XX有限公司项目
尽职调查活动中需要提供的材料
需要的电子版资料：
第一部分企业概况
一、企业简介及股权机构
1、企业简介
2、股权结构演变史
3、主要关联人员情况介绍
关联人员包括：股东、公司董事、监事、高级管理人员变动及简介
二、企业收入构成情况
1、主要产品类别、产品规格和技术指标说明（附产品图片）
2、产品的主要竞争力
3、企业收入来源构成明细（2012、2013年、2014年及2015年截止目前）
三、行业及市场情况
1、公司主要产品的国家的政策、行业标准等；
2、企业产品市场规模、市场份额地区分布，潜在的市场增长分析；
3、公司主要竞争力及市场准入门槛；
四、市场营销及客户资源情况
1、产品主要销售渠道、盈利模式、销售人员配置
2、公司10大客户统计收入明细（2012、2013年、2014年及2015年截止目前；
3、正在执行未完和未开始执行的已经签定的产品销售合同统计.
五、竞争对手情况
1、企业产品的前5-10位竞争对手名单（国内、国外）及竞争对手介绍及收入的估计，在产品技术、价格、服务、渠道、管理等方面与竞争对手的比较；
六、产品研究开发情况
1、研发成果及进展情况
2、拥有或已申请的专利、专有技术等清单；
3、核心技术的保密措施等情况；
七、设施情况
经营/生产用地、设施面积、租金等情况，以及所有权归属；
八、生产过程情况
1、项目开发流程、周期介绍，产品生产流程图；
2、公司前5-10大供应商统计（2012、2013年、2014年及2015年截止目前）；
九、公司获得的主要资质和荣誉清单
第二部分企业财务
一、历史财务报表分析：
1、公司201
2、201
3、2014年资产负债表、损益表、现金流量表（如有审计报告，请提供带附注的审计报告）
2、关联企业2012、201
3、2014年资产负债表、损益表、现金流量表（如有审计报告，请提供带附注的审计报告）
3、今年最新财务报表；
4、财务情况说明
1）主要产品销售数量和价格变化
2）主要产品成本明细，价格，毛利率明细（2012、2013、2014年）；
3）近三年管理费用情况表
4）最新的固定资产情况
5）主要固定资产产权和估值情况
6）应收款项明细（2012、2013、2014年）
7）应付款项明细（2012、2013、2014年）
8）销售费用变动情况（2012、2013、2014年）
二、有关已有的/潜在的诉讼、处罚、仲裁的情况说明，如果没有也请说明；
三、主要关联交易说明（包括收入、应收账款、采购成本、应付账款等）；
四、融资需求
1、融资额度
2、资金使用说明
3、未来三年详细的发展规划
4、未来三年详细的财务预测
第三部分企业组织与管理
1、组织结构图；
2、主要岗位人员分布图
3、公司主要管理、研发人员简历、薪酬情况介绍
需要备查的原件：
1.企业法人营业执照（副本）
2.组织机构代码证
3.法人身份证（复印件）
4.税务登记证（国、地税）
5.公司章程
6.公司验资报告
7.近三年公司年度财务审计报告
8.银行对账单：近三年最后一月及2015年最近一月
9.专利、版权、著作权证书
10.最近三年（包括当年最新的）国税、地税纳税证明
11.最近三年（包括当年最新的）增值税、所得税纳税申报表
12.最近两年销售合同清单
13.主要的销售合同
14.主要的采购合同
声明：
1、本清单是公司对有投资意向的企业进行尽职调查时所需资料的简单说明；
2、合作双方需承诺对对方信息进行保密并签署保密合同；
3、尽调旨在对投资标的进行全面了解，与国家机关的检查关注重点及目的不同，请标的公司提供
企业最真实信息，以减少双方沟通及时间成本。
4、期待与您的合作。
宁可累死在路上，也不能闲死在家里！宁可去碰壁，也不能面壁。是狼就要练好牙，是羊就要练好腿。什么是奋斗？奋斗就是每天很难，可一年一年却越来越容易。不奋斗就是每天都很容易，可一年一年越来越难。能干的人，不在情绪上计较，只在做事上认真；无能的人！不在做事上认真，只在情绪上计较。拼一个春夏秋冬！赢一个无悔人生！早安！—————献给所有努力的人
私募基金管理人登记法律尽职调查清单 1.公司基本情况 1.1 公司、分公司、子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业，下同）和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构，下同）设立至今全套工商档案，包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息（自工商部门调取，需加盖工商局档案查询骑缝章）。 1.2 公司、分公司、子公司和其他关联方是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更？如有，请提供相关协议、资料。 1.3 公司、分公司、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、批准证书、组织机构代码证、统计证、税务登记证、外汇登记证、银行开户许可证、社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登记证（如有）等。 1.4 公司成立至今获得的主要荣誉和奖励，并请提供相关文件。 1.5 公司、子公司、分支机构和其他关联方是否已登记为私募基金管理人，若已登记，请提供相关登记文件。 2.公司股东 2.1 公司目前股权结构图，结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。 2.2 请提供各股东现行有效的主体资格证明文件（企业法人营业执照或身份证复印件），法人股东请一并提供该股东的公司章程及章程修正案。自然人股东请提供身份证复印件、调查表（包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、基金从业资格、工作经历、对外投资情况）。
2.3 公司中若含有境外投资股东的，除提供外商投资企业批准证书外，请一并提供境外投资机构的：经公证认证的境外投资股东的全套注册资料、中国证监会的批准文件、外经贸部门批准证书等。 2.4 公司中有实际控制人的，请一并提供实际控制人的主体资格证明、工商注册信息及实际控制人对外投资情况。 2.5 股东、公司的实际控制人、公司的控股子公司是否存在尚未了结的或潜在的重大诉讼、仲裁；是否存在违法情况说明，包括违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；是否有到期未偿还债务等情况；是否有欺诈或其他不诚实行为等情况，若是，请提供相关资料。 3.公司治理与运营制度 3.1 公司组织架构图（包括所有部门及所有下属控股和参股公司）及部门职责。 3.2 公司现行有效的制度，包括但不限于： 基本制度：如三会议事规则、总经理工作细则、关联交易制度、对外担保制度、子公司管理制度，财务管理制度，经营管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，岗位隔离制度等。 配套管理制度：运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于私募证券投资基金业务）的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等。 4.公司运营基本情况
关于XX股权投资基金管理有限公司 私募基金管理人登记的法律尽职调查清单 敬启者： 作为XX股权投资基金管理有限公司（以下简称“贵公司”或“公司”）本次私募基金管理人登记的特聘专项法律顾问，本所现根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》等相关法律、法规和中国证券投资基金业协会的自律规则的规定对公司相关事项进行法律尽职调查，敬请公司予以协助和配合。 ［声明］ 1、公司向本所提供的文件、资料或材料，或者对有关问题做出的说明、确认，均将被 本所依赖，并构成本所出具尽职调查报告、法律意见书等法律文件的依据。公司应当保证所提供的文件、资料或材料，或者对有关问题做出的说明、确认，均是真实的、准确的、完整的，并对此承担法律责任。 2、公司向本所提供的贵公司所属的企业以及其他相关单位、关联单位的一切材料视为 经过相应单位的同意。 3、本所律师将格守职业道德和保密约定，对接收的商业信息予以保密。 ［说明］ 1、请公司以XX股权投资基金管理有限公司作为填写主体并代表贵公司的附属公司以
及其他相关单位1、关联单位提供相关材料和作出相关说明。 2、为规范文件的整理，敬请公司统一使用A4纸复印本清单中所列明的相关材料，并 在复印件上加盖公司公章，以备本所存档。 3、清单中列示的材料请按照各部分的先后顺序分别单独整理提供，如有重复，请提供 一份即可，并对其余部分作出相应的援引说明；在复印资料过程中，字迹必须清晰可辨；除非特别明示，应提供的复印资料包括该资料的全部内容，即包括自首页至末页的全部内容，不要少印、漏印。 4、在提供材料时，敬请公司依据文件提供情况在本清单“提供情况”一栏标注：已提 供：√ ；待后续提供：O；无法提供或不适用： X ；需要特别说明的：请直接在清单上“备注”栏备注或以反馈稿附件的形式说明。 5、公司在阶段性提供材料并完成本清单后，请在加注的清单上加盖公司公章，并将加 盖公章和所附的清单发回本所。 6、如本次调查的公司项下有多家公司，请按本清单的要求，分别提供相关文件和信息。 7、尽职调查是一个持续的过程。随着尽职调查的不断深入，我们可能会根据需要要求 公司提供进一步的文件和信息。 在准备文件资料过程中，如有任何问题，请随时联系我们，谢谢！ 事务所1相关单位包括但不限于及贵公司有股权、业务合作、高管兼职等关系的其他单位。
尽职调查访谈提纲 （工薪和人事管理） 1、请简单介绍您个人的基本情况。 2、人力资源管理部门的职责主要是什么？岗位是如何设置的？目前有多少人？ 3、公司的人员构成（招聘、劳务派遣；学历构成；年龄结构；技术等级等）？ 4、员工的聘用要经过哪些环节？ 5、外聘劳务公司人员如何管理的？ 6、劳动合同的签订过程是如何控制的？（涉及哪些部门？谁签字？谁审批？） 7、薪酬标准如何制定的？ 8、福利包括哪些？按什么标准支付？ 9、是否发生劳务纠纷及处理措施？ 10、公司员工的社保费、公积金是按什么标准支付的？ 11、员工的业绩是如何考核的？与薪酬、职务是如何挂钩的？ 12、近两年业绩计划或任务的完成情况？ 13、员工薪酬的发放是如何控制的？ 14、公司经营管理有哪些地方可以进一步完善？
INFORMATION AND DOCUMENTATION REQUIRED 资料要求清单 Comments 注明 The list below is the information necessary for the due diligence work. The objective of the list is to make sure that our team can smoothly start its due diligence work according to the date noted on engagement. It is possible that the list doesn’t cover all the information we needed in our work. So, we would ask for other information not included in the list. 以下清单列明在对贵公司进行财务评阅之所需资料，此清单之目的是为了确保有足够的资料使得评阅小组能够在业务约定书约定之开始工作日期顺利开展工作。 The following list maybe not includes all documents and information we needed, so additional information will be required to provide during our financial due diligence. 清单所列之资料可能未有全面概括所需资料，因此在评阅过程中可能会提出获取附件中未列出的资料。 1Related legal materials 有关法定资料 Organization chart (including investors, investors’ holding company, subsidiaries and etc.) and list the legal name of these companies; 公司组织结构图(包括该公司之投资者、投资者之母公司、公司的子 公司等)并列出该些公司之法定名称； Organization chart of the management and organization structure; 公司管理层组织结构图和组织机构情况； Business license issued by SAIC; 国家工商管理局发出的营业执照；
公司尽职调查清单 模板
关于深圳市诺贝儿教育投资发展有限公司投资 ___________集团 尽职调查清单之一 致 ___________集团： 非常感谢贵集团对本所的信任，本所接受深圳市诺贝儿教育投资发展有限公司的委托，担任其此次投资（下称“项目”）工作的专项法律顾问，根据相关法律、法规及规范性文件的要求进行尽职调查，为此需要贵集团按照本所律师的要求提供以下文件或资料： 一、集团历史沿革及登记文件 （一）集团设立文件 1.法定代表人证明; 2.审批机关出具的同意出资人投资设立公司的批准文件； 3.公司设立时出资人签署的出资协议书； 4.公司设立时的公司章程； 5.投资者的合法开业证明和资信证明； 6.园所使用证明（包括房产产权证、租赁合同等）；
7.公司设立时具有法定资格的验资机构出具的验资报告； 8.前置审批文件或证件； 9.公司设立时的《办学许可证》及各年度年检的证明； 10.《税务登记证》（含国税、地税，若有）； 11.《社会保险登记证》以及历年年检证明； 12.公司经营业务需获得的政府许可、批文； 13.政府颁发的相关证书； 14.各类认证证书。 （二）公司变更登记文件（注：公司变更事项包括：股东变更、股权比例变更、增资减资、法定代表人变更、经营地址变更、经营范围变更等，如发生过以上变更事项，请提供有关文件） 1．向审批机关及/或登记机关提交的变更申请报告； 2．各项变更的股东会/董事会决议； 3．股权转让协议（如有）； 4．各项变更后取得的营业执照、章程； 5．变更的公司验资报告（如有）； 6．公司经过最近年度年检的《办学许可证》。
附件2 私募基金管理人尽职调查清单 编制指引 1、本尽职调查清单是为贵公司（筹）入驻贺胜金融小镇私募梦工场准备，主要目的是了解拟新设的私募基金管理公司（私募基金）及其股东的基本情况，贵司在回答问题和提供材料时应保证真实、准确并力求完整。 2、需要撰写的内容，由贵司组织熟悉情况的业务骨干编写；需填报数据表格的，请按清单提供的数据表样式提供相应的数据；需要提供已有材料作为附件且非原件的，请在复印件上加盖公章或者签字确认与原件一致。 3、贵司据此清单提供的材料，除身份证等仅须本人签字的材料和可以公开查询的信息外，均应有全体股东或合伙人签章。 4、在提供书面材料的同时，请提供一份电子版的材料，且需保证提供的电子版与书面内容完全一致。 一、私募基金管理人基本情况： 1、概况 （1）请填写下表： （2）请提供企业筹建方案，（全体股东（合伙人）签署）
（3）请提供组织结构图 2、股权结构： （1）请填写下表 （2）请提供股东身份证明文件； （3）控股股东、实际控制人情况： 如为自然人，请提供自然人股东基本 如为法人，请提供该公司的介绍，加盖公章。（如有，请提供该公司成立至今的所有工商底档）。 （4）请提供实缴资本验资报告（如尚不能提供，请说明提供时间）。 3、高管情况： （1）请填写下表 （2）请提供各高管简历、身份证明及从业资格证明 （3）请提供公司其余员工简历or劳动合同（除高管外）。
二、管理能力： 1、请说明高管股权或证券投资经验，并提供必要的证明文件，如公开信息截图等。 （请尽可能详细描述，比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况（如有尚未退出或退出失败的请说明原因）、回报率等。） 2、请提供公司的投资和内控相关制度（包括企业内部控制制度、风控制度、交易管理制度、投资管理制度、投资者审核制度、信息披露制度、募集制度等） 三、法律意见书（如有，请提供）： 四、财务状况（如有，请提供）： 1、请填写财务数据： 2、请提供审计报告： 五、业务情况： 1、产品列表 ①如股东为私募基金管理人，请说明其过往产品发行情况； ②如该拟入园的私募管理人已经成立并存续，本次系迁入，请说明其过往产品发行情况； ③如无，请说明产品发行计划。
1 Due Diligence Issues Daniel Chan Bonded Processing Arrangements Issues relating to Bonded Processing Arrangements z factory transfer ?transfer of partially finished goods to another factory for further processing before export ? non-refund of VAT on inputs
3 Bonded Processing Arrangements (cont’d) z import processing (“buy-sell”) ?title to imported materials ?under customs supervision (no customs duties & import VAT) z processing & assembly (“consignment”)?no title to imported materials ?no VAT on processing fees Bonded Processing Arrangements (cont’d) z equipment import ? VAT and duty free ?preferential treatment may be changed
5 Licenses & Permits All licenses & permits (issued by national, provincial or other levels of government authorities)z e.g. chemical manufacturing WFOE ?permits for production of dangerous chemical products ? permits for emission of waste Taxes Smuggling z imported machinery z import VAT and Custom duties receipts Individual Income Tax z withholding tax z dual employment contract Potential issue of retroactive payment of taxes exempted under tax holiday, in asset acquisition scenario
尽职调查问题清单 **有限公司： 本次尽职调查主要目的，是对贵公司、贵公司关联公司（包括但不限于控股及参股）等的基本情况及业务发展情况进行全面、深入地了解，该等尽职调查工作是我们评估该项目价值，进一步推进贵公司上市的重要基础。因此，诚望贵公司能给予大力支持和配合，根据最新情况准确、真实、完整的提供说明及相应的文件和资料。 鉴于该等尽职调查问题清单的设计仍基于对贵公司的初步了解，难免有针对性不足、与企业实际情况有出入的情况，敬请理解与配合。我们将深入研究分析贵公司提供的反馈信息，并根据新的发现提供若干补充尽职调查问题。 顺致商祺。 附件一《尽职调查问题清单》 联系人：*** 电话：*** **有限公司 2013年12月16日 附件一：尽职调查问题清单
序号调查事项备注第一部分历史沿革与组织机构 1.1 请分别说明贵公司及关联公司自设立以来历次变更及股权结构的详细情况。 1.2 请分别提供最新的贵公司及关联公司结构图，并请说明各个股东的基本情况，包括但不限于股东的名称、持有股权比例、股东的 基本情况等。 1.3 请分别提供贵公司及关联公司最新经年检的营业执照复印件、最新组织机构代码证复印件。 1.4 请分别提供贵公司及关联公司的最新公司章程。 1.5 请分别提供贵公司及关联公司的分公司、子公司（控股、参股及联营）结构图，请标明各个下属单位的全称和持股比例。 1.6 请分别提供相关主体的实际控制人及核心管理人员的简历介绍。 第二部分财务报告及相关财务资料（成立不足三年的公司请提供自成立日起的相关资料） 2.1 请提供贵公司及关联公司2010-2012年的审计报告（如有）和最近三个月的财务报表或财务报表（若无审计报告）。 2.2 请分别说明贵公司及关联公司2010-2012年的资本性支出情况（规模、主要投资建设项目以及主要的融资手段）和2012-2015年的资 本性支出计划（规模、主要投资建设项目已经主要融资手段）。 2.3 请分别说明贵公司及关联公司2013-2016年的盈利预测情况，包括但不限于未来四年的年度产品产量、销量、销售收入、毛利及净 利润水平等，并请提供测算过程和依据。 第三部分资产情况 3.1 请提供贵公司现有生产线情况说明（包括但不限于产能、设备水平、使用时限及改造计划等）。 3.2 请提供贵公司现有土地、房产等的情况说明及相关证件。 3.3 请提供贵公司现有专利、商标、授权许可、商誉等无形资产的情况说明及相关证件。 3.4 请提供拟在建、新建生产及配套项目的详细情况。 第四部分公司业务情况 4.1 请提供贵公司控股及参股企业的全面业务情况。 4.2 请说明贵公司产品的工艺流程及技术水平。
技术服务-1 食品微生物实验室必备设备 一，无菌室和超净工作台 是实验室的核心部分，主要为样品提供保护，保证实验结果的准确和人员的安全。 （一）无菌室 无菌室通过空气的净化和空间的消毒为微生物实验提供一个相对无菌的工作环境。无室的主要组成设备的 空气自净器，传递窗，紫外线灯等。严格的无菌室可能还装备风彬室等。 （二）超净工作台 超净工作台作为代替无菌室的一种设备，使用简单方便，为实验的开展提供一个相对无菌的操作台。超净工作台湾队根据风向分为水平式和垂直式。 二，培养箱 主要用于实验室微生物的培养，为微生物的生长提供一个适宜的环境。 （一）普通培养箱：一般控制的温度范围为：室温+5～65℃，又分为电热恒温培养箱和隔水式恒温培养箱。 （二）生化培养箱：一般控制的温度范围为：5～50℃。 （三）恒温恒湿箱：一般控制的温度范围为：5～50℃，控制的湿度范围为：50～90％。可作为霉菌培养箱。 （四）厌氧培养箱：适用于厌氧微生物的培养。 三，干燥箱 四，灭菌器 五，天平 一般要求具备精度达到万分之一的分析天平。 六，显微镜 主要用于微生物和微小物品结构，形态等的观察。 七，分光光度计 在QS中用于生产方便面，茶饮料，肉制品，乳制品，棉白糖的企业。 八，酸度计 在QS中用于生产果蔬罐头，白沙糖，饮用水类的企业。 九，电导率仪和浊度仪 在QS中用于生产饮用水的企业。 十，折光仪 在QS中用于生产果蔬罐头，饮料类的企业。 十一，恒温水温浴锅 在QS中用于生产方便面，速冻面米食品企业。 十二，定氮装置 在QS中用于生产乳制品，含蛋白质饮料的企业。 十三，杂质度过滤机 在QS中用于生产乳品企业。 实验室配套常用设备 一，通风柜 二，离心机 三，纯水器 四，烘箱 五，低温冰箱 实验室常用消耗品
一、疾病预防控制中心实验室仪器设备清单 1 气相色谱仪：定性定量分析 2 阿贝折射仪：测透明半透明液体或固体的折射率和平均色散 3 氨气分析仪：测样品中氨的含量 4 测汞仪：测固、体液体样品中汞含量 5 电导率仪：测电解质溶液电导率值 6 二氧化硫测定仪：大气环镜中二氧化硫浓度的自动监测 7 二氧化碳测定仪：大气环镜中二氧化碳浓度的自动监测 8 离子交换纯水器：使用离子交换法制纯水 9 粉层采样器：该采样器适用于煤矿及其它粉层作业环镜中进行粉层采样 10 光电浊度仪：测量浊度 11 光照度计：测定光照强度 12 火焰光度计：监床化验用病理研究 13 激光粉层仪：检测粉层浓度 14 紫外可见分光光度计：测量物质对不同波长单色辐射的吸收程度、定量分析 15 紫外辐射照度计：紫外辐射照度测量 16 自动量程照度计：测定光照强度 17 自动旋光仪：测物质旋光度，分析物质的浓度、纯度、含糖量 18 酶标仪：定性定量 19 冷原子荧光测汞仪：专用测贡仪器，测痕量贡 20 离子计：测离子浓度 21 CO分析仪：测大气环镜中一氧化碳含量 22 双道原子荧光光度计：固、液体中汞、砷、硒、锑、锗、锡含量测定析 23 手持糖量计：测体的含糖量 24 生化分析仪：测定样品的浓度，酶反映速率和酶的活性等数十种生化参数 25 洗板机：与酶标仪配套使用 26 微量可调移液器：移微量液体 27 显微镜：观察微小物质 28 荧光分光光度计：分析和测试各类微生物，氨基酸、蛋白质、核酸及多种监床药物 29 医用净化工作台：提供无尘无菌高洁净工作环镜 30 便携式红外线人析器：测定公共场所中的CO2浓度 31 电子微风仪：适用于工厂企业通风空调，镜污染览测动压平衡自动跟踪等速烟尘采样器的采样 32 放射性污染计量仪：测试放射性污染是否超标 33 热敏电阻（测辐射热计）：用于辐射探测 34 紫外光功力计：测试检测紫外光功率 35 热球式电风速仪：测定室内外或模型的气流速度时，是一种测量低风速的基本仪器 36 红血蛋白仪：检测血红蛋白
Target – Project [ ] Information Request List (“IRL”) – Accounting and Tax As of [ , ] 审阅对象—项目 会计及税务资料清单 截止年月日 The following is IRL for conducting a review of financial, certain operational and tax information of ________(the “Group”; references to “Company” or “Target” refer to any of the subsidiaries or legal entities of the Group). The “historical period” referred to herein is defined as the years ended___________, ______, and ______ (“Fiscal______, _______and ______”) and the ____ months ended _________, ______and ______ (“Interim _____ and ______”). Thus, the historical period has ____ separate periods within it. Please note that this IRL has three sections: I. Financial and Accounting; II. Tax; and III. Discussion Items. 以下为对__________（以下简称“贵集团”；倘提及“贵公司”或“审阅对象”乃指贵集团之任何子公司或法定实体）进行的财务、经营及税务各方面的审阅,所需由贵公司准备的资料清单。以下提及之“历史期间”是指截至年、年及年月日止之年度（以下简称“、及财政年度”）以及截至年及年月日止 个月期间（“____ __及___ __中期”）。因此，历史期间包括_ __个独立期间。请注意资料清单包括三个部分：1）财务及会计；2）税务；3）讨论事项。 I. Financial and Accounting财务及会计 General综合 1.Annual audited financial statements of the Group and Companies for Fiscal____, _____and _____. 贵集团及各集团公司_ ___、__ ___ 及______财政年度的已审计财务报表。 2.Confidential information memorandum about the Group. 贵集团之商业计划书。 3.Monthly unaudited financial statements of the Group and Companies for the historical period. 贵集团及各集团公司历史期间每月未经审计的财务报表。 4.Assistance in gaining access to [name of accountants]’s [Year] and [Year] audit working papers of the Group and Companies. 协助获取__________ （审计师名称）为贵集团及各集团公司进行__ ___年度及_ ____年度审计的工作底稿。 5.Determine whether the Group is using accounting methods where other acceptable or even preferable methods should be used. Compare the accounting policies of the Company to the accounting policies of certain competitors as described in publicly available reports. 了解贵集团是否应采用其它认可或更可取的会计方法。将贵公司的会计政策与公开报告中所提到之竞争对手的会计政策作比较。 6.Summary of audit adjustments recorded during the historical period. 历史期间内审计调整记录概要。 7.Copies of any independent accountant’s management letters or outside consultants’ reports issued during the historical period. 历史期间内由独立会计师签发的经营管理建议书或外间顾问报告之副本。
公司尽调清单 1. 公司主体方面的资料（公司简介、设立及沿革情况） 1.1 公司的企业法人营业执照（包括但不限于公司设立时领取的营业执照、历次变更的营业执照及经过最新年检的营业执照）； 1.2 公司设立时的出资协议、股东协议（包括设立时的出资协议、股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协议的修改和补充文件等）； 1.3 公司章程（包括公司设立时的章程，现行有效的章程，以及历次章程的修改和补充文件）； 1.4 除公司出资协议和章程外，请提供公司股东之间签订的与公司或公司的经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录（如有）； 1.5 公司的验资报告（包括设立时的验资报告、历次资本变更的验资报告）； 1.6 公司的资产评估报告（包括固定资产和无形资产的评估报告，如有） 1.7 公司历次工商变更登记的书面情况说明，以及所有工商登记申请文件，包括公司设立时的工商设立登记申请书（表），其后历次工商变更登记的申请书（表）以及工商局核发的审核意见书（表）等相关文件； 1.8 组织机构代码证； 1.9 银行开户许可证； 1.20 税务登记证（包括国税和地税）； 1.21 贵公司本行业的批准证书（如有）；
1.22 贷款卡； 2. 股东情况资料 2.1 公司每位股东情况描述，包括姓名（名称）、股权比例、成为公司股东的具体时间，如是法人股东，还应包括其业务范围、经营范围及法定代表人等基本信息，并提供该法人股东现时有效且经过年检的企业法人营业执照复印件、公司章程以及其从事的业务情况介绍； 3. 公司主要资产情况（包括土地、房屋、机器设备、知识产权等） 3.2 房屋 3.2.1 公司拥有的全部自有房产（不包含租赁房产）；并请提供房屋的房屋所有权证、房屋购买协议； 3.2.2 请说明上述自有房屋上是否存在抵押，如是，请提供房屋抵押协议和抵押登记证明文件； 3.2.3 公司拥有的全部租赁房产，并相应提供该等租赁房屋的租赁协议、租赁登记文件等相应文件）、租金支付凭证等； 3.2.4 拥有或租赁的房产的使用、出售、租赁或转让的限制、合约及承诺的详细清单及协议文本； 3.3 主要固定资产及在建工程项目 3.3.1 请提供详细的固定资产清单、有关采购合同及发票等； 3.3.2 拥有车辆的车辆登记证； 3.3.3 请确认上述固定资产上是否设定了任何抵押、担保，如有，请提供抵押协议、担保协议、抵押登记文件、主债务合同； 3.3.4 公司已完工、在建或拟建的生产建设项目或技术改造项目情
. . . . . 1、实验室常用仪器设备清单
2、选用及科研要求的仪器
3. 其它重要补充 1酸度计:测HP 值 2电导率仪:测电解质溶液电导率值 3旋光仪（自视自动）:测物质旋光度，分析物质的浓度、纯度、含糖量 4气相色谱仪:定性定量分析 5液相色谱仪:定性定量分析 6自动定位滴定仪:酸碱滴定、氧化还原滴定、沉淀滴定、络合滴定 7智能崩解仪:在设定温度（人体温度下）进行药片崩解实验 8药物溶出度仪:在设定温度（人体温度下）进行药片崩解实验 9脆碎度检查仪:在设定转速下进行药片脆碎度检验 10熔点仪:测量结晶性化学制品、药品和部分结晶聚合物熔点 11澄明度检测仪:观察溶液澄清程度，有否颗粒物 12紫外辐射照度计:紫外辐射照度测量 13紫外可见分光光度计:测量物质对不同波长单色辐射的吸收程度，定量分析14可见分光光度计:测量物质对不同波长单色辐射的吸收程度，定量分析 15微量进样器:液相、气相色谱分析中使用 16阿贝折射仪:测透明半透明液体或固体的折射率和平均色散 17原子吸收争光光度计:根据被测元素的基态原子对特征辐射的吸收程度进行定量分析 18荧光分光光度计:分析和测试和类微生物、氨基酸蛋白质、核酸及多种监床药物 19色差计:测量药品颜色
20红外分光光度计:定性定量分析 21手持糖量计:测定溶液中糖度、含糖量
22标准旋光管旋光仪: 测旋光度标准，检验旋光仪准确度 23超净水器：制超净水 24钠离子浓度计：测钠离子浓度 25尘埃粒子计数器：测定空气中的微粒 26永停滴定仪：根据电们变化指示滴定终点的滴定用仪器 27卡尔费休水份测定仪：测产品含水量 28薄层色谱仪：定性分析 29傅立液变换红外光谱仪：定性定量分析 30紫外强度计：测紫外线强度 31三用紫外线分析仪：药物生产和研究中，可用来检查荧光药品的质量 32生物显微镜：观察微小物质 33激光粒子数计：尘埃粒子计数 34多小长飞点扫描仪：凝胶电冰、薄层板等的精密定量 35风速仪：测风速 36数字式光度表：测量可见光辐照强度 37反渗透纯水机：超纯水系统的进水，也可作一般实验室用水 38环境参数测试仪：测试环镜参数 39医用净化工作台：提供无尘无菌高洁净工作环镜 40紫外线斑点检测仪：在药物生产研究中，可用来检查荧光药品质量 41浮游菌采样器：监控空气中细菌总数和检测空气中的和种细菌 42数字白度计：测试药品白度，以及荧光样品测量 43散射光浊渡仪：测量水质浊度 44实验淘（labtaobao.)-专业级科学仪器、分析仪器、实验室设备、检测及测试设备一站式选型与价格查询信息平台。 45
尽职调查问卷 关于公司尽职调查文件收集的说明 敬启者： 投资管理有限公司（以下称“我司”）就其拟参股公司（以下称“公司”或“公司”）项目（以下称“本项目”）之目的进行尽职调查。 为了顺利推进本项目，我司编制了本尽职调查问卷（以下称“本问卷”），烦请按本问卷的内容收集、整理相关法律资料。随着本项目尽职调查工作的不断深入，我司将适时对本问卷内容进行相应调整和补充。 本问卷调查对象包括但不限于公司及其控股子公司、分支机构（以下合称“被调查单位”）。 请被调查单位根据本问卷的内容，答复其中的各项问题，并提供有关情况的书面说明、相关的协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。如因任何原因无法提供的项目请注明并说明原因。如果本问卷的问题不适用于或者所要求文件将稍后提供，请相应注明“不适用”或“待提供”。 若本问卷完成后，在本次拟议交易进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对本问卷已作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用的，亦请及时完整地补充说明该等新情况或提供有关文件。 尽职调查是一个持续的过程。我司将随着尽职调查的深入，针对需进一步明确、补充或者新发生的事项，提供尽职调查补充清单。 根据项目进展的需要，为高效开展本次尽职调查，请被调查单位 于年月日前将本问卷所涉文件全部准备齐全。
非常感激各方在本次尽职调查工作中给予大力支持与配合！ 投资管理有限公司 年月日 公司 尽职调查问卷 一、被调查单位的基本情况 1.请提供包括【公司】及其控股股东、实际控制人、控股子公司、分支机构在内的相关组织结构图和股权结构图或类似的信息，包括所有被调查单位直接或间接拥有任何权益的公司、合伙企业、合资/合营企业或者其他实体或权益，并请注明准确的企业名称、注册地址、注册资本、股权比例及经营范围，或说明权益的性质和大小。 2.如被调查单位为注册在中国境外或港澳台地区的公司或机构，请提供经公证的《商业登记证》、《公司注册证书》、章程、内部细则或其他组织文件、批复或批准文件、股东出资证明、股东身份证明文件，以及对前述任何文件的历次变更文件。 3.如被调查单位为注册在中国境内的公司或机构，请提供由其注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的、最新的注册登记信息表。该等信息应包括以下内容：企业名称；注册号；注册地址；法定代表人；董事成员；注册资本；企业类型；经营范围；成立日期；经营期限；年检情况；现有股东名称、出资额及出资比例。并请提供于公司注册地工商行政管理局调取的公司自设立以来的全部工商登记注册档案（包括但不限于开业登记、变更登记、年检登记），打印并骑缝加盖“工商档案查询专用章”。
1、实验室常用仪器设备清单
2、选用及科研要求的仪器
3. 其它重要补充 酸度计:测HP 值 电导率仪:测电解质溶液电导率值 旋光仪（自视自动）:测物质旋光度，分析物质的浓度、纯度、含糖量 气相色谱仪:定性定量分析 液相色谱仪:定性定量分析 自动定位滴定仪:酸碱滴定、氧化还原滴定、沉淀滴定、络合滴定 智能崩解仪:在设定温度（人体温度下）进行药片崩解实验 药物溶出度仪:在设定温度（人体温度下）进行药片崩解实验 脆碎度检查仪:在设定转速下进行药片脆碎度检验 熔点仪:测量结晶性化学制品、药品和部分结晶聚合物熔点 澄明度检测仪:观察溶液澄清程度，有否颗粒物 紫外辐射照度计:紫外辐射照度测量 紫外可见分光光度计:测量物质对不同波长单色辐射的吸收程度，定量分析 可见分光光度计:测量物质对不同波长单色辐射的吸收程度，定量分析 微量进样器:液相、气相色谱分析中使用 阿贝折射仪:测透明半透明液体或固体的折射率和平均色散 原子吸收争光光度计:根据被测元素的基态原子对特征辐射的吸收程度进行定量分析荧光分光光度计:分析和测试和类微生物、氨基酸蛋白质、核酸及多种监床药物 色差计:测量药品颜色 红外分光光度计:定性定量分析 手持糖量计:测定溶液中糖度、含糖量
标准旋光管旋光仪: 测旋光度标准，检验旋光仪准确度 超净水器：制超净水 钠离子浓度计：测钠离子浓度 尘埃粒子计数器：测定空气中的微粒 永停滴定仪：根据电们变化指示滴定终点的滴定用仪器 卡尔费休水份测定仪：测产品含水量 薄层色谱仪：定性分析 傅立液变换红外光谱仪：定性定量分析 紫外强度计：测紫外线强度 三用紫外线分析仪：药物生产和研究中，可用来检查荧光药品的质量 生物显微镜：观察微小物质 激光粒子数计：尘埃粒子计数 多小长飞点扫描仪：凝胶电冰、薄层板等的精密定量 风速仪：测风速 数字式光度表：测量可见光辐照强度 反渗透纯水机：超纯水系统的进水，也可作一般实验室用水 环境参数测试仪：测试环镜参数 医用净化工作台：提供无尘无菌高洁净工作环镜 紫外线斑点检测仪：在药物生产研究中，可用来检查荧光药品质量 浮游菌采样器：监控空气中细菌总数和检测空气中的和种细菌 数字白度计：测试药品白度，以及荧光样品测量 散射光浊渡仪：测量水质浊度 实验淘（-专业级科学仪器、分析仪器、实验室设备、检测及测试设备一站式选型与价格查询信息平台。
. Due Diligence lists 尽职调查资料清单 1.Basic information company and History 一、公司基本资料及历史沿革 1.1The latest business license ,organization code certificate ; 最新的营业执照、组织机构代码证 1.2 Articles of Association currently; 现行有效的公司章程 1.3Detailed written description of the following main profiles: 下列主要概况的详细书面说明: 1.3.1History 历史沿革 1.3.2 Company on the industry and profile information of the company industry status .Business scope and the mode of operation ,the market share of the company are included. 公司所处行业及公司行业地位的简介资料；包括经营范围、经营方式、市场占有情况等； 1.4 The latest shareholding structure,organization chart (all departments and affiliated companies are contained). 最新的股权架构、组织结构图(含所有职能部门、下属企业) 1.5 Companies engaged in business activities Certificates (or franchise certificate).
公司尽职调查清单-模板 关于深圳市诺贝儿教育投资发展有限公司投资 ____________ 集团 尽职调查清单之一 致 ____________ 集团： 非常感谢贵集团对本所的信任，本所接受深圳市诺贝儿教育投资发展有限公司的委托，担任其此次投资（下称“项目”）工作的专项法律顾问，根据相关法律、法规及规范性文件的要求进行尽职调查，为此需要贵集团按照本所律师的要求提供以下文件或资料： 一、集团历史沿革及登记文件 （一）集团设立文件 1. 法定代表人证明; 2. 审批机关出具的同意出资人投资设立公司的批准文件； 3. 公司设立时出资人签署的出资协议书； 4. 公司设立时的公司章程； 5. 投资者的合法开业证明和资信证明； 6. 园所使用证明（包括房产产权证、租赁合同等）；
7. 公司设立时具有法定资格的验资机构出具的验资报告； 8. 前置审批文件或证件； 9. 公司设立时的《办学许可证》及各年度年检的证明； 10. 《税务登记证》（含国税、地税，若有）； 11. 《社会保险登记证》以及历年年检证明； 12. 公司经营业务需获得的政府许可、批文； 13. 政府颁发的相关证书； 14. 各类认证证书 （二）公司变更登记文件（注：公司变更事项包括：股东变更、股权比例变更、增资减资、法定代表人变更、经营地址变更、经营范围变更等，如发生过以上变更事项，请提供有关文件） 1．向审批机关及/ 或登记机关提交的变更申请报告；2．各项变更的股东会/ 董事会决议；3．股权转让协议（如有）；4．各项变更后取得的营业执照、章 程；5．变更的公司验资报告（如有）；6．公司经过最近年度年检的《办学许 可证》。 二、公司的组织结构文件1．请提供每个园的整体组织结构图，反映出公司所有直接 或间接投资的参股、控股机构以及其所有主要生产设施所在地及经营地；2．上述组织结构图均包括股权比例、其他股东名称及其各自股权比例。 三、公司投资人主体资格文件 1．股东公司介绍，包括成立及变更过程、业务情况及与公司交易情况； 2．章程，年检证明等；3．投资人所在地合法机构出具的股东公司合法有效存续的证明；4．2013 年度、2014 年度、2015 年（截止目前）财务审计报告；5．股东控股或参股的其他公司简要情况，包括营业执照、业务情况控股子公司的说明。
海外并购初步尽职调查问卷及文件清单
初步尽职调查问卷及文件清单 Questionnaire List of Preliminary Due Diligence 问卷填写说明及按照本清单提供文件的基本要求： Questionnaire Instructions and Basic Requirements for Providing Documents 1.请根据公司整理、提供文件的具体情况，按照如下要求填写问卷并提供文件： Please fill in this questionnaire and provide documents pursuant to the following requirements in accordance with the actual condition of preparation and provision of documents by the Company. （1）如公司能够提供清单列出的某项文件，请在这项文件后代表“有”一栏“□” 处画“√”，并请提供完整、准确的文件文本（包括其附件及任何修订、补充 文件）复印件；若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。 If the Company can provide the documents numerated in the list, then please check Yes below and provide the photocopy of the complete and accurate documents (including their file attachments, amendments and supplements thereto). If a document is written in several languages, then the version of each language shall be provided. （2）如公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件后代表“没有”一栏的“□” 处画“√”；如公司认为清单列出的某项文件不适用，请在该项文件后代表“不 适用”一栏的“□”处画“√”。 If the Company does not have the document numerated in the list, please check No below. If the Company deems a document in the list inapplicable, then please check N/A below. 2.本问卷清单如有未列或未明确列出、但可能对投资人作出是否参与项目的决策造成影响 的事件或文件，请公司自行进行说明并提供相关文件。 If there is any event or document which have not been listed or expressly listed here but may have influence on the decision-making of the investor as to whether to participate in the project, please explain the reasons and provide relevant documents.