1目的 为使公司质量管理体系内部审核员得到有效管理，确保内部审核的有效实施，制定本规定。 2范围 本文件规定了质量管理体系内部审核员的分类、分级标准，任职条件，工作范围，评价要求 等规则； 本规定适用于公司质量管理体系内部审核员的管理。 公司其他体系的内部审核员的管理也可参照本规定相关适用条款执行。 3术语和定义 无 4职责权限 4.1 质量管理部 4.1.1质量管理部为公司质量体系内审员的归口管理部门； 4.1.2负责制定并适时修订内审员的工作及评价标准； 4.1.3根据内部审核业务需求，招募内审员并组织培训； 4.1.4根据年度审核策划安排，向内审员下达审核任务； 4.1.5组织内审员业绩评价工作。 4.2 人力资源办公室 4.2.1负责兼职内审员的岗位管理； 4.2.2负责完善内审员审核业绩档案。 4.3 各部门 4.3.1向公司推荐本部门具备内审员资质的优秀人才兼职内审员工作； 4.3.2协调本部门内审员的工作安排，支持公司质量体系内审的正常运行。 5规则与要求 5.1 分类、分级和任职条件 分类质量管理体系制造过程产品 分级条件加权条件加权条件加权初级1、非技能职 14 级50%1、技术职、技能职、 50%1、技术职、管理50%内审员及以上人员管理职14 级及以职 14 级及以上人 上人员员 2、取得内审员培训50%2、取得内审员培训50%2、取得内审员培50%
证书证书训证书中级1、初级内审员年度60%1、初级内审员年度60%1、初级内审员年60%内审员审核业绩考评合格审核业绩考评合格度审业绩效考评 合格 2 、年度内参与320%2、年度内参与 5 个 20%3、年度内参与 520% 个及以上过程的内/ 次及以上制造过次及以上产品审 部审核程内部审核核 3、具备参与本部门20%3、具备参与本部门20%3、具备参与本部20% 改进活动的经验改进活动的经验门改进活动的经 验 高级1、中级内审员年度40%1、中级内审员年度40%1、中级内审员年40%内审员审核业绩考评合格审核业绩考评合格度审核业绩考评 合格 2 、年度内承担330%2、年度内承担 3 个 30%2、年度内承担 330% 个及以上过程的内/ 次及以上制造过次及以上产品审 审组长的经验程的内审组长的经核组长的经验 验 3、具备参与跨部门30%3、在制造技术方30%3、在产品技术方30% 改进活动的经验面，具备参与跨部面，具备参与产 门改进活动的经验品改进活动的经 验 5.2 定员标准 5.2.1质量体系内审员一般保持在15—20 人之间； 5.2.2制造过程内审员一般保持在10—15 人之间； 5.2.3产品审核内审员一般保持在5— 10 人之间。 5.3 工作范围 5.3.1一般性审核工作 5.3.1.1参与年度审核策划； 5.3.1.2参与审核计划的制定； 5.3.1.3实施现场审核；
ISO-9001质量体系内部审核员国家通用教 程 【最新资料，WORD文档，可编辑】 ISO-9001/2 质量体系内部审核 员 国家通用教程 质量审核 定义：确定质量活动和有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否有效地实施并适合于达到预定目标的、有系统的、独立的检查。 注： 1.质量审核一般用于（但不限于）对质量体系或其要素、过程、产品或服务 的审核。上述这些审核通常称为“质量体系审核”、“过程质量审核”、 “产品质量审核”和“服务质量审核”。 2.质量审核应由被审核领域无直接责任的人员进行，但最好在有关人员的配 合下进行。 3.质量审核的一个目的是评价是否需要采取改进或纠正措施。审核不能和旨 在解决过程控制或产品验收的“质量监督”或“检验”相混淆。
4.质量审核可以是为内部或外部的目的而进行。 质量体系审核 确定质量体系的活动和其有关结果是否符合有关标准或文件，质量体系文件中的各项规定是否得到有效的贯彻并适合于达到质量目标的系统的、独立的审查。 质量体系的审核大致可以分为文件审核（符合性）和现场审核（有效性）两个阶段。
质量体系审核种类 内部审核──第一方：即审核自身的质量体系。 外部审核──第二方：按合同规定对其供应商的质量体系审核。 第三方：认证/注册机构或其它公正的第三方对申请的企业进行审核。 质量体系审核目的 第一方审核（内部质量体系审核）主要目的。 ?依据某一质量体系标准来评价组织自身的质量体系。 ?验证组织自身的质量体系是否持续满足规定的要求并且正在进行。 ?作为一种重要的管理手段和自我改进的机制，及时发现问题，采取纠正措施或预防措施，使体系不断完善，不断改进。 ?在外部审核前作好准备。 第二方审核的主要目的 ?当有建立合同关系的意向时，对供方进行初步评价。 ?在有合同关系的情况下，验证供方的质量体系是否持续满足规定的要求并且正在进行。 ?作为制定和调整合格供方的名单的依据之一。 ?沟通供需双方对质量要求的共识。 第三方审核的主要目的 ?确定质量体系要素是否符合规定要求。 ?确定现行的质量体系实现规定质量目标的有效性。 ?确定受审方的质量体系是否能被认证/注册。 ?为受审方提供改进其质量体系的机会。 ?减少许多重复的第二方审核。 ?提高企业声誉，增强竞争能力。 质量体系审核的范围 在规定的时间内，对质量体系要素，场所和活动进行审核。 要素：ISO9001有20个、ISO9002有19个、ISO9003有16个。在第三方认证时，要素一个也不能少，除非没有，如4.7没有客供物料，第二方认证则标准所列要求 可以剪栽，但要供需双方同意，在合同中明确规定。第一方审核，则要素以手 册中所列的范围为准。 场所：凡是与审核的质量体系所复盖的产品和质量活动有关的部门和地区均应列在审核范围以内。 活动：指与产品质量有关的活动，主要包括所涉及的产品范围。
编订：__________________ 单位：__________________ 时间：__________________ 环境管理体系审核方法 (正式) Standardize The Management Mechanism To Make The Personnel In The Organization Operate According To The Established Standards And Reach The Expected Level. Word格式 / 完整 / 可编辑
文件编号：KG-AO-9733-77 环境管理体系审核方法(正式) 使用备注：本文档可用在日常工作场景，通过对管理机制、管理原则、管理方法以及管理机构进行设置固定的规范，从而使得组织内人员按照既定标准、规范的要求进行操作，使日常工作或活动达到预期的水平。下载后就可自由编辑。 环境管理体系审核是指组织内部对环境管理体系的审核，是组织的自我检查与评判。内审的过程应有程序控制，定期开展。内审应判断对环境管理体系是否符合预定安排，是否符合ISO14001标准要求。环境管理体系是否得到了正确实施和保持，并将审核结果向管理者汇报。 环境管理体系审核对象是环境管理体系，一次完整的内审应全面完整地覆盖组织的所有现场及活动，覆盖ISO14001环境管理体系标准所有要素，并包括组织的重要环境因素受控情况，目标批标的实现程度等内容。 环境管理体系审核应保证其客观性、系统性和文件化的要求，应按审核程序执行。内审的程序应对以下内容进行规定：
A、审核的范围，可包括审核的地理区域、部门或体系要素； B、审核的频次，应根据组织自身的管理状况和外部机构要求确定； C、审核的方法，一般可包括检查文件及记录，观察现场及*作，与相关人员面谈等； D、审核组的要求和职责，如审核组长及组员的能力与职责等； E、审核报告及结果的要求和报送办法等。在开展每次审核前应制定审核计划（方案），包括人员与时间的安排。审核的内容应立足于所涉及活动的环境重性和以前审核的结果。 环境管理体系简称EMS,我国新版环境管理体系认证标准是:GB/T 24001:2004 等同于ISO 14001﹕2004环境管理体系——规范及使用指南 请在这里输入公司或组织的名字 Enter The Name Of The Company Or Organization Here
教学内容 除了对于认证企业要求必须有内部审核员外，由于内审员熟知各项国际标准，内审员在企业内要监控几乎所有的工作流程和环节，因此在工作的同时也是对自身能力的检验与提
升。而且由于内审员经常要与企业中、高层领导接触，所以有机会成为组织最高管理者得力的左右手，通常是组织内部最具发展前途的职位。积累一定经验后可以发展为质量管理经理或质量保证经理。 一、认识内部审核员 （一）含义 内部审核员是经系统培训并考核合格，由权威认证机构评估、审核，具备从事组织内部质量体系审核资格的人员，简称内审员。合格的内部审核员可监督质量体系的运行，协助外部审核的顺利通过，对质量体系的保持和改进起参谋作用。 内审员一般从组织内各部门从事过专业工作或体系建立与运行的业务骨干中初选出，再经过专门的培训、考核和实践锻炼后予以确定。也可以从组织外招聘熟悉本组织行业特点、具有内审工作经验的人员或是具有国家注册审核员资格的人员担任。 （二）内审员的能力和素质 当组织已经建立了质量管理体系，并按规范进行运行，则必须同时建立定期审核制度，以确定体系是否符合计划安排。如果没有一个内部审核环节，体系运行就不能保持或改进。 从审核环节的重要性来看，组织应设立内部审核员岗位（即内审员），可以专职也可以兼职，以承担对本组织的内部定期审核，而且按规定向管理者提交审核报告，揭示运行状况存在问题及改进意见。内审员的作用十分重要，主要表现在： 1.内审员的作用 1）监督组织的质量管理体系运行，及时发现问题加以解决； 2）对保持和改进质量管理体系起参谋作用，他可以在审核中针对发现的不符合项帮助受审部门分析原因提出改进措施和建议； 3）可以成为沟通领导和群众之间的纽带。内审员一般可以在审核中与各部门员工广泛交流和接触，起到宣传解释、联络和沟通作用； 4）在第三方审核中起内外接口的作用。内审员在第三方审核中往往担任联络员、陪同人员等，不仅可以提供情况，而且可以把外审员的意见传递给组织领导，得以迅速改进。
I S O质量体系内部审核 员国家通用教程 TPMK standardization office【 TPMK5AB- TPMK08- TPMK2C- TPMK18】
ISO-9001质量体系内部审核员国家通用教程 【最新资料，WORD文档，可编辑】 ISO-9001/2 质量体系内部审核员 国家通用教程 质量审核
定义：确定质量活动和有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否有效地实施并适合于达到预定目标的、有系统的、独立的检查。 注： 1.质量审核一般用于（但不限于）对质量体系或其要素、过程、产品或服务的审核。上述这些审核通常称为“质量 体系审核”、“过程质量审核”、“产品质量审核”和“服务质量审核”。 2.质量审核应由被审核领域无直接责任的人员进行，但最好在有关人员的配合下进行。 3.质量审核的一个目的是评价是否需要采取改进或纠正措施。审核不能和旨在解决过程控制或产品验收的“质量监 督”或“检验”相混淆。 4.质量审核可以是为内部或外部的目的而进行。 质量体系审核
确定质量体系的活动和其有关结果是否符合有关标准或文件，质量体系文件中的各项规定是否得到有效的贯彻并适合于达到质量目标的系统的、独立的审查。 质量体系的审核大致可以分为文件审核（符合性）和现场审核（有效性）两个阶段。
质量体系审核种类 内部审核──第一方：即审核自身的质量体系。 外部审核──第二方：按合同规定对其供应商的质量体系审核。 第三方：认证/注册机构或其它公正的第三方对申请的企业进行审核。 质量体系审核目的 第一方审核（内部质量体系审核）主要目的。 依据某一质量体系标准来评价组织自身的质量体系。 验证组织自身的质量体系是否持续满足规定的要求并且正在进行。 作为一种重要的管理手段和自我改进的机制，及时发现问题，采取纠正措施或预防措施，使体系不断完善，不断 改进。
环境管理体系内部审核培训班参考试卷 年月日 一、单项选择题（请在四个备选答案中选择，并把它的标号填写在括号内。每题分，共 分） 1．废水处理监测记录没有规定保存期限，违反ISO 14001中的（）条规定。 a） b) c) d) 空压机房开动时声音太响，工厂周边居民一直抱怨，对此厂方没有反应，违反ISO 14001中（）条规定。 a) b) c) d) 当废气排放没有达到规定要求时应（）。 ａ）停止生产ｂ）当场处置 ｃ）报告或通知ｄ）执行不合格控制程序 ４．第一方审核的主要目的是（）。 a）推动内部改进 b）符合标准要求 c）符合文件规定 d）为了认证注册
5．在下列回收废品中，如果没有回收，对环境造成危险最大的是（）。 a）废纸 b）废玻璃 c）废铁 d）废电池 6．受审核方建设项目是否能正式生产的环保依据是（） ａ）环境监测站的竣工验收监测报告 ｂ）受审核方建设项目竣工验收报告 ｃ）环保局对竣工验收的批复 ｄ）环保专家的验收意见 ７．以下哪种情况可构成不合格项（） ａ）宾馆餐厅没有处理泔水的作业指导书 ｂ）两位管理者之间提供不出内部交流的记录 ｃ）生产现场某过程没有该过程的安全规程 ｄ）两位管理者之间没有按照规定作内部信息交流的记录 二、多项选择题（每小题分，共分，在四个备选答案中有一个及以上是正确的，将 其选出并把它的标号填写在提后括号内） １．绿色购物，我们应该选择够买（） ａ）大包装的商品ｂ）小包装的商品 ｃ）一次性用品ｄ）附带广告宣传材料的商品
２．文件控制包括（） ａ）管理性文件ｂ）环境法规、标准 ｃ）文件复制ｄ）计算机存储文件 ３．环境管理体系审核核心准则包括（） ａ）独立性ｂ）有效性ｃ）客观性ｄ）系统方法 ４．审核证据可以是（） ａ）分析的结果ｂ）存在的客观事实 ｃ）被访问人员的陈述ｄ）现有的文件 ５．环境管理体系内部审核的基本步骤（按顺序排列）是（）ａ）审核实施ｂ）审核策划ｃ）跟踪审核ｄ）审核报告 ６．审核用工作文件主要包括（） ａ）检查表ｂ）不合格项报告 ｃ）现场审核记录ｄ）审核准则 ７．可以作为环境管理体系审核证据的是（） ａ）审核员看见污水站的操作工人没有按照作业指导书添加铝碱 ｂ）操作工人告诉审核员，机加工车间噪声太大，很多工人的听力都下降了
ISO14000环境管理体系 内部审核员教程第一章环境、环境问题与环境保护 第二章ISO14000的基本知识 第三章ISO1400标准条款介紹
第一章环境、环境问题与环境保护 一、环境 环境是一个极其广泛的概念。 《辞源》中对环境的解释是：周围的环境，周围的自然条件和社会条件； 《中华人民共和国环境保护法》中环境的概念是：本法所称环境，是指影响人类生存和发展的各种天然的和经过人工改造的自然因素的整体，包括大气、水、海洋、土地、矿藏、森林、草原、野生生物、自然遗迹、人文遗迹、自然保护区、风景名胜区、城市和乡村等。 ISO14001环境管理体系中环境的定义：组织运行的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。 二、考察环境的几个方面 一般地，我们可以从以下几个方面来考察环境： 三、环境问题 环境问题是指由于自然或人为活动而使环境发生的不利于人类的变化。 环境问题按照形成原因，可以分为两类： 1．自然原因又叫第一（原生）环境问题，主要是指由于自然界的异常变化，或自然界本身就存在的对人类和生物有害的因素；如：火山、海啸、地震、台风、水旱灾害、流行病等； 2．人为原因又叫第二（次生）环境问题，或叫“公害”，就是由于自然资源的不合理利用以及工农业的发展带来的污染等。 我们所讨论的主要是第二（次生）环境问题，即由人类活动所造成的环境问题。 四、全球环境问题 当前人类面临的一些环境问题具有全球性，这些重大环境问题直接威胁着人类赖以生存的大气、水、食物、能源等基本条件。现在，全球性的环境问题主要有以下几项： 1．温室效应与气候变化 地球大气层能够吸收部分红外辐射能量而阻挡热量向宇宙扩散，这种现象被称为“温室效应”。进入80年代以来一系列资料表明，全球变暖已成为事实。温室效应的加剧主要是因为大气中温室气体的增加，并以二氧化碳（CO2）为主。据预测，到下世纪，全球温度将上升2-5度，海平面将上升65cm 左右，直接威胁沿海地区和城市。全球变暖的另一个严重后果是对生态系统，尤其是对农业的影响，物种的变化，植物带的推移，自然资源的变化都会产生无法估量的影响。 2．臭氧层破坏
内部质量审核员教程四内部质量审核的实施 ----审核技巧 (一） .审核方法 1. 审核的基本方法───抽样 抽样有代表性 抽样有随机性 由审核员亲自选取样本 2.审核策略 顺向审核策略 ───从过程的始端查到过程的终端； ───例： 从合同查到产品出厂； 从文件管理部门查到具体文件的有效性； 从不合格产生，查到纠正措施。 逆向审核策略 ───从过程的终端查到过程的始端； ───例： 从几件计量检测设备查到计量检测设备的管理； 从几种原材料的标识查到进货检验与试验及采购控制； 从设计输出查到设计输入。 按部门审核策略 ───按部门安排审核计划； ───针对部门职能所涉及到的活动进行审核； ───按部门审核时，应审核部门职能涉及的各要素的要求。 按质量体系要素审核的策略 ───按要素安排审核计划； ───针对要素要求展开审核； ───按要素审核时，会涉及到多个部门。 审查策略的灵活应用 ───实际的审核往往是"顺向"和"逆向"相结合； ───实际的审核往往是按部门审核和按要素审核相结合； ───制定审核计划时，应用按部门或按要素展开审核的策略； ───确定抽样方式时，应用"顺向"或"逆向"的审核策略。 3. 审核策略的优缺点 顺向审核 ───逻辑性、系统性强； ───可查证接口、但费时。 逆向审核 ───针对性强、切实具体；
───问题复杂时不易理清。 要素审核 ───与标准和文件符合性好； ───审核路线复杂、费时。 部门审核 ───审核效率高，但易疏漏要求； ───要求审核员思路清楚； ───审核组内沟通要求高。 （二）审核技巧---面谈 1. 面谈的目的 当面进行一项面谈时审核员应该牢记如下审核目的： --有关的控制是否符合相关标准的要求； --有无符合标准的客观证据？ --当有问题发生时，有关活动能否保持处于受控状态。 为证实有关质量活动处于受控状态，审核员应该验证： --接受面谈者明白他的工作需满足的要求； --接受面谈者能够获取完成他的工作所必需的文件； --有关的计划和程序是否适宜于形成符合行为，并预防不符合发生； --规定的要求已被遵循； --接受面谈者的工作在放行产品（或发布文件）之前必须事前被验证（或被审查）；--如果要求没有被满足，接受面谈者有能力改变有关过程； --预防误用不符合工作的机制已建立。 2. 面谈的对象 选择合适的人--节省时间； 明确面谈的目的--找对象； 找相对较为新的员工面谈--培训程度； 找老员工面谈--适应程度； 避免受部门的引导来确定面谈对象。 3. 面谈的要点 解释面谈的目的； 用开放式提问获取询问主题的基本情况； 对回答用探索式提问作出进一步的反应； 寻找事实的客观证据； 用标准及程序检查审核的结果； 用封闭式提问确认事实； 记录审核发现； 感谢对方的帮助与合作。 4. 审核员注意 用开放式提问来发现事实； 用探索式提问调查事实； 谈话目标明确，避免情绪化提问、欺骗性提问、诱导性提问及复合型提问； 集中精力倾听，要少说多听； 展示正确的形态语言，营造亲切、放松的谈话气氛；
IS014000环境管理体系 内部审核员教程 第一章环境、环境问题与环境保护 第二章ISO14000的基本知识 第三章ISO1400标准条款介紹 第一章环境、环境问题与环境保护 一、环境 环境是一个极其广泛的概念。 《辞源》中对环境的解释是：周围的环境，周围的自然条件和社会条件； 《中华人民共和国环境保护法》中环境的概念是：本法所称环境，是指影响人类生存和发展的各种天然的和经过人工改造的自然因素的整体，包括大气、水、海洋、土地、矿藏、森林、草原、野生生物、自然遗迹、人文遗迹、自然保护区、风景名胜区、城市和乡村等。
IS014001环境管理体系中环境的定义：组织运行的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。 考察环境的几个方面 一般地，我们可以从以下几个方面来考察环境: 三、环境问题 环境问题是指由于自然或人为活动而使环境发生的不利于人类的变化。 环境问题按照形成原因，可以分为两类： 1.自然原因又叫第一（原生）环境问题，主要是指由于自然界的异常变化，或自然界本身就存在的对人类和生物有 害的因素；如：火山、海啸、地震、台风、水旱灾害、流行病等； 2.人为原因又叫第二（次生）环境问题，或叫“公害”，就是由于自然资源的不合理利用以及工农业的 发展带来的污染等。 我们所讨论的主要是第二（次生）环境问题，即由人类活动所造成的环境问题。 四、全球环境问题 当前人类面临的一些环境问题具有全球性，这些重大环境问题直接威胁着人类赖以生存的大气、水、食物、能源等基本条件。现在，全球性的环境问题主要有以下几项： 1.温室效应与气候变化 地球大气层能够吸收部分红外辐射能量而阻挡热量向宇宙扩散，这种现象被称为“温室效应”。进入80年代以来一系列资料表明，全球变暖已成为事实。温室效应的加剧主要是因为大气中温室气体的 增加，并以二氧化碳（C02）为主。据预测，到下世纪，全球温度将上升2-5度，海平面将上升65cm 左右，直接威胁沿海地区和城市。全球变暖的另一个严重后果是对生态系统，尤其是对农业的影响， 物种的变化，植物带的推移，自然资源的变化都会产生无法估量的影响。 2.臭氧层破坏 臭氧层存在于地球上空 25-40公里大气平流层中，是地球的保护层，能阻止过量的紫外线到达地球表面。1958年人们发现高空臭氧层有减少趋势。1985年在南极上空首次观察到"臭氧空洞”。至今，北极也观测到同样现象。我国的青藏高原也出现季节性臭氧大幅度降低现象。研究表明，平流层臭氧浓度减少10%，地球表面的紫外线辐射强度将增加20%，人类的眼病和皮肤癌患者将增加，植物 受到危害，农林牧业将减产，整个水生生态系统，包括食用鱼类，都会受到影响。部分化合物质在高空紫外线的作用下能与臭氧反应，减少臭氧。这些物质主要包括：氧化亚氮、四氯化氮、甲烷和氯烷烃（CFCS）。我国于1992年提出2005年全面停止生产 CFCS类物质的计划。 3.酸雨 酸雨通常指PH值小于5。6的降水，包括雨、露、霜、雾、雹、雪等。大气中大部分硫和氮的化合物是人为活动产生的，化石燃料燃烧造成的SO2和NOX排放是产生酸雨的主要原因。酸雨的危害
环境管理体系审核重点(最新 版) Enterprises should establish and improve various safety production rules and regulations in accordance with national safety production laws and regulations. ( 安全管理 ) 单位：______________________ 姓名：______________________ 日期：______________________ 编号：AQ-SN-0374
环境管理体系审核重点(最新版) 环境管理体系（以下简称EMS）监督审核（以下简称监审）实施中，如何确保贯彻CNAB对认证机构的通用要求和认证机构审核方案的相关规定，把握EMS监审证据的获取重点，形成审核发现和审核结论，促进组织的环境绩效持续改进，是监审有效的关键。现就审核实施中一些体会总结如下： 一、对高层领导的审核 对高层领导的监督审核，通过交谈、沟通等方式主要需获得以下证据：1、环境意识的提高是否有具体的体现，如“新、扩、改”项目领导抓了哪些“三同时”工作；2、守法意识的提高是否有具体的体现，如是否了解新的适用法律法规对组织的要求，组织采取哪些守法对策；3、对组织的重要环境因素控制在领导的日常工作中有哪些具体安排和关注；4、在污染预防、持续改进方面做了哪些工作，
取得的成效如何，在资源优化、环保费用方面有哪些投入；5、政府或相关方关注的重点问题，采取了哪些措施，效果如何；6、自我完善机制如内审、管理评审的实施及有效性；7、目标指标的完成情况。 二、守法证据 EMS监督审核仍然要获取守法的证据，特别是二监、三监审核以体现EMS的有效性。 1、对于属于一类风险的组织不但要审核水、气、声排放的日常监测结果，而且要审核地方环境监测部门的例行监测和年度监测报告，是否达标排放； 2、对于属于二、三类风险的组织酌情而定，对初审时提供的水气声监测报告中已接近排放标准的项目，应要求提供新的年度监测报告，以审核其改进的有效性； 3、组织当年的排污许可证与实际实施情况，有无超标、超量排放，有无罚款或其他行政处罚； 4、有毒有害固体废物的无害化处理或转移的证据； 5、国家或行业节电节水有明确指标要求，组织是否达到了相应
环境管理体系内部审核员培训试题A B卷 文档编制序号：[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]
ISO14001:2015版标准内审员培训考试（A/B卷） 一、单项选择题：（从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填在下表相应位置，每题3分，共45分，不在指定位置答题不得分）。 1、实现（）之间的平衡被认为是既满足当代人的需求，又不损害后代人满足其需求的能力的基础。 A.社会、经济和政治 B.发展、环境和社会 C.社会、发展和环境 D.环境、社会和经济 2、ISO14001:2015标准旨在为各组织提供框架，以保护环境，响应变化的（），同时与社会经济需求保持平衡。 A.环境状况 B.环境因素 C.环境污染 D.环境法律 3、ISO14001:2015标准规定了使组织能够实现其为环境管理体系所设立的（）的要求。 A.预期结果 B.最终结果 C.环境目标 D.环境方针 4、下列关于ISO14001:2015标准，下列描述正确的是（）
A.采用该标准本身并不保证能够获得最佳环境绩效 B.采用该标准本身并不保证能够获得最佳环境结果 C.只要遵守了法律法规，就可以保证组织能够获得最佳环境绩效 D.只要遵守法律法规，就可以保证组织能够获得最佳环境结果 5、通过将环境管理（），最高管理者就可以有效应对其风险和机遇，一个组织可以通过对本标准的成功实施，使相关方确信其已建立了一个有效的环境管理体系。 A.融入到组织的业务流程，战略方向和决策制定过程 B.与其他业务的优先项相协调 C.纳入组织的整体管理体系中 D.以上都是 6、采纳ISO14001:2015标准本身并不保证能够获得最佳环境结果，本标准的应用可因组织所处环境的不同而存在差异，两个从事类似的活动，但具有不同的（）的组织，均可能满足本标准的要求。 A.合规义务、环境方针和环境目标 B.合规义务、环境方针、环境技术和环境绩效 C.合规义务、环境方针和环境技术 D.合规义务、环境方针承诺、环境技术和环境绩效目标 7、下列关于PDCA.过程与标准框架之间的关系的表述正确的是（） A.环境管理体系的预期结果是环境管理体系的输出 B.环境管理体系输出的结果就是体系的有效性和环境绩效 C.第7章“支持”属于环境管理体系策划阶段 D.相关方的需求和期望是环境管理体系唯一的输入 8、依据ISO14001:2015标准，下述有关标准范围的描述不正确的是（）
The Daily Operation Mode, It Includes All The Implementation Items, And Acts To Regulate Individual Actions, Regulate Or Limit All Their Behaviors, And Finally Simplify Management Process. 编订：XXXXXXXX 20XX年XX月XX日 环境管理体系审核方法简 易版
环境管理体系审核方法简易版 温馨提示：本操作规程文件应用在日常的规则或运作模式中，包含所有的执行事项，并作用于规范个体行动，规范或限制其所有行为，最终实现简化管理过程，提高管理效率。文档下载完成后可以直接编辑，请根据自己的需求进行套用。 环境管理体系审核是指组织内部对环境管 理体系的审核，是组织的自我检查与评判。内 审的过程应有程序控制，定期开展。内审应判 断对环境管理体系是否符合预定安排，是否符 合ISO14001标准要求。环境管理体系是否得到 了正确实施和保持，并将审核结果向管理者汇 报。 环境管理体系审核对象是环境管理体系， 一次完整的内审应全面完整地覆盖组织的所有 现场及活动，覆盖ISO14001环境管理体系标准 所有要素，并包括组织的重要环境因素受控情 况，目标批标的实现程度等内容。
环境管理体系审核应保证其客观性、系统性和文件化的要求，应按审核程序执行。内审的程序应对以下内容进行规定： A、审核的范围，可包括审核的地理区域、部门或体系要素； B、审核的频次，应根据组织自身的管理状况和外部机构要求确定； C、审核的方法，一般可包括检查文件及记录，观察现场及*作，与相关人员面谈等； D、审核组的要求和职责，如审核组长及组员的能力与职责等； E、审核报告及结果的要求和报送办法等。在开展每次审核前应制定审核计划（方案），包括人员与时间的安排。审核的内容应立足于所涉及活动的环境重性和以前审核的结果。
质量、环境、职业健康安全管理体系内审员复习题 一、判断题（每题 1 分，共 10 分） 1.（√）GB/T 19001-2016 质量管理体系要求是对产品和服务要求的补充。 2.（√）组织应运用所建立的准则，确定那些具有或可能具有重大影响的环境因素。 3.（×）审核的目的是获得体系运行的证据，以确定满足审核准则的程度。 4.（×）组织的环境方针应包括保护环境的承诺，也包含与组织所处环境有关的特定承诺。 5.（×）生命周期的定义是：从自然界或从自然资源中获取原材料、直至最终处置。 6.（√）GB/T 19001-2016 新标准中提到的质量管理原则不包括管理的系统方法等系统控制理论。 7（×）2016 版新标准未提及质量手册、程序文件，也不必编制其它管理文件。 8（√）纠正措施应与不合格的影响相适应。 9（√）主动性绩效测量，即监视是否符合职业健康安全方案、控制措施和运行准则。 10（×）组织环境是指对组织经营和决策的方法有影响的内部和外部结果的组合。 二、单项选择题（单选题每题 2 分，共 10 分） 1. 确定质量管理体系范围时，组织应考虑：（d） a)各种内部和外部因素 b) 相关方的要求 c) 组织的产品和服务 d) a+b+c 2、相关方包括（d） a)顾客、所有者、组织内的人员、供方b)银行、监管者、工会 c)合作伙伴以及可包括竞争对手或相对立的社会群体。d) a+b+c 3．组织的知识是指组织从其经验中获得的特定的知识，是实现组织目标所使用的共享信息。 其中内部来源的知识可以是（ b）。 a) 产品标准b)从失败和成功项目得到的经验教训c) 学术交流d) 专业会议4．环境方针应（ d） a)以文件化信息的形式予以保持 b) 在组织内得到沟通 c) 可为相关方获取 d) a+b+c 5.如果在纠正措施或预防措施中识别出新的或变化的危险源，或者对新的或变化的控制措施需求，则程序应要求对拟定的措施在实施之前先进行（ a ）。 a) 风险评价b) 控制措施确定 c) 危险源辩识d)定期评审 三、不合格项判断（每题 5 分，共 20 分，每题要求：正确描述不符合事实，得 2 分。正确判 1
3、监测与测量的审核 监测与测量的工作对象是可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性，它体现在：对目标、指标、管理方案及运行控制进行监控，对环境表现加以跟踪，对法律法规的遵循情况进行评价。 在第一阶段审核时，通过文件审核，评价监测与测量程序是否覆盖了标准要求的内容，以达到对重大环境影响有关的运行及活动关键特性监控的目的；是否为环境因素控制要素提供监督作用，程序是否合理，与环境因素控制要素之间是否具有一致性；收集有关法律法规符合性的记录或证据，监察组织是否评价了自身法律法规的符合性。 在第二阶段审核时，应借助查阅记录和现场观察等手段深入审核监测与测量实际运作是否严格按程序文件执行，是否实现相应监督保障作用，对于发现的不符合是否按不符合纠正与预防程序加以整改。 （三）对法律法规和其它要求的审核 持续遵守相关环境法律法规使环境管理体系的主要功能之一，对环境法律法规和其它要求的审核使体系审核的重要任务。 审核包括以下三个方面： a) 对相关环境法律法规和其它要求的符合情况； b) 法律和其它要求的程序文件与ISO14001标准要求的符合程度和实施情况； c) 环境管理体系中与法律法规相关的要素与ISO14001标准的符合情况。 1、对于环境管理体系文件的审核内容 以下内容主要在第一阶段审核。 a) 在审核文件时，首先应确认该程序文件中所规定的法律法规的收集范围符合标准要求，即应包括与该组织的活动、产品或服务中的环境因素有关的法律，需注意不应只收集有关活动方面的法规而忽略了产品和服务中与环境因素有关的法律； b) 程序中应规定收集、登录、保持法规的责任单位或人员，这是有效执行该程序文件的基本条件； c) 程序中应规定收集频次、途径、登录和更新的方法，这是保证组织持续获得最新法律的需要； d) 程序应规定识别方法、以及传达和执行的方法。组织在收集法规之后，一定要对法规进行识别。 e) 组织识别法规的结果，应在体系文件附件中列出相关法律、法规的清单，并做到正确、充分、无遗漏； f) 组织应列出相关活动、服务、产品与所应遵守的法规的关系，以使收集的法规能切实指导相关的活动； g) 组织的文件中应规定对组织遵守环境法律、法规和其它要求的情况进行定期评审，以判断体系是否能够实现环境方针的要求，实现遵守法律法规的承诺。 2、法律法规和其它要求符合性的审核内容 在第一阶段审核中，在现场审核组织遵守相关法律法规的证明文件和检测报告等，例如： a) 新建项目、扩建项目和技术改造项目的环境影响评价报告；
质量管理体系内审员试卷（E 2017.02 一、选择题 1. 质量管理体系文件的多少与详略程度取决于（）。 A组织的规模与活动的类型 B过程及其相互作用的复杂程度 C人员的能力 D A+B+C 2. 组织应对每个医疗器械类型或医疗器械族建立和保持医疗器械文档以证明符合 （）。 A本标准的要求 B适用的法规要求 C设计和开发的要求 D A+B 3. YY/T 0287-2017标准中关于设计开发验证，下列错误的是（）。 A验证计划包括方法、接受准则 B如果预期用途要求医疗器械连接至或通过接口连接至其他的一个或多个医疗器械，验证应包括证实当这样连接或通过接口连接时设计输出满足设计输入C验证计划无需形成文件
D保留验证结果和结论及必要指施的记录 4. 以下哪个标准不能作为审核准则和依据（）。 A ISO9001 B IS09004 C ISO 13485 D YY/T 0287 5. 组织的知识是指组织从其经验中获得的特定的知识，是实现组织目标所使用 的共享信息。其中内部来源的知识可以是（）。 A国际标准 B从失败和成功项目得到的经验教训 C学术交流 D专业会议 6. 以下情况可构成不符合（）。 A没有对所有生产过程制定作业指导书 B生产现场某过程没有按该过程的作业指导操作 C评价选择合格供方时没有到供方现场进行审核 D公司内审未发现不合格 7. 文档发布前的评审和批准的目的是（）。 A确保文件的充分性与适宜性 B使文件保持清晰易于识别 C确保文件能够及时发放 D以上全部
8. 组织环境是指对组织（）的方法有影响的内部和外部结果的组合。 A经营和决策 B质量管理 C建立和实现目标 D质量控制 9. 顾客来信称新购进的监护仪配备的导联线数量不够，你们马上给予补足，这 种行为是（）O A纠正B纠正措施C预防措施 D 质量改进 10. 审核员在现场审核中寻找的是（）。 A不合格品 B 不符合项C客观证据D过程程序 二、判断题 1. （V O不同国家和地区对于适用的法规要求中的定义有所不同。组织需要按 照医疗器械适用的管辖区的法规中的定义解读本标准的定义。 2. （V o YY/T 0287-2017标准第6、7或8章中任何要求，如果因组织 开展的活动或质量管理体系所涉及的医疗器械特点而不适用时，组织不需在其质量管理体系中包含这样的要求。 3. （x O临床评价是指评定和分析数据以确立或验证体外诊断医疗器械实现其 预期用途的能力。
ISO9000:2000质量管理体系内部审核员 试卷 一、判断题（每题1分，共15分） 1、组织依存于顾客，因此，组织只要理解顾客当前的需求，并满足顾客的要求。（） 2、在质量管理体系中，改进是指产品质量、过程有效性和效率的提高。（） 3、标准第七章中法规未做要求，或对组织满足顾客要求的能力没有影响的条款即可 剪裁。（） 4、组织应根据顾客的要求家剪裁质量管理体系。（） 5、ISO9004：2000可以作为认证的依据。（） 6、质量目标仅对有形产品应明确可度量，并对其予以展开。（） 7、审核“测量与监控设备”只需包括用于检验、实验测量设备和主要过程监控用、 调整用的仪表和装置的审核。（） 8、ISO9004：2000中的自我评价方法能够用于整个质量管理体系或质量管理体系的 一部分。（） 9、如果顾客提出要求，价格可以作为产品的质量特性。（） 10、在整个组织内使全体员工意识到组织依存于顾客是最高管理者的重要职责。（） 11、设计输入包括以往类似设计的信息。（） 12、程序文件指ISO9001：2000标准要求编写出的程序文件。（） 13、管理评审必须按规定的时间间隔进行。（） 14、ISO9001：2000是依据过程方法模式给出了质量管理体系要求。（） 15、管理系统方法和过程方法的对象、运作、结果都是一样的。（） 二、选择题（每题1分，共15分） 1、以下关于审核组长职责的说法正确的是（）。 A、负责及时向受审核方提交审核报告； B、负责决定审核组的成员； C、发现观察结果中的不合格项； D、负责提出纠正措施。 2、以下关于审核员职责的说法正确的是（）。 A、负责及时向受审核方报告严重的不合格； B、负责将观察结果形成文件； C、负责提出纠正措施，并跟踪验证。 D、负责保守委托方的机密。 3、以下关于首次会议和末次会议的说法正确的是（）。 A、首次会议和末次会议应由最高管理者召开和主持； B、首次会议是审核的开始； C、首次会议是现场审核的开始； D、末次会议之后，审核即告结束。 4、对人员进行培训时，组织应确保员工意识到（）。 A、所从事活动的相关性和重要性； B、如何为实现质量目标做出贡献； C、以上全都不是；
环境管理体系内部审核员笔试试卷 一、选择题（将你认为最适合的答案写在题前的括号内） 1.《工业企业厂界噪声标准》(GB12348-90)规定处于居住、商业、工业混杂区及商业中心区工厂厂界噪声标准值应执行入校标准: A.白天:70分贝夜间:60分贝 B.白天65分贝夜间:55分贝 C 白天:60分贝夜间:50分贝 D.白天:55分贝夜间:45分贝 2.燃煤电厂的主要大气污染物是: A. 二氧化硫、氮氧化物、烟尘 B.二氧化硫、一氧化碳、碳氢化合物 C. 硫化氢、二氧化碳、氮氧化物 D.烟尘、一氧化碳、碳氢化合物 3.下列属于《污水综合排放标准》中规定的第一类水污染物有： A.砷 B.铁 C.氰 D.B+C 4.组织在建立环境管理体系时，必须收集并掌握的法律和其他要求不包括： A.适用于组织识别的环境因素的所有环境法规 B.我国签署的环境国际公约 B.有关组织的职业健康法规 D.组织所处行业的环境法规和要求 5.下列哪种说法是正确的： A.相关方不属于我们公司所管辖的范围，因此在进行环境管理工作时可以不用考虑 B.应要求环境污染严重的相关方建立环境管理体系 C.对相关要尽可能地宣传本公司的环境管理体系 D.必须对重要的相关方进行环境知识的培训. 6.工业废气排放量监测应与--------同步采样： A.排放速率 B.排放浓度 C.A+B D.SO2 7.活性污泥法属于： A．污水处理生化法 B．固废处理 C．湿式氯化 D．污水处理化学法 8.下列不属于污染预防内容的是： A.材料替代 B.工业污水处理后循环利用 C.生活垃圾外运 D.固体废弃物分类收集处理 9.控制重大环境因素的途径是： A.目标和指标 B. 4.4.6运行控制 C. 4.4.7应急准备和相应 D.A+B+C 10．GB/T24001 idt ISO14001:2004标准中的文件控制条款要求组织做到： A.对于标准中要求文件化的内容全部文件化 B.对于环境管理体系中的书面和电子形式存放的全部文件和记录加以妥善管理和控制 C.处于管理方便的需要，在重点环境岗位上可不放置相应的作业指导书，该作业指导书放在部长处即可 D.建立一套控制和管理环境体系的工作程序，如文件的标识、分类、归档、保存、处置、更新等等内容
环境管理体系内部审核员笔试试卷 单位：姓名：成绩： 一、选择题(共10分)（将你认为最适合的答案写在题前的括号内） （）1．《工业企业厂界噪声标准》(GB12348-90)规定处于居住、商业、工业混杂区及商业中心区工厂厂界噪声标准值应执行入校标准： A．白天:70分贝夜间:60分贝B．白天65分贝夜间:55分贝 C．白天:60分贝夜间:50分贝D．白天:55分贝夜间:45分贝 （）2．燃煤电厂的主要大气污染物是: A．二氧化硫、氮氧化物、烟尘B．二氧化硫、一氧化碳、碳氢化合物C．硫化氢、二氧化碳、氮氧化物D．烟尘、一氧化碳、碳氢化合物（）3．下列属于《污水综合排放标准》中规定的第一类水污染物有：A．砷B．铁C．氰D．B+C （）4．组织在建立环境管理体系时，必须收集并掌握的法律和其他要求不包括：A．适用于组织识别的环境因素的所有环境法规B．我国签署的环境国际公约 C．有关组织的职业健康法规D．组织所处行业的环境法规和要求（）5．下列哪种说法是正确的： A．相关方不属于我们公司所管辖的范围，因此在进行环境管理工作时可以不用考虑B．应要求环境污染严重的相关方建立环境管理体系 C．对相关要尽可能地宣传本公司的环境管理体系 D．必须对重要的相关方进行环境知识的培训. （）6．工业废气排放量监测应与--------同步采样： A．排放速率B．排放浓度 C．A+B D．SO2 （）7．活性污泥法属于： A．污水处理生化法B．固废处理 C．湿式氯化D．污水处理化学法 （）8．下列不属于污染预防内容的是： A．材料替代B．工业污水处理后循环利用 C．生活垃圾外运D．固体废弃物分类收集处理