七夕，古今诗人惯咏星月与悲情。吾生虽晚，世态炎凉却已看透矣。情也成空，且作“挥手袖底风”罢。是夜，窗外风雨如晦，吾独坐陋室，听一曲《尘缘》，合成诗韵一首，觉放诸古今，亦独有风韵也。乃书于纸上。毕而卧。凄然入梦。乙酉年七月初七。
-----啸之记。
证券市场基础知识模拟试题I(附答案)
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1.从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的（）。
A.法律凭证
B.电子凭证
C.书面凭证
D.法律条文
2.中央政府债券也称国债，通常由一国（）发行。
A.中央银行
B.财政部
C.公益机构
D.证券监管机构
3.证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至连本金也要受到损失的可能。这句话反映的债券的特性是（）。
A.证券的收益性
B.证券的流动性
C.证券的风险性
D.证券的期限性
4.交易活动是否有固定场所而形成的结构关系体现的是证券市场的（）。
A.层次结构
B.内部结构
C.交易场所结构
D.外部结构
5.“无风险证券”是指（）。
A.公司债券
B.政府债券
C.公司股票
D.银行债券
6.中国人民银行发行中央票据的期限是（）。
A.3个月到3年不等
B.3个月到1年不等
C.6个月到3年不等
D.1个月到3年不等
7.1602年世界上第一个股票交易所成立于（）。
A.阿姆斯特丹
B.伦敦
C.巴黎
D.柏林
8.按（），有价证券可以分为上市证券与非上市证券。
A.证券发行主体不同
B.是否在交易所挂牌交易
C.募集方式分类
D.证券所代表的权利性质分类
9.股票是（）。
A.有价证券
B.物权证券
C.无价证券
D.设权证券
10.有价证券是（）和（）的统一表现形式。
A.财产权利财产价值
B.财产权利财产证明
C.财产凭证财产价值
D.财产权利财产凭证
11.资本利得指的是（）。
A.投资者买卖股票的差价
B.红利
C.股息
D.利息
12.下列关于普通股票和优先股票的比较，正确的是（）。
A.普通股票风险较大
B.普通股票风险较小
C.普通股票收益较稳定
D.优先股票没有表决权
13.股份公司的权利机构是（）。
A.股东大会
B.董事会
C.董事长
D.职工代表大会
14.在股票票面上标明的金额是股票的（）。
A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值
15.股票的理论价格等于（）。
A.预期股息/到期收益率
B.预期股息/必要收益率
C.实际股息/必要收益率
D.预期股息/贴现率
16.关于通货膨胀对股价的影响的说法正确的是（）。
A.通货膨胀有刺激股票市场的作用
B.通货膨胀没有抑制股票市场的作用
C.一出现通货膨胀，就会引起股价下跌
D.只有通货膨胀严重时，股价才会下跌
17.社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证的是（）。
A.权证
B.债券
C.股票
D.基金
18.不履行债务风险最低的是（）。
A.金融债券
B.政府债券
C.公司债券
D.企业债券
19.国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证是（）。
A.国家债券
B.政府债券
C.金融债券
D.公司债券
20.由财政部发行、有固定票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是（）。
A.记账式国债
B.凭证式国债
C.储蓄国债(电子式)
D.特种国债
21.公司债券是发行的由第三者作为还本付息担保人的债券是（）。
A.担保债券
B.收益公司债券
C.信用公司债券
D.保证公司债券
22.下面可免纳个人所得税的是（）。
A.股利
B.红利
C.股息
D.金融债券利息收入
23.国际多边金融机构首次在中国发行的人民币债券被命为（）。
A.“熊猫债券”
B.外国债券
C.扬基债券
D.武士债券
24.通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式是（）。
A.证券
B.基金
C.债券
D.股票
25.基金(公司基金除外)反映的经济关系是（）。
A.所有权关系
B.信托关系
C.债权债务关系
D.委托代理关系
26.下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（）。
A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B.基金份额可以在依法设立的证券交易所交易
C.基金份额持有人不得申请赎回
D.投资者可以通过证券经纪商在一级和二级市场上进行基金买卖
27.能从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股升值收益的基金是（）。
A.成长型基金
B.货币市场基金
C.收入型基金
D.平衡型基金
28.基金份额持有人享有的权利不包括（）。
A.收益的享有权
B.对基金份额的转让权
C.一定程度上对基金经营决策的参与权
D.对基金日常决策直接施加影响
29.基金管理费通常不能从以下（）中扣除
A.基金的股息
B.利息收入
C.基金资产中
D.向投资者收取
30.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不能超过该证券的（）
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
31.（）年,美国财务会计准则委员会所发布的第133号会计准则——《衍生工具与避险业务会计准则》是首个具有重要影响的文件，该准则将金融衍生工具划分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具两大类。
A.1989
B.1998
C.2001
D.2000
32.无论哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，（）的特点十分突出。
A.杠杆性
B.联动性
C.不确定性或高风险性
D.跨期性
33.（）是基础证券发行人或其以外的第三人(简称“发行人”)发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
A.权证
B.期权
C.期货
D.远期合约
34.权证的要素中，权证类别即表明该权证属（）。
A.股权类权证或债权类权证
B.认股权证或备兑权证
C.认购权证或认沽权证
D.美式权证、欧式权证或百慕大权证
35.可转换债券的有效期限是指（）的期间。
A.债券从发行之日到偿清本息之日
B.债券从发行之日到可转换为股票之日
C.债券从上市之日到可转换为股票之日
D.债券从上市之日到偿清本息之日
36.可转换债券的市场价格以（）为基础并受供求关系的影响。
A.转换价值
B.投资价值
C.理论价值
D.债券面额
37.发行人向投资者出售证券的市场（）
A.证券发行市场
B.证券交易市场
C.二级市场
D.次级市场
38.在证券发行市场中，资金的供应者和证券的需求者是（）
A.证券中介机构
B.证券投资者
C.证券发行人
D.证券交易所
39.在核准制下,发行申请需要由（）推荐
A.证券交易所
B.保荐人
C.证券公司
D.证券业协会
40.在核准制下,发行申请需要由（）审核
A.证券交易所
B.证券业协会
C.发行审核委员会
D.证监会41.公司财务不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险是（）
A.经营风险
B.信用风险
C.财务风险
D.利率风险
42.根据《证券发行与承销管理办法》的规定,可以向战略投资者配售股票的,首次公开发行股票数量须为（）
A.1亿股以上
B.2亿股票以上
C.3亿股票以上
D.4亿股票以上
43.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（）
A.6个月
B.9个月
C.12个月
D.3年
44.询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（）
A.3个月
B.6个月
C.12个月
D.1个月
45.我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。
A.1000万元
B.5000万元
C.8000万元
D.10000万元
46.上市公司向原股东配售股份应当采用的发行方式是（）
A.包销
B.全额包销
C.余额包销
D.代销
47.根据规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构确定股票发行价格时，可询价的对象是（）
A.符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司
B.中国证监会
C.证券交易所
D.个人投资者
48.上海证券交易所成立于（）
A.1989年
B.1990年
C.1991年
D.1992年
49.证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的（）
A.行业组织
B.政府机关
C.事业单位
D.法人机构
50.证券公司经营证券经纪业务、证券投资咨、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）
A.3000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.2亿元
51.证券公司经营证券经济业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（）
A.5000万元
B.1亿元
C.5亿元
D.10亿元
52.证券公司应当自领取营业执照之日起（）日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
A.5
B.10
C.15
D.20
53.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有（）
A.独立性
B.综合性
C.专用性
D.公用性
54.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式叫做证券（）
A.包销
B.代销
C.公开销售
D.非公开销售
55.自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。
A.监事会---投资决策机构---自营业务部门的三级体制
B.理事会---投资决策机构---自营业务部门的三级体制
C.懂事会---投资决策机构---自营业务部门的三级体制
D.投资决策机构---自营业务部门的二级体制
56.涉及证券市场的法律法规，当中第三个层次指的是（）。
A.全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
B.证券监管部门和相关部门指定的部门规章
C.国务院制定并颁布的行政法规
D.证券业协会颁布的行为准则
57.《证券监督管理条例》规定，证券公司应当自每月结束之日起（）内，向中国证券会报送月度报告。
A.1天
B.3天
C.5天
D.7天
58.《刑法》对非法发行股票和公司、企业债券罪的处罚是（）。
A.3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金
B.5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金
C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金
D.7年以上有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金
59.某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势、或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实情况下做出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为是（）。
A.证券市场中的操纵市场
B.内幕交易
C.信息滥用
D.欺诈客户行为
60.取得从业资格的人员，如果属（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A.未被机构聘用
B.存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形
C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.5年前曾受过轻微的刑事处罚二、不定项选择题(以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)
61.广义的有价证券包括很多种，其中有（）。
A.商品证券
B.凭证证券
C.货币证券
D.资本证券
62.证券市场的特征包括（）。
A.证券市场是价值直接交换的场所
B.证券市场是财产权利直接交换的场所
C.证券市场是风险直接交换的场所
D.证券市场不是风险直接交换的场所
63证券市场的结构有（）。
A.层次结构
B.品种结构
C.交易场所结构
D.内外结构
64.自律性组织包括（）。
A.证券服务机构
B.证券登记结算机构
C.证券交易所
D.证券业协会
65.我国股票市场融资国际化的突破口是（）。
A.A股
B.B股
C.H股
D.N股
66.根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为（）。
A.全球性市场
B.全国性市场
C.区域性市场
D.无形市场
67.证券市场的参与者包括（）。
A.证券发行人
B.证券投资人
C.证券市场中介机构
D.自律性组织和证券监管机构
68.证券投资人可分为（）两大类。
A.机构投资者
B.个人投资者
C.政府和政府机构
D.目标投资者
69.关于股票的性质，定位正确的是（）。
A.有价证券、要式证券
B.设权证券、资本证券
C.综合权利证券
D.资本证券、证权证券
70.按股东享有权利的不同，股票可以分为（）。
A.普通股票
B.优先股票
C.记名股票
D.无记名股票
71.不记名股票的特点有（）。
A.股东权利归属于股票的持有人
B.认购股票时要求一次性缴纳出资
C.转让相对简便
D.安全性较差
72.股票可以（）。
A.平价发行
B.溢价发行
C.折价发行
D.按按面值发行
74.股票分割又称（），是将1股股票均等地拆分成若干股。
A.拆股
B.拆细
C.分红
D.派息
75.境外上市外资股的构成包括（）。
A.红筹股
B.H股
C.N股
D.S股
76.债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。
A.所借贷资金数额
B.借贷的时间
C.在借贷时间内的资金成本或应有补偿(即债券利息)。
D.借贷双方的名称
77.债券不能收回投资风险的情况包括（）。
A.债务人不履行债务
B.流通市场风险
C.债务人不能按时足额按约定的利息支付或偿还本金
D.债券在市场上转让时因价格下跌而蒙受的损失
78.记账式债券的特点是（）。
A.发行时间短，发行效率高
B.发行时间长，发行效率低
C.交易手续复杂，成本高，交易安全
D.交易手续简便，成本低，交易安全
79.根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（）。
A.赤字国债
B.建设国债
C.战争国债
D.特别国债
80.关于不动产抵押公司债券描述正确的是（）。
A.以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券
B.当某抵押品价值很大时，可分若干次抵押
C.处理抵押品偿债时，要按顺序依次偿还优先一级的抵押债券
D.公司拥有的股票可作为抵押发行债券
81.以下最适合作为弥补赤字的方式（）。
A.向中央银行借款
B.发行国债
C.增加税收
D.动用历年节余
82.国际通用货币一般以（）为主
A.美元
B.英镑
C.欧元
D.人民币
83.以下关于证券投资基金的定义叙述正确的是（）。
A.通过公开发售基金份额募集资金
B.由基金托管人托管
C.由基金管理人管理和运用资金
D.为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式
84.下面关于股票、基金和债券说法正确的是（）。
A.基金是间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具
B.股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投资于实业
C.基金能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构需要
D.债券的收益率直接取决于债券利率，而债券一般是事先确定的，投资风险较小
85.国债基金的收益率会受到市场利率的影响，当市场（）。
A.利率下调时，其收益率会下降
B.利率上调时，其收益率会下降
C.利率下调时，其收益率会上升
D.利率上调时，其收益率会上升
86.关于收益型基金描述正确的是
A.主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
B.资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低
C.固定收入型基金的主要投资对象是债券和优先股
D.股票收入型基金的成长潜力比较大，但易受股市波动的影响
87.下面关于基金托管费描述正确的是（）。
A.基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用.
B.托管费按基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累积，按月支付给托管人
C.我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费
D.开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%
88.货币市场基金不得投资的金融工具有（）。
A.股票
B.可转换债券
C.剩余期限超过397的债券
D.流通受限的证券
89.根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合以下的规定有（）。
A.货币市场基金、中短债基金不得投资于流通受限证券
B.封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期
C.基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易
D.基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券
90.下列哪些可以作为金融衍生工具基础的变量?（）
A.利率
B.各种价格指数
C.天气指数
D.温度指数91.股权类产品的衍生工具主要包括（）。
A.股票期货
B.股票期权
C.股票指数期货
D.股票指数期权
92.上海和深圳证券交易所对权证的发行、上市和交易进行了具体规定。权证发行上市时，发行人提供履约担保（）。
A.不需要履约担保
B.必须通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券或现金，作为履约担保;
C.必须提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人;
D.不需要提供连带责任保证人
93.可转换债券具有下列特征（）。
A.可转换债券是一种附有转股权的债券;
B.可转换债券是一种附有转债权的证券;
C.投资者可自行选择是否转股，并为此承担转债利率较低的机会成本;
D.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更高的利率。
94.资产证券化的好处有（）。
A.将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券;
B.便于投资者进行投资;
C.改变发起人的资产结构，改善资产质量;
D.加快发起人的资金周转;
95.根据市场的功能划分，证券市场可分为（）
A.一级市场
B.二级市场
C.三级市场
D.四级市场
96.证券发行人不包括（）
A.政府
B.企业
C.金融机构
D.个人
97.证券发行制度有（）
A.注册制
B.投票制
C.核准制
D.选举制
98.根据我国《证券法》和《公司法》规定，股票发行价格可以（）
A.等于票面金额
B.超过票面金额
C.低于票面金额
D.任意选定
99.以下哪些组织方式不符合场外交易市场的组织方式（）
A.经纪制
B.代理制
C.做市商制
D.自助制
100.以下哪几项是证券交易所的职能（）
A.提供证券交易的场所和设施
B.制定证券交易所的业务规则
C.决定每日开盘价
D.管理和公布市场信息
101.对上证综合指数表述错误的选项是（）
A.是以全部上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按加权平均法计算
B.是以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按简单平均法计算
C.是以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算
D.是以全部上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按简单平均法计算
102.证券交易所职责有（）
A.提供交易场所和设施
B.制定交易规则
C.制定交易价格
D.监管交易行为
103.在证券交易市场发展早期,（）是场外交易市场的主要形式
A.证券交易所
B.柜台交易
C.店头市场
D.初级市场
104.在下列四个关于时间优先竞价原则的表述中，正确的是（）
A.同一时点申报，按价格高低顺序决定优先顺序
B.同价位申报，按申报时序决定优先顺序
C.无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
D.无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定优先顺序
105.证券中介结构包括（）。
A.证券经营机构
B.证券承销机构
C.证券服务机构
D.证券咨询机构
106.我国证券公司的组织形式为（）。
A.合伙公司
B.有限责任公司
C.股份有限公司
D.国有公司
107.按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括（）。
A.柜台代理
B.通过证券交易所代理
C.电话代理
D.网络代理
108.我国证券法授予证券监督管理机构对证券服务机构的（）。
A.控制权
B.监督权
C.现场检查权
D.非现场检查权
109.证券投资咨询业务是指（）。
A.证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判
B.为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动
C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
D.为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务
110.自营账户的审核和稽核制度严谨（）。
A.建立专用自营账户
B.出借自营账户
C.使用非自营账户变相自营
D.帐外自营
111.涉及证券市场的法律、法规的三个层次是（）。
A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
B.由国务院制定并颁布的行政法规
C.由证券监管部门和相关部门指定的部门规章
D.由证券行业协会制定的部门规章
112.《证券法》上市公司的收购主要内容包括（）。
A.收购的方式
B.持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容
C.要约收购的条件以及收购要约的内容、报送程序及收购期限
D.要约收购方式收购人的义务
113.《公司法》规定公司合并、分立、增资、减资的主要内容包括（）。
A.吸收合并或新设合并，合并各方债券、债务的继承
B.公司分立及公司分立前债务的连带承担责任
C.公司变更登记、注销登记及设立登记
D.公司减资、增资
114.《刑法》对提供虚假财务会计报告罪的处罚表述正确的是（）。
A.处3年以下有期徒刑或者拘役
B.处5年以下有期徒刑或者拘役
C.并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
D.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
115.明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质的行为是指（）。
A.提供资金账户的
B.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的
C.通过转账或者其他结算方式协助资金转移的
D.协助将资金汇往境外的
116.《证券监督管理条例》中关于董事会秘书的描述，正确的有（）。
A.应由独立董事担当
B.应由监事担当
C.公司高级管理人员担当
D.应由公司一般职员担当
117.证券投资者保护基金的来源有（）。
A.上海，深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金
B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金;各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会批准，并按年进行调整;证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支.
C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入;依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
D.其他合法收入
118.国际研究表明，一国或地区投资者保护的越好，资本市场就越（），抵抗金融风险的能力就越（），对经济增长的促进作用也就越（）。
A.落后，弱，小
B.落后，弱，大
C.发达，弱，大
D.发达，强，大
119.中国证监会有权采取的措施包括（）。
A.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.进入涉嫌违法行为发生场所进行调查取证
C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作
出说明
D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
120.《证券法》阐述了内幕交易的行为方式包括（）。
A.在自己实际控制的账户之间频繁操作
B.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
C.行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为
D.行为主体知悉公司内幕信息，且泄露内幕信息或建议他人买卖证券三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示)
121.从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。（）122.资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持有人有一定的收入请求权。（）
123.根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为主板市场、二板市场(创业板或高新企业板)等。（）
124.股份制的金融机构发行的股票定义为金融证券。（）
125.只要我国公民都可以进行证券投资。（）
126.证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。（）
127.政府发行证券的品种仅限于债券。（）
128.截止2007年末，中国保险业投资类资产规模以超过3万亿元人民币。（）
129.同种类的每一股份权利相同。（）
130.股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。（）
131.股票是要式证券。（）
132.普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。（）
133.股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议记录、监事会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。（）134.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）135.在一般情况下，公司盈利增加，股息也会相应增加，股价上涨;公司盈利减少，股息也会相应减少，股价下降。（）
136.国家股股权可以转让，但转让要符合国家的有关规定。（）
137.债券是一种无价证券,真实资本,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证（）。
138.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而蒙受的损失。许多因素会影响债券的转让价格，其中较为重要的是市场利率水平（）。
139.记账式国债不可以记名、挂失（）。
140.政府债券的交易价格一般不会出现大的波动，二级市场的交易双方均能得到相对稳定的收益（）。
141.公司债券与金融债券不同，一般公司的信用状况要比政府和金融差，所以，大多数公司发行债券被要求提供某种形式担保（）。
142.在政府债券与其他证券名义收益率相等的情况下，如果考虑税收因素，持有政府债券的投资者可以获得更多的实际投资收益。（）。
143.欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家（）。
144.在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必
须经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束（）。
145.成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑所颁布的法律法规是《证券投资基金管理暂行办法》（）。
146.基金反映的是信托关系，但公司基金除外（）。
147.封闭期内，投资者可在一级市场上进行封闭式基金的买卖（）。
148.ETF使该类基金存在一、二级市场之间的套利机制，可有效防止类似封闭式基金的大幅折价现象（）。
149.基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系（）。
150.封闭式基金的价格除取决于基金份额资产净值外，还受到时常供求状况、经济形势、政治环境等多种因素影响，所以其价格与资产净值常发生偏离（）。
151.巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险（）。
152.金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。（）
153.金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内通过双方协商的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。（）
154.目前上海和深圳交易所规定，标的证券发生除权的，行权比例应作相应调整，除息时则不作调整。（）
155.可转换债券的票面利率应高于相同条件的不可转换债券。（）
156.2006年以来，资产证券化发起人除商业银行和企业之外，资产管理公司、证券公司、信托投资公司均成为新的发起或承销主题。（）
157.取得职业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其证书。（）
158.《证券法》中关于证券交易所的内容包括对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督。（）
159.根据《证券法》的规定，公司有提供会计资料的义务。（）
160.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次。（）
161.《证券法》规定，中国证监会可以对证券公司进行现场检查，可以进入涉嫌违法行为发生场所调查取证，可以查询当事人和预备调查事件有关的单位或者个人的资金账户、证券账户和银行账户等。（）
162.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，但不会被计入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。（）163.对操纵市场行为的事后处理就是指证券管理机构对市场操纵行为者的惩罚。（）164.在证券的发行、交易活动中，可以进行内幕交易和操纵证券市场（）
165.依据我国《公司法》的规定，每年从税后利润中按比例提存部分法定公积金公司的公积金来源之一。（）
166.收益与风险的基本关系是收益与风险相对应。风险较大的证券，其要求的收益率相对较高。收益率较低的投资对象，风险相对较小。（）
167.提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易是我国银行间债券市场的职能之一。（）
168.在证券发行市场中，资金需求者和证券的供应者是证券发行人。（）
169.债券资本利得主要由债券的现价和到期偿还额的比较关系决定。（）
170.在证券买卖撮合中，根据竞价原则，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申
报、价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。（）
171.场外交易市场与场内交易市场相比,存在许多不同的特征,表现在交易活动呈现非集中性、证券公司本身可直接参与交易、采用竞价方式决定交易价格、也可以采用投资者委托买卖方式。（）
172.证券市场的核心是证券交易所。（）
173.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于利率风险。（）
174.战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。（）
175.证券公司的主要股东必须具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。（）
176.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。（）
177.我国证券公司从事的经纪业务以柜台代理买卖证券业务为主。（）
178.证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，可暂停或者撤销其证券服务业务的许可。（）
179.证券承销业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为。（）
180.基金管理公司的管理人员属于证券业从业人员。（）
参考答案
单选题：
1. C(P3)
2. B(P4)
3. C(P5)
4. C(P7)
5. B(P9)
6. A(P9)
7. A(P15)
8. B(P4)
9. A(P30) 10. A(P30) 11. A(P32) 12. A(P35) 13. A(P33) 14. A(P38) 15. B(P40) 16. D(P44) 17. B 18. B 19. B 20. B 21. D 22. D
23. A(P68) 24. B(P72) 25. B(P75) 26. D(P76) 27. D(P79) 28. D(P82)
29. D(P83) 30. B (P88) 31. B (P89) 32. D (P90) 33. A (P93) 34. C(P94)35.A(P96)36.C(P97)37.A(P102)38.B(P103)39. B(P104) 40. C(P104)
41. C(P125) 42. D(P105) 43. C(P105) 44. A(P105) 45. B(P106) 46. D(P106) 47. A(P107) 48. B(P109) 49. D(P129) 50. B(P130) 51. C(P130)
52. C (P131) 53. C(P138) 54. A(P132) 55. C(P133) 56. B(P140)
57. D(P151) 58. B(P148) 59. A(P166) 60. B(P173)
不定项选择题：
61. ACD(P3) 62. ABC(P5) 63. ABC(P6) 64. CD(P13) 65. BCD(P26) 66. ABC(P6) 67. ABCD(P8) 68. AB(P8) 69. ACD(P30) 70. AB(P33) 71. ABCD(P37)
72. ABD(P38) 74. AB (P41) 75. BCD(P48) 76. ABC 77.ABCD(P53)
78. AD(P55) 79. ABC(P59) 80. ABC(P64) 81. C(P59) 82. ABC(P68)
83. ABCD(P72) 84. ABCD(P75) 85. BC(P78) 86. ABCD 87. ABC(P83)
88. ABCD(P87) 89. ABCD(P87) 90. ABCD (P89) 91. ABCD (P92) 92. BC (P95)
93. ACD (P91) 94. ABCD (P99) 95. AB(P102) 96. D(P103) 97. AC(P104) 98. AB(P106) 99. ABD(P113) 100. ABD(P108) 101. ABD(P116) 102. ABD(P108)
103.BC(P113)104.AB(P111)105.AC(P129)106.BC(P129)107. AB(P131)108. BC(P139) 109. AB(P133) 110. BCD(P134) 111. ABC(P140) 112. ABCD(P141)
113.ABCD(P145)114.AD(P147)115.ABCD(P149)116.C(P152)117. ABCD(P157) 118. D(P161) 119. ABCD(P164) 120.CD(P168)
2020证券考试市场基础知识测试题： 证券市场参 与者 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.政府发行的证券品种一般为()。[2010年5月真题] A.股票 B.权证 C.债券 D.期货 【答案】C 【解析】随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于债券。 2.商业银行通常以()作为其超额储备的持有形式。[2010年5月真题] A.股票 B.基金 C.短期国债 D.高等级公司债券 【答案】C 【解析】受自身业务特点和政府法令的制约，银行业金融机构一般仅限于投资政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。 3.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是()。 [2010年5月真题] A.可以买卖政府债券和金融债券 B.可以买卖可转换债券 C.只可用自有资金投资证券 D.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖
【答案】A 【解析】根据《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。 4.我国主权财富基金的发端是()。[2010年3月真题] A.xx投资有限责任公司 B.QFII C.中国国际金融有限公司 D.QDII 【答案】A 【解析】经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 5.关于社保基金的下列表述中，错误的是()。[2010年3月真题]A.全国社会保障基金可以投资股票和信用登记在投资级以上的企业债、金融债 B.社保基金主要投向国债市场 C.全国社会保障基金委托单个管理的，不得超过年度社保基金委托资产总值的10% D.社会保险基金的运作主要依据劳动部的各相关条例和地方规章 【答案】C 【解析】全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。 6.下列关于企业年金的表述错误的是()。[2010年3月真题]A.企业年金不得购买投资性保险产品
最新证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案 1、运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于（）。 A. 经济手段 B. 行政手段 C. 法律手段 D. 自律手段 参考答案：A 2、下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（） A. 次级定期债务不得与其他债权相抵消 B. 商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行 C. 次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务 D. 由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50% 参考答案：C 3、股票的特征包括（）。 Ⅰ．永久性 Ⅱ．收益性 Ⅲ．参与性 Ⅳ．流动性 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案：A 4、普通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制，其中，其他方面的限制包括（）。 Ⅰ．公司的经营环境 Ⅱ．公司对现金的需要 Ⅲ．股东所处的地位 Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案：A 5、关于看涨期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的有（） Ⅰ、看涨期权买方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的 Ⅱ、看涨期权买方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的 Ⅲ、看涨期权卖方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的 Ⅳ、看涨期权卖方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的 A. Ⅰ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ D. Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B 6、关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述正确的有（）。 Ⅰ、2004年相继推出LOF和ETF Ⅱ、2004年开放式基金取代封闭式基金，成为市场主流 Ⅲ、基金开元和基金金泰是最早按照《证券投资基金管理暂行办法》设立的两只封闭式证券投资基金 Ⅳ、2001年9月发行的"华安创新"是我国第一只开放式证券投资基金 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：D 7、下列关于证券市场特征的说法中，正确的有（） Ⅰ、证券市场是价值直接交换的场所 Ⅱ、证券市场是财产权利直接交换的场所 Ⅲ、证券市场是风险直接交换的场所 Ⅳ、证券市场是直接融资于间接融资的场所 A、Ⅰ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C
《证券市场基础知识》题库 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 1. 世界上第一个股票交易所出现在（）。 A.英国 B.美国 C.荷兰 D.葡萄牙 2. 证券是指各类记载并代表（）的法律凭证的统称。 A.一定责任 B.一定权利 C.一定义务 D.一定收益 3. 上海证券交易所于（）年开始正式开市营业。 A. 1989 B.1990 C.1991 D.1992 4. 按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。 A.上市证券与非上市证券 B.国内证券和国际证券 C.公募证券和私募证券 D.固定收益证券和变动收益证券 5. 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。 A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场 C.主板市场与二板市场 D.二板市场与三板市场 6. 普通股票和优先股票是按（）分类的。 A.股东享有的权利 B.股票的格式 C.股票的价值 D.股东的风险和收益 7. 股票格式要求有公司盖章和（）签名。 A.发起人 B.董事长 C.总经理 D.持有人 8. 无面额股票的价值与公司净资产价值（）。 A.同方向变化 B.反方向变化 C.相等 D.无关
9. 股票的内在价值是指（）。 A.股票票面上的标明金额 B.股票的成交市价 C.股票未来收益的现值 D.中介机构评估的证券价值 10. 下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是（）。 A.工商企业 B.金融机构 C.个人 D.政府及其机构 11. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。 A.票面价值 B.账面价值 C.内在价值 D.实际价值 12. 股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为（）。 A.现值 B.期值 C.贴现值 D.复利值 13. 影响股票价格最基本的因素是（）。 A.预期股息 B.分配政策 C.税收政策 D.股本结构 14. 境外上市外资股（）。 A.以外币标明面值 B.以人民币标明面值，以外币认购 C.以外币标明面值，以人民币认购 D.以人民币标明面值，以人民币认购 15. 累积优先股的股息发放应该包括（）。 A.当年的固定股息 B.当年加上一年的固定股息 C.当年加以前营业年度内的未付固定股息 D.当年加下一营业年度内的固定股息 16. 当公司盈利较多时，可转换优先股的投资者通常（）转换请求权。 A.行使 B.不行使 C.保留 D.转让 17. 以下属于注册地在中国内地，上市地在新加坡的境外上市的外资股是（）。 A. A股 B.S股 C.B股
第一部分证券市场基础知识 目的与要求 本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。 通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。 第一章证券市场概述 掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券的义和构成。 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。 熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化；熟悉面对全球金融危机所采取的措施；熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。 第二章股票 掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握与股票相关的部分资本管理概念。 熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别；掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。 掌握普通股票股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺
证券市场基础知识测试题及答案 单项选择题 1、债券根据发行__________分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券 A、性质 B、对象 C、目的 D、主体 标准答案：D 2、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是__________ A、赤字国债 B、建设国债 C、战争国债 D、特种国债 标准答案：D 3、金融机构发行金融债券使得其资金来源__________ A、减少 B、增加 C、不变 D、都不是 标准答案：B 4、国际债券的计价货币通常是__________，以便在国际资本市场筹措资金 A、外国货币 B、国际通用货币 C、本国货币 D、本国货币或外国货币来源：考试大 标准答案：B 5、我国发行国际债券始于20世纪__________初期 A、60年代 B、70年代 C、80年代 D、90年代 标准答案：C 6、未知价计算法中的未知价是指__________ A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价 B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价
C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价 D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价 标准答案：B 7、证券投资基金资产的名义持有人是__________ A、基金投资者 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金监管人 标准答案：C 8、货币市场基金是以__________为投资对象的投资基金 A、货币市场短期证券 B、货币市场长期证券 C、债券 D、股票期权 标准答案：A 9、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__________为准 A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价 标准答案：B 10、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__________担任 A、证券公司 B、信托投资公司 C、保险公司 D、基金管理公司 标准答案：D 11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__________管理和运作 A、基金托管人 B、基金承销公司 C、基金管理人 D、基金投资顾问 标准答案：C 12、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是__________ A、欧式期权 B、美式期权 C、看张期权
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》 职业资格考前练习 一、单选题 1.交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的 基本业务单位，下列说法错误的是( )。 A、每个会员(证券公司)只能向交易所申请设立一个交易单元 B、不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元 C、交易所通过交易单元对会员进行业务管理 D、证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进 行 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理 【答案】：A 【解析】： 根据上海、深圳证券交易所的相关规定，交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设 立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位。会员(证券公司)可以根据需要，向 交易所申请设立一个或多个交易单元；不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元。交易 所通过交易单元对会员进行业务管理。根据会员(证券公司)的业务许可范围和申请，交易所 按照相关业务规则开通或限制交易单元各项交易权限。 2.财务顾问的职责包括( )。 ①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活 动所涉及的风险 ②对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会 的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告 ③在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证 的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正的发表专业意见 ④接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国 证监会的审核意见 A、①②③④ B、①②④ C、①③④ D、①②③
《证券市场基础知识》课程标准 编制单位：金融学教研室编制时间：2013年9月1日 执笔人：罗军林教研室主任： 审核人：系（部）主任： 一、课程基本信息 二、课程性质与定位 ㈠课程性质 《证券市场基础知识》是金融与证券专业学生所必修的专业基础课程，在课程体系中具有重要的理论基础地位。其先修课程是微观经济学、宏观经济学、管理学等，后续课程是《证券交易》《证券投资基金》《证券投资分析》等课程。 ㈡课程定位 《证券市场基础知识》这一门课程的教学目标是：根据高职高专教育和证券从业资格考试的特点，以基本理论为基础，以培养学生的应用能力为目的，教学内容基本覆盖了证券业从业人员应知应会的基本知识、技能、法律法规和职业操守要求；以期通过系统的教学，在学生掌握最基本的证券业基本理论和知识的基础上，着力培养学生应用相关的基本知识和基本原理去适应岗位工作的基本操作技能和营销服务技能的要求，以满足社会经济发展和经济运行对应用型人才的培养要求。
三、课程设计思路 (一)总体设计原则 根据证券投资工作岗位提炼课程能力目标；根据工作过程确定学习领域；通过若干项目、任务训练达成工作的能力。 (二)课程设置依据 《证券市场基础知识》这一门基础科目课程是针对证券业所有从业人员而设计，基本覆盖了证券业从业人员应知应会的基本知识、技能、法律法规和职业操守要求；因此，《证券市场基础知识》课程是金融与证券专业学生所必修的专业基础课程。 (三)课程模块的编排 证券市场基础知识的主要学习模块及学时 (四)教学组织的思路 1、讲授法：通过课堂讲授法，让学生循序而又系统地接受和领会证券市场基础知识，学会从证券行业视角来认识、分析和解决问题。 2、讨论法：通过课堂讨论，在授课内容中将重点内容提出进行课堂讨论，激发学生自我学习，不断创新的精神。 3、案例分析法：通过案例分析让学生查阅材料，运用学习的知识自我分析，培养其实际的创新能力；在发言过程中以答辩的形式使学生在辩论和交流中激发其创新思维；同时巩固所学知识。
证券从业及专项《金融市场基础知识》职业资格考前 练习 一、单选题 1.下列关于中央银行票据的说法有误的是( )。 A、期限通常在6个月到3年 B、中央银行票据实质是中央银行债券 C、具有短期性的特点 D、发行它的目的主要是进行对冲操作，回收外汇占款所投放的基础货币 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第5章>第1节>三、金融债券、公司债券与企业债券 【答案】：A 【解析】： 考点：考查中央银行票据。中央银行票据的期限通常在3个月到3年。 2.银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是( )。 A、中间业务 B、表外业务 C、表内业务 D、其他业务 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第2章>第1节>二、中国的金融中介机构体系 【答案】：A 【解析】： 考点：中间业务是银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务。中间业务包括两类：一般意义上的金融服务类业务和一般意义上的表外业务。中间业务不需要动用银行自己的资金，且具有收入稳定、风险程度低的特点，集中体现了商业银行的服务功能。 3.企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于( )。 A、10％ B、5％ C、30％ D、20％
>>>点击展开答案与解析 【知识点】：第5章>第2节>三、金融债券的发行与承销 【答案】：A 【解析】： 考点：企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件。 企业集团财务公司发行金融债券应具备财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100％，发行金融债券后，资本充足率不低于10％。 4.国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以( )为面值、向外国投资者发行的债券。 A、本国货币 B、外国货币 C、国际储备 D、特别提款权 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第5章>第1节>四、国际债券 【答案】：B 【解析】： 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。 5.( )是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。 A、证券经纪业务 B、证券投资顾问业务 C、证券融资融券业务 D、证券资产管理业务 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第3章>第3节>二、证券公司的主要业务 【答案】：B 【解析】： 考点：本题考查证券投资顾问业务的概念。证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。 6.对于一些无利润甚至亏损的企业，经营性现金流也为负，账面价值比较低，此时采用( )估值会比较实用。
2011年3月、6月、9月、11月《证券市场基础知识》真题及答案 2011年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题 一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．在深圳交易所中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。 A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立 2．下列属于深证交易所的综合指数的是（）。 A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数 3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。 A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债” 4．我国主权财富基金的发端是（）。 A．中国投资有限责任公司B．中国国际金融有限公司C．QFII D．QDII 5．收入型基金以获取（）为目的。 A．基金资产的长期稳定增值B．当期的最大收入 C．投资组合的债券中得到适当的利息收益D．获取稳定收益 6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。 A.制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事 C．审议和通过理事会、总经理的工作报告D．制定证券交易价格 7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。 A．长期债券B．短期债券C．不确定D．中期债券 8．债券发行的定价方式以（）最为典型。 A．累积投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协商定价 9、金融期货不包括（）。 A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货 10．证券公司自营业务的最高决策机构是（）。 A．公司总经理B．自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会11．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。 A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金 B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息 C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息 D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金 12．履约担保的标的证券数量等于（） A．权证上市数量×行权比例×担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数量÷行权比例÷担保系数13．保险公司次级债的期限为（）。 A．2年以上B．3年以上C．5年以上(含5年)D．10年以上(含10年) 14．按（）划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品(其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。
最全证券基础知识2000题 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。 (单项选择题) 1. A：一级市场[对] 2. B：二级市场[错] 3. C：二板市场[错] 4. D：三板市场[错] 2.证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。 (单项选择题) 1. A：发行市场与流通市场[对] 2. B：场外市场与交易所市场[错] 3. C：主板市场与二板市场[错] 4. D：二板市场与三板市场[错] 3.有价证券的分类 广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。 (单项选择题) 1. A：商品证券[对] 2. B：凭证证券[错] 3. C：权益证券[错] 4. D：债务证券[错] 4.有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1. A：货币证券[对] 2. B：权益证券[错] 3. C：资本证券[错] 4. D：凭证证券[错] 5.有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。 (单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错] 2. B：上市证券、非上市证券[错] 3. C：公募证券和私募证券[错] 4. D：股票、债券和其他证券[对] 6.有价证券的分类 证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。 (单项选择题) 1. A：募集方式[错] 2. B：收益是否固定[错] 3. C：经济性质[对] 4. D：发行主体[错] 7.有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查 条件相对较松、不采用公示制度 的证券是()。 (单项选择题) 1. A：国际证券[错] 2. B：特定证券[错] 3. C：私募证券[对] 4. D：固定收益证券[错] 8.诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票 及进行重大重组的上市公司增发 或配股的，证券公司应按有关规 定履行其对发行人的发行()。 (单项选择题) 1. A：尽职调查[错] 2. B：上市辅导[对] 3. C：发行审核[错] 4. D：盈利预测[错] 9.交易所登记结算公司诚信建设 的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须 妥善保管的资料。 (单项选择题) 1. A：交易记录[错] 2. B：原始凭证[对] 3. C：结算凭证[错] 4. D：证券登记帐户[错] 10.交易所登记结算公司诚信建 设的主要内容 交易所应加强对()行为的监控， 要能及时发现股价异常波动情 况，并及时全面的监管部门报告。 (单项选择题) 1. A：信息披露[错] 2. B：市场操纵[对] 3. C：内幕交易[错] 4. D：市场欺诈[错] 11.交易所登记结算公司诚信建 设的主要内容 交易组应按照()的要求，认真负 责的组织好日常交易(单项选择 题) 1. A：《交易所章程》 [错] 2. B：《证券法》[对] 3. C：《股票发行与交易管理暂 行条件》 [错] 4. D：《三公原则》 [错] 12.政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的 利率高，这是对()的补偿。 (单 项选择题) 1. A：信用风险[对] 2. B：利率风险[错] 3. C：政策风险[错] 4. D：通货膨胀风险[错] 13.诚信建设的主要内容 上市公告书中载有财务会计资料 的，其资产负债表报表日和利润 表及其他规定的报表的报告终止 日距交易首日不得超过()，其盈 利预测期间自挂牌交易首日起盈 利预测期间终止日，不得少于()。 (单项选择题) 1. A：180日，180日[错] 2. B：180日，90日[对] 3. C：90日，90日[错] 4. D：90日，180日[错] 14.诚信建设的主要内容 交易所工作人员在履行职责时要 按照()原则对待各类交易主体， 尽可能的维护他们的合法权益， 不因故意或疏漏使交易主体蒙受 不应有的损失。 (单项选择题) 1. A：合法[错] 2. B：三公[对] 3. C：诚信[错] 4. D：公开、公正[错] 15.诚信建设的主要内容 根据《证券法》和()的规定，从 事证券业务的中介机构的从业人 员不得利用知悉的内幕信息从事 证券内幕交易或其他的内幕交易 活动。 (单项选择题) 1. A：《股票发行与交易管理暂 行条例》 [错] 2. B：《公司法》 [错]
证券市场基础知识必背 第八章证券市场法律制度与监督管理 1、《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。 2、《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。 3、提供虚假财务会计报告罪，是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告。 4、首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投票询价两个阶段定价。 5、只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购。 6、对证券发售的规定 首次公开发行股票数量在4 亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12 个月。 公开发行股票数量少于4 亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在4 亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。 7、招股说明书的有效期为6 个月。 8、预先披露的招股说明书（申报稿）不能含有股票发行价格信息。 9、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。 10、法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。 11、证券市场监管的经济手段是指通过运利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。 12、中国证监会成立于1992 年10 月。 13、中国证监会采取的措施，对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查；进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。 14、证券发行核准制，推行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。证券发行监管以强制性信息披露为中心，完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度。 15、对操纵市场行为的监管包括事前监管与事后处理。 16、内幕信息的界定。我国《证券法》第七十五条规定：”证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。” 17、上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。 上市公司应当在每一会计年度结束之日起4 个月内披露年度报告。 上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起2 个月内披露半年度报告。 上市公司应当在每一会计年度第3 个月、第9 个月结束后的1 个月内编制完
一、单项选择题 1. 允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是（）。 A.附权益权证债券 B.附货币权证债券 C.附黄金权证债券 D.附债务权证债券 2. 根据债券券面形态，债券可分为（）。 A.零息债券、账息债券和息票累积债券 B.实物债券、金融债券和公司债券 C.政府债券、金融债券和公司债券 D.国债和地方债券 3. （B）是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。 A.记账式的国债 B.凭证式国债 C.实物国债 D.储蓄国债 4. 对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（）。 A.信用公司债券 B.附认股权证的公司债券 C.保证公司债券 D.收益公司债券
5. 欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（D）。 A.熊猫债券 B.武士债券 C.扬基债券 D.无国籍债券 6. （）是指中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。 A.国家债券 B.金融债券 C.政府债券 D.公司债券 7. 龙债券利率的确定基准是（）。 A.美国联邦基金利率 B.香港银行同业拆放利率 C.伦敦银行同业拆放利率 D.新加坡银行同业拆放利率 8. 下列各项中，属于债券票面基本要素的是（）。 A.债券的发行日期 B.债券的承销机构名称 C.债券持有人的名称 D.债券的到期期限 9. 债券的基本性质不包括（B）。 A.债券属于有价证券
B.债券有一定的风险 C.债券是一种虚拟资本D。债券是债权的表现 10. 付息由政府保证，其信用度最高，风险最小的债券是（C ）。 A.国家债券 B.金融债券 C.政府债券 D.企业债券 11. 国际多边金融机构首次在中国发行的人民币债券被命为（）。 A.“熊猫债券” B.外国债券 C.扬基债券 D.武士债券 12. 公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券是（）。 A.附认购权证的公司债券 B.可转换公司债券 C.收益公司债券 D.信用公司债券 13. 债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的是（）。 A.息票累积债券 B.缓息债券 C.浮动利率债券
证券从业资格考试证券市场基础知识真题答案1
一、单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。） 1.证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。 1.货币 2.期货 3.期权 4.商品 2.为提高证券业从业人员专业素质，促进中国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。 1.中国证监会 2.中国证券业协会 3.国务院证券委员会 4.国务院证券委、国家体改委 3.投资基金的风险可能小于（）。 1.股票 2.固定利率债券 3.浮动利率债券 4.债券 4.在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。 1.少 2.多 3.相同 4.不确定 5.贴现债券的发行属于（）。 1.平价方式 2.溢价方式 3.折价方式 4.都不是 6.已知价计算法中的“已知价”是指（）。 1.当日的开盘价 2.当日的收盘价 3.上一个交易日的开盘价 4.上一个交易日的收盘价 7.证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。 1.法律特征与经济特征 2.法律特征与书面特征 3.经济特征与书面特征 4.经济特征与权益特征 8.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（） 1.票面价值 2.帐面价值 3.清算价值 4.内在价值 9.证券投资基金反映的是（）关系。 1.产权 2.所有权 3.债权债务 4.委托代理 10.有价证券具有（）的经济和法律特征。 1.产权性、收益性、变通性、风险性 2.产权性、收益性、变通性、非返还性 3.产权性、收益性、流动性、风险性 4.产权性、期限性、收益性、风险性
11.某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。 1 9.43 2 8.4 3 3 10.11 4 8.69 12.买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。 1.直接收益率 2.持有期收益率 3.到期收益率 4.赎回收益率 13.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。 1.信用公司债 2.保证公司债 3.参与公司债 4.收益公司债 14.客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。 1.商业银行 2.金融机构 3.证券公司 4.工商银行 15.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。 1.直接融资 2.间接融资 3.资本 4.货币 16.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（） 1. 5亿元 2. 2亿元 3. 4亿元 4 .5千万元 17.根据中国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。 1.总经理 2.监事长 3.董事长 4.副董事长 18.证券公司的主要业务有（）。 1.承销、经纪、自营 2.审计验资、资产管理 3.承销、经纪、投资咨询 4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其它业务 19.安全性最高的有价证券是（）。 1.国债 2.股票 3.公司债券 4.企业债券 20.证券专营机构在美国称（）。 1.投资银行 2.商人银行 3.证券公司 4.证券商 21.专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。
证券市场基础知识第二、三章综合题以及答案 判断题 1: 证券价格的高低是由证券自身风险率的高低来决定的。 2: 股票不属于物权证券，也不属于债券证券，而是一种综合权力证券。 3: 股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权力。 4: 增发是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股。 5: 记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。 6: 股票分割由于不能给投资者带来现实的利益，所以通常会刺激股价下滑。 7: 有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。 8: 根据上市规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。 9: 机构投资者在获取现金分红时不需要缴税。10: 上市公司采取向定向增发方式发行的有价证券属私募证券。 11: 《中华人民共和国公司法》的颁布和实施，是我国证券发展史上的重要里程碑，具有深远的历史意义。 12: 有价证券代表着一定数量的财产权力，持有人可凭该有价证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。 13: 1987年9月，中国第一家专业证券公司――深圳特区证券公司成立。 14: 1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期权合约――特级铝期券标准合同，实现了由远期合同向期权交易过渡。 15: 美国证券市场是从买卖政府债券开始的。 16: 非上市债券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。 17: 目前保险公司已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者。 18: 依据我国的法律法规，商业银行不可以从事股票投资活动。 19: 我国现行的规定是，各类企业都可以参与股票配售，也可投资于股票二级市场。 20: 机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老保险、保险基金、信托基金，此外还有对冲基金、创业投资基金。 21: 在我国，股份制的金融机构发行的股票视为金融证券。 22: 中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，并负责组织各证券公司进行培训。 23: 货币证券市有价证券的主要形式。 24: 我国证券交易所是以营利为目的的法人。 25: 《中华人民共和国证券法》于1998年12月实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。 26: 我国现行法规定，自2007年12月1日开始金融租赁公司从事证券投资业务。 27: 有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场本质上市风险直接交换的场所。 28: 在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司股票和公司债券。 29: 中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或股票，影响货币供应量进行宏观调控。 30: 通常人们把无形市场称为“场内市场”。
证券市场基础知识真题 一、单项选择题 1. 关于股票价格指数期货论述不正确的是（）。 A.股价指数是以实物结算方式来结束交易的 B.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础的期货交易 C.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的 D.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 2. 股权类资产的远期合约不包括（）。 A.一揽子股票的远期合约 B.单个股票的远期合约 C.固定收益证券的远期合约 D.股票价格指数的远期合约 3. 金融衍生工具按（）可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。 A.金融衍生工具自身交易的方法及特点 B.基础工具种类 C.产品形态和交易场所 D.金融创新工具的功能 4. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。 A.远期 B.期货 C.互换 D.期权 5. 某可转换债券面额为5000元，规定其转换价格为25元，则可转换为（）股普通股票。 A.200 B.100 C.50 D.400 6. 下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是（）。 A.新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因 B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 C.金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动 D.避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段 7. 1998年，美国财务会计准则委员会所发布的第133号会计准则——《衍生工具与避险业务会计准则》中（）的应用，对后来各类机构制订衍生工具计量标准具有重大影响。 A.公允价值 B.计量标准 C.套期保值 D.审计原则 8. （）是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定时间内定期交换现金
证券市场基础知识教学大纲 一、《证券市场基础知识》课程说明 （一）课程代码：证券市场基础知识 （二）开课对象：10级金融与证券专业 （三）课程性质： 《证券市场基础知识》是金融与证券专业培养学生掌握证券基础知识的一门专业基础课。通过《证券市场基础知识》课程的教学，使学生能够系统、全面地掌握证券市场的基本知识，熟悉证券市场的运作，并能够运用所学知识服务于政府部门、金融机构、证券机构、企业及从事投资活动的个人实践。 （四）教学目标： 要求学生熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；了解证券中介机构的类别并熟悉其特点。金融是现代市场经济的核心，证券是金融的枢钮和前沿阵地。通过这门课程的学习，使学生在理解资本市场基本金融工具的基础上能够自主阅读资本市场读物。同时理论与实践相结合，使学生具备一定的投资分析判断能力的基础知识。 （五）教学内容： 第一章证券市场基础 第一节证券与证券市场 第二节证券市场参与者 第三节证券市场的产生与发展 第二章股票 第一节股票的特征与类型 第二节股票的价值与价格 第三节普通股票与优先股票 第四节我国的股票类型 第三章债券 第一节债券的特征与类型 第二节政府债券 第三节金融债券与公司债券 第四节国际债券 第四章证券投资基金 第一节证券投资基金概述 第二节证券投资基金当事人 第三节证券投资基金的费用与资产估值 第四节证券投资基金的收入、风险与信息披露 第五节证券投资基金的投资 第五章金融衍生工具 第一节金融衍生工具概述 第二节金融远期、期货与互换 第三节金融期权与期权类金融衍生产品 第四节其他衍生工具介绍 第六章证券市场运行 第一节证券发行市场 第二节证券交易市场 第三节证券价格指数 第四节证券投资的收益与风险 第七章证券中介机构
选择题 1.李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是( )。 A.强制分红优先股 B.固定股息优先股国家 C.可累积优先股 D.参与优先股 正确答案:C证券从业《金融市场基础知识》真题及答案汇总 解析:根据公司因当年可分配利润不足而未向优先股股东足额派发股息，差额部分是否累积到下一会计年度，可分为累积优先股和非累积优先股。累积优先股是指公司在某一时期所获盈利不足，导致当年可分配利润不足以支付优先股股息时，则将应付股息累积到次年或以后某一年盈利时，在普通股的股息发放之前，连同本年优先股股息一并发放。非累积优先股则是指公司不足以支付优先股的全部股息时，对所欠股息部分，优先股股东不能要求公司在以后年度补发。可累积优先股定义。 2.我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并( )披露一次基金份额净值。 A.每周 B.每日 C.于下一个交易日 D.两日 正确答案:A 解析:基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常相关法规会规定一个最小的估值频率。我国的开放式基金于每个交易日估值，并于下一交易日公告份额净值;封闭式基金每个交易日都进行估值，但每周披露一次基金份额净值。考查封闭式基金的估值频率。基金从业网 3.发生下列( )情形可以申请非交易过户。 ①继承 ②赠与 ③转让 ④法人资格丧失 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④ 正确答案:B基金从业教材 解析:登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票(不含非流通股)，债券，基金(限于证券交易所场内登记的份额，下同)，权证等证券，因发生证券继承、赠与、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。转让应当通过交易过户。 4.除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为包括( )。基金从业培训 A.购买不动产 B.投资于银行存款等货币市场工具 C.购买房地产抵押按揭 D.购买实物商品 正确答案:B 解析:考查合格境内机构投资者。基金从业试题 5.()是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。 A.商业银行资本补充债券 B.商业银行次级债券
2011年度全国证券业从业人员资格考试 《证券市场基础知识》 模拟试题(二) 一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分) 1．按()分类，有价证券可分为公募证券和私募证券。 A．募集方式 B．证券发行主体的不同 C．证券所代表的权利性质 D．是否在证券交易所挂牌交易 2．证券市场走向集中化的重要标志之一是()的诞生。 A．无形市场 B．有形市场 C．基金市场 D．衍生产品市场 3．下列各项中，有关政府机构的说法错误的是()。 A．参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控 B．我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源 C．中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控 D．成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡 4．对社会公益基金认识错误的是()。 A．我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 C．社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金 D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者 5．纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指()。A．1929～1933年 B．第二次世界大战后至20世纪60年代 C．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段 D．从20世纪70年代开始至今 6．2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立()。 A．泛欧交易所 B．纽交所一泛欧证交所公司 C．CME集团有限公司 D．伦敦国际金融期权期货交易所 7．2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第()，2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。 A．一 B．二 C．三 D．四 8．2007年8月，国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试 点，标志着资本项下外汇管制开始松动。 A．天津滨海新区 B．上海浦东新区 C．青岛四方新区 D．深圳光明新区 9．股票最基本的特征是()。 A．参与性 B．流动性