守管理制度。我们还将加强制度宣传和学习，充分发挥职工QQ群的优势，把一些制度学习材料放到群共享中，让职工利 用业余时间根据各自实际有针对性、灵活地选择学习。 通过整改落实、建章立制阶段工作，我公司各项制度进一步建立健 全，庸、懒、散的问题得到了根本解决，群众关心的实际问题得到了 逐步解决，全体干部员工精神状态有了新的提高，工作秩序更加科学高效，公司发展保持了良好的态势。在取得一定成绩的同时，我们也 清醒地看到，对交待的工作，个别人员还有危难情绪多、执行力差的 现象。因此，我们肯定成绩又不过高地估计成绩，立足当前、着眼长远，按照形成的制度，一以贯之地抓好领导干部作风建设。
内控制度自查报告 内控制度自查报告 第一篇： 内控制度落实自查报告 关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等 内控制度落实情况的自查报告 为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接到银党纪办【201X】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下： 一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展。 我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作，县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行“双管齐下”工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、 1 强制休假等内控制度自查工作落到实处。
二、自查情况 （一）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必须达到5-10个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行休假人员为2人。 （二）县行领导班子成员情况。按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。县行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到5年。 （三）换户管理及客户管理工作情况。我行在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来，我行客户经理应换户管理人数 三，换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。 农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”自查工作中能够从严、从谨，并且 坚持与实际工作相结合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”的落实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工作进展情况，经过自查
执行力建设情况自查自纠报告 按照深入推进“执行力建设年”活动的开展，围绕服务承诺，转变只能，服务大局，工作落实，团结协作，规章制度，服务群众，廉洁从政等方面，认真进行自查。针对查找到的问题制定了相应的整改措施。 一、存在的主要问题 : 1、政治思想意识不够强。表现在：对党的思想路线、方针政策的理解、贯彻、执行不够坚定，不能做到与时俱进，及时的提高自己的思想政治觉悟。政治敏锐性和洞察力不足，不善于运用马列主义、毛泽东思想和邓小平理论来武装自己的头脑，透过事物表象把握事物本质的能力不足，发现问题、分析问题、解决问题的能力有待提高。 2、为人民服务的宗旨观念不够牢固。表现在：对待群众不能始终保持热情服务的态度，当手头工作稍多时，性子就有些急燥，态度不够和蔼，遇到当事人反复询问的问题时，缺乏耐心，没有合理调整自己的情绪。有时过多考虑个人得失，存有“事不关己，高高挂起”的思想。 3、工作作风不够扎实。表现在：对待工作有时报有应付了事的态度，没有做到脚踏实地，总想在工作中找到捷径，最好不要花费太多的精力就可以把事情做好。有时由于私心作怪，存在“多做多错，少做少错，不做不错”的态度，除了自己必需完成的以外，可以不做的就不做，有时因此产生工
作效率低的问题。 4、存在好人主义、形式主义思想。表现在：处理问题时的原则性有待加强，对工作中发现的问题，碍于情面，能不提的就不提，能不管的就不管，好人主义。有时有只求形式，不求落实的问题，具体制度的落实不够严谨，工作时只求是否做了，不求做得好坏。 二、存在问题的主要原因： 一是思想上对政治学习缺乏正确的认识。平时虽然经常参加政治学习，但思想上未引起高度的重视，学习目的不够明确，学习时缺乏思考，流于形式，理论与实践相脱节，自己思想意识的更新与党的政策、方针脱节。 二是为人民服务的意识不足。对“一切为了群众，一切依靠群众，从群众中来到群众中去”的群众路线的领会不够，为人民服务的宗旨意识不强。没有坚实任何时候都要以群众满意不满意作为自己得失的衡量标准，在个人利益与集体利益相冲突时，往往考虑个人得失较多，而忽略了群众的想法，这是工作中缺乏耐心的根本原因。换位思考还做的不够，不能站在劳资双方的立场上考虑问题，经常处于旁观者的位置解答咨询，处理工作。 三是业务水平有待提高。对业务水平的高低对工作效率和质量起决定性作用的认识有不足，一方面，理论与实践相结合做的不够,有理论与实践相脱节的情况存在。另一方面,
单位自查自纠的整改报告 各单位应对照中央制定的廉洁自律规定进行认真的自查自纠，自查自纠是行评工作的重点阶段，不搞人人过关，但要让人人都受到教育。以下有三篇范文可供参考： 1 自税务系统开展民主评议行风政风活动以来，我认真学习了____、____等文件精神，积极参与行评活动，扎实进行自查自纠，思想境界得到升华，工作作风得到改进。现将我个人的认识、自查中发现的问题、产生问题的原因以及整改措施报告如下： 一、我对开展民主评议政风行风活动的认识 在自查自纠阶段，我积极参加分局开展的行评活动，学习了一些党风廉政建设方面的法律法规，阅读了一批政风行风建设方面的书籍，对照检查了自己的行为，深挖根源剖析了自己的思想，个人认识大有提高，总结起来主要有以下三点： 第一点：行风建设须以人为本。一个单位或一个行业的作风，是其内在精神、整体素质、政治倾向、纪律规范的综合体现和反映。单位的风气，是通过个人的作风体现出来的。个人作风直接影响单位的行风。一个单位，只要有一个人的作风低劣，单位的整体形象就会大打折扣，反映在人民群众的脑子里，就是这个单位的行风败坏。一粒老鼠屎搞坏一锅粥，说的就是这个理。
因此，抓行风，抓的就是人员素质。税务机关的政风行风，是每一个税务人员工作作风的集合体现。税务干部职工都有了好的精、气、神，税务机关的作风自然就会变好。因此，行风建设应以人为本，行风建设应从我做起。 第二点：行风建设无小事。我们的党已经认识到：作风建设不仅关系党的形象、关系人心向背，更关系党和人民的事业成败、关系党和国家的生死存亡。在改革开放条件下，党性原则和党的纪律并不存在松绑的问题。没有好的党风，改革是搞不好的;没有好的行风，经济建设也是搞不好的。同理，税务机关没有好的税风税纪，税制改革就会成为空谈。因此，只重视经济建设，不重视作风建设，只重视业务管理，不重视队伍建设，是很危险的。税务干部不仅要把税收好，更要把人做好，而且，好的行风，在一桩一件的小事上就能体现出来。 第三点：行风建设应长抓不懈。行风评议活动开展了很多次，但各行各业的风气总是不能令人满意，群众的意见仍然很大，要求对执法部门和服务行业整风的呼声仍然很高，说明以前多次开展的行风评议活动并没取得真正的实效。原其原因，一是每次行风评议活动没有从根本上解决人的素质问题，毕竟提高全民素质非一日之功;二是是许多部门单位的行风建设缺乏长效机制，缺乏日常评议机制。把行风评议活动当作一次性活动、阶段性活动，为避风头而开展活动，为争名次而开展活动，活动一了，行风坏了。
制度落实年活动的自查报告 为彻底改变我社办理业务，执行制度令不行、禁不止、制度不落实等不合规问题，纠正以信任代替管理、以习惯代替制度、以情面代替纪律等不良现象，提升我社员工制度执行力，推进合规文化建设，确保我社持续，健康发展，按文件要求全面开展制度落实年活动自查工作，现将该项工作的自查情况汇报如下： 一.加强组织领导，安排部署到位 我社按活动要求，于20XX年8月12日，组织召开了由分社全体员工参加的制度落实年活动动员会。会上组织学习了省联社《关于印发XX省农村信用社制度落实年活动工作实施方案的通知》、《关于印发XX市XX区农村信用合作联社制度落实年活动工作实施方案的通知》，全面安排部署了分社制度落实年活动工作。 成立了以分社主任为组长，全体员工为成员的制度落实年活动实施小组，并制定了XX区农村信用合作联社XX分社制度落实年活动工作实施方案，主任负责制度落实年活动的全面部署，XX负责活动资料的收集、、上报工作，以及学习资料的收集、，以便员工能够顺利开展学习，并对照各项制度开展自查。 二、认真落实文件精神，积极开展学习和自查 1、按照《关于印发XX市XX区农村信用合作联社制度落实年活动工作实施方案的通知》要求，分社干部员工对照自己岗位职责认真开展自查，对履职情况做出了自我评价，对落实制度的薄弱环节和违规违制行为提出了整改措施。
三、认真梳理，查找存在的问题 (一)制度落实不力。联社虽然制定了《强制休假制度》、《重要岗位轮换制度》等管理制度，但由于人手紧、工作量大等因素，导致落实不够到位。 (二)个别员工在登记大额资金进出登记薄未挥规定登记款项的及用途，使反洗钱缺乏一些相应的甄别线索。 (三)由于人少事情多，金融基础服务有待提高。 四、整改措施 针对本次对我社自查工作中发现的问题,彻底纠正以信任代替管理、以习惯代替制度、以情面代替纪律等不良现象，提升我社全体员工制度执行力，深入推进合规文化建设，有效管理风险，确保我社持续、快速、健康发展，提高分社案件防控能力。分社要认真做好以下工作： (一)加强信用社干部、员工对内控基本制度以及法律、法规知识的学习，不断增强制度和法制观念。 (二)分社将进一步加大对内控基本制度的落实、各类登记薄的使用等的检查频率，提高制度执行力。同时要对员工整改情况进行跟踪检查，确保整改到位，不留死角。 (三)继续加强对员工的政治思想教育，深入持续开展制度落实年活动，将制度落实年工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，进一步防范操作风险。
执法大队 制度建设和制度执行情况自查报告 按照****《关于开展制度建设和制度执行情况专项监督检查的通知》（[2014]10号）要求，为充分发挥制度在惩治和预防腐败中的重要作用，坚决防止和纠正制度缺失和执行不到位的情况，为进一步严肃工作纪律，转变工作作风，规范工作行为，提高工作效能，我队将各项制度的建设和落实情况进行了自查，现将自查情况汇报如下： 一、加强领导，明确分工 为将本次制度建设和制度执行专项检查工作做细、做好、做到位大队召开专题会议进行安排，指定专人负责本次工作检查。同时要求各科室要充分认识到此项工作的重要性，切实加强领导，采取有效措施，确保按时完成清理、上报和落实工作。 二、认真自查，制度汇编。 认真对照文件要求，全面彻底清查，大队编印了《制度汇编》共43项制度，汇集了执法业务分不四大类18项执法制度、文化市场管理规范性制度14项和12项内部管理制度。 （一）、结合本单位实际，按照《文化部关于加强文化市场综合执法制度建设的意见》的要求，重点建立和完善“四大类、十八项”基本制度，使综合执法大队的业务建设、队伍建设、廉
政建设、协作协调等各项工作有章可循。使制度成为执法机构基本运作的规范，执法人员共同遵守的行为准则，做到执法过程职责清晰、管理规范、执行顺畅、监督有力。为规范文化市场秩序，促进文化市场健康繁荣提供制度保证。 （二）文化市场管理规范性制度14项，从而规范了行政执法人员在管理市场中有法度限制，从源头上预防和治理腐败入手，以严格规范和约束执法人员的行为。如落实行政执法责任制，健全行使行政调查权、行政处罚权和行政强制权的相关配套制度，重点完善自由裁量权实施办法、案件逐级审批、重要案件集体讨论、重大行政处罚决定备案审查、暂扣罚没物品管理等制度规定。坚持严格执法和热情服务的统一，规范执法文书、执法程序和执法言行，树立和维护阳光执法形象。加强立案监督和案件检查，提升查办案件的能力，提高案件办理的质量与效率。加强检查监督，严格执法考核，落实责任追究。 （三）、加强对内部管理制度为重点，共梳理了12项，以加强对领导班子和领导干部的监督为重点，使大队内部运行管理有章可循、规范有序促进文化执法内部人权、财权和事权等的规范管理。如制订了《财务管理制度》、《车辆使用制度》等十二项制度，从而使干部自律与制度监管相结合，内部监督与外部监督相结合，学习教育与查处惩戒相结合，确保对全体人员干部特别是领导干部监督的落实到位。健立健全内部管理制度体系。健全集体领导和分工负责制度，坚持重大决策、重大项目安排、大额度资金使用集体研究，严格执行部门预算、国库集中支付、政府采购
2019年内控制度落实自查报告 根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知〉的通知》(赣市社险字23号)文件要求，我局高度重视，抽调精干人员组成检查评估小组，认真自查评估，现就自查有关情况汇报如下： 一、自查情况 加强社会保险经办机构内部控制工作，是确保社会保险基金安全的本质要求，也是规范经办机构各种行为，实施自动防错、查错和纠错，实现自我约束、自我控制的重要手段。为切实做好这项工作，我局从社会保险工作制度化、规范化、科学化出发，形成了一套事事有复核、人人有监督，行之有效、科学规范的社保工作内控制度和业务流程，建立对社保基金事前、事中、事后全过程的监督机制。 1、合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制 根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原则，设置了财务、业务、稽核和待遇审批等部门。在各部门内部再进行岗位细分，财务部门要求会计与出纳分设，业务部门要求设立业务受理、复核、系统管理员等岗位，待遇审批部门要求设立受理、复核岗位，建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部制衡机制。 突出加强对资金结算过程的监督。一是靠财务部门内部的监督，出纳经手的每一笔资金收付业务必须经另一财务人员复核，每天
下班前，另一财务人员对出纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的情况要再次进行复核;二是靠对账制度来约束，每天、每月、全年都要进行对账，业务部门每天开出的票据与财务部门实际收到的资金核对一致，不一致的查明原因及时解决，月份、年度终了，财务和业务部门分别由不同的人员核对月份和年度发生额，确保月发生额与当期日发生额累计数核对一致;三是靠内部稽核来监督，充分发挥稽核部门职能作用，采取定期检查和不定期抽查的方式，对社保基金的运行进行稽核，提出稽核意见和改进建议，促进内控制度的不断完善。形成了对社保基金全方位、全过程的监督。 2、工作程序化、规范化，建立组织严密、可操作性强的工作流程和业务规范 按照既高效、便捷又安全、严密的原则，建立涵盖社保基金从进口到出口，涉及财务、业务、待遇、稽核等各部门的。要求加大复核、审核、稽核作用，强化内部控制功能，最终达到一个人不能办理社保业务的要求。 参保单位到业务部门办理缴费基数调整、社保待遇调整等业务，受理人审核后，必须经复核人复核，并经稽核部门稽核后，方能办理;业务经办人每月都要对社会保险待遇本月发放情况与上月发放情况进行对比分析，并经复核人、业务负责人、财务负责人复核，稽核部门稽核，局领导审核后转财务部门办理支付。财务部门出纳收取社会保险费、拨付社保待遇必须经另一财务人员复
医疗核心制度 自查报告及整改措施 2015-01-30
根据我院关于对医疗核心制度执行情况进行自查自纠的通知精 神，为进一步加强医疗质量、规范医疗行为、防范医疗风险，建立和 完善医疗质量、医疗安全长效机制，我科于 2015 年 1 月 30 日在全科开展医疗安全自查活动，总结如下： 科室总体医疗核心制度的执行情况较好，能够高度重视医疗质量与医疗安全，注重基础管理和环节管理。实施手术安全核查制度到位；有明确转科、转院流程，需转诊病人多能先联系后转诊，对涉及到多科病人能实行首诊负责制；实行三级医师查房，对疑难病例、死亡病例、手术病例能按规定进行病例讨论，记录比较规范；科间、院内会诊能按规定执行，会诊单审签为主治或主治以上医师，全院性会诊由医务处牵头负责组织；危重病抢救有制度，重大抢救事件有报告程序，抢救记录能在规定的时间内完成，抢救登记本齐备，抢救设备完好并实行“五定”；值班人员在岗情况良好，无无资质人员上岗情况；交接班内容及书写格式能按照医院要求执行，对病区危重病员的病情基本了解；查对制度执行到位；注重手术分级管理，手术医生对自己能开展手术范围能够做到心中有数；科室开展的各类医疗技术已通过审核批准。病历书写能按《病历书写基本规范》执行；高度重视医患沟通，新入院病人均能填写《入院时知情告知书》，特殊检查、特殊治疗、手术、输血等均能按要求与患方签署“知情同意书”；输血管理规范，输血前均能严格进行感染性疾病相关检查。 在自查过程中，我们也发现一些小问题。对于此类问题，经过科 室人员的讨论，提出相应整改方案，归类如下： 一、首诊医师负责制
存在问题： 1. 由于门诊患者众多，业务量大，不能每个门诊病人都书写病历。 2. 因门诊及科室上班人员的调整，首诊医师无法对每一位患者负责到底。 3. 如属他科疾病，部分医师未按照要求安排转诊。 整改措施：科室再次重申门诊病历书写的重要性，对于患者众多、业务量大的情况下，可通过适当限号、增加门诊医师等方式解决。对 于前次就诊未能完成诊疗服务的患者，优先诊疗。对于转诊患者，首诊医师一定要以负责任的态度安排患者转诊。对病历不能按规定书写的 情况，严格落实责任。因病历书写不及时或不书写门诊病历而发生的 纠纷一切责任由个人承担，与个人绩效考核挂钩。 二、三级医师查房制度 存在问题：对于常见病种，科室三级医师查房有时流于形式，内 容简单。对住院病人的病史、病情、治疗情况不能进行深入、全面的 分析，反映不出上级医师的水平，缺少实质内涵，且有的内容雷同。 上级医师对查房记录的审签不及时、不规范；个别病历缺少或反应不 出三级医师查房。 整改措施： 1. 提高重视、加大管理力度：科主任必须对三级医师的查房质量必须思想高度重视，完善相应管理机构，划分职责，明确 责任，严格制度落实，做到从住院医师到主任医师、科主任逐级负责、层层把关、 2. 规范临床医师查房行为，加强科室管理：各级医师必须 遵守查房规矩。准备充分、准时查房。科主任查房时，护士长和责任 护士均应自始至终参与查房。低年资住院医师和进修实习医生均要带 笔记本，记录主任的分析内容。整个查房要严肃认真。通过规范化查 房使得各级医师在查房工作中明确职责，加强责任心。 3. 促进医疗文
制度执行力自查报告 通城县委老干部局 按照县纪委《关于开展制度执行力检查工作的通知》文件的部署和要求，我局迅速行动，科学安排，认真全面地对我局进行了自查。通过各股室进行自查、个别访谈、召开干部职工座谈会、党员民主生活会等方式，向干部职工和社会各界征求建议和意见。通过自查，我们认为：老干系统干部职工执行意识得到了进一步增强，执行能力更加提高、执行监督更加到位、执行效果更加明显和执行的长效机制更加完善。在自查中，我们也发现一些问题，需今后加以克服和改正。现将有关自查情况汇报如下： 一、主要工作开展情况 （一）统一思想，加强领导。成立了由局长担任组长，分管副局长担任副组长，各股室负责人为成员的领导小组，并设立了办公室，为此项工作的顺利开展提供了组织保证。同时，召开职工会议，传达有关文件精神，使干部职工把思想统一到县委、县政府及县纪委的安排部署上来。 （二）周密部署，精心安排。局主要领导亲自挂率，多次召开专题会议研究布置，对工作提出了具体的措施和要求。局办公室结合老干部工作实际，参照县纪委的《通城县制度执行力提升工程实施方案》，制定了《通城县委老干部
局制度执行力提升工程实施方案》，并印发到局机关各股（室）和县干休所、老年人活动中心，提高了工作的针对性和实效性。 （三）立项督查，狠抓落实。局办公室根据县纪委工作安排和本局重点工作进行立项督查，建立健全各项督查制度，按照《通城县委老干部局制度执行力提升工程实施方案》，对工作的完成情况进行跟踪检查，使各项工作都能落到实处，增强了干部职工的工作责任感和紧迫感，提高了工作效率。 （四）自检自查，查缺补漏。我局指定专人负责梳理制度执行力工作完成情况，查找工作中存在的不足和问题。主要从领导干部述职述廉制度；单位和个人重大事项报告制度；“四谈一课”制度；“一把手”四不直接分管制度；民主生活会制度；党务、政务公开制度；公务接待制度；公车购置及运行制度；工作纪律规定；严禁工作日午间饮酒的规定这十个方面入手。通过自检自查，我局较好地完成了县委、县政府及县纪委安排的各项制度、纪律的落实，没有违反制度规定和违法违纪行为。通过《制度执行力检查评分表》自检自查，自查得分为90分。同时，紧紧围绕县委政府中心工作，以服务离退休老干部为目标，充分发挥老干部局桥梁作用，在落实老干部“两个待遇”、组织老干部发挥作用、为老干部解决实际问题等方面工作，卓有成效地开展工作，
《制度建立与执行情况自查报告》群众路线教育已进入尾声，之前学习教育、听取意见是基础，查摆问题、开展批评教育是关键，而现在整改落实、建章立制是目的。在整改落实，建章立制阶段，公司党支部认为，建章立制阶段工作是从制度、机制层面解决庸、懒、散方面的突出问题，进而把专项活动引向常态化。我们共梳理制度14个，新制定8个，修改完善6个。 整顿建强党支部。坚持和完善三会一课党组织统一活动日党性定期分析、民主评议党员等党内组织生活制度，不断提高基层党组织发现和解决自身问题的能力。 在端正学风方面。通过完善学习制度，强化纪律约束，树立务实学风，更加注重学习的针对性和时效性，营造终身学习、全员学习良好氛围。建立和修订完善《公司党支部中心组学习制度》、《职工教育各类培训制度》等工作制度。 在密切联系群众方面。坚持深入基层、深入群众，了解群众所思所想、回应群众期盼诉求、帮助解决实际困难。建立和修订完善《四必访制度：结婚必访、生病必访、工伤必访、丧事必访》、《关于完善领导干部联系群众制度的意见》、《加强服务型党组织实施意见》等工作制度。 在厉行勤俭节约方面，坚持廉洁从业，细化接待标准，抵制铺张浪费，营造勤俭节约良好风气。建立和修订完善《公务用车管理办法》、《企业内部厉行节约反对浪费制度》、《驾驶员油耗情况记录》、《公司业务招待费管理办法》等制度。
在规范选人用人方面，公司将尽其所能的为各类人才提供施展才能、发挥专长的用武之进，让他们在施展才干中实现自身价值，享有成就感。建立和修订完善《公司中层领导人员管理办法》、《竞争性选拔中层干部办法》等制度。 在制定内部管理制度过程中，我们广泛听取群众意见，每项管理制度制定都是全体人员会议讨论通过，并公告宣传栏。制度一经实行，将严格执行。同时我们将严格管理制度考核，违章违纪人员考核处理，均应对照管理制度的具体内容和条款，有事实有依据进行处理。熟知管理制度才能遵守管理制度。我们还将加强制度宣传和学习，充分发挥职工群的优势，把一些制度学习材料放到群共享中，让职工利用业余时间根据各自实际有针对性、灵活地选择学习。 通过整改落实、建章立制阶段工作，我公司各项制度进一步建立健全，庸、懒、散的问题得到了根本解决，群众关心的实际问题得到了逐步解决，全体干部员工精神状态有了新的提高，工作秩序更加科学高效，公司发展保持了良好的态势。在取得一定成绩的同时，我们也清醒地看到，对交待的工作，个别人员还有危难情绪多、执行力差的现象。因此，我们肯定成绩又不过高地估计成绩，立足当前、着眼长远，按照形成的制度，一以贯之地抓好领导干部作风建设。 内容仅供参考
信用社制度落实年自查报告通过开展制度落实教育活动学习，使我深刻的认识到，制度落实是信用社的改革和发展离不开合规经营，更与防控金融风险相伴。推进制度落实，必将为信用社经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证，也使风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为为可能，通过反复学习，加深领会，我充分认识到此次合规文化教育活动目的和重要意义，更加明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性。对照制度执行情况和操作规范性进行自查，做到边学习、边对照、边检查、边整改，从学习上、思想上、经营管理上、规章制度上、工作作风上等方面进行自查自纠、补缺补漏。 根据联社的要求，在第一阶段学习培训的基础上，对照实施方案规定的总体要求和本社实施方案，认真搞好个人行为自查，作为一名信用社员工，现将自查情况总结如下： 一、学习方面。我能够抓好各项规章制度和操作规程的学习教育活动，提高自己的思想业务素质和职业道德水平，树立正确的世界观、价值观和权力观。能自觉加强员工的思想教育和警示教育，针对信用社发生的案件，认真组织开展“学、查、改”活动，以典型案件为反面教材，让全社职工充分认识到案件的严重危害性，举一反三，查找不足，切实采取措施加以整改，提高拒腐防变能力。存在的主要问题是学习不够。一是自学意识不够强，没
有“钉子”精神，不善于紧抓学习，自我素质提高不快；二是组织集体学习不够深入，作为单位的一名员工，有时在单位组织的学习只在学习文件、通报案例，对一些案例案件缺乏深入分析，使学习内容与学习效果未能较好融合；三是重业务、轻学习。平时只顾忙于业务，片面强调稽核工作,冲淡了内控、安全的学习内容，使各项规章制度和操作规程的学习规划不够深入。 二、思想方面。平时能够端正经营指导思想，树立科学的发展观，正确处理好改革与发展、竞争与规范、金融创新与防范风险的关系，坚持业务发展与风险防范、改革创新与规范管理两手抓。能够通过强化内部管理约束机制，提高主任办公会决策的科学性和透明度，合理安排任务指标，把案件防范纳入年度网点负责人经营目标责任制考核体系，与其他工作一起安排部署，统一考核奖惩，切实做好案件防范工作。但在稳健经营和案件防范上还存在一些不足之处，如紧迫感不强，内控优先和审慎经营的理念不够等，认真分析原因主要有三个：一是总觉得没那么多时间和精力去逐个谈心，耐心地做职工的思想工作；二是认为我们联社的工作条件好，工资高、福利好，没那么多思想问题。三是对自己的教育不够深入，要求不够严格，存在重制度建设轻落实的现象。对各项规章制度和操作规程只善于一般要求、一般学习，不善于做深入细致的思想政治工作，批评教育又未能及时跟踪、反馈，掌握整改情况等。乏 三、规章制度方面。能够按照联社要求“五个必须”、“八个亲自”
2016年核心制度检查及反馈记录2016年根据医疗核心制度对全院各临床科室医疗核心制度执行情况进行检查督导，现将一年的工作总结如下： 一、主要工作措施 （一）积极开展培训，提高医务人员意识；为提高临床意识，我院通过召开临床、医技全体人员医疗安全专题会议、三基三严培训、医疗质量与安全分析会议等对全院临床、医技人员进行了医疗核心工作制度再培训、再教育，保证医疗核心制度执行到位不走样。 （二）定期医疗安全检查，确保执行到位；医院每月由质控、医疗、护理等职能部门对全院各临床科室核心制度执行情况进行检查，对全院各个科室、各个环节、各个岗位进行了全面检查，包括临床科室业务查房，医患沟通、知情同意等检查并提出整改措施，发现缺陷及时整改。 （三）加强培训与考核，确保人人过关；医院要求各科室对医疗核心制度进行全员考核，医务科对科室医务人员进行抽查，力求人人过关。同时各科室以医疗质量安全专项治理为抓手，积极探索建立起医疗质量安全管理长效机制。通过培训与考核，建立起医疗质量安全评价指标体系，经常性组织考核评价活动，持续改进医疗质量。 （四）完善知情同意制度。医院高度重视医患交流和沟通工作，要求科室在为患者实施手术、特殊检查和特殊治疗前，经治医师必须主动向患者及家属或患者授权代理人履行告知义务，包括手术方式、手术风险、麻醉风险、自付费项目等内容，并由患方签署相关医学文书，切实保障患方的知情权、同意权和选择权。同时因为术中出现手术方案重大调整或出现术前未预料的情况如需临时增加手术项目等，必须及时、主动同患者及其
亲属或患者授权代理人进行沟通，征得其同意并签署相关文书后方可实施，严禁未履行知情同意手续擅自增加手术项目等。同时要解决部分医师尤其是外科医师重治疗、轻书写, 重手术, 轻谈话的问题, 要解决有些医师在特殊治疗或操作前对医疗风险的的告知内容没有足够的交待或交待欠完整的问题; 要解决有些医师能简就简，字迹潦草，甚至随意涂改的问题。 二、检查总体情况 医院各临床科室医疗核心制度的执行总体情况较好，能够高度重视医疗质量与医疗安全，注重基础质量管理和环节质量与终末质量管理。各科室实施手术安全核查制度到位；有明确转科、转院流程，对涉及到多科病人能实行首诊负责制；实行三级医师查房，对疑难病例、死亡病例、手术病例能按规定进行病例讨论，记录比较规范；科间、院内会诊能按时间、按照医院规定执行，全院性会诊由医务处牵头负责组织；危重病抢救有制度，重大抢救事件有报告程序，抢救记录能在规定的时间内完成，抢救登记本齐备，抢救设备完好并实行“责任人管理”；交接班内容及书写格式能按照医院要求执行，对病区危重病员的病情基本了解；查对制度执行到位；注重手术分级管理，手术医生对自己能开展手术范围能够做到心中有数；科室开展的各类医疗技术已通过审核批准。病历书写能按《病历书写基本规范》执行；高度重视医患沟通，医院要求各科室在实施特殊检查、特殊治疗、手术、输血等均能按要求与患方签署“知情同意书”，同时对于自费项目、自费药品等严格按照要求签署自费项目“知情同意书”；输血管理规范，输血前均能严格进行感染性疾病相关检查。 三、存在问题及整改落实情况