TS16949 外审准备及工作注意事项为迎接本年度ISO/TS16949换证审核，管理部就各部门的实际情况作了如下明细要求，希望能帮助到各位。
一、各部门通用要求：
一）KPI统计分析报告,请依据质量手册附件五项目补齐：各部门检讨更新本部门的KPI统计分析报告，尤其是KPI不合格改善报
告，措施一定要具体、可操作、可举证。（我们每月15日会开
月度管理会议）
二）文件和资料的准备
1.各部门主管须熟悉本部门ISO/TS16949体系文件要求。请大家集
中学习并检讨程序文件，需要修改的请在本月修改完成（特别是品质与PMC）。
2.所有文件必须是受控的状态，非受控、作废、旧版一律撤除现场；
各办公桌、台、墙壁、门窗、作业机台不准贴非受控、旧版、作废文件。
3.所有文件必须建立档案目录且为最新版本，标识清楚。（需在三分
钟找到，有不清楚如何放置的，可到文管中心参考如何归类及存放文件）。
三）各种记录的整理（最近连续12个月，至少需要有从4月份开始的正式记录）：
1.业务/采购的质量记录可按客户单号或日期进行整理，分门别类，
标识清楚，装订成册；容务必完整，不得涂改；修改处用斜线划
掉，并签上姓名和日期。
2.生产/品质部门的质量记录可按客户PO单号或批号或生产日期等
进行分门别类。所有务必检查各种记录的关联，嵌套关系，请慎重（依据业务提供的订单作）。
3.各种记录的遗漏与否须按作业流程整理检查，各项质量记录是否
完整、规，如填写、审核、批准是否符合要求等，至少最近半年的记录，确保基本没问题，并进行整理、标识，便于到时查找，所有检验记录需与控制计划/SOP上面描述的相一致。
四）人员
1.所有人员必须理解本工位作业标准、质量方针、公司质量目标，
公司质量目标为：1）客户退货批次为0；2）产品交付达成率100℅）、公司流程及分类和本部门各流程KPI。
2.回答问题的人员一定要清楚程序及所准备的文件资料及记录存放
地点。
3.陪同人员须具备良好的沟通能力，理解审核员的提问，协助部门
回答问题及提供资料。
二、开发部
1.APQP、PPAP、供方PPAP资料整理归档。（OEM产品资料）
2.PFMEA中相关措施须有实施记录支持。（如提到有培训，需有相应的培训记录，需重新核查，如提到验证的，需要有相关验证数据）
3.OEM产品工程变更须有实施日期的记录。（工程变更的清单及实施日期）
4.客户工程更改的评审时间须在14个工作日完成。
5.新模具入厂验收记录。（需有验收单，按模具清单一一核查）具体依据《PFMEA管理程序》、《工程变更管理程序》、《试产管理程序》、《新产品开发管理程序》、《PPAP管理程序》等执行。
三、品质部
1.QC须正确使用经校正合格和测量系统分析合格的量规仪器，熟悉抽样方案、检验标准及图纸要求，不良品的处理流程。（务必重点培训，并有相应的培训记录）
2.返工产品须有返工作业的书面要求和重新检验的记录。（生产线的返工产品，需经过QC重新检验，并有返工检验记录）
3.半成品、成品特采时须有客户的签字认可。
4.合格品、不合格品均有检验状态标识，不合格实物上还有红色不合格标签。
5.超期库存产品、材料复检记录，复检合格品必须有复检标识。
6.准备好一款产品的追溯记录。（可挑选最近的一款产品的记录，把从材料入库单一出库检验报告的所有记录整理一套）
7.X bar-R Chart现场实施，须注明重大经过事项如材料/模具更换、设备维修事项，及异常波动、能力不足时的分析改进措施。（SPC分析必须包括特殊特性值，现场审核时需看到并有以前的SPC记录）
8.OEM产品的测量工具、仪器实施MSA分析报告。
9.来料不良供应商改进记录等（必须有供应商回复的VDCS，并有清单）
10.建立OEM产品的成品标准（包括包装标准，另外每批出货的检验报告需汇总存放）。
11.对生产过程中的异常建立纠正预防措施（需要纠正预防措施记录表，所有异常需有回复对策情况）
12.提供全套持续改进的资料
13.所有客户投诉资料
14.IQC的图纸/标准/C=0抽样标准
15.IQC检验报告的保存
16.IQC来料异常的跟进，供应商不良回复报告情况
具体依据《MSA管理程序》，《SPC管理程序》，《不合格品控制管理程序》，《持续改进管理程序》，《监视与测量设备管理程序》，《检验管理程序》，《纠正与预防措施管理程序》，《客户投诉管理程序》，《实验室管理程序》，《品质成本管理程序》，《产品标识与追溯管理程序》等执行。
17.仪器校验及不合格时的追溯，仪器校验标准及操作指导；
18.试验指导书与试验标准；
19. 质量成本的统计（必要时找财务部协助）。
四、生产部（三车间同样要求）
1.OEM线生产机台必须有“OEM”标识牌，（OEM标识的机台需在清
单中体现出来，请与管理部核对）
2.现场清洁、区域有地线和标识牌、物品定位放置并有清楚标识，
包括合格、不合格标识。
3.所有OEM产品需告之在OEM机台上生产，非OEM机台不可生产
OEM产品，切记。
4.各机台工艺参数设置必须与作业标准（作业指导书、控制计划等）
一致，与作业员描述一致，与记录一致。（务必教育好员工，所知悉的所有容，应与之对应的文件相一致，各部门主管做好部门培训）
5.生产人员须了解返修或返工流程，返工后产品的流向及处理方式。
（至少先准备好一款返工产品的全记录，包括生产不良报表，MRB 记录表，返工记录，返工检验记录）
6.生产数据分析日报
1）不良产品/不良细目的统计
2）报废产品统计
7.不合格品全部存放到不合格品区域，无超期没处理的不合格品存
放现场。
8.现场产品防护良好，产品标识完整清晰。
9.工装（模具、治具）使用后检查记录和使用登记记录。（采用模具
/工装履历表管理模具/治具的寿命及维修情况）
10.应急计划，（各生产车间需了解出现应急时的处理方法）
11.设备/模具的日常点检情况（点检人需要是在OEM人员的人员进
行作业）
具体依据《生产管理程序》、《生产计划管理程序》、《应急计划控制程序》、《模具及工装治具管理程序》、《产品标识和追溯管理程序》、《产
品防护管理程序》等执行。
五、PMC（仓库）
1.OEM材料区、成品区必须有专用标示牌
2.仓库现场清洁、区域有地线和标示牌、物品定位放置并有清楚完
整的标识，包括合格、不合格标识。（必须做到三定5S）
3.仓管员须熟知仓储作业文件，明确产品材料储仓条件、储存期限
的规定和流程。（主管进行培训）
4.不合格品全部存放到不合格区（退货区），无超期没处理的不合格
品存放现场。
5.库存产品材料防护良好，标识完整清晰。
6.清理仓库环境卫生，区域有标识，物品物资定位放置，物流顺畅。
7.先进先出实施记录。
8.卡、帐、物一致。
9.材料入库单、领料单等相关记录保存完好。
10.每月是否做了盘点（查每月盘点表）
PMC（计划）
1.所有OEM产品的物料计划记录；（需有物料计划清单，及一一对
应的表单）
2.OEM产品的达成情况统计（主要为每日、每周、每月统计状况）；
对未达成的原因分析与对策否（需有相关记录体现）
采购部
1.所有OEM产品的采购明细表（按订单号核对，有清单，明细
容与BOM表相符）
2.合格供应商名录/采购周期表
3.采购订单保存（易于查找，将前面讲到的文件保存方式一样，
建议一个采购明细表后面，把所有该PO的订单付在后面）
4.新供应商调查表，老供应商审核计划、供应商审核报告、（所有
OEM产品的供应商都应鉴定质量协议）
5.各供应商ISO9001证书
6.每月供应商评估报告（按月存放）
7.外发模具清单及与供方签定的模具使用协议
具体依据《产品标识和追溯管理程序》、《采购管理程序》、《供应商管理程序》、《生产计划管理程序》、《产品防护管理程序》、《原材料、成品存储周期表》、《仓库管理办法》、《不合格品管理程序》等执行；
8.供应商货物在客户处不合格的损失统计。
六、业务部
1.客户满意度调查表，分析报告；
2.OEM产品交付绩统计资料（产品交付统计，产品交付绩效表），包
括统计数据、相关纠正预防措施报告等。
3.合同订单评审记录表（包括新、老两种订单的评审）
4.客户要求评审记录
5.客户财产清单
6.审不合格项的全面改善。
具体《合同及订单评审管理程序》、《客户财产管理程序》、《产品交付管理程序》、《客户满意度管理程序》等执行。
七、管理部人事行政
1.OEM产品相关岗位和特殊岗位人员培训资格要齐全。（对重要工序
人员的培训考核资料是否齐全，需在有培训记录及相关的考试题，并有相关的上岗证，与生产车间共同完成）
2.员工满意度调查表，与相关的改进措施。（针对有不满意的，进行
如何改善或处理，需要有相关记录取证）
3.年度培训计划的完成，并按计划进行实施培训，未在计划培训，
有无相关变更说明（所有培训都应有培训记录，并与培训计划容相符，人员教育履历表上的培训状况同样需要一致）
4.6S点检表，对不符合项，有无不符合项目单给责任部门，有无更
进改善，（不符合项目有无在下次检查中进行确认，对6S点检表/不符合单需按周保存）
5.各岗位是否都已有职务说明书；
具体依《职位说明书》、《人力资源管理程序》、《员工激励管理程序》、《培训管理程序》、《6S管理程序》等执行。
八、开发部
1.OEM产品的设备/模具清单，（需与生产车间的标识相一致）
2.设备/模具的年度保养计划
3.设备/模具定期保养记录
4.对A类（关键设备）需做预测性维护，做一份10年-2011年的（做
一份预测性维护记录表，如注塑机，需6个月更换一次油封）5.关键设备易损件清单的建立
具体依据《设备管理程序》、《模具/工装管理程序》执行
九、管理部文管中心
1.OEM文件清单
2.文件的发放记录表（需与实际一一对应）
3.作废文件清单
4.外来文件清单
5.返工作业指导书
文管中心资料必须做到资料保存的完整性与易于查找
具体依据《文件管理程序》、《记录管理程序》执行。
HACCP外审注意事项 因为HACCP是操纵食品安全卫生的体系,因此分2部分 A部分,操纵安全：HACCP体系：要紧以下几点： 记录？？？？？？？？？（CCP监控记录、培训记录、卫生操纵记录、三防记录、微生物检测记录、人员卫生检查记录、设备校准记录等）要求：整理放在一起，到时要保证1分钟之内拿出来 全员的培训？（成效保证、评判考核、19日白班的人员一定要对HAC CP关键操纵点、关键限值、纠正措施对答如流） 流程图是否完整是否与实际相符? 关键操纵点和关键限值设置是否合理？ CL的监控方法和频率是否合理，设备是否按时校正？ 纠偏行动是否合理？ 验证是否合理？ 记录？？？？？？？？？ 全员的培训？ B部分，操纵卫生：SSOP(卫生标准操作程序)的8个内容是必须查的,后面的表格中有8个方面审核的具体内容。 加工用水:检测频率,余氯多少合格?水质检测报告 食品接触面:容器\设备\工人的工作服手套、口罩清洁状况,确信要看现场,操作一定要规范，清晰消毒记录要整理好 防止交叉污染:成品半成品分区、原料分区标识、车间内的工器具放置位置,清洁工具标识要清晰,幸免混用;人员不要到处流淌,从清洁区到非清洁区再进清洁区要重新更换工作服规定要清晰，车间无积水，污水。 手的清洗消毒和卫生间:洗手消毒程序,消毒水的浓度消毒水的使用:现配现用.卫生间设施清洁程度，保证19日设施良好，消毒液充足。卫生间1 8日清理一遍，多冲水，不许有臭味。
防止污染物的污染:包装材料的防护,口罩,帽子的正确穿戴;设备和工具的放置\投料口的防护，不要的要盖好。其他溶剂有毒有害要收起来。 有毒有害物品:范畴?如何做:专人专库.标记， 职员健康:健康证,手和躯体的外伤感染情形，小伤也要包扎处理或休息。 卫生三防:防鼠\防蝇\防虫设施措施等，防鼠图，防鼠胶 环境卫生：车间周围无杂物、设备不处周围要无污物。 检测：采样器具卫生、设备保证有效校准。
公司体系审核管理规定 1 目的 严肃内外部体系审核工作的有关要求，确保本公司体系外部审核和工厂审查一次性通过，为本公司体系有效运行和持续改进提供保证。 2 范围 适用于公司内外部体系审核(公司客户审厂、内审及专项调查参照执行)工作的管理控制。 3 职责 3.1 品质管理部 3.1.1 根据相关组织及部门的信息负责向公司内部相关部门传达内外部审查的信息，如审核时间、审核方法、审核的内容等。 3.1.2 负责对有关部门迎接外部审核的准备工作提供指导和咨询。 3.1.3 接待外审人员、陪同外审。 3.1.4 跟踪各部门对不合格项的整改并验证。 3.1.5 及时向管理者代表上报体系审核（含工厂审查）的情况。 3.2 营销业务部门、品质中心办公室或其它责任部门（品质中心办公室工作除外，下同）。 3.2.1 负责将有关工厂审查的信息及时以《工厂审查通知单》的形式报品质管理部； 3.2.2 负责及时提出审核注意事项并做好接待陪审工作。 3.2.3 负责及时将客户开出的正式不符合及建议项等信息（如是外语须转化为中文）知会品质管理部。 3.3 受审核部门（各相关部门） 3.3.1 在接到审核通知后及时做好迎接审核的准备工作。审厂时由部门主管或其指定人负责解释回答相关问题。 3.3.2 慎重接待审核人员，积极配合审核员的审核检查工作。 3.3.3 针对审核不合格项（含口头提出须整改的不合格项）在规定时间内完成分析、整改。 4 工作程序 4.1 审核准备 4.1.1 当有客户或认证机构要对我公司实施体系审核时，直接负责与审核方联络的部门（品质中心办公室、营销业务部门及其它责任部门）至少应在审核前5 个工作日内填写《工厂
一、招标准备工作 招标是最能体现公平竞争的一种采购方式。完整的招标采购，应包括招标、投标、开标、评标和定标五个阶段，其中开标是招标采购过程中的一个重要阶段，承接着招标、投标与评标、定标，在招标、投标之后，就要组织开标，开标之后，就要组织评标、定标，开标是否顺利，直接影响到招标、投标的继续进行，也直接决定着评标、定标的顺利完成。而开标能否顺利进行，起决定作用的就是开标前的准备工作。准备工作充分、细致，开标才能顺利进行；否则，开标将会受到影响，进而会影响到后面的评标和定标，以至于整个招标采购活动都要受到影响。从这个意义上来说，开标的前期准备工作相当重要。 在开标前，应准备一系列文件材料，以备开标时之用。这些文件材料主要包括在招标阶段、投标阶段所形成的文件材料和开标阶段、评标阶段以及定标阶段需要使用的文件材料。由于招标采购过程是以法定方式和程序进行的，其中各个阶段所使用的文件材料都应该便于查阅和使用，因而所有的文件资料都必须以书面形式准备并提供。根据开标需要，应准备以下几类文件资料： （一）招标阶段所形成的文件材料。在招标阶段，由于要编制、发售招标文件等，在这些项工作进行过程中，会形成与招标采购有关的一系列文件、材料等书面资料，而这些资料在开标、评标过程中将要被用到，因此在开标前有必要对这些文件、材料进行整理、归集，形成招标文件资料。一般来说，根据招标阶段的几个工作环节，招标文件材料主要有：招标文件编制过程中所形成的资料和招标文件发售
过程中所形成的文件材料。其中，招标文件编制过程中所形成的文件材料主要包括采购人委托项目时所提交的与项目有关的资料，招标采购机构在组织项目实施前所编制的采购方案和所归集的项目资料，在编制招标文件时对项目的分析论证资料，招标文件底稿以及正式的招标文件。招标文件发售过程中所形成的文件资料，主要包括招标公告信息发布资料，响应招标项目的供应商信息，供应商提交的资格证明文件材料，对供应商进行资格审查时的书面记录及其相关资料，经审查资格合格的供应商名单和资格不合格供应商名单及其理由说明和 文件证明材料，资格审查工作底稿，招标文件发售记录，组织供应商进行现场勘察及对项目解释答疑记录，供应商对招标文件有关内容提出的书面询问，招标组织机构因对招标文件进行修改、澄清、补正所形成的补充招标文件等。值得注意的是，有关招标文件的发售记录，尤其是购买了招标文件的供应商名单要在一定范围内和一定时期内 相对保密，以防有可能参与投标的供应商信息泄露。 （二）投标阶段所形成的文件材料。招标阶段之后，所要进行的是投标，即投标供应商编制投标文件并向招标组织机构递交投标文件。在这个过程中，由于投标供应商对招标文件的有关内容有疑问而需要向招标组织机构提出书面询问，招标组织机构要对询问的有关内容作出书面答复；投标供应商要向招标组织机构递交投标文件、交纳投标保证金，招标组织机构要接收投标文件并向投标供应商出具签收证明等，这些工作，都需要有书面的文字记载，而这些书面的文字记载集中起来，就形成了投标阶段的文件材料。招标组织机构在开标前，
呈陈总、陈副总审阅： 外审注意事项 一、首次会议（时间：7月23日8：00—8：30半小时） 首次会议由审核组组长主持，公司领导和各部门主管参加； 会议内容包括： （1）介绍审核组成员及资格；（5）确认审核组工作场所（写字楼一楼办公室）； （2）审核范围和目的；（6）确认与公司领导交换意见时间； （3）审核方法和程序；（7）末次会议时间； （4）确定陪同人员（2名）；（8）会议人员签到。 公司领导讲话（一般为5分钟）： （1）公司简介及发展规模； （2）简要介绍质量体系运行情况； （3）表明对认证结果的态度，并要求各部门主管和员工全力配合审核组工作，发现不符合项，促进质量体系改进。 2、经理、管理者代表（时间：7月23日8：30—9：30） 1、参加人员：总经理、管理者代表、副厂长、质管处经理及其 它； 2、主要询问： （1）质量体系运行情况； （2）公司如何保证质量体系运行：根据公司新的组织机构及职责、修订质量体系文件（D版）、组织内审员于5月底开展内 部质量审核，发现问题及时改进，使企业质量体系增值；
（3）对质量方针和质量目标的发布和理解； （4）管理评审的组织和实施情况。 3、公司领导表态：ISO9000是企业管理的基石，我们要在 ISO9000的基础上，将公司质量管理工作做得更好，2000年版 ISO9000已发布，我们愿全力学习ISO9000 2000年版精神，融 会贯通至企业管理中，并准备于明年进行换版工作。 三、实施审核 1、陪同人员应提前通知受审核部门，并提醒受审核部门做好准备， 如现场记录是否按规定频率填写，记录是否签署完备等； 2、对发现有明显问题，不要去争执，尽量寻找有利证据，并与审核 员沟通，使其确信公司能更好地解决问题； 3、陪同人员应记录不符合项，并争取能在审核结束前将不符合项通 知有关部门主管纠正好； 4、检查的最后一天，所有不符合项将会与公司领导进行口头讨 论，最终不符合项报告会请公司领导及各责任部门主管签 字； a．有明显证据的不符合项应给予确认； b．对有模糊时，公司领导应提出疑议，不可随便签字； 5、确定完成纠正期限：一般为一个月。 四、末次会议：（7月24日16：30—17：00） 末次会议由审核组长主持，公司领导和各部门主管参加； 会议内容： （1）审核组长介绍外审的基本情况； （2）说明不合格报告的数量和分类； （3）宣读外审结论； （4）受审方确认并签字；
质量管理体系外审发现的问题及要求 1、质量目标考核中，目标完成，应写成分析结果，目标达不到要求时，进行原因分析。 2、管理评审中，改进方向要定明确，如公司准备引进尖端人才，引进前沿技术，开发新的产品等，作为改进的方向。 3、内审记录中，不符合事实描述中，要描述清晰如设计开以缺少评审记录，应明确是什么产品的设计开发。 4、生产服务部：在记录控制上要加强，例如出现试卷上名字书写潦草；办公网络设备巡检表及车间巡检记录中也有同样的问题。记录要清晰、明了，按体系程序文件中“记录管理控制程序”执行。 5、生产服务部是设备的归口管理部门，应建立设备台帐（包括本公司各过程中使用的设备（如各车间和工程部安装或维护使用的设备）、租赁设备、办公设备），并将所有设备的维护保养记录备案，在审核时提供出相应的记录；各车间对本部门使用的相应设备建立台帐，正确填写维护保养记录，并保存归档。 6、仪表二车间仪表岗位巡检工作日志中，故障描述不清楚，建议改进；提供的记录大部分为多方共同验收，缺少自检记录。 7、各车间缺少不符合方面的记录。 8、综合采供部：缺少产品防护方面的管理制度。（其它各单位也要针对自己的产品制定防护管理制度。（如软件防护要求等） 9、市场开发部：合同评审要进一步完善；与客户沟通记录，只有回款内容，缺少客户对产品质量及性能要求方面的内容。 10、 11、工程部：提供焊接记录；要有完整的施工流程。技术部：系统集成服务方面，没有提供服务菜单、服务级别、服务内容、响应时间等；要依据ISO2000标准规范要求实施，施工流程、实施计划要细化，要有技术交底、安全交底（施工时，技术部与工程部的交接记录）；要有交底后的培训； 以上1、2、3、4、5、8各部门或内审员均应在本部门进行自检、自审及整改。
光伏项目前期工作流程简介 参考文献:《太阳能与风能发电并网技术》中国水利水电出版社 《内蒙古太阳能资源》百度文库作者 siyouhua (楼主为某风电公司前期主管光伏项目前期工作主要分为项目立项阶段、预可行性研究阶段、可行性研究阶段、项目申请核准阶段四个部分。 以下将根据光伏项目前期工作的四大阶段来论述内蒙古地区光伏项目前期工作流程及注意事项。 1、项目立项阶段 1.1内蒙古自治区太阳能资源分析 内蒙古地区海拔较高,地处中纬度内陆地区,以温带大陆性气候为主,全年降水较少,晴朗天气多,云量低,日照时间较长,日照时数在2600~3400H之间。太阳能辐射较强,全区年辐射总量在4830~7014MJ/㎡之间,仅次于青藏高原,居全国第二位。全区太阳能资源的分布自东向西南增多,以巴彦淖尔市及阿拉善盟最好。一年之间,4~9月辐射总量与日照率都在全年50%以上,特别是4~6月,东南季风尚未推进到内蒙古境内,阴天天气少,日照充足。 1.2风电公司光伏项目分析 目前,风电公司立项的光伏项目共计17个,主要集中在巴彦淖尔市、阿拉善盟、锡林郭勒盟、鄂尔多斯市及乌兰察布市,都位于自治区西部。其中三个项目(卓资巴音一期10MW、红牧一期20MW、杭锦旗巴拉贡一期10MW已进入核准阶段,两个项目(卓资九十九泉35MW光伏、锡盟胜利20MW光伏已取得自治区大路条。 对于新兴的光伏农业和光热发电项目,由于目前国内技术还不是特别成熟,投资收益低,风险大,风电公司主管前期工作的领导指示“抢占资源、择机开发”。
自治区能源主管部门对于光伏发电持以支持的态度,也出台了许多光伏优惠政策,在电价、地价、税收上都有照顾。而去年以来,国内光伏组件价格持续下降,提高了光伏发电项目的收益。 2012年4月,笔者赴四子王旗、达茂旗两个太阳能资源丰富的旗县实地调研结果显示,光伏行业的竞争已进入白热化状态,多家能源公司已入驻抢占资源,并已有投产的光伏电站。而光热发电由于受当地水资源限制,难以开展。 从2009年风电公司成立以来,总公司对光伏项目的资金批复也呈现逐年递增的趋势,可见上级公司对风电公司光伏项目越来越重视。 总之,风电公司领导对光伏项目给予了高度重视,调整前期工作发展方向,并取得了一定的成效。2012年三个光伏项目的核准以及两个光伏项目取得大路条,都证明了公司领导决策的正确性。 以后的工作中,应重点开发风光同场光伏项目,加速推进核准阶段和已取得路条阶段光伏项目,保持太阳能资源储备持续增长,储备光热和光伏农业资源。 1.3 签订太阳能资源开发协议的选择 1.3.1未来可能形成的太阳能能源基地分布 大规模光伏电站需占用较大土地面积,且需要尽可能长的日照时间。美国宇航局(NASA基于卫星可以测得地表太阳能数据(太阳辐射能、辐射功率、云和风的资料等,初步确定一下两个地理位置可以作为未来太阳能能源基地的候选点: (1内蒙古A(北纬42°,东经101°,位于戈壁滩,包头市与二连浩特市之间,在四子王旗附近,距离超高压主电网200KM,距离华北电网负荷中心400KM。 (2内蒙古B(北纬40°,东经101°,位于巴丹吉林沙漠,甘肃张掖市北约100KM,酒泉东约150KM。
I S O质量管理体系外审 各部门准备资料文件 SANY标准化小组 #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8-HHMHGN#
ISO质量管理体系年度外部审核资料准备明细表 目的：为了迎接ISO9001:2015质量管理体系年度监督审核工作及公司自身管理需求，敬请各职能部门提供四阶文件-表单，部门三阶文件及资料准备。 审核时间：2019年1月8日-9日两天 质量方针：科技为先，品质保证，合同严守，客户满意，开拓创新，持续改进。 质量目标： 1.产品合格率≥98%; 2.准时交货率≥90%; 3.客户投诉率≤2%; 4.客户满意度≥90%. 一. 人事行政部需准备报表，文件 公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责（三阶文件） 公司2018年与2019年度培训计划表 新进人员培训记录要齐全（2018年尽可能齐全） 人事档案花名册（2018年1月份开始） 劳动合同的签订及工伤保险（生产一线员工入职一周以后要签订一份） 人员流失率的统计分析（2018年1月份开始到现在） 特殊工作岗位的持证上岗证书，如电工证（没有人员则不用） 二．品质部需准备资料 部门组织结构图及工作职责。（三阶文件） 客户投诉履历表（包括投诉回复的相关表单，甚至会议检讨时的记录） 过程监控（进料，首件，巡检记录表、成品检验表，出货检验表，品质异常处理单） 不合格品的处理【进料不合格（不合格材料处理单，特采单）、制程不合格（品质异常处理单）、成品检验不合格（品质异常处理单）】各准备三份 2018年内部审核计划表（打印签名存档） 2018年内部审核报告（打印签名存档，至少电子档必须有） 2018年管理评审报告（管理评审计划、管理评审报告电子档必须有，书面的也要） 2018年部门人员培训及相关记录（签到表及记录、考核、上岗证） 监视测量设备管理（测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书），公司仪器设备2018年的外部校验报告，内校记录。 重大客诉8D回复处理（会议及报告2018年的尽可能齐全，最少要有记录） 2018年质量目标统计及落实情况、跟踪记录（按月度展开），质量目标每月前三项不良的必须要有改善报告！ 检验记录报表（来料、过程、成品出货检验报告，最近三个月的尽可能齐全） 文控中心，文件资料管理（内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、作废文件的管理） 三．生产部门准备报表，文件，（一二三车间） 部门组织结构图及工作职责（三阶文件） 生产工艺流程图 生产报表（日报表纸档最近三个月、周报表、月报表，电子档） 车间管理制度（三阶文件） 相关工序加工或测试记录（最近三个月的尽可能齐全） 维修记录、报废申请单、报废率控制（最近三个月） 订单交付达成情况（2018年尽可能齐全） 6S管理情况（主要现场查看：车间工序要挂相对应的SOP，胶水瓶等要贴有物料标签，工作区域斑
TS16949 外审准备及工作注意事项为迎接本年度ISO/TS16949换证审核，管理部就各部门的实际情况作了如下明细要求，希望能帮助到各位。 一、各部门通用要求： 一）KPI统计分析报告,请依据质量手册附件五项目补齐：各部门检讨更新本部门的KPI统计分析报告，尤其是KPI不合格改善报 告，措施一定要具体、可操作、可举证。（我们每月15日会开 月度管理会议） 二）文件和资料的准备 1.各部门主管须熟悉本部门ISO/TS16949体系文件要求。请大家集 中学习并检讨程序文件，需要修改的请在本月修改完成（特别是品质与PMC）。 2.所有文件必须是受控的状态，非受控、作废、旧版一律撤除现场； 各办公桌、台、墙壁、门窗、作业机台不准贴非受控、旧版、作废文件。 3.所有文件必须建立档案目录且为最新版本，标识清楚。（需在三分 钟找到，有不清楚如何放置的，可到文管中心参考如何归类及存放文件）。 三）各种记录的整理（最近连续12个月，至少需要有从4月份开始的正式记录）： 1.业务/采购的质量记录可按客户单号或日期进行整理，分门别类， 标识清楚，装订成册；容务必完整，不得涂改；修改处用斜线划
掉，并签上姓名和日期。 2.生产/品质部门的质量记录可按客户PO单号或批号或生产日期等 进行分门别类。所有务必检查各种记录的关联，嵌套关系，请慎重（依据业务提供的订单作）。 3.各种记录的遗漏与否须按作业流程整理检查，各项质量记录是否 完整、规，如填写、审核、批准是否符合要求等，至少最近半年的记录，确保基本没问题，并进行整理、标识，便于到时查找，所有检验记录需与控制计划/SOP上面描述的相一致。 四）人员 1.所有人员必须理解本工位作业标准、质量方针、公司质量目标， 公司质量目标为：1）客户退货批次为0；2）产品交付达成率100℅）、公司流程及分类和本部门各流程KPI。 2.回答问题的人员一定要清楚程序及所准备的文件资料及记录存放 地点。 3.陪同人员须具备良好的沟通能力，理解审核员的提问，协助部门 回答问题及提供资料。 二、开发部 1.APQP、PPAP、供方PPAP资料整理归档。（OEM产品资料） 2.PFMEA中相关措施须有实施记录支持。（如提到有培训，需有相应的培训记录，需重新核查，如提到验证的，需要有相关验证数据） 3.OEM产品工程变更须有实施日期的记录。（工程变更的清单及实施日期）
前期交付注意事项 一、运营公司管理建设阶段的介入程序 (一)双方确定工作内容要求； 1.运营公司组成工作小组，组成人员为运营公司各专业相关人员、介入项目储备的管理人 员及工程人员； 2.制定工作计划； 3.按计划实施实施过程中重点关注安保系统、智能化系统、管理用房、车位配置、交通系 统、绿化配置、常见施工质量问题、机电设备、空调安置、工程设备的售后服务、运营管理方案和管理合同的确认。 4.对涉及运营公司利益的文件应由运营公司确人其中涉及的承诺、设备设施合同中的售后 服务等。 5.施工阶段的介入内容：施工阶段介入主要分三个阶段实现：规划设计阶段、施工建设阶段、竣工验收阶段。 6.规划设计阶段包括对总体设计、安保布局、消防布局、交通布局、生活配置、设备配套、 新材料、新技术、管理用房、生态环保、公共空间、景观配置、绿化配置、室内配置、房屋单体、智能化配置、各种管路铺设合理性、消防系统、垃圾储存点等生活配套设施的分布、道路规划、网点房的分布等方面应注意的内容。 7.施工建设阶段包括电气设备、给排水工程、门窗工程、装饰工程、砌筑工程、楼面、屋面砼工程、回填土工程、地下室工程等方面应注意的问题。 8.竣工验收阶段包括主要是参与机电设备的安装调试，了解整个楼宇内所装配的设备设施， 熟悉各类设备的构造、性能、产地；熟悉水、电、气管道线路的铺设位置及走向。（二）设计文件 1.总说明、规划图、建筑设计说明书、设计图纸（平面图、立面图、透视图）、结构设计说明书、给水排水设计说明书、电气设计说明书、弱电设计说明书、采暖通风空调设计说明书、动力设计说明书、交通分析、绿化分析、经济指标等。 2. 所属区域、设计、工程以及其它等相关部门共同召开项目说明会，专题介绍 项目情况并解答疑问。 3.设备、设施保障充分，水、电、煤、电信、广播电视、电梯、污水处理等。 4.注重环境生态，使用环保、节能等环保材料、设备设施。 6.安全防卫设计完备，运用先进技防手段，安全及消防配置充分。 7.智能化配置先进，网络资源充分，便于数字化园区建设。 8.便于运营公司组织管理，节约管理成本。
1、施工准备工作的基本任务 为拟建工程的施工建立必要的技术和劳资条件，统筹安排施工施工力量和施工现场。 2、施工准备工作的重要性 施工准备工作是建筑业企业生产经营管理的重要组成部分。 施工准备工作是建筑施工程序的重要阶段。 做好施工准备工作，降低施工风险。 做好施工准备工作，提高企业综合经济效益。 3、施工准备工作的分类及内容 (一)施工准备工作的分类 1. 按施工准备工作的范围不同进行分类 （1）施工总准备（全场性施工准备） （2）单项（单位）工程施工条件准备 （3）分部（分项）工程作业条件准备 2. 按工程所处的施工阶段的不同进行分类 （1）开工前的施工准备工作
1.建立拟建工程项目的领导机构 2.组织精干的施工队伍 3.集结施工力量、组织劳动力进场 4.向施工队组、工人进行施工组织设计、计划和技术交底 5.建立健全各项管理制度了解更多请关注微信公众号：建设工程之家 1、建立拟建工程项目的领导机构 施工组织机构的建立应遵循以下的原则：根据拟建工程项目的规模、结构特点和复杂程度，确定拟建工程项目施工的领导机构人选和名额；坚持合理分工与密切协作相结合；把有施工经验、有创新精神、有工作效率的人选入领导机构；认真执行因事设职、因职选人的原则。 建立项目组织机构就是建立项目经理部。 (1)项目经理部设立的步骤； 1）根据企业批准的“项目管理规划大纲”，确定项目经理部的管理任务和组织形式； 2）确定项目经理的层次，设立职能部门与工作岗位； 3）确定人员、职责、权限； 4）由项目经理根据“项目管理目标责任书”进行目标分解；
5）组织有关人员制定规章制度和目标责任考核、奖惩制度。 (2)项目经理部的组织形式应根据施工项目的规模、结构复杂程度、专业特点、人员素质和地域范围确定。 1）大中型项目宜按矩阵式项目管理组织设置项目经理部； 2）远离企业管理层的大中型项目宜按事业部式项目管理组织设置项目经理部； 3）小型项目宜按直线职能式项目管理组织设置项目经理部。 2、建立精干的施工队组 施工队组的建立要认真考虑专业、工种的合理配合，技工、普工的比例要满足合理的劳动组织，要符合流水施工组织方式的要求，确定建立施工队组(是专业施工队组，或是混合施工队组），要坚持合理、精干的原则;同时制定出该工程的劳动力需要量计划。 3、集结施工力量、组织劳动力进场 工地的领导机构确定之后，按照开工日期和劳动力需要量计划，组织劳动力进场。同时要进行安全、防火和文明施工等方面的教育，并安排好职工的生活。 4、向施工队组、工人进行施工组织设计、计划和技术交底
质量管理体系认证审核资料准备详解 质量管理体系认证是企业质量控制能力水平一种标志，拥有这个证书，从某种程度上说明企业具备国家相关机构认可质量控制水平。是一套完整的质量控制方法，以顾客为心中，产品质量遵循持续改进。以质量管理体系八大管理原则为基础，围绕持续顾客满意的宗旨，将产品的质量做好，那么我们在质量管理体系认证时，企业应该如何看待这次认证，各部门需要准备哪些资料呢？如何才能完成一次外部审核呢，带着这些问题，我们来回顾一下以往质量管理体系外审，在些以我们公司为例，简要说明一下在质量管理体系审核时，需要准备哪些资料。 首先，质量管理体系审核是一次系统的审核，这就要求各部门密切配合，环环相扣，保持紧密的合作关系。其次，这是一次侧重质量管理水平控制的审核，自然与生产环节质量数据控制有很关联。最后，质量管理体系是一个完整的系统，所以每个部门都需要准备资料，需各种资料的准备又是有章可循的，并不是杂乱无章的。那么究竟该如何准备一次完整的审核资料呢？下面，我们就来详细的列举说明，相信看了这篇文章后，聪明的你就会对质量管理体系有一个系统的认识，清楚在认证审核时需要准备哪些资料，应该侧重哪些资料，在资料准备时，应该以什么资料为主线，做到有条不紊，心中有数。 大家知道，做任何事情，都有一个原则，写任何故事，都有一条主线，那么质量管理体系是否有主线呢，那么这个是什么呢？告诉大家，质量管理体系的主线就是质量手册和程序文件。有人会说这不是两个文件吗？是的，确实是两个文件，但所有文件都是以这个两个文件为基础，所以我们才说这是中心，也是在整个过程中，需要参照文件。 下面，我们来详细介绍一下，需要准备哪些文件，各部门都有哪些文件。首先查看一下质量手册中的组织架构，据此来分配各部门的需要准备的文件与表单。就被审核方来讲，围绕这样几个部门准备资料，其它都是相互关联的，所以有这些资料后，就能保障审核的资料的完整性。具体要准备的部门有管理层、研发部、人力资源部、销售部、品管部、采购部、生产部和生产车间八个部门。其中生产部可以包含生产车间，具体看公司的架构安排。
知识产权贯标外审注意事项之知识产权小组 苏州智为铭略企业管理有限公司李晓明 现在很多公司都会去通过知识产权贯标认证，进一步强化知识产权创造、运用、管理和保护，增强企业内部的自主创新能力，但是很多企业在知识产权贯标审核的时候，会遇到一些问题，下面就由智为铭略小编来给大家介绍一下，在审核时部门和公司员工要注意的问题。 一、审核时一般会分为两个办公室同时进行，每个办公室给审核老师配备一个陪审人员，负责传达信息等；各个部门所对应的程序文件、各个部门的职责、各个部门处理工作的流程、企业的知识产权方针、年度知识产权目标、企业目前的知识产权状况、知识产权管理手册、企业的组织架构、企业的人数等都要准确（根据文档的内容）的回答出。 二、首次会议之后一般是管理者代表带领审核老师参观一下企业，介绍一下企业的基本情况，各个部门的办公地址，我们企业取得的其他证书如CMMI3或CMMI5等通过间接的渠道告诉审核老师，让审核老师对企业有一个很好的印象。 三、企业的人员包括管理层人员都要让审核老师感受到企业很重视这次贯标活动，即使我们有做得不好的地方，如记录文件整理的不好，但态度一定要好，让审核老师觉得受到了重视； 知识产权管理手册上的知识产权目标和我们整理的年度知识产权目标和年度知识产权目标分解等是相对应的。下面智为铭略小编就企业知识产权贯标外审中知识产权小组的注意事项展开分析： 四、知识产权小组： 1、知识产权的职责是什么，由哪些人员组成； 2、一个完整的专利、软著或商标从申请到取得的一整套完整的资料； 3、企业的知识产权（包括专利、商标和软著）有很好的归纳整理，可以很方便的展示出来（最好能够做的很有规律，给审核老师展示讲解一下）； 4、审核老师需要什么文件，能够很配合的去整理出来等； 5、《合理化建议》、《合理化建议审批表》认真整理。
外审检查总结 编制: 刘文昌 8月7日北京方圆质量认证有限公司金老师及公司聂总陪同下, 到我项目部进行外审工作。 今年的外审工作事项, 作为我们项目部非常有幸, 机会实属来之不易, 而第一次接触外审对我们项目来说, 能很好的提高项目整体素质、提高管理水平, 对今后的工作至关重要。 审核组对项目部进行了现场审核。在审核过程中, 审核组经过提问、查阅、观察、验证、记录等多种方式, 与项目部负责人和相关管理人员进行沟通交谈, 收集我项目质量管理体系运行情况的信息。 在此次审核中, 审核组对我项目质量管理体系运行的符合性和有效性做了充分的肯定和认可。 1.现场材料堆放整齐、分类码放
2．收发文台账齐全、整理细致 3.施工组织设计及各类专项方案齐全
4.贯标类资料齐全 检查过程中存在的问题:
1.外协队自己提供的三级箱、安全带、安全帽及各类小型电动工具, 进场时未做验收及记录, 电动工具未定期做绝缘摇测; 2.有图纸会审记录, 未做图纸自审记录; 3.与外协签订的安全协议和劳动合同中未能体现减少扬尘、降低噪音及减少大气污染等环保方面的要求, 合同中未能体现工程的质量目标; 4.项目上缺少急救箱及相应的急救物品; 5.项目未编制汛情应急预案; 6. 《纠正预防措施记录表》能够一段时间内同一类问题填写一次, 没必要一个问题填一份, 一个问题写个整改通知单并有整改记录就能够了。 7. 危险源辨识与评价要根据项目自身的实际情况编制, 不要一味的套用以前的模板; 未建立环境检测检查记录台账, 未填写环境检测检查记录表; 8. 劳务队伍人员花名册必须与考勤及安全试卷一一对应, 中途有退场的在表格的备注栏里注明退场日期, 新来的及时更新花名册并进行安全教育和答卷。 结束语: 经过此次外审, 我们认识到我们项目还有许多需要完善的地方, 我们在今后的工作中只有不断推动各项工作并持续改进, 积极学习、研究与自己本职工作相关的管理体系文件, 才能为规范化管理、经营、降低管理成本、提高管理效率贡献。 附: 外审注意事项
外审时各部门需准备的主要资料 管理层： 1、内外部环境识别及评审表 2、相关方需求及期望清单 3、风险和机遇识别及控制措施清单 4、质量总目标达成情况统计、安全总目标达成情况统计；安全管理方案落实情况； 5、内部审核资料 6、管理评审资料 7、营业执照、安全生产许可证、认证范围内所涉及的资质证书复印件 办公室 1、部门质量安全目标达成情况统计 2、部门风险和机遇识别及控制措施清单（使用管理层统一的就可以） 3、部门危险源识别清单（可使用办公区统一） 4、部门安全管理方案及落实情况（可使用公司统一的方案） 5、公司人员任职能力规定 6、持证人员的清单（如建造师、五大员、电工、焊工等），需注明姓名、类别、证号、有 效期等信息 7、人力资源规划及绩效考核记录 &培训计划及培训记录 9、员工体检记录； 10、组织知识清单 11、劳保用品分发记录； 工程管理处 1、部门质量安全目标达成情况统计 2、部门风险和机遇识别及控制措施清单（使用管理层统一的就可以） 3、部门危险源识别清单（可使用办公区统一，注意时间更新） 4、部门安全管理方案及落实情况（可使用公司统一的方案） 5、与认证范围相关的已完成项目的竣工报告及施工总结； 6、针对检查中发现的问题的整改资料（包括复查资料） 7、数据及信息分析记录（如：目标统计、施工总结或其他分析报告） 8、到各在建项目的质量环境安全检查记录及发现的不符合的整改、复查记录； 9、对办公区的日常安全检查记录； 10、公司应急预案及演练记录 11、三级安全教育记录 12、安全事故调查处理记录（如有） 13、对内外的安全信息交流记录（可通过培训、公告、文件、参加会议等形式体现） 14、公司对项目的安全交底资料 15、工程回访记录 16、法律法规清单及合规性评价记录 17、体系文件清单及记录清单 18、文件更改、发放、回收记录；外来文件清单 19、施工机具台账及维护保养记录 20、检测设备清单及校准证书
关于SGS外审准备及注意事项 为了迎接SGS认证中心来我司进行ISO/TS16949认证审核工作，尽量避免轻微不合格项的产生，绝对禁止严重不符合项，确保审核顺利通过，现将各部门各人员应准备及注意事项通知如下： 1.文件与资料的准备 1）各部门负责人必须熟悉本部门的ISO//TS16949体系文件与相关过程、要素 2）所有文件是受控的状态，非受控、作废、旧版一律撤出现场，所有文件必须建立目录且为最新版本，具体参照《文件一览表》核对。 3.各办公桌、台、墙壁、门窗不能贴非受控版本的文件。 2.各种记录的整理 1）各部门记录按照各部门ISO/TS16949实施要求与进展状况表的要求进行整理归档，确保记录易于检索，如有不完善的请及时补齐。 2）技术部请确认APQP\PPAP的资料是否齐全，是否及时更新。 3. 行政部需对照年度培训计划的要求对各部门的培训记录进行确认，并与部门确认培训的需求，制 订2014年度培训计划并发放到相关部门，督促各部门按照年度培训计划的要求进行培训，并提交相关培训资料与试卷。并且与培训履历表对应。 4）特定人员的的培训资料或证书准备齐全等。 5.员工满意度调查统计表完善及资料对应 3.现场的整改 1）.各部门务必在审核前将各部门的车间环境进行6S整理。 2）各种区域的文件按要求规划及标识。 3）各种区域用标识牌，标鉴、流转单、周转箱清楚标识品名、规格、日期、订单号、状态，数量等。 4.现场未受控的文件一律出现场，各种无受控的记录表单不要在现场使用 4.人员 1）所有人员必须理解本工序作业标准、质量方针、本部门的质量目标（KPI） 2）新进人员都有入职培训记录、岗前、年度培训记录。 3）返修人员必须了解返修流程，修理后的产品流向及处理方式，返工现场需有返工作业指导书，所有返工、返修的产品需有重新检验的记录。 4）品管人员需正确使用校正的量测仪器，熟悉抽样计划及检验标准、理解X-R图、不良品处理流程、检验的依据以及检验报告按照控制计划及检验规范的要求按时填写报表等。 5）现场各车间的报表按时填写完整 6）我司人员为140人以内，回答时请注意。 5.生产设备 a)所有的机器需有保养记录及操作规程，无保养记录的机器一律挂上“停机”或“停用“牌。 b)所有的机器需有状态标识如正常、维修、报废、待料等标识。 c)未校正的仪器一律撤出现场，不准使用无合格校验标识的量测仪器。 6.材料 1）不合格与合格物料严格区分隔离。 2）所有的原材料需有标识及检验状态标识，我司无客供材料回答时请注意。 3）账、物、卡一致，确保先进进先出。 4）进出仓单手续齐全。
风电项目开发前期 工作流程
一、风电项目开发前期工作流程
（一）风电项目宏观选址工作流程说明图解
风电场宏观选址流程说明 一、流程总说明 1.风电场宏观选址的概念 风电场宏观选址是在认真研究国家和地区风电发展规划的基础上，详细调查地区风能资源分布情况，广泛收集区域风电场运行数据，经过对若干场址的风能资源、电网接入和其它建设条件的分析和比较，确定风电场的建设地点、开发价值、开发策略和开发步骤的过程，是保证公司风电产业又好又快发展的关键。 风电场宏观选址主要指导文件：《风电场场址选择技术规定》。 2.影响风电场宏观选址的主要因素 风电场宏观选址，要结合以下因素对候选风电场进行综合评估，并拟定场址：风能资源及相关气候条件、地形和交通运输条件、土地征用与土地利用规划、工程地质、接入系统、环境保护以及影响风电场建设的其它因素。 3.风电场宏观选址的基本原则 1）风能资源丰富、风能质量好 拟选场址年平均风速一般应大于6m/s，风功率密度一般应大于200W/m2；盛行风向稳定；风速的日变化和季节变化较小；风切变较小；湍流强度较小；无破坏性风速。 由于各地区风电上网电价不同、风电场建设条件与海拔高度差异较大、可安装风电机组单机容量不同，风电场最低可开发风速从6～7米/
秒不等。 2）符合国家产业政策和地区发展规划 3）满足联网要求 认真研究电网网架结构和规划发展情况，根据电网容量、电压等级、电网网架、负荷特性、建设规划，合理确定风电场建设规模和开发时序，保证风电场接得进、送得出、落得下。 4）具备交通运输和施工安装条件 拟选场址周围港口、公路、铁路等交通运输条件应满足风电机组、施工机械、吊装设备和其它设备、材料的进场要求。场内施工场地应满足设备和材料存放、风电机组吊装等要求。 5）保证工程安全 拟选场址应避免洪水、潮水、地震、火灾和其它地质灾害（山体滑坡）、气象灾害（台风）等对工程造成破坏性的影响。 6）满足环境保护的要求 避开鸟类的迁徙路径、侯鸟和其它动物的停留地或繁殖区。和居民区保持一定距离，避免噪声、叶片阴影扰民。尽量减少耕地、林地、牧场等的占用。 7）规划装机规模满足经济性开发要求，项目满足投资回报要求，一般要求风电场资本金回报率不低于8%。 二、风电场宏观选址工作流程说明 1.研究规划
关于I S O质量管理体系内审或外审的难点要求 Revised by Chen Zhen in 2021
关于ISO9001 质量管理体系内审或外审的难点要求 5.2以顾客为关注焦点内外审要求 8.1 总则内外审要求 摘要：在执行ISO9001质量管理审核时，我们的内审员往往对以上六点比较简单的要求感到不知从何下手，审核什么，审核部门需要提代什么证据等。作者也是结果平时遇到的问题做了如下总结，格式不太标准，但内容还可以，希望帮到需要的朋友； 5.2 以为关注焦点---职责的要求 5.2 以顾客为关注焦点内外审要求 a)与顾客有关的要求是否均已明确。 b)最高管理者如何体现体现增强顾客满意为目的。 c)查顾客的评价、判断是否达到顾客满意。对顾客不满意之处采取了哪些措施，效果如何？ 6 资源— 6.1 资源提供--需要的内容 a)提供为实施、保持及改进管理有效性的资源需求情况。最高管理者如何识别资源需求。能否及时配置所需资源。 b)质量管理体系所需资源满足程度，特别是对质量有重要影响的过程和岗位的资源情况。 c)为增强满意能提供哪些配置所需资源的证据。 7.2 与有关的过程: 7.2.1与有关的要求的确定-- a)产品方式（是否有网上销售）
b)确定顾客规定的要求是否包括对产品固有特性珠要求（如：性能、等）、对产品交付要求（如：交货期、包装等）及对产品支持方面要求（如售后服务等），以何种文件形式来表达和传递。有哪些不同的顾客，他们的要求都有什么。 c)通过哪些渠道和方式识别、确定隐含要求，隐含要求是什么查证据。 d)产品涉及的法律要求（包括环境、、健康等方面与产品及产品实现过程有关的法律、法规要求和强制性标准）有哪些，是否均已收集齐全（3C、UL、CE、GB、RS、许可证等） e)是否包括组织的附加要求（如规定目标） 7.2.3沟通---内外审要求核对 7.2.3顾客沟通 a)沟通涉及哪些内容（如：广告、目录、宣传册，产品实现过程中对合同的处理，顾客关于产品的询问和反馈），如何确定与顾客沟通的渠道，以及具体沟通的安排。 b)如何获得有关产品信息。 c)如何回答询问，查提供答复的证据。（查询） d)能否提供合同、订单和处理的证据，包括修改的受理和顾客确认的证据。 e)顾客反馈信息如何实施，怎样进行分析汇总，分析汇总用了什么统计方法，分析的结果是什么。 f)抽查顾客投诉能否及时有效地进行处理。 g)抽查对顾客投诉和抱怨进行闭环管理的证据。 h)维修网点、售后服务、客户投诉、用户电话回访、“365”客服、门前上门维修、信息 8、分析和改进：总则---内审和外审的要求 8.1 总则内外审要求 a)组织策划并实施了哪些监视、测量、分析和改进过程。 b)查与符合性和确保的符合性有关的监测、分析和改进过程的哪些，其实施与策划是否相等。 c)查与持续改进质量管理体系的有效性有关的监测、分析和改进过程有哪些，其实施与策划是否相等。 d)分析过程包括应用哪些适用的统计技术（如：统计过程控制、等）。查相应统计技术的结果及其如何发挥预期的作用。 8.2.4的监视和---外审和内审的要求 8.2.4产品的监视和测量
船舶外审注意事项 一、船舶硬件要求 1、船舶证书必须齐全有效 2、船员证书必须齐全有效，并满足最低安全配员要求 3、驾驶台、机仓各项规章制度张贴齐全 4、船风、船貌良好，卫生清洁 二、审核具体内容 1、船员调配是否按体系文件要求进行，手续是否齐全； 2、船员交接记录是否齐全； 3、体系文件受控状况应良好；不得擅自涂改、或缺少； 4、高级船员应熟悉SMS体系内容，尤其是涉及本人工作岗位的相关条款； 5、船员应知道公司的指定人员是谁及联络方法； 6、高级船员必须熟知体系文件中对各种应急演习的规定，每个船员应熟知自己在各种应急演习的任务； 7、各种会议记录必须齐全，内容应与《航海日志》、《轮机日志》等相关记录相符； 8、《年度演习计划》要全面、详细，并在实际工作中得以有效实施； 9、《船舶年度培训计划》要针对本船的实际需求，并在实际工作中得以有效实施；记录要完整。 10、消防及属具齐全有效，相关记录规范、完整。
11、《垃圾记录簿》、《油类记录簿》记录须正规、完整，接受证明要 齐全； 12、设备维护、保养记录完整，并与《年月度维护计划》内容相一致； 13、海图是否改正到最新，航海图书资料是否齐全有效； 14、什么是不符合？发现不符合如何处理？ 15、什么是关键性设备？你工作岗位涉及到的船上关键性设备有那 些？ 16、自从你上船以来有否发生过险情和事故？如何处理？ 三、应注意事项 1、没问的问题不说： 一般外审中气氛较为融洽，为给人一种无话不谈的感觉； 2、不要的不拿，在外审中，要对本人持有的文件及记录的放置位置及记录内容要心中有数，不要拿错； 3、不要乱发牢骚，本公司的内部问题不要向外审人员诉苦； 4、对船舶设备及属具进行检查时，至少2名以上高级船员陪同.在发现问题时，立即找人想办法解决； 5、无关人员在房间待命，不要围观； 6、回答问题时要果断，不要犹豫，否则会导致审核员向你索取相关记录； 7、在外审中发现问题后，如确实找不到相关的客观证据，应接受审核员开不符合项，不要用不相关的资料来掩盖，否则会导致问题越来越多。
外审检查总结 编制：刘文昌 2016年8月7日北京方圆质量认证有限公司金老师及公司聂总陪同下，到我项目部进行外审工作。 今年的外审工作事项，作为我们项目部非常有幸，机会实属来之不易，而第一次接触外审对我们项目来说，能很好的提高项目整体素质、提高管理水平，对今后的工作至关重要。 审核组对项目部进行了现场审核。在审核过程中，审核组通过提问、查阅、观察、验证、记录等多种方式，与项目部负责人和相关管理人员进行沟通交谈，收集我项目质量管理体系运行情况的信息。 在此次审核中，审核组对我项目质量管理体系运行的符合性和有效性做了充分的肯定和认可。 1.现场材料堆放整齐、分类码放
2．收发文台账齐全、整理细致 3.施工组织设计及各类专项方案齐全
4.贯标类资料齐全 检查过程中存在的问题：
1.外协队自己提供的三级箱、安全带、安全帽及各类小型电动工具，进场时未做验收及记录，电动工具未定期做绝缘摇测； 2.有图纸会审记录，未做图纸自审记录； 3.与外协签订的安全协议和劳动合同中未能体现减少扬尘、降低噪音及减少大气污染等环保方面的要求，合同中未能体现工程的质量目标； 4.项目上缺少急救箱及相应的急救物品； 5.项目未编制汛情应急预案； 6.《纠正预防措施记录表》可以一段时间内同一类问题填写一次，没必要一个问题填一份，一个问题写个整改通知单并有整改记录就可以了。 7.危险源辨识与评价要根据项目自身的实际情况编制，不要一味的套用以前的模板；未建立环境检测检查记录台账，未填写环境检测检查记录表； 8.劳务队伍人员花名册必须与考勤及安全试卷一一对应，中途有退场的在表格的备注栏里注明退场日期，新来的及时更新花名册并进行安全教育和答卷。 结束语：通过此次外审，我们认识到我们项目还有许多需要完善的地方，我们在今后的工作中只有不断推动各项工作并持续改进，积极学习、研究与自己本职工作相关的管理体系文件，才能为规范化管理、经营、降低管理成本、提高管理效率贡献。 附：外审注意事项 附