中国社会制度形态嬗变期的三次历史阵痛（1）
何宗海
历史总是重要的。它的重要性不仅仅在于我们可以向过去取经，而且还因为现在和未来是通过一个社会制度的连续性与过去连接起来。今天和明天的选择是由过去决定的。——[美]道格拉斯·C·诺斯
绪论
十月怀胎，一朝分娩。这是人类个体的生命诞生所不可逾越的一条自然法则。在临床医学中，阵痛是指孕妇在分娩时出现的子宫收缩，伴随而产生的一种疼痛的生理现象，这意味着新生命就此而降临。随着新生命的诞生，孕育了生命体的胎盘便脱落了，既离开了母体，又为新的生命体所扬弃；人类似乎没有直接吞食胎盘的本能。
中国社会制度形态漫长的嬗变过程，也不可逾越地遵循着类似的法则——从秦朝（公元前221年）再次统一华夏算起，到辛亥革命中华民国（1912年）建立，长达2133年的岁月中，经历了20余次大的改朝换代。国运最长的汉朝，继秦之后，世袭24代，主政400余年，完成了中华民族在世界民族之林的历史定位；最短的秦朝只有15年，秦二世的龙床还没捂热，就断送了他们的祖先非子当年从给周孝王当马倌开始，经过20几代人苦心经营了600多年的秦家王朝[1]。这2000多年中，以政治制度形态为核心的社会制度形态经历了统一政治、士人政治和民主政治3次根本性嬗变：秦朝（指统一后的大秦王朝），秦始皇26年至秦二世皇帝3年，公元前221年至前206年，国运15年；隋朝，隋文帝元年至恭帝2年，公元581年至618年，国运37年；中华民国，公元1912至1949年，国运38年。
在中国历史长河里，这三个朝代分别像一颗颗瞬间即逝的流星，国运之短暂，有的甚至连一代人都还没有长成，史官们还没有足够的时间回味反思，就永久地被历史尘封了。它们的国运加起来总共只有90年。
当我们这些后来人站在新千年的新起点上回顾往昔，展望未来时才发现，它们却是中国社会制度形态嬗变过程中，千年一遇的历史发展阵痛期留下的三个胎盘，三个分别孕育了新的社会制度形态——郡县制、科举制和民主共和制的胎盘。是它们以自身的毁灭孕育了新的国体，新的社会秩序，新的经济秩序，新的道德价值观念，新的意识形态，新的法律形态，进而孕育了相应历史时期较为成熟完善的社会制度形态。也正是这周期性的三次阵痛，分别成就了2000多年来中国社会制度形态的三次根本性裂变。
所谓制度，是指人类社会或以国家，或以团体，或以家庭家族的形式，由集体制订或约定俗成的法律、规定、公约、信条和规矩等。制度具有指导、约束、激励、规范的功能和作用。美国当代经济学家诺斯把社会制度分为正式规则、非正式规则和规则的执行机制这样三种类型。正式规则又称正式制度，是指政府、国家或统治者等按照一定的目的和程序有意识创造的一系列的政治、经济规则及契约等法律法规，以及由这些规则构成的社会的等级结构，包括从宪法到成文法与普通法，再到明细的规则和个别契约等，它们共同构成人们行为的激励和约束。非正式规则是人们在长期实践中有意无意形成的价值信念、伦理规范、道德观念、风俗习惯等；非正式规则具有持久的生命力，它是世代相传的文化的一部分。实施机制是为了确保上述规则得以执行的相关制度安排，它是制度构成中的关键环节。这三部分构成了完整的制度内涵，是一个不可分割的整体[2]。
社会制度是在社会生活中具有普遍性、在相当长的历史时期内具有稳定性的社会规范体系，是由一组相关的社会规范构成的、相对持久的社会关系的定型化。政治制度、经济制度与文化制度等，共同构成了社会制度体系。社会制度具有行为导向、社会整合和传递与创造文化的功能。
社会制度形态则是建立在社会制度体系基础上的一整套已形成或正在形成的社会公序管理体系和价值评判体系，是一定历史时期的社会秩序形态、经济形态、政治形态、法律形态、意识形态、文化形态和道德形态的集合体及其执行和运行状态。其核心内容是政治（政府、军队、警察、监狱等）、经济（生产、流通、交换、分配等）和文化（民族、宗教、信仰、伦理、道德、风俗、习惯、价值观念等）三大制度体系，政治制度体系是核心中的核心。
制度形态构成示意图
制度形态的形成，是一个以思想意识为先导，经济和秩序做基础，政治把控航向的全社会互动共进、循序提升的过程。国家兴亡的背后，起决定性作用的是制度形态。
本文试图从这三次重大嬗变的时代机缘、事件起因和历史背景等方面寻找社会制度形态的形成及其嬗变的重要历史根源及其规律，“视前世已行之事，以观天人相与之际”[3]。
有一首歌是这么唱的：千年等一回……
一
中华民族有纪元的历史至今已有4000多年。公元1949年中华人民共和国成立，引进了西方的公元（也称西元）纪年法，至今只有60多年。引进公元纪年法后，把中国有纪元的4000年历史分成了公元前后两个部分。
传统史观习惯地认为，是秦始皇在距今2232年前（公元前221年，秦始皇26年）统一了六国，建立了“中国历史上第一个大一统的中央集权国家”。实则不然。上古对天子的解释就是君权为神所授，故称帝王为天子。黄帝时代是很久远的过去了，人们对那时的社会制度形态的认识只能是一个模糊的轮廓式的框架，比如，传说中是黄帝首先统一了华夏，播百谷草木，发展生产，创造文字，始制衣冠，建造舟车，发明指南车，定算数，制音律，创医学等。天下大一统的文化思想和政治统治格局，在中华民族有纪元的4000多年历史中，由来已久，积淀深厚。《礼记》说：“君天下曰天子。”《汉书》说：“王者父事天，故爵称天子。”周朝的国君被称之为周天子。在中国人的传说中，夏、商、周都是“一统天下”的，粗放的中国历史纪元表对上古流年也是这么记载的。秦统一建立了“中国历史上第一个大一统的中央集权国家”之说，大概是由于历代人们对很久以前的社会制度形态以及国家政治格局的详细情况缺乏详实的资料，无从考察，所以形成了这样一种阶段性的认识。
据《史记·殷本纪》记载，唐尧时代，由于世风日下，人们相互不相亲爱，五伦（父子、君臣、夫妇、长幼、朋友）关系不顺，尧委任契为司徒，要求他本着宽厚的原则进行五伦教育。无论是在当时或是现在看来，这种教育既是在树立一种道德规范，同时，也是在意识形态领域构建社会制度形态的重要举措。
法律制度形态是国家制度形态的基础和重要组成部分。商代的法律体现出农耕文明和孝治为先的传统特色，《商书》上说：“刑三百，罚莫重于不孝。”《左传》也曾记载：“商有乱政，而作汤刑。”后世将夏代的《禹刑》、商代的《汤刑》和周代的《九刑》合称为“三辟”。对中国法律制度建设影响深远。
《史记·殷本纪》中还记载了这样一段故事：成汤曾对人讲，“我说过这样的话：人照一照水（上古时人世间还没能生产出镜子，人们以水为鉴）就能看出自己的形貌，看一看民众就可以知道国家治理得好与不好。”这个说法类似于2200多年后唐太宗李世民的“以史为鉴”的观点。这说明商朝的祖先还是比较贤明的。但到了纣王子辛这一代，商朝已有天下600余年。《尚书·武成》中说：“今商王受无道，暴殄天物，害虐丞民，为天下逋逃主，萃渊薮”。《左传》在总结商朝灭亡时说道：“纣克东夷而损其身”。太史公总结说，子辛本来是个天资聪颖、有口才、行动迅速、接受能力很强、气力过人、能徒手与猛兽格斗的君主。他的智慧足可以拒绝臣下的谏劝，他的话语足可以掩饰自己的过错；他认为天下所有的人都比不上他，嗜好喝酒，放荡作乐，宠爱女人；他加重赋税，对鬼神傲慢不敬，在水池里装满了酒，把肉
悬挂起来当做树林，让男女赤身裸体，在其间追逐戏闹，饮酒寻欢，通宵达旦……汉武帝时代的思想家董仲舒也认为：“至于殷纣，逆天暴物，杀戮贤知，残贼百姓”[4]。这分明是在向后人传递着，商朝毁于纣王子辛放荡无度的信息。以致后人的印象中，这似乎就是商朝终结的主要历史教训。而中华人民共和国的缔造者毛泽东则对此表示了不同的看法，他认为：“其实纣王是个很有本事、能文能武的人。他统一东南，把东夷和平原的统一巩固起来，在历史上是有功的。”[5]
公元前1046年（周武王11年）2月甲子日，在今河南省淇县南、卫河以北的牧野发生了一场改变社会制度形态的战争。这天一大早，周武王姬发亲率战车300乘，精锐武士3000以及步兵数万人，并联合庸、卢、彭、濮、蜀、羌、微、髳等部族军队，多达4、5万人，举行誓师大会。武王及其盟军攻占了商都朝歌，殷纣王败逃鹿台，投火自焚身亡。
纣王的投火自焚，本质地展示了中国早期制度形态的没落现象。
牧野之战结束了商王朝600年的统治，确立了西周王朝的统治地位，开辟了西周统一的礼乐文明时代。史学家们和社会学家们对周朝的社会制度形态的基本定论是，其性质属于分封制。分封制是一种周王朝把疆域土地划分给诸侯的社会制度，也称分封制度或封建制。是周朝灭商后实行的一项重要的政治制度。受封的主要为同姓子弟，也有少数异姓功臣。分封制规定诸侯必须服从周天子的命令，诸侯有为周天子镇守疆土、随从作战、交纳贡赋和朝觐述职的义务。诸侯在自己的封疆内，又对卿大夫实行再分封；卿大夫和士也要向上一级承担作战等义务。分封制下，土地不完全属周王朝所有，分别由获得封地的诸侯支配，诸侯们拥有分封土地的所有权和收益权，只对朝廷承担一定的义务。实行分封制是为了维护周王朝的统一，对各诸侯国有效控制，加强统治。周朝分封制的特点是把土地、连同土地上的人民一起分封给受封者。土地和人民皆被封君世袭占有和统治，同时还带去一部分殷贵族。这样做目的在于分散殷贵族，使之离开原来住的地方，使他们不容易造反，以减少对周朝的威胁。分封制的实行，确实在相当长的一段历史时期加强了朝廷对地方的统治，巩固了周天子“天下共主”的地位，形成了周代所推行的文化礼仪对华夏地区的覆盖，也密切了同周边各民族的和睦相处，对社会的文明进步发挥了积极作用。西周在政治上实行的分封制，来源于商代，殷商人重贾轻农，而西周人重农轻贾。这是殷周分封制的本质区别所在。周朝分封制还具有明显的宗法制特征，分封制与宗法制紧密结合在一起，以宗族传统的方式在政治上建立起贵族间的等级秩序，并不断巩固了这种等级秩序。宗法制是以宗族血缘关系为纽带，与国家制度相结合，维护贵族世袭统治的制度。在全体贵族内部，举国上下形成了以周天子为核心，由血缘亲疏不同的众诸侯国构成的等级森严的政治、经济和文化体系，朝政不仅得到族权的信任和拥护，而且得到了神权的密切配合。从而构成了完备的、严格体现宗法制的、适应当时社会发展趋势的制度形态，使周礼的基本内涵得到了完美的体现。
春秋五霸时代，为孔夫子终身孜孜不倦而追求实现的“克己复礼”的崇高理想，很大程度上是在追求恢复自周武王以来所构建的那套有序的社会制度形态。
从武王伐纣算起，周王朝共享国运800年。以平王东迁为界，前400年安定统一，民富国强，后400年风光不再，动荡不安。对于周朝为什么要东迁以及东周为什么四分五裂、礼崩乐坏这样的问题，史家们总结的主要历史原因是由于周朝王室日渐衰微，“礼乐征伐自天子出”的局面被“礼乐征伐自诸侯出”所取代，周王“天下共主”的地位丧失，分封制遭到破坏，最终导致了周王朝的灭亡。董仲舒在与汉武帝的书面对话中，总结周朝亡国的教训时表达的这样的意思：周朝的后世，君主骄奢淫逸，朝政日益衰败，失去了统治管理天下的能力，诸侯背叛，残害百姓，瓜分、争夺国土，废弃道德教育而推行暴政、专肆刑罚[6]。人们通过文化途径得到的是另外一个版本的传闻，据说周王朝走下坡路的直接历史原因是周幽王烽火戏诸侯失信于天下。距周朝东迁2300多年后，明朝小说家冯梦龙撰写的《东周列国志》，在第2回向读者讲述了“褒人赎罪献美女，幽王烽火戏诸侯”的故事。说得是周朝第12代天
子姬宫湦在位11年，昏庸无道，到处寻找美女，终于得到了褒姒，喜爱有加。这位美女却总是皱着眉头，难得一笑。周幽王想尽法子引她欢笑，她还是愁眉不展。贪财好利、善于迎奉的虢石父出主意说：“从前为了防备西戎侵犯，在翻山一带建造了20多座烽火台，以防万一西戎进犯，就点燃烽火报警，传递给邻近的诸侯，让他们出兵相救。这些年没有敌情，从来也没有点燃过。不如把烽火点着，叫诸侯们来救，娘娘见了一定会笑的。”周幽王便命令点燃烽火。一时夜空中火光冲天，邻近的诸侯们看见了烽火，都以为国家发生了敌情，带领军队赶到京城。周幽王这时却又躲到细山，诸侯们急忙赶去相救，不但没发现敌情，看见的却是一派歌舞升平的场面。周幽王若无其事的对大家说：“你们辛苦了，没有发生敌情，回去吧！”就在这时，褒姒瞧见了这么多兵马忙来忙去，场面好不热闹，终于露出了笑靥，笑的像一朵花似的。幽王也是满心欢喜，赏赐了虢石父。没多久，西戎军队真的来攻打京城，幽王下令点燃烽火，诸侯们以为这回周天子又在跟他们开玩笑了，全都没当回事。结果幽王和虢石父死于西戎军队的刀枪之下，褒姒被掳走了。这是一个类似“狼来了”的富有智慧的冷幽默故事，历代善良的读者们愿意相信它是一段真实的历史。这段故事的真实性有待考证，但平王东迁的直接原因肯定不是人们传说的“幽王烽火戏诸侯失信于天下”这么简单。一个王朝在一个地方统治了400年，日积月累，什么样的社会矛盾都会产生。平王东迁，肯定还有更多政治上、经济上等的历史原因，社会制度形态的老化也是其中的必然因素。
还在如日冲天的西周周孝王时代（前891—前886年），秦人的祖先非子“好马及畜，善养息之”，他喜爱马并善于饲养繁殖。孝王召见了他，让他管理朝廷的马匹，以壮大军队装备。几年下来，马匹大量繁殖，得到了孝王赏识，并按照先王的做法，赐给他秦地作为附属国，让他接管嬴氏的祭祀，号称秦嬴。100多年后（公元前780前后），西周社会制度形态已进入萎缩期，王室衰微，被迫东迁。秦襄公（前777-前766年）率军一路护送周平王到新都洛阳，被封为诸侯，封地在岐山以西。之后又经过300年的苦心经营，秦国逐渐强大。到了秦孝公时期（前381—前338年），秦国已与黄河和殽山以东的齐、楚、魏、燕、韩、赵6个强国并立，史称战国七雄。这时的秦国，从襄公被封为诸侯以后，经过20几代人的苦心经营，在政治、经济、军事上，对山东6国都占据了绝对的优势，天下统一也已成为大势所趋。秦穆公招揽贤才，从西戎找到由余，从楚国的苑地得到了百里奚，从宋国迎来了蹇叔，从晋国招来了丕豹、公孙友等，重用他们，陆续吞并了西部的20多个国家，开始在西戎称霸。秦孝公采用商鞅的新法，移风易俗，藏富于民，国家因此富足强大，百姓们愿意为国家效力，其它国家也诚心归顺，击败了楚国、魏国的军队，功取了千里沃土，政治安定，国家强盛。秦惠王（前356—前311年）用张仪的计策，功取了三川地区，向西又吞并了巴、蜀，向北占领了上郡，向南攻占了汉中，囊括9夷，控制鄢、郢，在东面占据了险要的成皋，割取了肥沃的土地，并进一步瓦解了6国的合纵联盟，使他们面向西方，奉事秦国。秦昭王(前306-前251年)得范睢，废黜穰侯，驱逐华阳君，使公室强大，杜绝了私门权贵的势力，像蚕吃桑叶一般，逐渐吞并诸侯的土地，终于使秦国奠定了统一天下大业的基础[7]。
秦始皇13岁即位时，秦国的疆域已南达巴郡、蜀郡、郢都和南郡；北到上郡以东的河东、太原和上党郡；东取荥阳，灭掉了西周、东周两国，设置了三川郡。22岁时，在雍城（今陕西省凤翔县城南）举行了国君成人加冕仪式，开始亲理朝政。亲政后，便着手规划统一大业。采取远交近攻、分化离间、连横的策略和由近及远、集中力量、各个击破的方针，用了17年时间，吞并了6国。公元前221年（秦王政26年），39岁的秦始皇完成了统一大业，建立起自周武王以来又一个由多民族组成的统一的中央集权制国家——秦朝，定都咸阳。据《史记·秦始皇本纪》记载，统一的当年，“分天下以为36郡，郡置守、尉、监，更名民曰‘黔首’”。
秦统一后，领土东到大海和朝鲜,西到临洮、羌中,南到北向户,往北据守黄河作为要塞。沿着阴山往东一直到达辽东郡。迁徙天下富豪人家12万户到咸阳居住。诸如祖庙及章台宫、上