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2017年上半年宁夏省基金法律法规:债券市场概述考试试卷

2017年上半年宁夏省基金法律法规:债券市场概述考试试卷
2017年上半年宁夏省基金法律法规:债券市场概述考试试卷

2017年上半年宁夏省基金法律法规:债券市场概述考试试

一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)

1、下列债券中,__的利率在偿付期限内可能会发生变化。

A.零息债券

B.附息债券

C.息票累计债券

D.浮动利率债券

2、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是____

A:签署基金合同阶段

B:基金募集阶段

C:基金运作阶段

D:基金终止阶段

3、从产品结构来看,__更容易做到绝对收益。

A.股票型基金

B.债券型基金

C.混合型基金

D.货币市场基金

4、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时,基金管理人应在____日内编制并披露临时报告书,并分别报中国证监会及其证监局备案。A:1

B:2

C:3

D:4

5、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的____纳入证券投资者保护基金。____

A:20%

B:25%

C:30%

D:35%

6、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从__明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。

A.前台业务系统和自助式前台系统

B.后台管理系统

C.信息管理平台应用系统的支持系统

D.监管系统信息报送

7、与基金半年度报告相比,基金年度报告具有的特点有__。

A.基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标

B.基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬

C.基金年度报告甲需披露内部监察报告

D.基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等

8、上证指数系列的第一只债券指数是__。

A.中国债券指数

B.中证全债指数

C.上证国债指数

D.上证企业债指数

9、下列关于非交易过户主要类型的说法,正确的有__。

A.继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承B.捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形

C.司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书,将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织

D.任何情况下,接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件

10、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。

A.员工自律

B.部门各级主管的检查监督

C.公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D.独立董事的检查、监督、控制和指导

11、基金会计核算的内容主要包括__。

A.证券和衍生工具交易及其清算的核算

B.持有证券的上市公司行为的核算

C.基金会计核算的复核

D.本期利润及利润分配的核算

12、基金财产应当同基金管理人、基金托管人的固有财产__。

A.相互独立

B.相互不独立

C.进行合并,但单独做账

D.进行合并,不需单独做账

13、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每()个月披露一次更新的招募说明书。

A.1 

B.3 

C.6 

D.12

14、在没有优先股的条件下,每股股票的账面价值等于__。

A.公司净资产/发行在外的普通股数量

B.公司总资产/发行在外的普通股数量

C.公司净资产/公司库存股票数量

D.公司总资产/公司库存股票数量

15、个人投资者开立基金账户时,每个有效证件允许开设__个基金账户。A.1

B.2

C.3

D.4

16、证券投资基金专业管理的表现在__。

A.管理人负责基金的投资运作,基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责B.基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理

C.基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员,掌握较为全面的专业知识D.深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析17、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变____对基金择时能力进行衡量的方法。

A:组合风险

B:各种证券持有量

C:现金比例的百分比

D:预期收益率

18、在二级市场的基金净值报价上,通常LOF的报价频率要__ETF。

A.高于

B.低于

C.等于

D.不低于

19、托管费的来源是__。

A.股息

B.利息

C.基金资产

D.投资者缴纳

20、我国基金行业的对外开放主要体现为__。

A.合资基金管理数量不断增加

B.基金管理公司已被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财业务

C.合格境内机构投资者的推出,使我国基金行业开始进入国际投资市场D.部分基金管理公司开始到香港设立分公司,从事资产管理相关业务

21、特殊类型基金包括__。

A.系列基金

B.基金中的基金

C.保本基金

D.分级基金

22、基金销售机构应__。

A.不在同一时间代销多只基金

B.关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性

C.为投资人办理基金销售业务手续时,识别客户有效身份

D.在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供《投资人权益须知》

23、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。

A.股票

B.基金

C.短期国债

D.高等级公司债券

24、债券的久期是指__。

A.债券本息支付的加权平均期限

B.债券的票面到期时间

C.债券的付息周期

D.债券的价格波动

25、一只基金在收益分配前的份额净值是1.23元,假设每份基金分配0.05元收益,在进行分配后基金的份额净值将会下降到。____

A:1.16元

B:1.28元

C:1.23元

D:1.18元

二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5 分)1、下列关于基金份额冻结的说法中,正确的有__。

A.基金份额冻结由基金托管人受理

B.基金份额冻结一般由国家有权机关提出

C.基金份额冻结时,被冻结部分产生的权益一并冻结

D.基金份额冻结由基金注册登记机构受理

2、下列关于(证券投资基金托管资格管理办法)规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件,叙述不正确的是__。

A.最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币

B.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人,并具有基金从业资格

C.基金托管部门配备独立的托管业务技术系统,包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统

D.最近3年无重大违法违规记录

3、下列关于基金与信托产品的说法,正确的有__。

A.契约型基金是金融信托的一种

B.信托产品的流动性比基金好

C.信托的投资门槛一般比基金高

D.信托的投资范围比基金广

4、开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的______,赎回费总额的______归入基金财产。__

A.5%;25%

B.10%;25%

C.5%;20%

D.10%;20%

5、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的,中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取__等行政监管措施。

A.监管谈话

B.出具警示函

C.暂停履行职务

D.认定为不适宜担任相关职务者

6、根据SML线,那些位于SML线之上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率Tm=,因而表现要____市场组合

A:劣于

B:优于

C:等于

D:先优于后等于

7、属于体现基金信息披露形式性原则的是____

A:及时性

B:公平披露

C:规范性

D:准确性

8、证券投资人中,机构投资者包括__。

A.政府机构

B.事业法人

C.基金

D.个人

9、下列关于沪深300指数、上证综合指数的说法,正确的有__。

A.沪深300指数的计算中包含了300个样本公司的股票和债券价格

B.沪深300指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的300只A股C.上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票,并以其发行量为权数D.上证综合指数的基期指数为1000点

10、下列关于股票型基金的说法正确的是__。

A.股票型基金是组合投资,风险相对分散化

B.股票型基金份额净值高,说明基金投资业绩好

C.股票型基金的分析难度低于对股票的分析难度

D.股票型基金采取组合投资,所以不可以分散非系统性风险

11、20世纪80年代,我国曾发行具有标准格式券面的国库券,这种国库券属于__。

A.短期债券

B.实物债券

C.凭证式债券

D.记账式债券

12、证券投资基金“风险共担”的特点表现在__。

A.对基金业实行严格监管

B.对有损投资者利益的行为进行严厉打击

C.强制性信息披露

D.基金投资者根据持有的基金份额比例共同承担投资风险,但基金托管人、基金管理人一般不承担投资损失

13、平衡型基金追求资本的成长和当期收入,最能体现其特点是____

A:将资金分散投资于股票和债券

B:取得现金收益

C:资本的长期增值

D:将资金分散投资于股票

14、以下哪种费用不可以从基金财产中列支____

A:申购费

B:基金托管费

C:信息披露费

D:基金管理费

15、发生巨额赎回的情况下,基金管理人决定部分延迟赎回的,可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下,对其余赎回申请延期办理。A.4%

B.6%

C.8%

D.10%

16、估值方法的____是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法,遵守同样的估值规则。

A:一致性

B:合理性

C:审慎性

D:公开性

17、具有良好择股能力的基金经理一般会__。

A.买入表现将超越市场或业绩比较基准的股票

B.卖出表现将落后于市场或业绩比较基准的股票

C.超配绩优行业或板块

D.低配绩差行业或板块

18、跟踪误差大致可分为__。

A.仓位型跟踪误差

B.结构型跟踪误差

C.交易型跟踪误差

D.费用型跟踪误差

19、《证券法》规定,当股票发行采用代销方式时,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量__的,为发行失败。

A.30%

B.50%

C.60%

D.70%

20、目前,我国封闭式基金的托管费率__。

A.为0.5%

B.为0.25%

C.通常在0.25%~0.5%之间

D.通常在0.5%~1%之间

21、从性质上看,ETF联接基金可以看作是一种__。

A.保本基金

B.指数型基金

C.伞型基金

D.指数型基金中的基金

22、关于开放式基金,以下说法错误的有__。

A.投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购

B.申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格

C.开放式基金采取“金额申购,份额赎回”的原则

D.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换

23、下列关于证券市场结构的说法,正确的有__。

A.按顺序关系,证券市场可以分为发行市场和交易市场

B.证券“一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场C.证券发行市场是流通市场的基础和前提

D.证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件

24、不追求取得超越市场表现的基金是__。

A.指数型基金

B.主动型基金

C.灵活配置基金

D.积极成长基金

25、基金市场营销围绕投资人需要而展开,包括了__等诸多活动。

A.基金产品

B.价格

C.促销

D.市场定位

2017《基金法律法规》基础知识(六)

2017《基金法律法规》基础知识(六) 【知识点】基金监管概述 基金监管概述 【知识点一】基金监管的概念及特征 (一)基金监管的概念 基金监管,依据监管主体范围的不同,可以有广义和狭义两种理解。 广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。 狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。 (二)基金监管的特征 1.监管内容具有全面性 政府基金监管的内容,不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止,基金机构从业人员的资格和行为,基金机构的活动规则,而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管,监管内容具有全面性。 2.监管对象具有广泛性 政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管。 3.监管时间具有连续性 政府基金监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程,包括市场进入、市场活动和市场退出的各方面制度,体现为事前监管、事中监管和事后监管的连续活动。 4.监管主体及其权限具有法定性

与基金行业相关的法律法规明确规定政府基金监管机构及其权限和职责,政府基金监管机构依法行使其职责。 5.监管活动具有强制性 有关基金监管的法律规定,具有强制性规范的性质。政府基金监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权和行政处分权等监管权,均具有法律效力,具有强制性。这是政府对基金行业有效监管的保证。 可见,相比基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督而言,政府基金监管是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。 【知识点二】基金监管体系 基金监管体系,即为基金监管活动各要素及其相互间的关系。 基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。 基金监管方式,是指基金监管所采用的方法和形式,也称基金监管的手段和措施。 广义的监管方式,包括对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、对基金机构市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施,也即对基金机构的审核注册、对基金机构行为的检查以及检查后对存在问题的基金机构的各种行政处置措施,分别体现了事前监管、事中监管和事后监管。 狭义的监管方式,也称为监管措施,通常不包括市场准入监管,而仅包括检查及其后续的处置措施。 【知识点三】基金监管目标 (一)保护投资人及相关当事人的合法权益 基金监管的首要目标是保护投资人利益。同时,基金监管对于基金市场相关当事人的合法权益也应依法给予保护。

基金从业考试真题库:《基金法律法规》真题6(乐考网)

基金从业考试真题库:《基金法律法规》真题(乐考网) 单选题下列每小题的四个选项中,只有一项是最符合题意的正确答案,多选、错选或不选均不得分。 36[单选题] 基金信息披露的原则在披露内容上,应当遵循( )。 Ⅰ. 准确性原则 Ⅱ. 及时性原则 Ⅲ. 真实性原则 Ⅳ. 易得性原则 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 正确答案:D 参考解析:基金信息披露的原则在披露内容上,要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平性原则。故本题选择D。 37[单选题] 体现依法监管原则的行为包括( )。 Ⅰ.监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据 Ⅱ.监管职权的行使,必须依据法律程序 Ⅲ.对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ 正确答案:A

参考解析:所谓依法监管原则,是指监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据;监管职权的行使,必须依据法律程序,既不能超越法律的授权滥用权力,也不能怠于行使法定的职责;对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定,秉公执法,不偏不倚。依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障,行政监管必须坚持依法监管原则。 38[单选题] 非跨境的ETF,其交易日的基金份额净值将通过证券交易所行情发布系统于( )揭示。 A.次2个交易日 B.当日 C.次1个交易日 D.下1个节假日前 正确答案:C 参考解析:交易日的基金份额净值除了按规定于次日(跨境ETF可以为次2个工作日)在指定报刊和管理人网站披露外,也将通过证券交易所的行情发布系统于次1个交易日(跨境ETF可以为次2个工作日)揭示。 39[单选题] 下列选项中属于基金注册登记机构的主要职责的是( )。 A.发售基金份额 B.建立并管理投资者资金账户 C.建立并保管基金投资者名册 D.负责基金资产的保管 正确答案:C 参考解析:基金注册登记机构的主要职责包括: (1)建立并管理投资者基金份额账户; (2)负责基金份额登记,确认基金交易; (3)发放红利; (4)建立并保管基金投资者名册; (5)基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。

基金法律法规历年真题(最全汇总)

基金从业考试《基金法律法规》历年真题汇编 1.()是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析,并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。 A.基金评级 B.基金估值 C.基金运作 D.基金服务 【答案】A 【解析】基金评价是指对基金投资收益和风险或者基金管理人管理能力进行的评级、评奖、单一指标排名或者中国证监会认定的其他评价活动。 基金评级是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析,并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。 【考点】基金销售适用性 2.对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况,()。 A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人 B.以基金公司的风险准备金作为担保 C.要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认 D.隐瞒风险 【答案】C 【解析】基金销售机构应当在基金认购或申购申请中加入基金投资人意愿声明内容,对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况,要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认,并在销售业务信息管理平台上记录基金投资人的确认信息。禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品。 【考点】基金的交易、申购和赎回 3.关于交易型开放式指数基金(ETF),以下说法不正确的是()。 A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象 B.本质上是一种指数基金 C.不可以进行套利交易 D.会出现折价或溢价交易 【答案】C 【解析】ETF本质上是一种指数基金,因此对ETF的需求主要体现在对指数产品的需求上。当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在套利交易。

2019年基金从业资格《基金法律法规》知识点:忠诚尽责

2019年基金从业资格《基金法律法规》知识点:忠诚 尽责 一、忠诚尽责的含义 忠诚尽责,是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道 德规范。基金从业人员与其所在机构之间是委托代理关系或雇佣关系,基金机构是委托人或者雇主,基金从业人员是受托人或者雇员。几乎 所有的国家或地区、几乎所有的职业,都把忠诚尽责作为受托人对委 托人或者雇员对雇主的职业义务和责任,都要求从业者恪守这一职业 道德规范。 忠诚,是指基金从业人员应当忠实于所在机构,避免与所在机构 利益发生冲突,不得损害所在机构的利益。 尽责,是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意 来对待所在机构的工作,尽职尽责。 二、忠诚尽责的基本要求 忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面:一是廉洁 公正;二是忠诚敬业。 1.廉洁公正 廉洁公正,是基金从业人员履行“忠实”道德规范的体现。忠实,一方面要求基金从业人员忠实于所在机构,另一方面还要求忠实于职 业和行业。忠实于所在机构,在于维护所在机构的利益;忠诚履行岗位 职责,在于维护基金行业的形象。这两方面都要求基金从业人员在执 业活动中,做到公私分明和廉洁自律,不损害所在机构的利益;保持独 立的地位,不受各种因素的干扰,客观公正地履行职责,不损害基金 行业的形象。需要注意的是,坚持客观公正地履行职责,并不排斥基 金从业人员接受所属基金机构的业务管理以及基金监管机构的监管。

具体而言,基金从业人员应当做到以下几点: (1)不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂,如接受或 赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 (2)不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟 取非法利益 (3)不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取 非法利益 (4)不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产 (5)不得为了迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在 机构或者他人的合法权益,不得私下接受客户委托买卖证券期货 (6)不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的 活动 (7)抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰, 坚持原则,独立自主 2.忠诚敬业 忠诚是一种责任,忠诚是一种义务,忠诚是一种操守,忠诚是一 种品德,更是一种能力,而且是其他所有能力的统帅与核心,缺乏忠诚,其他的能力就失去了用武之地。丧失忠诚,就是对责任的伤害, 也是对自己品行和操守的亵渎。对员工来说,首先要忠诚敬业于自己 所在的机构。企业是员工发挥自己聪明才智的业务平台,对企业忠诚,实际上是一种对职业的忠诚。具体而言: (1)基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形 式的聘任合同,保证基金从业人员在相对应机构对其进行直接管理的 条件下从事执业活动

2019年11月基金从业《基金法律法规》考试真题

2019年11月基金从业《基金法律法规》考试真题 1、按照销售适用性及投资者适当性相关法规要求,代销银行到基金公司进行审慎调查的内容不包括( )。 A.和基金公司的督察长沟通了解内部控制情况 B.查看基金公司的基金交易投资及持仓情况 C.了解基金公司的诚信情况和经营管理能力 D.和基金公司的基金经理做面对面的沟通交流 【网校答案】:D 2、以下表述中属于基金管理人制定内部控制制度的目的的是( ) Ⅰ、保护资产的安全完整 Ⅱ、保证基金管理人经营活动符合国家法律法规和内部规章要求 Ⅲ、提高经营管理效率 Ⅳ、防止舞弊和控制风险 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【网校答案】:B 3、关于封闭式基金的交易报价,下列说法正确的是( ) Ⅰ、基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币 Ⅱ、基金报价单位为每十份基金价格

Ⅲ、基金买卖申报数量应当为100份或其整数倍 Ⅳ、基金单笔最大数量应当低于100万价 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【网校答案】:A 4、关于基金托管人,下列说法错误的是( ) Ⅰ、基金管理人与基金托管人可以为同一机构,但需做好业务隔离 Ⅱ、基金财产必须独立于基金托管人自有财产 Ⅲ、基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任 Ⅳ、基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构,但需做好业务隔离 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ 【网校答案】:C 5、基金管理人合规管理的基本原则包括( ) Ⅰ、客观性原则 Ⅱ、独立性原则 Ⅲ、公正性原则

Ⅳ、专业性原则 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【网校答案】:C 6、相较传统的指数基金,以下关于ETF基金表述错误的是( ) A.ETF基金具有独特的实物申购、赎回机制 B.ETF基金都是采取完全复制选定指数的成分证券为投资对象 C.ETF基金实行一级市场与二级市场同步进行的交易制度,可以进行套利交易 D.ETF基金可以在交易时间内进行买卖 【网校答案】:B 7、基金销售机构应通过网络等方式公示本机构所属的取得基金销售业务资质的人员信息,公示的内容包括( )等信息。 Ⅰ、姓名 Ⅱ、从业资质证明 Ⅲ、从业资质证明编号 Ⅳ、所在营业网点 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

基金法律法规真题考卷

基金法律法规真题考卷 1.对于基金管理人来讲,开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制,原因于 (A)。P23开放基金与封闭基金不同的投资策略 A.如果开放式基金业绩表现好,会吸引新的投资者,基金管理人管理费收入也会增加 B.封闭式基金份额固定,基金管理人的收入稳定 C.如果开放式基金业绩表现差,投资者被套,就没有赎回压力 D.封闭式基金业绩表现好,其扩展能力也将相应提高 2.开立基金销售结算专用账户可选择(D)。P18基金销售支付机构 A.具有监督职责的第三方支付机构AB都不对 B.中国基金业协会指定备案结算银行 C.中国人民银行指定结算银行对应机构可以取得资格,并未做指定 D.具备基金销售业务资格的商业银行 3.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权,是(A)应履行的职责。P78证监会对于投资基金的职能证监会是监管机构从业协会是自律组织 A.中国证监会 B.中国人民银行 C.中国基金业协会制定和实施行业自律规则,监督、检查会员执业行为,调解会员矛盾 D.中国银监会 4.开放式基金的开放期,基金管理人应披露基金每个开放日的(B)。P100(2)基金信息披露内容事实上这个开放内容规定是针对所有基金的 A.基金份额净值和基金累计份额净值 B.基金资产净值和基金份额净值 C.基金资产总值和基金资产净值 D.基金资产净值和基金累计份额净值 5.基金注册登记机构的职责不包括(B)。P31(2)注册登记机构的职责 A.确认基金交易 B.披露基金份额净值一共五点,此点不包括 C.建立投资者基金份额账户 D.保管持有人名册 6.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时,基金管理人应在(D)日内编制并披露临时报告。P113(2)基金临时报告都应当在两天内编制报告书 A.5 B.3 C.1 D.2 7.关于私募基金的推介方式,以下符合法规规定的是(B)。常识私募基金的理解 A.通过报刊、电视台推介是私下或直接向特定群体募集的资金 B.通过分析会、报告会向特定对象推介只有此选项的推介是不“公开”的 C.向公众群发邮件、短信推介 D.通过广告宣传推介 8.基金市场营销的特殊性包括(D)。P140(2)基金市场营销的特殊性五点规范性;服务性;专业性;持续性;适用性 A.稳定性、周期性、安全性 B.服务性、持续性、成长性 C.阶段性、全面性、可控性

基金从业基金法律法规复习题集第4185篇

2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习 一、单选题 1.基金管理人应当在( )的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。 A、每个月 B、每季度 C、每半年 D、每年 >>>点击展开答案与解析 【知识点】:第22章>第3节>基金销售费用具体规范 【答案】:B 【解析】: 基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及 从管理费中支付的客户维护费总额。 2.( )应当贯穿于公司经营活动的始终。 A、授权控制 B、审批控制 C、风险控制 D、业务控制 >>>点击展开答案与解析 【知识点】:第25章>第2节>内部控制的基本要素 【答案】:A 【解析】: 基金管理人可以通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。知识点:内部控制的基本要素 3.职业素质包括专业技能和( )。 A、道德素养 B、教育背景 C、表达能力 D、执行能力 点击展开答案与解析>>> 【知识点】:第5章>第1节>职业道德 【答案】:A 【解析】: 知识点:理解道德与职业道德的含义; 职业素质既包括专业技能,也包括道德素养。 4.( )《公开募集证券投资基金运作管理办法》生效。 A、2012年8月8日 B、2014年8月8日

C、2012年12月18日 D、2014年12月18日 >>>点击展开答案与解析 【知识点】:第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍 【答案】:B 【解析】: 随着我国基金品种的日益丰富,在原先简单的封闭式基金与开放式基金划分的基础上,根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》,将公募证券投资基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金和基金中的基金等类别。 知识点:证券投资基金的分类标准及介绍 5.基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括( )。 A、内部控制大纲 B、基本管理制度 C、经营理念 D、部门业务规章 >>>点击展开答案与解析 【知识点】:第25章>第2节>内部控制的基本要素 【答案】:C 【解析】: 经营理念属于控制环境的内容.控制环境是内部控制的基本要素之一,不属于内部控制制度的组成部分。 6.通过基金公司网站进行基金买卖属于( ) A、基金直销 B、基金代销 C、基金网络销售 、基金第三方销售D. >>>点击展开答案与解析 【知识点】:第21章>第3节>销售方式 【答案】:A 【解析】: 在基金产品方面,基金直销是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖。 知识点:销售方式 7.基金份额的发售应该自收到核准文件之日起( )进行发售。 A、1个月 B、3个月 C、半年 D、两个月 >>>点击展开答案与解析 【知识点】:第16章>第1节>基金募集的程序 【答案】:C 【解析】: 基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。超过6个月开始募集,原注册的事项未发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的,应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。

基金从业《基金法律法规》复习题集(第4460篇)

2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前 练习 一、单选题 1.下列关于非公开募集基金的备案的说法,正确的是( )。 A、非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向中国证监会备案 B、对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金,中国证监会应当向基金业协会报告 C、基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续 D、各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续,报送基金份额上市交易公告书等基本信息 >>>点击展开答案与解析 【知识点】:第4章>第5节>对非公开募集基金募集行为的监管 【答案】:C 【解析】: 依据《证券投资基金法》的规定,非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向基金业协会备案(A项错误);对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金,基金业协会应当向中国证监会报告(B项错误);基金份额上市交易公告书属于公开募集基金信息披露的内容(D项错误)。故C项正确。 2.基金宣传推介材料报送的内容主要是( )。 A、推介材料的形式和用途说明 B、推介材料 C、合规意见书 D、以上都是 >>>点击展开答案与解析 【知识点】:第22章>第2节>宣传推介材料的范围和报备流程 【答案】:D 【解析】: 知识点:理解宣传推介材料的范围和报送流程: 报送内容:

报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件,以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。 3.2013年6月1日修订实施的《证券投资基金法》放松了下列( )管制。 Ⅰ.允许基金管理公司开展专户管理等私募业务 Ⅱ.允许设立子公司开展专项资产管理业务 Ⅲ.允许设立子公司开展基金销售业务 Ⅳ.允许设立香港子公司从事RQFIl等国际化业务 A、Ⅰ B、Ⅰ、Ⅱ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ >>>点击展开答案与解析 【知识点】:第2章>第5节>我国证券投资基金发展的五个阶段 【答案】:D 【解析】: 知识点:了解我国证券投资基金发展的五个阶段以及每个阶段的特点和标志产品; 基金监管机构不断坚持市场化改革方向,贯彻“放松管制、加强监管”的思路,允许基金管理公司开展专户管理等私募业务、设立子公司开展专项资产管理和销售业务、设立香港子公司从事RQFII等国际化业务,基金产品的审批也逐步放松,取消产品发行数量的限制,审核程序也大大简化。 4.在基金宣传推介材料中,不符合法律法规相关要求的是( )。 A、登载基金的过往业绩时,基金合同生效10年以上的,应当登载最近10个完整会计年度的业绩 B、基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告 C、根据以往该基金的表现,预计该基金经理能够战胜比较基准3个百分点 D、按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据 >>>点击展开答案与解析 【知识点】:第22章>第2节>宣传推介材料业绩登载规范和其他规范 【答案】:C 【解析】: 基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得有预测基

基金从业资格《基金法律法规》考试模拟试题(备考1)

基金从业资格《基金法律法规》考试模拟试题(备考1)1、某基金管理人拟募集一只公募基金,该基金产品每年开放一次,90%投资于固定收益品种,并计划有3位机构投资者,分别持有该企业的10%、30%和60%,关于这一基金产品,以下表述正确的是( )。 A、该基金只要满足持有人超过200人的条件,则可以成立 B、该基金可以同时向个人投资者公开发售 C、不符合法律法规要求,不能申请募集 D、该基金必须注册为一只发起式基金 【答案】C 2、关于道德与法律的联系,以下表述错误的是( )。 A、道德与法律都是行为规范 B、法律对道德传播具有促进作用 C、道德规范邹会转换为法律 D、道德在调整范上对法律具有补充作用 【答案】C 3某基金基金管理人于年3月1日召集召开基大会,参加会议总持有人的基金份额低于基金总份额的1/2,则该基金管理人可重新召集基金份额持有人大会就原有议题进行审议。以下可以确定为重新召集基金份额持有人大会的日期是( )。 A、年4月1日 B、年3月1日 C、年7月1日

D、年10月1日 【答案】C 4、据基金销售适用性原则,基金销售机构应当了解并评价如下哪些内容?( )【年 Ⅰ基金管理人 Ⅱ基金托管人 Ⅲ基金投资人 Ⅳ基金产品 A、ⅠⅢⅣ B、ⅠⅡⅢ C、ⅠⅡⅣ D、ⅡⅢⅣ 【答案】A 5、关于我国目前各类证券投资基金的投资对象,以下表述正确的是( )。 A、货币市场基金仅投资于货币市场工具 B、股票基金仅投资于股票 C、债券基金仅投资于债券 D、基金中的基金仅投资于不同基金份额 【答案】A 6、基金管理人需每日向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF 的中购、赎回清单,以下表述正确的是( )。

2019年基金从业资格《基金法律法规》知识点:守法合规

2019年基金从业资格《基金法律法规》知识点:守法 合规 一、守法合规的含义 守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其所调 整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。守法合规, 是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应 当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配 合基金监管机构的监管。其目的是避免基金从业人员自己实施或者参 与违法违规的行为,或者为他人违法违规的行为提供关心。 守法合规中的“法”和“规”,除了包括宪法、刑法、民法等所 有公民都需要遵守的法律外,主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章,还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员 所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。 二、守法合规的基本要求 守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范,积极配合监管,主动向监管机构提供违法违规的线索,举报违法 违规的行为。 1.熟悉法律法规等行为规范 守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范。我国相关基 金从业人员的法律法规等行为规范,散见于不同层次的规范性文件之中,而且不同的规范所适用的主体范围也有所不同。所以,基金从业 人员应当通过各种途径、各种方式及时全面地学习和掌握相关的法律 法规等行为规范,领会其内容实质,防止因为对法律法规等行为规范 的曲解而做出违法违规的行为。

对于基金机构而言,一方面,要注重培养从业人员的守法合规意识,强化工作流程管理,完善各项规章制度,在机构内部形成守法合 规的企业文化;另一方面,要建立健全重视法律法规等行为规范、学习 和运用法律法规等行为规范的各项机制,为从业人员熟悉法律法规等 行为规范创造条件。 2.遵守法律法规等行为规范 基金从业人员在熟悉法律法规等行为规范的基础上,要自觉遵守 这些规范。具体而言,包括以下要求: (1)基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范,当不同效 力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范。 (2)基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。 (3)基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管。 (4)负有监督职责的基金从业人员,要忠实履行自己的监督职责,及时发觉并制止违法违规行为,防止违法违规行为造成更加严重的后果。 (5)普通的基金从业人员,尽管不负有监督职责,但是也应当监 督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发觉违法违规的行为, 应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。

基金从业考试《基金法律法规》精选真题及答案(3)

基金从业考试《基金法律法规》 精选真题及答案(3) 1. 关于开放式证券投资基金的认购,以下表述正确的是( )。 A.采用金额认购方式 B.只能采用前端收费模式 C.都收取认购费用 D.采用份额认购方式 答案:A 2. 基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记,未经( )聘任,任何人员不得从事基金销售活动。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 答案:D 解析:基金销售机构是指依法办理开放式基金份额的认购.申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。(1)直销机构是指直接销售基金的基金公司。基金公司开展直销目前主要包括两种形式:一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户,二是自行开发建立电子商务平台。(2)代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议,代为销售基金产品,赚取销售佣金的商业机构,主要包括商业银行.证券公司.期货公司.保险机构.证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。 3. 关于上市开放式基金( )的表述,错误的是()。 A.是一种本土化创新 B.可以在场外市场进行基金份额申购.赎回 C.不可以在交易所进行份额交易 D.具有的转托管机制与可以在交易所进行申购.赎回的制度安排,使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象 答案:C

4. 关于廉洁公正的要求,以下行为正确的是( ) A.利用基金财产为所在机构谋取利益 B.为满足机构大客户的需求,作出特殊的利益安排 C.拒绝接受利益相关方的回扣 D.利用商业机会为大客户创造额外收益 答案:C 5. 基金半年度报告( )披露内部监察工作情况,年度报告()披露内部监察工作情况。 A.无须,无须 B.必须,必须 C.必须,无须 D.无须,必须 答案:D 6. 关于基金管理人董事会的合规职责,以下表述错误的是( )。 A.根据董事长的提名,由总经理决定合规负责人的聘任.解聘及薪酬事项 B.董事会审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对合规情况进行年度评估 C.批准公司合规管理部门的设置及其职能 D.董事会审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决 答案:A 7. 基金销售机构应根据规定,监测客户现金收支或款项划转情况,及时向中国反洗钱检测分析中心报告。中国反洗钱检测分析中心是为( )履行组织协调国家反洗钱工作职责而设立的收集.分析.检测和提供反洗钱情报的专门组织。 A.中国银行保险监督管理委员会 B.中国人民银行 C.中国证券投资基金业协会 D.中国证券监督管理委员会 答案:B 8. 基金公司管理层在公司年度总结大会上承诺把风险控制在经营管理的首要地位,体现了基金公司( )原则

2019年10月基金从业资格《基金法律法规》真题及问题详解

2019年10月基金从业资格《基金法律法规》真题及 答案 1.下列关于契约型基金和公司型基金的区别的说法中,准确的 是()。 Ⅰ.法律主体资格不同 Ⅱ.投资者的地位不同 Ⅲ.基金营运依据不同 Ⅳ.监管机构不同 V.交易场所不同 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V 答案:B 解析:契约型基金与公司型基金主要有以下区别:(1)法律主体 资格不同。(2)投资者的地位不同。(3)基金组织方式和营运依据不同。 2.下列关于投资者教育基本原则的说法中,准确的是()。 A.投资者教育有固定的推广模式 B.存有广泛适用的投资者教育计划 C.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代 D.投资者教育有成熟的经验能够遵循

答案:C 解析:投资者教育的基本原则包括:投资者教育应有助于监管者 保护投资者;投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代; 证券经营机构理应承担各项产品和服务的投资者教育义务,将投资者 教育纳入各业务环节;投资者教育没有一个固定的模式;不存有广泛适 用的投资者教育计划;投资者教育不能也不应等同于投资咨询。 3.基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的 是()。 I.公司重大关联交易 II.基金重大关联交易 III.公司审计事务 Ⅳ.基金审计事务 A.I、II、III、Ⅳ B.I、Ⅲ C.II、III D.I、II、III 答案:A 解析:董事会审议下列事项,理应经过2/3以上的独立董事通过: ①公司及基金投资运作中的重大关联交易; ②公司和基金审计事务,聘请或者更换会计师事务所; ③公司管理的基金的半年度报告和年度报告; ④法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。

基金法律法规 2016年4月真题-带答案

基金法律法规、职业道德与业务规范 2016年4月考试真题 1.关于私募基金,下列说法中正确的是()。 A.中国证监会对私募基金机构实行行政许可 B.中国证监会对私募基金实行行政许可 C.私募基金募集完毕,基金管理人应向中国证监会办理备案 D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理 【参考答案】D 【解析】中国证监会 2014 年 8 月 21 日发布的《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批,允许各类发行主体在依法合规的基础上,向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金。建立健全私募基金发行监管制度,切实强化事中事后监管,依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动。各类私募基金管理人应当根据基金业协会《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》(试行)的规定,向基金业协会申请登记。应当通过私募基金登记备案系统,如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。 2.非公开募集基金财产的投资范围包括()。 I.公开发行的股份有限公司股票 II.股指期货 III.港股通股票 A.II、III B.I、II、III C.I、III D.I、II 【参考答案】B 【解析】依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,非公开募集基金财产的证券投资,包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额,以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。 3.下列不属于风险应对措施的是()。 A.风险评估 B.风险接受 C.风险回避 D.风险共担 【参考答案】A 【解析】基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡,采取包括回避、接受、共担或降低这些风险等措施,风险应对是企业风险管理的整体重要组成部分。 4.关于基金认购份额的计算,下列正确的是()。 A.认购份额=(认购金额+认购利息)/基金份额面值 B.认购费用=认购金额-净认购金额

基金科目一《基金法律法规》真题测试十一

基金科目一《基金法律法规》真题测试十一 1、以下公募证券投资基金宣传推介材料用语中,违反证券投资基金信息披露要求的包括()。 I.投资本基金,最高可享6.9%年化收益 Ⅱ.本基金收益年化3.2%,不服不行 Ⅲ.投资本基金,本金安全百分百有保证 Ⅳ.本避险策略基金到期时,由保障义务人向基金份额持有人补足基金合同约定的投资本金差额 A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.I、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案:C;《证券投资基金》教材下册P162 【解析】前三项属于违规信息披露,第四项符合避险策略基金保本保障机制。 2、以下不属于基金销售适用性的指导原则的是()。 A.公正性原则 B.客观性原则 C.全面性原则 D.及时性原则 答案:A;《证券投资基金》教材下册P170 【解析】基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中,应当勤勉审慎,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或服务信息,科学有效评估,充分揭示风险,基于投资者不同风险承受能力及产品或服务风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见,确保将适当的产品或服务销售或提供给适合的投资者。具体应遵循以下原则:①投资人利益优先原则;②全面性原则;③客观性原则;④及时性原则;⑤有效性原则;⑥差异性原则。 3、关于基金管理人合规文化建设,下列表述错误的是()。 A.公司内部要具有清晰的责任制和问责制,以及相应的激励约束机制 B.公司合规负责人是公司各项业务合规第一责任人 C.需要管理层重视并亲自参与 D.要求所有员工具有足够的职业谨慎和风险意识 答案:B;《证券投资基金》教材下册P226 【解析】在风险管理责任的划分上,各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人,基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人。公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人,负责具体风险管理职责的实施。 4、某基金公司董事会人数为5人,则该公司独立董事应不少于()人。 A.1 B.2 C.3 D.4 答案:C;《证券投资基金》教材下册P215 【解析】根据相关法律法规,独立董事人数不得少于3人,且不得少于董事会人数的1/3。 5、基金公司在投资管理过程中会产生不同的风险。其中因投资组合无法应付客户赎回要求 所引起的风险,属于()。 A.信用风险

2019年基金从业资格《基金法律法规》考试模拟试题(备考1)

2019年基金从业资格《基金法律法规》考试模拟试题(备考1) 导读:本文2019年基金从业资格《基金法律法规》考试模拟试题(备考1),仅供参考,如果觉得很不错,欢迎点评和分享。 1、某基金管理人拟募集一只公募基金,该基金产品每年开放一次,90%投资于固定收益品种,并计划有3位机构投资者,分别持有该企业的10%、30%和60%,关于这一基金产品,以下表述正确的是()。 A、该基金只要满足持有人超过200人的条件,则可以成立 B、该基金可以同时向个人投资者公开发售 C、不符合法律法规要求,不能申请募集 D、该基金必须注册为一只发起式基金 【答案】C 2、关于道德与法律的联系,以下表述错误的是()。 A、道德与法律都是行为规范 B、法律对道德传播具有促进作用 C、道德规范邹会转换为法律 D、道德在调整范上对法律具有补充作用 【答案】C 3某基金基金管理人于2017年3月1日召集召开基大会,参加

会议总持有人的基金份额低于基金总份额的1/2,则该基金管理人可重新召集基金份额持有人大会就原有议题进行审议。以下可以确定为重新召集基金份额持有人大会的日期是()。 A、2017年4月1日 B、2018年3月1日 C、2017年7月1日 D、2017年10月1日 【答案】C 4、据基金销售适用性原则,基金销售机构应当了解并评价如下哪些内容?()【2019年 Ⅰ基金管理人 Ⅱ基金托管人 Ⅲ基金投资人 Ⅳ基金产品 A、ⅠⅢⅣ B、ⅠⅡⅢ C、ⅠⅡⅣ D、ⅡⅢⅣ 【答案】A 5、关于我国目前各类证券投资基金的投资对象,以下表述正确的是()。 A、货币市场基金仅投资于货币市场工具

2019年基金从业《基金法律法规》试题及答案(2)

2019年基金从业《基金法律法规》试题及 答案(2) 导读:本文2019年基金从业《基金法律法规》试题及答案(2),仅供参考,如果觉得很不错,欢迎点评和分享。 1、股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循()原则。 A.份额申购、份额赎回 B.金额申购、金额赎回 C.份额申购、金额赎回 D.金额申购、份额赎回 正确答案:D,解析股票基金、债券基金申购以金额申请,赎回以份额申请。这是适应未知价格情况下的一种最为简便、安全的交易方式。 2、基金管理公司需要在每季度结束后()工作日内,披露基金季度报告。 A.30个 B.10个 C.20个 D.15个 正确答案:D,解析基金管理公司需要在每季结束后15个工作日内,在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。

3、以下可以构成内幕信息要素的包括()。 Ⅰ.来源可靠的信息 Ⅱ.对证券价格影响明确的信息 Ⅲ.非公开的信息 Ⅳ.为自己或者他人牟取利益 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 正确答案:C,解析内幕信息的构成要素有:(1)来源可靠的信息。 (2)“重要”的信息,即该信息对于证券价格的影响明确。(3)“非公开”的信息。 4、基金销售机构的宣传推介材料,应当报()备案。 A.所在地行业协会 B.所在地银监局 C.中国基金业协会 D.所在地证监局 正确答案:D,解析依据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

基金从业基金法律法规检测试题 含答案考点及解析

2018-2019年基金从业基金法律法规检测试题【36】(含答案 考点及解析) 1 [单选题]基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括()。 Ⅰ?未履行报送手续 Ⅱ?基金宣传推介材料和上报的材料一致 Ⅲ?基金宣传推介材料和上报的材料不一致 Ⅳ?基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】C 【解析】基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括:(1)未履行报送手续。(2)基金宣传推介材料和上报的材料不一致。(3)基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形。 2 [单选题]下列关于道德与法律的联系的说法中,错误的是()。 A.功能互补 B.相互促进 C.内容转化 D.手段一致 【答案】D 【解析】道德与法律的联系表现在目的一致、内容转化、功能互补和相互促进四个方面。 3 [单选题]下列说法正确的是()。 Ⅰ.信息披露是基金管理人必须履行的义务 Ⅱ.信息披露可能对证券市场价格和投资者行为产生重大影响 Ⅲ.对信息披露出现失误的相关人员追究责任 Ⅳ.不得泄露未公开信息 A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】D 【解析】知识点:理解基金公司信息披露和信息技术控制的主要内容: 信息披露是基金管理人必须履行的一项义务。信息披露可能对证券市场价格和投资者行为产 生重大影响,加强基金管理人信息披露的控制,是保证证券市场公开、公平和公正三原则的 重要支持。基金管理人应当按照法律法规和中国证监会有关规定,建立完善的信息披露制度,保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时,有相应的部门或岗位负责信息披露工作,进 行信息的组织、审核和发布。 基金管理人应当加强对公司信息披露的检查和评价,对存在的问题及时提出改进办法,对信 息披露出现的失误提出处理意见,并追究相关人员的责任。需要对掌握未公开信息的人员进 行严格的行为控制,在信息公开披露前不得泄露其内容。 4 [单选题]我国开放式基金的认购费率是()。 Ⅰ.股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准,最高一般不超过1.5%Ⅱ.债券型基金的认购费率通常在1%以下 Ⅲ.货币型基金一般认购费为0 Ⅳ.基金托管人针对不同类型的开放式基金、不同认购金额等设置不同的认购费率 A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】C 【解析】知识点:了解各类基金(开放式、LOF、ETF、QFII、封闭式)的认购方式和程序; 目前,我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准,最高一般不超过1.5%,债券型基金的认购费率通常在1%以下,货币型基金一般认购费为0。 5 [单选题]下列说法正确的是()。 Ⅰ.销售机构对基金认购申请的受理并不代表该基金申请一定成功 Ⅱ.投资者在办理基金认购申请时不是直接以认购数量提出申请 Ⅲ.中国证监会统一规定了基金认购费用及认购份额计算方法 Ⅳ.基金认购费用将统一按净认购金额为基础收取 A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ

2019年11月基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选及答案解析

2019年11月基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选及答案解析 (1/48)单选题 第1题 按照销售适用性及投资者适当性相关法规要求,代销银行到基金公司进行审慎调查的内容不包括()。 A.和基金公司的督察长沟通了解内部控制情况 B.查看基金公司的基金交易投资及持仓情况 C.了解基金公司的诚信情况和经营管理能力 D.和基金公司的基金经理做面对面的沟通交流 下一题 (2/48)单选题 第2题 以下表述中属于基金管理人制定内部控制制度的目的的是()。 Ⅰ.保护资产的安全完整 Ⅱ.保证基金管理人经营活动符合国家法律法规和内部规章要求 Ⅲ.提高经营管理效率 Ⅳ.防止舞弊和控制风险 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 上一题下一题 (3/48)单选题 第3题 关于封闭式基金的交易报价,下列说法正确的是()。 Ⅰ.基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币 Ⅱ.基金报价单位为每十份基金价格 Ⅲ.基金买卖申报数量应当为100份或其整数倍 Ⅳ.基金单笔最大数量应当低于100万价 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 上一题下一题 (4/48)单选题 第4题 关于基金托管人,下列说法错误的是()。 Ⅰ.基金管理人与基金托管人可以为同一机构,但需做好业务隔离 Ⅱ.基金财产必须独立于基金托管人自有财产 Ⅲ.基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任 Ⅳ.基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构,但需做好业务隔离 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ 上一题下一题 (5/48)单选题 第5题 基金管理人合规管理的基本原则包括()。 Ⅰ.客观性原则 Ⅱ.独立性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.专业性原则 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 上一题下一题 (6/48)单选题 第6题 相较传统的指数基金,以下关于ETF基金表述错误的是()。 A.ETF基金具有独特的实物申购、赎回机制 B.ETF基金都是采取完全复制选定指数的成分证券为投资对象 C.ETF基金实行一级市场与二级市场同步进行的交易制度,可以进行套利交易 D.ETF基金可以在交易时间内进行买卖 上一题下一题 (7/48)单选题 第7题 基金销售机构应通过网络等方式公示本机构所属的取得基金销售业务资质的人员信息,公示的内容包括()等信息。 Ⅰ.姓名 Ⅱ.从业资质证明 Ⅲ.从业资质证明编号 Ⅳ.所在营业网点 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 上一题下一题 (8/48)单选题 第8题 在通常情况下,以下基金类型风险从大到小,排列正确的是()。 Ⅰ.货币市场基金、混合基金、股票基金 Ⅱ.混合基金、二级债券基金、货币市场基金 Ⅲ.股票基金、混合基金、债券基金 Ⅳ.可转债基金、混合基金、货币市场基金 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ

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