施工企业信誉评价表
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部门：姓名：岗位：日期： 序号诚信因素 方面 诚信因素分析失信表现失信结果失信影响控制措施建议 重大因素 判定是/否 有关诚信信息 （负面信息应标识*） 1 法律要求本机构应掌握并遵守作业活动中 相关法律、法规及其他要求，并 建立（或参与）诚信方面要求的 信息跟踪和实施机制。 未掌握要求 未遵守要求 可能违法或违背 相关要求 可能受到行政处 罚或法律制裁 审查是否收集、宣贯 相关法律、法规及要 求 是 未建立机制 未参与实施 诚信方面要求的 信息可能失效 可能执行失效的 诚信要求 审查建立诚信方面要 求的信息跟踪和实施 机制（或补充跟踪和 实施） 否 2.1 技术要求 人员能力 本机构应确保其管理人员、操作 人员、核查人员等接受诚信相关 的培训，确保每位人员的能力满 足工作岗位的要求。 未组织培训 未接受培训 致使员工不了解 诚信要求 可能做出危及本 机构的不诚信行 为 审查培训覆盖情况是 未经过能力考核、 确认 不完全具备履行 工作岗位的能力 可能完成不了岗 位任务 审查能力考核和确认 情况 否 2.2.1 技术要求 设备设施 检验检测设备应定期检定或校 准，设备在规定的检定和校准周 期内应进行期间核查。 未定期检定或校准 未进行期间核查 致使设备存在失 准的可能 可能提交失准的 检验检测数据 审查周期校准计划和 期间核查计划及实施 情况 是...... 2.2.2 计算机和自动化设备功能应正 常，并进行验证和有效维护。 功能不正常设备失准检验检测数据无 效 审查是否按规定进行 验证，制定维护计划 并实施的情况 是 未验证无法证明相关设 备有效性 检验检测数据的 可靠性被质疑 未有效维护致使相关设备存 在失准的可能 可能提交失准的 检验检测数据 2.2.3 检验检测设施应有利于检验检测 活动的开展。 设施与检验检测活 动不匹配 致使相关设备存 在失准的可能 可能提交失准的 检验检测数据 审查设施配置和验收 情况 是 2.3 技术要求 样品管理 本机构应当按照相关标准和技术 规范的要求，对检验检测样品的 样品控制失效样品可能失效可能提交无效的 检验检测数据 审查样品进行控制和 监督情况 是
客户考核评分表（月度） 考核时间：年月姓 名 岗位 业绩考核序 号 考核项目权重目标值要求评分等级得分 自评上级结果1 客 户 管 理 6 % 客服流程 体系的建 立与完善 20% 建立CRM 信息系统、 培养客服管 理制度、方 法、流程 完成率在90%以 上20分 完成率85%以上 以上10分 完成率低于80% 为0分 2 客户信息 掌控率 20% 全面掌握客 户信息，实 现功能最大 化，信息利 用率达到 90%以上 信息利用率达 到90%以上得 20分 85%以上10分 80%以下0分 3 客户转介 绍数 10% 老客户转介 绍新客户的 数量 有新客户产生 10分 没有新客户产 生0分 4 大客户回 访 10% 所有大客户 每三月回访 一次 完成所有回访 安排10分 完成90%得5分 低于90%为0分 5 客 服 管 理 4 % 客户满意 度 20% 客户满意度 在90分以上 客户满意度在 90分以上20分 85分以上10分 80分以上5分 低于80分0分 6 客户投诉 处理 10% 客户投诉在 2小时内响 应，3个工作 日解决，解 决率100% 完成所有要求 30分 任一项没有满 足扣10分 7 孤儿客户 流失数 10% 不产生孤儿 客户流失 不流失5分 流失0分 加权合计
行为考核序 号 考核指标权 重 指标说明考核评分自 评 上 级 结 果 1 以客户为 中心 20% 1级：提供必要服务 2级：迅速而不可分辨解决客户 需求 3级：找出客户深层次（真实） 需求提供相应产品服务 4级：成为客户信赖对象，并维 护组织利益下影响客户决策 5级：维护客户利益，而促进长 远组织利益 1级4分 2级8分 3级12分 4级16分 5级20分 2 服务细致20% 1级：完成公司KPI服务流程 2级：主动性问询服务性问题 3级：无客户性投诉的流程执行 4级：适用性全面服务与实诚性 服务 5级：能给客户带来意想不到的 服务知识与感受 1级4分 2级8分 3级12分 4级16分 5级20分 3 指挥20% 1级：常规指标并清晰 2级：详细指导并告知操作方法 3级：坚决恰当处理不合理要求 并对后果负责，控制场面 4级：团队工作井然，成员立场 行为较好 5级：指挥具有艺术性，成员不 易违规 1级4分 2级8分 3级12分 4级16分 5级20分 4 承担责任20% 1级：承认结果，而不是强调愿 望 2级：承担责任，不推卸，不指 责 3级：着手解决问题，减少业务 流程 4级：举一反三，改进业务流程 5级：做事有预见，有防误设计， 1级4分 2级8分 3级12分 4级16分 5级20分 5 职业化20% 1级：岗位理论基础掌握，处理 复杂工作 2级：危机及冲突中，通过独特 经验化解 3级：没有监管情况下主动节约 1级4分 2级8分 3级12分
施工现场污染源环境因素识别及评价表(样本)
污染源评估表项目名称：中国西部装饰材料物流中心项目部（一区段）
4 复印机废 墨盒、复印 机废粉、打 印机废硒 鼓、打印机 废色带、废 电池、废磁 盘、废计算 器、废日光 灯、废涂改 液瓶、废药 物、废药品 有毒有 害废弃 物的排 放 污染土 地、水 体 1 2 2 3 2 1 1 1 2 5 一般生活 垃圾 固体废 弃物排 放 固体废 弃物污 染 2 2 4 2 3 3 2 1 8 6 汽车尾气排 放 大气污 染 2 2 4 2 4 3 2 1 9 7 噪声排 放 噪声污 染 2 2 4 2 4 3 2 1 9 8 耗油资源浪 费 1 1 4 2 4 3 2 1 7 9 空调氟里昂 泄漏 臭氧层 破坏 2 1 2 2 4 1 2 1 4 1 0 电脑辐射 辐射污 染 1 1 4 2 2 1 2 1 3 1 1 电器老化耗电 资源浪 费 1 1 4 2 2 1 2 1 3
1 2 环境卫生 脏、乱、 差 景观污 染 2 2 3 2 3 3 1 1 6 1 生 活 区食堂 油烟排 放 大气污 染 2 2 3 2 3 2 2 1 6 2 食堂、厕 所、 冲凉房、洗 手池 污水排 放 水污染 2 3 4 2 2 2 1 1 6 3 空调、冰 箱、冰柜 氟里昂 泄漏 臭氧层 破坏 2 1 2 2 4 1 2 1 4 4 空调、冰 箱、冰柜 噪声排 放 噪声污 染 2 2 2 2 2 2 2 1 4 5 液化气液化气 泄漏 大气污 染 2 2 4 2 3 2 2 1 7 6 炊用机械噪声排 放 噪声污 染 1 2 4 2 2 2 3 1 6 7 机油泄 漏 污染土 地水体 2 2 4 2 3 1 3 1 7 8 一般生活 垃圾 固体废 弃物排 放 固体 废弃 物污 染 2 2 4 2 4 3 2 1 9 9 生活用水水的消 耗 资源 消耗 1 1 4 2 2 3 2 1 5 1 0 生活用电 电的消 耗 资源 消耗 1 1 4 2 2 3 2 1 5
客户评估表
品质系统稽核表 单元一品质系统管理 1.是否有一个正式的公司品质政策，是否品质目标和品质职责得到清楚的陈述（包括显示各自品质职责的组织图）并且已经被全公司广泛的传教和理解？ 品质目标应该包括以下﹕正确的运用、执行、安全、信赖度、服务、交期和客户满意，应该有公司和各部门的目标，评分标准如下﹕ 0—没有这样的品质标准 1—写下来但未使所有员工知道或理解 2—有完整的品质目标但无法证明已得到传教 3—有完整的品质目标并可证明已传达给了所有经理和工程师 4—有完整的品质目标并可证明正在不断地被传达给所有员工 2.品质目标在多大程度上被运用于指导制定计划？ 品质目标应该用来作为其它部门计划制定的参考，他们应该被作为最终业务决策的参照文件，应作为联系所有部门的品质目标 0—没有被运用 1—在某些计划中出现但未真正用于决策 2—在部分计划中出现用于一些决策 3—在所有计划中出现并应用大于大多数决策 4—被运用和出现所有计划 3.是否所有相关部门都知道他们在获取客户充分满意政策中的所扮演的角色吗？ 应该有证据可证明品质并不只是生产部门的工作，采购、财物、服务部门等等，都应该有证据证明他们知道谁是他们的直接客户及客户对他们的期望，他们还需知道他们的行为会如何影响最终客户，评分标准如下﹕ 0—没有证据显示品质相关活动用于生产以外的部门 1—几乎无证据和明确的措施去改善这种现状 2—有证据显示品质活动，开始展开并教育训练所有的员工 3—有证据表明因为有一个好的品质程序的实施而得到了具体改善事迹 4—有证据表明有显著的改善并影响到全公司
4.是否最新的品质程序和品质政策就适用的角度上来说得到了运用？ 应该有一份特定的，最新的详细的品质程序和品质政策手册，就使用者的工作领域来说是可以取得的，例如﹕作业员可以轻易的取阅作业员品质程序和品质政策数据，保养维护程序并能让在保养工作中的每一个人内容取得等，评分标准如下﹕ 0—没有这样的程序和政策手册存在 1—程序和政策手册不够完整 2—可以接受的程序政策手册但并没有完全传播到每个员工 3—可以接受的程序政策手册能容易地传阅给每一位员工 4—有证据可证实有创造性的程序、政策在不断地传授充实每位员工 5.是否有所有各阶层管理者都非常清楚，持续不断的改善原则方法？ 所有的管理者都应该接受持续改善的相关教育，训练而且能够轻易地表述各种不同的手法和工具等，评分标准如下﹕ 0—没有正式培训或不懂得相关工具及手法 1—极少未接受正式培训，没有其余人培训计划课程安排 2—有少数人接受正式培训和其余所有人的教育课程安排 3—所有人都接受过培训并能流利说出各种手法 4—所有的经理都能出示证据，利用这些手法取得显著改善 6.管理层是在多大程度上征求和接受来自作业人员的回馈信息？ 应该存在一个正式的建议系统，使作业人员有机会为品质循环和正在作业的品质改善活动提出建议并得以促进，应该有文件规范何种特定程序来处理征求和接受意见，评分标准如下﹕0—不存在这样的系统 1—有这样的程序存在，但是很少建议提出和接受 2—有一个可接受的程序存在，有一些建议提出和被接受，但系统有待进一步展开和改善 3—有程序存在，并有许多建议提出和以一种定期的方式被决议 4—有证据表明由于员工的参与推动使系统得到明显改善 7.是否有一个易于理解的训练计划存在？ 应该有一个具体的详实的培训计划，并且负责地安排和执行何种工种的作业员进行特定的培训课程，必须有财政预算用于培训和专职人员，为每一位员工所作的培训课程作统一规划及安排，评分标准如下﹕ 0—不存在这样的计划
诚信因素识别与评价控制程序 1、目的 对公司能够控制或可望施加影响的诚信因素进行识别，评价确定重要诚信因素，为建立实施管理体系和管理方案提供依据。 2、范围 适用于公司对诚信因素的识别、评价、更新。 3、职责 3.1品管部负责编制本程序，在实施过程中指导与控制；负责重要诚信因素评价和更新。 3.2公司各部门负责各自诚信因素的识别、评价与控制，报品管部，对重要诚信因素制定管理方案。 4、程序 4.2诚信因素识别前的培训 品管部会同劳动人事部对参与识别和评价诚信因素的人员进行基础理论的培训。 4.3诚信因素识别 4.3.1识别诚信因素方法 a）主要通过现场调查、产品生命周期分析、测量、专家咨询等方法来识别诚信因素。 b）公司各部门根据《诚信因素调查评价表》的内容，组织本单位人员采用诚信因素识别的某一种或几种综合的方法，从活动、产品、服务中找出能够控制或可望施加影响的诚信因素，填入《诚信因素调查评价表》，并及时调查新出现的诚信因素。 4.3.2识别诚信因素 识别诚信因素时，应对公司的整个生产活动的诚信进行分析，应从三种状态、十个方面考虑。 a）三种状态： ①正常状态：指正常工作(生产)时的状态；
②异常状态：生产活动中诚信问题与正常生产活动有较大不同的状态； ③紧急状态：指生产活动过程中出现意外，可能对诚信造成影响的火灾、事故、洪水等。 b）十个方面：供应商的评价、原材料采购与使用、生产工艺技术、包装及材料安全、生产过程、仓储及运输、销售运输、企业管理、依法纳税、企业员工。 4.4重要诚信因素评价 4.4.1评价原则 a）诚信影响的范围、规模及严重程度； b）发生频率、持续时间； c）法律法规遵循情况； d）改变诚信影响对其他活动与过程将带来的“影响”； e）相关方的利益； f）组织的公共形象等。 4.4.2评价重要诚信因素的方法 a）定性判断 公司的诚信因素若出现不符合法律法规，不符合国家、行业、企业标准的任一方面时，都要把它确定为重大诚信因素。 b）打分法 诚信因素的评价方法如下： 注：当
环境因素调查评价表R4-1 单位（区域）：北京鑫华源机械制造有限责任公司办公区域 序号发生 场所 活动/产 品/服务 环境因素 时态状态环境影响影响 范围 （a） 影响 程度 （b） 发生 频率 （c） 关注 程度 （d） 排放 量 （e） 评价 分值 （m） 评价 结果相关法规及要求过 去 现 在 将 来 正 常 异 常 紧 急 水 大 气 噪 声 固 废 土 地 资 源 能 源 其 他 1 生活/办 公 排污废水排放√√√√ 1 3 5 1 1 11 非重要环 境因素 国家水污染防治法 2 办公室使用计算 机 电脑辐射√√√ 1 1 5 1 1 9 非国家职业病防治法 3 办公室使用打印机废墨盒/色带√√√ 5 5 1 1 5 17 是国家固体废弃物污染环境防治法 4 办公室废磁盘、光 盘 废弃物√√√ 5 5 1 1 5 17 是 国家固体废弃物污 染环境防治法 5 办公室照明废灯管√√√ 5 5 1 1 5 17 是国家固体废弃物污染环境防治法 6 办公室废电池有害固体废弃 物 √√√ 5 5 1 1 5 17 是国家固体废弃物污 染环境防治法 7 现场/办公 区域 废弃塑料 包装 有害固体废弃 物 √√√ 5 5 1 1 5 17 是国家固体废弃物污 染环境防治法 8 现场/办公 区域 废弃报纸/ 纸张 固体废弃物√√√ 5 5 1 1 5 17 是 国家固体废弃物污 染环境防治法 9 现场/办公 区域 生活垃圾固体废弃物√√√ 5 5 1 1 5 17 是 国家固体废弃物污 染环境防治法 10 办公区域清除落叶杂 草 落叶杂草√√√ 3 1 3 1 1 9 非重要环 境因素 大气污染防治法 11 现场/道 路 办公车辆尾气排放√√√ 3 1 3 1 1 9 非重要环 境因素 大气污染防治法 12 办公楼道清扫扬尘√√√ 1 1 1 3 3 9 非重要环 境因素 大气污染防治法 编制人/日期：刘转富2011年12月10 批准人/日期：孙宽用 2011年12月10
、诚信因素识别程序 1. 目的 为充分识别公司的诚信因素，并从中确定出重要诚信因素，确保对公司诚信因素进行有效控制，从而为企业及各部门建立诚信目标提供依据。 2. 范围 本程序适用于公司生产经营管理等活动所涵盖的全部部门。 3. 职责 3.1各部门 各部门安排本部门内的诚信小组成员负责组织本部门按照本程序要求进行所有相关工作的协调实施及管理，包括组织相关人员学习、进行诚信因素识别、判定、制定并实施控制措施，必要时向诚信小组负责人报批相应控制方案，对诚信因素进行动态管理。 3.2诚信小组 由诚信小组负责人组织小组成员，对各部门的诚信因素识别情况，诚信因素的控制措施/方案的运行控制、监视和测量的实施情况进行跟踪和修正。 4. 程序要求 4.1诚信因素的识别 4.1.1各部门根据部门职责列出部门内的主要过程，参考表1中的“过程名称” 包括：生产经营、产品供应、广告宣传和服务等活动中涉及的诚信因素及与新项目有关的诚信因素等。
表1重要诚信因素判定 4.1.2每一个过程按照“制度履行、人员结构、环境设施、信息沟通”四种因素类别进行诚信因素识别。 制度履行：主要从法律法规、操作程序、企业制度的执行情况考虑。 人员结构：主要从人员配备的合理性、人员资格与能力、人员行为与素质方面考虑，且注意考虑管理层人员的识别。 环境设施：主要从设施设备配备的合理性、环境的符合性、诚信环境的影响等方面考虑。 信息沟通：含内外部的沟通。 4.1.3根据—行诚信因素识别。 4.1.4重要诚信因素判定：采用风险度判定方法。 4.2诚信因素和重要诚信因素的控制 列明或制定针对每一项识别的诚信因素所采取的控制措施。 如果能以现有管理制度、方法或方案控制的诚信因素，则需列明已有的控制措施；如果现有经营管理措施不能控制诚信因素所产生的失信行为，要制定新的控制措施或实施方案，可参照《重要诚信因素控制表》（文件编号）。 4.3诚信因素识别的更新 诚信因素识别每年内部核查后更新。为保持信息的有效性，当发生法律、法规及其它要求发生较大变更，本组织活动、产品、服务、诚信方针发生较大变化， 或发生重大失信等事件时，诚信小组各部门负责人应及时组织有关人员进行诚信因素的识别、评价和更新。
设计开发部诚信因素识别评价表和目标指标方案．
诚信因素识别评价表设计开发部部门：公司：是失信风险评价分析否为因重序过程诚信因素分失信表失信结控制措一名可能 从业人员需要泄露配方公司机从业人员设署保密协守机核心机外从业人员需要隐满个人人员诚从业人员和署协工作情信守度不发1是否具有市场调研信息设计策培研能不正确定的项目负研发开展项目进培训、考（质量慢顺人业务素不强 不明确是否
项评具有各项专审、业设备（项目环产品研发建立设备管极一是否具备各项专开始公 司可编制否无法顺利境少业设备能会决定用般理档案开展不是很匹配项目设的设备投入计施项目试验）从业人员建设诚信企公司缺少诚信氛工作情况反极一划、否少业文化围映不真实般诚信度差 设使用违及时获取对国家发布的未及时了 解原料或和新相关法使用国家加量不关标 准是否及法规及国发合要求吸分布的标标 品不合入及时获取不附合国选用原料是否 使用违新相关法合国家各项法各项法规原 法规及国标标项目不不按规定产品开发的
有培训、考如期保行工规保量完 项目不不按程序设计和开发控如期保培训、考件进行工程保量完成． 设备不区 不按管理办配，影响项极一否法进行采购培训、考核设备管理办法般目进度、质少或自制量项目不能一极与顾客有关的过不按程序文否培训、考核如期保质般少程控制程序件进行工作保量完成文件遗失或一产品不合极否文件控制程序使 用报废文培训、考核般少格记录控制程培训、考遗
方案设计过程制定的产品开发与相关部门进不进行内行性分析案不附交流，确认方信息交立项要的可实施工方案设计过程与外部相关人制定的产品开发不进行外进行交流，确案不附行性分析信息交方案的可实施立项要从业人员从业人员需要泄露配方公司机守机核心机外署保密协2设从业人员人员诚隐满个人从业人员需要诚 信守信工作情况署协议少般度不够 员和开依据人力资结发产源管理制度一极所有的人员是否不具备专不符合岗位对人员否规定，品配构般少业素质具备专业
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环境因素识别和评估表 部门：综合办公室区域：办公室 序号产品、活动、服务环境因素环境影响时态/状态影响 范围影响 程度 发生 频次 法规 要求 社区 关注 改变 难度 合 计 是否重要 1 空调的使用电的消耗资源消耗现在/正常 1 2 3 3 1 3 13 2 空调的使用（氟里昂）氟里昂泄露资源消耗将来/异常 5 2 3 1 1 1 13 3 水的使用水的消耗资源消耗现在/正常 1 2 3 1 1 1 9 4 纸张的使用纸张消耗资源消耗现在/正常 1 2 3 1 1 3 11 5 照明用电电的消耗资源消耗现在/正常 3 5 5 3 1 3 20 重要环境因素 6 电脑、打印机的使用电的消耗资源消耗现在/正常 3 5 5 3 1 3 20 重要环境因素 7 复印机的使用电的消耗资源消耗现在/正常 3 5 3 3 1 3 18 重要环境因素 8 废旧灯管固体废弃物土地污染现在/正常 3 5 3 3 1 3 18 重要环境因素 9 废旧硒鼓、墨盒固体废弃物土地污染现在/正常 3 5 3 3 1 3 18 重要环境因素 10 废旧电池固体废弃物土地污染现在/正常 3 5 3 3 1 3 18 重要环境因素 11 车辆尾气尾气排放大气污染现在/正常 3 4 3 1 1 1 13 第1页，共11页
序号产品、活动、服务环境因素环境影响时态/状态影响 范围影响 程度 发生 频次 法规 要求 社区 关注 改变 难度 合 计 是否重要 12 车辆噪声噪声排放噪声污染现在/正常 3 3 3 1 1 1 12 13 车辆耗油汽油消耗资源消耗现在/正常 3 3 3 1 1 1 12 14 饮水机的使用电的消耗资源消耗现在/正常 1 2 3 2 1 1 10 15 碎纸机的使用电的消耗资源消耗现在/正常 1 2 3 1 1 1 9 16 传真机的使用电的消耗资源消耗现在/正常 2 2 3 1 1 1 10 17 废旧复写纸固体废弃物土地污染现在/正常 1 2 3 1 1 1 9 18 废旧报纸、杂志固体废弃物土地污染现在/正常 1 1 3 1 1 1 8 19 不间断电源的使用电的消耗资源消耗现在/正常 1 2 3 1 1 1 9 20 扫描仪的使用电的消耗资源消耗现在/正常 1 1 3 1 1 1 8 21 装订机、支票打印机、 验钞机的使用 电的消耗资源消耗现在/正常 1 1 3 1 1 1 8 22 音箱的使用电的消耗资源消耗现在/正常 1 1 3 1 1 1 8 23 纸杯的使用固体废弃物土地污染现在/正常 1 2 3 2 1 1 10 24 办公记录各种用笔笔的消耗资源消耗现在/正常 1 1 3 1 1 1 8 第2页，共11页
一、诚信因素识别程序 1. 目的 为充分识别公司的诚信因素，并从中确定出重要诚信因素，确保对公司诚信因素进行有效控制，从而为企业及各部门建立诚信目标提供依据。 2. 范围 本程序适用于公司生产经营管理等活动所涵盖的全部部门。 3. 职责 3.1 各部门 各部门安排本部门内的诚信小组成员负责组织本部门按照本程序要求进行所有相关工作的协调实施及管理，包括组织相关人员学习、进行诚信因素识别、判定、制定并实施控制措施，必要时向诚信小组负责人报批相应控制方案，对诚信因素进行动态管理。 3.2 诚信小组 由诚信小组负责人组织小组成员，对各部门的诚信因素识别情况，诚信因素的控制措施/方案的运行控制、监视和测量的实施情况进行跟踪和修正。 4. 程序要求 4.1 诚信因素的识别 4.1.1各部门根据部门职责列出部门内的主要过程，参考表1中的“过程名称”。 包括：生产经营、产品供应、广告宣传和服务等活动中涉及的诚信因素及与新项目有关的诚信因素等。
表1 重要诚信因素判定 4.1.2 每一个过程按照“制度履行、人员结构、环境设施、信息沟通”四种因素类别进行诚信因素识别。 制度履行：主要从法律法规、操作程序、企业制度的执行情况考虑。 人员结构：主要从人员配备的合理性、人员资格与能力、人员行为与素质方面考虑，且注意考虑管理层人员的识别。 环境设施：主要从设施设备配备的合理性、环境的符合性、诚信环境的影响等方面考虑。 信息沟通：含内外部的沟通。 4.1.3 根据（文件编号）《诚信因素识别和评价表》进行诚信因素识别。 4.1.4 重要诚信因素判定：采用风险度判定方法。 4.2 诚信因素和重要诚信因素的控制 列明或制定针对每一项识别的诚信因素所采取的控制措施。 如果能以现有管理制度、方法或方案控制的诚信因素，则需列明已有的控制措施；如果现有经营管理措施不能控制诚信因素所产生的失信行为，要制定新的控制措施或实施方案，可参照《重要诚信因素控制表》（文件编号）。 4.3 诚信因素识别的更新 诚信因素识别每年内部核查后更新。为保持信息的有效性，当发生法律、法规及其它要求发生较大变更，本组织活动、产品、服务、诚信方针发生较大变化，或发生重大失信等事件时，诚信小组各部门负责人应及时组织有关人员进行诚信因素的识别、评价和更新。
设计开发部诚信因素识别评价表和目标指标方案
诚信因素识别评价表 公司：部门：设计开发部 序号过程 名称 因 素 类 别 诚信因素分析失信表现失信结果控制措施 失信风险评价分析是 否 为 重 大 失 信 因 素 可能性 一般 性 1 设计 和开 发策 划 （立 人 员 结 构 从业人员需要保 守机密 泄露配方等 核心机密 公司机密 外泄 从业人员签 署保密协议 极 少 一 般否从业人员需要诚 信守信 隐满个人及 工作情况 人员诚信 度不够 从业人员签 署协议 极 少 一 般 否是否具有市场调 研能力 调研信息失 真 设计策划 不正确培训 极 少 一 般否确定的项目负责 人业务素不强 研发开展不 顺利 项目进度 慢、质量差 培训、考核极 少 一 般 否
项评 审、编制项目计划、设计和开发输入）环 境 设 施 是否具备各项专 业设备 不明确是否 具有各项专 业设备（项目 开始公司可 能会决定用 不是很匹配 的设备投入 项目试验） 产品研发 无法顺利 开展 建立设备管 理档案 极 少 一 般 否 公司缺少诚信氛 围 工作情况反 映不真实 从业人员 诚信度差 建设诚信企 业文化 极 少 一 般否 制 度 履 行 对国家发布的相 关标准是否及时 吸收 未及时了解、 使用国家新 分布的标准 使用违规 原料、或添 加量不附 合要求，产 品不合格 及时获取、更 新相关法律 法规及国家 标准 不 可 能 严 重否 选用原料是否符 合国家各项法规 标准 不附合国家 各项法规标 准 使用违规 原料 及时获取、更 新相关法律 法规及国家 标准 不 可 能 严 重否 产品开发的有关 规定 不按规定进 行工作 项目不能 如期保质 保量完成 培训、考核极少一般否 设计和开发控制 程序 不按程序文 件进行工作 项目不能 如期保质 保量完成 培训、考核 极 少 一 般否
客户风险评估表
1. 借款单位的相对优势 1.1 借款单位所运营行业的相对增长率 1.2 借款单位相对于这个行业的增长率 2. 行业的竞争环境 名称占总销售额比 行业1 ______ ____________% 行业2 ______ ____________% 行业3 ______ ____________% 2.1 供求状况 行业1 行业2 行业3 2.2 产品替代性
行业2 行业3 2.3 行业壁垒 2.3.1 资金壁垒 行业1 行业2 行业3 2.3.2 技术和政策壁垒 行业1 行业2 行业3 2.4 供应商的讨价能力 行业1
2.5 借款单位在本行业的竞争地位 行业1 行业2 行业3 3.1 借款单位的主营业务在总体业务中的重要性 4.1 客户集中程度 4.2 应收款的质量 4.2.1 应收款帐龄
4.2.2 应收款客户集中程度 4.3 客户群的稳定程度 5. 借款单位的最高领导者的素质5.1 领导者的可信程度 5.2 领导者的管理能力 5.3 领导者在位的稳定性 6. 借款单位的财务负责人的素质6.1 财务负责人的可信程度 6.2 财务负责人的管理能力 6.3 资金成本意识 6.4 费用控制意识 6.5 财务负责人在位的稳定性
7. 借款单位的企业文化 7.1 员工整体素质 7.2 工作环境 8. 借款单位股东 8.1 借款单位股东的资信情况 9. 借款单位的财务报表的可信程度9.1 所有权的清晰程度 9.2 财务报表中详细数据的可信程度9.3 会计原则 9.4 报表审计情况 10. 借款单位的信贷历史情况 10.1 提供在其它银行借贷信息的意愿