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2012年证券从业资格考试《证券交易》精选练习及答案(28)

2012年证券从业资格考试《证券交易》精选练习及答案(28)
2012年证券从业资格考试《证券交易》精选练习及答案(28)

1、在证券经纪业务关系中,委托人的义务有【ABD】。

A.接受交易结果

B.履行交割清算义务

C.全权委托经纪商代理交易

D.按规定缴存交易结算资金

【答案解析】::委托人必须采用正确的委托手段,不能全权委托。

2、在交易所质押式回购交易开始时,【BC】申报买卖方向为买入。

A 以资融券方

B 融入资金方

C 以券融资方

D 融出资金方

3、上市公司有下列哪些情形时,证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理【CD】。

A.因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失

B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务

C.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,被中国证监会责令改正,在规定期限内未改正,且公司股票已停牌2个月

D.最近2年连续亏损

【答案解析】::公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况属于重大事件,应该披露临时报告;因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施被损毁,公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常的,应作其他特别处理。

4、证券登记结算机构具体负责为证券的发行和在证券交易所的交易活动提供以下服务【ACD】。

A 存管

B 公布市场信息

D 清算与交收

※专家点评:

【答案解析】::证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务、不以营利为目的的法人。

5、下列有关深圳证券交易所LOF的表述中,正确的有【AB】。

A 投资者在同一交易日内可以进行多次认购

B 投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤消

C 基金合同生效后即进入封闭期,封闭期一般不超过2个月

D 投资者通过交易所交易系统认购的,必须按照金额进行认购

【答案解析】:投资者通过交易所交易系统认购的,必须按照份额进行认购;基金合同生效后即进入封闭期,封闭期一般不超过3个月。

6、关于证券账户,下列说法正确的是【AC】。

A.证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的

B.证券账户是证券公司为投资者开立的

C.证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益

D.证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细

【答案解析】::证券账户是中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。

7、下列行为中属于操纵市场行为的包括【ABCD】。

A 通过合谋,集中资金优势联合或者连续买卖,操纵证券交易量

B 在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格

C 通过合谋,集中资金优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格

D 与他人串通,以约定的时间、价格、方式相互交易,影响证券交易量

8、证券交易场所在股票交易中接受报价的方式主要有【ACD】。

B.电话报价

C.书面报价

D.电脑报价

9、在下列四个关于“时间优先”竞价的表述中,正确的是【CD】。

A.无论申报方式如何,均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定优先顺序

B.无论价位是否相同,均按申报时序决定优先顺序

C.申请时序的先后顺序按证券交易所交易电脑主机接受申报的时间确定

D.同价位申报,按申报时序决定优先顺序

【答案解析】::时间优先原则表现为:同价位申报,依照申报时序决定优先顺序。电脑申报竞价时,按计算机主机接受的时间顺序排列;书面申报竞价时,按证券经纪商接到书面凭证的顺序排列。

10、关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范。以下说法正确的【BC】。

A.集合资产管理计划推广期间的费用,应当从集合资产管理计划的资产中列支

B.集合资产管理计划申购新股,其申报金额不得超过该计划的总资产

C.证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应集中在专用席位上进行

D.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

【答案解析】:集合资产管理计划推广期间的费用,不得从集合资产管理计划的资产中列支,集合资产管理计划运作期间发生的费用,可以在集合资产管理计划中列支;证券公司应当委托依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或中国证监会认

2020年证券从业资格各科考试通过技巧

2020年证券从业资格各科考试通过技巧 各科目特点分析 证券市场基础知识:这本书最薄,其中很多章节都会在另外的四本书中进行详细阐述,所以相对是个比较简单和总括性质的。如果 同时看其他的科目,回头来看会感觉到比较简单。基础知识可以相 对花少一点的时间进行备考。 证券交易:有较多需要记忆的知识点,尤其是一些数需要记忆。如果有过炒股的经验,在理解这本书上会有比较大的帮助,比如交 易费用等等,可以跟自己的工作实践结合起来。其中,也有一些知 识点和证券发行与承销有重复。 证券投资分析:同样,这个科目如果有炒股经验的会比较有帮助,在理解一些技术指标上会好些。如果有一些财务会计的知识更好, 尤其是公司的财务分析中有许多的财务指标,需要能熟练计算。其 中的证券组合理论与证券投资基金科目中完全重复。 证券投资基金:本科目和投资分析有重复。基本分基金和投资组合两大部分。其中的债券的收益率曲线和凸性、久期,以及组合投 资中的免疫等部分是整个5门考试中最难的知识点,如果没有相关 的基础知识还可能一下子还理解不了,需下些功夫。 证券发行与承销:该科目复习教材最厚,需要记忆数字最多,最烦琐的一科。其中的很多数字部分需要采取一些巧妙的记忆办法。 从官方通知看证券从业考试改革: 考试技巧: 1.限时练习,由于考试题量大,有部分考生都做不完题,因此在平时的考试中就要联系做题的速度,做到限时练 2.先学习知识点后做题,大纲要求的题型有针对性的每项题型都练一练,如果时间紧就直接从真题入手按从近到远的循序从09真题

开始做,不懂的知识点再翻书看,错的题型增加做题量,通过练习尤其是真题的练习体会考试的特点 3.保持良好心态,从容应对考试。作为全国性的职业资格考试,毕竟要综合考虑全国各方面参考的人员素质,因此整体虽然知识面广、综合性、实践性强、题量大,但整体考核难度就在大纲要求的范围内,从历年出题看变化不大,只要认真准备,该记忆的记住就能顺利通过考试的。在考试时,遇到难题不能纠缠,一定要做好标记,有时间再进行难题的答题。 4.细致审题。题量大,但题型变化大。因此,能否审清题意,是解题成功的关键。审题要“细”,决不要马虎 5.答题要认真 (1)努力把自己能答对的题目都答对,也就是说要重视简单题,在这类题上千万不要粗心大意,无故失分。 (2)中等难度的题目是超过竞争对手的关键所在。对这类题要花费比较大的精力。 (3)对付难题,要尽力去做,能答多少答多少,没有把握也要给出答案,因为总会有答对的概率 【《证券投资基金》科目从2015年7月起移交中国证券投资基金业协会负责实施】

2010证券从业资格考试《基础知识》客观题库(6)

701.证券发行市场的含义和作用 发行市场与流通市场的关系是()。(不定项选择题) A、发行市场是流通市场的基础[对] B、流通市场是发行市场的保证[对] C、流通市场是发行市场的基础[错] D、发行市场是流通市场的保证[错] 702.证券发行市场的含义和作用 证券发行市场的基本作用是()。(不定项选择题) 1. D:促进资源配置的优化[对] 2. A:为资金需求者提供筹措资金的渠道[对] 3. B:为资金供应者提供投资和获利的机会[对] 4. C:形成较为合理的价格[错] 703.证券交易所的定义与特征、功能 以下证券交易市场中属于场内交易市场的有()。(不定项选择题) A、上海证券交易所[对] B、纽约证券交易所[对] C、东京证券交易所[对]

D、伦敦证券交易所[对] 704.国债基金 指数基金的特点是()。(不定项选择题) A、能够较准确地反映各种基金的行情[错] B、其投资组合等同于市场价格指数的权数比例[对] C、其收益随着即期股票市场价格指数同向变动[错] D、在以机构投资者为主的市场中,能够获得远离于市场平均收益率的收益[对] 705.国债基金 按投资标的划分,基金可分为()。(不定项选择题) A、国债基金[对] B、黄金基金[对] C、成长型基金[错] D、股票基金[对] 706.国债基金 影响国债基金收益的主要因素是()。(不定项选择题) A、股利率[错] B、货币市场利率[对]

C、国债利率[对] D、汇率[对] 707.国债基金 国债基金风险较低的原因主要是()。(不定项选择题) A、发行量大[错] B、发行价固定[错] C、年利率固定[对] D、信用级别高[对] 708.指数基金 衍生证券投资基金包括()。(不定项选择题) A、期货基金[对] B、期权基金[对] C、指数基金[错] D、认股权证基金[对] 709.指数基金 指数基金的优点主要有()。(不定项选择题) A、费用低廉[对]

证券从业资格考试练习题答案及解析

【例题·单选题】将证券市场融资分为货币性融资、实物性融资依据的标准是()。 A.融资币种 B.融资的形态 C.期限长短 D.融资的目的是否具有政策性 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券市场融资活动的方式。按融资的形态不同,证券市场融资可以分为货币性融资、实物性融资。证券从业资格考试练习题答案及解析 【例题·单选题】企业间的商品赊销属于()。 A.商业信用 B.国家信用 C.消费信用 D.民间个人信用 『正确答案』A 『答案解析』本题考查商业信用。商业信用是指企业与企业之间互相提供的,和商品交易直接相联系的资金融通形式。主要有两类:一是提供商品的商业信用,如企业间的商品赊销、分期付款;二是提供货币的商业信用,如预付定金、预付货款。 【例题·组合型选择题】关于直接融资和间接融资的区别,下列表述正确的是()。 Ⅰ.间接融资是不经金融机构的媒介;直接融资是通过金融机构的媒介 Ⅱ.直接融资的投资者要承担较大的风险;间接融资的监管和控制比较严格和保守 Ⅲ.直接融资具有相对较强的自主性;间接融资的主动权主要掌握在金融中介手中 Ⅳ.直接融资受公平原则的约束,有助于市场竞争,资源优化配置;间接融资保密性较强 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查直接融资和间接融资的区别。直接融资是不经金融机构的媒介;间接融资是通过金融机构的媒介。证券从业资格考试真题下载 【例题·单选题】下列关于证券发行人的说法错误的是()。 A.只有股份有限公司才能发行股票 B.金融机构不能发行债券 C.中央政府债券被视为无风险证券 D.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券发行人的概念和分类。金融机构是指从事金融服务业有关的金融中介机构,为金融体系的一部分。金融机构作为证券市场的发行主体,既发行债券,也发行股票。 【例题·组合型选择题】政府直接融资具有()特点。 Ⅰ.安全性高Ⅱ.流通性强 Ⅲ.收益稳定Ⅳ.免税待遇 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 『正确答案』A证券从业考试试题

2017证券从业资格考试 金融基础测试试卷.

证券金融基础1(题目) 一、单选题 1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是()。 A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务 B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 C证券发行人负责证券发行的主承销工作 D证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构 2.为保护个人投资者利益,对于部分()的投资,监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。 A高风险证券 B股票 C基金 D债券 3.当通货膨胀率升高时,债券的实际收益率()。 A不变 B不确定 C上升 D下降 4.目前,道—琼斯股价平均数采用()。 A加权股价平均数法 B加权股价指数法 C简单算数平均数法 D修正股价平均数法 5.在我国,证券托管指投资者将持有的证券委托给()保管,并由后者代为处理有关证券权益事务。 A商业银行 B证券公司 C证券监督管理委员会 D证券交易所 6.下列关于公募基金的说法,错误的是()。 A面向公众公开发售 B募集对象不固定 C投资金额要求低 D相比私募基金,运作上市灵活性较高 7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当具备()以上条件。A大学本科 B大学专科 C高中 D中专 8.一般来说,风险最小且收益较为稳定的投资标的是()。 A公司债券 B股票 C可转换债券 D政府债券

9.在融资租赁中,出租人为承租人购买设备所垫付的资金,要从承租人那里通过()的方式全部收回。 A贷款 B分红 C股权 D租金 10.下列关于我国创业板的说法,错误的是()。 A促进创业投资良性循环 B将发挥对高科技企业“助推器”的功能 C强化以市场为导向的资本约束机制 D有效降低我国金融市场非系统性风险 11.在西方货币政策传导机制理论中,用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中,其中的C表示的是()。 A财富 B股票价格 C货币价格 D消费 12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后,债券形态()。 A随即消失 B依然存在 C转为股票 D自动终止 13.资产证券化起源于()。 A德国 B美国 C希腊 D英国 14.证券投资基金筹集的资金主要投向()。 A第三产业 B房地产 C实业 D有价证券 15.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以()。 A冻结被调查事件当事人的证券账户 B关闭被调查事件当事人的证券账户 C限制被调查事件当事人的证券买卖 D中止被调查事件当事人的证券买卖 16.下列选项中,不属于证券交易所自律管理的是()。 A对会员进行管理 B对上市公司进行管理 C对证券保荐业务进行管理 D对证券交易活动进行管理 17.关于股票的清算价值,下列说法正确的是()。

2016证券从业资格考试真题含答案

2016证券从业资格考试真题 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案:c 2、承销金额超过人民币( )元,承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000,8 B.5000,10 C.3亿,8 D.3亿,10 标准答案:d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限,但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月 C.三个月 D.六个月 标准答案:a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案:a

5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案:b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》 D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案:a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时,如果认为必要,可以在意见段之后,增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案:d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测,则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案:c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会

2010证券从业资格考试《基础知识》强化试题(2)

、单选题: 1、股票市场价格的最直接影响因素是通过作用于该因素而影响股票价格。 A:供求关系 B:公司经营状况 C:宏观经济因素 D:政治因素 标准答案:a 2、股票是投入股份公司的资本份额的证券化,表明股票是。 A:证权证券 B:要式证券 C:资本证券 D:有价证券 标准答案:c 3、每股收益等于。 A:公司净利润出除以发行在外的总股数 B:公司净利润除以净资产

C:公司总利润除以发行在外的总股数

D:公司总利润除以净资产 标准答案:a 4、已完成股分置改革的公司,按股份流通受限与否,可以为 A:未上市流通股份和已上市流通股份 B:有限售条件股份和无限售条件股份 C:外资股和内资股 D:普通股票和优先股票 标准答案:b 5、股票的内在价值是。 A:评估价值 B:股票价值 C:股票面值 D:股票未来收益的现值 标准答案:d 6、无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开 日前到股东大会闭幕时将股票交存于公司。 A:3

B:5 C:10 D:15 标准答案:b 7、某股份公司因破产进行清算,公司财产支付完破产费用后,其偿付的优先左右顺序依次是。 A:优先股股东,债权人,普通股股东 B:债权人,优先股股东,普通股股东 C:优先股股东,普通股股东,债权人 D:普通股股东,债权人,优先股股东 标准答案:b &我国(证券法)规定,社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股 份达到公司股份总数的以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的 比例为10%以上。 A:25% B:35% C:45% D:55% 标准答案:a

2016证券从业考试试题答案

2016证券从业考试试题答案 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中,千名业界权威名师精心解析,精细化试题分析、完美解析一网打尽!在线做题就选针题库:https://www.doczj.com/doc/f9933578.html,/27ilc3d (选中链接后点击“打开链接”) 一、单项选择题(本大题共60小题,每小题1分。在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内) 1、有限责任公司的权力机关是( )。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏。 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征,这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。 A.场所固定 B.结算统一

C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中,错误的是( )。 A.一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 A.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金

证券从业资格考试选择题及答案最新考试题库(完整)

1、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的()进行证券市场规范化运作的辅导,并对辅导结果进行验收,将验收结果存档。 A.董事 B.高级管理人员 C.控股股东 D.基层员工 2、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括()。 A.证券公司不得代客户下达交易指令 B.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C.不得代客户接收、保管或者修改交易密码 D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 3、期货是现在进行买卖,但是在将来进行交收或交割的标的物,这个标的物可以是()。A.黄金 B.原油 C.农产品 D.金融工具 4、信息披露违法责任人员的责任大小,可以从()考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定。 A.知情程度和态度 B.职务、具体职责及履行职责情况 C.专业背景 D.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 5、公司的财产包括()。 A.动产 B.不动产 C.货币组成的有形财产 D.货币组成的无形财产 6、开放式基金与封闭式基金的主要区别有()。 A.存续期限不同 B.规模可变性不同 C.可赎回性不同 D.市场主体不同 7、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括的内容有()。 A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 8、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设(),行使公司章程规定的职权。 A.薪酬与提名委员会 B.审计委员会 C.风险控制委员会 D.风险规避委员会 9、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是()。

证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案.doc

2017 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案 一、单项选择题(本大题共50 小题,每小题 1 分,共 50 分。只有一个选项符合题目要求) 第 1 题证券登记结算制度实行证券()。 A.代持制 B.实名制 C.代理制 D.经纪制 【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向 证券登记结算机构提出申请,投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整,投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。 本题1分 第 2 题所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的()。 A.20% B.10% C.40% D.30% 【正确答案】 D 【你的答案】 所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和,不超过该【答案解析】 上市公司股份总数的30%。

本题1分 第 3 题投资者在证券交易所买卖证券,是通过委托()来进行的。 A.上海证券交易所或深圳证券交易所 B.中国证券业协会 C. 中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司 D.证券经纪商 【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】在证券交易所市场,投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的,而必须通过证券交易所的会员来进行。换而言之,投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。 本题1分 第 4 题我国国有资产管理部门或其授权部门持有(),履行国有资产的保值增值和通过 国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 A.国有股 B.法人股 C.限售股 D.流通股 【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股,履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 本题1分 第 5 题在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是()。 A.已上市 A股

2010年证券从业资格考试证券交易真题

、单项选择题 1、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式开业。 A、1990年12月和1991年7月 B、1990年11月和1991年4月 C、1990年11月和1991年2月 D、1990年12月和1990年11月 2、通过沪深证券交易系统进行投票,其操作类似于() A、股票买卖 B、申购配股权证 C、现金红利发放 D、新股申购 3、一般来说,信用等级最高的债券是()。 A、金融债券 B、公司债券 C、可转换债券 D、政府债券 4、上海证券交易所,债券买断式回购交易单笔申报数量最大()。 A、不超过500手 B、不超过1000手 C、不超过5万手 D、没限制 5、电话自动委托的身份确认由()控制。 A、委托人 B、密码 C、营业部 D、受托人 6、关于证券经纪商,以下说法错误的是()。 A、证券经纪商要充当买卖的媒介 B、证券经纪商有责任向客户提哦那个咨询服务 C、证券经纪商是证券价格的决定者 D、关于证券经纪商 7、投资者进行证券交易的先决条件是() A、开立保证金账户 B、银行担保 C、开立证券账户 D、获得合法证明 8、集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管银行应当至少每()向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 A、一个月 B、2个月 C、3个月 D、半年 9、《证券公司监督管理条例》规定,证券公司的自营帐户应当自开户之日起()个交易日

内报证券交易所备案。 A、2 B、3 C、5 D、10 10、证券经纪商和客户之间的关系是() A、从属 B、依附 C、委托代理 D、互相制约 11、深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价范围()。 A、10% B、30% C、5% D、20% 12、某国债面值为100元,票面利率为5%,起息日是7月7日,交易日是12月20日,则已计息天数是()天。 A、165 B、166 C、167 D、168 13、目前,通过证券交易所达成的交易,多采用()方式。 A、双边净额清算 B、多边净额清算 C、多边全额清算 D、双边全额清算 14、根据现行制度规定,上海证券交易所法人结算是指证券公司以法人名义直接在()开立资金结算帐户,专门用于办理其所属机构证券交易的清算和交收。 A、中国人民银行 B、开户银行 C、中国证券登记结算公司上海分公司 D、上海证券交易所 15、证券公司当期缴纳所得税后的利润,除国家另有规定外,应当按照()顺序进行分配。 A、提取一般风险准备金,提取法定盈余公积,提取公益金,弥补公司以前年度亏损,向投资者分配利润 B、,提取法定盈余公积,提取一般风险准备金,提取公益金,向投资者分配利润,弥补公司以前年度的亏损 C、弥补公司以前年度的亏损,提取法定盈余公积,提取一般风险准备金,提取公益金,向投资者分配利润 D、弥补公司以前年度的亏损,提取一般风险准备金,提取法定盈余公积,提取公益金,向投资者分配利润 16、回购交易单位为()债券结算单位为(),资金清算单位为()。

证券从业资格手机在线考试模拟题库八

证券从业资格手机在线考试模拟题库八 单项选择题 1. 下列代办股份转让服务的各项业务中,属于主办券商的代办业务的是( )。(1.0) A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B、指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息 C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D、向投资者提示股份转让风险 2. 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份,()资产应该折算成国家股。(1.0) A、国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B、国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C、国有企业改制成股份公司形成的股份 D、社会公众投资形成的股份 3. 清算与交收最根本的区别在于( )。(1.0) A、是否发生交易行为 B、是否发生财产实际转移

C、是否形成盈亏 D、是否导致证券持有者改变 4. 贴现债券通常在票面上(),是一种折价发行的债券。(1.0) A、不规定利率 B、规定利率 C、标明折价 D、不标明折价 5. 股票在实质上代表了股东对股份公司的()。(1.0) A、产权 B、债券 C、物权 D、所有权 6. 股票实际上代表了股东对股份公司的()。(1.0) A、产权 B、债权 C、物权 D、所有权 7. 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种()关系。

(1.0) A、债权关系 B、所有权关系 C、综合权利关系 D、委托代理关系 8. 买断式回购又被称为( )回购。(1.0) A、封闭式 B、固定式 C、非固定式 D、开放式 9. 发行债券的主体一般需要担保,该主体发行的债券是()。(1.0) A、政府证券 B、金融证券 C、信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D、一般公司发行的公司债券 10. 同业拆借市场在金融体系同属于()市场。(1.0) A、货币市场 B、资本市场 C、贷款市场

证券从业资格考试真题汇总

1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征,这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中,错误的是()。 A.一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理(),由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

2011证券从业资格考试历年真题_考试试题_题库及答案

2010年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案 (一)单项选择题(每题0.5分,共30分) 1. 证券的柜台自营买卖比较分散,通常()。 A. 交易量较大,交易手续简单 B. 交易量较大,交易手续复杂 C. 交易量较小,交易手续简单 D. 交易量较小,交易手续复杂 2. 对于各种(),设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。 A. 开放式基金 B. 债券基金 C. 封闭式基金 D. 股票基金 3. 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户,就是其()。 A. 结算支票账户 B. 储蓄账户 C. 证券账户 D. 结算备付金账户 4. 赋予期权购买者有卖出的权利,这种期权被称为()。 A. 买入期权 B. 卖出期权 C. 利率期权 D. 外汇期权 5. 证券经纪商在证券交易中承担一定的义务,这些义务体现了()。 A. 为委托人服务和公平买卖的原则 B. 为受托人服务的原则 C. 扩大交易量的原则 D. 利益至上的原则 6. A股账户按持有人可以分为:自然人证券账户、()、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。 A. 特殊机构证券账户 B. 交易所证券账户 C. 一般机构证券账户 D. 国有企业证券账户 7. 我国有许多新股是采用网上定价发行方式,其发行价格确定于()。 A. 发行之后 B. 发行之中 C. 发行之前 D. 议价过程 8. 证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券()分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A. 种类与价款 B. 数量与种类 C. 数量与价款 D. 数量与投资者 9. 关于我国证券经纪业务,下面表述()是不正确的。 A. 证券公司可接受客户的委托 B. 证券公司不赚差价 C. 证券公司可向登记结算公司融券 D. 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入 10. ()要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 A. 发行日交收 B. 会计日交收 C. 随时交收 D. 滚动交收 11. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的()。

2010年证券从业资格考试《证券基础知识》重点摘要

使用方法介绍: 1、三色勾画法。红色表示是重点记忆内容,蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容,褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。现实中可用红笔划红色内容,蓝笔或黑笔划蓝色内容,一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容,考前快速浏览红色和蓝色内容,铅笔内容确定掌握时请擦掉。 2、知识点把握。日常复习注意明确知识点,特别注意多选题知识点的提示。“□”代表一个明显的知识点。 3、复习流程。第一阶段,①自主快速浏览全书一遍;②在培训师指导下划三色重点,讲解和记忆重要知识点; ③记忆三色重点一遍;④模拟测试一,确定成绩:参考分为55分以上。培训师督促50分以下者加大复习力度。第二阶段,①培训师讲解模拟试卷一,学员在书中寻找做错试题对应的知识点,寻找做错原因,若内容未记录请用三色中一色自己勾画;②记忆三色重点一遍;③模拟测试二,确定成绩:参考分为60分以上。培训师督促55分以下者加大复习力度。70分以上者可结束该们课程复习,考前三天突击温习即可。第三阶段,①培训师讲解模拟试卷二,学员在书中寻找做错试题对应的知识点,寻找做错原因,若内容未记录请用三色中一色自己勾画;②记忆三色重点一遍;③模拟测试三,确定成绩:参考分为66分以上。培训师督促60分以下者加大复习力度。将确定已掌握的铅笔勾画内容擦掉。④考前三天开始自由温习,考前1-2小时快速浏览红色和蓝色勾画内容。 4、模拟测试中各项目单独列分。①填空题60题,30分,参考分值21分,低于21分者,加强概念及分类的理解。②判断题60题,30分,参考分值24分,低于24分者,加强单句的记忆。③0.5分多选题40题,20分,参考分值12分,低于12分者,加强重点段落的理解和记忆。④1分多选题20题,20分,参考分值10分,,低于10分者,加强难点段落的记忆。 5、1、 6、 7、8章是一个知识体系:证券市场。2、3、4、5章是另一个知识体系:证券产品。请分别连续复习。 6、从业基础的复习以理解为主,交易的复习以记忆为主。在时间分配上:基础的复习时间占4层,交易占6层。个人注意复习时间的安排。 第一章、证券市场概述 知识点101(P1):证券的含义(多选) □证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证,表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。 知识点102(P1):有价证券的含义(判断) 有价证券是标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券本身没有价值,但它代表着一定量的财产权利,因而可以在证券市场上买卖和流通,客观上具有交易价格。 □有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在,并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格,甚至与真实资本的重置价格也不一定相等,其变化并不完全反映实际资本额的变化。

证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版

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1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括()。 A.挪用公司资金 B.将公司资金以其它个人名义开立账户存储C.将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保 D.与本公司订立合同或者进行交易 2、下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有()。 A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D.风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其()的期货公司的委托从事介绍业务。 A.全资拥有 B.控股 C.其它 D.被同一机构控制 4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行

保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益,并应当督促()严格保密,不得进行内幕交易。 A.委托人的高级管理人员 B.委托人的董事 C.委托人的监事 D.委托人 5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务,参与主体有()。A.商业银行 B.保险公司 C.财务公司 D.证券投资基金 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。 A.证券账户 B.证券交易账户 C.资金账户 D.资金交易账户 7、下列选项中,属于客户融资融券业务征信调查内容的是()。 A.客户基本资料

B.投资经验 C.诚信记录 D.融资融券需求 8、证券公司参与区域性市场,应守法合规,遵守区域性市场相关管理规定和业务制度,遵循()原则,并做好风险控制工作。 A.公开 B.平等 C.自愿 D.诚实信用 9、个人申请保荐代表人资格,应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()。A.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B.证券业执业证书 C.申请报告 D.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 10、下列选项中,属于非法集资类犯罪构成的有()。 A.犯罪主体是一般主体 B.犯罪主观方面是无意

2020证券从业资格考试真题完整版

2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中,千名业界权威名师精心解析,精细化试题分析、完美解析 一网打尽!在线做题就选针题库: (选中链接后点击“打开链接”) 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案:c 2、承销金额超过人民币( )元,承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000,8 B.5000,10 C.3亿,8 D.3亿,10 标准答案:d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限,但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月

C.三个月 D.六个月 标准答案:a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案:a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案:b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案:a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时,如果认为必要,可以在意见段之后,增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案:d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测,则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案:c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构

2010年11月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案

2010年11月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案 一、单项选择题 1、证券是各类记载并代表一定权益的()。 A.书面凭证 B.法律凭证 C.收入凭证 D.资本凭证 2、金融市场分为初级市场和二级市场,这是根据金融市场的()划分的。 A.交易的对象 B.交易的性质 C.交易的期限 D.交易的时间 3、二级市场的组织形态有两种,一种是交易所,证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易,另一种交易形式是()。 A.场外交易市场 B.有形市场 C.第三市场 D.第四市场 4、1602年,世界上成立了第一家股票交易所,它是在()。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的()。 A.上海证券交易所 B.上海众业公所 C.上海华商证券交易所 D.北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化,其中发行制度的发展()。 A.始终是审批制 B.由审批制到核准制 C.始终是核准制 D.由核准制到审批制 7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量,中国证监会成立了(),对股票发行进行复审。 A.股票发行审核委员会 B.证券业协会 C.交易所监督部 D.证券登记机构 8、我国证券业中,行业性自律性组织是指()。 A.证券交易所 B.证券业协会 C.证监会

D.证券登记结算公司 9、在我国,证监会属于()管辖。 A.中国人民银行 B.国务院 C.人大常委会 D.国家主席 10、公司破产后,对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是()。 A.普通股票 B.优先股票 C.银行债权 D.普通债权 11、股票的理论价值是()。 A.票面价值 B.帐面价值 C.清算价值 D.内在价值 12、20世纪早期,美国()州最先通过法律,允许发行无面额股票。 A.纽约 B.新泽西 C.华盛顿 D.芝加哥 13、按照《公司法》的规定,股东大会是公司权力机关,它由股东组成,它的职责有()。A.制定公司内部基本管理制度 B.制定公司的利润分配方案和弥补方案 C.决定公司内部管理机构的设置 D.对是否发行公司债券作出决议 14、我国《公司法》规定,股东大会一年召开()次年会。 A.1 B.2 C.4 D.没有规定 15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份,()资产应该折算成国家股。 A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B.国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C.国有企业改制成股份公司形成的股份 D.社会公众投资形成的股份 16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的,以()买卖的。 A.人民币 B.美元 C.港元 D.日元 17、证券必须同时具有的两个最基本特征是()。

2017年证券从业考试模拟真题及答案(内部资料)

2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国,证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准,决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户,需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户

B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前,世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务,应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中,( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户

2020年9月证券从业资格考试真题(考

A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题:证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题:在上海市首次公开发行股票时,设初步询价日为6月30日(周四),下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日,所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元 Ⅱ、6月28日以前20个交易日,所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日,所持有上海A股市值的日均值为2000万元,其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日,所持有上海A股市值的日均值为1000万元,其中非限售A股市值的日均值为5000万元

A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题:对于证券公司提交()的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题:申请境内机构投资者资格,应当具备的条件包括()Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 Ⅱ、证券公司各项风险控制指标符合规定标准;净资产不低于5亿元人民币;净资产与净资产比例不低于70%;经营集合资产管理计划业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 Ⅲ、具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名

2017年证券从业资格考试历年真题及答案

一、单选题((本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4选项中,只有一项最符合题目要求。)) 1、目前,我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。 A.《财政法》 B.《证券法》 C.《税法》 D.《预算法》 解析:《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定:“除法律和国务院另有规定外,地方政府不得发行地方政府债券”。 2、1602年,世界上成立了第一家股票交易所,其所在地是( )。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 解析:1602年,在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 3、股份有限公司将法定公积金转为股本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 A.10%

B.15% C.20% D.25% 解析:2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定,法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。 4、反映了净资产中的高流动性部分,表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。 A.净资本 B.净利润 C.票面利率 D.交易价格 解析:净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期,现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 5、( )是我国主权财富基金的发端。 A.中国投资有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.QFII D.QDII

解析:经国务院批准,中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立,注册资本金为2000亿美元,成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司,以境外金融组合产品为主,开展多元投资,实现外汇资产保值增值,被视为中国主权财富基金的发端。 6、下列关于股票的清算价值的说法,正确的是( )。 A.股票清仓时,股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时,其发行的股票的交易价值 解析:股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲,股票的清算价值应与账面价值一致,实际上并非如此。只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时,每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时,其资产往往需要打折出售,清算价值往往小于账面价值。 7、下列关于基金的说法,正确的是( )。 A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金,其风险较高 B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化,不稳定 D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例

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