关于深圳市XXX投资管理有限公司申请私募基金管理人备案登记的
法律意见书
广东博界律师事务所
声明
致：中国证券投资基金业协会
根据《公司法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》、《中国证券投资证券投资基金业协会关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》等相关法律、法规的规定，广东博界律师事务所（下称“本所”）接受深圳市XXX投资管理有限公司（下称“申请机构”或“公司”）的委托，担任其私募基金管理人备案登记的法律顾问，本所及经办律师依据《证券投资基金法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本《法律意见书》出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本《法律意见书》所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本所及其经办律师同意将本《法律意见书》作为相关机构申请私募基金管理人登记或重大事项变更必备的法定文件，随其他在私募基金登记备案系统填报的信息一同上报，并愿意承担相应的法律责任。
本所律师在出具本《法律意见书》时特作如下声明：
为出具本《法律意见书》之目的，本所律师依照现行有效的中国法律、法规的要求和规定，对申请机构提供的相关法律文件、资料予以审查和验证。同时，还查阅了本所律师认为出具本《法律意见书》所需查阅、验证的其他法律文件及其他文件、资料和证明，并就有关事项向申请机构有关人员进行了必要的询问或讨论。
在前述审查、验证、询问过程中，申请机构向本所律师声明并承诺：（1）已经向本所律师提供了与出具《法律意见书》有关的所有原始书面材料、副本材料、复印材料及口头证言，该等原始书面材料、副本材料、复印材料及口头证言均是真实的、准确的、完整的，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（2）提供给本所律师的所有副本材料、复印材料与正本或原件是一致的，不存在伪造、变造副本材料或复印材料的情况；（3）提供给本所律师的所有原始书面材料、副本材料、复印材料上的政府有关部门、本公司或其他单位及/或自然人的签字及/或印章均是真实、有效的，不存在伪造、变造签字或印章的情况。
对于出具本《法律意见书》至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、申请机构或者其他有关机构或人员出具的证明文件作为本《法律意见书》的依据。
本所律师依据本《法律意见书》出具日及此前已经发生的事实，并基于对有关事实的了解以及对已经公布并生效的法律、法规的理解发表本法律意见。
本所律师不对本次申请涉及的会计、审计、验资、资产评估、财务分析、投资决策和业务发展等法律之外的其他专业事项发表意见，本所律师不具备对该等专业事项进行专业查验和评价的适当资格。本法律意见书对相关会计报表、审计报告、验资报告、评估报告书或其
他专业报告的数据、结论等内容的引述，并不意味着本所律师对该等内容的真实性、准确性、完整性和合法性做出任何明示或者默示的保证。
本所及本所律师与申请机构之间不存在可能影响本所及本所律师公正履行职责的关系。本所及本所律师具备就题述事宜出具法律意见的主体资格，并依法对所出具的法律意见承担责任。
本所律师已严格履行法定职责，对申请机构本次申请行为的合法性、合规性、真实性以及有效性进行了充分的核查验证，保证本《法律意见书》不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本《法律意见书》仅供申请机构为本次申请之目的而使用，不得被任何人用于其他任何目的。
本所及本所律师根据现行有效的中国法律、法规及规范性文件的要求，按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范，并以勤勉尽责以及诚实信用的原则和精神，就题述事宜出具如下法律意见：
一、申请机构的主体资格
（一）申请机构的设立
统一信用代码91440300359XXXXXM
企业名称深圳市XXX投资管理有限公司
住所地深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
实际办公地泉州市区丰泽街元
法定代表人XXX
认缴注册资本1000（万元）
企业类型有限责任公司
成立日期201C年1月21日
营业期限永续经营
经营范围投资管理（根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的，依法取得相关审批文件后方可经营）；受托资产管理（不得从事信托、金融资产
管理、证券资产管理等业务）
成员XXX、XXX
股东XXX、XXX
（二）申请机构的历次变更
变更日期变更事项变更前内容变更后内容
2017年01月09日经营范围投资管理、投资咨询、股权投资（根
据法律、行政法规、国务院决定等规
定需要审批的，依法取得相关审批文
投资管理（根据法律、
行政法规、国务院决
定等规定需要审批
件后方可经营）；受托管理股权投资基金(不得从事证券投资活动；不得以公开方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金管理业务)；受托资产管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务）的，依法取得相关审批文件后方可经营）；受托资产管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务）
本所律师前往深圳市市场监督管理局调取了申请机构的工商资料，并登录深圳市市场监督管理局网站（https://www.doczj.com/doc/2d5952248.html,/）、全国企业信用信息公示系统（广东）（https://www.doczj.com/doc/2d5952248.html,/）和全国企业破产重整案件信息网（https://www.doczj.com/doc/2d5952248.html,）的查询结果，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，申请机构未出现股东会决议解散、合并分立、经营期限届满、因违反国家法律、行政法规、危害社会公共利益等被依法撤销、责令关闭或公司宣告破产的情形。申请机构是依法有效存续的有限公司，具备中国证券投资基金业协会（下称“基金业协会”）所要求的私募基金管理人备案登记的主体资格。
二、申请机构的名称和经营范围
根据全国企业信用信息公示系统公示的信息，申请机构的名称为“深圳市XXX投资管理有限公司”，申请机构的经营范围为：投资管理（根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的，依法取得相关审批文件后方可经营）；受托资产管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务）。
本所律师认为，申请机构名称中无“私募”相关字样；经营范围中含有“资产管理”、“投资管理”等与私募基金申请机构业务属性密切相关的字样，符合基金业协会的相关规定。
三、申请机构的专业化经营
1、尽职调查过程
（1）本所律师查询了全国企业信用信息公示系统网站公示的信息，申请机构的经营范围为：投资管理（根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的，依法取得相关审批文件后方可经营）；受托资产管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务）。
（2）本所律师登录了深圳市国家税务局和深圳市地方税务局的网站，并使用申请机构提供的账户密码登录了纳税申报系统，发现截至本法律意见书出具之日，申请机构没有任何非主营业务的税款缴纳信息。
（3）本所律师实地走访了申请机构的实际办公地址，并与公司现任高管进行了当场交谈，并制作了笔录。本所律师没有发现申请机构开展了任何与私募基金管理无关的业务。
（4）本所律师登录https://www.doczj.com/doc/2d5952248.html, 、https://www.doczj.com/doc/2d5952248.html,首页并输入“XXX投资管理”、“深圳市XXX投资管理有限公司”进行了搜索，没有发现申请机构开展任何与私募基金管理无关业务的信息。
2、结论
本所律师认为，申请机构的主营业务为私募证券基金管理业务；申请机构的工商经营范围和实际经营业务中，不存在可能与私募投资基金业务存在冲突的业务、没有兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、没有兼营其他非金融业务。
四、申请机构的股权结构 （一）股东出资情况及履历
根据申请机构提供的说明和深圳XXX 会计师事务所出具的XXX 验证（2016）K335号验资报告（下称“验资报告”），截至本法律意见书出具之日，申请机构的注册资本出资情况如下： 姓名 认缴出资额（万） 认缴出资比例（%） 实缴出资额（万） 实缴出资比例（%） 最后出资时间
出资方式
XXX 550 55 275 55 2016年11月29日 货币 XXX 450 45 225 45 2016年11月29日 货币
总计
1000
100
500
100
------
--
本所律师查阅了申请机构提供的公司股权结构图，结构图显示的股权结构与公示信息一致。申请机构的股权机构图如下：
本所律师对2名股东提供的公民身份证、学历证书原件进行了核对，并通过基金业协会网站查询了其是否具有基金从业资格，情况如下：
1、XXX ，男，中国国籍，身份证号350500197XXX41057，户籍地址：福建省泉州市丰泽区XXX4号CCC401室。有基金从业资格、证券从业资格。
学习经历： 起止日期
学校
专业
学历
学历证书编号
1988.09-1991.07 福建省泉州市第五中学 高中 泉五（高）毕字91第
1805106号
1991.07-1992.07 高三复读
1992.09-1994.07 黎明职业大学 企业管理 专科 1994.08-2001.09 工作
2001.09-2004.09 湖南大学网络学院
财政学
本科
深圳市XXX 投资管理有限公司
55%
XXX
45%
XXX
工作经历：
起止日期工作单位职务工作职责1994.08-2013.05 泉州市国家税务局科员负责辖区税收征收管理2013.05-2016.05 待业待业散户股票投资
2016.06-2017.04 深圳市XXX投资管
理有限公司
执行董事、总经理公司日常行政及投资管理
经在基金业协会网站查询，本所律师确认XXX于2016年3月19日通过考试方式取得基金从业资格，具体情况如下：
科目通过时间合格证编号
基金法律法规、职业道德与业务规范2016-03-19 201603852
证券投资基金基础知识2016-03-19
私募股权投资基金基础知识2016-11-26 2016123895
XXX在申请机构任职之前，从未在任何私募机构任职。
2、XXX，男，中国国籍，身份证号3505211DDDDD67037，户籍地址：福建省泉州市丰泽区东涂街89号新华花苑4幢604室。有基金从业资格、证券从业资格。
学习经历：
起止日期学校专业学历学历证书编号1988.09-1990.07 福建省泉州商业学校财会中专90025
1988.10-1990.07 中山大学市场营销专科（函05）中山大学第
90536号
工作经历：
起止日期工作单位职务工作职责1990.07-1992.08 泉州华联集团总公司会计负责部门的财务核查1992.08-2006.07 泉州华联集团总公司经理管理部门日常事务2006.08-2016.05 待业待业投资股票
2016.06-2017.04 深圳市XXX投资管理有
限公司
副总经理
内控制度的制定和执
行
经在基金业协会网站查询，本所律师确认XXX于2016年4月23日通过考试方式取得基金从业资格，具体情况如下：
科目通过时间合格证编号
基金法律法规、职业道德与业务规范2016-04-23 201604872671401087
证券投资基金基础知识2016-04-23 201604872311898087
私募股权投资基金基础知识2016-11-26 20161238957150
XXX在申请机构任职之前，从未在任何私募机构任职。泉州华联集团总公司为一家从事日常百货的经销公司。
（二）实缴资本金来源情况
本所律师经过与股东面谈、核查实缴资本金的银行流水单、申请机构收款账户银行流水、验资报告等，实缴资金均是从出资股东个人账户上出资到申请机构对公账户（招商银行深圳爱华支行7559DDD），具体出资转账信息如下：
付款人户名实缴金额付款银行付款账号转账时间备注信息
XXX 275万元中国建设银行62170072dddd02004 2016年11月29日XXX投资款
XXX 225万元中国建设银行62170072dddd02012 2016年11月29日XXX投资款本所律师认为，2名自然人股东出资资金均来自于股东的个人银行账户，不存在大额借贷、受托代持股、违法犯罪所得资金入股等情况，符合《公司法》等法律、法规和规范性文件规定的成为有限责任公司股东出资的要求。
同时，通过：
1、查阅申请机构的全套工商档案中股东出资信息；
2、与现任高管进行当面访谈并制作笔录，确认申请机构不存在被境外股东直接或间接控股或委托持股的情形，确定了股东的资金来源于股东自有资金，并不存在代持股情况，也不存在任何直接或间接控股或参股的境外股东；
3、通过网络查询申请机构的股东信息；
4、在深圳市注册会计师协会网站（http://203.175.145.139/qycx.jsp）上查证了深圳XXX会计师事务所所出具验资报告的真实性；
5、查阅股东的个人信用报告、银行流水清单；
综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，确认申请机构不存在被境外股东直接或间接控股或委托持股的情形，确定了股东的资金来源于股东的合法的自有资金，并不存在代持股情况，其出资资金来源及出资程序均符合协会管理私募基金管理人登记备案的要求。
五、申请机构的实际控制人
（一）XXX为申请机构实际控制人
1、根据申请机构提供的工商登记文件、《公司章程》，并经本所律师核查，XXX持有申请机构55%的出资比例。
2、根据申请机构提供的工商登记文件、《公司章程》，并经本所律师核查，公司章程第二十五条规定：股东会对公司增加或者减少注册资本、合并、分立、解散或变更公司形式作出决议，须经代表三分之二以上表决权的股东通过；修改公司章程的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过；股东会会议由股东按照出资比例行使表决权。因此，根据公司章程的规定，XXX拥有决策公司重大事项的权力。
3、根据公司提供的《声明函》以及公司股东提供的《股东的声明与承诺函》，XXX持有公司的股权系自有资产，不存在代持情形。
4、经本所律师访谈公司的员工，了解到公司的战略规划、对外投资、增资扩股、经营方针、投资计划，委派或更换公司的执行董事、监事、经理等管理人员等重要事项，均是由XXX提议并最后经履行公司内部决策程序予以采纳通过后实施。因此，XXX对公司具有控制能力，能够实际起到支配作用。
综上，本所律师认为，XXX为公司的实际控制人。实际控制人的基本信息可参见本法律意见书第四部分有关“申请机构的股权结构”的论述。
（二）实际控制人对公司的控制关系和实际支配作用
XXX持有公司55%的股权，同时担任公司法定代表人、执行董事、总经理，根据公司章程的规定，拥有决策公司重大事项的权力。经本所律师访谈公司的其他员工，了解到公司的战略规划、对外投资、增资扩股、经营方针、投资计划，委派或更换公司的执行董事、监事、经理等管理人员等重要事项，均是由XXX提议并最后经履行公司内部决策程序予以采纳通过后实施。
综上，本所律师认为，XXX为公司实际控制人。
六、申请机构的子公司、分支机构和其他关联方
在本法律意见书出具之日，申请机构关联方主要包括：
（一）子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业）
经与申请机构股东及高管XXX、XXX、XXX、XXX的当面访谈以及全国企业工商信息公示系统的的查询，本所律师没有发现申请机构持有任何金融企业、上市公司5%以上的股份、或者任何其他企业20%以上的股份。
（二）申请机构的分公司
经与申请机构股东及高管XXX、XXX、XXX、XXX的当面访谈并制作笔录及在APP“启信宝”中查询，本所律师认为，申请机构没有设立任何分公司。
（三）其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）
经与申请机构股东及高管XXX、XXX、XXX、XXX的当面访谈并制作笔录及在APP“启信宝”中查询，本所律师认为，申请机构没有其他关联方。
本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，申请没有子公司、分支机构和其他关联方。
七、申请机构的运营条件
（一）申请机构的从业人员
本所律师通过：
1、查阅申请机构提供的员工花名册、员工的身份证、劳动合同；
2、在中国基金业协会网站查询了相关人员取得基金从业人员资格情况；
3、听取高管XXX、XXX、XXX、XXX对申请机构内部分工的陈述。
本所律师认为，申请机构有财务/行政部、业务部、投资部、风控部四大部门，目前员工7人，其中高管人员4名、业务部员工0名、财务/行政部员工0名、投资部员工2名、风控部员工1名。
高管人员有XXX、XXX、XXX、XXX4人，其具体信息见本法律意见书第十部分的论述。
申请机构其他主要人员情况如下：
1、投资部林志方，男，中国国籍，身份证号3505dddd2275091，户籍地址：福建省泉州市洛江区马甲镇溪林村暗林5号，有基金从业资格、证券从业资格。
学习经历：
起止日期学校专业学历学历证书编号2007.09-2010.07 泉州实验中学高中
2010.09-2014.07 厦门大学嘉庚学院微电子学本科134691201405002858 工作经历：
起止日期工作单位职务工作职责
2014.10-2016.05 平安证券客户经理负责客户来访接待，组织日常会议工作
2016.05-2016.11 上海弈狮资产管理有
限公司
交易员负责股票交易、投资分析
2017.01-2017.04 深圳市XXX投资管理
有限公司
投资交易员
投资sourcing和评估；数据搜
索和分析，为投资决策提供基础
的数据和分析
经在证券业协会网站查询，本所律师确认林志方于2014年7月27日通过考试方式取得基金从业资格，具体情况如下：
科目通过时间合格证编号
证券市场基础知识2014-06-21 20140787125902087
证券投资基金2014-07-27 20140833451274033
2、投资部袁鹏祥，男，中国国籍，身份证号4128231ddd57213，户籍地址：河南省驻马店市驿城区开源办事处大刘庄村白庙六组017号，有基金从业资格、证券从业资格。
学习经历：
起止日期学校专业学历学历证书编号2009.09-2012.07 遂平县第一高级中学高中
2012.09-2016.06 泉州师范学院经济学本科103991201605003839 工作经历：
起止日期工作单位职务工作职责
2016.07-2017.04 深圳市XXX投资管
理有限公司
投资助理
投资sourcing和评估；数据搜索和
分析，为投资决策提供基础的数据和
分析；投资过程中的相关事项和文档
的管理；协助完成行政工作
经在基金业协会网站查询，本所律师确认袁鹏祥于2016年4月23日通过考试方式取得基金从业资格，具体情况如下：
科目通过时间合格证编号
基金法律法规、职业道德与业务规范2016-04-23 201604872613841087
证券投资基金基础知识2016-04-23 201604872314365087
私募股权投资基金基础知识2016-11-26 20161238957180
3、风控部卢碧红，女，中国国籍，身份证号35052dddd1315541，户籍地址：福建省泉州市惠安县涂寨镇瑞东村，有基金从业资格、证券从业资格。
学习经历：
起止日期学校专业学历学历证书编号2009.09-2012.07 惠安荷山中学高中
2012.09-2016.07 华侨大学金融学本科103851201605002939 工作经历：
起止日期工作单位职务工作职责
2016.07-2017.04 深圳市XXX投资管理
有限公司
风控专员
协助风控经理推动内控制
度的制定和执行
经在基金业协会网站查询，本所律师确认卢碧红于2016年4月23日通过考试方式取得基金从业资格，具体情况如下：
科目通过时间合格证编号
基金法律法规、职业道德与业务规范2016-04-23 201604872674244087
证券投资基金基础知识2016-04-23 201604872350451087
私募股权投资基金基础知识2016-11-26 20161238957170
本所律师核查了以上员工的身份证、学历证书、社保证明（见本法律意见书附件），其简历由其本人及申请机构提供了真实性的保证书。
申请机构向本所律师提交了全体员工均专职工作的承诺书，确认无员工兼职的情形。
按照不同的部门进行分工，有财务/行政、业务、投资、风控四大部门，由不同高管担任部门负责人，实行部门责任制，按照公司的相关制度确保公司合规运行；同时，风控合规负责人直接对股东会负责，负责公司全面内核监督考评和风险防控整治工作，风控合规人员在制度、业务运营、岗位设置、人员安排、领导组织架构等方面都与投资业务实现了完全隔离，不存在风控合规人员参与投资业务的可能；申请机构出具了如下组织结构图：
本所律师认为，上述人员与公司制度、运营匹配良好，具体情况如下：
本所律师查询了企业信息公示系统的公示信息，并当面访谈了4名高管且制作笔录，本所律师认为，企业员工的任职情况与劳动合同约定的工作岗位相同。本所律师认为，申请机
深圳市XXX 投资管理有
限公司
股东会（投资决策委员会）
执行董事（XXX ）
总经理（XXX ）
财务/行政部（XXX ）
业务部（XXX ）
投资部（XXX ）
投资经理助理（XXX ）
投资专员（XXX ）
风控部（XXX ）
风控部副总（XXX ）
风控经理助理（XXX ）
构4名高管及3名员工均具有基金从业人员资格，申请机构整个团队证券及基金知识储备充分，业务素质优良。申请机构的相关工作人员均具备与岗位要求相适应的专业胜任能力。
（二）申请机构的营业场所
申请机构营业场所系从福建XXX融资租赁有限公司处租赁而来，租金为6650元/月，租赁期限为2016年5月1日至2018年4月30日，租赁面积266平米。根据申请机构提供的租赁合同、房租及物业费收据，经实地核查，确认该实际办公地址为：泉州市区丰泽街东段南侧兴业银XXXX。
经查申请机构提供的固定资产清单及本所律师核查，确认申请机构有如下固定资产：办公电脑11台
办公桌椅7套
打印复印一体机1台
指纹门禁1套
大沙发1套
小沙发1套
休闲桌椅1套
本所律师认为，申请机构具备了目前运营规模下开展正常办公的基本办公场所及设备设施条件。
（三）申请机构的资本金
《验资报告》显示，申请机构的注册资本为1000万元人民币，于2016年11月29日实缴了注册资本500万。本所律师在验资报告查验网站（http://203.175.145.139/qycx.jsp）上查证了深圳XXX会计师事务所所出具验资报告的真实性。
根据申请机构的书面《声明函》和《审计报告》，目前每月运营成本主要为工资、社保公积金、差旅费、招待费等（详见预算表），本所律师有理由认为，申请机构未来1年总支出不足500万元，预计未来1年内的运营成本资金是充足的。
申请机构费用支出预算表如下：
编号项目费用备注
1 人员工资25万按7位员工预算
2 办公室租金9万包括水电
3 办公用品耗材1万----
4 日常运营费用1万包括行政报销等
5 差旅费2万主要用于考察投资项目的出差费用
总计38万----
综上，本所律师认为，申请机构具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件。
八、申请机构的风险管理及内部控制制度
（一）制度建立情况
申请机构已经构建了基本的风控制度，为进行私募基金管理人备案登记，本所律师根据申请机构的实际情况，给申请机构提出了内控制度的整改建议。申请机构根据本所律师的意见，完善了《运营风险控制制度》、《信息披露管理制度》、《机构内部交易记录制度》、《防范内部交易、利益冲突的投资交易制度》、《合格投资者风险揭示制度》、《合格投资者内部审核流程及相关制度》、《私募基金宣传推介、募集相关制度》、《公平交易制度》、《从业人员证券买卖申报制度》、《基金托管与外包业务管理制度》等风险管理和内部控制制度文件。
（二）制度执行及人员安排
本所律师对以上文件进行了审阅和验证，并与《私募投资基金管理内部控制指引》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》进行了对照，确认其符合基金业协会的规定。申请机构后按照本所律师的要求，在基金业协会的后台提交了新的制度文件。
本所律师对以上文件进行了审阅和验证，并与《私募投资基金管理内部控制指引》、《登记备案办法》进行了对照，确认其符合基金业协会的规定。申请机构后按照本所律师的要求，在基金业协会的后台提交了新的制度文件。
其中：
1、《运营风险控制制度》为保障申请机构业务的安全运作和管理，加强申请机构内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，该制度要求遵循全面性、审慎性、独立性、有效性、适时性和防火墙原则，根据业务流程和风险特征，将业务流程分为风险识别、评估、分析、控制和报告五个步骤。此外，该制度还对申请机构各层级的风险控制职责进行明确的分工，规定相关风险控制报告制度，通过层层把关实现对风险更全面的控制。
2、《信息披露制度》为申请机构信息披露工作，保护私募基金投资者合法权益，促进申请机构依法规范运作，该制度按照《私募基金管理人内部控制指引》，坚持真实、准确、及时及完整披露的原则，详细制定了申请机构及管理的私募基金信息报送、披露事务管理的相关制度，真实、全面地健全了信息披露制度。
3、《机构内部交易制度》旨在规范申请机构内部交易管理、防范申请机构交易风险，规范客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存与管理。该制度规定交易记录的保存分为书面纸质版与电子版。纸质版交易记录制作完毕后，应专门放置档案袋归档保存。电子交易记录应设置专门文件夹予以保存，并按期刻录成光盘或者上传申请机构专门服务器进行备份等防止交易记录灭失的措施。该制度的相关规定符合《私募基金管理人内部控制指引》应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息及相关资料，确保信息的完整、连续、准确和可追溯的规定。
4、《防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度》规定了：
1）申请机构内幕信息和内幕信息知情人的范围，如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的内容和时间等相关档案的规范。该制度还详细规定了内幕信息的防控及报告流程，规定风控总监应将内幕信息与交易检查列入年度检查内容，内幕信息公开前，内幕信息知情人应保证电脑储存的有关内幕信息资料不被调阅、拷贝等内幕交易防控管理措施。
2）利益冲突防范的目标、内容及识别程序，具体规定了利益冲突的防范和处理措施。
5、《合格投资者风险揭示制度》、《合格投资者内部审核流程及相关制度》旨在充分为投资者揭示风险，保护投资者的合法权益。这两项制度建立了合格投资者的评估及管理、风险揭示、投诉管理等流程。
6、《私募基金宣传推介、募集相关制度》为规范申请机构的募集行为，保护投资者及相关投资者及相关当事人的合法权益，该制度规定了申请机构应当向特定对象推介私募基金；私募基金推介材料内容应与基金合同主要内容一致，不得有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；在完成合格投资者确认程序后签署私募基金合同，基金合同约定给投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期，募集机构在投资者冷静期内不得主动联系投资者；在投资冷静期期满后，指令本机构的非基金推介业务人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行回访等，符合中基协对私募基金管理人所进行关于资金募集宣传、推介的强制性规定。
7、《公平交易制度》为保证公司管理的不通投资组合得到公平对待，保护投资者合法权益，该制度从投资决策、交易执行的内部控制及交易行为监控和分析评估及报告、信息泄漏和外部监督等方面确保了公平交易的实现。申请机构也将严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，严禁直接或通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。
8、《从业人员证券买卖申报制度》旨在维护基金份额持有人的合法权益，防范利益冲突和道德风险，规定公司董事、监事、高级管理人员及公司其他从业人员本人及其配偶、利害关系人的证券投资行为均需向公司报告并记录流程。
9、《基金托管与外包业务管理制度》为实现申请机构的专业化经营，规定了可适当将部分需专业机构进行评估、分析或管理的业务进行外包，并制定了从共托管机构、外包机构的遴选与管理、监督管理等方面规范公司的基金托管与运营外包业务。该制度的相关规定符合《私募投资基金管理人内部控制指引》中关于私募基金管理人应建立健全私募基金托管人遴选制度，切实保障资金安全，以及开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度的要求。
申请机构的最高权力机构为股东会，股东会同时担任了投资决策委员会的职能，股东会（投资决策委员会）对重大方案行使决定或否决权。申请机构内部分为财务/行政部、业务部、投资部、风控部四大部门。财务/行政负责财务核算及日常行政公司，由XXX负责；业务部负责产品销售及投资者关系维护，由XXX负责；投资部负责投资标的筛选，由XXX负责；
风控部负责公司内控制度的建立、实施以及申请机构对外行为的合法合规性审查，由XXX 负责。
根据实地核查、与高管的当面访谈并制作笔录，本所律师认为，在目前公司业务规模不大的情况下，2名高管及1名普通员工专门负责风控的设置体现了申请机构对私募基金管理人运营风险的重视，足以满足申请机构运营的实际需求，保证以上制度的有效实施。申请机构也承诺，在备案通过并发行产品后，会根据公司的发展情况逐步增加数名风控部员工，以适应公司未来的发展。
（三）制度有效执行的现实基础和条件
1、尽职调查过程
本所律师与风控负责人钟超、申请机构员工林志方、袁鹏祥、卢碧红进行了当面访谈并制作了笔录，查阅了申请机构的部分日常行政文件（均由或其他法务部门员工签名确认），确认了：
①申请机构所有的制度、合同等文件均需法务/风控部门的审查通过，以上制度文件在申请机构得到了执行和落实；
②申请机构目前的风险管理和内控制度与现有组织架构和人员配置是相匹配的，能够满足申请机构的实际需求。
2、现实基础和条件
根据尽职调查情况，本所律师认为申请机构的制度具备了有效执行的基础和条件：
①公司组织架构基础
按照不同的部门进行分工，有财务/行政部、业务部、投资部、风控部四个大的部门，分别由高管人员作为部门负责人，实行部门责任制，按照公司的相关制度确保公司合规运行；同时，风控合规负责人直接对股东会负责，负责公司全面内核监督考评和风险防控整治工作，风控合规人员在制度、业务运营、岗位设置、人员安排、领导组织架构等方面都与投资业务实现了完全隔离，保证各项制度落实在公司具体的组织架构上。
②人员配备条件
申请机构目前有员工7人，其中包括高管人员4名，各部门一般员工3名具体为：财务/行政部员工0名、业务部员工0名、投资部员工2名、风控部员工1名；各部门在部门负责人的领导下，严格按照公司的制度进行运营，实行部门积分奖惩制度，直接与每个员工的福利待遇、升迁辞退等考评挂钩，督促公司员工严格按照制度规范履职。
③财务管理条件
申请机构专设财务财务部门，由高管人员作为部门负责人，实行部门责任制，每月向风控合规部门提交一份财务自查报告进行审查并存档，同时抄送给执行董事、总经理，重点对投资资金监管、投资人资格审查以及项目资金流向做出全面的自查自纠，每年由第三方会计
师事务所对公司财务进行阶段性全面审查，每年3月31日之前完成上一年度审计，严格杜绝各类资金风险、隐患；
④风控内核基础
风控合规负责人直接对股东会负责，负责公司全面内核监督考评和风险防控整治工作，风控合规人员在制度、业务运营、岗位设置、人员安排、领导组织架构等方面与投资业务完全隔离，保证了合规风控工作的独立性、有效性，最大限度保证公司合规运营和投资这个利益；同时，由合规部门对全部业务进行独立内核核查，直接向执行董事、总经理做出内核报告和惩戒建议，并作为每月考评的主要依据，以此督促各项制度得到落实。
综上，本所律师认为：
1、申请机构已经建立了《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条第（八）项所要求的、与其申请的基金类型业务及从业人员配备相适应的、完整的、涉及管理人运营关键环节的风险管理和内部控制制度；
2、申请机构有关风险管理和内部控制制度符合中国基金业协会《私募投资基金管理内部控制指引》的规定；
3、申请机构投资/财务/风控/业务部门的人员的配置，使得申请机构在目前业务规模的前提下，具备了有效执行以上制度的现实基础和条件。
九、申请机构与其他机构签署的基金业务外包服务协议
根据申请机构出具的说明并经本所律师核查，本所律师认为，申请机构正在与其他三家有资质的基金业务外包服务机构洽谈资金托管事宜，在备案成功后即按照《基金托管与外包业务管理制度》的规定进行产品托管及外包业务管理的流程，签订正式外包服务协议；同时，发行私募基金产品的份额登记，估值核算，信息技术系统业务也都计划外包给其他有资质的机构。
申请机构计划在私募基金管理人备案登记成功后自行销售未来发行的基金产品，本所律师查阅了申请机构起草的《深圳市XXX投资管理有限公司投资者风险问卷调查》、《深圳市XXX投资管理有限公司投资风险揭示书》等文件，内容符合基金业协会的要求。
但本所律师认为，申请机构目前销售力量薄弱，很难在短期内完全理解并执行私募基金产品销售的所有政策，建议其加强相关政策培训或在发行基金产品后将部分或全部基金销售业务外包给取得了中国基金业协会外包服务资格的机构，申请机构也表示会考虑采用该建议。
十、申请机构的高管人员及高管岗位设置
（一）申请机构4名高管情况如下：
1、XXX的身份信息及履历，见本法律意见书第四部分“申请机构的股权结构”。
2、XXX的身份信息及履历，见本法律意见书第四部分“申请机构的股权结构”。
3、XXX，男，中国国籍，身份证号35052419XXX555，户籍地址：福建省泉州市安溪县长坑乡。有基金从业资格、证券从业资格。
学习经历：
起止日期学校专业学历学历证书编号
2000.09-2003.07 安溪一中高中
2003.09-2007.07 仰恩大学国际经济与贸易本科117841************ 工作经历：
起止日期工作单位职务工作职责
2007.09-2016.04 兴业证券股份有限公司
泉州丰泽街证券营业部
私人财富顾问
提供证券投资咨询以及
顾问服务
2016.07-2017.04 深圳市XXX投资管理有限
公司
投资总监、业务负
责人、财务负责人
协助总经理XXX分管公
司财务、业务、投资
经在证券业协会网站查询，本所律师确认XXX于2012年6月16日通过考试方式取得基金从业资格，具体情况如下：
科目通过时间合格证编号
证券市场基础知识2007-10-20 20078700005701
证券投资基金2012-06-16 2012068711931705
4、XXX，男，中国国籍，身份证号360622198XXX616，户籍地址：福建省福州市鼓楼区东大路36号。有基金从业资格、证券从业资格。
学习经历：
起止日期学校专业学历学历证书编号
2000.09-2003.07 余江县一中高中
2003.09-2007.7 华侨大学金融学本科103851200705002139 工作经历：
起止日期工作单位职务工作职责
2007.09-2010.12 兴业证券股份有限公司泉
州丰泽街证券营业部
客户经理、风
控专员
销售理财和维护客户；负责营业
部的风险管理
2011.01-2015.12 长江证券股份有限公司泉
州温陵南路证券营业部
合规专员负责营业部的合规管理
2016.01-
2017.03
待业散户股票投资散户股票投资
2017.03-2017.04 深圳市XXX投资管理有限
公司
风控合规负责
人
负责公司的合规风险控制
经在基金业协会网站查询，本所律师确认XXX于2008年10月18日通过考试方式取得基金从业资格，具体情况如下：
科目通过时间合格证编号
证券市场基础知识2006-10-15 20068700001601
证券投资基金2008-10-18 2008108711203305
本所律师核查了4名高管的身份证、最高学历证明和离职证明，确认了其真实性。简历为申请机构提供，申请机构及其4名高管向本所律师提供了高管简历真实的保证书。
根据和4名高管的沟通确认，确认4名高管均无私募机构的任职经历。其中，XXX和XXX 曾在券商营业部任职。
（二）高管岗位设置的依据
（1）与公司章程一致
经查阅申请机构的公司章程，并与股东进行面谈，本所律师确认高管岗位的设置与公司章程一致。
（2）符合基金业协会规定
根据《中国基金业协会关于进一步规范私募基金申请人登记若干事项的公告》的要求，申请机构配备了4名符合从业资格要求和规定的高管，同时风控合规负责人单独设置，在业务和兼职上均实行隔离。
（3）保证制度执行
根据申请机构整改后的《股东会议事规则》以及协会规定的“7+2”制度，为确保上述制度得到全面落实，申请机构根据现有工作人员总数对高管岗位做出了切实可行的安排。
（4）合规风控与投资业务的岗位设置隔离需要
根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》第四条“关于私募基金管理人高管人员基金从业资格相关要求”的规定：各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。
（5）个人经历与岗位的匹配
根据申请机构提供的说明及XXX、XXX的个人股票交易交割单：
公司法定代表人XXX具有19年的税收行政部门从业经历，并自95年开始投资股票、私募产品等，具备20多年的投资经验，对于私募产品也有较深的研究，擅长投资成长股，具备较好的择时能力，参与过几轮的大行情，具备丰富的投资经验，拥有良好的投资业绩，熟悉证券投资市场运作、国家经济政策与宏观经济形势等，也具有一定的实操投资经验，且投资绩效良好；
XXX就读于仰恩大学国际经济与贸易专业，对国际经济与贸易具有科班知识积累，具有丰富的股票投资经历和极好的投资业绩，2007年9月至2016年4月长达9年的时间内就职于兴业证券股份有限公司，并担任部门经理职位，具有证券投资顾问资格，系统地积累了证
券投资的实战经验和理论知识；且有着10年的专业证券投资经验，对于行情热点、新股投资经验尤其突出，研究功底扎实，投资节奏把握较好，带领客户实现了财富的增值，具备一个投资总监应有的工作履历和实战经验。
风控部副总XXX在大型集团华联集团从事经理职务，具有综合的管理能力的同时具有20年股票投资经验，具备深厚的证券市场风险控制意识，符合风控合规岗位的要求。
新任风控合规负责人XXX就读于华侨大学金融学专业，具有金融专业知识和股票投资经历，2007年至2016年期间先后任职于兴业证券、长江证券担任合规风控管理人员，具有证券投资的风险控制经验。
本所律师通过以下途径核查：
核查申请机构内部制度，确保《运营风险控制制度》中明确风控合规负责人不得参与投资业务；
根据风控部门的职责分工，确认申请机构风控合规负责人的职责分工没有任何投资业务部门的具体事务；
对风控合规负责人XXX进行面谈，明确其职责范围，告知协会的相关业务隔离规定，并取得该高管人员不参与投资业务的承诺。
①岗位隔离
高管岗位设置中严格区分投资经营业务与风控合规业务，分别委任具备资质、资格的高管人员分别负责，按照不同的部门进行分工，有财务/行政部、业务部、投资部、风控部四大部门，分别由各高管人员作为部门负责人，实行部门独立责任制，按照公司的相关制度确保公司合规运行和风险控制的有效性。
②组织领导结构隔离
风控合规负责人直接对股东会负责，受股东会直接领导，全面负责负责公司内核监督考评和风险防控及整治工作，且该高管专职于本申请机构，不存在任何兼职或者影响合规风控业务的情形，风控合规部门人员在制度、业务运营、岗位设置、人员安排、领导组织架构等方面都与投资业务实现了完全隔离，不存在风控合规岗位人员参与投资业务的情况。
综上所述，本所律师认为：申请机构的高管人员均通过考试方式取得基金从业资格，高管岗位的设置符合中国基金业协会中国基金业协会《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》等相关规范文件的要求。十一、申请机构的刑事处罚、行政处罚、失信情况及申请机构高管的纪律处分情况
1、尽职调查手段
查阅资本市场诚信数据库的信息及全国企业信用信息公示系统、“信用中国”、中国基金业协会网站、中国执行信息公开网、全国法院被执行人信息查询网站、全国法院失信被执行人名单信息公布与查询网站、中国裁判文书网等查询平台。
2、结论
本所律师认为：申请机构没有受到过任何刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施；申请机构及其高管人员没有受到行业协会的纪律处分；申请机构没有被列入失信被执行人名单；申请机构没有被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录；申请机构在“信用中国”网站上不存在不良信用记录。
十二、申请机构最近三年的诉讼、仲裁情况
1、尽职调查手段
查阅申请机构提供的《企业信用报告》、查询资本市场诚信数据库的信息及全国企业信用信息公示系统、“信用中国”、中国证监会网站、中国基金业协会网站、中国执行信息公开网、全国法院被执行人信息查询网站、全国法院失信被执行人名单信息公布与查询网站、中国裁判文书网。
2、结论
本所律师认为，申请机构自设立之日（201C年1月21日）至本法律意见书出具之日，没有任何诉讼、仲裁案件。
十三、申请机构未来的运营计划
针对如何开展证券类基金的运营，申请机构向本所律师出具了其展业计划书。该展业计划书见本法律意见书附件。
十四、如何保障投资者资金安全
针对如何保障投资者资金安全的问题，申请机构在和本所律师沟通后，向本所律师出具了承诺，主要内容如下：
1、严格遵守《私募投资基金监督管理暂行办法》，加强合格投资者的资格和风险承受能力的核查工作，杜绝不具有相应风险承受能力的投资者购买申请机构的产品；
2、申请机构发行的所有产品，都将委托具有资质的托管机构来托管投资者的资金，所有私募基金产品的份额登记，估值核算，信息技术系统业务都计划外包给有资质的第三方机构；
4、将在基金合同中与投资者约定产品的净值止损线（一般为0.7），在产品达到止损净值线时严格止损；
5、申请机构将定期向投资者公布资产组合及财务报表，每年接受会计师事务所的审计；
6、申请机构将严格遵守相关法律法规及基金业协会的相关政策，定期向基金业协会披露基金的运作情况。
十五、申请材料的真实、准确、完整性
通过：
1、查询深圳市场监督管理局网站、资本市场诚信数据库的信息及全国企业信用信息公示系统、“信用中国”、中国证监会网站、中国基金业协会网站、中国执行信息公开网、全
私募基金备案所需文件清单 【阅读提示】 1、私募基金管理人应完成登记，私募基金应进行备案。 2、根据《私募基金登记备案系统-基金备案及信息更新填表说明》，私募基金备案时应填报信息并提交各类材料。本文将私募基金须提交的材料汇总，便于管理人了解，提前准备。 3、备案系统将私募产品分为私募证券、私募股权、私募创投、其他私募基金及顾问管理产品五类。备案时按基金所属类别，对应提交资料。 【正文】 私募基金备案所需文件清单 一、正在运作的基金/新基金备案 （一）外包业务机构情况表 外包机构营业执照 （二）私募基金信息情况表 A.私募证券投资基金 1、营业执照\主体资格证明文件（合伙型、合作型、公司型基金适用） 2、基金招募说明书 3、基金风险揭示书 4、投资者承诺函
5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明） 6、基金合同/合伙协议/公司章程 7、委托管理协议（若有） 8、基金托管协议（若有） 9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项） 10、对销售业务的管理制度 11、对份额登记业务的管理制度 12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明 13、销售监管机构监督协议 14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。（若有） 15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。（若有） 16、份额登记监管机构监督协议（若有） 17、委托外包协议（若有） B.私募股权投资基金 1、营业执照\主体资格证明文件（合伙型、合作性、公司型基金适用） 2、基金招募说明书
私募基金管理人备案详细操作流程 2016年2月5日，中国证券投资基金业协会（简称“基金业协会”）发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，明确了新申请私募基金管理人登记、已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。该规定的出台标志着私募基金管理人登记备案进入新的阶段。 那么私募基金管理人备案道理如何操作？下面，我就给大家分享下管理人备案详细操作流程。 - - 私募管理人备案详细操作流程： 1.首先，你需要先拥有一家可以做私募基金管理人备案的主体公司，要求公司名称最好是“投资管理”、 “基金管理”“资产管理”这样的公司；经营范围符合私募类要求，注册资金最好实缴25%以上。 注:如果您没有，可以委托我们帮您代收购一家这样的公司，刚好整改到符合协会要求 2.在协会网站注册账号，并按照要求将材料和法律意见上传系统。这个就是让人头疼的地方了，怎么提交和准备什么样的材料才能使备案通过呢？ 注：管理人备案的难点就是提交协会的材料和法律意见书，没有专业的经验，提交的材料只会一次又一次被协会打回来。同样的公司，你得知道材料怎么提交才能提交通过，简单的像高管的简历，员工的花名册。复杂的像各种风控、运营制度，如果一味的使用模板来写，是肯定过不了的。 法律意见书同样重要，律师对业务的熟练度，披露信息的准确度，都会影响备案是否能通过。 3.根据规定，私募基金管理机构登记、私募基金产品备案材料完备的，自收齐登记、备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示的方式，办结登记、备案手续。在办结登记、备案的同时，会有确认邮件发送至系统填报的联系邮箱，请关注联系邮箱。 4.如果提交被驳回，需要按照协会要求整改，然后再次提交。这里提醒下，同一个主体公司被驳回五次后，将暂时无法提交备案申请，所以且行且珍惜。 - - 私募管理人备案详细操作流程之常见问题汇总： 1.注册资本是否一定要实缴？ 答：正常协会要求是按照注册资金实缴20%，备案才能通过。且若实缴不足
私募管理人入门必备：图解！新系统私募基金备案全套流程附材料模板 基金业协会官网 私募基金登记备案系统 2. 进入“产品备案”菜单
3. 进行基金预备案，登记基金的基本情况 4、点击基本信息，根据管理人拟发产品填写相关信息
※填写基金全称 请确认基金名称为最终名称。名称必须带“私募”和“基金”字样，分级设计的产品需含有“结构化”或“分级”字样。 ※业务模式 请根据产品实际情况选择。 ※投资范围 可先行简单填写，待正式备案时，可修改为与合同投资范围保持一致。 ※基金简称后续可修改（管理人自行决定基金简称）。 ※基金类型
证券投资/股权投资/创业投资/其他投资,请根据实际情况选择。 ※成立日期与到期日 请根据产品情况进行选择，若为永续产品，请勾选“永续”。 ※实缴出资额 请与填写在资金到账说明函上的金额保持一致。 ※是否存在保底情形 选择“否” ※是否存在保收益情形 选择“否”。 ※主要投资方向 复制基金合同里的投资范围。 ※备案主要联系人 请填写管理人备案的联系人。 ※管理人/投顾认为需要说明的问题 若无则留空，若有其他以下情况请在此处披露： ①实际规模未达到目标规模的或规模小于1000万的，需写：本基金已经募集结束； ②本基金有员工跟投；
③非证券类基金多轮募集的，首次募集完毕需说明首轮募集结束，并说明项目情况。 根据上面所提到的内容上传对应说明的盖章扫描件： ①上传募集结束说明。 ②上传员工劳务合同或购买社保证明。 ③上传首轮募集结束说明及项目说明。 5、填写结构化信息&杠杆信息 ※是否为结构化产品 根据产品实际情况填写。 ※点击提交 生成S开头的产品代码，将该产品代码填入要素表产品代码中。 产品编号=产品代码 产品正式备案 募集结束，正式备案时，请点击修改 6、点击上图修改，可继续填写或修改预备案时填写的信息。点击募集信息
私募投资基金管理人登记和基金备案办法 （试行） 第一章总则 第一条为规范私募投资基金业务，保护投资者合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定，制定本办法。第二条本办法所称私募投资基金（以下简称私募基金），系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。 第三条中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）按照本办法规定办理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理。 第四条私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。 第二章基金管理人登记 第五条私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。 第六条私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。 第七条登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。 申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。 第八条基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。 第九条私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。网站公示的私募基金管理人基本情况包括私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。 公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证。 第十条经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。 第三章基金备案 第十一条私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募
基金备案的材料详细清单 添加我的公众号了解更多私募行业信息“中财企业服务” 1.私募基金管理人的子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业）的情况（子公司的营业执照、工商档案）是否已经登记为私募基金管理人；（无子公司不需要提供） 2.私募基金管理人的关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）的情况（营业执照、工商档案），是否已经登记为私募基金管理人；（法人代表、股东没有成立其他金融公司的，不需要提供） 3.私募基金管理人的子公司的分支机构（营业执照、工商档案）的情况；（无分支机构不需 要提供） 4.股东名册（必须提供简历，身份证原件照片，一寸登记照片电子版毕业证） 5.营业场所证明（房屋所有权证或租赁协议) 6.公司高管基金从业人员资格证明（从业资格证或者通过2门考试的成绩系统截图） 7.员工花名册（劳务合同、简历，如有兼职，说明兼职情况） 8.2016年年报审计报告（会计师事务所出具） 9.照片（公司办公区和前台带LOGO）和大厦全景图，一共三张 我公司位于北京国贸财富中心,可做项目 1.和私募基金相关的所有业务（备案、保壳、解异常等） 2.和售电相关的所有业务（验资实缴、挂靠、填报资料等） 3.企业避税区注册（霍尔果斯、梅山及其他基金小镇等） 4.各类公司收购及转让（投资、实业、文化、科技等） 5.各类资质审批，商标注册，企业3A证书审批等 6.集团自有资金3个亿，可做一切形象资金业务！ 7. 外资注册，境外投资备案，中外合资，外资独商，代表处注册 还有更多的业务，我还在学习中，比如资本市场运作，上市公司并购重组 现在我公司一手资源包括，私募备案壳公司、保险经纪保险代理公司、投资类公司。
私募基金产品备案流程及注意事项 2017-04-08 根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同、基金公司章程或者合伙协议（以下统称“基金合同”）等基本信息。 一、私募基金募集与备案流程 私募基金募集与备案流程——20步搞定私募基金备案
（一）营业执照——合伙型、公司基金备案必备 只有合伙型、合作型、公司型的基金产品，中基协的系统会要求上传此项文件，契约型基金不需要上传，因为契约型基金不存在组织结构。需要明确的是，这里要上传的是基金产品的营业执照，而非基金管理人的营业执照。我们一直认为在营业执照上传这个问题上，应该不存在什么疑问，但的确有基金管理人在基金备案系统，上传了基金管理人的营业执照而遭遇了中基协的反馈。 （二）《基金招募说明书》——非备案必备文件 《基金招募说明书》是投资者了解基金的最基本也是最重要的文件之一，是投资前的必读文件。但在基金备案系统内，《基金招募说明书》之后有个不适用的选项，属于非必须上传的文件，可以在系统内选择不适用。 （三）《基金风险揭示书》——备案必备文件 《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条明确要求:私募基金管理人自行
销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。 中基协于2016年4月15日发布了《私募投资基金募集行为管理办法》，同时发布了《私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引（个人版）》及《私募投资基金风险揭示书与格式指引》, 参考网址:https://www.doczj.com/doc/2d5952248.html,/xhdt/zxdt/390479.shtml （四）《投资者承诺函》——备案必备文件 《基金风险揭示书》与《投资者承诺函》，均需要提交所有投资者签字的文件，如果有5个投资者，就要5份全部上传。我们有些客户在有多个投资者的情况下，会只上传一个投资者签署的承诺函，这就会遭遇中基协的反馈意见。应当将所有投资者签字的文件扫描在一个PDF文档内上传。 投资者承诺函参考模版：
私募投资基金备案须知 （2019年12月23日） 为进一步完善私募投资基金备案公开透明机制，提高私募投资基金备案工作效率，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）在此温馨提示，申请私募投资基金备案及备案完成后应当注意以下重点事项： 一、私募投资基金备案总体性要求 (一)【法律规则依据】私募投资基金在募集和投资运作中，应严格遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金合同指引》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范1-4号》、《私募投资基金命名指引》、《私募基金登记备案相关问题解答》等法律法规和自律规则。 协会为私募投资基金办理备案不构成对私募投资基金管理人（以下简称“管理人”）投资能力的认可，亦不构成对管理人和私募投资基金合规情况的认可，不作为对私募投资基金财产安全的保证。投资者应当自行识别私募投资基金投资风险并承担投资行为可能出现的损失。 (二)【不属于私募投资基金备案范围】私募投资基金不应是借（存）贷活动。下列不符合“基金”本质的募集、投资活动不属于私募投资基金备案范围： 1. 变相从事金融机构信（存）贷业务的，或直接投向金融机构信贷资产； 2. 从事经常性、经营性民间借贷活动，包括但不限于通过委托贷款、信托贷款等方式从事上述活动； 3. 私募投资基金通过设置无条件刚性回购安排变相从事借（存）贷活动，基金收益不与投资标的的经营业绩或收益挂钩；
私募基金管理人备案流 程及条件 HEN system office room 【HEN16H-HENS2AHENS8Q8-HENH1688】
私募基金管理人备案流程及条件 简单来说就是拥有一家投资类公司，并且符合协会备案基本要求的。然后聘请律师事务所出具《法律意见书》，专业的会计师事务所出具财务《审计报告》再通过基金业协会登记平台申请管理人登记，最后中基协审核通过后，即获得了的私募牌照啦！！！ 备注：这里提醒下，登记备案通过，半年内必须发基金产品，否则中基协按照规定将予以取消管理人登记； 因受政策的收紧，全国工商部门于2016年1月9日已暂停投资类公司名称核准和设立登记，换句话说：想得到一家投资类公司，只能股权收购了 公司名称：根据私募投资基金登记备案的问题解答（七）的规定，为落实《暂行办法》关于私募基金管理人的专业化管理要求，私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样，对于名称和经营范围中不含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样的机构，中国基金业协会将不予登记。 注册资本：1000万即可，不要求太多，且股东具有相应的出资能力； 经营范围：基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投 资”、“创业投资”等！ 待上述资料齐全后，我们来进行基金管理人备案 私募基金管理人备案 1、机构基本信息 包括（承诺函（模板填写）、机构全称（中文）、机构全称（英文）、组织机构代码（三证合一）、法定代表/执行事务合伙人（委派代表）、机构简称、成立时间、机构性质、组织形式、机构网址、机构办公地址、机构注册地址、注册资本/认缴资本、实收资本/实缴资本、实收资本/实缴出资证明、机构类型、业务类型、管理人公司章程/合伙协议、营业执照
私募基金备案要求和流程一、私募基金管理人登记备案流程图
二、私募基金管理人登记备案所需文件 1.基本信息 2.相关制度资料 3.财务信息资料
4.出资人信息资料 5.实际控制人信息资料 6.高管信息资料 申请机构应注意先登录“从业人员管理系统”中进行从业资格注册或个人信息登记（登录中基协官网）。高管信息在“从业人员管理系统”中注册或登记成功后，第T+1日更新至“资产管理业务综合报送平台”。需在“从业人员管理系统”中上传的基本文件资料如下：
7.登记人法律意见书资料 请注意，除了需要准备的以上基本文件外，申请机构还需在“资产管理业务综合报送平台”上填写其他相关信息。 三、登陆备案系统申请牌照 1、申请私募基金管理人备案账号，完成网上资料输入并和法律意见书内容保持一致，并上传《法律意见书》。 2、如果协会有疑问，会反馈给管理人邮箱，管理人按反馈意见整改并请律师事务所补充法律意见书之后一并提交。 3、协会通过审核后，发送邮件至管理人邮箱，私募备案成功。 四、私募基金管理人登记备案注意事项 1. 公司名称，范围要求。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（“暂行办法”）关于私募基金管理人防范利益冲突的要求，对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，这些业务与私募基金的属性相冲突，容易误导投资者。为防范风险，中国基金业协会对从事与私募基金业务相冲突的上述机构将不予登记。同时，为落实暂行办法关于私募基金管理人的专业化管理要求，私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样，对于名称和经营范围中不含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样的机构，中国基金业协会将不予登记。从专业化经营和防范利益冲突角度出发，私募基金管理人不得兼营与私募基金可能存在冲突的业务、与买方“投资管理”业务无关的卖方业务以及其他非金融业务。根据公告要求，协会鼓励私募基金管理人在名称中增加“私募”相关字样，但目前暂不做强制性要求。 2.实缴资本的要求 公司法已经取消的最低注册资本的要求，基金业协会的公告，作为一个自治协会的非规范性文件，更不会违反法律的规定。因此协会一直没有要求私募基金管理人应当具备特定金额以上的资本金才可登记的规定。但作为必要且合理的机构运营条件，私募基金管理人应根据自身运营情况和业务发展方向，确保有足够的资本金保证机构有效运转。相关资本金应覆盖一段时间内机构的合理人工薪酬、房屋租金等日常运营开支。律师事务所应当对私募基金管理人是否具备从事私募基金管理人所需的资本金、资本条件等进行尽职调查并出具专业法律意见。根据备案的实践，一般能覆盖公司正常运营六个月以上的资本即可。公司实缴出资证明应为第三方机构出具的证明，包括基金托管人开具的资金到账证明、验资证明、银行回单、包含实缴信息的工商登记调档材料等出资证明文件。私募基金的募集资金不允许代付代缴。但针对私募基金管理人的实收资本/实缴资本不足100万元或实收/实缴比例未达到注册资本/认缴资本的25%的情况，协会将在私募基金管理人公示信息中予以特别提示，并在私募基金管理人分类公示中予以公示。 3.机构员工人数不能过少，一般8-10人。 4.自然人不可以登记为私募基金管理人。 5.私募基金一样适用“静默期”要求，即从公募基金公司离职的基金经理3个月内不得在私募基金从事投资、研究、交易等相关业务。 6.私募基金的募集方式 私募基金应当以非公开方式向投资者募集资金，不得公开或变相公开募集：1）严格限制投资者人数：单只私募基金投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。合伙型、有限公司
私募基金管理人登记和基金备案需要准备的材料清 单及其它事项 Prepared on 22 November 2020
私募基金管理人登记和基金备案需要材料清单及其它事项 私募基金管理人初次登记材料清单 （一）常规格式文件 1、中国证券投资基金业协会入会申请书（协会格式文本） 2、基金管理人登记和基金备案承诺函（协会格式文本，盖章承诺）（以上两项文件模板在中国证券投资基金业协会网站均可下载） （二）管理人信息 1、机构基本资料： 1）外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书（若是）；2）管理人的公司章程/有限合伙协议；3）营业执照（三证合一）；4）管理人建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度 2、实际控制人资料： 1）自然人： 身份证，学历\学位证书证明文件；与管理人之间的控制关系图 2）法人及其他组织： 营业执照或主体资格证明文件；与管理人之间的控制关系图 3、最近三年合法合规及诚信情况 4、财务信息： 1）上一年审计报告（若有）2）会计师事务所营业执照 （三）股东/合伙人信息 1、自然人： 1）身份证，学历\学位证书证明文件；2）与管理人之间的控制关系图 2、法人及其他组织： 1）营业执照或主体资格证明文件；2）与管理人之间的控制关系图 （四）主要人员信息 主要人员包括高级管理人员、基金经理： 1）身份证；2）学历证；3）个人简历； 4）包括姓名、性别、出生年月、国籍、任职时间、职务、是否为执行事务合伙人、是否为风控负责人、是否为信息填报负责人、学习经历、工作经历 （五）法律意见书 由从事相关事项的专业律师事务所出具 私募基金备案材料清单
私募基金登记备案流程详解（收藏） 1、私募投资基金（以下简称私募基金），系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。 2、登记方式：通过电子系统网上提交信息，网上审核。系统网址为：https://https://www.doczj.com/doc/2d5952248.html,（建议使用IE浏览器）。 3、登记流程： 4、登记信息内容：填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。 5、登记时限：材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。 6、公示内容：私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。 7、注销登记：经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。--深圳吾思已被注销登记。 8、私募基金备案时点：私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。 公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手
续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。 9、私募基金备案时限：私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。 10、从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格，具备以下条件之一：通过基金业协会组织的考试、最近三年从事投资管理相关业务、其他情形。 11、信息报送：每月结束后5个工作日内更新私募证券投资基金信息，包括规模、单位净值、投资者数量等。 每季度结束后10个工作日内更新私募股权投资基金信息，包括认缴规模、投资者数量、主要投资方向等。 每年度结束后20个工作日内更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。 每年度4月底前，通过系统填报经审计的财务报告。 12、重大事项报告，发生后10个工作日内报告。 （1）私募基金管理人名称、高管发生变更； （2）私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务的合伙人发生变更；
私募基金备案发行人有什么要求 1、注册私募基金实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币; 2、自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中，投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上。 【为您推荐】玉环县律师江城区律师团风县律师宕昌县律师大邑县律师沙县律师永昌县律师 私募基金的备案，是管理私募基金的过程中的一个比较重要的环节，也是有很多的注意事项和要求的。那么，私募基金备案发行人在企业申请挂牌环节，对中介机构核查私募投资基金备案情况有何具体要求呢?上市公司并购重组行政许可审核中，对私募投资基金备案情况有何要求呢? 一、私募基金备案发行人在企业申请挂牌环节，对中介机构核查私募投资基金备案情况有何具体要求?
自本监管问答函发布之日起申报的企业，中介机构须核查是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金，及其是否遵守相应的规定： 1、若申请挂牌公司或申请挂牌公司股东属于私募投资基金管理人或私募投资基金的，请主办券商及律师核查其是否按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》等相关规定履行了登记备案程序，并请分别在《推荐报告》、《法律意见书》中说明核查对象、核查方式、核查结果并发表意见。 2、申请挂牌同时发行股票的，请主办券商和律师核查公司股票认购对象中是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金，是否按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》等相关规定履行登记备案程序，并请分别在《推荐报告》、《法律意见书》或其他关于股票发行的专项意见中说明核查对象、核查方式、核查结果并发表意见。 二、在挂牌公司发行融资、重大资产重组等环节，对中介机构核查私募投资基金备案情况有何具体要求? 自本监管问答函发布之日起，挂牌公司报送的股票发行融资备案材料中，主办券商和律师应当分别核查挂牌公司股票认购对象和挂牌公司现有股东中是否存在私募投资基金管理人或私募
1、私募投资基金（以下简称私募基金），系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。 2、登记方式：通过电子系统网上提交信息，网上审核。系统网址为：https://https://www.doczj.com/doc/2d5952248.html,（建议使用IE浏览器）。 3、登记流程： 4、登记信息内容：填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。 5、登记时限：材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。 6、公示内容：私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。 7、注销登记：经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。--深圳吾思已被注销登记。
8、私募基金备案时点：私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。 公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。 9、私募基金备案时限：私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。 10、从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格，具备以下条件之一：通过基金业协会组织的考试、最近三年从事投资管理相关业务、其他情形。 11、信息报送：每月结束后5个工作日内更新私募证券投资基金信息，
私募基金登记备案相关问题解答（十四） 第一条 问：中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记存在哪些不予登记的情形？中国证券投资基金业协会对此将如何处理？答：根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》及相关自律规则，申请登记私募基金管理人的机构存在以下情形的，中国证券投资基金业协会将不予办理登记：一、申请机构违反《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金行为的。 二、申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料；提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏的。 三、申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》规定的与私募基金业务相冲突业务的。 四、申请机构被列入国家企业信用信息公示系统严重违法失信企业名单的。 五、申请机构的高级管理人员最近三年存在重大失信记录，或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施的。 六、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他情形。 为切实维护私募基金行业正常经营秩序，敦促私募基金管理人规范运营，督促律师事务所勤勉尽责，真正发挥法律意见书制度的市场化专业制衡作用，进一步提高私募基金管理人登记工作的透明度，促进私募基金行业健康发展，自本问答发布之日起，在已登记的私募基金管理人公示制度基础上，中国证券投资基金业协会将进一步公示不予登记申请机构及所涉律师事务所、律师情况，并建立以下工作机制：一、中国证券投资基金业协会将定期对外公示不予办理登记的申请机构名称及不予登记
私募基金登记备案相关问题解答(一) 日期：2014-03-05 私募基金登记备案相关问题解答(一) 一、外资私募基金管理机构是否纳入登记备案范围？ 答复：境内注册设立的私募基金管理机构，应当向基金业协会履行私募基金管理人登记手续。境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。 二、自然人是否能登记为私募基金管理人？ 答复：根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。 三、实缴资本未到位的机构能否登记为私募基金管理人？ 答复：私募基金管理机构应当具备适当资本，以能够支持其基本运营。 四、私募基金是否可以承诺保底保收益？ 答复：私募基金不得违规承诺保底保收益。基金业协会正在制定私募基金相关业务规范。 五、私募基金管理机构是否必须履行登记手续？如不登记有何后果？ 答复：根据《证券投资基金法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，私募基金管理机构应当履行登记手续。否则，不得从事私募投资基金管理业务活动。基金业协会与中国证监会已建立私募基金登记备案信息共享和定期报告机制。已设立的私募基金管理机构应当在4月30日以前履行申请登记手续。对于已登记的私募基金管理人，基金业协会将提供各项服务。 私募基金登记备案相关问题解答（二） 日期：2014-03-16 一、合格投资者的认定标准是什么？ 答：目前证监会正在制定合格投资者认定标准。在证监会有关规定出台之前，协会建议私募基金管理人向符合以下条件的投资者募集资金： （1）个人投资者的金融资产不低于500万元人民币，机构投资者的净资产不低于1000万元人民币；
私募基金登记备案系统操作手册全文 私募基金登记备案系统 操作手册 7>2014 年 1 月编制//0>.私募基金登记备案系统操作手册 目录 CONTENTS 中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统操作手册 一、系统介绍1 、在系统登记备案的主体. 1 2 、系统操作流程 3 3 、系统使用说明 4 二、登录系统及注册 6 三、填写会员代表信息. 8 四、填写管理人登记信息. 10 1 、账号管理 10 2 、补充会员代表信息. 10 3 、填写管理人信息 11 4 、填写出资人信息 15 5 、填写主要人员信息. 16 6 、填写正在运作的基金信息. 19
7 、提交办理 21 8 、办理结果 24 五、基金备案26 1 、基金备案流程27 2 、编码申请 27 3 、填写基金备案信息. 29 4 、提交办理及结果 29 六、信息更新31 1 、管理人年度信息更新31 2 、基金月/ 季度信息更新. 32 3 、重大事项变更33中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统操作手册 一、系统介绍 私募基金登记备案系统 (以下简称本系统) 包括管理人登记、基金备案和信息更新三个部分。私募基金管理人登记后, 须进行 基金事后备案, 并对管理人及私募基金信息进行定期或不定期更 新。 1 、在系统登记备案的主体 私募证券投资基金、私募股权投资基金和创业投资基金等私募基金的管理人, 应当履行管理人登记和备案手续, 并向中
国证 券投资基金业协会 (以下简称基金业协会) 申请成为会员。非会 员管理人在首次登录本系统后, 应当选择“申请加入中国证券投 资基金业协会”选项,然后进行管理人登记和基金备案。 本系统中的管理方式分为自我管理、受托管理和顾问管理三 类。自我管理指以有限责任公司、股份有限公司形式设立的公司 型基金, 通过组建内部管理团队实行自我管理, 该公司型基金也 应当履行管理人登记手续。例如A 公司为公司型基金, 自聘投资 管理团队进行自我管理,并未委托其他投资管理机构进行管理 , 则 A 公司作为私募基金管理人履行登记手续, 同时,A 公司也作 为基金进行备案。 受托管理指私募基金将资产委托私募基金管理人或普通合 伙人进行管理。例如公司型基金B 委托投资管理公司 C 进行管理 ,
有限合伙私募基金备案的要求 一、私募基金管理人登记名称鼓励增加“私募”字样，但目前暂不作强制性要求。 协会表示，根据《私募基金管理人登记法律意见书指引》、《私募投资基金登记备案问题解答(七)》，私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样。此外，从专业化经营和防范利益冲突角度出发，私募基金管理人不得兼营与私募基金可能存在冲突的业务、与买方“投资管理”业务无关的卖方业务以及其他非金融业务。 根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，协会鼓励私募基金管理人在名称中增加“私募”相关字样，但目前暂不做强制性要求。 二、经营范围和名称不符合自律要求，又因客观原因无法进行工商变更的，可先书面承诺事后变更。 协会表示，考虑到近期各地相关工商注册政策处于调整期，为
不影响已登记的私募基金管理人开展业务，需提交相关法律意见书的私募基金管理人，若其经营范围和名称不符合协会相关自律要求，同时确出于客观原因无法进行相关工商变更的，申请机构应书面承诺不开展与本机构所从事的具体私募基金业务类型无关的其他业务，并承诺待相关工商变更手续可正常办理后，将及时完成经营范围和名称变更，并在私募基金登记备案系统中按要求及时更新变更后的工商信息。上述承诺情况应如实告知相关律师事务所及经办律师，有私募基金产品的，应如实告知其投资者。 若申请机构具有《私募基金登记备案相关问题解答(七)》明确禁止的经营范围，应进行整改并完成相关工商信息变更后才能再次提交申请，此类情形包括：私募机构工商登记经营范围及实际经营业务包含可能与私募投资基金业务存在冲突的业务(如民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、p2p/p2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等)。 三、对实缴资本提出要求，实收资本/实缴资本不足100万元或实收/实缴比例未达到注册资本/认缴资本的25%的情况，协会将进行提示和公示。 协会表示，《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》并未要求申请机构应当具备特定金额以上的资本金才可登记。但作为必要合理的机构运营条件，申请机构应根据自身运营情况和业务
私募基金成立流程及相关问题解答 1、私募投资基金（以下简称私募基金），系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。 2、登记方式：通过电子系统网上提交信息，网上审核。系统网址为：https://https://www.doczj.com/doc/2d5952248.html, （建议使用IE浏览器）。 3、登记流程： 4、登记信息内容：填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。 5、登记时限：材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
6、公示内容：私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。 7、注销登记：经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。--深圳吾思已被注销登记。 8、私募基金备案时点：私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。 公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。 9、私募基金备案时限：私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。 10、从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格，具备以下条件之一：通过基金业协会组织的考试、最近三年从事投资管理相关业务、其他情形。
私募股权基金备案材料清单 私募股权基金向湖南省人民政府金融工作办公室提出备案申请，应提交以下材料（含电子版）： （一）私募股权基金备案申请书（附件1）； （二）在湖南省工商行政管理局网上名称预先核准办结的网页打印页; （三）所有股东或者合伙人名单（含股权比例或出资份额）； 机构股东或合伙人提供营业执照复印件;自然人股东或合伙人提供身份证复印件。 （四）所有股东或合伙人的个人信用信息概要（可在人民银行网上征信中心查询打印）和企业信用报告； （五）合伙协议或公司章程（含资本认缴承诺，附件2）； （六）高级管理人员简历（至少有2名具备中国证券投资基金业协会认定的基金从业资格的高级管理人员）； （七）实际控制人、股东、高管签署的私募股权投资业务规范承诺函（附件3）； （八）第三方托管意向书（在与托管机构正式签订托管协议后的1个月内应将托管协议补充备案）或者所有投资者共同签署的自愿不托管协议； （九）合格投资人证明材料； （十）组建方案（招募说明书）； （十一）省政府金融办要求的其他材料。
附件1： 私募股权基金备案申请书 主发起人签字（盖章）：填表时间：年月日
注：在湖南省内登记注册、备案的私募股权基金，应当遵守湖南省人民政府金融工作办公室、湖南省工商行政管理局《关于促进私募股权投资行业规范发展的暂行办法》（湘政金发〔2017〕9号），履行如下义务： 一．发生股东（合伙人）、高级管理人员或管理机构变更，增减资本，修改公司章程（合伙协议），合并与分立，项目清算以及公司解散等重大事项时，应在十个工作日内向省政府金融办履行备案程序； 二．应在每个会计年度结束后的五个月内提交年度报告，内容包括（但不限于）是否遵守本暂行办法有关规定情况、财务情况、资金募集情况、投资情况等; 三．应配合各级政府监管部门依法进行的现场检查，如实提供有关文件、资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒; 四．不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。但在省政府金融办指定的网络平台，向合格投资者发布相关信息，且投资者需凭用户名和密码登陆后才能查看的除外; 五．不得有以下行为： （一）承诺保本或约定收益； （二）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动； （三）不公平地对待其管理的不同基金财产； （四）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送； （五）侵占、挪用基金财产； （六）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （七）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动； （八）玩忽职守，不按照规定履行职责； （九）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动； （十）法律、法规规定禁止的其他行为。
私募基金登记备案常见问题解答 私募基金管理人登记 1、私募基金管理人登记对企业名称、经营范围有何要求？名称是否必须含有“私募”相关字样？ 答：根据《私募基金管理人登记法律意见书指引》、《私募投资基金登记备案问题解答（七）》，私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样。此外，从专业化经营和防范利益冲突角度出发，私募基金管理人不得兼营及私募基金可能存在冲突的业务、及买方“投资管理”业务无关的卖方业务以及其他非金融业务。 根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，协会鼓励私募基金管理人在名称中增加“私募”相关字样，但目前暂不做强制性要求。 2、目前一些地区对投资类企业的工商注册及经营范围、名称等变更采取了相关的限制性措施。在这种情况下，如果已登记私募基金管理人的经营范围和名称不符合协会相关自律要求，但客观上又无法完成工商信息变更的，如何处理？ 答：私募基金管理人的经营范围和名称的整改工作需要事先完成相关工商信息变更。考虑到近期各地相关工商注册政策处于调整期，为不影响已登记的私募基金管理人开展业务，需提交相关法律意见书的私募基金管理人，若其经营范围和名称不符合协会相关自律要求，同时确出于客观原因无法进行相关工商变更的，申请机构应书面承诺不开展及本机构所从事的具体私募基金业务类型无关的其他业务，并承诺待相关工商变更手续可正常办理后，将及时完成经营范围和名称变更，并在私募基金登记备案系统中按要求及时更新变更后的工商信息。上述承诺情况应如实告知相关律师事务所及经办律师，有私募基金产品的，应如实告知其投资者。 若申请机构具有《私募基金登记备案相关问题解答（七）》明确禁止的经营范围，应进行整改并完成相关工商信息变更后才能再次提交申请，此类情形包括：私募机构工商登记经营范围及实际经营业务包含可能及私募投资基金业务存在冲突的业务（如民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等）。