风险管理培训计划表标准化管理部编码-[99968T-6889628-J68568-1689N]
2013年风险管理培训教育
风险管理培训记录
时间：2013年2月培训方式：内部培训
地点：二楼会议室授课人：崔连生
培训内容：风险管理的基本概念培训部门:企管部
一、风险管理的基本概念
1、危险
危险是指系统中存在导致发生不期望后果的可能性超过了人们的承受程度。
2、危险源（危害）：危险源是指可能造成人员伤害、疾病、财产损失的根源或状态。
3、危险源辨识识别危险源的存在并确定每个危险源特性的过程。
4、风险是“损失发生的不确定性”，安全生产中的风险特指危害（可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏或其组合之根源或状态）发生的可能性与后果的组合。
5、可容许（接受）风险是指组织经过努力将原来较大的风险变成较小的可以被组织接受的风险。
6、安全免除了不可接受的损害风险的状态（不可接受的风险得到有效控制）。
7、风险评价评价风险程度并确定其是否在可承受范围的全过程。
8、风险管理是指组织对风险进行识别、衡量、分析，并在此基础上有效地处置风险，以最低成本实现最大安全保障的科学管理方法。风险管理包括危害辨识、风险评价、风险控制三个核心过程。
9、隐患：可导致事故发生的物的不安全状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。隐患是人、机、环境系统安全品质的缺陷。
10、重大危险源与重大事故隐患
重大危险源：是指长期地或者临时地生产、搬运、使用或储存危险物质，且危险物质的数量等于或者超过临界量的单元（包括场所和设施）。是指特定的物质特定的量，是对于物质而言，是客观存在的。它的存在是正常的生产经营行为。
重大事故隐患：是指存在与生产经营场所、设备和设施以及管理过程中的可能导致发生重大事故的不安全状态和缺陷。
二、风险管理的内容
风险管理是指包括风险评估和风险控制的全过程，它是一个以最低成本最大限度地降低系统风险的动态过程。风险管理的基础范畴包括风险分析、风险评价和风险控制，简称风险管理3要素。
所谓风险分析，就是在特定的系统中进行危险辨识、频率分析（事故发生的可能性）、后果分析（事故发生的严重性）的全过程。制定评价准则对风险分析的结果进行评价，划分风险等级，确定风险是否可以接受；根据不同
的风险等级制定控制措施；这就是风险管理的全部内容。
风险管理的首要工作就是开展危险源辨识。
三、危险源辨识范围包括
在开展危险源辨识之前，首先应了解危险危害因素的分类与种类，以便对其产生的影响做出判断。
公司所有人员车辆、设备设施、乘客、以及从事道路活动的车辆、人员和环境。
生产工作过程的危险、有害因素包括恶劣天气、道路状况、车辆车况、设施设备、违法违章操作等。
四、危险源辨识范围包括
公司所有人员车辆、设备设施、乘客、以及从事道路活动的车辆、人员和环境。
生产工作过程的危险、有害因素包括恶劣天气、道路状况、车辆车况、设施设备、违法违章操作等。
五、危险源分类
公司范围内生产及服务中的危险源按照影响范围分为道路旅客运输、作业活动场所、设施设备。
六、危险源分级
危险源风险级别分为一般风险和重大风险两级危险源，依据风险级别分为一般危险源和重大危险源。
一般风险是指可能引发轻微伤害事故的危险因素一般风险的危险源列为一般危险源。
重大风险是指可能引发一般及以上生产安全事故、可能引发道路交通一般及以上事故的危险因素，重大风险的危险源列为重大危险源。
七、重大危险源分级
道路旅客运输类分三级
一级重大危险源可能引起道路交通重大及以上事故的。
二级重大危险源可能引起道路交通一般事故的。
三级重大危险源可能引起道路交通一般以下轻微事故的。
八、危险源辨识方法
公司各部门应对危险源、危害因素进行辨识。辨识方法分为：直接分析法。凡具备以下条件的均应判定为重大危险源。一不符合法律、法规和其他要求的；二曾发生过事故且未采取有效防范控制措施的；三直接观察到可能导致危险的错误且无适当控制措施的。
现场排查法。如现场观察、查询有关记录、获取外部信息、安全检查表等。
危险源识别应考虑三种状态、五个方面。
1.三种状态正常、异常、紧急。
2.五个方面人员、车辆、道路、环境、管理。
重大危险源评价基本程序
1.评价准备现场勘察、资料收集；
2.危险源辨识、有害性分析、辨识危险源、辨识事故发生的可能性、影响因素、事故机制；
3.安全对策措施应急预案；
4.结论及建议做出评价；
九、危险源辨识、评价流程
根据公司生产特点，公司危险源辨识和风险控制管理部门识别可能存在的危险源。
由部门负责人负责组织本部门危险源的辨识。公司其他主要管理人员协作部门负责人、等参加危险源的辨识活动做好危险源辨识记录。
各部门负责人组织控制措施的初评，初评通过后各部门编写危险源评估报告，报公司企管部。
十、公司危险源辨识和风险控制管理部门，负责组织对各单位上报的各类各级重大危险源控制措施进行评审。工作内容包括：一可以重新界定重大危险源类别。二可以提高或降低重大危险源级别。三补充完善各类、各级重大危险源控制措施。四审批二级、三级重大危险源控制措
施。五审查各类一级重大危险源控制措施，审查通过后履行签字手续并加盖公司公章后报公司安全领导小组评审。
十一、重大危险源评价和控制做到防范措施、责任、人员、资金和时间“五落实”。公司组织的危险源辨识和风险控制管理活动由领导小组研究制定防范措施确定责任人、实施人员和资金、时间。各部门组织的危险源辨识和风险控制管理活动由现场管理小组研究制定防范措施确定责任人、实施人员和资金、时间并将情况和活动结果报领导小组审查。
十二、危险源的更新
当发生下列情况时应及时进行危险源辩识与评价，逐级上报至公司危险源辨识和风险控制管理部门。1、相关法律、法规发生变化时 2、公司的生产活动内容发生重大变化时 3、公司经营宗旨、职业健康安全方针及目标发生重大变更时 4、其他。
公司危险源辨识和风险控制管理部门，根据上报的“危险源辩识与风险评价报告”及公司的实际情况对危险源重新确认并将变化情况及时下发。
十三、危险源的辨识工作纳入公司定期安全检查范围。
十四、危险源的控制方法
对评价出的重大危险源要进行控制可通过确定目标、指标制定相应的管理方案，消除风险也可制定重大危险源控制方案、应急措施或应急预案方案中要明确责任部门或人员、职责、可能导致的事故、主要技术措施和技术方法、需要的资源、时间要求等并在实施前经过评审。
一般危险源应采取安全宣传、安全培训、岗前安全教育的方式增强和提高全体人员安全生产意识、安全防范意识和能力。
重大危险源
1.三级重大危险源应制定专项方案、安全措施和风险卡控措施进行控制。
2.二级重大危险源除应制定专项方案、安全措施和风险卡控措施进行控制外还应该编制应急预案做好应急响应的各项措施。
3.一级重大危险源制定专项方案、安全措施和应急预案。
十五、公司危险源辨识和风险控制管理部门负责公布本公司各类重大危险源清单，分管副经理安排重大危险源的机动检查，危险源辨识和风险控制管理办公室负责组织对单位部各类重大危险源辨识与控制情况的检查每半年至少进行一次。
十六、每年年初由公司组织确定本年度重点督查计划，报公司经理批准后组织实施同时报集团公司备案。
风险管理培训记录
时间：2013年4月培训方式：内部培训
地点：二楼会议室授课人：崔连生
培训内容：风险控制管理培训学习
培训部门:企管部
组织指导公司对生产管理和服务活动过程中的危险源进行辨识、评价、控制和管理活动，排查安全生产中可能存在的重大危险源，组织制定控制措施和应急预案。
负责对公司危险源辨识和风险控制管理工作进行指导、督办和动态检查。
危险源辨识范围包括
一、公司所有人员车辆、设备设施、乘客、以及从事道路活动的车辆、人员和环境。
二、生产工作过程的危险、有害因素包括恶劣天气、道路状况、车辆车况、设施设备、违法违章操作等。
危险源分类
公司范围内生产及服务中的危险源按照影响范围分为道路旅客运输、作业活动场所、设施设备。
危险源分级
危险源风险级别分为一般风险和重大风险两级危险源，依据风险级别分为一般危险源和重大危险源。
一、一般风险是指可能引发轻微伤害事故的危险因素一般风险的危险源列为一般危险源。
二、重大风险是指可能引发一般及以上生产安全事故、可能引发道路交通一般及以上事故的危险因素，重大风险的危险源列为重大危险源。
重大危险源分级
道路旅客运输类分三级
1.一级重大危险源可能引起道路交通重大及以上事故的。
2.二级重大危险源可能引起道路交通一般事故的。
3.三级重大危险源可能引起道路交通一般以下轻微事故的。
危险源辨识方法
一、公司各部门应对危险源、危害因素进行辨识。辨识方法分为：
1.直接分析法。凡具备以下条件的均应判定为重大危险源。一不符合法律、法规和其他要求的；二曾发生过事故且未采取有效防范控制措施的；三直接观察到可能导致危险的错误且无适当控制措施的。
2.现场排查法。如现场观察、查询有关记录、获取外部信息、安全检查表等。
二、危险源识别应考虑三种状态、五个方面。
1.三种状态正常、异常、紧急。
2.五个方面人员、车辆、道路、环境、管理。
三、重大危险源评价基本程序
1.评价准备现场勘察、资料收集；
2.危险源辨识、有害性分析、辨识危险源、辨识事故发生的可能性、影响因素、事故机制；
3.安全对策措施应急预案；
4.结论及建议做出评价；
危险源辨识、评价流程
一、根据公司生产特点，公司危险源辨识和风险控制管理部门识别可能存在的危险源。
二、由部门负责人负责组织本部门危险源的辨识。公司其他主要管理人员协作部门负责人、等参加危险源的辨识活动做好危险源辨识记录。
三、各部门负责人组织控制措施的初评，初评通过后各部门编写危险源评估报告，报公司企管部。
公司危险源辨识和风险控制管理部门，负责组织对各单位上报的各类各级重大危险源控制措施进行评审。工作
内容包括：一可以重新界定重大危险源类别。二可以提高或降低重大危险源级别。三补充完善各类、各级重大危险源控制措施。四审批二级、三级重大危险源控制措施。五审查各类一级重大危险源控制措施，审查通过后履行签字手续并加盖公司公章后报公司安全领导小组评审。
重大危险源评价和控制做到防范措施、责任、人员、资金和时间“五落实”。公司组织的危险源辨识和风险控制管理活动由领导小组研究制定防范措施确定责任人、实施人员和资金、时间。各部门组织的危险源辨识和风险控制管理活动由现场管理小组研究制定防范措施确定责任人、实施人员和资金、时间并将情况和活动结果报领导小组审查。
第十六条危险源辨识和风险控制管理实行备案督查制。公司各部门定期对存在的重大危险源进行排查依据排查结果制定防范措施。
危险源的更新
一、当发生下列情况时应及时进行危险源辩识与评价，逐级上报至公司危险源辨识和风险控制管理部门。1、相关法律、法规发生变化时 2、公司的生产活动内容发生重大变化时 3、公司经营宗旨、职业健康安全方针及目标发生重大变更时 4、其他。
二、公司危险源辨识和风险控制管理部门，根据上报的“危险源辩识与风险评价报告”及公司的实际情况对危险源重新确认并将变化情况及时下发。
危险源的辨识工作纳入公司定期安全检查范围。
危险源的控制方法
对评价出的重大危险源要进行控制可通过确定目标、指标制定相应的管理方案，消除风险也可制定重大危险源控制方案、应急措施或应急预案方案中要明确责任部门或人员、职责、可能导致的事故、主要技术措施和技术方法、需要的资源、时间要求等并在实施前经过评审。
一、一般危险源应采取安全宣传、安全培训、岗前安全教育的方式增强和提高全体人员安全生产意识、安全防范意识和能力。
二、重大危险源
1.三级重大危险源应制定专项方案、安全措施和风险卡控措施进行控制。
2.二级重大危险源除应制定专项方案、安全措施和风险卡控措施进行控制外还应该编制应急预案做好应急响应的各项措施。
3.一级重大危险源制定专项方案、安全措施和应急预案。
公司危险源辨识和风险控制管理部门负责公布本公司
各类重大危险源清单，分管副经理安排重大危险源的机动
检查，危险源辨识和风险控制管理办公室负责组织对单位
部各类重大危险源辨识与控制情况的检查每半年至少进行
一次。
每年年初由公司组织确定本年度重点督查计划，报公
司经理批准后组织实施同时报集团公司备案。
公司按照编制的督查计划组织危险源辨识和风险控制
管理。
风险管理培训记录
时间：2013年6月培训方式：
地点：二楼会议室授课人：崔连生
培训内容：学习风险管理常识的有关内容
培训部门:企管部
道路客运企业在经营过程中能遭受损失的形式多种多样,很难一一列举并加以度量评估,但是企业最为关注也是最主要的可能损失是交通事故损失和客运资格损失与道路客运
企业商誉损失也难以量化.为此,我们设计了一个简单的客
运单车经营风险评估模型.预期通过对客运运营中可能因交通事故遭受的损失的度量,来反映企业经营风险水平.为道
路客运企业制定风险控制策略提供依据。
一、客车运输系统
交通运输系统是一个多因素相互作用的系统，处于一个涉及人、机(车、船、飞机等)、路、环境等诸多因素的动态系统过程中，具有多变性、复杂性与藕联性。
运用定性、定量的系统指标，从工程技术，政府监管、组织承诺、机制效能、安全素质、边界条件等方面，综合评价一个区域，一个行业、一家客运企业或某个特定组织的安全运营水平，为有针对性地制定完善的交通安全管理方案提供科学依据，以便科学地评价和引导交通运输企业的安全管理。
二、交通安全是指在：
1．交通活动过程中，
2．将人身伤亡或财产损失
3．控制在可接受水平的状态。
三、道路交通安全的影响因素:
1 . 人的影响
2 . 道路的影响
3 . 汽车本身的影响
4 . 环境条件的影响
四、交通安全的特点
①在一定危险条件下的状态，并非绝对没有交通事故发生。
②不是瞬间的结果，而是对交通系统在某一时期、某一阶段过程或状态的描述。
③是相对的，绝对的交通安全是不存在的。**
④对于不同的时期和地域，可接受的损失水平是不同的，因而衡量交通系统是否安全的标准也不同。
五、交通安全与交通事故的关系
①交通安全与交通事故是对立的，但事故并不是不安全的全部内容，而是在安全与不安全的矛盾斗争过程中某些瞬间突变结果的外在表现。
②交通系统处于安全状态，并不一定不发生事故；交通系统处于不安全状态，也未必完全是由事故引起的。
六、交通突变
交通系统处于安全状态并不一定不发生事故；交通系统处于不安全状态，也未必完全是由事故引起的。
1.突变是道路交通中的一种普遍现象
2.认识和掌握交通突变的先兆
3.驾驶员应对交通突变的基本措施
4.在一定危险条件下的状态，并非绝对没有交通事故发生。
七、道路交通安全评价
道路交通安全评价，就是对道路交通系统存在的或潜在的安全问题和安全性能进行定性和定量分析，得出系统发生危险的可能性、规律及其程度的评价，以寻求最低事故率、最少的损失和最优的安全投资效益。
道路交通安全评价和交通事故统计分析、交通事故预测、道路交通安全防护这四者之间是紧密联系的。
八、道路交通安全评价的分类
一）道路交通安全宏观评价
目的在于研究道路交通安全水平与社会经济发展、机动车保有量、人口及其构成等相关因素的关系，对被评价对象的交通安全状况做出客观的判断，并在此基础上制定宏观的技术和政策方面的道路交通安全改善对策。
（二）道路交通安全微观评价
目的在于研究人员、车辆、道路、交通及环境方面与交通事故的关系，从不同角度分析影响道路交通安全、引起交通事故发生的各种具体因素，并为改善道路交通安全状况而有针对地制定相应的技术和政策措施。
道路旅客运输是一个庞大的系统工程，也是贯穿始终的永恒命题。因此，我们需要进一步提高道路交通运输安全的综合评价能力与水平，建立一个全面而清晰的道路交
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目录 1概述............................................................................................................................................ 2定义和缩略语............................................................................................................................ 3项目风险管理组织.................................................................................................................... 4项目定义风险管理表................................................................................................................ 4.1项目风险类别定义 ........................................................................................................... 4.2项目风险概率和影响定义 ............................................................................................... 4.3项目风险状态定义 ........................................................................................................... 4.4项目风险管理表 ............................................................................................................... 5项目风险管理策略.................................................................................................................... 6项目风险管理进度安排............................................................................................................ 7其它............................................................................................................................................
XX项目风险管理计划 1.1 定义 风险：是一种可能发生的不受欢迎的并且没有计划的事件，这种事件可能导致项目无法达到它的一项或多项目标 风险管理：就是对项目风险进行识别，并对已识别的项目风险进行评估、计划和控制的项目管理过程 1.2 风险管理规划 风险管理包括4个步骤：风险识别、风险评估、制定风险管理计划、风险跟踪和监控 03 风险处理责任人 PDT 风险管理模型 1.3 风险识别 风险识别的方法主要有以下几种： 1．访谈、调查 2. 头脑风暴（Brainstorming） 3. 专题讨论会（Workshop） 4. 历史经验数据、风险数据库RDB
5. 专家建议法（Subject Matter Experts） 6. 风险标识提问单 风险分类：识别出风险后建议按业务领域对风险进行分类。 1. 市场/客户风险：市场风险对我们来说主要是指市场需求/客户要求发生变化，引起产品规格的改变，包括增加新的需求；原来开发的功能需求取消；是否开发某项功能，何时开发完成由确定变为不确定。同时客户供货时间需求等突然发生变化，或预定的签单不能按时签定或被取消等风险。 2. 技术风险：在产品开发过程中出现方案选择失误、方案设计考虑不周等，导致任务不能按时完成；在新产品开发中采用比较先进但还不成熟的技术。采用新的技术可能是出于市场竞争的压力，但是新技术在性能、稳定性方面都会存在一定的风险，导致产品的开发进度及质量受到影响。 3. 财务风险：由于公司扩张过快，资金回笼不及时等因素，造成公司流动资金紧张。资金不足导致产品开发、生产无法按计划进行。 4. 制造风险：主要指在产品投入批量生产时某些生产设备，工装夹具等准备不足，以及在量产过程中因某些问题造成批量返工，对正常生产造成影响。 5. 采购风险：主要是指生产启动时间、计划物料的数量、外购件供货期、原材料涨价等方面不能满足实际需求的风险。 6. 用户服务风险：由于客户环境的问题造成产品使用、维护、升级出现问题。这些问题将影响产品在市场上的表现。客服上的问题不能很好的解决也会对产品的最终成功造成影响。 7. 项目管理风险：PDT对项目各项任务浮动周期，风险估计不足，项目组成员突然变更，以及公司管理水平跟不上，导致公司的流程、制度不完善，或已有制度得不到有效的实施，影响产品开发、生产。 1.4 风险评估 风险评估是指评估风险对项目造成影响的可能性及后果。一般来说，风险评估要从风险发生的概率以及风险的影响程度（或损失的大小）这两个维度来对风险进行评估。 每个维度分：High（或9分）、Medium（或6分）、Low（或3分） 风险等级＝风险发生概率× 风险影响程度
年度安全生产培训计划表 2019年年度安全培训计划表为加强和规范本单位安全培训工作，提高从业人员安全素质，防范伤亡事故，减轻职业危害，根据《中华人民共和国安全生产法》、国家安全生产监督管理总局令（第3号）《生产经营单位安全培训规定》、国家安全生产监督管理总局令（第44号）《安全生产培训管理办法》《深圳市生产经营单位安全生产主体责任规定》等有关法律、行政法规，制定本安全培训计划。 计 划实 施序号培训类别培训对象培训时间培训内容及要求组织部门培训学时培训形式 1 日常培训全体人员每月相关法律法规/安全管理制度/安全操作规程/劳保防护用品的使用/应急措施/相关职业卫生危害和防护知识等安全部 2（共24）授课/ 现场提问 2 日常培训主要负责人每季度国家安全生产方针、政策和有关安全生产的法律、法规、规章及标准/安全生产管理基本知识、安全生产技术、安全生产专业知识/重大危险源管理、重大事故防范、应急管理和救援组织以及事故调查处理的有关规定/职业危害及其预防措施/国内外先进的安全生产管理经验/典型事故和应急救援案例分析/其他需要培训的内容（初次安全培训时间不得少于32学时。每年再培训时间不得少于12学时。）安全部 3（共12）授课/ 现场提问 3 日常培训安全管理人员每季度国家安全生产方针、政策和有关安全生产的法律、法规、规章及标准/安全生
产管理、安全生产技术、职业卫生等知识/伤亡事故统计、报 告及职业危害的调查处理方法/应急管理、应急预案编制以及 应急处置的内容和要求/国内外先进的安全生产管理经验/典型事故和应急救援案例分析/其他需要培训的内容（初次安全培 训时间不得少于32学时。每年再培训时间不得少于12学时。）安全部 3（共12）授课/ 现场提问 4 三级安全教育新员工 上岗前厂级：本单位安全生产情况及安全生产基本知识/本单位安全生产规章制度和劳动纪律/从业人员安全生产权利和义 务/有关事故案例等车间级：工作环境及危险因素/所从事工 种可能遭受的职业伤害和伤亡事故/所从事工种的安全职责、 操作技能及强制性标准/自救互救、急救方法、疏散和现场紧 急情况的处理/安全设备设施、个人防护用品的使用和维护/本车间（工段、区、队）安全生产状况及规章制度/预防事故和 职业危害的措施及应注意的安全事项/有关事故案例/其他需要培训的内容班组级：岗位安全操作规程/岗位之间工作衔接配合的安全与职业卫生事项/有关事故案例/其他需要培训的内容（新上岗的从业人员，岗前安全培训时间不得少于24学时） 安全部 24（共24）授课/ 考试 5 换岗、离岗培训换岗/复 工重新上岗前本单位安全生产情况和安全生产基本知识/本 单位安全生产规章制度和劳动纪律/从业人员安全生产权利和 义务/工作环境和危险因素/安全操作规程/自救互救方法和现 场紧急情况的处理/预防事故和职业病危害的措施以及应注意 的安全事项/其他需要培训的安全生产内容（从业人员在本生 产经营单位内调整工作岗位或离岗一年以上重新上岗时，应当重新接受车间和班组级的安全培训）安全部 16（共16）授 课/ 考试 6 “四新”培训从业人员投入使用前本单位安全生产情况和安全生产基本知识/本单位安全生产规章制度和劳
2019年度企业全面风险管理报告 一、企业全面风险管理工作基本情况 （一）全面风险管理组织体系 机构设置情况： 风险管理领导小组及工作组成员 组长： 成员： 领导小组下设办公室，办公室设在AAA部，全面贯彻执行风险管理领导小组的各项决策，组织协调工作，及其他联络事项。 办公室主任： 成员： 以上人员岗位变动时，由原岗位接替人员自动递补。 二、2018年度企业全面风险管理工作回顾 （一）企业全面风险管理工作计划完成情况。 1.简要说明本企业2018年度全面风险管理工作计划完
成情况。 2.企业董事会开展全面风险管理工作主要情况。 2018年度XXX公司全面风险管理工作在XXXXX集团的正确领导下，XXX公司明确党政职责，认真贯彻落实相关管理工作任务和要求，通过党总支前置程序、总经理办公会充分研判生产经营过程中发生风险的可能性，并对可能性进行预案准备，根据企业风险管控现状和企业改革发展需要，摸索与实践，为企业建立全面风险管理体系和运行机制提供具体参考，同时促进企业经营方式、管理方式、控制手段转变。 总经理办公会充分重视企业全面风险管理体系建设，开展“两金管理”、企业安全生产管理、企业“双控”体系建设等专项风险管理制工作；修订水电气应收账款风险管理办法及考核办法；制定全面风险管理体系建设的工作计划与工作目标；组织召开全面风险管理专题会议；加强风险防控学习与风险管理交流，树立风险意识和危机意识，提前做好重大风险的预防工作，管理效果明显。 3.企业董事会对年度工作的评价。 2018年度XXX公司对重大风险管理采取提前预防、重
点控制、专人监控、专项处理的管理策略。全年对风险控制措施得当，运行有效，未发生合同管理、生产经营、安全事故、财务、信用、法律、廉洁风险事件。 2018年度XXX公司企业全面风险管理有效。 （二）企业重大风险的管理情况。 1. 2018年度本企业重大风险的管理情况。 2018年度重大风险管理情况表 2. 2017年XXX公司报送的企业重大风险事件的后续。 QQQ公司多年来水电应收账款???余万元，2017年底公司向当地法院提出起诉，2018年7月调解结案，XXX公司胜诉。法院判决：QQQ分两年（第一年还欠款总金额的一半，第二年到期前还完全部欠款）偿还XXX公司全部水电欠款。 2018年度重大风险事件情况表
2018年度安全生产培训计划 为加强和规范安全生产培训教育，提高项目部全员的安全生产意识，防范安全生产事故，根据《国务院安委会关于进一步加强安全培训工作的决定》、《生产经营单位全培训规定》及公司相关规定，结合项目部生产实际，制定2018年度项目部安全培训计划如下： 一、指导思想 1、加强“安全第一、预防为主、综合治理”的安全意识教育。安全意识教育就是通过对员工不断的灌输安全理念，做好日常的安全培训，使员工在思想意识上重视安全。在此基础上，才能正确理解并积极贯彻执行相关的安全生产规章制度，规范安全生产行为，提高自我保护意识和应急处置能力。 2、将安全教育贯穿于生产的全过程中，加强全员参与的积极性和安全教育的长期性。做到“全员、全面、全过程”的安全教育。 二、培训形式 1、会议形式。主要有：安全知识讲座、安全例会、月度工作会、事故案例分析会等。 2、张挂形式。主要有：安全宣传条幅、标语、安全宣传栏等。 3、现场观摩演示形式。主要有：安全操作方法演示、应急演练及急救措施等。 三、培训要求 1、项目部人员初次培训时间不少于32学时、每年再培训时间不
少于12学时；安全生产管理人员安全资格培训时间不少于48学时，再培训时间不低于16学时； 2、新员工、复工人员三级教育按2018年项目部三级教育新培训大纲执行。培训时间不少于50学时。 3、班组长每年进行安全培训，时间不少于24学时； 4、项目部全员安全知识普及培训，时间不少于24学时。 5、项目部采用新工艺、新技术、新设备、新材料时，对相关人员进行有针对性的临时安全培训； 6、公司组织的安全培训，参加人员、学时等，按公司要求完成。 四、考核要求 1、培训计划由安全质量部组织实施，在计划内容基础上，根据生产实际情况制定具体培训时间、地点、培训方案等，报主管领导审批，由综合办公室备案后，再下达培训通知。 2、培训结束后，安全质量部根据培被训人员参加培训的态度、知识掌握程度等方面，给予全面考核，考核作为本人年度考核的一项重要指标，对表现突出者给予表扬和奖励，考核不合作者将按规定给予处罚或下岗、待岗。 3、安全质量部对每次培训的效果进行评价，并将培训情况整理归档，年底作年度安全培训教育工作总结，报公司安全监督部备案。五、培训内容
厦门理工学院新建公寓楼项目风险管理计划书 编制 审核
时间2013年4月15日 一、项目基本情况 项目名称：厦门理工学院公寓楼修建制作日期：2013年4月15日 制作人：签发人： 二、风险管理策略 1．风险管理的总体思想和原则 风险管理的总体思想——以最小的风险管理成本获得最大的安全保障，从而实现经济单位价值最大化。成本，是指经济单位在风险管理过程中，各项经济资源的投入，其中包括人力、物力、财力，乃至放弃一定的收益机会。安全保障，则是指风险管理的效果。纯粹风险管理，安全保障包括：风险损失的减
少，即对风险的有效控制；实际损失能及时充分并有效的得到补偿。 风险管理原则： A．强调事前管理 B．数量化佐证以衡量风险程度 C．预设最坏的情景 D．模拟评估 E．弹性化调整 2．定义风险假设 (1)风险是损失发生的不确定性（两个要素） (2)风险是在一定条件下、一定时期内，某一事件其预期结果与实际结果间的变动程度。变动程度越大，风险越大，反之，风险越小。 3．定义风险管理的责任人 在规划风险管理过程所制定的风险管理计划中，需要对风险管理工作进行角色和职责的分配（如确定风险经理）。这个分配不是针对一个一个具体的风险的。针对各具体风险的风险责任人(risk owner)的确定，那是规划风险应对过程的工作。在规划风险应对过程中，需要制定风险应对措施，并确定每个已识别风险的责任人（应该从参与规划风险应对过程的成员中选择）。风险责任人必须参与规划风险应对过程。 4. 定义风险分析技术
（1）以信任为基础进行风险沟通。 （2）以伙伴关系为关键要素进行风险沟通。 （3）运用双向模式进行风险沟通。 6．项目风险监控： 定义：跟踪已识别的风险，监视剩余风险和识别新的风险，保证风险计划的执行，并评估消减风险的有效性。 目的：通过对项目风险的识别和分析，以及对风险信息的收集，就可以采取正确的风险应对措施，从而实现对项目风险的有效控制。 三、风险分类 按风险因素的主要方面，又可将风险分为技术、环境方面的风险与经济方面的风险以及合同签订和履行方面的风险等三种。它们主要有以下几类：（一）技术与环境方面的风险 1、地质地基条件。工程发包人一般应提供相应的地质资料和地基技术要
天堂鸟的步行街 (the Pedestrian Street for Birds of Paradis) 风险与风险管理计划 一．综述 在起草这个项目的策划书之前，我们对本项目进行了比较严格的风险管理，我们对面对的各种风险进行了系统的归类，整理，分析，并评估。在项目创立的过程中，所涉及的设备，原材料，和环境都是按照相关企业的标准及相关政策进行安排，让其安全性和可靠性符合要求。 在此，我们对此项目进行风险管理的策划，将确定风险的可接收准则，通过对项目的风险分析，风险评价和风险控制，及综合剩余风险的可接受性，及有关人员的职责和权限以及项目实施和实施后整个过程的风险都进行了安排与预测，以便对该项目的风险进行邮箱的管理。 二．风险的识别 为了进行风险的管理，我们对自己的公司在这个项目上所潜在的风险进行了分类识别。识别风险很重要，一个企业或公司只有很好的对未知的风险做好认识，才能有效的确保公司及项目的持续发展。首先明确风险的等级，如下表：
1.由于有众多的风险的存在，于是我们公司就从市场,竞争,技术等各个方面综合性的考虑，将潜在的风险分类，以应对未来之变化。其类型如下： （1）按公司整体状况而言，分为内在风险和外在风险。 A.内在风险： a.战略风险 b.财务风险 c.经营风险 d.人事风险 e. 公关风险 f.成本估算风险 g.体制风险等； B.外在风险： a.市场风险 b.政策风险 c.自然灾害风险 d.人身安全 隐患风险等； （2）按性质分: a.物质风险因素 b.道德风险因素 c.心理风险因素;（过失、疏忽无意） （3）按其他分:
a.管理变革的风险 b.需求风险 c.客户风险 d.延误时间风险 e.专业人员流失和变化的风险 f.设计和实现风险 g.过程风险 h.经费预算的风险等； 只有先明确这些未来可能发生的不确定性风险对公司项目实现其经营目标的影响，才能让企业长久发展。 三．风险分析与估计 在风险的识别的基础上，得到了风险的来源，接着便是根据掌握的资料、风险信息及风险的性质对风险进行有效的系统的分析与研究，确定风险的特征和强度等级。根据定性定量的结论分析风险，下面列出风险可接收准则表之一 概率的分类和定义（半定量6级） 1、各个风险的有效信息及解决方案如下：
怎样正确实施项目风险管理【最新资料，WORD文档，可编辑修改】 二〇一一年十一月十四日
怎样正确实施项目风险管理 摘要：风险管理是项目管理中的重要内容，风险管理机制更是企业项目管理体系的关键组成部分。然而，这些却是目前中国企业在项目管理方面的薄弱环节。如何切实地进行风险管理，建立风险管理机制，是企业项目管理走向成熟过程中必须要解决的问题。本文将从方法论、应用示例和软件工具三个方面结合起来，说明和讨论项目风险管理和企业风险管理机制，指导如何正确实施项目风险管理。 一方法论：认识风险管理过程 风险管理是项目管理的一个子集。项目管理方法的精髓是提供了一种结构化的模式，来指导项目经理进行项目管理，来分析和处理项目管理过程中的问题。风险管理方法，也是这样的一个结构化的模式，指导项目经理展开项目风险管理方面的工作。如下图所示，中心是风险管理过程的四部曲，外围是在风险管理过程中发生交互的相关信息。 风险识别?在对项目的基础的风险形势评估之上，就需要对各种显露的和潜在的风险进行识别。风险识别实际上是对将来可能发生的风险事件的一种设想和猜测。因此，一般的风险识别结果应包括风险的分类、来源、表现及其后果、以及引发的相关项目管理要求。在具体识别风险时，一方面可利用一些常识、经验和判断，通过以前经历的项目中积累起来的资料、数据、经验和教训，或者请教相关的专家和资深从业人员，采用集体讨论的方式。另一方面，可以通过分解项目的范围、结构来识别风险，理清项目的组成和各个组成部分的性质、之间的关系、与外因的联系等内容，从而减少项目实施过程中的不确定性。除此之外，还可以利用一些技术和工具。比如，结合经验和教训，将项目成功和失败的原因罗列成一张核对表，或者是项目的实施范围、质量控制、项目进度、采购与合同管理、人力资源与沟通等。以上都是风险识别常用的一些手段和方法，当然还有其他更多的途径，因项目而异，灵活运用。 对风险进行分类和归纳是风险识别中常用的方法。风险分类应该是经过综合考虑而定义的，应当反映出项目所属行业或应用领域内的常见风险来源。例如下面的分类：项目的技术方面的风险、项目的时间安排方面的风险、项目的财务方面的风险等。 检查表是风险识别中非常有效的工具。根据以往类似的项目和积累的其他风险管理的知识和信息，可以开发和编制项目风险检查表。检查表的好处是使风险识别过程短平快，提高了效率，但是其风险识别的质量在于所开发的风险检查表的质量。对于单个或特定的一个项目，开发风险检查表是不实际的。如果企业进行大量类似的项目，例如IT服务企业执行的多数是IT应用的项目，完全可以开发一套风险检查表提高风险识别过程的速度和质量。 风险分析是项目风险管理过程中的第二步，是评估已识别出风险的影响和可能性的过程。风险分析可以选择定性分析或定量分析方法，进一步确定已识别的风险对项目目标的影响，并根据其影响对风险进行排序，确定项目的关键风险项，并指导接下来的风险应对计划的制定。 项目的风险指数是一个有效的指标，表征整个项目的风险程度。该指标，是应用一个风险指数计算的数学模型，根据风险识别和风险分析的结果，计算得到一个量化的项目风险指数。通过应用项目风险指数，在项目选择和执行过程中，以量化的指标反映项目的风险，监控风险管理的绩效。同时该指标，也可以用于横向比较不同项目之间的风险程度。 风险应对计划是项目风险管理过程中的第三步，主要是针对项目的风险开发和制定一个风险应对的方案，目的是提高实现项目目标的机会。风险应对计划包括项目主要风险，针对该风险的主要应对措施，每
项目风险评估和管理计划书 XXX项目 XXXXXX客户 起草人 错误！未找到引用源。 起草日期: [Date Prepared]
文档信息 文档名称XXXXXXX用户XXXXXXX项目风险评估和管理计划书文档编号 文档类别技术文档□工程文档□项目文档□运维文档□项目文档■服务文档□其他□ 当前版本 1.0 创建日期yyyy-mm-dd 文档主送部门XX网络技术部 文档作者XX 联系方式EMAIL 修订记录 修改记录日期修改人审阅人摘要 V1.0 yyyy-mm-dd 建立文档 审批发布 审核记录日期审阅人 审阅yyyy-mm-dd 正式核准发布yyyy-mm-dd 第2页, 共15页
目录 1.文档简介 (4) 1.1 目的 (4) 1.2 文档范围 (4) 1.3 文档定义 (4) 1.3.1 条款 (4) 1.3.2 缩略语 (5) 1.4 风险管理的角色和责任描述 (5) 1.5 项目风险管理文档列表 (5) 1.6 风险管理活动定义 (6) 2.项目风险综述 (8) 2.1 项目风险分类 (8) 2.2 本项目识别的风险 (8) 2.2.1 风险库已有识别风险 (8) 2.2.2 机房搬迁的项目风险 (9) 3.风险管理方法 (12) 3.1 风险识别 (12) 3.2 风险分析 (12) 3.3 风险应对措施 (13) 4.风险应对和跟踪 (14) 4.1 风险登记册 (14) 4.2 已关闭的风险列表 (14) 5.风险评估和管理计划书审核 (15) 第3页, 共15页
1. 文档简介 1.1 目的 风险管理规划活动的目的是尽量减少风险的负面影响，并为项目最大限度的标识 出积极风险（机会点）。通过标识所有的已知项目风险，进行一个风险发生概率 和潜在影响的评估，并建立行动计划来完成风险管理的活动。 该计划的目的是总结所有的问题和风险，并标识在风险识别与评估表，并在风险 分析表中进行分析，同时在风险日志进行跟踪。 本节定义风险的方法来确定通过主动管理的风险触发点和风险会议所确定的风 险的过程，以确保风险管理，确保风险不被忽视。风险跟踪日志是作为这些触发 点和会议的基础上所使用的报告。 风险管理计划部分标识的具体预定义的会议和参加者（团队成员和客户参加）确 定审查确定的风险。 本计划定义了参与项目全程风险定义、风险定性分析、风险定量分析、风险应对 规划、风险监控等一系列风险管理过程的工作角色、工作责任，规范了风险定义 的方法、工具；风险定性和定量分析的方法和工具；风险应对规划的方法和工具，风险预算储备的方法和工具等。 1.2 文档范围 项目风险评估和管理计划是高质量地服务于XX项目，提供XX项目的风险管理，并确定具体的项目风险和风险评估结果。 1.3 文档定义 1.3.1条款 无。 第4页, 共15页
2016年全面风险管理工作报告 XXXX 根据XX公司关于开展XX公司2016年全面风险评估工作的通知精神，现将我公司2016年全面风险管理报告如下： 一、公司风险防控建设工作情况 为切实加强公司的风险管理能力，促进公司业务持续健康发展， XX年XX月，公司依据“由点到面、循序渐进、逐步深化”风险管理体系建设思路，采取“先试点，后推广”的方式，启动了全面风险管理和内部控制体系（以下简称“风险管理体系”）建设工作。在体系建设初期，即明确了董事会、监事会、经理层以及风险管理职能部门在风险管理体系中的职责，董事会负责风险管理体系的建立健全、有效实施及评价；监事会对董事会建立与实施风险防控工作进行监督；经理层负责组织领导风险管理体系的日常运行；授权纪检监察部具体组织协调风险管理体系的建立实施及日常工作，并对内部控制的有效性进行监督检查；董事会下设审计XX委员会、法律风险XX委员会，对风险管理体系的有效实施和内部控制的自我评价情况进行监督。公司聘请了专业机构作为风险管理和内控体系实施的咨询机构，在总部和各分、子公司范围内通过内控体系建设、风险识别与评估、风险防控流程梳理、重大风险应对、长效机制建立等实施步骤，全面、系统地识别公司层面、财务管控层面和业务层面关键风险，梳理重点业务流程，编制以业务流程为架构，风险为导向，控制活动为具体措施的业务流程
图，促进了风险管理体系建设工作的规范化、标准化和常态化。 为了进一步巩固和扩大风险管理体系试点阶段的工作成果，全面完成公司风险管理体系的建设任务，公司将在公司各级所属单位全面推行风险管理体系建设。 二、2016年风险管理体系建设工作计划 （一）风险管理体系建设的指导思想和工作原则 公司风险管理体系建设按照财政部、国资委及集团公司建立风险管理和内部控制的要求，遵循公司战略目标、经营目标、报告目标、合规性目标，公司统一领导，分层管理，以控制环境、风险识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、监督为主要内容，逐步建立和完善以“组织结构科学、管理流程顺畅。制度设置规范、控制程序精细”为特征的具有中材国际特色的全面风险管理和内部控制体系。风险管理体系建设遵循以下基本原则： 1、合规性原则。XXX部委颁布《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》是公司风险管控体系建设的理论依据和政策要求。满足合规性要求是体系建设的最低目标。 2、重要性原则。风险管理体系应在兼顾全面的基础上，关注重要单位、重要业务、重要流程以及重要风险领域的管理和控制，对业务处理过程中的关键控制点落实到决策、执行、监督、反馈等各个环 3、继承性原则。风险管理体系不是摒弃公司原有的管理体制，而
XX项目风险管理计划 1.1定义 风险：是一种可能发生的不受欢迎的并且没有计划的事件，这种事件可能导致项目无法达到它的一项或多项目标 风险管理：就是对项目风险进行识别，并对已识别的项目风险进行评估、计划和控制的项目管理过程 1.2风险管理规划 风险管理包括4个步骤：风险识别、风险评估、制定风险管理计划、风险跟踪和监控 03 风险处理责任人 PDT 风险管理模型 1.3风险识别 风险识别的方法主要有以下几种： 1．访谈、调查 2. 头脑风暴（Brainstorming） 3. 专题讨论会（Workshop）
4. 历史经验数据、风险数据库RDB 5. 专家建议法（Subject Matter Experts） 6. 风险标识提问单 风险分类：识别出风险后建议按业务领域对风险进行分类。 1. 市场/客户风险：市场风险对我们来说主要是指市场需求/客户要求发生变化，引起产品规格的改变，包括增加新的需求；原来开发的功能需求取消；是否开发某项功能，何时开发完成由确定变为不确定。同时客户供货时间需求等突然发生变化，或预定的签单不能按时签定或被取消等风险。 2. 技术风险：在产品开发过程中出现方案选择失误、方案设计考虑不周等，导致任务不能按时完成；在新产品开发中采用比较先进但还不成熟的技术。采用新的技术可能是出于市场竞争的压力，但是新技术在性能、稳定性方面都会存在一定的风险，导致产品的开发进度及质量受到影响。 3. 财务风险：由于公司扩张过快，资金回笼不及时等因素，造成公司流动资金紧张。资金不足导致产品开发、生产无法按计划进行。 4. 制造风险：主要指在产品投入批量生产时某些生产设备，工装夹具等准备不足，以及在量产过程中因某些问题造成批量返工，对正常生产造成影响。 5. 采购风险：主要是指生产启动时间、计划物料的数量、外购件供货期、原材料涨价等方面不能满足实际需求的风险。 6. 用户服务风险：由于客户环境的问题造成产品使用、维护、升级出现问题。这些问题将影响产品在市场上的表现。客服上的问题不能很好的解决也会对产品的最终成功造成影响。 7. 项目管理风险：PDT对项目各项任务浮动周期，风险估计不足，项目组成员突然变更，以及公司管理水平跟不上，导致公司的流程、制度不完善，或已有制度得不到有效的实施，影响产品开发、生产。 1.4风险评估 风险评估是指评估风险对项目造成影响的可能性及后果。一般来说，风险评估要从风险发生的概率以及风险的影响程度（或损失的大小）这两个维度来对风险进行评估。
附件2： 风险管理报告 （模版） 编写: ××× 风险管理参加人员：××××××××× 日期: 年月日 评审: ××× 日期: 年月日 批准: ××× 日期: 年月日 XXXXXXXXXXXXXXXX公司（盖章）
目录 第一章概述 第二章风险管理人员及其职责分工 第三章风险可接受准则 第四章预期用途和与安全性有关的特征的判定 第五章判定可预见的危害、危害分析及初始风险控制方案第六章风险评价、风险控制和风险控制措施验证 第七章综合剩余风险评价 第八章生产和生产后信息 第九章风险管理评审结论
第一章概述 1.编制依据 1.1相关标准（按企业所生产产品的类型列举相关标准，以下标准为举例） 1)YY0316-2008医疗器械——风险管理对医疗器械的应用 2)注册产品标准（XXXX YZB/国XXXX-2009） 3)其他标准 1.2产品的有关资料 1)使用说明书 2)医院使用情况、维修记录、顾客投诉、意外事故记录等 3)专业文献中的文章和其他信息 2.目的和适用范围 本文是对XXXX进行风险管理的报告，报告中对XXXX产品在上市后风险管理情况进行总体评价，所有的可能危害以及每一个危害产生的原因进行了判定。对于每种危害可能产生损害的严重度和危害的发生概率进行了估计。在某一风险水平不可接受时，采取了降低见的控制措施，同时，对采取风险措施后的剩余风险进行了可接受性评价，证实对产品的风险已进行了管理，并且控制在可接受范围内。 本报告适用于……产品，该产品处于批量生产阶段。 3.产品描述 本风险管理的对象是……(如能加入照片或图片最好)，产品概述、机理、用途适应症： 禁忌症： 设备由以下部分组成：（文字描述或示意图） 4.风险管理计划及实施情况简述 XXXX产品于20XX年开始策划立项。立项同时，我们就针对该产品进行了风险管理活动的策划，指定了风险管理计划（文件编号：XXXX，版本号XX）。 该风险管理计划确定了风险管理活动范围、参加人员及职责和权限的分配、基于制造商决定可接受风险方针的风险可接受性准则，包括在损害发生概率不能估计时的可接受风险的准则、风险管理活动计划等内容。 XXXX产品于20XX年开始批量生产，未发生设计、材料、工艺等方面的变更（或者发生了XXXX方面的变更，公司已针对变更情况制订了风险管理计划并实施了风险评估及纠正）。
XX有限公司 2017年全面风险管理报告 一、2017年风险管理工作总结 （一）2017年风险管理工作综合回顾 XX公司深入贯彻落实总公司关于加强风险管理工作的要求，坚持全面、协调、可持续的科学发展观，整合公司的管理体系，进一步强化管理职能；根据超市行业经营特点，明确公司安全管理、资金管理、财务管理、人才储备管理、劳动关系管理和网络管理等主要风险控制点，按风险类别排序并提出重大风险应对措施，制定较清晰的风险管理策略。 （二）2017年重大风险管理情况 1、2017年重大风险管理情况 ①安全风险管理：规避安全风险，从落实安全经营责任制、建立健全工作机制入手，通过严格隐患排查，狠抓隐患整改，不断推动安全工作的创新和发展，确保公司安全经营的持续稳定发展。具体措施是： 年初根据实际情况制定了年度、季度工作计划，并对安全管理目标进行了分解，与各门店、机关部室签订了安全生产责任书，明确了个层次、各岗位人员的安全职责，在各门店的醒目位置挂设了各区域的安全职责牌和消防安全警示，较好地、全面的落实了安全生产责任制。在人员配置方面，
今年调整了安委会成员，保证了安全主管领导的到位，XX安全保卫部进行调整、增补了安全保卫人员，各百货，超市也能按要求设有兼职安全人员，保证卖场、商场的监控到位。 在安全生产管理制度上，我们制订了规章制度、安全生产岗位职责制度、安全奖惩制度等，分别以文件形式下发给各门店及机关各科室，为各单位规范地开展好安全工作提供了依据。同时，积极组织开展各项安全检查活动，对每次安全检查进行了策划，对查出的安全隐患及时下达了整改通知书。 注重安全教育培训，员工培训把它列入安全管理工作的重点之一。今年，按照市消防部门的要求开展了“消防四个能力”建设，各门店每天利用晨会时间，对“消防四个能力”建设二十问答题进行现场教育培训。 ②资金风险管理：资金由于流动性很强，出现错弊的可能性更大，保护资金安全的要求更迫切。收银员在具体的工作中会出现以下弊端：（1）收银员在团购结算中没有按财务制度及企业规定执行，大宗团购货物、外卖商品出入门店未办理合理手续，缺少监督，甚至有些门店有违反财务规定的现象；（2）销售出去的券、卡没有按规定进行账务处理随意退换；（3）银联卡套现等问题。针对以上问题及管控风险，采取了这一措施。进而合理组织安排收银工作。对各门店总收和收银员提出服务与监督相结合的方针，在保证执
XX公司风险管理制度 第一章总则 第一条为规范XX公司的风险管理工作，建立规范、有效的风险管控体系,提高风险防范和控制能力,增强公司核心竞争力，提高经营管理水平，结合公司实际，制定本制度。 第二条本制度适用于公司总部机关、直属机构、全资和控股子公司,以下统称〃各单位〃。 第三条本制度所称〃风险〃，是指未来的不确走性对企业实现战略目标的影响。 第四条本制度所称〃风险管理〃，是指企业围绕总体战略目 标，建立健全风险管理工作流程，培育良好的风险管理文化，最大限 度减少或降低风险损失，为实现公司发展目标提供合理保证的过程 和方法。 第五条风险管理流程主要包括：风险辨识与评估、选择风险管 控策略、制定并实施风险管控方案、完善内部控制管理、实施评价监 督与改进等内容。 第二章组织体系与职责分工 第六条公司董事会成立风险管理委员会。 (—)人员组成 主任委员：董事长 副主任委员：总经理
委员：董事会成员 （二）主要职能 1?制定风险管理工作规划，完善风险管理组织体系,指导重大风险管控工作; 2?审议并向董事会提交风险管理工作报告; 3?审议年度风险管理工作的计划、风险评估结果、重大风险应对方案等； 4?组织对公司拟进入的行业和产业进行风险评估； 5?审议公司范围内重大决策、投资等项目的风险评估报告并提出改进意见,为董事会的决策提供依据； 6?推动公司风险管理信息化建设； 7 ?办理董事会授权的有关风险管理的其他事项。 第七条风险管理办公室 公司成立风险管理办公室,与审计部合署办公”在公司风险管理委员会的指导下开展工作。 （—）人员组成 主任：公司分管领导 副主任：审计部部长 成员：机关各部门主要负责人审计部分管副部长、审计部风险管理专责人员。 （二）主要职能 L负责风险管理工作的组织与协调；
XX项目风险管理计划 定义 风险：是一种可能发生的不受欢迎的并且没有计划的事件，这种事件可能导致项目无法达到它的一项或多项目标 风险管理：就是对项目风险进行识别，并对已识别的项目风险进行评估、计划和控制的项目管理过程 风险管理规划 风险管理包括4个步骤：风险识别、风险评估、制定风险管理计划、风险跟踪和监控 03 风险处理责任人 PDT 风险管理模型 风险识别 风险识别的方法主要有以下几种： 1．访谈、调查 2. 头脑风暴（Brainstorming） 3. 专题讨论会（Workshop） 4. 历史经验数据、风险数据库RDB 5. 专家建议法（Subject Matter Experts） 6. 风险标识提问单 风险分类：识别出风险后建议按业务领域对风险进行分类。 1. 市场/客户风险：市场风险对我们来说主要是指市场需求/客户要求发生变化，引起产品规格的改变，包括增加新的需求；原来开发的功能需求取消；是否开发某项功能，何时开发完成由确定变为不确定。同时客户供货时间需求等突然发生变化，或预定的签单不能按时签定或被取消等风险。 2. 技术风险：在产品开发过程中出现方案选择失误、方案设计考虑不周等，导致任务不能按时完成；在新产品开发中采用比较先进但还不成熟的技术。采用新的技术可能是出于市场竞争的压力，但是新技术在性能、稳定性方面都会存在一定的风险，导致产品的开发进度及质量受到影响。 3. 财务风险：由于公司扩张过快，资金回笼不及时等因素，造成公司流动资金紧张。资金不足导致产品开发、生产无法按计划进行。
4. 制造风险：主要指在产品投入批量生产时某些生产设备，工装夹具等准备不足，以及 在量产过程中因某些问题造成批量返工，对正常生产造成影响。 5. 采购风险：主要是指生产启动时间、计划物料的数量、外购件供货期、原材料涨价等方 面不能满足实际需求的风险。 6. 用户服务风险：由于客户环境的问题造成产品使用、维护、升级出现问题。这些问题将 影响产品在市场上的表现。客服上的问题不能很好的解决也会对产品的最终成功造成影响。 7. 项目管理风险：PDT对项目各项任务浮动周期，风险估计不足，项目组成员突然变更，以及公司管理水平跟不上，导致公司的流程、制度不完善，或已有制度得不到有效的实施，影响产品开发、生产。 风险评估 风险评估是指评估风险对项目造成影响的可能性及后果。一般来说，风险评估要从风险发生的概率以及风险的影响程度（或损失的大小）这两个维度来对风险进行评估。 每个维度分：High（或9分）、Medium（或6分）、Low（或3分） 风险等级＝风险发生概率×风险影响程度 风险发生的概率及影响程度可以采用定性的评估，也可以采用定量（使用括号内数据或其他数据，需要在文件中明确其定义）的评估方式。 风险的定量评估 定量方法是对风险发生可能性的高低、风险对目标影响程度用具有实际意义的数量描述，如对风险发生可能性的高低用概率来表示，对目标影响程度用损失金额来表示。数值的定义如和本文件不同时，需要在文件中明确其定义）。 风险的定性评估 这是风险评估常用的方法。 风险评估由项目组在风险识别后立即进行，将评估结果（发生概率、影响程度、风险等级、责任人等）填写入《项目风险跟踪单》中，纳入项目管理中进行跟踪管理。 风险发生概率分为三个等级：高、中、低 风险发生后的影响程序同样分为三个等级：高、中、低。 有了风险的概率和等级，我们就可以看出各类风险的影响程度。在产品开发过程中要重点跟踪双高风险。 各类风险的影响程度 下表列出inspur对风险发生可能性的定性、定量评估标准及其相互对应关系，供实际操作
天堂鸟的步行街 （the Pedestrian Street for Birds of Paradis） 风险与风险管理计划 一.综述 在起草这个项目的策划书之前，我们对本项目进行了比较严格的风险管理，我们对面对的各种风险进行了系统的归类，整理，分析，并评估。在项目创立的过程中，所涉及的设备，原材料，和环境都是按照相关企业的标准及相关政策进行安排，让其安全性和可靠性符合要求。 在此，我们对此项目进行风险管理的策划，将确定风险的可接收准则，通过对项目的风险分析，风险评价和风险控制，及综合剩余风险的可接受性，及有关人员的职责和权限以及项目实施和实施后整个过程的风险都进行了安排与预测，以便对该项目的风险进行邮箱的管理。 二.风险的识别 为了进行风险的管理，我们对自己的公司在这个项目上所潜在的风险进行了分类识别。识别风险很重要，一个企业或公司只有很好的对未知的风险做好认识，才能有效的确保公司及项目的持续发展。首先明确风险的等级，如下表： 1.由于有众多的风险的存在，于是我们公司就从市场，竞争,技术等各个方面综合性的考虑,
将潜在的风险分类，以应对未来之变化。其类型如下： （1）按公司整体状况而言，分为内在风险和外在风险。 A.内在风险： a.战略风险 b.财务风险 c.经营风险 d.人事风险 e.公关风险 f.成本估算风险 g.体制风险 等； B.外在风险： a.市场风险 b. 政策风险 c. 自然灾害风险 d. 人身安全隐患风险等； (2)按性质分： a. 物质风险因素 b.道德风险因素'C.心理风险因素；（过失、疏忽无意） (3)按其他分： a. 管理变革的风险 b.需求风险 C.客户风险 d. 延误时间风险 e. 专业人员流失和变化的风险 f.设计和实现风险g.过程风险h.经费预算的风险等； 只有先明确这些未来可能发生的不确定性风险对公司项目实现其经营目标的影响，才能让企业长久发展。 三.风险分析与估计 在风险的识别的基础上，得到了风险的来源，接着便是根据掌握的资料、风险信息及风险的性质对风险进行有效的系统的分析与研究，确定风险的特征和强度等级。根据定性定量的结论分析风险，下面列出风险可接收准则表之一 概率的分类和定义（半定量6级）