第二章近代中国经济发展与周期波动 一）经济增长 1、增长与发展 增长是量上的变化，而发展则是量与质都发生变化。有关近代中国经济的状况，究竟是处在增长还是发展，是有一定争论的。这正如著名经济史专家汪敬虞先生所提出的近代经济史的线索是“资本主义经济的发展与不发展”的观点。在西方国家对中国近代史的研究，基本形成如下几种观点：帝国主义论、冲击-反应论、中国中心论。这些观点的背后，基本都是认同近代以前是停滞论的。由此，我们必须对近代中国经济的状况做出解释，是发展的，还是仅仅停留在增长阶段？ 2、近代中国经济增长所适用的理论1 中西方经济在16世纪之后出现分化，按照诺斯的说法制度方面的因素导致的，而出现差异的起点都是一样，即面临日益增加的人口，进一步发展中存在马尔萨斯陷阱，即古典经济增长模型。所谓马尔萨斯陷阱，就是技术的偶然进步，引发生产力的提高，产出增加，最终导致了人们生活水平的提高，从而带来了人口的增加，直到生产力水平重新降落到人口的生存水平。在此过程中，存在积极与消极地抑制人口方式，以促进生产力水平的提高，而就这两种方式来看，影响中国历史变迁的动力，应该是放任人口增加后，受社会财富多寡的约束，在寻求社会财富分配过程中，引致社会结构的变迁：富者愈富、穷者愈穷，从而打破了上层家庭核心所预期的相对平均的和谐社会。在此条件下，下层社会结构在革命与饿死的博弈中，终将被迫接受以均贫富为幌子的农民起义，从而引发了社会结构的变迁。一方面达到了抑制人口、缓和人地关系紧张的局面，同时也改变了过去那种上层结构的分配格局，出现了缓和社会矛盾的目的；另一方面也为下一阶段的人口增长、社会经济发展创造了条件。该种社会经济发展模式，基本上处在内卷化。而西方社会则与相反，他们虽然也主要采用积极因素应付人口增加与生产力之间的矛盾，但他们偏好于对外扩张与掠夺，以弥补国内财富的不足，从而导致了广大地域的开发与民族国家的形成，并最终在此推进过程中，找到了工业化的途径，在现代化的演进中获得了两者在更高层次的解决。 3、近代中国的经济增长的类型 按照上述增长理论，我们可以大致把一个国家或地区的经济增长划分为如下三种类型。斯密型增长，即受分工和市场规模的深化与扩大的推动，结果是产出总量和人均产量的同时增长，但市场容量有局限；现代经济增长，原因与斯密增长几乎相同，但其增长是指数式长期增长；粗放式增长，即只注重产出总量的增加而不关心人均拥有量提高的增长——量的增长，质的停滞。我们国家在很长一段时间内都属于粗放式增长，目前在有些地区，尤其是农村地区仍然没有超出粗放式增长的界限，迈向现代经济增长阶段。 总的而言，通过经济增长理论适用性的分析，我们必须解决如下几个问题：第一，必须解决增长与发展的问题，故我们必须为此具备人口、经济总量、人均经济总量等几个数字，以此勾画近代经济增长的曲线或波动图形；第二，需要解决近代中国经济究竟处于那个阶段，传统、现代化，抑或过渡阶段；第三，与其他国家相比，近代中国经济的发展究竟处于怎样一个状况。 二）周期理论 1除古典增长模型外，还有新古典经济增长模型、新经济增长模型、世界模型（人口、工业增长、农业生产、自然资源、环境污染）、可持续发展、马克思的社会五种形态理论与罗斯托的经济增长的五阶段理论（传统社会：在有限的生产函数范围内发展起来的、起飞前提：为起飞作准备的过渡时期、起飞：有效的投资率或储蓄率可能从大约占国民收入的5%提高到10%或10%以上、走向成熟：一个社会把现代技术有效地应用于它的大部分资源的时期、大众高消费时代：三条发展方面——追求国外的势力和影响，如两次世界大战、用国家的力量来实现个人和社会的目标、提高消费水平，使之越出衣食住的基本需求范围）。
股票市场的周期性变化与宏观经济波动的关系 一、引言 中国股票市场发展过程中，我国股市结构、制度不断进行调整。 从根本上讲，股票市场的运作和宏观经济的运行是相当一致的。经济周期决定股票市场的价格区间，而股票市场价格总体方向性变化反映了经济周期的更替。宏观经济的衰退、复苏、过热和滞胀四个阶段不断轮换，这种周期性变化直接导致了股票市场的牛熊市周期性转换；与此同时，股票市场的运行状况也在一定程度上影响着宏观经济，股票市场的周期性变化也反映了宏观经济的周期性波动。因此，从这种意义上讲，股票市场是宏观经济的晴雨表。 二、理论基础 1.股票定价理论。 传统的股票价格理论以单只股票或股票整体市场的价格为对象，研究股票购买能够获得的红利、利息和资本利得等。现代资产组合理论将统计学运用于证券投资，产生了资本资产定价模型和套利定价模型等数理统计模型。 (1)资本资产定价(CAPM)模型。用Ri表示股票(组合)i的预期收益率，Rm为市场组合的预期收益率，Rf为无风险资产的收益率，βi表示股票(组合)i收益率变动对市场组合收益率变动的敏感度，εi为随机干扰项。CAPM模型的数学表达式为：Ri=Rf+βi(Rm-Rf)+εi 在股票定价中，那些只影响该只股票的方差而不影响该股票与股票市场组合的协方差的因素在定价中不起作用，对定价唯一起作用的是该股票的β系数，也即非系统性在股票的定价中不起作用，起作用的是系统性风险，这是CAPM的核心思想。 (2)套利定价理论试图以多个变量去解释资产的预期报酬率。套利定价理论认为经济体系中，有些风险都是无法经由多元化投资加以分散，例如通货膨胀或国民所得的变动等系统性风险。套利定价理论以收益率形成过程的多因子模型为基础，认为证券收益率与一组因子线性相关，这组因子代表证券收益率的一些基本因素。事实上，当收益率通过单一因子(市场组合)形成时，将会发现套利定价理论形成了一种与资本资产定价模型相同的关系。因此，套利定价理论可以被认为是一种广义的资本资产定价模型，为投资者提供了一种替代性的方法，来理解市场中的风险与收益率间的均衡关系。套利定价理论与现代资产组合理论、资本资产定价模型、期权定价模型等一起构成了现代金融学的理论基础。 2.经济周期理论
2.1 经济波动与经济周期理论 经济波动与经济周期的理论包括经济波动与经济周期的起因、作用机理与机制、作用周期性、作用形式、影响范围、治理措施等多个方面。归纳起来有如下几种： 2.1.1外生论 外生论强调经济体系外因素的变化导致经济系统要素发生相应变化，经济体制外生因素，如天体运行、气候变化、政治选举等的周期性，导致经济运行的周期性质。 外生论包括三种理论学说。一是由英国的经济学家W·S 杰文斯主张的太阳黑子周期理论。他经过观察与研究发现农业生产的周期与太阳黑子的周期很吻合，从而认为太阳黑子的周期影响地球气候的变化，进而影响到农业生产和经济周期。作为最早的经济周期理论，它对现代经济周期理论的研究有比较大的影响，也因此有的学者把外生因素造成的经济波动认为是“太阳黑子”因素型经济波动1。 二是诺德豪斯（Nordhaus 1975）主张的政治周期说。他建立了政府行为对经济周期产生影响的机会主义模型。模型假设行为人包括政治党派和投票人两类人，他们的目标不一样。政治党派力图使再次当选的预期值最大化，它利用短期内稳定的菲利普斯曲线作为其制定政策的基础，其政策的制定属于典型的机会主义行为。而全部投票人是一样的，他们都是希望通过投票使其效用最大化，其效用函数取决于失业率和通货膨胀率，假设投票人不知道失业率与通货膨胀率之间的菲利普斯关系，投票人只根据其达到预期与否来评估执政党的政治能力，即治理失业与通货膨胀的能力2。这种特殊的经济周期形成机制被很多党派与组织所利用，因此为理性的选民所不齿。同时这个理论也受到理性预期学派的攻击，因为理性预期学派的学者认为所有公开的或者精确预期的政策干预都会失败，政府不会这样来影响经济，即使它打算这样做（Michael P·Niemira 1994）。 1. Michael P·Niemira , Philip A·Klein著，邱东等译，《金融与经济周期预测》，中国统计出版社（北京），1998，P52； 2胡永刚，《当代西方经济周期理论》，上海财经大学出版社，2002.03，P244；
东方企业文化·策略 2011年2月 118 建国以来我国经济波动及原因浅析（1949－2008） 顾纯磊 （南京大学商学院，南京，210093） 摘 要：根据导致我国经济周期波动的原因的根本不同，本文以改革开放为界把我国的经济发展划分为两 个大的周期，并进一步在两大周期内划分为若干小周期，较为细致和深入的分析了引起我国经济周期波动的原因。在如今全球经济危机的背景下，探讨我国建国以来经济周期波动的原因，对于应对今日的经济危机，显得具有特别的意义。 关键字：经济周期 改革开放 产权制度 中图分类号：F124.8 文献标识码：A 文章编号：1672—7355（2011）02—0118—01 一、建国以来我国的经济波动及原因浅析 1949年10月1日，毛主席在天安门城楼上庄严宣布中华人民共和国成立。从此，我国的经济建设不断恢复和发展，虽然其中遭受了几次重大政治事件（例如大跃进、文化大革命等）的负面影响，是我国的经济建设遇到了一定的挫折，但总的来说，是不断进步的，在改革开放之后，我国的经济建设更是步入了健康和快速发展的快车道。 我国的经济从新中国成立以来就开始经历起起伏伏的周期性波动。1978年之前的经济波动幅度较1978年之后的经济波动幅度要剧烈的多，其中更是有几年经济增长率跌为了负值；而在1978年之后，经济的波动仍然有波动，但幅度却小了了很多，而且越往后，波动的幅度越小，特别地是，这一时期的经济增长率再也没有小于零过。就其原因，最主要的应该就是我国的社会主义市场经济制度逐步建立和不断完善。正是基于此，我在此以1978年为分界点，把我国的经济周期分为1949－1977和1978－2008两个大的周期，而在两个大的周期内，又分别可以划分出若干个较小的周期，根据图表和前人的研究成果，具体为：改革开放前主要划分为五个小周期，分别为1949～1957，1958～1962，1963～1968，1969～1972，1973～1977；改革开放后划分为以下几个小周期1978～1981，1982～1986，1987～1990，1991～2008。 我们应该知道，1978年改革开放之前和之后引起我国经济波动的原因存在着很大的不同。1978年之前的经济波动主要是由政治因素引起，而经济运行本身的因素影响却不大。从1949－1978年这段时期，从中央政府到地方政府对国民经济全面彻底而且不合理的干预造成了我国经济建设过程中几次大的剧烈震荡，严重影响了我国经济的正常发展。1978年以前的每次经济波动，我们都能找到隐藏在其背后的对应政治事件。1953年－1956年在全国范围内实施的对农业、手工业和资本工商业的三大改造，由于过快，过急，过粗，带了新中国建立之后我国经济的第一次波动（1949～1957）；1958－1960年是“大跃进”时期，错误地发动农村人民公社化运动，盲目追求“一大、二公、三纯”，最终造成我国经济发展过程中到如今为止最剧烈的一次经济波动（1958～1962），GDP 增长率狂降27.3％；1963～1968年的经济波动主要是由于文化大革命的开始所造成的；1969－1972是“文化大革命”的高潮时期，左倾思想达到登峰造极的地步，国民经济的运行几乎失去控制，国名经济几乎达到崩溃的边缘；1973－1976年是“文化大革命的”的末期，人们的斗争热情有所放缓，“左倾”思想有了一定程度的扭转，带来了国民经济缓慢的恢复。从上面的论述可以看出，1978之前，政治运动几乎主导了我国的经济波动。1976年“文革”的结束，1978年党的十一届三中全会的召开，使这种政治运动主导经济波动的畸形局面逐渐扭转过来，1992年的“南巡讲话”之后，这种局面更是得到彻底扭转。这也是为何我国1992年之后经济波动呈现“微波化”趋势的主要原因。1978年之后，我国由计划经济体制逐步向社会主义市场经济体制转型，影响经济波动的因素也逐渐转移到经济运行的自身上来，但计划经济的影响并没有完全消失，只是计划经济的影响力越来越小，可以说，改革开放之后的经济波动是计划经济和市场经济两种力量互相斗争的结果。改革开放之后，“双轨制”的长期存在、国有企业的股份制改革、外资冲击以及我国与世界其他国家的经济越来越紧密等是引起我国经济波动的具体因素。 引起经济波动的因素是复杂多变的，是多方面因素共同作用的结果，尤其是在我国这样一个处于经济转型时期的国家来说更是如此。投资、经济体制、产权制度以及开放经济， 都会对我国经济的波动产生了很大的影响。 二、经济危机背景下的我国经济走势预测及对策 自从加入WTO 之后，我国与世界经济的联系就越来越紧密。目前，全球经济都处于新一轮的经济波动之中，而且是经济的衰退期，我国也不能幸免。受这场波及全球范围，猛烈程度尤胜于20世纪30年代那场的大危机冲击下，我国经济也出现了一定程度的滑坡。2008年我国的GDP 增长率据官方数据为9％，低于前几年的GDP 增长率。对于这次经济危机的持续时间，经济学家仁者见仁，智者见智，各种说法都有，最终恐怕只能又经济危机自身来告诉我们，等到经济危机过去，一切都开始变得明朗。虽然这次经济危机的前景难以预测，但我对我国经济将很快就可以率先复苏是毫不质疑的。首先，我国拥有庞大的人口，这是创造需求的根本，而且我国的庞大需求并没有被完全挖掘出来，把这种巨大的潜在需求转化为现实的需求，需求不足的问题就可以解决；其次，我国有大量的基础设施建设可以投资；再次，政府强有力的宏观调控手段，及时制订和出台一系列的保增长的措施。 在“万事具备，只欠东风”的情况下，我们顺利渡过经济危机需要的只是信心，相信很快我国就可以走出经济危机的泥潭。 参考文献： [1] 刘树成：《论中国经济增长与波动的新态势》， 载《中国社会科学》， 2000 （1）。 [2]杨帆：《中国经济周期的背景思考》， 载《发现》， 1996 （1）。 [3] 卢嘉瑞，徐圣银：论改革开放以来中国经济的周期性波动——兼论第5 个经济周期[J]，经济评论，2002（1） [4]刘树成：中国经济周期研究报告[M]北京社会科学文献出版社， 2006 [5]张连城：中国经济波动的新特点与宏观经济走势 [J]，经济与管理研究，2008（3） [6]高铁梅，王金明，陈飞：中国转轨时期经济增长周期波动特征的实证分析 [J]，财经问题研究，2009（1）
经济增长与经济波动考试试题及答案解析 一、单选题（本大题9小题．每题1.0分，共9.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。） 第1题 一国在一段时间内GNP的增长率在不断降低，但是总量却在不断提高，从经济周期的角度看，该国处于的阶段是( )。 A 复苏阶段 B 繁荣阶段 C 衰退阶段 D 萧条阶段 【正确答案】：C 【本题分数】：1.0分 【答案解析】 [解析] 在经济周期中，衰退阶段的特征之一是经济增长速度的持续下滑。 第2题 导致经济波动的投资主要是( )。 A 存货投资 B 重置投资 C 意愿投资 D 固定资产投资 【正确答案】：D 【本题分数】：1.0分 【答案解析】 [解析] 固定资产投资是建造和购置固定资产的经济活动，即固定资产再生产活动。经济波动的产生往往与大规模的固定资产投资活动密不可分。 第3题 在新古典增长模型中，黄金分割律下的资本积累水平是指在稳定状态下有一最高的( )。
A 人均产出 B 人均资本 C 人均储蓄 D 人均消费 【正确答案】：D 【本题分数】：1.0分 【答案解析】 [解析] 新古典增长模型中，资本黄金律的内容是：若使稳态时人均消费达到最大，稳态人均资本量的选择应使资本的边际产品等于劳动的增长率。所以，此时的资本积累水平是在稳态下有最高的人均消费量。 第4题 在新古典经济增长模型中，( )。 A 没有技术进步，资本深化将停止 B 资本深化不变 C 劳动与资本不能相互替代 D 资本与劳动决定经济增长 【正确答案】：D 【本题分数】：1.0分 【答案解析】 [解析] 新古典经济增长模型假设经济增长率为G，劳动增长率为△L/L，资本增长率为△K/K，技术进步率为α，则有下列关系式： 式中α和β为参数，且α+β=1，它们分别表示劳动和资本对总产出(GDP)所作贡献的比例，即贡献权数，亦称劳动产出弹性和资本产出弹性。上式的经济含义是，一个社会的经济增长是由劳动和资本的增长以及技术进步推动的。 第5题 在哈罗德-多马经济增长模型中，有保证的增长率G W 和自然增长率G N 的区别在于 ( )。 A G W 假定资本与劳动的比率不断提高，而G N 没有
短期经济波动的理论与政策 短期经济如何波动，是宏观经济学研究的重要内容之一。在众多 解释短期经济波动的理论中，凯恩斯经济学派用总需求和总供给解释短期经济波动的理论，成为主流的短期经济波动理论。该理论系统的阐述了货币政策和财政政策如何影响经济周期，以及从需求曲线和总供给曲线如何形成，各种政策如何通过影响总需求或者总供给来形成短期经济的均衡。具体来说，可将该理论整理如下： 经济周期的衡量、、 在众多的经济指标中，国内生产总值（）被认为是衡量总体GDP 经济状况的最概括的指标，它衡量经济的总收入和总支出。的增GDP
长变动，代表着经济的周期波动。我们由的核算课程中可以知GDP 道，国内生产总值消费投资政府购买净出口，即++=+ 。因此，的增减变动，可以分解为消费、投资、GDP=C+I+G+NXGDP 政府购买和净出口的增减变动，分析变动的原因，就可以分别GDP 分析消费、投资、政府购买和净出口的变动原因。 衡量经济运行好坏的另外一个指标是失业率。短期经济繁荣的时 候，就业人数增加，失业率就下降；反之，短期经济衰退时，失业人数 增加，失业率上升。因此，我们可以看到，失业率和存在着一种GDP 负相关的关系，这种关系被称为奥肯定律。以美国的经济数据为例子， 通过计算失业率的变动和实际的百分比变动之间的关系，得到GDP 一个函数：
实际的百分比变动失业率的变动=3%-2×GDP 1． 该公式表明，对失业率增长的每一个百分点，实际增长通GDP 常下降。短期中，失业率和的这种高度负相关关系，说明通GDP2%过研究的变动，可以大概掌握失业率的变动，这进一步说明GDP 是衡量短期经济的最好指标。GDP 因此，在短期中，我们以作为衡量经济短期波动的指标。GDP 在核算中，我们知道等于总收入，也等于总支出，在以后GDP GDP 的分析中，常以这两个名称出现。GDP 短期经济的假设、、 经济在短期和在长期是有差别的，其中最主要的差别表现在价格
新古典经济周期理论 新古典经济周期理论发轫于20 世纪70 年代早期，主要得益于卢卡斯（Lucas,1972, 1975）的学术贡献。与传统的凯恩斯经济周期理论和货币主义经济周期理论不同，新古典经济周期理论强调理性预期是产生经济波动的重要原因，认为经济周期性波动的根源在于行为人的预期错误。预期错误可能是由外部的不能合理预见的随机冲击引起的，如货币供给冲击、战争和粮食危机等，其中货币供给冲击是一个非常重要的冲击源，即货币增长的不确定性导致了非预期的通货膨胀，进而引发产出和就业的波动。在政策建议方面，新古典经济周期理论完全否定了政府干预的有效性，主张利用固定规则代替相机决策。 一卢卡斯的主要观点 卢卡斯最早在《预期和货币中性》（1972）一文中提出货币周期模型，之后又在《经济周期均衡模型》（1975）一文中扩展和补充了由货币因素引发经济波动的产生、传导和消失过程。Lucas 认为，在一个众多相互分离的竞争市场内，假设生产者并没有觉察到中央银行增加货币供给量，对于随之而来的价格上涨，如果生产者认为价格上涨是局部性的，则必须调整产出；如果生产者认为价格上涨是全局性的，则必须保持产出。生产者被迫面临如何在知道单个商品价格变化的基础上对总价格水平作出尽可能准确的判 断的问题，这就是不完全信息假设的体现。一种可能的识别情形是将其视作两种情况共同作用的结果，组合的比例取决于过去的价格波动的均值和方差。若以往的价格比较稳定，则当前的价格变化会更多地视作局部性的；若以往的价格起伏较大，则当前的价格变化会更多地视作全局性的，这就是市场上价格信号的提取过程。然而，在不完全信息情形下，总会有一部分生产者不能准确预测到价格是全局性上涨，而采取调整产出的行动。所以一般价格水平的提高对总量经济的影响，本质上与相对价格的提高对单个生产者的影响一样，都能引起产出、就业和投资等宏观变量同方向的运动。但这只是暂时的，人们一旦发现价格上涨是由总需求变化引起的一般价格水平的上涨，就会调整各自预期。因为在理性预期条件下，生产者很容易纠正预测中的系统性偏差，这个过程不需要
浅析税收与经济的关系 学员姓名入学时 间指导老师试点 学校 目录 摘要 关键词 绪论 一、宏观经济与税收关系的理论基础 1宏观税负理论 2、税收弹性理论 3、平衡预算原理 二、税收与宏观经济关系的实证研究 1税收收入与GDP总量回归 2、税收收入与GDP双对数回归 三、税收收入增长与国内生产总值增长的关系 1?经济结构变动的影响。 2?税制变动的影响。 3?税收政策的影响。 四、税收收入增长与国内生产总值增长的关系的若干结论 五、促进税收收入与经济增长协调发展的建议 结论 致谢 参考文献学号讲师
【摘要】税收收入是国民经济的重要指标，也是经济运行状况的综合反映.从税收对经济的 影响来看，既可以妨碍经济的发展，也可以促进经济的发展。经济、政策和征管三大要素决定了税收的宏观特征,但在三大要素的关系中,税收与经济的关系具有决定性的意义。近年来,我国税收增长与经济增长的速度,引起了社会各界的广泛关注,针对经济增长与税收增长展开 了激烈讨论。本文从理论与实证两方面对税收与经济增长(主要指GDP 的增长)关系进行研 究,试图找出一定的规律,建立适当的模型,以供参考。 【关键词】税收GDP 税收收入协调发展 经济是税收的源泉,经济决定税收,而税收又反作用于经济。这是税收与经济关系的一般原理。对税收与经济增长进行相关分析,首先要选择能代表“经济”的具体指标。虽然在影响 宏观经济指标中有很多对税收具有明显的甚至决定性的意义,但要找到一个最能代表经济的 规范指标当属国内生产总值(GDP) 。本文通过借鉴宏观税负理论和税收弹性理论,通过计量经 济学模型试图对经济增长与税收的关系做一些探讨。 一、宏观经济与税收关系的理论基础 在竞争日益激烈的现今社会,谋求本国经济的持续快速增长已经成为各国政府宏观经 济政策的共同目标。在西方经济学中,对经济增长理论的研究颇为丰富,而且不同的学派还建 立了各自的经济增长模型。 在这些模型中,很多学者都考虑到了政府的作用,其中政府政策运行对经济增长有着不可 估量的影响,这些政策就包括税收政策。所以在衡量经济增长的时候,必须考虑到税收对经济 增长不可或缺的影响。 1、宏观税负理论宏观税负是指一国政府在一定时期的税收收入总额(用T 表示)与国内生产总值的比例关系, 即T/GDP, 也称宏观税率。进入20 世纪70 年代以来,西方供给学派的代表人物之一、美国著名学者阿瑟? 拉弗通过拉弗曲线解释了税负水平与经济增长的关系 在税率为0 时,税收收入为0;税率为100%时,将无人选择工作,生产停止,也没有税收收入。如果税率由100% 开始下降,则生产开始恢复,政府有少量税收;当税率继续下降时,生产扩大,政府税收增加。同样道理,如果税率从0 开始上升,政府收入也会增加,但不会影响生产。 C 点右方区域被视为“禁区”因,为在取得等量税收收入的情况下,该区域的税率要比左方区域税率高 得多。可产生最大生产量和税收收入的点是 A 点,超过 A 点,生产和税收都会下降。拉弗曲线 表明,宏观税负与税收收入及经济增长之间存在相互依存、相互制约的关系。从理论上讲, 税率设计有一个最佳点C,在这个最佳点上，使得宏观税负水平处于最优状态，即能兼顾税收收入和经济增长。如果技术水平出现了进步,C 点会发生向左或向右的移动。从长期来看,C 点最终的运动方向只能是向左,即越来越接近于0。不过在短期内,C 点的运动态势应当结合技术进步对社会公众收入的具体影响来谈,如果技术进步在一定时期内,使得低收入人群显著增多社会公众自然会希望采用政府提供的方式来获取自己所需的产品与服务,C 点必然会向右移动,此时得到一个新的拉弗曲线，C'取代C点成为新的税率最佳点,A取代A点成为新的最大税收收入点。如果技术进步在一定时期内使得高收入人群显著增多,社会公众则会希望采用市 场交换方式来获取自己所需的产品与服务,C 点必然向左移动,此时也会得到一个新的拉弗曲线,C"取代C点成为新的最佳税率点，A"取代A点成为新的最大税收收入点。 2、税收弹性理论 研究税收增长与经济增长的关系,离不开对税收弹性的分析。税收弹性反映的是税收收 入增长对经济增长的反应程度，其基本表达式为：E=( △ T/T)/( △ GDP/GDP)E为税收弹性,T为
第八章经济增长与经济波动练习题 一、单项选择题 1、根据哈罗德-多马模型，经济增长主要取决于（）。 A、资本产出比 B、储蓄率 C、技术进步 D、以上都不是 2、下列选项中。不属于萨缪尔的经济增长的轮子的是（）。 A、人力资源 B、自然资源 C、国家制度 D、技术 3、经济周期中的长周期是（）。 A、康德拉耶夫周期 B、朱格拉周期 C、基钦周期 D、库兹涅茨周期 4、将技术进步看做是内生变量的经济增长模型的是（）。 A、卢卡斯的经济增长模型 B、索洛的经济增长模型 C、哈罗德-多马经济增长模型 D、罗默的经济增长模型 5、下面理论中用于解释经济周期根源的是（）。 A、新古典经济增长模型 B、卢卡斯的边干边学模型 C、乘数-加速模型 D、罗默的两时期模型 6、索洛的经济增长模型认为（）是推动一国经济长期增长的源泉。 A、农业劳动力向非农行业转移 B、储蓄 C、技术进步 D、专业化的人力资源积累 7、下列各项中不属于刺激长期经济增长的经济政策是（）。 A、刺激资本形成的政策 B、积极的财政政策与货币政策 C、促进技术进步的政策 D、增加劳动供给的政策
8、经济波动的最直接原因是（）。 A、经济体制存在某种缺陷 B、经济结构的变动 C、政府经济政策的影响 D、总需求与总供给的不一致 9、导致经济周期性波动最直接的原因是（）。 A、总供给持续增加 B、总需求持续增加 C、总供给不等于总需求 D、总供给等于总需求 二、多项选择题 1、相比经济增长，经济发展有更多的内涵，包括（）。 A、技术进步 B、福利改善 C、人与自然关系的和谐 D、制度变迁 E、经济结构的优化 2、促进经济增长的政策主要包括（）。 A、促进资本形成 B、促进技术进步 C、促进劳动供给 D、消除经济周期 E、经济结构的均衡 3、萨缪尔森的经济增长包括（）。 A、技术 B、福利 C、人力资源 D、制度变迁 E、自然资源 4、库兹涅茨将经济增长的影响因素归结于（）。 A、生产率提高 B、经济制度的变化 C、知识存量的增长 D、经济结构的变化 E、储蓄率的持续提高 5、哈罗德-多马模型的基本假设前提是（）。 A、生产过程中只有劳动和资本两生产要素，全社会只生产一种产品 B、不存在技术进步，也不存在折旧 C、资本和劳动可以相互替代 D、生产的规模报酬不变
第1 新古典经济周期理论 新古典经济周期理论发轫于 20 世纪 70 年代早期，主要得益于卢卡斯（Lucas,1972, 1975）的学术贡献。与传统的凯恩斯经济周期理论和货币主义经济周期理论不同，新古典经济周期理论强调理性预期是产生经济波动的重要原因，认为经济周期性波动的根源在于行为人的预期错误。预期错误可能是由外部的不能合理预见的随机冲击引起的，如货币供给冲击、战争和粮食危机等，其中货币供给冲击是一个非常重要的冲击源，即货币增长的不确定性导致了非预期的通货膨胀，进而引发产出和就业的波动。在政策建议方面，新古典经济周期理论完全否定了政府干预的有效性，主张利用固定规则代替相机决策。 一卢卡斯的主要观点 卢卡斯最早在《预期和货币中性》（1972）一文中提出货币周期模型，之后又在《经济周期均衡模型》（1975）一文中扩展和补充了由货币因素引发经济波动的产生、传导和消失过程。Lucas 认为，在一个众多相互分离的竞争市场内，假设生产者并没有觉察到中央银行增加货币供给量，对于随之而来的价格上涨，如果生产者认为价格上涨是局部性的，则必须调整产出；如果生产者认为价格上涨是全局性的，则必须保持产出。生产者被迫面临如何在知道单个商品价格变化的基础上对总价格水平作出尽可能准确的判断的问题，这就是不完全信息假设的体现。一种可能的识别情形是将其视作两种情况共同作用的结果，组合的比例取决于过去的价格波动的均值和方差。若以往的价格比较稳定，则当前的价格变化会更多地视作局部性的；若以往的价格起伏较大，则当前的价格变化会更多地视作全局性的，这就是市场上价格信号的提取过程。然而，在不完全信息情形下，总会有一部分生产者不能准确预测到价格是全局性上涨，而采取调整产出的行动。所以一般价格水平的提高对总量经济的影响，本质上与相对价格的提高对单个生产者的影响一样，都能引起产出、就业和投资等宏观变量同方向的运动。但这只是暂时的，人们一旦发现价格上涨是由总需求变化引起的一般价格水平的上涨，就会
经济周期这个曾经被视为只有在资本主义条件下才存在的经济现象，已经成为社会主义经济运行中不可否认的基本事实和宏观经济调控中不容忽略的重要因素。正确认识和科学把握中国经济波动的规律，对保持国民经济持续、快速、健康发展至关重要。 一、中国的经济周期波动状况 经济周期是国民经济扩张与收缩、波峰与波谷不断交替的运动，具体包括复苏、繁荣、衰退和萧条四个阶段，用以反映国民经济在动态的增长中运行的起伏状态。它通常分为古典型周期和增长型周期两类。古典型周期是指经济总量水平的周期波动，也就是产量绝对值指标的波动；而增长型周期是指依经济增长率上升或下降而定义的经济周期波动，表现为增长态势下速度的加快与放慢。 经济周期按时间长度可分为四种类型：（1）短周期，即基钦周期，平均长度约40个月（3－5年）。（2）中周期，即朱格拉周期，平均长度8－10年。（3）中长周期，即库兹涅茨周期，平均长度15－25年。（4）长周期，即康德拉耶夫周期，平均长度50年左右。 建国以来我国的经济周期波动分为两个阶段，第一阶段是从1953年到1976年，第二阶段从1977年到2000年。下面对改革前后这两个阶段我国经济周期波动的状态进行对比分析： 第一，从波动的深度看，改革前五个周期波动以古典型为主，波谷平均值为－6.4％，总的呈现为古典型；改革后四个周期的深度平均为6.2％，波动转变为增长型。谷位的上升表明，我国经济的增长增强了抗衰退力。 第二，从波动的高度看，改革前各周期以高峰型为主，波峰平均值达16.9％，总的呈现为高峰型（波峰年份经济增长率大于或等于15％即为高峰型）；改革后波峰平均值为13.2％，总的呈现为中峰型（10％－15％）。峰位的下降表明，我国经济的增长在一定程度上减少了扩张的盲目性。 第三，从波动的幅度看，改革前各周期平均波动幅度为23.4％，为强幅型；改革后平均振幅是6.95％为中幅型。波峰的显著下降表明，我国经济增长的稳定性在增强。 第四，从波动的平均位势看，改革前波位平均为5.8％，属中位型；改革后平均波位是9.3％，属高位型。波位的上升表明我国经济在克服“大起大落”中，总体增长水平有了显著提高。 第五，从波动的扩张长度看，改革前各周期的扩张长度平均为2.2年，改革后为2.5年，表明我国经济的增长在扩张期有了更强的持续性。 根据以上定量分析与比较，可把改革前波动状态的特征概括为：谷位深、峰位高、振幅大、平均位势低、扩张长度短，即“大起大落”；而改革后则可概括为：谷位上升、峰位下降、振幅减小、平均位势提高、扩张长度延长，即在增长中逐步走向稳定。改革前后的变化可以总概为：由“大起大落”型转向“高位—平缓”型，这就充分表明，我国经济的周期波动在改革后已进入了一个新阶段。 二、中国经济周期波动的原因分析 在西方经济理论中，关于经济周期的解释多种多样，它们从不同方面对经济周期性波动的原因做出了说明。传统的经济周期理论认为经济中存在引起波动的内在力量；实际的经济周期理论认为波动不过是随机的和未预期到大冲击的结果；货币主义者和新古典经济学家把波动主要归结为错误导向的货币政策的结果；而新凯恩斯主义者把波动看作来源于经济内部和外部的各种原因，不过他们认为现代经济的内在特征扩大了一些这样的干扰，并使其作用持续存在。 应该说，经济周期的形成是各种因素共同作用的结果，单纯地强调起源动力而忽略系统影响，强调冲击因素而忽略传导机制，是无助于正确理解经济周期波动的。因此，我们必须把经济周期波动的因素区分为内生和外生两种，从内在传导机制和外在冲击两方面进行系统分析。 内在传导机制是指经济系统内部结构特性所导致的对冲击的反应。这是一种内部缓冲机制或自我调节机制，反映了经济周期的“内生性”。一般来看，经济周期波动是大工业生产与大规模投资相互推动机制和供求约束机制这两种互为因果、相互作用的过程。大工业的巨大扩张能力是形成经济周期波动的物质前提，它与大规模投资紧密相连。一方面，它既为大规模投资的进行提供了必要的物质基础，其建立与发展又反映了大规模投资的结果；另一方面，大规模投资所产生的巨大需求又是引起大工业生产急剧扩张的重要动因。因此，大工业生产和大规模投资两者的相互作用，是形成经济周期波动的首要原因。同时，经济周期波动还与大工业的扩张力所遇阻力密切相关，这种阻力是由供求平衡状况形成的，或来自市场需求约束方面，或来自资源供给约束方面。因此，供求平衡约束是形成经济周期波动的另一个物质性的原因。 外在冲击机制，是指系统外的冲击通过系统内部传导而发生的经济活动，对来源于外生变量的自发性变化，可以是随机的或是周期的。外在冲击主要包括：货币供给性冲击；以投资和消费、财政和货币需求性的实际需求冲击；由于农业重大自然灾害或石油供应等而导致的实际供给冲击；体制变动冲击；国际政治和经济冲击等。 外在冲击是经济周期波动的初始原因，内在传导则是系统内部对冲击的自我响应和调整。几乎所有的外在冲击都要通过内在机制而最终对经济过程产生影响，因此，引起经济周期的基本原因来自于经济体系内所特有的推动力和抑制力。内在传导机制决定着经济波动的周期性和持续性，决定着经济周期的基本形态，而外在冲击只是通过内在传导机制对
税收的经济增长效应 [摘要]经济增长一向是国家宏观经济调控的主要目标之一，而税收是国家进行宏观经济调控的主要财政政策工具。基于经济增长理论，就税收对经济增长的影响机制，税收及税种结构、税负结构影响经济增长的传导路径，税收与经济增长之间的数量关系等方面的研究进行分析和述评，对于相关领域研究的深化具有一定的借鉴和参考价值。 [关键词]经济增长；税收；税种结构；税负结构 经济增长一向是国家宏观经济调控的主要目标之一，对经济增长的研究可以说是宏观经济学研究中至关重要的内容。国家进行宏观经济调控的主要手段是财政政策和货币政策，而在财政政策中，税收是主要的工具之一。以往对税收与经济增长的研究，多是集中在从财政理论层面上说明如何制定和调整税收政策以促进经济增长，或是分析税收收入与GDP二者之间增长速度的差异及造成不同步的原因，但对税收这个经济变量到底是如何影响经济增长的，二者之间存在怎样的数量关系，税收及税收结构是通过哪些途径作用于经济增长的，适合我国目前经济形势和财政体制要求的最优税收结构是什么样的研究则很少。本文基于经济增长理论对税收的经济增长效应进行了述评。作文/zuowen/ 一、税收的经济增长作用
(一)古典经济增长理论中税收的作用 政府的税收政策和经济增长很久以来就被经济学家和政策制定者联系在一起。对经济增长理论的研究可以追溯到古典经济学的奠基人Adam Smith(1776)的《国富论》。Smith认为，经济增长取决于两个因素：一是一国的劳动生产率，二是生产工人与其他人口的比例，其中提高劳动生产率是经济增长的关键。劳动效率的提高，依赖于劳动分工，而产生分工的必要条件则是资本积累，因此分工协作和资本积累是促进经济增长的基本动因。基于以上分析，Smith认为，税收对经济增长的作用主要通过影响资本积累来实现。具体体现在两个方面，一是税收降低了投资者的预期收益率，由于资本积累依赖于投资，而投资的动机来源于预期利润的驱动，征税会降低预期利润，影响资本积累；另一方面，税收减少了各阶层的可支配收入，从而直接减少投资，影响资本积累。因此，无论从哪个方面看，税收都是经济增长的阻碍因素。所以，税收不应该设定得过高，设定税负水平的原则应该是能低则低；同时，国家的职能应尽量减少，政府的最佳角色是充当经济生活的“守夜人”，让市场这只“看不见的手”来自动调节经济。 David Richado(1817)对于经济增长和税收的分析是围绕着收入分配展开的，他认为社会一切收入都应该征税，税收不是来自于资本，就是来自于收入，都是对积累的减少，因而从总体上看，税收不利于经济增长，并且来自于资本的税收比来自于收入的税收对经济增长的
新中国成立以来我国历次经济波动分析 湖南大学经济与贸易学院陈乐一李良 发布时间:2014-09-26 内容摘要：本文以GDP增长率为指标，按照谷-谷法将新中国成立以来我国的经济波动划分为11个周期，并从经济史角度对每一次经济波动进行分析。在此基础上总结出我国经济波动的客观规律，对于政府今后制定宏观经济政策，避免经济剧烈波动，实现国民经济持续发展有一定的参考意义。 关键词：经济波动，GDP增长率，宏观调控 引言 新中国成立以来，我国经济发展取得了巨大的进步，由新中国成立时的一穷二白到2012年国内生产总值位居世界第二，人民的生活水平得到极大提高。但是我国经济高速发展的同时也伴随着经济的波动，剧烈的经济波动不利于国民经济的健康发展。因此，对新中国成立以来我国的经济波动进行分析并找出经济波动的客观规律是十分必要的。新中国成立以来或改革开放以来的经济波动问题已引起一些学者的关注与研究。陈乐一(2007)对新中国成立以来的12次经济波动进行了分析，并得出投资的扩张和压缩是经济扩张和收缩的原因。金浩、李延军、高素英(2005)认为改革开放以来我国经历了5个周期，第二产业的波动对经济波动的影响比第一产业和第三产业的影响大。李天锋(2011)认为改革开放以来的我国经济经历了5次波动，通过分析得出投资、消费、进出口以及政府收支增长的波动和经济波动之间存在相互影响。 新中国成立以来我国经济周期划分 本文采用GDP增长率作为划分经济周期的指标。测定经济周期的方法最常用的有3种：速度法、移动平均法和一阶对数差分法。速度法是直接用GDP增长率来划分经济周期，比较
直观。移动平均法是对GDP增长率进行数年移动平均处理来划分经济周期，但这种方法存在缺陷，处理数据中存在明显的滞后现象，移动年份过长也会导致数据的缺失。一阶对数差分法是以产出水平的一阶差分值为指标测定经济周期(陈乐一，2007)。本文采用比较常用的速度法来划分经济周期。 本文分析的是新中国成立以来我国的经济波动，但由于1949-1952年是我国国民经济的恢复时期，在这期间，我国的主要任务是恢复经济，真正的大规模的经济建设开始于1953年。因此，本文实际上分析的是1953年以来我国的经济波动情况，本文中涉及的数据均来源于《新中国60年统计资料汇编》、《中国统计年鉴2013》。1953-2012年我国GDP增长率如图1所示。
中国古代经济波动状况 纵观中国古代几千年的社会经济发展状况，一直都是不断的被破坏，破坏之后又不断的被重新恢复，破坏与恢复交替出现。 首先从不同历史阶段的几次巨大的经济波动开始说起。 秦汉到三国时期，战国年间的长期战争和频繁发生的饥荒，人祸与天灾，使日益凋敝与衰落的社会经济到了秦汉之交时陷入全盘崩溃。秦统一全国后，实行了一系列的经济政策，如统一交通制度、统一度量衡、统一货币等，使社会经济有了明显的恢复和发展。但期间，秦王朝不停地对外用兵，并且耗费大量的人力物力进行大规模工程，对人民实行极其残酷的剥削和压迫，最终导致了秦末农民大起义，进而发展转变成为楚汉战争。西汉时期，统治者吸取前人教训，实行“与民生息”政策，恢复了社会经济的发展。但西汉末期的土地兼并和王莽政策的失误，又引发了全国范围的农民战争。东汉末期的群雄混战和灾荒饥馑，都造成了当时生产力的严重破坏。总的来说，从秦汉到三国时期，秦末农民战争和楚汉战争，西汉末年农民战争，以及三国之间的战争，共有三次巨大波动。 接着到魏晋南北朝时期，是中国历史上最黑暗的时期，长达近3个世纪的战乱。曹魏时期，北方基本实现统一，但经济恢复缓慢。直到西晋初年，经济才出现“家给人足，牛羊被野”的繁荣景象。但好景不长，西晋内乱导致北方少数民族入侵，经五胡十六国和南北朝，直到隋统一全国，中国陷入长达280多年之久的混乱中，加上灾荒和疾疫，社会经济遭到史无前例的破坏。 隋唐五代时期，除了在盛唐时期社会经济有过一段稳定发展时期，其他时期基本上也是混乱时期。隋是个短命王朝，再起短短的37年中，屡次对外用兵扩张，并大兴土木，开凿大运河，耗尽国力，民不聊生，导致隋末农民大起义。本
关于税收收入增长的影响因素的实证分析内容摘要: 一国的经济增长是以其财政收入的增长为前提的，而财政收入的增长又离不开税收。本文采用我国自1990年至2009年的税收收入的主要因素的相关统计数据进行的实证分析。选取的自变量有国内生产总值，财政支出、商品零售价格指数和城镇居民家庭人均可支配收入。然后，在收集了相关数据之后，通过建立多元线性回归模型，利用EVIEWS软件对模型进行了参数估计和检验，并加以修正。最后得出结论是财政支出和零售商品物价水平对我国税收收入有很大影响。 关键词:税收收入国内生产总值财政支出商品零售价格指数城镇居民家庭人均可支配收入参数估计和检验思考 导论: 税收是我国财政收入的基本因素，也影响着我国经济的发展。经济是税收的源泉，经济决定税收，而税收又反作用于经济，这是税收与经济的一般原理。这几年来，中国税收收入的快速增长甚至“超速增长”引起了人们的广泛关注。科学地对税收增长进行因素分析和预测分析非常重要，对研究我国税收增长规律，制定经济政策有着重要意义。 影响税收收入的因素有很多，但据分析主要的因素可能有：①从宏观经济看，经济整体增长是税收增长的基本源泉，而国内生产总值是反映经济增长的一个重要指标。②公共财政的需求，税收收入是财政收入的主体，社会经济的发展和社会保障的完善等都对公共财政提出要求，因此对预算支出所表现的公共财政的需求对当年的税收收入可能会有一定影响。③物价水平。我国的税制结构以流转税为主，以现行价格计算的GDP等指标和经营者的收入水平都与物价水平有关。④税收政策因素。我国自1978年以来经历了两次大的税制改革，一次是1984-1985年的国有企业利改税，另一次是1994年的全国范围内的新税