管理体系内部审核检查清单及现场记录表 □GB/T19001□GB/T50430□GB/T24001□GB/T28001 受审核部门（现场）质量部审核时间陪同人员页码 体系要素检查要点及检查方式现场记录（评价栏中，合格划“√”其余须用文字记录） 评价 Q QJ E S Q:4.2理解相关方的需求和期望 E：4.2理解相关方的需求和期望Q：是否识别和收集上级及主要供方及客户的需求及期望？ 1.顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性?已与顾客或外部供应商达成的合同?行业规范及标准?和社区团体或非政府组织的协议?法规法案?备忘录 2.许可，执照或其他授权形式?监管机构发布的制度?条约，公约及草案?和公共机构及顾客的协议?组织要求 3.自愿原则或行为规范?自愿标示或环境承诺?组织契约合同的承担义务 E:与QEOH有关的相关方是谁？ 这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？ 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？ 审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日 1
□GB/T19001□GB/T50430□GB/T24001□GB/T28001 受审核部门（现场）质量部审核时间陪同人员页码 体系要素检查要点及检查方式现场记录（评价栏中，合格划“√”其余须用文字记录） 评价 Q QJ E S Q：6.2质量目标及其实现的策划 E:6.2环境目标及 其实现的策划 S:4.3.3目标和方案Q：1、质量目标是否与质量方针保持一致？ 2、质量目标是否可测量？ 3、质量目标是否适用于公司？ 4、质量目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相关？ 5、是否对质量目标进行监视？ 6、是否将质量目标与各相关方进行沟通？ 7、质量目标是否适时更新？ 8、质量目标是否形成文件并保存？ E/S:是否建立QEOH目标，目标是否围绕职责、是否围绕部门确定的重要环境因素、合规义务并考虑风险和机遇？ 目标值、目标项适当时是否提供？目标是否选择适当的参数来量化评价？如何沟通？E:通过哪些方法实现目标？ 评价目标结果的参数是哪些？ 审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日
CCC内审检查表 内审员：日期：2014.8.8 要求条款审核内容审核记录评价 1 职责和资源1.1 职责 a)是否规定与质量活动有关的人员（厂长、质量负责人、技术、质 检、计量、生产、采购、内审、关键过程等人员）的职责、权限和 相互关系？ b)是否任命“质量负责人”并确定职责、权限，是否具备胜任该职 务的能力和经验？ a)文件QT-QM-1011 1.2.4条款 规定了相关部门和人员的职责； b)“质量负责人”职责权限明确， 总经理进行授权盖章。 符合 1.2资源 a)是否为保证稳定生产符合强制性认证标准要求的产品配备生产 设备和检验设备？ b)是否配备对产品符合认证要求有影响的工作所要求的能力的人 员？ c)是否建立并保持适宜产品生产、检验试验、储存等必备的环境? a)耐压仪、光电综合测试仪； b)有对应的品质人员； c)建有SMT静电车间、线路板有 专用静电箱周转、检验有专门测 试间。 符合 2 文件和记录2.1文件建立 a)与认证有关的流程是否有书面化的程序文件？ b)强制认证的要求是否落实到文件？ a)有质量管理手册 b)CCC标贴的使用、关键元件的 控制、例行检验、确认检验、运 行检查都纳入了文件。 c)但在检查中发现，有产品具体 的操作要求作业指导书未进行 描述 一般不符合 2.2文件控制 a)文件版本是否为最新版本？ b)有效版本是否易得？ a)经查文件均为受控版本 b)有效文件汇总在管理部，各部 门持有对应副本。但部分文件由 缺失，需要关注。 符合，口头项。
CCC 内审检查表 内审员： 日期：2014.8.8 2.3记录管理 a)相关的程序是否有对应的记录？ b)记录存放是否进行要求？ c)记录信息是否完整，是否得到审核确认？ a)经查程序文件对应记录要求明确。 b)记录按部门保存。 c)经查检验记录有信息漏填现象。 一般不符合 要求条款 审核内容 审核记录 评价 3 采购和进货检验 3.1供应商的控制 a)是否制定供应商管理程序？ b)是否定期对供应商进行评价？ a) 文件编号QT-QC-M-3101《供应商的选择和日常管理程序》，对供应商的选取、评价有相关要求。 b)每年相关部门共同评价供应商。 符合 3.2关键元器件和材料的检验/验证 a)关键物料是否对应控制清单？ b)关键物料是否进行定期检查验证？ a) 有对应控制清单。 b)已对关键物料进行年度验证。 符合 4 生产过程控制和过程检验 4.1关键工序控制 a)是否对关键工序特殊工序进行识别？ b)是否定期对关键工序进行确认？ a)文件已对特殊工序进行识别 b)特殊工序生产前进行确认。 符合 4.2环境要求 是否识别生产过程与检验过程的环境满足产品生产要求？ SMT 温湿度符合线路板生产要求。 符合 4.3过程监控 是否对过程参数和产品特性进行监控 采用SPC 进行过程监控 符合
内部审核检查表 部门:业务课审核员: 日期: 序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果 1( 与部门主管面谈 5.2 5.3 是否明确方针\目标\部门目标\职责 1 2( 查阅手册、程序 5.4 5.5 1( 如何获取有关国家或地区法律、法规 2( 询问相关法律、法规在产品实现的各环节如何体系 3( 抽取3-4份合同评审记录，检查是否在签订前评审 4( 如有投标，检查对标书的评审记录，中标后，合同与业务部是否对项合同、标书、订单进行了评标书是否有不一致的地方，如何解决 2 7.2 审 5( 口头订单是否进行记录并进行了评审 6( 是否有产能一览表 7( 是否存在网上销售，如有，产品信息、广告内容是否 进行了评审 检查3-4份合同更改记录，注意更改是否得到了确认，更合同更改是否按程序执行 3 7.2 改信息是否知会相关部门 1( 询问部门主管顾客如何得到产品的信息，产品信息正 式发布前是否进行过评审 是否与顾客沟通的渠道 2( 询问如何就合同事宜与顾客沟通 4 7.2.3 3( 检查3-5份顾客来电来函及这些投诉处理的情况，是 否传递相关部门并得到了解决 1( 检查顾客满意调查记录，调查是否按规定进行 8.2.1
是否进行了顾客满意度调查 2( 对调查结果进行了统计分析，发现的问题是否进行了5 8.4 分析及采取改进措施 8.5 1( 检查销售人员培训计划及实施记录销售人员培训情况 6 6.2.2 2( 检查销售人员，是否按规定进行了培训及考核 内部审核检查表 部门:采购审核员: 日期: 序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果 1( 与部门主管面谈 5.2 5.3 是否明确方针\目标\部门目标\职责 1 2( 查阅手册、程序 5.4 5.5 是否按采购控制程序进行采购与部门主管面谈并查阅最新采购文件 2 7.4 1( 查阅是否建立合格供应商名册 2( 检查新供应是否有调查表 检查供应商的评定及控制情况 3( 抽查4-6家老供应商是否定期进行了评估，检查评估3 7.4.1 记录是否符合评估标准(包括交货品质业绩\其它业 绩)，评估的结果是否按规定处理。 1( 询问如何实施采购，是否有采购计划，采购计划是否 审批 检查采购资料的完整性及审批情况 2( 零星采购是否填写“请购单” 4 7.4.2 3( 抽查3-5份采购单，检查采购资料是否清楚，发出前 是否经审批。 1( 询问是否有派员至供应商处验货，如有，查阅有关协
C1订单评审输入： 1)顾客交付订单 2)顾客规范要求 3)法律法规要求 4)库存状况 5)生产能力 6)供方信息。 输出： 1)合同评审记录 2)生产计划 3)交付计划 4)采购需求 合同评审率 《顾客沟通控 制程序》 《产品有关要 求评审控制程 序》 8.2 经查客户的订单，常规订单公司由市场部人员签 字确认或者回复邮件告知客户，可达成。 特殊订单按照新产品开发流程，评审，打样等保 留评审记录。 符合
COP2过程开发过程输入： 1)新产品开发协议 2)产品图纸和技术规范 3)市场调查结果 4)法律法规要求 5)行业信息 6)顾客开发周期 输出： 1)图纸 2)作业指导书 3)检验指导书 4)BOM清单 送样一次合格率 《产品质量先 期策划控制程 序》 8.1/8.3/8.5.6 新产品开发按照，客户的技术要求进行策划过程 设计开发，输出设备台账、工装台账、加工指导 书、检验指导书、包装指导书等 过程指标一样送样合格率达到目标值，符合 OK
COP3制造过程输入： 1) 生产作业计划； 2) 产品特性信息； 3) QC工程图； 4) 作业指导书； 5) 人员/设备/工装/监视装置 信息； 6) 质量信息反馈。 7) 过程环境 输出： 1) 准时按量生产的合格产 品； 2) 产品和过程记录。 3)5S 生产计划完成率 过程合格率 《生产过程控 制程序》 7.1.4/8.5.1 现场运行环境符合要求，有灯光、通风、穿防静 电服等； 有制订生产计划、依照生产计划进行生产；计划 达成率等符合；过程合格率也达成预期目标； 过程现场有作业指导书或者加工图纸，有首巡末 检验； 区域划分清楚，有标识等 符合
2016 版内部审核检查表 编制人： 内部审核纪录编号：
内审检查表 内审员：审核日期： 2016 年月日 条款号检查内容检查记录检查整改项及 结论说明 4评审要求 4.1 组织 4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织 4.1.1公司或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检测数据、结果负责，查资料查单位法人证书、组织机公司有相应的法律符合 并承担相应法律责任。构代码等证明文件地位 4.1.2公司应明确其组织结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。组织结构是否完善符合 岗位设置是否有利于检测活动中组织机构完善能够 责任范围区分，有无重叠责任不满足检测活动开展 清现象 4.1.3公司及其人员从事检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公正性声明内容是否覆盖公正符合 公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。性、独立性、利益关系、外部干有公正性声明 扰、人为因素等各种影响 4.1.4公司应建立和保持维护其公正和诚信的程序。公司及其人员应不受来自内外部有相应程序，询问相符合 的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检测数据、结果的真实、查程序文件及询问相关人员关人员没有受到来 客观、准确和可追溯。自外部等的压力 4.1.5公司应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储符合 和传输结果信息的要求。公司及其人员应对其在检测活动中所知悉的国家秘密、商查程序文件有相应程序 业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保密措施。 4.2 具有与其从事检测活动相适应的检测技术人员和管理人员 4.2.1 公司应建立和保持人员管理程序，对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。公司应与其人员建立劳动或录用关系，明确技术人员和管理人员的岗 位职责、任职要求和工作关系，使其满足岗位要求并具有所需的权力和资源，履是否建立了人员管理程序文件文有程序文件，相关记符合件中是否对录用、培训、管理等录可以证实活动符 活动的职责、范围、工作程序等合要求
受审核部门：审核人员：日期：要求审核要点审核记录审核结果 4.2.3 文件控制O所有受控文件是否均有文件编号、版本状态、受控标识、生效日期？O文件发放是否有“文件发放签收记录”作好登记? O文件编号是否按“文件编码”要求进行？ O文件失效/作废时是否予以记录？ O作废保留文件是否注明“作废”、“保留”字样？ O文件更改是否提出申请并经批准? O文件更改后版本号是否变更并重新发放？ O外来文件是否加盖外来文件和受控文件章? O正确版本的文件是否在所有的工作场合被适当的利用? O是否可以确保过时的文件即刻自所分发或使用单位撤离? 4.2.4 记录控制O质量记录的保持期是否加以规定并纪录? O是否有部门汇总的“质量记录一览表”? O质量记录保存条件是否适当? O质量记录的填写是否符合要求并签名? O质量记录的销毁是否有记录? O 是否有一程序化文件对质量纪录的控制加以界定? 5.2 以顾客为关注焦点O组织如何确定顾客的需求和期望？ O将顾客的需求和期望转化为要求的形式是什么？ O组织如何证实顾客需求转化为相应要求并得到了满足？ 5.3 质量方针 O是否了解公司的质量方针及质量目标? 5.4.1 质量目标O是否根据公司质量目标制定本部门目标？ O是否有本部门质量目标的执行计划？ O是否定期检讨目标的达成情况？ O对没有达成的目标是否采取措施确保最终目标的达成？ 5.5.1 职责和 权限 O是否了解部门工作职责和权限？ 5.6 管理评审O最高管理者如何认识管理评审的重要性？ O管理评审的执行人、时间间隔、输入及输出是否符合标准的规定? 6.2 人力资源O对影响产品品质的所有人员的训练是否有一系统可鉴定训练需求? O训练记录是否有正确的维持? O是否有训练计划? O是否有训练记录? O新进作业人员是否经培训后上岗且是否有培训记录? O对与SPC有关的人员有没有制定训练计划并进行培训? 6.3 基础设施O为使产品符合要求，组织提供了哪些设施、设备？是否得到了维护？O是否有设备保养计划?是否保存设备保养记录?
XXX公司对最高管理者内部审核清单 质量管理课20XX.6 标准条款审核要点 5 管理职责 5.1 管理承诺 1). 最高管理者的管理承诺是什么? 2) .最高管理者如何认识满足顾客和法律、法规要求的重要性? 3). 最高管理者是否组织制定了质量方针和质量目标 (形成 文件并由最高管理者批准和颁布)? 4). 最高管理者是否确保提供建立、实施、保持和改进QMS所 需的资源?是否有实例佐证? 5..2 以顾客为关注焦点1). 最高管理者如何关注顾客满意，并使其实现? 2). 最高管理者如何识别、确定顾客(包含现在的和潜在的) 的要求(包含明显的或隐含的)？ 3).“以顾客为关注焦点”的经营理念是否在组织中得 到树立? 4). 有无将顾客要求转化为质量目标、产品标准的事例及证据,顾客是否满意? 5.3 质量方针 1). 质量方针是否与经营方针协调一致? 2). 采取了什么措施使质量方针在组织内得到沟通和理解? 3). 最高管理者对质量方针、质量目标的持续性、适宜性方面如何评审? 5.4 策划 5.4.1 质量目标 1). 是否在组织的相关职能和层次上建立了质量目标? 是否进行了层层
分解? 2). 质量目标的达成情况如何? 如目标未达到要求，采取了什么措施去实现? 5.4.2 质量体系策划 1). 质量管理体系是如何策划的? 2). 质量体系的变更能否保持体系的完整性? 5.5职责、权限与沟通 5.5.1职责和权限1). 最高管理者的职责和权限是什么？ 如何履行自己的职责和权限(提供证据)? 5.5.2管理者代表1). 最高管理者是否明确管理者代表的职责和权限？ 5.5.3内部沟通1). 企业内部都有哪些沟通方式?(如质量例会、 报告制度等) 2). 各类人员是否了解质量体系的运行状况? 5.6 管理评审 1)..最高管理者对管理评审是如何策划的？如何认识管理评审 的作用和重要性？ 2). 管理评审是否评价了QMS (包括质量方针和质量目标) 变更的需 要? 3). 管理评审是否对QMS的适宜性、充分性和有效性作出了评价，管 理评审是否 包括评价QMS改进的机会和变更的需求? 6.1资源提供 (1)人力资源 (2)基础建设 (3) 工作环境1). 目前质量体系是否满足公司要求，为了改进质 量体系，最高管理者有何打算? 2). 目前体系推进人员的能力、资源能否满足体系的有效运行?