XX新能源车业有限公司—————————————————————————————————————————————
程序文件
(A版)
受控状态：
分发编号：使用部门：
2017 年12月30日发布2018 年1 月18日实施
程序文件编、审、批一览表
1.目的:为使文件与资料处理迅速、正确流通、应用及管理，以确保各相关单位能适时获得适当且
有效之最新文件。
2.范围:本厂内部外部联系或客户／供应商往来之有关品质及技术文件均适用之。
3.权责:参阅〈文件审核权责表〉（如附件一）
4.定义:本厂文件类别区分四阶
4.1 文件阶码如下：
M：一阶文件
P：二阶文件
WI：三阶文件
FR：四阶文件
E：外来文件(客户检验标准、客户技术图纸（也称技术性文件）等。
4.2 系统文件:环境手册、质量健康安全手册为本厂第一阶文件。
4.3 程序文件:管理审查、内部品质稽核、品质制度、文件管理等，依品质手册所订之各项程序，
为本厂第二阶文件。
4.4 指导书文件:作业标准书、作业细则、作业办法、规范、通则，为本厂第三阶文件。
4.5 制造文件:制造工程图、承认资料、模具资料、治具资料、作业指导书、检具资料，作业工艺
卡、操作规范、检验规范等凡在制程上需使用之资料文件皆属之，为本厂第三阶文件。
4.6 记录：校验记录、检验记录、测试记录及执行第二、三阶所衍生的记录资料等为本厂第四阶
文件。
4.7 外来文件与资料：从今日阳光以外获得技术标准性文件、规范或文件及设备相关说明书、操
作介绍、客户原图等。
4.8 承认资料：本厂客户承认资料，或零件承认资料，及其它书面（如正式订单即代表已承认）、
书面改写等项。
4.9 治具资料：本厂生产用治具制作的图面及相关等资料。
4.10 作业指导书：生产作业所依据的操作方法及动作流程之标准资料。
4.11 检具资料：客户要求实际装配之检具及检查用量具或相关资料、图面等。
4.12 质量过程管理体系文件均按该程序控制执行。
4.13 字体要求：各阶文件的题目英文和数字统一使用中文简体宋体20号，文件内容用字体12
号，行距用固定值20磅。
5.作业内容：
5.1 文件与资料管制程序流程（附件二）。
5.2 各阶文件编号
5.2.1手册编码原则
7码
第1-2码公司简称XXX ；
第3码为中杠；
第4码手册简称M；
第5码-7码文件流水码，由体系工程统一编号。
5.2.2第二阶文件编码原则7码
第1-2码公司简称XXX ；
第3码为中杠；
第4码程序文件简称P；
第5码-7码文件流水码，由体系工程统一编号。
5.2.3第三阶文件（流程类）编码原则10码
第1-2码公司简称XXX；
第3-4码为各部门（课室）代码，见附件三；
第5码为中杠；
第6-7码三阶文件简称WI；
第8-10码文件流水码，由体系工程统一编号。
5.2.4 第三阶文件（操作类）（如SOP、SIP、工艺参数表、工艺卡）编号，各个产品规格不一样，
（文件）产品编号由技术担当可以按产品编号或图号或者能识别的编号自行决定，其格式不规定，由担当工程师自已确定，但所发放的文件必须要加盖文件管控章并要有清单记录。
5.2.4第四阶文件编码原则10码
第1-2码公司简称XXX；
第3-4码为部门（课室）代码，见附件三；
第5码为中杠
第6-7码四阶文件简称FR；
第8-10码文件流水码，由体系统一编号。
5.2.5（外来文件客户XX第二份资料共4页的第一页）
第1-2码表示“外来”中文拼音；
第3码是中杠；
第4-5码表示“客户XX”中文拼音简称；
第6码是中杠；
第7码表示此客户来资料的先后顺序流水码；
第8码中杠；
第9码页数；
第10码中杠；
第11码表示页数中第几页。
5.3 文件制定、修订、废止：
5.3.1 管理手册由体系工程师负责组织编写，管理者代表审核，经总经理级以上批准后交总经办
发行担当负责登记发放;第二、三阶跨单位之文件制定、修订，由主办及相关单位人员或指
定之人员以各类文件之标准格式拟案后，依照本程序编号规则进行编号并经体系工程师审核，再依〈文件审核权责表〉送审查及核准单位核准后，以<文件申请单>申请总经办发行实施。
5.3.2文件修订：
原有文件内容中有增加内容若删除内容时都定义为改版修订，修订内容由各相应单位指定专人进行修改，由单位主管审核和核准后，由修改单位填写<文件申请单>，经管理者代表审批后,交总经办由依<文件申请单>发行。
5.3.3第一、二、三阶文件版本管控：文件修改按以下版本跳版：A0→A1→A2→A3→A4，修订
超过四次后，跳版英文字母如下：A0→A1→A2→A3→A4 (如此类推)。第四阶文件版本:版次修订:在原表单编号后加流水号例如：XXXQA-FR001→XXXQA-FR001A0如A1→A2→A3…以此类推，若一张表单需加附件才是完整的表单，附件编号在正表单后面加A，如XXXQA-FR001-1A0，若有几张附件-1→-2→-3…以此类推。
5.3.4对于正在使用中的文件如发现错误需要修改的，可请原制作单位授权人员以手写形式修改，
在错误的位置划上二横，如：使用中的文件，不能乱涂，并加签名方可有效.但手改文件原制作单位应于20个工作日内申请发行版。
5.3.5作废文件时需填写<文件申请单>，由管理者代表批准，总经办按<文件分发/回收记录表>。
5.3.6文件销毁依照《记录管理程序》执行。
5.4 文件发行、回收：
5.4.1 经核准后之文件与资料，由总经办以E-Mail知会各单位，正本于总经办留存，电子档公
布于：公布栏今日阳光ISO目录下，体系文件的电子档发行于公布栏今日阳光ISO目录下，总经办处发行一份纸档，各单位根据本单位需求向总经办提出文件申请。
5.4.2 第四阶表单格式经核准后，原稿由总经办保存并发行一份给原申请单位，使用时由使用单
位自行影印或请购印制；如表单发行新版时，依<文件申请单>上说明实施。
5.4.3 各单位临时发行之文件资料需入总经办时，以<文件申请单>申请入总经办，总经办应予
以登录，并加盖<临时文件>章后依申请单位要求份数分发,后续如没有正式文件发行，此暂时发行之文件保存一个月后自动废止。
5.4.4 入总经办之文件需跨部门执行时，需请各相关部门会签，同意后方可入总经办；不同意时
需写明原因并由申请部门综合各意见进行修改，必要时可开会检讨，直至各相关单位会签同意后方可入总经办。
5.5 文件管理、登录／归档：
5.5.1 正式文件有遗失、破损、缺页、字迹模糊或份数不够需补发时，需填写<文件申请单>，送
审核管理代表核准后，向总经办申请补发，并缴回旧文件(遗失免缴)。
5.5.2 旧版文件或过期失效需作废之文件由总经办DCC收回盖「作废文件」章作废，图档SOP
等制造文件予以销毁，各单位和个人都不得保留已失效或过期的文件，所有作废文件的正本由总经办DCC予以保留并标识「参考文件」章；不得作为作业之依据，保留期限三年以内，回收的影印副本销毁。
5.5.3 对外提供给客户、供应商等系统/程序/细则/外来文件，由获知单位或厂方代表填写“文件申
请单”在备注栏注明客户或供应商厂名，报中心主任以上核准后从总经办DCC处领取相应份数的相应文件，总经办DCC加盖外来文件章始可带出厂外，但仅限对外使用。制造类文件申请对外提供时，总经办DCC需将发行的文件登录在<文件分发/回收记录表>上由获知单位或厂方代表签收. 改版时由权责单位主动更新。
5.5.4 使用单位不得自行影印正式文件，若有需要须填〈文件申请单〉，向总经办DCC申请增发.
公司内不得使用未加盖“附件四”印章之文件复印件，一经发现，由质量部收回，并追究其责任。
5.5.5 任何人不得在受控文件上乱涂乱画，不得私自外借，确保文件的清晰、整洁和完好。
5.5.6 各单位必须以文件专用档案夹收藏发行文件，以利翻阅查询并设定保管人员负责保管发行
文件，总经办DCC不定期对各单位查核保管文件之正确性，全公司之各级主管应负责督导文件之推行。
5.5.7 文件发行盖受控文件章于每页文件空白位置。
5.5.8「受控文件」、「作废文件」、「临时发行」、「外来文件」的标准格式见附件四。
5.6 特殊作业按以下办理：
5.6.1 客户原图作业：
5.6.1.1接获客户图面或客户技术性文件等，须加盖「外来文件」并由开发部审查、开发部主管核
准后登录后入总经办DCC.总经办DCC加盖文件管制章在<文件分发/回收记录表>上登记后作分发需要的部门（课室），电子档要保存到开发部，技术性文件要保密不可外泄。
5.6.1.2「客户原图」不可涂改或损毁，并保持其完整性。
5.6.1.3客户原图如系感热纸传真时，则需拷备管理之。
5.6.2 制造工程图作业：
5.6.2.1接获客户图面后，须加盖「外来文件」并由开发部审查、开发部长核准后入总经办DCC.
总经办DCC加盖文件管制章在<文件分发/回收记录表>上登记后作分发。
5.6.2.2「制造工程图」要目表"♂"重点管制尺寸及注意事项等列为品质检验之依据，如须增减则
依《设计、工程变更管理程序》。
5.6.2.3 总经办DCC需将接收图面建立清单，便于后续查找核对。
5.6.3 传真收发管理：
5.6.3.1收客户图面传真件依5.6.2.1办理。
5.6.3.2收到之订单、联络单或其它文件等传真件,由收文者分发相关单位。
5.6.4外来文件作业：
5.6.4.1各单位接收到的外部文件，提供电子档给总经办DCC存档，加盖「外来文件」章，并登
录于<外来文件一览表>中管理。
5.6.4.2 总经办DCC收到外来文件转PDF档转发给相关单位下，由各责任单位自行更新相应标
准
及规范。
5.7 电子媒体之控制：
5.7.1文件经发行程序完成后由总经办DCC整理，并建立文件目录以供查询。
5.7.2 文件中之表单，使用前务必确认其与最新版本之内容符合，为使表单正确使用，所有最新
版本之表单亦在申请核准后更新目录。
5.7.3总经办DCC应对公司内部网络上之资料与留存之记录予以定期备份及更新，重点如下:
A.定期备份及更新:每月一次；
A.不定期备份及更新:遇有大量文件变更或系统需求者；
C.总经办DCC应设定适当之管理权限以预防资料被修改，除非主管授权，原则上各资
料之变动权仅开放给资料维持人员，其它人员一律仅能只读。
5.7.4 文件生效(发布)同时，总经办DCC应以E-MAIL或其它内部沟通方式知会各单位，相关人
员均有了解之责任。
5.7.5 注意事项:公司资料属于公司机密文件，任何人员不可私自拷贝带出公司，若有发现按照情
节轻重进行处罚，严重者公司进行上诉，请求法律制裁。
7.对已发行的文件由总经办DCC每半年定期对各单位的文件版本做点检，特殊情况除外。
8.相关表单
8.1 XXXQA-FR001文件申请单
8.2 XXXJX-FR002设计、工程变更通知单（ECN）
8.3 XXXQA-FR002文件发行/回收记录表
8.7 XXXQA-FR003外来文件一览表
9.附件:
9.1 文件审核权责表附件一
9.2 文件申请流程图附件二
9.3 单位编码原则附件三
附件一：文件审核权责表
附件二：文件申请及修订作业流程图
编号部门代码编号课室代码编号课室代码
01 制造部PD 01-1 采购课PR 03-3 模具课MC
02 质量部QA 01-2 生产课PL 04-1 行政课HR
03 开发部DD 01-3 物流课PM
04 总经办GM 03-1 业务课SL
05 财务部GA 03-2 技术课XXX
1.目的：
加强对质量控制记录进行有效管理方便各项记录的查询,订定本程序。
2.范围:
适用于本公司推行的各项管理体系记录的标识、贮存、保护、检索和处理过程。
3.权责：
3.1管理代表负责监督、管理各单位质量管理体系运行状况;
3.2部门主管权责: 确认记录内容正确性;
3.3各部门内勤人员: 保管、维护本单位有关质量记录.
4.定义:无。
5.作业内容:
5.1 记录的填写规定:各项记录人员需依据以下要求进行填写记录。
5.1.1 依据表格的格式及实际运行状况如实填写。
5.1.2 须填写记录日期与签核日期。
5.1.3 依权限签名、审核与核准。
5.1.4 不可以用红色墨水、铅笔填写记录表格。
5.1.5 书写错误后, 要求采用划线修正并签名,不能使用修正液涂改。
5.1.6各部门记录人员必须在规定的时间内及时填报，内容要真实完整，字迹清晰，不得随意涂
改，缺项栏位应用斜线注明，说明理由，各相关栏位负责人签名不允许空白。
5.2 记录的归档管理
5.2.1责任部门应对各项记录进行分类,并按日期或表格编号的先后进行整理, 也可按月份或年度
分类装订成册。
5.2.2 较繁杂的记录表格编制存盘目录以便查阅及取放。
5.3 记录的储存与维护:
5.3.1 填写完成的各项记录由各相关责任部门保存,要求储存于档案柜内或打包装箱,并予相应的
标识。如:注明名称、时间、单位等相关内容。
5.3.2 存放处须保持干净,并应防止其受到损坏。
5.3.3记录的保存，通用保存期限为三年，特殊要求和客户要求超出其储存期限的情形发生，所有
记录的保存依<记录一览表>所规定保存期限保存。
5.3.4 相关记录若有损坏或遗失等情形,应及时采取修复或补单等措施。
5.4 记录的报废管理:
5.4.1<记录一览表>所规定之保存期限到期时，由各部门依<文件销毁申请单>提出。
5.4.2文件销毁申请单需明确填入申请部门，申请销毁的文件名称和编号，以及需销毁文件
的日期范围。
5.4.3审查为各部门主管，核准为管理代表。
5.4.4机密性文件不能随意报废，如订单、合约、含客户信息等记录重要信息的得由使用部门进行
销毁，用打碎机将文件打碎；其它类记录可以依废纸进行变卖或丢弃。
5.5 表格修订:
5.5.1各部门的记录表格格式使用过程中,若发现表格不适用,则可按《文件管理程序》的有关要求
执行修改。
5.5.2表格每修改一次,应更新表格的版本,新表格正式使用时须将旧表格全数收回。不可新、旧表
格一起混用。为节约成本起见,可将旧表格先用完后, 再起用新表格
5.6 表格的标识:
5.6.1 各项记录的表格应进行编号,并注明版本,编号方式及版本标识参照《文件管理程序》，表格
中一般应设制编制、审核、核准及日期栏位。
5.6.2 已报废的质量记录若需要改作它用(如用于复印),则应在已报废表格的正面盖上“作废”章或
打上“×”作标识。
5.7 当有追溯要求时,各单位的记录应及时提供查阅。
5.8 若表格需印刷或复印时,应到总经办DCC索取正确的表格样本,不得自行外出印刷或擅自复印。
6. 相关文件与表单
6.1 XXX-P001文件管理程序
6.2 XXXQA-FR004记录一览表
1.目的：
正确有效的制订组织的经营战略目标，不断提高市场竞争力，使各项工作有序进行，保证公司经营方针目标的实现，让顾客满意。
2.范围：
适用于产品经营计划的制订和管理。
3.定义：
无
4.权责
4.1业务课：负责长期和短期经营计划的制定。
4.2总经办：负责经营计划实施的确认、跟踪、考核和管理。
4.3总经理：负责组织管理层评审，批准并组织实施年度和中长期经营计划。
4.4各部门负责人：负责向总经办提供经营计划需要的相关资料和信息，并负责本单位年度计划的展开和实施。
5.作业说明：
5.1总经理根据国家法律法规与政策、行业竞争对手状况、公司发展目标等情况制定经营战略。
5.2经营计划的制定必须基于对竞争对手的分析、企业历史基础数据分析和市场调研与分析的基础上确定基准，在基准分析的基础上制定经营计划：
5.2.1 业务课提供市场方面的信息和分析及市场占有率规划目标。
5.2.2技术课提供产品工艺技术设备、设施、安全、发展动态和分析及规划目标。
5.2.3 业务课提供材料市场的价格分析和趋势及规划目标。
5.2.4 财务部提供有关财务信息及质量成本及规划目标。
5.2.5质量部提出本年度的质量目标和过程绩效目标。
5.3年度计划的评审与持续改进：
5.3.1每年年底前由总经理召集各单位负责人召开经营计划评审会。
5.4总经办对各单位年度计划执行情况进行考核，内容如下：
5.4.1 对目标及其实现情况的评价。
5.4.2设计责任单位：填入产品设计单位和/或部门名称。
5.4.3对措施、计划及其实施情况的评价。
5.4.4对各职能单位和人员协调工作的评价。
5.4.4 对整个经营计划管理工作的评价。
5.5各单位编制所负责的年度计划的评审改进报告。
5.6各单位年度计划每季度评审一次，评审改进报告由总经理批准，总经办备案。
5.7总经办汇总各单位计划评审改进报告，作为管理评审的输入。
5.8提出的改进建议按《持续改进管理程序》进行。
5.9企业的经营计划，不向外提供。
6.支持文件与相关表单
6.1长期经营计划（电子档）
6.2年度经营计划（电子档）
1.目的:
为使管理体系的运行能达成公司内部之共识,并建立与客户沟通的有效方法而制定。
2.范围:凡公司内部各级人员及公司与客户之间有关信息的交流均适用。
3.定义:无。
4.权责:
4.1 内部意见收集与处理: 部门主管
4.2 外部意见收集与整理: 开发部/质量部/采购课
4.3 外部意见处理及回复: 开发部及相关责任组
5.作业内容:
5.1 内部意见的处理：
5.1.1内部质量信息交流的形式：
A.召开会议
A.发放文件（一、二、三阶文件、通知、提案、公告等）
C.电话、传真、邮件
D.口头指示
E.教育、培训
F.其它
5.1.2内部质量信息交流的内容：
A.质量要求
A.质量目标及质量绩效
C.质量管理体系及其要求
D.质量事故监测、统计的结果
E.质量不符合及其纠正、预防措施
F.其它
5.1.3上级下达的质量信息
A.经理级以上、管理代表通过“公司会议”等形式进行传达，由相关单位落实和处理。
A.单位负责人通过“单位内部会议”、“班前会”、培训等方式进行传达并形成<会议记录>。
5.1.4平级之间的质量信息
A.各单位之间以内部网络邮件、通知、书面联络等方式进行交流。
A.本单位内不同岗位之间的质量信息沟通可通过电话、邮件、微信、QQ、报表等形式进行交流，必要时可使用<内外部联络单>联络。
5.1.5 下级上报的质量信息
A.各单位员工将质量信息向本单位主管汇报，单位主管再根据具体情况逐级上报，跟踪处理结果反馈上报人。
A.各单位负责人以“报告”、“报表”等方式向上级报告质量信息。
5.1.6 日常例行的质量信息
A.质量部每天应将检验结果以日报形式报告相关单位。
A.质量部每月对质量日报进行汇总，将质量信息通报有关单位并报总经理。
C.重大质量事故要及时向总经理报告。
5.1.7 日常管理中必要的质量信息交流、按有关的程序和作业指导书处理。
5.1.8 内部质量信息交流均采用逐级呈报或逐级传达的方式进行。
5.1.9各部门应利用早会时对品质状况，改善事项做宣达.
5.2质量管理体系有效性交流:
5.2.1 管理代表/质量部于每月10号前收集所有品质目标的达成状况并作成<品质每/月报>.针对未达成品质目标的责任单位，质量部开出<质量目标未达成分析表>责任单位需提出改善报告。5.2.2 内部质量审核情形及结果应传达到相关单位或个人。
5.2.3 管理评审会议及相关检讨会议之结果须及时传达到相关单位或个人。
5.2.4 各单位之间的联络沟通、厂内相关的例行会议以<会议记录>记录之。
5.3与客户之间的沟通:
5.3.1 开发部应主动与客户进行相关信息、建议或相关事项的沟通。
5.3.2 客户有关对产品或服务的反馈意见,如公司需要改善的,如客户投诉等开发部则把反馈内容记录在<客户抱怨单>中，并主导抱怨的处理。
5.3.3 质量部/相关责任单位接到开发部客户抱怨信息后应立即展开原因调查，制定纠正与改善措施并反馈给开发部回复对策。
5.4.4 本公司内部所有建立与产品有关的法律法规及其它要求方面的信息必须向本公司各单位做迅速传达。
5.5 有关产品的法律法规及其它要求, 经管理者代表评审后入总经办以外来文件管控.评审时需评审与公司内部文件标准有无差异，如比公司标准宽松不做另外通知，如比公司标准较严格，召集相关单位召开会议，会议决议后重新修改或作特殊规定，并依流程将相关信息对供应商、各单位传递。
5.6 客户网站相关资迅：每月定期登陆一次查看并下载网站信息，经管理者代表评审后入总经办以外来文件管控. 评审时需评审与公司内部文件标准有无差异，如比公司标准宽松不做另外通知，如比公司标准较严格，召集相关单位召开会议，会议决议后重新修改或作特殊规定，并依流程将相关信息对供应商、各单位传递。
6.支持文件与表单:
6.1 XXXHR-FR001会议记录
6.2 XXXHR-FR002内外部联络单
6.3 XXXSL-FR004客户抱怨单
6.4 XXXQA-FR005质量目标未达成分析表
1.目的：
为确保公司质量管理体系持续的充分性、适宜性和有效性。
2.范围：适用于本公司质量管理系统的评价
3.权责：
3.1 总经理：为经营负责人，负责主持管理评审，决定整体管理方向。
3.2 管理者代表：负责管理审查会议召开之安排、会议记录之整理、协调与督导决议事项之执
行推展、进度管制并追踪实施之成效。
3.3各部门主管：为管理审查成员，须以独立、公正、谨慎、客观之精神审查会议资料、充分
检讨各项审查项目并提出改善建议，往下推展决议事项并追踪实施成效。
4. 定义：无。
5. 作业程序：
5.1 在正常情况下，每年必须组织一次管理评审，原则上安排在内审一个月后进行，当出现（不
限于）下列情况下，总经理/副总经理、管理代表或责任组可提议追加管理评审。
5.1.1 管理方针、目标、指标之修改；
5.1.2 公司组织结构、高层管理人员之重大调整；
5.1.3 公司经营战略、市场环境发生重大变化；
5.1.4 体系文件之重大修改或补充；
5.1.5 客户投诉/退货，影响重大；
5.1.6 重大质量事故重大安全事故之发生；
5.1.7总经理认为需要的其它情况；
5.1.8 当法律、法规、标准及其他要求有变化时；
5.1.9 新技术的应用、市场战略变化和社会要求或社会环境的变化而考虑进行更新时。
5.2 管理评审输入：
5.2.1 内、外部稽核的结果；
5.2.2 记录的统计分析结果；
5.2.3 管理系统运作和产品制造过程中出现重大不合格时的处理结果；
5.2.4 客户重大投诉、退货的处理结果；
5.2.5 采取预防与纠正措施的有效性；
5.2.6 新技术的应用、市场战略的变化和社会要求或社会环境的变化而考虑进行更新的结果；5.2.7 公司方针、目标的有效性的评审结果；
5.2.8 管理系统管理评审实施的结果与跟踪。
5.3 管理评审的实施：
5.3.1质量部门拟订<管理评审计划>，确定审查内容，与会人员名单，时间，地点，记录人员，
管理评审所需的数据、文件及数据，交管理代表审核后，由指定的记录人员发给与会人员；
5.3.2 管理评审会议由总经理或其指定代理人主持；
5.3.3 与会人员应在<会议记录>上签到，记录人员做好会议记录；
5.3.4 管理代表和各部门提出的评审意见，由总经理作最终裁决。
5.4 管理评审输出
5.4.1评审输出以<管理评审报告>”的形式呈现：
5.4.1.1 管理系统及其过程的有效性的改进；在评审结果中应有关于管理系统运作过程的改进要
求、顺序、项目等内容（如顾客满意、过程改进、资源提供等）；
5.4.1.2 产品的改进，包括产品、特性、顾客要求以及实现的薄弱环节；
5.4.1.3 根据内、外部环境的变化，确定资源需求，尤其是关键设备、关键工序、量测与监控设
备、人力资源等方面的需求，以适应系统运行的需要；
5.4.2 管理评审报告当需要采取纠正与预防措施时，管理代表组织各部门讨论实施纠正与预防措
施，并应形成记录跟踪改善的有效性；
5.5 管理评审的计划、记录、报告等相关数据得总经理核准后，由DCC归档保存，至少保存三年。
6. 支持文件与表单：
6.1 XXX-P030内部审核程序
6.2 XXXHR-FR001会议记录
6.3 XXXQA-FR006管理评审的计划
6.4 XXXQA-FR007管理评审报告
1.目的
为逐步完善公司管理，增强员工队伍素质，提高经济效益，建立合理、文明、有效的生产秩序，高程度的满足各个岗位的工作技能要求，同时确保承担质量管理体系职责的人员，能具有规定相应岗位能力要求的人员的素质。
2.范围
本公司全体员工；
3.权责：
3.1总经办
3.1.1 负责确定各级人员的任职要求，负责进行各级人员的任职能力评价；
3.1.2 组织实施新员工的招收录用及入职前培训；
3.1.3 定期向各部门主管转达培训信息；
3.1.4 寻找培训资源，汇总各部门的培训需求，制定年度培训计划；
3.1.5 监督控制及汇报培训的执行情况；
3.2各部门主管
3.2.1 确保合理安排所有员工必要的培训，掌握必备的技能；
3.2.2 根据员工工作表现及其工作技能，决定培训及发展需求；
3.2.3 与总经办沟通及准备年度培训计划；
3.2.4 跟踪员工培训后的表现，并就培训评估与总经办密切合作；
3.2.5根据组的需求，制定本单位的教育训练需求计划；
4.定义：
4.1内训：在公司内部进行的各种相关教育培训；
4.2外训：在公司外部所接受的各种相关教育培训；
4.3行政激励：指按照公司的规章制度及规定程序给予的具有行政权威性的奖励和处罚；
4.4物质激励：指公司按照规章制度及规定程序以货币和实物的形式给予员工良好行为的一种奖
励方式，或者对其不良行为给予的一种处罚的方式；
4.5升降激励：指公司按照规章制度及规定程序通过职务和级别的升降来激励员工的进取精神；
4.6调迁激励：指公司按照规章制度及规定程序通过调动干部和员工去重要岗位、重要部门担负
重要工作或者去完成重要任务，使干部和员工有一种信任感、尊重感和亲密感，从而调动积极性，产生一种正强化激励作用；
4.7荣誉激励：指公司按照规章制度及规定程序对干部和员工或单位授予的一种荣誉称号，或是
对干部和员工或单位在一段时间工作的全面肯定，或是对干部和员工或单位在某一方面的突
出贡献予以表彰；
4.8示范激励：指公司按照规章制度及规定程序通过宣传典型，树立榜样而引导和带动一般的激
励方式；
4.9日常激励：指公司按照规章制度及规定程序通过经常地、随时地对干部和员工的行为作出是
与非的评价，或进行表扬与批评、赞许与制止，以激励干部和员工的一种方法.
5.作业内容:
5.1各相关部门定期对本单位所需人力资源配置状况进行识别，并及时提出资源需求；
5.1.1由总经办领导对其进行审查，主管总经理审核，总经理批准；
5.2公司从事影响产品质量工作的人员资历、经历、技能、文化程度/工作素质的要求编制：
5.2.1公司各部门所从事影响产品质量工作的任用人员之资历（资格）、经历（经验）、技能/工作
素质要求由总经办和各部门领导依据公司最高管理层的要求和指示及本单位实际所需的员工工作技能进行编制；并交总经办领导对其进行审查，主管总经理审核，总经理批准；5.2.2 《岗位说明书》至少包括两部分；一部分为岗位职责，一部分为任职资格要求；
5.2.2.1 资格要求至少从以下四方面阐述；
资历（资格）；经历（经验）；所需培训；技能；
5.2.3当公司任用从事影响产品质量工作的新进人员时，由总经办及各部领导按《岗位说明书》进
行作业；根据《岗位说明书》确定从事影响产品质量工作的人员所需要的能力，进行培训，使之能够胜任所从事的岗位并进行评价；
5.3 确定培训范围分类
5.3.1按培训人员分类：
a)中高层管理人员
b)技术、管理人员，内部质量审核员
c)转岗、新上岗等人员
d)重要岗位人员
e)其他人员
5.3.2按培训内容分类：
a) 一般性培训
b) 专业性培训
5.4培训内容：
5.4.1按培训人员分类培训内容：
1）中高层管理人员应掌握质量管理基本知识、质量体系标准，评价质量体系有效运行的准则，安全技术知识，企业管理基本知识、有关法律、法规基础知识及专业业务知识等；
2）技术、管理人员，内部质量审核员应掌握质量管理基本知识、质量体系标准、安全技术知识、专业知识、有关法律、法规基础知识等；
3）转岗、新上岗等人员的培训内容：
a)质量管理基本知识；
b)安全技术知识；
c)专业知识包括基础理论知识、岗位技能；
d)有关法律、法规基础知识等；
4）重要岗位人员的培训内容：
a)从事电工、叉车工、驾驶等外培重要岗位人员由上级主管定期组织培训考核、换证、取证；
b)从事内培重要岗位不需上级主管培训考核的人员，一般情况下每两年进行一次技能、基础
理论知识考核；内培重要岗位：库管、试验、检验等岗位；
5.4.2按培训内容分类培训内容
a)一般性培训：当本公司任用从事影响产品质量工作的新进人员时，由总经办召集新进人员进行职前培训，使新进人员了解本公司的发展历程、企业文化、管理规章制度、生产安全和质量管理体系等基础知识，增强员工质量意识；
b)专业性培训：从事与质量有影响的有关人员，正式工作前，由人力资源部主导、用人单位协助进行专业性知识职前培训；其中产品设计和开发人员必须熟悉和掌握以下适用的工具和技能要求：
1）、几何尺寸和公差（GD&T）；
2）、质量功能展开（QFD）；
3）、失效模式及后果分析（DFMEA/FMEA等）；
4）、计算机辅助工程/设计（CAE/CAD）；
5）、制造设计DFM/装配设计（DFA）；
6）、试验设计（DOE）；
7）、可靠性工程计划；
8)、实体造型；
9）、仿真技术；
10）、SPC；
11）、MSA；
12）、APQP；
13）、PPAP等；
5.5保存有关记录；
员工招聘、任用、管理及离职由总经办按《员工手册》相关规定执行
5.6为确保公司生产能顺利进行，保证公司的产品能准时交付至顾客；总经办和各相关单位根据
公司的组织结构和实际的生产经营状况提出的需求对从事与质量有影响的工作人员（包括执行验证和审核人员）、管理人员、重要岗位人员、其它岗位的工作人员编制和确定其人员素质
××××××有限公司 GB/T 31950-2015诚信管理体系 程序文件 编制： 审核： 批准： 发布日期：二〇二〇年四月二十一日
程序文件清单
诚信因素识别、评价、控制和更新程序 （CXGL-P-01 第1版第1次修改） 1 目的 识别、评价本公司能够控制以及可以期望对其施加影响的诚信因素，确定重要诚信因素，并及时更新这方面信息，以对其进行管理和控制。 2 适用范围 适用于本公司的活动、产品、服务的诚信因素的识别、评价、更新与管理。 3 职责 3.1 诚信负责人负责重要诚信因素的批准。 3.2 各部门负责本部门诚信因素及其影响的识别和初步评价。 3.3 诚信管理部门组织诚信影响的评价活动，进行综合评价，编制重要诚信因素清单，负责根据确定的重要诚信因素制订管理方案，负责重要诚信因素的更新。 4. 工作程序 4.1 工作流程图 4.2 诚信因素识别与评价的时机 a)公司诚信管理体系建立之初进行初始诚信评价时； b)以公司全体部门为对象，每年年底前，在设定目标指标前进行； c)相关法律法规变更或追加，涉及到新的开发或修改活动、产品、服务以 及相关方要求情况下。 4.3 初次进行诚信因素识别和评价前，诚信因素识别和调查人员应参加诚信管理体系小组组织的诚信因素调查和评价培训，掌握诚信因素识别评价的基本方法和技巧。
4.4 诚信因素识别 4.4.1 诚信因素包括，但不限于以下几个方面： a）生产经营、产品供应、广告宣传、技术改造、新产品研发和销售服务等活动中涉及的诚信因素包括： ——质量安全控制； ——交付时间； ——售后服务； ——仓储、物流管理； ——其它 b）与新项目有关的诚信因素包括： ——新产品预期用途； ——技术改造； ——其它 c）影响诚信的其他因素 4.4.2 主要以过程方法来控制各部门以本部门职责的工作过程活动为主线：生产车间以工艺流程为主线的过程活动来进行诚信因素分析。在识别诚信因素和诚信影响时应考虑以下方面： a）人员结构：包括能力要求、健康状况、对本岗位工作的胜任程度等； b）制度履行：指制度制订是否满足法律法规要求，对制度执行情况是否合适； c）环境设施：应包括工作环境，诚信环境、设施要求是指设施和设备； d）信息沟通：内部沟通、外部沟通、上下沟通。 4.5 诚信因素评价 4.5.1 评价流程 a）各部门使用《诚信因素识别评价表》针对本部门职责的活动，产品、服务的诚信因素、失信表现、失信结果、失信风险分析评价、控制措施等 相关内容进行填写。
程序文件 依据ISO9001：2015；GB/T19001-2016标准编制 编号：XJJX/QP-2018 版本：第一版（2018） 受控状态： 分发序号： 拟制： 审核： 批准： 发布日期：2018-01-01 实施日期：2018-01-01 XXXX机械制造有限公司发布
目录
文件与记录控制程序XJJX/QP-01-2018 1.0 目的：对与质量管理体系有关的文件与资料进行控制，确保相关部门及时得到并使用有效版本的文件。 2.0 范围：适用于与本公司质量管理体系有关的文件与资料（包括外来文件与资料）的控制。 3.0 职责： 4.0 定义： 4.1质量手册：根据GB/T19001-2016 标准要求，阐述本公司质量管理体系的文件。 4.2 程序文件：描述实施质量管理体系要求所涉及的各职能部门活动的文件。如内审控制程序、不合格品控制程序。 4.3 工作指导文件：作业指导书、图纸工艺、技术文件、检验标准等，在作业过程中须使用的文件与资料。 4.4 质量记录：用于记录作业结果所用的文件。 5.0 程序： 5.1文件版本的表示方法用“第X版”表示。 5.2文件编码原则：各种文件编制、更改均应由综合部编码。 5.2.1编码原则： 5.2.1.1质量手册：XJJX/QM-2018 XJJX代表XXXX机械制造有限公司，QM 代表质量手册，2018代表年代： 5.2.1.2程序文件：XJJX/QP-XX XJJX代表XXXX机械制造有限公司，QP代表程序文件，XX 代表文件编号： 5.2.1.3作业指导书：XJJX/ZY-XX XJJX代表XXXX机械制造有限公司，ZY代表三层文件，XX代表文件序号。 5.2.1.4记录：XJJX/JL-a.a-xx XJJX代表XXXX机械制造有限公司，JL是记录的简称，a.a 是GB/T19001-2016标准编号，XX是记录编号。 5.2.1.5 各项的编码不得重复使用。 5.3 文件、记录的编制、更改、作废：
程序文件汇编 (依据GB/T19001-2015 idt ISO9001:2015标准编制) GF/QP001 编制：（2016年11月8日） 审核：（2016年11月8日） 批准：（2016年11月8日） 版本： B 修改码：0 受控号： 2016年11月8日发布2016年11月18日实施
修订履历
目录 第一章文件控制程序…………………………………04-06 第二章记录控制程序…………………………………07-08 第三章内外部沟通程序………………………………08-12 第四章风险和机遇的应对措施控制程序……………13-15 第五章人力资源控制程序……………………………16-19 第六章生产设施控制程序……………………………20-22 第七章监视和测量设备控制程序……………………23-25 第八章供方控制程序…………………………………26-29 第九章与顾客有关的过程的控制程序………………30-33 第十章产品和服务实现过程的策划程序……………34-36 第十一章生产和服务控制程序………………………37-42 第十二章顾客满意程度测量程序……………………43-44 第十三章数据分析与评价程序………………………45-46 第十四章内部审核控制程序……………………………47-51 第十五章管理评审控制程序…………………………52-55 第十六章过程和产品的测量和监控程序……………56-59 第十七章标识和可追溯性控制程序…………………60-62 第十八章客户投诉处理程序…………………………63-65 第十九章不合格品控制程序…………………………66-68 第二十章纠正措施控制程序…………………………69-71 第二十一章预防措施控制程序………………………72-73 第一章文件控制程序
XXXXXXXXX技术有限公司 文件编号： 版次：版 编制： XXXX 审批： XXXX 受控状态：受控 分发号： 2017年7月10日发布 2017年7月10日实施
文件修订履历
目录
公司环境分析控制程序 QMS/B01-2017 1 目的 为满足ISO9001-2015标准4.1的要求，确定与本公司目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预期结果的各种内部和外部因素，对其进行有效控制。 2 适用范围 适用于对本公司经营环境内外部因素识别、评价。 3 职责 3.1 行政部为本程序的归口管理部门，负责组织本公司的内外部环境分析与评价。 3.2 技术部负责技术风险分析。 3.3 供销部负责市场风险分析。 3.4 技术部负责经营和服务质量风险分析。 3.5财务部负责财务风险分析。 4 工作程序 4.1 风险识别时机：质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。 4.2 参与风险管理的人员应经过行政部组织风险管理知识的培训，合格后方可进行。 4.3 需考虑的风险有： 4.3.1质量风险 a直接质量风险：产品质量问题，导致退货、换货、修理等风险。 b间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。 4.3.2环境风险 a产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品服务，考虑库存。 b人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。 c政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。 d经济环境：利率的变动、汇率的变动、同伙膨胀或通货紧缩等。
文件编号：GF/QP001 程序文件汇编 (依据GB/T19001-2015 idt ISO9001:2015标准编制) XW/QP001 编制：（2017年11月8日） 审核：（2017年11月8日） 批准：（2017年11月8日） 版本： A 修改码：0 受控号： 2017年11月8日发布2017年11月18日实施
文件编号：GF/QP001 修订履历
文件编号：GF/QP001 目录 第一章文件控制程序…………………………………04-06 第二章记录控制程序…………………………………07-08 第三章内外部沟通程序………………………………08-12 第四章风险和机遇的应对措施控制程序……………13-15 第五章人力资源控制程序……………………………16-19 第六章生产设施控制程序……………………………20-22 第七章监视和测量设备控制程序……………………23-25 第八章供方控制程序…………………………………26-29 第九章与顾客有关的过程的控制程序………………30-33 第十章产品和服务实现过程的策划程序……………34-36 第十一章生产和服务控制程序………………………37-42 第十二章顾客满意程度测量程序……………………43-44 第十三章数据分析与评价程序………………………45-46 第十四章内部审核控制程序……………………………47-51 第十五章管理评审控制程序…………………………52-55 第十六章过程和产品的测量和监控程序……………56-59 第十七章标识和可追溯性控制程序…………………60-62 第十八章客户投诉处理程序…………………………63-65 第十九章不合格品控制程序…………………………66-68 第二十章纠正措施控制程序…………………………69-71 第二十一章预防措施控制程序………………………72-73
程序文件汇编 （依据ISO9001：2015标准编制） 编号：YQLX/CX—2016 版本号： A/0 编制：文件组 审核： 批准： 2016年1月1日发布 2016年1月1日实施北京云起龙骧科技有限公司
管理体系程序目录序号程序名称 1 文件控制程序 2 记录控制程序 3 信息交流控制程序 4 管理评审控制程序 5 人力资源控制程序 6 采购控制程序 7 内部审核控制程序 8 不合格品控制程序 9 纠正措施控制程序 10 设计和开发控制程序 11 服务控制程序 12 风险和机遇的应对措施控制程序
文件控制程序 编号：YQLX /CX01 1.目的 为了实现文件的科学管理,做到有章可循,提高工作效率,特制定本程序文件。 2.适用范围 本文件适用于与管理体系运行有关的所有文件和资料的控制和管理(包括外来的文件和资料)。 3.职责、权限 3.1公司领导 3.1.1 总经理负责制定管理体系方针和目标,负责管理体系文件和行政文件的审批、公布及外来文件的批阅，并有批阅记录。 3.1.2 主管领导负责所主管部门的管理文件审报。 3.2 职能部门 3.2.1 商务行政部 A.负责文件的编号、打印、装订、登记、归档、发放、发布及外来文件的收发、登记、造册管理。 B.负责组织各部门编写相关管理体系文件。 C.负责建立管理体系文件总清单。 3.2.2 其他职能部门：负责编写和管理各部门的年度适用、有效文件清单。 4. 工作程序 4.1 文件的分类 4.1.1 管理体系文件 A.管理方针、目标 B.管理手册 C.程序文件 4.1.2 管理性文件 A.管理制度、规定、办法等文件(红头文件) B:上级主管部门文件(红头转发文件) 4.1.3 行政性文件 A.有关内部通知性文件 B:申请文件及批示性文件 4.1.4 技术性文件 作业指导书、设计文档等资料 4.1.5 外来文件 A.国家及上级机关颁发的有关法律法规、政策性文件 B.行业可直接引用或执行的规范和技术标准 C.客户提供的资料及有关文件 4.2 文件的编写、审批、发放、评审、和归档。 4.2.1商务行政部负责组织编写《管理手册》，报总经理审批后，在公司内颁布；此文件为受控文件，商务行政部对文件加盖“受控”章，按发放顺序编号、登记后向各部门发放。 4.2.2管理体系运行过程职能主控部门编写程序文件，报各部门主管领导审阅，经管理者代表批准后发布；《程序文件》为受控文件，由商务行政部对文件加盖“受控”章，按发放顺序编号、登记后向各部门发放。 4.2.3管理性文件由主管部门负责编写，报主管领导审批后，由商务行政部统一编发文号、登记发放。 4.2.4各部门内部管理文件应依据相关文件原则编写，部门主管领导审批后由各部门资料员编号、登记、发放和使用。 4.2.5外来标准、规范等文件由商务行政部识别，填写《外来文件清单》，经编号、登记向相关部门或使用人发放。
IATF16949-2016程序文件汇编（45个文件） （IATF16949-2016/ISO9001-2015） 目录 1.PFMEA控制程序(含表格) PFM EA控制程序( 含表格).d oc 2.标识和可追溯性程序(含表格) 标识和可追溯性程 序(含表格).d oc 3.不合格品控制程序(含表格) 不合格品控制程序( 含表格).d oc 4.不良质量成本控制程序(含表格) 不良质量成本控制 程序(含表格).d oc 5.采购和供方评定程序(含表格) 采购和供方评定程 序(含表格).d oc 6.仓库管理程序(含表格) 仓库管理程序(含表 格).d oc
7.测量系统分析MSA程序(含表格) 测量系统分析M SA 程序(含表格).d oc 8.产品过程开发程序(含表格) 产品过程开发程序( 含表格).d oc 9.产品和服务要求控制程序(含表格) 产品和服务要求控 制程序(含表格).d oc 10.产品生产和服务管理程序(含表格) 产品生产和服务管 理程序(含表格).d oc 11.产品质量审核程序(含表格) 产品质量审核程序( 含表格).d oc 12.产品质量先期策划程序(含表格) 产品质量先期策划 程序(含表格).d oc 13.持续改进程序(含表格) 持续改进程序(含表 格).d oc 14.工程变更控制管理程序(含表格)
工程变更控制管理 程序(含表格).d oc 15.工作环境管理程序(含表格) 工作环境管理程序( 含表格).d oc 16.顾客和员工满意度管理程序(含表格) 顾客和员工满意度 管理程序(含表格).d oc 17.管理评审程序(含表格) 管理评审程序(含表 格).d oc 18.过程和产品测量和监控程序(含表格) 过程和产品测量和 监控程序(含表格).d oc 19.过程质量审核程序(含表格) 过程质量审核程序( 含表格).d oc 20.记录控制程序(含表格) 记录控制程序(含表 格).d oc 21.监视和检测资源管理程序(含表格)
**建工有限公司 MCJG/ZP-00-2018 程序文件汇编 （根据ISO9001-2015；ISO14001-2015；GB/T28001-2011编写） 拟 制： 文件编制小组 审 核： ** 批 准： ** 版 号： B/0 受控状态： 2018年01月10日发布 2018年01月10日实施
程序文件目录
1 目的 确保文件使用部门、相关场所均使用有效版本，使一体化管理体系文件和资料处于恰当控制状态。 2 适用范围 本程序适用于与一体化管理体系运行有关的所有文件和资料的控制。 3 职责 3.1总经理： 负责一体化管理方针、目标的批准和发布；负责一体化管理手册、程序文件的批准和发布。 3.2管理者代表：
负责一体化管理手册和程序文件的审核，负责操作文件批准；负责文件更改的批准。 3.3办公室： 负责一体化管理手册、程序文件及其它一体化管理体系文件的发放，负责各种一体化管理体系文件的存档或备案等； 负责设立“受控文件清单”和“文件收发登记表”，负责相关外来文件的接收及存档，负责已经批准作废的文件、失效的文件统一销毁等文件日常管理工作。 3.4各职能部门： 负责本部门相关操作文件的编写、审核； 负责建立本部门使用的文件、资料清单。 4 工作程序 4.1文件分类 4.1.1文件：包括外来文件和内部文件。 4.1.1.1外来文件 外来文件是国家或上级主管部门下发的文件（除国家强制执行的文件外，其余都为参考文件），也可是顾客提供的技术、质量、环境和职业健康安全方面的标准，主要包括：
程序文件MCJG/ZP-01-2018 共4 页第 2 页 a) 有关质量、环境和职业健康安全方面的法令、法律、法规； b) 国家质量、环境和职业健康安全管理体系标准； c) 上级主管部门下发的行业技术标准和规范； d) 其他与质量、环境和职业健康有关的文件，如：顾客提供的技术、质量、 环境和职业健康安全方面的标准或规范。 4.1.1.2内部文件 内部文件是本单位为保证一体化管理体系有效运行必须执行的文件，主要 包括： a) 一体化管理体系方针、一体化管理体系目标； b) 一体化管理手册； c) 程序文件； d) 操作文件：各部门编写的与一体化管理体系运行有关的文件, 包括相关 的规章制度、检验规程、操作规程及补充文件，…等； e)记录。 4.2编写、审核、批准和发布 办公室应设立“受控文件清单”和“文件收发登记表”。 4.2.1内部文件的编写、审核、批准及发布 a) 一体化管理体系方针、一体化管理目标由总经理批准发布；一体化管理 手册由管理者代表审核，总经理批准发布； b) 程序文件由各相关责任部门编写、管理者代表审核，总经理批准发布；
**********有限公司 JZ/ZP-00-2016 程序文件汇编 （根据GB/T50430-2007；ISO9001-2015；ISO14001-2015；GB/T28001-2011编写） 拟制：文件编制小组 审核： **** 批准： **** 版号： B/0 2017年01月10日发布 2016年01月10日实 施
****建工有限公司发布程序文件目录
1 目的 确保文件使用部门、相关场所均使用有效版本，使一体化管理体系文件和资料处于恰当控制状态。 2 适用范围 本程序适用于与一体化管理体系运行有关的所有文件和资料的控制。 3 职责 3.1总经理： 负责一体化管理方针、目标的批准和发布；负责一体化管理手册、程序文件的批准和发布。 3.2管理者代表： 负责一体化管理手册和程序文件的审核，负责操作文件批准；负责文件更改的批准。 3.3办公室：
负责一体化管理手册、程序文件及其它一体化管理体系文件的发放，负责各种一体化管理体系文件的存档或备案等； 负责设立“受控文件清单”和“文件收发登记表”，负责相关外来文件的接收及存档，负责已经批准作废的文件、失效的文件统一销毁等文件日常管理工作。 3.4各职能部门： 负责本部门相关操作文件的编写、审核； 负责建立本部门使用的文件、资料清单。 4 工作程序 4.1文件分类 4.1.1文件：包括外来文件和内部文件。 4.1.1.1外来文件 外来文件是国家或上级主管部门下发的文件（除国家强制执行的文件外，其余都为参考文件），也可是顾客提供的技术、质量、环境和职业健康安全方面的标准，主要包括： 程序文件 MCJG/ZP-01-2016 共4 页第 2 页 a) 有关质量、环境和职业健康安全方面的法令、法律、法规； b) 国家质量、环境和职业健康安全管理体系标准； c) 上级主管部门下发的行业技术标准和规范； d) 其他与质量、环境和职业健康有关的文件，如：顾客提供的技术、质量、环境和职业健康安全方面的标准或规范。 4.1.1.2内部文件 内部文件是本单位为保证一体化管理体系有效运行必须执行的文件，主要包括： a) 一体化管理体系方针、一体化管理体系目标； b) 一体化管理手册； c) 程序文件； d) 操作文件：各部门编写的与一体化管理体系运行有关的文件, 包括相关的规章制度、检验规程、操作规程及补充文件，…等； e)记录。 4.2编写、审核、批准和发布 办公室应设立“受控文件清单”和“文件收发登记表”。 4.2.1内部文件的编写、审核、批准及发布 a) 一体化管理体系方针、一体化管理目标由总经理批准发布；一体化管理手册由管理者代表审核，
ISO14001-2015环境手册和程序文件汇编 目录 ISO14001-2015环境手册 1.环境因素识别、评价和更新控制程序(含表格) 2.法律法规和其它要求控制程序(含表格) 3.能力、培训和意识教育管理程序(含表格) 4.信息交流控制程序(含表格) 5.文件控制程序(含表格) 6.清洁生产实施控制程序(含表格) 7.对相关方环境施加影响管理程序(含表格) 8.化工原料、易燃易爆物品和油品管理控制程序(含表格) 9.新项目环境影响管理程序(含表格) 10.水污染防治控制程序(含表格) 11.大气污染防治控制程序(含表格) 12.噪声污染防治控制程序(含表格) 13.固体废弃物防治控制程序(含表格) 14.应急准备与响应控制程序(含表格) 15.监测和测量实施控制程序(含表格) 16.合规性评价控制程序(含表格) 17.不符合、纠正措施和预防措施控制程序(含表格) 18.记录控制程序(含表格)
19.内部审核控制程序(含表格) 20.管理评审控制程序(含表格) 21.风险和机遇应对措施管理程序(含表格) 22.组织环境与相关方要求管理程序(含表格)
ISO14001-2015环境手册 目录 1.目的和适用范围 2.引用标准 3.术语和定义 4.公司所处的环境 5.领导作用 5.1领导作用和承诺 5.2环境方针 5.3岗位、职责和权限 6策划 6.1 应对风险和机遇的措施 6.1.1 总则 6.1.2环境因素 6.1.3合规义务 6.1.4措施的策划 6.2环境目标及其实现的策划 7.支持 7.1资源 7.2能力和意识 7.3信息交流
7.4文件化信息 8.运行 8.1运行策划和控制 8.2应急准备和响应 9.绩效评价 9.1监视、测量、分析和评价 9.2内部审核 9.3管理评审 10.改进 附录A：产品工艺流程及主要污染源分布图附录B：公司组织机构图 附录C：公司各部门职责与权限 附录D：环境职能分配表 附录E：环境管理程序文件目录
**有限公司 质量环境手册 QUALITY MANUAL （依据ISO14001:2015标准） ---QM---2018 版本： C 修改码：0 受控号： 编制：办公室（2018年1月8日） 审核：（2018年1月8日） 批准：（2018年1月8日） 2018年1月8日发布 2018年1月18日实施
发布令 为规范公司行为，保证产品质量满足顾客要求，提高公司信誉和产品竞争能力，使质量管理与国际惯例接轨，本公司建立了系统化、文件化的质量环境管理体系。该体系符合GB/T19001－2015 idt ISO9001：2015及ISO14001:2015标准的要求，编制了C版《质量环境手册》，规定了质量环境管理体系的组织结构、管理职责和质量环境管理体系过程的控制要求。根据公司发展和管理提升的需要，结合2015版标准转换，经领导层决策，对现版文件换版，发布了C版《质量环境手册》。 C版《质量环境手册》阐述了我公司新阶段的质量环境方针和质量环境目标，是实施、保持公司质量环境管理体系的纲领性文件和进行质量环境管理的公司法规，也是向顾客提供质量环境保证的证实文件，并作为第三方质量环境管理体系认证的依据，要求全体员工必须严格贯彻执行。从二0一八年一月十八日起实施。 特批准发布
总经理: 2018年1月8日
任命书 为了贯彻执行GB/T19001-2015 idt ISO9001：2015及ISO14001:2015标准要求，加强对质量环境管理体系的管理，特任命同志为本组织的管理者代表。 管理者代表的职责是： a）确保质量环境管理体系符合标准的要求； b）确保各过程获得其预期输出； c）报告质量环境管理体系的绩效及其改进机会，特别向最高管理者报告； d）确保在整个组织推动以顾客为关注焦点； e）确保在策划和实施质量环境管理体系变更时保持其完整性。 总经理： 2018年1月8日
编号： 程序文件汇编 （第1版） 编制： 审核： 批准： 2017-10-01 发布 2017-10-01实施 *******有限公司 *******有限公司 0 文件控制程序 (1) 记录控制程序 (6)
环境因素识别与评价控制程序 (9) 危险源辨识和风险评价控制程序 (16) 信息交流控制程序 (22) 相关方管理控制程序 (25) 运行控制程序 (28) 污染物管理控制程序 (31) 生产和服务提供控制程序（生产部评审）34内部审核控制程序 (39) 合规性义务和评价控制程序 (42) 1.目的 (42) 产品的监视和测量控制程序 (44) 绩效测量与监视控制程序 (48) 不合格品控制程序 (51) 应急准备与响应控制程序 (54) 事件调查控制程序 (59) 设计和开发控制程序 (63) 知识管理控制程序 (66) 变更管理控制程序 (70) 组织的环境、相关方分析及风险控制程序73 文件控制程序 1.目的
对管理体系所要求的文件进行控制，确保各部门使用文件的适宜性、充分性和有效性。 2.适用范围 适用于公司质量/环境/职业健康安全文件和资料的控制。 3.职责 3.1 办公室负责管理体系文件的归口管理； 3.2 技术部负责技术文件的管理和控制； 3.3 研发部负责设计研发和技术协议等文件的控制管理； 3.4各部门负责归口外来文件的控制管理。 4.工作程序 4.1 管理体系文件分为三个层次，分别是A层文件《管理手册》；B层文件《程序文件》； C层文件有：作业指导书、操作规程、管理制度、国家/行业标准等。 4.2 文件的审批流程 4.2.1 A层文件：《管理手册》由综治办编写、常务副总审核，总经理批准。 4.2.2 B层文件：《程序文件》由编写小组负责编制，管理者代表审核，总经理批准。 4.2.3 C层文件：由管理部门编写，部门负责人审核，分管副总批准。 4.2.4公司行政文件 4.2.4.1人事任命文件 高层管理人员任命由总经理提名，董事会审核，董事长批准后发布；部门中层正职管理人员任命由总经理提名、董事长批准后发布；部门中层副职、班组长任命，由分管副总提名、总经理批准发布。 4.2.4.2其他文件 其他文件由主管部门起草，经部门负责人、分管副总、总经理审批后发布。 4.3 文件的控制管理 4.3.1 文件编写格式统一按照《体系文件编写导则》要求进行编写。 4.3.2 技术部负责工艺规程、产品标准等文件发放和回收控制管理。
XXXXXXXXX技术有限公司 程序文件汇编 文件编号：QMS/B01-21-2018 版次：A版/0 编制：XXXX 审批：XXXX 受控状态：受控 分发号： 2018年1月1日发布 2018年1月1日实施
文件修订履历
目录
公司环境分析控制程序 QMS/B01-2018 1 目的 为满足ISO9001-2015标准4.1的要求，确定与本公司目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预期结果的各种内部和外部因素，对其进行有效控制。 2 适用范围 适用于对本公司经营环境内外部因素识别、评价。 3 职责 3.1 行政部为本程序的归口管理部门，负责组织本公司的内外部环境分析与评价。 3.2 技术部负责技术风险分析。 3.3 供销部负责市场风险分析。 3.4 技术部负责经营和服务质量风险分析。 3.5财务部负责财务风险分析。 4 工作程序 4.1 风险识别时机：质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。 4.2 参与风险管理的人员应经过行政部组织风险管理知识的培训，合格后方可进行。 4.3 需考虑的风险有： 4.3.1质量风险 a直接质量风险：产品质量问题，导致退货、换货、修理等风险。 b间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。 4.3.2环境风险 a产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品服务，考虑库存。 b人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。 c政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。 d经济环境：利率的变动、汇率的变动、同伙膨胀或通货紧缩等。
文件编号： CC/EMS 版次/修改：A/0 环境管理体系程序文件汇编 （共13份程序文件） 发布日期：二0一七年十一月一日实施日期：二0一七年十一月一日
程序文件目录 序号程序文件名称文件编号页次 1 《应对风险和机遇控制程序》XR/EMS001 1 2 《环境因素识别及影响评价控制程序》XR/EMS002 6 3 《法律法规及其他要求控制程序》XR/EMS003 9 4 《方针、目标和管理方案控制程序》XR/EMS004 11 5 《人力资源管理控制程序》XR/EMS005 14 6 《文件控制程序》XR/EMS006 16 7 《记录控制程序》XR/EMS007 20 8 《环境运行控制程序》XR/EMS008 22 9 《应急准备和响应控制程序》XR/EMS009 25 10 《合规性评价程序》XR/EMS010 27 11 《内部审核控制程序》XR/EMS011 28 12 《管理评审控制程序》XR/EMS012 32 13 《不符合、纠正措施控制程序》XR/EMS013 34 14 附录一环境管理三层文件目录清单36 15 附录二记录汇总表37 16 附录三程序文件编制、审核、批准39 17 附录四程序文件更改记录40
1.编制目的 为建立健全公司环境风险事故应急机制，快速、科学地进行环境风险事故应急处置，依据《中华人民共和国环境保护法》、《国家突发环境事件应急预案》及相关法律法规和规章，结合公司实际情况，特制定本环境风险控制程序。为有效防范环境风险事故发生，迅速、有效的处置可能发生的突发性环境风险事故，全面控制和消除污染，保障职工身心健康，确保园区环境安全，特制定本程序。 2.工作原则 2.1预防为主。通过宣传教育，增强公司员工防范突发环境风险事故的意识；坚持不懈地做好应急准备工作，落实各项预防措施、对库站各类污染源可能发生的环境风险事故及其危险因素进行监测、分析、预测、预警，做到早发现、早报告、早处理。 2.2全面覆盖。对库站内大气、水体、固废、噪声等各环境要素全面覆盖，全面监控，以保证环境信息的完整性、连续性。 2.3突出重点。库站重点部位污染源实施重点监控。 3.编制依据 《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国固体废物污染防治法》、《中华人民共和国水污染防治法实施细则》。
环境管理体系文件汇编 （依据GB/T24001-2016 idt ISO14001：2015编制） 目录 1、风险和机会识别与评价管理程序 2、环境方针、目标和管理措施控制程序 3、环境因素识别和评价管理程序 4、合规义务管理程序 5、人力资源管理程序 6、环境信息交流管理程序 7、文件控制管理程序 8、记录管理程序 9、废水、废气污染控制程序 10、噪声污染控制程序 11、固体废弃物控制程序 12、节约资源能源管理程序 13、化学品和油品管理程序 14、消防安全管理程序
15、设备设施检修污染控制程序 16、相关方管理程序 17、新、改、扩建设项目环保控制程序 18、应急准备和响应管理程序 19、环境监视、测量和分析管理程序 20、合规性评价管理程序 21、不符合和纠正措施管理程序 22、内部审核管理程序 23、管理评审控制程序
风险和机会识别与评价管理程序 1、目的 为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，特制定本程序。 2、适用范围 本程序适用于在公司管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括： a)产品的设计开发、设计开发的变更控制、工艺改进过程的风险和机遇； b)供应商评审和采购控制过程的风险和机遇； c)制造与检验过程的风险和机遇； d)厂房设施、设备和工装、模具、夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇； e)不符合的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇； f)持续改进过程的风险和机遇。 3术语和定义 3.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。 3.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。
引言 《程序文件汇编》是依据GB/T 19001-2000 idt ISO 9001:2000标准和本企业的《质量手册》编制的，是本企业《质量手册》的支持性文件；是本企业质量体系文件的重要组成部分；是确保组织提供的产品满足顾客规定或潜在质量要求的指导性文件。本《程序文件汇编》对GB/T 19001-2000 idt ISO 9001：2000标准所涉及的质量活动作了具体规定。 为了保证本企业质量方针和质量目标的实现，以及确保各项质量活动均处于受控状态，特编制此《程序文件汇编》。要求全体员工认真学习，并严格遵照执行。 本《程序文件汇编》自发布之日起正式生效。 本《程序文件汇编》在实施过程中，若各部门有修改意见，则将意见交管理者代表汇总，由管理者代表组织原文件编写小组人员进行讨论、修改、完善，以不断提高程序文件的可操作性，确保本组织的质量体系的正常运行。 管理者代表签字： 年月日
1.目的： 对质量管理体系运行及产品质量有关的文件进行有效控制，以确保在各相关场所，都能得到和使用有效版本，保证文件的适用性、系统性、协调性和完整性。 2.范围： 适用于公司所有的质量体系文件，以及相关的外来文件的控制。 3.职责： 3.1管理者代表负责本程序的审定，并对本程序的全面实施负领导责任。 3.2办公室是文件的归口管理部门，负责文件的标识、发放、收回、归挡、作废处理和更改等活动的控制管理。产品图纸等技术文件资料由办公室制定技术科专门人员进行控制管理。 3.3其它相关部门配合实施。 4.工作程序： 4.1文件的编制 4.1.1《质量手册》由管理者代表编写，《程序文件》由管理者代表组织相关部门编写。 4.1.2第三层次的技术性、管理性文件，包括表格、报告等由各归口的部门负责编制。 4.1.3文件可以多种形式媒体出现，可以是硬拷贝或电子信息软件等。 4.1.4质量体系文件（除技术文件外）按《质量体系文件编号方法》执行。 4.1.4技术文件按产品类别由技术科按规定编号。 4.2文件的审批 4.2.1《质量手册》管理者代表审核，副总经理会签，经总经理批准后发布。 4.2.2《程序文件》由管理者代表组织各部门编写，各有关部门负责人会签，经管理者代表批准后发布。 4.2.3其他质量文件（如表格、报告、作业指导书）由主管部门负责编写，部门领导审核，经分
追求卓越精神坚持专业品质文件编号：GF/QP001 程序文件汇编 (依据GB/T19001-2015 idt ISO9001:2015标准编制) GF/QP001 编制：（2016年11月8日） 审核：（2016年11月8日） 批准：（2016年11月8日） 版本： B 修改码：0 受控号： 2016年11月8日发布2016年11月18日实施
追求卓越精神 坚持专业品质 文件编号： GF/QP001 修订履历
追求卓越精神坚持专业品质文件编号：GF/QP001 目录 第一章文件控制程序…………………………………04-06 第二章记录控制程序…………………………………07-08 第三章内外部沟通程序………………………………08-12 第四章风险和机遇的应对措施控制程序……………13-15 第五章人力资源控制程序……………………………16-19 第六章生产设施控制程序……………………………20-22 第七章监视和测量设备控制程序……………………23-25 第八章供方控制程序…………………………………26-29 第九章与顾客有关的过程的控制程序………………30-33 第十章产品和服务实现过程的策划程序……………34-36 第十一章生产和服务控制程序………………………37-42 第十二章顾客满意程度测量程序……………………43-44 第十三章数据分析与评价程序………………………45-46 第十四章内部审核控制程序……………………………47-51 第十五章管理评审控制程序…………………………52-55 第十六章过程和产品的测量和监控程序……………56-59 第十七章标识和可追溯性控制程序…………………60-62 第十八章客户投诉处理程序…………………………63-65 第十九章不合格品控制程序…………………………66-68 第二十章纠正措施控制程序…………………………69-71 第二十一章预防措施控制程序………………………72-73
ISO14001-2015程序文件汇编 ( 依据ISO14001：2015标准编制) 目录 1、环境因素识别、评价和更新控制程序 2、法律法规和其它要求控制程序 3、合规义务管理程序 4、能力、培训和意识教育管理程序 5、信息交流控制程序 6、文件控制程序 7、清洁生产实施控制程序 8、对相关方环境施加影响管理程序 9、化工原料、易燃易爆物品和油品管理控制程序 10、新项目环境影响管理程序 11、水污染防治控制程序 12、大气污染防治控制程序 13、噪声污染防治控制程序 14、固体废弃物防治控制程序 15、节约资源能源管理程序 16、应急准备与响应控制程序 17、监测和测量实施控制程序 18、合规性评价控制程序
19、不符合、纠正措施和预防措施控制程序 20、记录控制程序 21、内部审核控制程序 22、管理评审控制程序 23、风险应对措施管理程序 24、组织环境与相关方要求管理程序 25、环境方针、目标和管理措施控制程序
环境因素识别、评价和更新控制程序 1、目的 识别、评价本厂能够控制的以及可以期望对其施加影响的环境因素，并确定、更新重要环境因素，以及对其进行管理。 2、适用范围 本厂环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务过程中环境因素的识别、评价、更新与管理。 3、职责 3．1管理者代表负责策划初始环境评审工作，并对重要环境因素审核、批准。3．2办公室负责组织各部门、车间对环境因素的识别和综合评价，确定重要环境因素，并负责组织环境因素的更新和日常管理。全厂性环境因素（无法界定属于哪个部门的因素），由办公室负责，各部门配合。 3．3各部门、车间负责本车间环境因素和重要环境因素的识别与更新。 3．4各部门负责各自环境因素和重要环境因素的识别与更新。 4、内容与要求 4．1初始环境评审 进行初始环境评审，以了解本厂的环境及环境管理现状。 4．1．1明确适用的相关法律、法规和其他应遵守的要求。
XXXXX有限公司 程序文件汇编 （依据ISO9001：2015标准编制） 编号：YQLX/CX— 2017 版本号： A/0 编制：文件组 审核： 批准： 2017年9月28日发布 2017年10月10日实施 XXXXX有限公司
管理体系程序目录序号程序名称 1 文件控制程序 2 记录控制程序 3 信息交流控制程序 4 管理评审控制程序 5 人力资源控制程序 6 采购控制程序 7 内部审核控制程序 8 不合格品控制程序 9 纠正措施控制程序 10 设计和开发控制程序 11 服务控制程序 12 风险和机遇的应对措施控制程序
文件控制程序 编号：YQLX /CX01 1.目的 为了实现文件的科学管理,做到有章可循,提高工作效率,特制定本程序文件。 2.适用范围 本文件适用于与管理体系运行有关的所有文件和资料的控制和管理(包括外来的文件和资料)。 3.职责、权限 3.1公司领导 3.1.1 总经理负责制定管理体系方针和目标,负责管理体系文件和行政文件的审批、公布及外来文件的批阅，并有批阅记录。 3.1.2 主管领导负责所主管部门的管理文件审报。 3.2 职能部门 3.2.1 商务行政部 A.负责文件的编号、打印、装订、登记、归档、发放、发布及外来文件的收发、登记、造册管理。 B.负责组织各部门编写相关管理体系文件。 C.负责建立管理体系文件总清单。 3.2.2 其他职能部门：负责编写和管理各部门的年度适用、有效文件清单。 4. 工作程序 4.1 文件的分类 4.1.1 管理体系文件 A.管理方针、目标 B.管理手册 C.程序文件 4.1.2 管理性文件 A.管理制度、规定、办法等文件(红头文件) B:上级主管部门文件(红头转发文件) 4.1.3 行政性文件 A.有关内部通知性文件 B:申请文件及批示性文件 4.1.4 技术性文件 作业指导书、设计文档等资料 4.1.5 外来文件 A.国家及上级机关颁发的有关法律法规、政策性文件 B.行业可直接引用或执行的规范和技术标准 C.客户提供的资料及有关文件 4.2 文件的编写、审批、发放、评审、和归档。 4.2.1商务行政部负责组织编写《管理手册》，报总经理审批后，在公司内颁布；此文件为受控文件，商务行政部对文件加盖“受控”章，按发放顺序编号、登记后向各部门发放。 4.2.2管理体系运行过程职能主控部门编写程序文件，报各部门主管领导审阅，经管理者代表批准后发布；《程序文件》为受控文件，由商务行政部对文件加盖“受控”章，按发放顺序编号、登记后向各部门发放。 4.2.3管理性文件由主管部门负责编写，报主管领导审批后，由商务行政部统一编发文号、登记发放。 4.2.4各部门内部管理文件应依据相关文件原则编写，部门主管领导审批后由各部门资料员编号、登记、发放和使用。 4.2.5外来标准、规范等文件由商务行政部识别，填写《外来文件清单》，经编号、登记向相关部门或使用人发放。