证券从业资格考试法律法规知识归纳
（数字记忆）
一、档案保管年限
1.证券、期货投资咨询机构提供的投资咨询资料：2年。
2.客户回访记录：3年。
3.承销商保留承销过程相关资料：3年备查。
4.自查及演练情况：3年。
5.证券公司客户投诉:3年；
每年4月底将上一年度投诉及处理情况，分别报证券公司及证券营业部所在地证监局备案。
6.查询记录(诚信信息)——5年。
7利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案：5年。
8.证券公司介绍业务的资料：5年。
9.财务顾问的工作档案、底稿：10年。
10基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上。
11.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，
与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。
12.证券自营业务原始凭证以及有关必要的材料：20年。
13.资产管理业务的相关资料（终止之日）：20年。
14.履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料：20年。
二、人数限制
1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。
2.公司担保：被担保人不得参加表决。出席会议表决权过半数。
3.向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。
接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。
4.有限责任公司董事会成员为3-13人，股份有限公司董事会成员为5-19人。
5. 股份有限公司的董事会定期会议，每年度至少召开两次，会议召开10日前通知，有过半数出席方可举行。
6.监事会≥3人。职工代表不低于1/3。
7.超公司资产总额30%的——股东大会——出席股东所持表决权的2/3。
8.公司合并，有限责任公司：2/3以上有表决权的股东通过；
在股份有限公司，出席会议表决权的2/3以上通过。
9.主承销人的数字条件：
(1)主要负责人中2/3有3年证券管理或者5年以上的金融管理工作经验
(2)证券专业操作人员中有70%在证券专业岗位工作2年以上。
(3)从业人员以往3年未受处分；承销机构及主要负责人前3年无严重劣迹。
10.股票上市：经会计师事务所审计的近3年或成立以来财务报告和由2名以上的注册会计师及所在事务所签字盖章的审计报告。
11.含数字的重大事件：
(1)公司的董事1/3以上监事或者经理发生变动。
(2)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变大。
12.非公开募集基金合格投资者累计不得超过200人。
13.保荐机构资格：
(1)注册资本≥1亿元，净资本≥5000万元。
(2)从业人员≥35人，其中近3年从事保荐业务≥20人。
(3)符合保荐代表人资格条件的从业人员≥4人。
(4)最近3年未行政处罚。
14.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列数字条件：
(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的人员；
同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；高管中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
(2)有100万元人民币以上的注册资本。
15.证券公司从事财务顾问业务的数字条件：
(1)最近3年无重大违法违规记录。
(2)财务顾问主办人不少于5人。
16.接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时可以安排1名项目协办人参与。
17.客户资产管理业务：
(1)净资本不低于2亿元。
(2)客户资产管理业务人员具有从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
(3)最近1年未受到过行政处罚或刑事处罚。
18.集合资产管理计划合格投资者累计不得超过200人。
19.投资决策委员会的成员中，直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3。
三、百分数
3.虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资：注册资本金额5%~15%的罚款；
对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万~50万的罚款。
4.股票发行数字条件：
(1)发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%
(2)在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不得少于人民币3000万元
(3)向社会公众发行部分不少于公司拟发行的股本总额的25%，其中公司职工认购的股本股本数额不得超过拟发行社会公众的股本总额的10%；公司拟发行的股本总额超过人民币4亿元的，证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行的部分的比例，但是最低不少于公司拟发行的股本总额的10%
(4)发行人在近3年没有重大违法行为。
5.债券发行数字条件：
(1)股份有限公司的净资产≥3000万元，有限责任公司≥6000万
(2)累计债券余额≤公司净资产的40%
(3)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。
6.股票上市的数字条件：
(1)股本总额≥3000万元。
(2)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。
(3)公司最近3年无重大违法行为。
7.债券上市的数字条件：
(1)公司债券的期限为1年以上。
(2)实际发行额≥5000万元。尚未到期的各次发行的各种债券的总发行额，不超过公司净资产的40%
8.通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份5%时，3日内，向国监机构、证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
9.投资者持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期内和做出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
10.收购要约：投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，继续进行收购的，发出收购要约。
11.终止上市交易：收购要约的期限届满，收购人持75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止交易。
12.违反证券发行规定的法律责任：(对直接…全部都是3~30万)
(1)未经核准，责停，退换所募资金并加算银行同期存款利息，处非法募金1%~5%；对直接负责的…处3万~30万。
(2)以欺骗手段发行，尚未发行的处30万~60万；已经发行的，处所募资1%~5%；对直接…处3万~30万。
13.基金管理公司主要股东：出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东。
14.未经注册登记，擅自公开或变相公开募集基金的，返所募资金及银行同期存款利息，处所募资金1%~5%；对直接…处5~50万罚。
15.证券公司股东的非货币财产出资额不超过注册资本的30%
16.有下列情形之一不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控股人：
(1)因故意犯罪被判刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。
(2)净资产低于实收资本50%，或者或有负债达到净资产的50%的。
(3)不能清偿到期债务。
18.证券公司对新开户客户在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例不低于上年末10%
19.因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问。
20.并购重组活动完成后，上市公司或购买资产实现的利润未达80%的，财务顾问及其财务顾问主办人公开说明原因并道歉；未达到50%的，中监管谈话、出具警示函责令定期报告等。
21.自营业务的规模及比例控制：
(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算。
(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
(4)持有一张权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%。
23.证券自营业务持仓规模：
(1)证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1，
证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10:1
(2)证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产不低于50%
(3)证券经营机构证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的80%
(4)证券经营机构从事证券的自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%
(5)证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得
超过该上市公司已流通股总市值的20%
(6)证券经营机构证券自营业务出现盈利时，该机构应按月就其盈利提取5%的自营买卖损失准备金，直至累计总额达到其净资本或净营运资金的5%为止。
24.属于内幕信息的：公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该
资产的30%
25.限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的
股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值
的20%
26.证券冲抵保证金，货币资金不低于应收取保证金的15%
27.直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金负债经营的期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%
28.法定公积金转资本，所留存不得少于转增前公司注册资本的25%
29.代销期限(90天)，未达到70%的，发行失败。发行人加息返钱。
四、限期（备案、报送报告、申请等）
补充：1证券公司离任-2个月报告，2公司重大事项变更（3个月批准），3从业人员的违纪（10日报告），4信息披露（15日报告）5 中间业务规定：半年出检查报告，发生重大事项，2日内报告。
1.代销期满15日后，报国务院证券监督管理机构(以下简称“国监机构”)备案。
2.上市的，每一会计年度上半年结束之日起2个月内，向国监机构和证券
交易所报中期报告。
每一会计年度结束之日起4个月内，向国监机构和证券交易所报年度报告。
4.以协议方式收购上市公司时，达成协议后 3日内书面报告，并公告。
5.收购后，15日内将收购情况报告并予公告。
6.证券公司解聘合规负责人3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国
监机构。
7.法定代表人或高管离任，证券公司应对其审计，2个月内将审计报告报送国监机构。
8.证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
9.每一会计年度结束之日起4个月内，报送年度报告；
每月结束之日起7日报送月度报告。(与证券法的13,14点区分)
10.从业人员监督管理的相关数字规定：（都是10日内）
(1)取得执业证书连续3年不在机构从业的，注销其执业证书；
(2)辞职或解除劳动合同， 10日内向协会报告。
变更聘用机构的， 10日内向协会报告。
(3)从业人员收到聘用机构处分的， 10日内向协会报告。
11.申请期间(保荐机构资格或保荐代表人资格)，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新材料。
12.保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告。
13.保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。
15.奖励信息:会员应自收到文书之日起10个工作日内向协会诚信信息系统申报。
16.处罚处分信息:处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。
17.采集的信息撤销、变更的:自收到文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。
18.证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件资料。
19.证券公司应当在审计结束后3个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。
20.面向社会公众举办咨询活动，至少提前5个工作日，向举办地证监会提出书面申请。
21.财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委
托协议的，财务顾问和委托人应当总终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
22.财务顾问在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
23.财务顾问不符条件的，应在5日内向中国证监会报告并公告。
24.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应在5日内向中国证监会报告。
25.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
26.证券交易所对会员的证券自营业务实施下列数字监管：
(1)要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。
(2)每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券日营业务情况等。
27.存在超比例持仓等问题的证券公司，在每月10日前向公司注册地证监局报告。
28.开展定向资产管理业务，每季度结束之日起5日内备案。
29.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作日完成后5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
30.证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。
31.集合计划审计报告应当在每个年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证监会派出机构备案。
32证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送介绍业务的合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
五、国监机构、协会、中国证监会、结算公司、上市委员会等限期内做出审批、出具报告等行为
1.国监机构应对下列申请进行审查，并在下列期限内，作出批准或不批准
书面绝定：
(1)对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月。
(2)对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月。
(3)对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日。
(4)对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起的30个工作日。
(5)对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，自受理之日起20个工作日。
2.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。
3.首次注册申请和变更注册申请，证券业协会都是在收到完整申请材料后30日内审核完毕。
4.中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或不予核准的书面决定。
5.查询诚信信息符合规定条件、材料齐备的，协会应自收到申请之日起10个工作日内出具诚信报告。
6.协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。(诚信信息)
7.证券账户注册资料的变更，审核通过后，中国结算公司于5个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。
8.股票上市的申请，自收到申请之日起20个工作日内做出审批。
六、设立公司、申请资格等条件
1.设立基金管理公司的数字条件：
(1)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
(2)主要股东从事证券经营等具有较好业绩，最近3年无违法记录，注册
资本不低于3亿元。
2.期货公司设立的数字条件：
(1)注册资本最低额为人民币3000万。
(2)主要股东及其控制人3年无重大违法违规记录。
3.申请投资主办人注册的人员应具备的数字条件：
(1)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
(2)最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。
4.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列数字条件：
(1)经营证券经纪业务已满3年。
(2)公司董事、监事、高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚。
(3)最近2年各项风险控制指标持续符合规定。
(4)最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故。
5.个人申请保荐代表人资格，应具备的数字条件：(全为3)
(1)具备3年以上保荐相关业务经历。
(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。
(3)最近3年未受到中国证监会得行政处罚。
6.合格投资者是指有下列条件之一的单位和个人：
(1)个人或家庭资产合计不低于100万元人民币。
(2)公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。
证券从业资格考试基础知识,交易考点总结 ——快速记忆版本 基础（数字类） ?1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名1790年美国费城证券交易所成立（第一个） ?1773年英国第一家交易所咖啡馆成立（1802年政府正式批准）（最初交易政府债券－后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行） ?1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所” ?1918年夏北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家）1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业 ?1920年7月上海证券物品交易所成立（当时规模最大的）1987年9月深圳特区证券公司成立（中国第一家专业证券公司中） ?1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立（标志全国性监管和市场发展）1998.04国务院证券委撤消（建立了集中统一的市场监管体制） ?1997.11《证券投资基金管理暂行办法》（规范基金发展）2001.12.11中国加入WTO 外资合营外资比例不超过33% 加入后3年内不超过49% ?2002.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位2003.05.27瑞士银行成为首家获批的QFII ?记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20% 其余部份2年内缴足募集方式发起人认购股份不低于35% ?全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%, 股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须2／3通过 ?募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到25%以上股本总额超4亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000万，公司3年无违法行为 ?同时最近3年现金流量净额超过5000万或者3个会计年度营业收入超3亿，为近3年净利润的10倍 ?股权分置改革后原非流通股12个月内不得转让。股份超5%出售在12个月内不超5% 在24个月内不超10% ?1994年开始发行凭证式（银行网点发行，提前兑付需付千分之2手续费）和记账式国债（证券帐户发行，特点：发行时间短效率高，交易手续简便成本低安全），可记名可挂失 ?50年代发行过两种国债：1950年人民胜利折实公债1954～1958国家经济建设公债（发行5次）1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场 ?1982年开始发行金融债券，同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券 ?国债发行方式：1991之前行政摊派1991开始引入承购包销1996年引入招标发行方式2001.07.02开始在银行间债券市场实行净价交易 ?混合资本债券：是商业银行为补充资本发行的，清偿位于股权资本之前列在一般债务和次级债之后期限在15年以上，10年内不可赎回 ?保险公司中次级债偿还须确保偿付后偿付能力充足率不低于100%才能偿付 ?2007.08证监会颁布实施《公司债券发行试点办法》标志我国公司债券（1年以上期限内还本付息的有价证券）发行正式启动，金额不少于5000万 ?1987.10财政部在德国法兰克福发了了3亿马克公募债券（经济体制改革后政府首次在国外发行债券） ?基金起源于英国18世纪末19世纪初产业革命推动下出现的1997.11国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》 ?2004.06.01我国《基金法》实施（法律形式确认了基金在资本市场和社会主义市场经济中的地位和作用）?封闭基金存续期5年以上，一般10～15年10%以上基金持有人有权招开基金持有人大会 ?基金公司设立：注册资本不低于1亿必须是实缴资本。主要股东3年内无违法记录注册资本不低于三亿
1.李某是甲股份有限公司的股东之一，2014年12月3日，甲公司召开临时董事会并通过一项决议，下列 ( )情况下，李某可以在一定期限内请求人民法院撤销该决议。[2016年10月真题] 1. 此次临时董事会是由公司四分之一的监事提议召开证券从业资格基本法律法规考试试题及答案 II.董事会通过的决议是公司的年度财务预算方案 III.三分之一的董事出席了会议 IV.李某认为该董事会决议对自身不利 A. I、III B. I、UI、IV C. II、III、IV D. I、IV 【答案】A 【解析】根据《公司法》的规定，股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请 求人民法院撤销。 I、III两项，代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。证券从业资格考试试题及答案 2. 公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由( )决定。[2016年10月真题] I ?股东(大)会 II. 董事会 III. 监事会 IV. 审计委员会 A. I、II B. I 、 IV C. IK IV D. II、UI 【答案】A 【解析】根据《公司法》的规定，公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章 程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定。公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务 所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。 3. 甲公司与乙公司计划合并成立丙公司，双方于2013年12月1日签订合并协议。在合并过程中，下列做法正确的有( )。[2016年3月真题]证券从业资格考试模拟试题 I. 双方编制资产负债表及财产清单 II. 甲公司将合并事宜于2013年12月9日通知其债权人 III. 乙公司于2014年1月13日在报纸上公告合并事宜 IV. 甲公司债权人丁公司在2013年12月12日收到甲公司的通知，在2014年〗月10日向甲公司 要求清偿 债务 A. II、III、IV B. K IK IV C. I、II、III、IV D. I、II、ni 【答案】B 【解析】根据《公司法》第一百七十三条，公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产 负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。 债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，可以要求公司清偿债 务或者提供相应的担保。证券从业资格考试题库 4?我国《公司法》规定的公司特征包括( )。[2016年3月真题] I .依法设立 II. 在中国境内设立 III. 可以是有限责任公司 IV. 可以是全民所有制企业 A. I、IV
2020 年二级建造师《法规》重要知识点汇总 P2 下列事项只能制定法律：（5）对公民政治权利的剥夺、限制人身自由的强制措施和处罚；（6）税种的设立、税率的确定和税收征收管理等税收基本制度：（7）对非国有财产的征收： P6法人应当具备的条件：1.依法成立：2.应当有自己的名称、组织机构、住所、财产或者经费：（法人以其主要办事机构所在地为住所）3. 能够独立承担民事责任：（法人以其金部财产独立承担民事责任） 4. 有法定代表人。（法定代表人以法人名义从事的民事活动，其法律后果由法人承受） P6~7?营利法人经依法登记成立。营业执照签发日期为营利法人的成立日期。②非营利法人经依法登记成立，取得事业单位法人资格：依法不需要办理法人登记的，从成立之日起，具有事业单位法人资格。③ 有独立经费的机关和承担行政职能的法定机构从成立之日起，具有机关法人资格。 P8 项目经理部行为的法律后果由企业法人承担：项目经理部没有按照合同约定完成施工任务，则应由施工企业承担适约责任：项目经理签字的材料款，如果不按时支付，材料供应商应当以施工企业为被告提起诉讼。 P9 代理具有如下的法律特征：（一）代理人必须在代理权限范围内实施代理行为：（二）代理人一般应该以被代理人的名义实施代理行为：（三）代理行为必须是具有法律意义的行为：（四）代理行为的法律后果归属于被 代理人。（总结：代理人在代理权限范围内，以被代理名义实施的民事法律行为，对被代理人发生效力）P10 委托书授权不明的，被代理人应当向第三人承担民事责任，代理人负连带责任。 P11有下列情形之一的，委托代理终止：（1）代理期间届满或者代理事务完成：（2 ）被代理人取消委托或者代 理人辞去委托：（3）代理人法失民事行为能力：（4）代理人或者被代理人死亡：（5）作为被代理人或者代理人的法人、非法人组织终止。 P13表见代理对本人产生有权代理的效力（表见代理：无权、有.效） P16建设用地使用权可以在土地的地表、地上或者地下分别设立。设立建设用地使用权.可以采取岀让或者划拨 等方式。国家严格限制以划拨方式设立建设用地使用权。建设用地使用权自登记时设立。 建设用地使用权人将建设用地使用权转让、互换、岀资、赠与或者抵押，应当符合以下规定：（1）当事人应当采取书面形式订立相应的合同。使用期限由当事人约定，但不得超过建设用地使用权的剰余期限o （2）应当 向登记机构申请变更登记. （3）附着于该土地上的建筑物、构筑物及其附属设施一并处分。 P17地役权自地役权合同生效时设立。当事人要求登记的，可以向登记机构中清地役权登记：未经登记，不得 对抗善意第三人。 不动产合同白合同成立时生效：未办理物权登记的. 不影响合同效力。 P18债权相对性理论的内涵，可以归纳为以下三个方面：（1）债权主体的相对性：（2）债权内容的相对性：（3） 债权责任的相对性。 P20如施-匸噪声或者废水、废弃物排放等扰民，可能对工地附近的居民构成侵权。此时，居民是债权人，施工 单位或者建设单位是债务人。 P20知识产权是权利人依法就下列客体享有的专有的权利：（1）作品：（2）发明、实用新型、外观设计：
三色勾画法：暂时重点记忆或较难理解重点记忆表示内容红色表示是褐色内容，蓝色表示次内容，简单理解需要记忆内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，的内容或 考前快速浏览红色和蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。第一章、证券 市场概述 知识点101（P1）：证券的含义（多选） □证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。 知识点102（P1）：有价证券的含义（判断） 有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。 □有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。 知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断） 狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。如货币、购物券等） 货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。资本证券是有价证券的主要形式。 知识点104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断） □1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。政府证券指中央政府或地方政府发行的债券。政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券，我国目前不允许政府机构发行。公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。 □2、按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券。上市证券是经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的
一般证券从业资格考试证券市场基本法律法规集团标准化办公室：[VV986T-J682P28-JP266L8-68PNN]
第一章证券市场基本法律法规 第一节证券市场的法律法规体系 【考点1】证券市场法律法规体系的主要有四个层次，法律法规效力依次降低： 第一个层次——人代会或人代委员会制定并颁布的法律； 第二个层次——国务院制定并颁布的行政法规； 第三个层次——证券监管和相关部门制定的部门规章及规范性文件； 第四个层次——证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律性规则。 【考点2】证券市场各层级的主要法规 法律——《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》和《刑法》等。此外，《物权法》、《反洗钱法》和《企业破产法》等法律。 行政法规——国务院制定及发布：《证券、期货投资管理咨询暂行办法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》 部门规章和规范性文件——由证监管理委员会发布：《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《期货公司监督管理条例》《证券公司融资融券业务管理办法》《证券市场禁入规定》
自律性规则——协会、交易所、登记结算机构 第二节公司法【考点1】公司的种类
【考点2】公司法人财产权：公司法人财产权，是指公司法人对公司财产享有的占有、使用、收益和处分的权利。简言之，就是企业法人对其财产依法拥有的独立支配权。 注意：公司财产破产清算，偿付债务顺序是工资、税款、债权人、优先股股东、普通股股东。 公司法人财产的构成：:（1）动产、不动产－实物。（2）有形、无形财产－货币。 【考点3】关于公司经营原则的规定：合法、自主、自负盈亏、依法接受国家宏观调控、实现资产保值增值
证券从业资格考试法律法规数字总结
证券从业资格考试法律法规数字总结 一、公司法 1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。 2.预先核准的公司名称保留期为6个月。 3.公司担保的特殊规定：在议决表决时，被担保人不得参加表决。决议的表决由出席会议的其它股东所持表决权的过半数经过，方为有效。 4.有限责任公司注册资本的最低限额为： (1)以生产经营为主的公司的注册资本为人民币50万元。 (2)以商品批发为主的公司的注册资本为人民币50万元。 (3)以商品零售为主的公司的注册资本为人民币30万元。 (4)科技开发、咨询、服务性公司的注册资本为人民币10万元。 5.公司外部转让：股东向股东以外的人转让股权，应当经其它股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其它股东征求同意，其它股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。 6.人民法院依法强制转让。人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时应当通知公司及全体股东，其它股东同等条件下有优先购买权。其它股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。 7.自股东会议决议经过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东能够自股东会议决议经过之日起90日内向人民法院提起诉讼。 8.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35% 9.股份有限公司董事会成员为5至19人。 10.股份有限公司的董事会定期会议，每年度至少召开两次，每次应于会议召开10日以前通知全体董事和监事。股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。 11.监事会由监事组成，其人数不得少于3人。监事的人选由股东代表和职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/3 12.发起人持有的本公司股份自公司成立之日1年内不得转让。 13.上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3经过。 14.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。 15.公司分配当年税后利润后，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，能够不再提取。 16.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25% 17.公司合并，在有限责任公司必须经代表2/3以上有表决权的股东经过；在股份有限公司，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上经过。 18.虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资，由公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚报公司注册资本金额5%~15%的罚款；对提交虚假材料或者采取其它欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万~50万的罚款。 19.在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万~50万罚款。 20.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关部门对直接负责的主管人员和其它直接负责人员处以3万~30万罚
2018二级建造师工程法规考点汇总无效合同的类型 无效合同有以下几种类型： 1.违反法律、行政法规的强制性规定违反法律、行政法规的强制性规定； 2.违反法律、行政法规的强制性规定； 3.以合法形式掩盖非法目的； 4.恶意串通、损害国家、集体或第三人利益的合同； 5.损害社会公共利益。 无效合同的法律后果 合同部分无效，不影响其他部分效力的，其他部分仍然有效。合同无效、被撤销或者终止的，不影响合同中独立存在的有关解决争议方法的条款的效力。（如清理、结算、仲裁条款） 合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。 工期顺延 一、工期可以顺延的情形： （1）发包人未能按专用条款的约定提供图纸及开工条件； （2）发包人未能按约定日期支付工程预付款、进度款，致使施工不能正常进行； （3）工程师未按合同约定提供所需指令、批准等，致使施工不能正常地进行； （4）设计变更和工程量增加； （5）一周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超过8小时； （6）不可抗力； （7）专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其他情况。 二、程序： （1）承包人在工期可以顺延的情况发生后14天内，就延误的工期以书面形式向工程师提出报告。 （2）工程师在收到报告后14天内予以确认，逾期不予确认也不提出修改意见，视为同意顺延工期。 物权制度 物权的种类
法律特征：1.支配权2.绝对权3.财产权4.排他性 主要种类： 自物权——所有权（占有、使用、收益、处分） 他物权——用益物权（建设用地使用权、土地承包经营权、宅基地使用权、地役权）；担保物权（抵押权、质押权、留置权） 变动效力： 不动产——登记生效，不登记不转移物权，但不影响合同效力，不登记需承担违约责任。 动产——动产自交付生效。例外情况：船舶、航空器、机动车未经登记，不得对抗善意第三人。 法的效力层级基本原则 宪法至上、上位法优于下位法、特别法优于一般法、新法优于旧法。 上位法优于下位法原则体现在以下几个方面： （1）宪法>法律>行政法规>地方性法规和部门规章； （2）同级别地方法规>同级别或下级地方政府规章； （3）上级地方规章>下级地方规章； （4）部门规章之间，部门规章与地方政府规章之间具有同等效力，在各自权限范围内施行。 【规律】注意其制定主体，制定主体层级越高，效力越高。 法人与经理部的关系 1.项目经理部不具备法人资格，而是施工企业根据建设工程施工项目而组建的非常设的下属机构（故无法独立承担民事责任）； 2.项目经理部行为的法律后果由企业法人承担； 3.项目经理是企业法人授权在建设工程施工项目上的管理者。 【单选题】关于施工企业法人与项目经理部法律关系的说法，正确的是（）。 A.项目经理部具备法人资格 B.项目经理是企业法定代表人授权在建设工程施工项目上的管理者 C.项目经理部行为的法律后果由自己承担 D.项目经理部是施工企业内部常设机构 【正确答案】B 【答案解析】本题考查的是企业法人与项目经理部的法律关系。项目经理部不具备法人资格，但是项目经理是企业法人授权在建设工程施工项目上的管理者。 建设工程代理行为的设立
第一章第一节法律体系 一、法律部门：哪一部法属于哪一个法律部门 二、法的形式 ,, 法 ----------------------法律 ,, 条例 -------------------法规 { 地方法规（带地名）行政法规} ,,规定 / 办法 -----------规章{部委规章（部门规章）地方政府规章（带地名）}三、法的制定机关 宪法全国人大 法律全国人大及常委会 行政法规国务院 地方法规省、直辖市、较大市人大及常委会、民族自治地方人大部门规章国务院各部委（建设部、国家发改委） 地方政府规章省、自治区、直辖市、较大市政府 四、法的纵向冲突（上位法高于下位法） 宪法→法律→行政法规→ { 地方性法规→地方政府规章部门规章} 五、法的横向冲突 统一新的与旧的冲突按新的 机关特别的与一般的冲突按特别的 制定新的一般与旧的特别冲突不按新的也不按特别，谁制定谁裁决 国务院认为应适用地方法规，国务院裁决 不同地方法规与部门规章冲突国务院认为应适用部门规章，提请全国人大机关常委会裁决 制定 A 部门规章与 B 部门规章冲突 国务院裁决 部门规章与地方政府规章冲突 第一章第二节法人制度 一、法人应当具备的条件 1．依法成立2．有必要的财产或者经费 3．有自己的名称、组织机构和场所4．能够独立承担民事责任 二、法人的地位与作用和法律关系 （基本主体）具有民事权利能力和民事行为能力 建设单位也有可能是没有法人资格的其他组织 项目经理部行为的法律后果由企业法人承担 第一章第三节代理制度 一、代理：代理人在被授予的代理权限范围内，以被代理人的名义与第三方实施法律行为。 被代理人对代理人的代理行为，承担民事责任。（被代理人独立承担） 代理人（不是当事人，是工具、跑腿的，没独立人格） 二、法律特征 1.代理人必须在代理权限范围内实施代理行为。 2.代理人应该以被代理人的名义实施代理行为。 3.代理行为必须是具有法律意义的行为。 4.代理行为的法律后果归属于被代理人。
二级建造师法律法规复习重点 第一章建造师管理制度 第一节建造师管理制度 一、注册管理 概念： 注册建造师 1、通过考核认定或考试合格取得资格证书 按规定注册取得注册职业证书和职业印章 的专业技术人员 2、未取得注册职业证书的职业印章的，不得担任大中型建设工程项目的施工单位项目负责人，不得以注册建造师的名义从事相关活动。 （言下之意：小型工程的项目负责人不一定需要建筑师担任） 相关考题 1、下列有关建筑师执业的行为中，合乎我国有关管理规定的是（C ） A、李某参加了建造师执业资格考试，在得知考试成绩通过后即以建造师的名义在某工程项目中担任项目经理。 B、王某从事项目管理工作多年，并以取得一级项目经理资质证书，经所在单位同意，以建造师的名义在当地的一个项目上担任项目经理。 C、陈某参加了建造师的执业资格考试，没有通过，但其单位急需用人，仍然聘任其为小型项目工程的项目经理。 D 、吴某参加了建造师的执业资格考试，虽然没有通过，但其单位因急需用人仍然以建造师的名义聘任其为某工程的项目经理。 2、取得建造师执业资格证书的人员，以建造师的名义执业的前提规定（B） A、备案 B、注册 C、审批 D、认证 3、万某2006年9月参加全国二级建造师资格考试，假如他成绩合格，就可以（ C ） A、以建造师的名义担任在建设工程项目施工的项目经理。 B、通过注册取得建造师执业资格证书。 C、取得建造师执业资格证书，通过注册以建造师的名义执业。 D、取得建造师执业证书和执业印章。 （一）注册申请 注册的受理，审批，核发方：省，自治区，直辖市人民政府建设主管部门。核发证书后 30日内报国务院建设主管部门备案。 例题：张某受聘于上海闵行区某工程施工单位，2006年1月在上海浦东新区报名参加二级建造师考试，2007年4月在江苏南通某项目工作期间，获悉其建造师考试合格，并已取得资格证书。张某所在工作单位工商注册在上海奉贤。则张某（ D ） A、可以自行向南通市建设主观部门申请注册。 B、因当通过其所在单位向上海事或江苏省建设主观部门申请注册。 C、因当通过其所在单位向奉贤取建设主观部门申请注册。 D、只能通过其所在单位向上海建设主管部门申请注册。 1、初始注册 申请条件：①经考核认定或考试合格取得资格证书； ②受聘于一个相关单位； ③达到继续教育要求； ④没有明确规定不予注册的情形。 规定：①初始注册申请者，可自资格证书签发之日起3年内提出申请。
2020年证券从业资格考试基本知识考点8 2020年证券从业资格考试基本知识考点8 契约型基金 契约型基金又被称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。契约型基金起源于英国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行。契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。基金管理人负责基金的管理操作;基金托管人作为基金资产的名义持有人，负责基金资产的保管和处置，对基金管理人的运作实行监督。 公司型基金 公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。公司型基金以发行股份的方式募集资金，投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为基金公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。 契约型基金与公司型基金的区别 (1)资金的性质不同。契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。
(2)投资者的地位不同。契约型基金的投资者购买基金份额后成为基金契约的当事人之一，投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人;公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东，因此，公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大。 (3)基金的营运依据不同。契约型基金依据基金契约营运基金;公司型基金依据基金公司章程营运基金。由此可见，契约型基金和公司型基金在法律依据、组织形式以及有关当事人的地位等方面是不同的，但它们都是把投资者的资金集中起来，按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上，获取收益后再分配给投资者的投资方式。目前，我国的基金全部是契约型基金。 基金的作用 (1)基金为中小投资者拓宽了投资渠道。对中小投资者来说，存款或购买债券较为稳妥，但收益率较低，投资于股票有可能获得较高收益，但风险较大。证券投资基金作为一种新型的投资工具，将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资，由专家来管理和运作，经营稳定，收益可观，为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具，大大拓宽了中小投资者的投资渠道。 (2)有利于证券市场的稳定和发展。第一，基金的发展有利于证券市场的稳定;第二，基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易
2019年证券从业资格考试法律法规试题一证券从业资格证考试即将靠近了，考生们都准备好了吗？考试栏目组这有一套证券从业资格考试法律法规试题，可以试试，看看成绩如何？ 2019年证券从业资格考试法律法规试题一 证券市场法律法规体系的主要层级 1.证券市场的法律、法规分为四个层次，第一个层次是指（）。 A.法律 B.行政法规 C.宪法 D.自律性规则 『正确答案』A 『答案解析』本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规。第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。 2.证券市场的法律、法规分为四个层次，其中第四个层次是自律性规则，下列可以制定自律性规则的是（）。 Ⅰ.全国人民代表大会
Ⅱ.国务院 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.中国证券业协会 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规。第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。 证券市场各层级的主要法规 1.《证券法》的核心旨在（）。 Ⅰ.保护投资者的合法权益 Ⅱ.维护社会经济秩序 Ⅲ.维护社会公共利益 Ⅳ.维护证监会的权威 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』C 『答案解析』本题考查《证券法》。《证券法》核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。
2013二建法规考点归纳版 二级建造师建设工程法规与相关知识 法规葵花宝典题库考点归纳版 1. 甲某在施工单位担任项目经理，2008 年通过全国二级建造师执业资格考试(建筑工程专业)，并在某省建设行政主管部门办理了初始注册。2009 年甲某又办理了机电安装专业的增项注册。则以下关于甲某的注册和执业管理，说法正确的是( ) A 其只能在本省范围 )。 A(以欺骗、贿赂手段取得注册证书后被撤销注册B(在执业中实施商业贿赂受到行政处罚 C(超越执业范围执业被警告、处罚 D(弄虚作假取得继续教育证书后被取消继续教育记录 E(为自己的执业活动进行辩解造成不良影响 参考答案:ABCD 注册建造师信用档案应当包括注册建造师的基本情况、业绩、良好行为、不良行为等 B. 建筑法 C. 消防法 D. 劳动法 参考答案:B 经济法是调整国家在经济管理中发生的经济关系的法律，包括建筑法、招标投标法、反不正当竞争法、税法等。 4(2006)有权制定地方性法规的主体是( ) A.省人大常委会 B.省人民政府 C.省建设行政主管部门 D.市人民政府 参考答案:A 地方性法规是指省、自治区、直辖市以及省、自治区人民政府所在地的市和经国务院批准的较大的市的人民代表大会及其常委会，在其法定权限内制定的法律规
范性文件。地方性法规具有地方性，只在本辖区内有效，其效力低于法律和行政法规。 行政规章是由国家行政机关制定的法律规范性文件，包括部门规章和地方政府规章。 1 5.下列与工程建设有关的规范性文件中，法律效力最高的是( )。 A(上海市建筑市场管理条例 B(建筑业企业资质管理规定 C(工程建设项目施工招标投标办法 D(安全生产许可证条例 参考答案:D 行政法规是最高国家行政机关即国务院制定的规范性文件，如《建设工程质量管理条例》、《建设工程勘察设计管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》、《安全生产许可证条例》和《建设项目环境保护管理条例》等。行政法规的效力低于宪法和法律。 6(2010)根据《立法法》，( )之间对同一事项的规定不一致时，由国务院裁决。 A(地方性法规与地方政府规章 B(部门规章 C(部门规章与地方性法规 D(地方政府规章与部门规章 E(同一机关制定的旧的一般规定与新的特别规定 参考答案:BD 地方性法规由省、自治区、直辖市以及省、自治区人民政府所在地的市和经国务院批准的较大的市的人民代表大会及其常委会制定，行政规章是由国家行政机关制定的法律规范性文件，包括部门规章和地方政府规章。 7. 地方法规与部门规章不一致，不能确定如何适用时，( ) A、适用地方法规 B、适用部门规章 C、由国务院提出意见 D、由国务院裁决
2017二建法规知识点法规笔记精心整理 （一）法律体系的基本框架 （二）法的形式和效力层级 1、法的形式 （1）宪法：全国人大； （2）法律：全国人大及其常委会；（“法”） （3）行政法规：国务院；（“条例”） （4）地方性法规：省人大及其常委会、省会所在的市人大及其常委会、国务院批准的较大的市人大及其常委会；（“条例”） （5）部门规章：国务院各部、委、中国人民银行、审计署（“办法”、“规定”） 精品文档
（6）地方规章：省政府、省会所在的市政府、国务院批准的较大的市政府； （7）国际条约 注：行政规章包括部门规章和地方性规章 2、法的效力等级。 （1）上位法优于下位法：《安全生产法》优于《安全生产管理条例》 宪法——法律——行政法规——地方性法规（部门规章）——地方政府规章 （2）特别法优于一般法：《招标投标法》优于《合同法》 （3）新法优于旧法：《物权法》优于《担保法》 （4）特殊情况 1）法律之间对同一事项新的一般规定与旧的特别规定不一致，不能确定如何适用时，由全国人大常委会裁决；（注：制定机关裁决） 2）行政法规之间对同一事项新的一般规定与旧的特别规定不一致，不能确定如何适用时，由国务院裁决；（注：制定机关裁决） 3）地方性法规、规章新的一般规定与旧的特别规定不一致时，由制定机构裁决；（注：制定机关裁决） 4）地方性法规与部门规章之间对同一事项规定不一致，不能确定如何适用时，由国务院提出意见。国务院认为适用地方性法规的，应当决定在该地方适用地方性法规的规定；认为适用部门规章的，应当提请全国人大常委会裁决；（注：人大与政府相互制约） 5）部门规章之间、部门规章与地方政府规章之间对同一事项的规定不一致时，由国务院裁决。 6）根据授权制定的法规与法律规定不一致，不能确定如何适用时，由全国人大常委会裁决。 （5）备案和审查 精品文档
证券从业资格考试基础知识历年真题考点3 一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分)以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。 1.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公 司股份总数的（），公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为10%A 以上。A 15%B 25%C 30%D 20% 2.世界上第一个股票交易所是（）。A1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所B英国伦敦 柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所C16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所D美国的费城交易所 3.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。A《证券法》B《财 政法》C《税法》D《预算法》 4.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。A负 债形式B投资形式C融资形式D资产形式 5.融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立和运行。A业务决策机构 --董事会--业务执行部门--分支机构B董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门C董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构D董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构 6.证券交易所具有监督职能，它属于（）。A自律性监管机构B立法机构委派的监管部门C 政府监管部门D地方所属的监管机构 7.自律性组织包括证券交易所和（）。A证券信用评级机构B证券公司C证券业协会D会 计师事务所 8.证券投资基金在美国称（）。A单位信托基金B证券投资信托基金C指数基金D共同基 金 9.（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。A中国证监会B 证券交易所C中国证券业协会D中国证券登记结算公司 10.负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。A基金托管人B基金管理人C基金 发起人D基金受益人 11.在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。A 2天B 5天C 7 天D 20天 12.NASDAQ利用现代电子计算技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起，形成了一个 全美统一（）A场内主板市场B场外二级市场C场外主板市场D场内二级市场 13.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取A、B、C三种股 票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元，8.00元，4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元， 19.00元，8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是（）。A 2158.82 点B 456.92点C 463.21点D 2188.55点 14.对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（）批准，中国证监会可以予 以冻结或者查封。A中国证监会主要负责人B中国证监会稽查局C中国证监会处罚委员会D中国证监会法律部 15.我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有（）。A国债和可转债B国债和政策性金 融债C国债和公司债D国债和权证 16.证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，（）作为中央对手方，
2019证券从业资格考试法律法规备考冲刺题二2019年证券从业资格考试法律法规备考冲刺题二 1.非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节特别严重的，处()有期徒刑，并处违法所得()罚金。 A.3年以上10年以下;1倍以上5倍以下 B.5年以上10年以下;2倍以上5倍以下 C.5年以上10年以下;1倍以上5倍以下 D.3年以上5年以下;1倍以上5倍以下 C 非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。 2.证券公司中间介绍业务，是指()。 A.证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。 B.证券公司接受基金公司委托，为基金公司介绍客户参与基金交易并提供其他相关服务的业务活动。 C.基金公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
D.证券公司接受证券交易所委托，为证券交易所介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动。 A 证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。 3.()对股票期权市场实行集中统一的监督管理。 A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.中国银保监会 D.国务院 B 选项B正确：中国证监会对股票期权市场实行集中统一的监督管理。 4.保荐机构应当指定()名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。 A.1 B.2 C.4 D.3 B 选项B正确：保荐机构应当制定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保
二建《法规》常见时间考点汇总 《工程法规》通常题点在数字或对时间进行描述的部分，需要抓住关键词来巧记。 0小时（立即） (1)对于未经专利权人许可，实施其专利这一侵权行为，引起纠纷的，专利权人或者利害关系人可以请求专利主管部门处理；专利主管部门处理时，认定侵权行为成立的，可以责令侵权人立即停止侵权行为。 (2)对于采取弄虚作假等手段取得《注册建造师继续教育证书》的，一经发现，立即取消其继续教育记录，并记人不良信用记录，对社会公布。 (3)用人单位以暴力、威胁或者非法限制人身自由的手段强迫劳动者劳动的，或者用人单位违章指挥、强令冒险作业危及劳动者人身安全的，劳动者可以立即解除劳动合同，不需事先告知用人单位。 (4)排水户因发生事故或者其他突发事件，排放的污水可能危及城镇排水与污水处理设施安全运行的，应当立即停止排放，采取措施消除危害，并按规定及时向城镇排水主管部门等有关部门报告。 (5)企业事业单位发生事故或者其他突发性事件，造成或者可能造成水污染事故的，应当立即启动本单位的应急方案，采取隔离等应急措施，防止水污染物进人水体，并向事故发生地的县级以上地方人民政府或者环境保护主管部门报告。 (6)在进行建设工程或者在农业生产中，任何单位或者个人发现文
物，应当保护现场，立即报告当地文物行政部门。 (7)建筑施工企业遗失安全生产许可证，应当立即向原安全生产许可证颁发管理机关报告,并在公众媒体上声明作废后，方可申请补办。 (8)生产经营单位的安全生产管理人员应当根据本单位的生产经营特点，对安全生产状况进行经常性检查；对检查中发现的安全问题，应当立即处理；不能处理的，应当及时报告本单位有关负责人，有关负责人应当及时处理。 (9)专职安全生产管理人员负责对安全生产进行现场监督检查。发现安全事故隐患，应当及时向项目负责人和安全生产管理机构报告；对违章指挥、违章操作的，应当立即制止。 (10)项目专职安全生产管理人员具有以下主要职责:对施工现场存在的安全隐患有权责令立即整改。 (11)在施工中发生危及人身安全的紧急情况时,作业人员有权立即停止作业或者在采取必要的应急措施后撤离危险区域。 (12)从业人员发现事故隐患或者其他不安全因素，应当立即向现场安全生产管理人员或者本单位负责人报告。 (13)项目专职安全生产管理人员应当对专项施工方案实施情况进行现场监督，对未按照专项施工方案施工的，应当要求立即整改，并及时报告项目负责人，项目负责人应当及时组织限期整改。 (14)施工单位应当按照规定对危大工程进行施工监测和安全巡视，发现危及人身安全的紧急情况，应当立即组织作业人员撤离危险区域。
第一章 第一节 法律体系 一、法律部门：哪一部法属于哪一个法律部门 二、法的形式 ……法----------------------法律 ……条例-------------------法规{行政法规 地方法规（带地名） } ……规定/办法-----------规章{部委规章（部门规章） 地方政府规章（带地名）} 三、法的制定机关 宪法→法律→行政法规→{部门规章 地方性法规→地方政府规章} 第一章 第二节 法人制度 一、法人应当具备的条件 1．依法成立 2．有必要的财产或者经费 3．有自己的名称、组织机构和场所 4．能够独立承担民事责任 二、法人的地位与作用和法律关系 （基本主体）具有民事权利能力和民事行为能力 建设单位也有可能是没有法人资格的其他组织 项目经理部行为的法律后果由企业法人承担 第一章 第三节 代理制度 一、代理：代理人在被授予的代理权限范围内，以被代理人的名义与第三方实施法律行为。 被代理人对代理人的代理行为，承担民事责任。（被代理人独立承担） 代理人（不是当事人，是工具、跑腿的，没独立人格） 二、法律特征 1.代理人必须在代理权限范围内实施代理行为。 2.代理人应该以被代理人的名义实施代理行为。 3.代理行为必须是具有法律意义的行为。 4.代理行为的法律后果归属于被代理人。
三、代理的分类 （一）委托代理：按照被代理人的委托行使代理权。又称“意见代理”或“任意代理” （二）法定代理：根据法律的规定而产生的代理。 （三）指定代理：根据人民法院或有关单位的指定而发生的代理。 四、代理的终止 （一）代理期间届满或代理事项完成。 （二）被代理人取消委托或者代理人辞去委托。 （三）作为被代理人或者代理人的法人终止。 五、无权代理：行为人不具有代理权，但以他人的名义与第三人进行法律行为。 三种表现形式：（1）自始未经授权 （2）超越代理权 （3）代理权已终止 被代理人对无权代理人实施的行为追认，无权代理人不赔偿；不追认，则赔偿。（不是无效而是效力待定） 六、表见代理：行为人虽无权代理，但由于行为人的某些行为，造成了足以使善意第三人相信其有代理权的表象，而与善意第三人进行的、由本人承担法律后果的代理行为。有效。 第一章 第四节 物权制度 一、物权的种类 （一）所有权：1．占有权 2．使用权 3．收益权 4．处分权 （二）用益物权：土地承包经营权、建设用地使用权、宅基地使用权、地役权 （三）担保物权 地役权 约定 可以不 相邻权 法定 不得不 二、物权效力与合同效力的区分 物权效力，由《物权法》评价；合同效力，由《合同法》评价 物权效力与合同效力无关，一般情况下： （1）不动产物权：自登记时生效（未办理物权登记的，不产生物权效力） （2）不动产合同：自成立时生效（未办理物权登记的，不影响合同效力） 第一章 第五节 债权制度 一、债：按照合同的约定或者按照法律规定，在当事人之间产生的特定的权利和义务关系。 二、建设工程债产生的根据 （一）合同 （二）侵权 （三）无因管理：（损己利人）管理人员和服务人员没有法律上的特定义务，也没有受他人委托，自觉为他人管理事务或提供服务。 （四）不当得利：（损人利己）没有法律上或者合同上的依据，有损于他人利益而自身取得利益的行为。