内部审核记录
编号： JF—9.2—03 序号：受审部门管理层审核时间2017.6.6
标准
审核内容及方法审核记录条款
合格 Y /不合格 N
1) 组织在策划管理体系时有无组织进行了内外部各方面环境因素的识
Q:4.1 考虑内外部环境的影响？
别考虑，并进行了综合评估，确定了
体系
2) 有无对管理体系进行评估？
建设的基本框架和发展策
略。
1) 询问最高管理者有无承担管最高管理者对市场及管理体系十分关注理体系的责任？并亲自参与体系过程策划。
2) 有无确保管理方针和目标的确保管理方针和目标的制定，进行评审，制定？是否适宜？有无沟通？并得到宣传和沟通。
Q:5
资源配置是否满足？配置了管理体系运行所需的资源
3) 体系融合度是如何考虑的？体系管理基本与公司的各项管理相融合
4) 过程方法和基于风险的思维具备了基本的风险管理思
维，过程方法得
运用程度如何？到初步的运用和实践。
5) 有无跟踪结果？对相关事务能够跟踪体系运行的过程，了解管理运
行
有无落实？状态。
1 ）是否确保在组织的职能和层制定了公司级 4项管理目标及分解到各部
次上建立管理目标？门 / 车间，与方针保持一致。
2 ）管理目标是否包括满足产品管理目标中包含了满足与产品和服务有Q:6.2
要求所需的内容？关的内容。
3 ）管理目标是否可测量，并与目标均可测量，明确了目标的管理部门、
质量方针保持一致？目标的监控周期，并按规定对目标完成情
4 ）管理目标实现情况的测量结况进行了统计，抽查 3月 -
5 月目标完成情
果，是否实现了持续改进？况，满足持续改进的要求。Y Y Y
资源需求是否确定并提供，有无按体系策划的要求确定并给予提供和满
Q:7 包含了内部和外部的资源满足了资源的需求，抽查人员、设备等资源
足？基本满足要求。
1) 有无获取顾客满意的方式方主要采用电话回访、每年进行一次顾客满
法？意度调查表等方式进行顾客满意的监视
2) 确定多长时间进行一次
调和测量。
查？调查内容包括：交货期、产品质量、售后
3) 调查的内容是否合适？服务、对产品的意见和改进建议等。
4) 有无进行调查统计？本年度目前对部分客户进行了一次满意
Q:9.1.2 5) 调查统计结果如何？能否满度调查，调查内容基本完整，调查有效。足要求？是否到达目标要
求？
抽查满意度调查结果：对发放的顾客满
意
度调查表进行统计，达到了目标规定要
求。
目前暂未发生客户投诉。
Y
Y
1
Q:9.3
Q:10.1
Q:10.3 审核员：1）最高管理者是否按策划的时
间间隔评审管理体系，以确保
其
持续的适宜性、充分性和有
效性 ?
2）评审是否包括评价体系改
进的机会和变更的需要？
3）是否保持管理评审的记录？
4）评审输入是否包括：以往
管理评审所采取措施实施情况、
与管理体系相关内外部因素的
变化、有关管理体系绩效和有
效
性的信息是否充分、资源的充
分性、应对风险和机遇所采取
措施有效性、改进的机会。
5）评审输出是否包括：与体系
及其过程有效性的改进、与顾
客要求有关的产品的改进、资
源需求、体系的变更、有关的
任何决定和措施
组织有无确定并选择改进机会，
是否包括纠正、纠正措施、持
续改进、突变、创新和重组。是
否用以确定采取措施，以满足
顾客要求和增强顾客满意。
策划中的改进是否以满足要求
并关注未来的需求和期望？策
划是否满足纠正、预防或减少
不
利影响？是否能改进质量管理
体系的绩效和有效性？
持续改进的机制如何？有否
应用予以实施改进？
组织是否较全面持续改进管
理体系的适宜性、充分性和
有效性？
管理评审每年进行一次，制定有本年度
管理评审计划，计划评审时间为 6月中
旬，以确保其持续的适宜性、充分性和有
效性。制度明确。
按规定的频次计划管理评审。
管理评审输入较为充分，通过满意度调
查，顾客对产品基本满意，产品质量有
所提高。管理方针、目标、体系运行
等输入充分。
管理评审未到计划节点待实施。
对适宜与组织的改进机会进行了策划，确
定改进机会包括了纠正、纠正措施、持
续改进、突变、创新和重组等内容。
内容较为充分，关注了顾客要求及增
强顾客的满意，适宜。
应用了相应的方式以寻求改进，找到了
改进点，采取了措施并实施。
对体系运行中的其他过程也需求了改
进，适宜，符合要求。
Y
Y
Y
2
内部审核记录
编号： JF—9.2—03 序号：受审部门行政部审核时间2017.6.6
标准
审核内容及方法
条款
1）是否确保在组织的职能和层次上建立
管理目标？
2）管理目标是否包括满足产品要求所需
的内容？
Q:6.2
3）管理目标是否可测量，并与质量方针保
持一致？
4）管理目标实现情况的测量结果，是否实
现了持续改进？
1）管理体系策划对变更的要求是否满足
体系的完整性，有无考虑后果？
2）有无考虑资源的变化及职责权限是否得到Q:6.3 有效地规定和执行情况？
1)组织有无确定如何满足体系运行并提供
所需要的人员？
2)有无人力资源规划、选人用人留人
的相关要求？
Q:7.1.2
-7.1.61) 管理体系运行对组织所需的知识包含
哪些？有无规定和确定？
2)在有需求的范围内能否获取？
3)有无获取和更新知识的途径？
1、是否明确了人员的能力要求?
2、是否采取培训、辅导、重新分配、招聘或
其它措施使人员满足要求?
3、如何确保员工的管理意识？
4、人员意识是否满足体系运行的需要？
1)有无规定内外部沟通的内容？
Q:7.2-7.5 2) 沟通的时机对象有无确定？
3)沟通的方式接口是否明确？
8、沟通是否顺畅有效？
管理体系文件有无成文信息？
9、成文信息是否包含标准要求的内容？
10、成文信息是否能够与组织自身的要
求相适应？
1、公司有无顾客财产和外部提供财产的管理
要求？
Q:8.5.3 2、公司有无按照规定要求识别和管理顾客的财产？
3、管理是否到位？是否有效？
审核记录
制定了公司级 4项管理目标及分
解到各部门 / 车间，与方针保持
一致。管理目标中包含了满足与产
品和服务有关的内容。
目标均可测量，明确了目标的管
理部门、目标的监控周期，并按
规定对目标完成情况进行了统计，
抽查3月 -5 月目标完成情况，满
足持续改进的要求。
策划及变更的影响识别满足体系
的完整性及目标、运行过程能力
的要求。
变更策划考虑体系出现变更时
保持其完整性。
职责权限在质量手册中得到明
确并按要求执行
公司确定了人力资源规划，明确
了公司岗位任职要求。
选、用、育、留人的机制基本形成。
组织的知识管理建立有知识管理控
制程序，编制了知识资产管理清单，
规范了公司名牌、新材料、新工
艺等管理。
制定了岗位说明书，对能力要求
进行了明确，抽查主要管理岗位
和作业岗位人员，能力满足要求。
公司明确了内外部沟通的方式，
如通过会议、讨论、通知、面谈
等方式进行，内外部沟通畅通有
效，信息能得到较好的传递。
抽查以上成文信息包含了标准要
求的形成文件的信息，涵盖了公
司确定的为确保质量管理体系有
效性所需的形成文件的信息。
负责人介绍：顾客财产主要为顾
客的信息、客户的图纸及样件，
公司进行统一登记、备案，目前
没有发生过泄露的情况。
公司顾客提供的财产有图纸、样
合格 Y
/不合格
N
Y
Y
Y
Y
Y
3
件。抽查客户山东临工、金利液压
提供的下弯管等产品图，按规定进
行管理，适宜、有效。
1）有无确定需要监视测量的对象？在成文信息中确定了监视测量
的
2）是否策划并实施监视、测量、分析和改
进
对象，有策划并实施监视、测量、过程的方法？
分析和改进过程的方法，确定测量Q:9.1.1 3）监视测量的时机是否明确？时机较为适宜，策划分析评价的
时
4）有无确定分析评价的时机？能否确保体系机也较为适宜，策划监视测量的
内
的符合性？
容对持续改进体系的有效性适宜。
5）策划的监视测量是否适宜？
1) 有无建立数据分析和评价的要求？公司制定有数据分析控制程序并
2) 使用了哪些分析和评价方法？按规定进行分析，为质量改进提供
3) 分析和评价的内容包括哪些？是否包括依据，如对客户反馈质量问题分析Q:9.1.3 标准和规定的要求？整改，并通过日常过程监控和相关
4) 抽查几份分析和评价情况，检查是否完过程目标统计来进行分析和评价，
整、充分？但多数有关记录保存不
善，建议后
5) 能否对持续改进起到作用？续改进。
在纠正措施管理规定中对要求
进
行了明确。
抽查，对内审提出的不符合
项，得
到了确认，进行了原因分
析，并分1、是否有成文的纠正措施管理规定?
析了原因的可行性和有效性，采取
了相应的措施进行处理，对最终结2、规定的内容是否完成，是否符合公司现
有果进行了跟踪验证及评
审，确认符的特点？
合要求。
3、有无改进的措施情况发生？措施有无进行
管理评审也提出了改进意见，对改
原因分析，有无进行跟踪验证，对结果有无Q:10.2 进意见进行了评审，确定了改进要
进行评审确认？求、实施办法，并进一步追踪跟
进
4、纠正措施有无成文信息，是否包含不合
格实施效果，过程符合控制要
求。
的性质以及随后所采取的措施；纠正措施的目前通过对整个体系运行中确
定
结果等内容？的不符合及采取的措施情况
看，未5、措施的有效性是否符合要求？出现需要更新策划期间确定的
风
险和机遇的情况，也未出现质量
管
理体系需要变更的情况，整个控制
与要求相适应。
持
进
组Q:10.3 及
的
组
性审
核
员
：
Y
Y
Y
Y
4
内部审核记录
编号： JF—9.2—03 序号：受审部门市场运营部审核时间2017.6.6
标准
审核内容及方法审核记录条款
产品质量、服务考虑顾客的需
求。了解
顾客的潜在要求，通过各种方式得到顾
1、如何体现满足顾客和法律、法规要求客的信息反馈，加以分析，用以提高顾
客对公司的满意程度。对于顾客的要求
的重要性及资源投入情况
Q:5.1.2 及时地给予落实。不断向员工灌输“顾
2、询问如何理解以顾客为关注焦点
客是上帝”“顾客的要求永远是对
的”等理念，满足顾客要求是企业最基
本的事情，不断增强顾客满意是永远追
求的目标。
1、有无规定内外部沟通的内容？
制定了沟通管理制度，内容明确，沟通
的方式灵活，通过会议、讨论、通知、
2、沟通的时机对象有无确定？Q:7.4 面谈等方式进行，沟通畅通有效，信息
3、沟通的方式接口是否明确？能得到很好的传递。
4、沟通是否顺畅有效？
1、是否需要外部供方管理的制度？主管介绍，目前公司的外部供方提供的
2、所确定的外部供方是否全面？产品主要有钢管、铝管等；建立有采购
3、管理制度中是否涵盖了外部供方的评控制程序，明确了采购产品的管理职责价、选择、绩效监视以及再评价的准则？和控制程序；其中规定了对外部供方的
4、有无按准则的要求进行实施？评价、选择、绩效监视以及再评价的准
5、实施过程中有无问题发生，发生时
有则，规定了按照对提供不同的产品的外
无分析采取措施改善？部供方控制类型和程度。
6、外部供方有无进行重要度分级？查合格供方名录，包含了所需的外部供
7、有无确定对控制方式？有无验证的需方，有编制、审核及批准签字，抽查采
要？如何进行验证有无明确？购的原材料钢管等，均在合格供方范围8、控制程度是否适宜有效？内。
9、公司与外部供方沟通之前是否对相关制定有原材料进货检验规程，以下方式
要求进行了确认？包括采购信息的批对供方的进行绩效监视：进货检验/ 验
Q:8.4.1 准？
证供方提供的产品合格证；数量 / 重
量、
10、采购信息是否充分？
名称、型号 / 规格的入库核对、验
证。
-8.4.3 11、公司与外部供方沟通信息是否包括：抽查 4月份原材料进货检验记录，符合所提供的过程、产品和服务；有无批
准：要求。
产品和服务；方法、过程和设备；产品
和服务的放行等；查合格供方业绩评价表，按规定从质
12、采购的信息有无能力的要求，包括量、价格、服务等方面进行了评
价。
所要求的人
13、外部供
14、公司有
监视的要求
15、公司有
验证或确认
16、外部供
合格 Y
/不合格 N
Y
Y
Y
5
抽查近期的三份采购订单：
信息内容明确，包含了产品信息、时间交期信息、价格信息等
1、与顾客有无进行售前沟通？是否包括通过电话、传真、邮件等，能够积极处
了有关产品和服务的信息？通过什么方理合同 / 订单执行过程中的问题，包括
式沟通产品和服务的信息？对其修改，并对顾客的问询进行回复和
2、有无顾客反馈情况？如何处理顾客的处理。
问询的？收集顾客的各种质量投诉和意见反馈，
3、合同或订单变更有无进行沟通？沟通并通过顾客满意度调查等方式进行，与
方式是否合理？客户沟通保持良好的沟通方式，对顾客
4、有无顾客抱怨或投诉的情况？如何处的投诉进行及时的处理。无严重的质量
理的，处理结果是否满意？投诉。
5、与顾客沟通中的紧急情况有无有效处抽查顾客投诉及处理情况，一年来无投
理措施？诉，有时需要接收顾客财
产，并对其需
Q:8.2
6、是否明确合同 / 订单评审的要求？要进行的控制方式方法以及归还时间
7、产品和服务的要求是否包括适用的法和方式等与顾客进行沟通。
律法规要求；组织认为的必要要求；其抽查机罩骨架、钢管 2份订单：
他认为必须的要求？合同编号 :YY2017-01-010 2933008620
8、合同 / 订单有无进行评审？评审过程机罩骨架 2017 年 1 月
10
日订货
200
是如何进行的？台，合同显示内容有交货时间、验收标
9、合同 / 订单评审内容是否满足要求？准、双方责权利、违约处理、争议解决
10、有无网络销售的情况？销售过程是等条款和内容，基本完整、充分。否满足要求？合同 / 订单评审有无成文合同均在签订前由市场运营部组织各
信息？部门负责人进行了评审，一致认为符合
11、合同 / 订单更改有无要求？合同，无新的要求，具备提供产品的能有无合同 / 订单更改的情况？合同 /
订单力。
有无进行评审？
1、产品和服务后续的交付活动包含哪对研发和服务交付的后续提供跟踪服
Q:8.5.5 些？
务，主要确认产品有无损坏更换情
况，
2、交付活动控制是否适宜？无需提供售后服务。询问及交流获取得
知，交付活动控制适宜。
1、有无获取顾客满意的方式方法？
公司主要采用电话回访、每年发放一
次
2、确定多长时间进行一次调查？顾客满意度调查表的方式进行顾客满
3、调查的内容是否合适？意的监视和测量。
4、有无进行调查统计？
调查内容包括：交货期、质量、售后
服
Q:9.1.2 5、调查统计结果如何？能否满足要求？务等；
是否到达目标要求？目前对部分客户进行了一次满意度调
查，调查内容基本完整。调查结果满
足
目标要求。
顾客满意的实施基本有效。
1、有无建立数据分析和评价的要求？公司制定有数据分析控制程序并按规
2、使
3、分Q:9.1.3
括标准
4、抽
否
完整、
5、能
审
核
员：
Y
Y
Y
Y
6
内部审核记录
编号： JF—9.2—03 序号：
受审部门技术质量部审核时间2017.6.7
标准
审核内容及方法审核记录合格 Y
条款/不合
格 N
Q：6.1
Q：
7.5.3 Q：8.1 1）有无针对考虑的内外部因素识别
对应的风险与机遇？
2）有无针对相关方要求识别对应的
风险与机遇情况？
3）有无采取相应的措施已促进管理体系
的有效运行？
4）风险与机遇的管理与组织现有状
况是否相适应？
1、是否有成文信息的管理制度?
2、如何识别文件修订状态 ?
3、抽查文件发放有无记录 ?
4、抽查文件发放前是否对充分性和
适宜性进行批准 ?
5、文件是否发放到相关使用场所有效使
用?
6、查文件使用是否保持清晰?
7、是否对文件进行必要的评审并修改?
作废文件是否进行标识 ?
8、外来文件是否进行识别并控制发放?
9、是否有文件化记录控制程序? 是否
规
定了标识、贮存、保护、检索、保
存期和处置的控制？
10、质量记录的保存 , 检索 , 防护是
否按文件规定实施 ?
11、是否规定记录保存期限？
12、是否对文件进行必要的评审并修改 ?
作废文件是否进行标识 ?
1）运行策划有无确定产品和服务的要
求？
2）有无形成产品和服务的流程？流程是
否清晰？有无确定相应的关键和特
殊过程？
3）有无过程和产品的接收准则？接
收准则是否适宜、符合要求？
4）有无策划产品和服务过程运行所
需的资源？资源是否包含了设施设备、
计量仪器设备及相关的人员配备等？
5）有无实施过程控制？
6）过程控制的成文信息有哪些？是
否包含进货检验、过程检验、成品检
验的相关阶段的情况？
7）有无外包过程？控制手段是否适宜？
制定了风险与机遇的管理制度，对识
别评价进行了明确，得到较为有效的
运用，包括采用新实践，推出新产品，
开辟新市场，贏得新客户，建立合作
伙伴关系，利用新技术以及能够解决
组织或其顾客需求的其他有利可能性。
风险与机遇的管理适应组织状态。
公司制定了文件和记录控制程序
并按规定执行。
查受控文件控制：
质量手册发布实施日期明确，进行
了编制、审核、批准，
抽查工艺规程，有文件唯一性编号，
发布实施日期明确，进行了编制、
审核、批准，符合
抽查“记录清单表”，明确了记录名
称/记录编号 / 保存部门 / 保存期
限，成文信息主要文件以纸质版和电
子
版形式存在，统一了文件格式，并得
到授权人的批准，抽查成文信息基
本适宜充分
查“文件发放与回收记录”，发放
管理手册，文件按控制的需要进行
了发放，相关场所能够获得适宜的成
文信息，均为最新版，暂无修订更改
的情况发生。
成文信息的控制管理基本符合要求，
适宜。
在运行策划和控制方面，公司采取
了下列措施：
产品和服务的要求的确定：国家标
准、按客户要求合同和技术规范执
行建立了工艺卡、进货检验规程、
过程及成品检验规程。
按照准则实施过程控制：过程控制
包括进货检验控制、过程控制、成品
检验控制、最终放行控制等
保留成文信息包括：进货检验记录、
过程记录、成品检验记录等
目前策划内容暂无更改，文件中规
定了评审非预期变更的后果，以及
相关的可能引起的风险控制措施要求。
策划的输出基本能够应适合组织的
Y
Y
Y
7
Q：8.5.1
-8.5.
7 Q：
8.6 Q：8.7
Q:9.1.1 8）有无变更情况，是否进行评审？策划运行需要，适宜。
是否适宜？
1）有无生产和服务方面的管理制度？主
制定了有关的管理制度，责权利明
确
要包含哪些？按管理制度要求对过程进行了监控，
2）生产计划单的填制是否明
确? 产品信
监控使用的监测设备符合现场的
需
息是否明确，是否具备一致
性？求，现场作业人员具备岗位的能力要
是否按生产计划进行生产 ? 求，进行了培训，抽查资格符合
3）是否对生产进度进行记录?
抽查主要工序的作业过程，按工艺
规
4）生产和服务现场有无监视和测量
要程的要求进行作业，对关键的参数、
求？如果有，是否配备了相应的监视和
控制要点进行了监控，询问作业人
员
测量设备？有无按要求进行监测？告知的参数控制要求与规定一致
5）监测活动是否符合接收准则的要求？
现场工作环境适宜，使用的设施设
备
6）有无检查各工序是否按操作规程
生符合要求，抽查进行了日常的维护和
产 ? 保养。
7）各类质量记录报表是否按要求填
制?
8）生产和服务过程控制中必要的工艺过负责人介绍：顾客财产主要为顾客的
程参数有无记录？信息、客户的图纸及样件，公司进行
9）车间环境是否保持卫生、清洁和整
齐 ? 统一登记、备案，目前没有发生过泄
10）生产设备等资源是否适宜？是否对露的情况。
设备进行定期维修和检查 ?有无记录 ? 公司顾客提供的财产有图纸、样件。
11）公司有无顾客财产和外部提供财产
抽查客户山东临工、金利液压提供
的
的管理要求？前弯管、下弯管等产品图，按规定进
12）公司有无按照规定要求识别和管理行标识、使用文件夹按客户进行分类
顾客的财产？存放在资料柜中，存放环境良好，由
13）管理是否到位？是否有效？专人管理，管理适宜、有效。
14）车间质检员是否对工序做检验?有无现场发现的不合品进行了隔离，
标
识
记录 ? 明确清晰，放置于不合格品区，可追
15）主要岗位的作业人员能力是否能够溯控制，按要求进行返工并再次检验
满足要求？是否具备应有的资格条件？
抽查不合格品控制记录，按要求进
行
16）有无特殊过程？如果有，有无确认
了描述和控制，抽查 3月 11日过
程产
控制要求？是否满足？品检验记录，未能提供过程检验中发
17）人员的放行权限是否具备？
现的下弯梁 (2933008627) ，￠ 10
内孔
18）生产和服务过程中有无发生不合格
位置度超差 ( 偏 7mm)，仅提供对责
任
的情况？如发生，控制是否适宜？
人进行考核的记录，但未能提供按
不
合格品控制程序进行评审处置的
证
据。
现场放行交付基本适宜
1）有无确定需要监视测量的对象？
在成文信息中确定了监视测量的
对
2）是否策划并实施监视、测量、分析和象，有策划并实施监视、测量、分析
改进过程的方法？
和改进过程的方法，确定测量时机
较
3）监视测量的时机是否明为适宜，策划分析评价的时机也较为
确？
4）有无确定分析评
体系的符合性？
5）策划的监视测量
宜？
N
Y 8
Q：9.1.3
Q:9.2
Q:9.3 Q：10.2 1）有无建立数据分析和评价的要求？
2）使用了哪些分析和评价方法？
3）分析和评价的内容包括哪些？是
否包括标准和规定的要求？
4）抽查几份分析和评价情况，检查
是否完整、充分？
5）能否对持续改进起到作用？
1）是否进行了内部审核，确保质量管
理体系有效实施、保持并符合标准要求？
2）是否对审核方案进行策划？
3）安排审核时是否考虑被审核活动
和区域的状态和重要性以及以往评审
结果等因素？
4）是否规定了审核的准则范围、频次
和方法？
5）审核是否由被审核部门工作无关
的人员
6）是否制定了包括审核责任和要求
的文件化的程序，确保审核的独立性，
记录结果向管理层报告？
7）是否对不合格项及时采取措施？
8）是否采取跟踪措施，确认措施实施
的结果，以及报告确认结果？
9）纠正和预防措施有效性评价
1）最高管理者是否按策划的时间间
隔评审管理体系，以确保其持续的适
宜性、充分性和有效性 ?
2）评审是否包括评价体系改进的机会和
变更的需要？
3）是否保持管理评审的记录？
4）评审输入输出是否符合要求？
1、是否有成文的纠正措施管理规定?
2、规定的内容是否完成，是否符合公
司现有的特点？
3、有无改进的措施情况发生？措施
有无进行原因分析，有无进行跟踪验
证，对结果有无进行评审确认？
4、纠正措施有无成文信息，是否包含
不合格的性质以及随后所采取的措施；
纠正措施的结果等内容？
5、措施的有效性是否符合要求？
询问主要通过监视和测量获得的适
宜数据和相关信息来进行分析和评
价，以寻求改善，包括运用相应的
统计技术。
抽查质量目标统计表、顾客满意度
调查表等，符合要求；
利用以上的内容进行分析评价，用以
较全面的确定了公司产品和服务的
符合性情况、策划的实施情况、体系
运行的绩效及有效情况、以及对风
险机遇的把控情况，进一步寻求对
质量管理体系改进的需求。控制基本
适
宜。
公司制定有内审控制程序并按规
定实施。
查内部审核管理规定，要求批准
“年度内审计划”、“审核实施计划”
等。
公司策划进行内部审核，按规定编制
了2017年度内部审核计划和审核
实施计划，确保质量管理体系有
效实
施、保持并符合标准要求。
内部审核在进行中。
内审管理适宜。
制定了管理评审控制程序，规定每
年进行一次，以确保其持续的适宜性、
充分性和有效性。
按规定制定了本年度的管理评审计
划，明确了各有关部门的输入要求。
抽查各部门输入资料，输入较为充
分，通过满意度调查，顾客对产品
基本满意，产品质量有所提高。管
理方针、目标、体系运行等输入充
分。体系目前无变更要求。
管理评审计划节点未到，暂未进行
管理评审。
在纠正措施管理规定中对要求进行
了明确，在文件中对处理以上不
符合
与纠正措施工作流程进行了规定，包
括进行纠正、采取措施进行控制的要
求，以及后续的跟踪确认。
抽查对日常过程监控提出的不符合
项，得到了确认，进行了原因分析，
并分
析了
原因
的可
行性
和有
效性，
采取
了相
应的
措施
进行
处理，
对最
终结
果进
行了
跟踪
验证
及评
审，
确认
符合
Y Y
Y
Y
9
要求。
Q：10.3 应用了相应的方式以寻求改进，包括
持续改进的机制如何？有否应用予以实对日常监控过程及用户反馈问题
进
施改进？行了较详细的分析评
价，找到了改进组织是否对管理评审的分
析、评价结果，点，采取了措施并实
施。
以及管理评审的输出，确定是否存在持
对体系运行中的其他过程也需求了续改进的需求或机会。
改进，适宜，符合要求。
组织是否较全面持续改进管理体系的适公司体系刚刚建立，已制定管理评
审
宜性、充分性和有效性？
计划，按节点进行。
审核员：
Y
10
内部审核记录
编号： JF—9.2—03 序号：
受审部门生产运行部（含车间、仓库）审核时间2017.6.7
标准
审核内容及方法审核记录条款
合格 Y /不合格 N
Q：7.1.3 -7.1.5
Q：
8.5.1- 8.5.7 Q： 8.6 Q： 8.7
审核员：1 ）组织有无确定、提供和维护过程运
行
制度了设施设备管理制
度，在文件
所需的基础设施？对设施管理工作流程进行了明确
2 ）组织的基础设施是否包括了建筑物
和和规定，并确定和提供了研发和服
相关设施、设备（硬件和软件）、运输
资务过程运行所需的基础设施。
源、信息和通迅技术等？建立了设施设备一览表
3）有无特种设备，检验是否符合要
求？主要设备设施满足产品实现的要
4 ）有无按基础设施的要求实施维护
保求。
养？
建立有设备保养计划，提供了保
养
5）设施维护管理是否适宜？记录 , 抽设备日常保养检点表：
记录设备名称、规格型号、编号
明
确，保养人进行了实施，日常保
养
项目符合规定，抽查一车间在用
弯
管机、梁吊等 3台设备，均有效
实
施了保养，但未能提供 3T梁吊实
施
点检的证据。
抽查车间在用游标卡尺，提供其检
定合格的证据。
有无生产和服务方面的管理制度？主
要制定了有关的管理制度，责权利明
包含哪些？确
生产计划单的填制是否明确?产品信息是按管理制度要求对过程进行了监
否明确，是否具备一致性？控，监控使用的监测设备符合现场
是否按生产计划进行生
产 ? 的需求，现场作业人员具备岗位的
4、是否对生产进度进行记录?
能力要求，进行了培训，抽查资
格
5 、生产和服务现场有无监视和测量
要符合
求？如果有，是否配备了相应的监视和
测
抽查主要工序的作业过
程，按工艺
量设备？有无按要求进行监测？
规程的要求进行作业，对关键的
参
6、监测活动是否符合接收准则的要
求？
数、控制要点进行了监控，询问
作
7、有无检查各工序是否按操作规程生
产? 业人员告知的参数控制要求与规
8、各类质量记录报表是否按要求填
制? 定一致
9 、生产和服务过程控制中必要的工艺
过
现场工作环境适宜，使用的设施
设
程参数有无记录？
备符合要求，抽查进行了日常的
维
10、车间环境是否保持卫
生、清洁和整齐 ? 护和保养
仓库是否按规定进行管仓库管理按照仓库管理制度进行
理 ?
11、生产设备等资源
设
备进行定期维修和检
录 ?
12、车间质检员是否
记录 ?
13、主要岗位的作业
满
足要求？是否具备应
14、生产和服务过程
的
情况？如发生，控制
Y
N
11
ISO 14001:2015 transition checklist Instructions for use This document is intended to provide a framework to assist you make the transition to BS EN ISO 14001:2015 (ISO 14001:2015). It will help you to evaluate your readiness to undergo your transition audit. The questions relate to where the standard has been changed either with a new clause or an amended clause. The document is to ensure you have asked and answered all the relevant questions for the transition to take place. Please complete each table, recording brief details of the evidence you would show to your auditor to demonstrate how you have addressed the clauses. Part 1: ISO 14001:2015 requirements Please ensure you can evidence each requirement of ISO 14001:2015 has been addressed within your
SEC.1 被审核部门标准 检查项目 条款 是否对公司及其环境进 行了 4.1 评估 4.2 对相关方的需求和期望 4.3 确定质量管理体系的范围 4.4 质量管理体系 最高管理者为其做出的 管理 承诺，即“建立、实施质量管5.1 理体系并持续改进其有 效 性”，开展了哪些活动 内审检查表 最高管理层审核员及所属部门 检查方法审核证据判定 是否有从目标和战略方向评估影响质量 管理体系□合格□不合格□建 议项 的环境问题？ 这些问题是否从内部和外部的方向均有 考虑？考□合格□不合格□建 议项 虑是否充分？ 这些考虑的问题以什么方式来体现和应 对？ □合格□不合格□建 议项 以上是否有文件信息证据？ □合格□不合格□建 议项 是否策划了识别利益相关方？ □合格□不合格□建 议项 了解利益相关方的要求如何体现？ □合格□不合格□建 议项 组织是否对质量管理体系确定了范围？ 是否有所□合格□不合格□建 议项 描述或记录 ? 体系管理的过程有是否有被建立？ □合格□不合格□建 议项 总经理是否制定并批准书面的质量方针 和目标，并□合格□不合格□建 议项 采取措施使员工正确理解并贯彻执行？ 是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等 方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传 □合格□不合格□建 议项 达到各阶层？ 各阶层员工是否充分理解这些要求的重 要性，并在 □合格□不合格□建 议项
工作中确保这些要求的实现？
6.2 质量目标的设定 5.1.2 如何开展以顾客为关注 焦点 质量方针的制定及内容 质量方针的沟通与管理 5.2 质量方针的评审 管理者代表的任命、职 责的规定和所负职责 的具体落实 5.3建立适当的沟通过 程 质量目标达成、质量体 系审核情况的通 报 对风险和机遇的识别 6.1 风险和机遇的应对措施
ISO9001：2015内审检查表 ISO9001：2015内审是确保质量管理体系有效运行的一种常用工具，也是产品质量各个相关部门自查的有效工具。 检查内容 4.1 理解组织及其环境 是否确定了外部和内部因素，并进行了监视和评审。 4.2 理解相关方的需求和期望 是否确定了相关方？是否确定了相关方的要求？是否对这些要 求进行了监视和评审？ 4.3 确定质量管理体系的范围 是否确定了质量管理体系的范围并批准发布？确定以上内容 时，是否考虑了内外部因素、相关方要求、本公司的产品和服 务？是否将标准所有要求都制定了具体的实现方法并批准实 施？是否有不适用的条款删减？是否说明了删减的理由？ 4.4 质量管理体系及其过程 是否确定了管理体系的过程？（乌龟图），包括输入输出、顺 序、相互作用、相关的准则和方法、资源、职责权限、风险和 机遇？如何评价这些过程？是否发生了过程变更？在哪些方面 可以改进这些过程？ 本公司过程管理的要求是否形成了文件并批准实施？ 5 领导作用
5.1 领导作用和承诺 5.1.1总则 是否确定了最高管理者的职责，并签字承诺发布实施？ 5.1.2 以顾客为关注焦点 最高管理者是否对以顾客为关注焦点做出了承诺？ 5.2 方针 5.2.1 制定质量方针 是否由最高管理者制定了质量方针并发布？ 5.2.2 沟通质量方针 质量方针：是否形成了文件？以何种方式进行沟通？员工是否理解？是否可以提供给相关方？ 5.3 组织的岗位、职责和权限 是否制定了组织结构图？各岗位是否规定了职责权限？职责权限以何种方式传达给所有相关部门？ 6 策划 6.1 应对风险和机遇的措施 是否确定了本公司的风险和机遇？ 是否确定了应对风险和机遇的措施？是否将这些措施整合到质量管理体系文件中？是否评价了这此措施的有效性 6.2 质量目标及其实现的策划 是否在各部门和管理各层次制定了质量目标？质量目标是否：
ISO 19001:2015内审检查记录表 □ISO9001编号：AAA/RC-RS03 被审核部门：审核日期：审核员：被审核部门签名： NO. 标准条款审核内容审核记录检查方法判定结果 文 件 查 阅 现 场 检 查 严重一般轻微符合 1 4.1 理解组织及 其环境 是否确定了外部和内部因素，并进行了监视和 评审。 公司明确按照ISO 19001:2015标准建立、实施、 保持和持续发展改进质量 管理体系，识别主要由管理职责、资源管理、测 量/分析和改进四大过程组 成，这四大过程通过策划、实施、检查、处置活 动，形成了一个动态循环的 过程网络。 2 4.2 理解相关方 的需求和期望 是否确定了相关方？ 是否确定了相关方的要求？ 是否对这些要求进行了监视和评审？ 3 4.3 确定质量管 理体系的范围 是否确定了质量管理体系的范围并批准发布？ 确定以上内容时，是否考虑了内外部因素、相 关方要求、本公司的产品和服务？ 是否将标准所有要求都制定了具体的实现方法 并批准实施？ 是否有不适用的条款删减？是否说明了删减的 理由？ 4 4.4 质量管理体 系及其过程 是否确定了管理体系的过程？ （乌龟图），包括输入输出、顺序、相互作用、 相关的准则和方法、资源、职责权限、风险和 机遇？ 如何评价这些过程？ 是否发生了过程变更？ 查2015版质量管理体系共三层文件，文件编号 07，文件有受控、有效印章，审批齐全。
在哪些方面可以改进这些过程？ 本公司过程管理的要求是否形成了文件并批准实施？ 5 5.1 领导作用和 承诺 是否确定了最高管理者的职责，并签字承诺发 布实施？ 公司制定的质量方针与公司的宗旨是相适应的； 各部门能够在公司的质量方 针下细化各自工作，并将质量方针得到贯彻。 6 5.1.2 以顾客为 关注焦点 最高管理者是否对以顾客为关注焦点做出了承 诺？ 7 5.2.1 制定质量 方针 是否由最高管理者制定了质量方针并发布？ 8 5.2.2 沟通质量 方针 质量方针：是否形成了文件？ 以何种方式进行沟通？ 员工是否理解？ 是否可以提供给相关方？ 9 5.3 组织的岗位、 职责和权限 是否制定了组织结构图？ 各岗位是否规定了职责权限？ 职责权限以何种方式传达给所有相关部门？ 管理部通过会议、培训等方式，将职责和权限的 规定在相关层次和范围内传达，使各部门和岗位 之间相互了解各自的职责和权限。公司组织不定 期对全体员工进行体系文件的培训，将体系文件 落到实处。 10 6.1 应对风险和 机遇的措施 是否确定了本公司的风险和机遇？ 是否确定了应对风险和机遇的措施？ 是否将这些措施整合到质量管理体系文件中？ 是否评价了这此措施的有效性 公司制定了《风险和机遇控制程序》，编号： ***-QP610-2015，文件要求风险和机遇评审在每 年管理评审时进行一次评审。
内部审核记录 编号： JF—9.2—03 序号：受审部门管理层审核时间2017.6.6 标准 审核内容及方法审核记录条款 合格 Y /不合格 N 1) 组织在策划管理体系时有无组织进行了内外部各方面环境因素的识 Q:4.1 考虑内外部环境的影响？ 别考虑，并进行了综合评估，确定了 体系 2) 有无对管理体系进行评估？ 建设的基本框架和发展策 略。 1) 询问最高管理者有无承担管最高管理者对市场及管理体系十分关注理体系的责任？并亲自参与体系过程策划。 2) 有无确保管理方针和目标的确保管理方针和目标的制定，进行评审，制定？是否适宜？有无沟通？并得到宣传和沟通。 Q:5 资源配置是否满足？配置了管理体系运行所需的资源 3) 体系融合度是如何考虑的？体系管理基本与公司的各项管理相融合 4) 过程方法和基于风险的思维具备了基本的风险管理思 维，过程方法得 运用程度如何？到初步的运用和实践。 5) 有无跟踪结果？对相关事务能够跟踪体系运行的过程，了解管理运 行 有无落实？状态。 1 ）是否确保在组织的职能和层制定了公司级 4项管理目标及分解到各部 次上建立管理目标？门 / 车间，与方针保持一致。 2 ）管理目标是否包括满足产品管理目标中包含了满足与产品和服务有Q:6.2 要求所需的内容？关的内容。 3 ）管理目标是否可测量，并与目标均可测量，明确了目标的管理部门、 质量方针保持一致？目标的监控周期，并按规定对目标完成情 4 ）管理目标实现情况的测量结况进行了统计，抽查 3月 - 5 月目标完成情 果，是否实现了持续改进？况，满足持续改进的要求。Y Y Y 资源需求是否确定并提供，有无按体系策划的要求确定并给予提供和满 Q:7 包含了内部和外部的资源满足了资源的需求，抽查人员、设备等资源 足？基本满足要求。 1) 有无获取顾客满意的方式方主要采用电话回访、每年进行一次顾客满 法？意度调查表等方式进行顾客满意的监视 2) 确定多长时间进行一次 调和测量。 查？调查内容包括：交货期、产品质量、售后 3) 调查的内容是否合适？服务、对产品的意见和改进建议等。 4) 有无进行调查统计？本年度目前对部分客户进行了一次满意 Q:9.1.2 5) 调查统计结果如何？能否满度调查，调查内容基本完整，调查有效。足要求？是否到达目标要 求？ 抽查满意度调查结果：对发放的顾客满 意 度调查表进行统计，达到了目标规定要 求。 目前暂未发生客户投诉。