第7讲美国地方政府
地方政府7
美国地方政府
本节框架
←一、美国地方政府的制度背景
?联邦制
?地方自治
←二、地方政府的类型
?县政府
?市政府
?乡镇
?学校区和特别区
一、美国地方政府的制度背景
←（一）联邦制的国家结构
← 1.联邦与州的权力与地位。
←属于联邦政府的权力包括：州际贸易、国防、造币、移民及入籍、以及与外国签定条约等。←除此之外，“本宪法未授予合众国、也未禁止各州行使的权力，由各州或人民行使。”←2、当二者权力发生争端，发生相互侵权时，由联邦法院审理，裁定联邦或州是否违法。←3、联邦与州都无法单独修改宪法，宪法的修改需要国会两院2/3以上议员或2/3以上州以后提议，并经3/4州的议会或制宪会议批准。
← 4.各州地位平等，有限制定各自的宪法，选择自己的政府形式以及地方制度。
（二）地方自治的传统
←新英格兰地区市镇自治，是居民通过市镇大会，直接制定本地政策，进行自我管理的直接民主形式。
←根据法国人托克维尔的观察：
←在美国，“乡镇成立于县之前，县又成立于州之前，而州又成立于联邦之前。”
←奥斯特罗姆认为：
←美国具有“天然的地方自治权学说”。
←南北战争后,州政府开始加强对市镇的控制,对地方管理的许多细节进行了规定,甚至废除某些地区的自治制度。各地居民为争取自治权力开展了“家乡自治”( home rule)运动,该运动限制了州政府的权力,同时许多地区获得了制定自治宪章的权力。至今,美国已有四十多个州授权予地方以制定自治宪章的权力。自治宪章是美国地方自治制度的重要的法律基础。
（二）地方自治的传统
←在经历20世纪上半叶的改革运动之后，美国除新英格兰地区以及南部一些州之外，
←大约有4/5的州、2/3人口超过20万的城市，实施了不同程度的城市地方自治。地方自治让城市“行使不被法律与城市宪章禁止的所有有法可依的权力。”
←政治学家托马斯·戴伊指出，地方自治已经由禁止城市做没有得到特别授权的任何事情，演变为允许城市做没有明令禁止的任何事情。
二、美国州以下地方政府的类型
←美国地方政府最初沿袭18世纪英国的模式，后逐步发展成现行体制。各州地方政府的设置不一，体制不同，名称不统一。
←主要分为县政府、市政府、市镇及乡村政府三类。地方政府单位还有学区和特区。←地方政府从属于州政府，只行使州政府所授予的管理当地治安消防、公共福利、公共卫生、文化教育等社会公共事务的权力，并受州政府的监督。
三、县政府County
←（一）县政府的设置
←通常是州的再分区，包含两个或两个以上的镇及数个乡村。
?仅康涅狄格、罗德岛、阿拉斯加3个州未设县。
?特拉华州县数最少，仅辖3县。
?得克萨斯州县数最多，达254个。
?平均每个州有62个县，每个县的人口约100,000。人口最多的县是加利福尼亚州的洛杉矶县，人口9,880,000。人口最少的县是得克萨斯州的洛文县，人口仅67人。
←（二）县政府的构成
?县是州政府的代理机构,遵循英国传统，采取“立法与行政”合一制。
?县政府的名称各州有所不同,一般称为监督委员会,通常由3～5人组成,但有的可多至30余人。
?委员由选举产生,其他官员有法官、县行政司法长官、检察官、法医、审计官、司库、测量官、学校督察等，均由公民直接选举。
(四)县政府的体制
←1、委员会制（Commission Plan）
←1）较为传统的政府形式，县政府的主要管理机构是县委员会，包括专员委员会（Board of Commissioners）、监督委员会（Board of Supervisors）或县公所（County Court），它们均有选民选举产生，约3-5人。
←2）委员会集体行使制定县规章和通过县预算等权力，决定和执行政策，任命县其他行政官员。
←3）县级行政官员包括县司法官、检察官、税务官、审计官等，由选举或任命产生。
2、议会-行政官制（Council-Administrator Plan）
←1) 普遍采取的方式：保留由选举产生的委员会，同时由委员会挑选1名行政官（Administrator）
←2）行政官负责各部门的政府官员，协调各部门的工作，制定预算。
←3）行政官接受县委员会或监督委员会的指导。
3.议会-执行官制（Council-Elected Executive Plan）
←1)选民同时选举产生委员会，以及县执行官（Executive Officer）,实行决策与执行分离的
体制。
←2）委员会有制定政策、通过预算和审计县财政的权力。
←3）县执行官负责执行县委员会的决议，制定预算，雇佣各部门首长，但是不随县委员会离任而去职。
四、市政府（Municipal ）
←（一）市政府的设置：
←它的法律名称为自治城市法人(Municipal Corporation)，是在一个特定的区域，为具有相当密度的人口提供的一般政府形式。
←不同的名称：城市(City)、自治镇(Borough，阿拉斯加除外)、镇(Town，明尼苏达、纽约、威斯康星3州和新英格兰6州除外)和乡村(Village)。
←绝大多数的市位于县的境内，但是它与县政府没有法律上的相属关系。
（二）市政府的职权
?市政府直接从州政府接受宪章，藉此确定边界，获得权职，规定组织结构与财政，并得以选举和任用官吏与雇员。
?在城市范围内，涉及州政府职能的一些共同事务，由县政府代为管理(上表所列举的传统职能)。
?市政府的职能主要涉及城市居民的公共事务，如治安、消防、街道、给排水、环境卫生以及公园、体育场等公共的文化娱乐设施的建设与维护。
（三）市政府体制的类型
←1、市长-议会制（Mayor-Council Form），最普遍的市政府体制。
?实行分权与制衡原则，与联邦政府体制结构较为相近。市议会负责批准预算、通过立法决议、监督政府运作等。
?市议会的议员一般为11—13名，均经选举产生。
?市长为行政主管，负责管理城市日常事务，经民选产生。
?根据市长权限的大小，又可以分为强市长(strong- mayor-council plan)和弱市长(weak- mayor-council plan)两种类型。
弱市长制
?weak mayor-council form
?市长通常由市议会从议员中选举产生，市长只充当“挂名的行政首脑”，“行政权力的来源在议会”。
?市长做出的一切重大行政决策都必须得到议会的同意。
?市长的任命权非常有限，许多行政部门的领导人，如警察局长、审计长等往往由选民选举，不对市长负责。
美国市长入不敷出，为脱衣舞厅看门
←美国科罗拉多州联邦高地市的警察们日前到当地一家脱衣舞俱乐部查黄时发现，他们逮捕的一名脱衣舞俱乐部“看门人”竟然是他们的市长大人！
←据悉，55岁的联邦高地市市长戴尔·斯帕克斯给脱衣舞俱乐部当兼职门房已有快一年时
间了，他称自己之所以这样做，是因为自己家的餐馆生意萧条，家庭收入入不敷出，只能靠当兼职门房补贴家用，缴纳自己的医疗保险费。
←在那场突袭行动中，充当俱乐部“看门人”的市长斯帕克斯也被一起带到了警察局。
←当警察们意识到他们逮住的竟然是市长大人后，惊得目瞪口呆，并没对他提出任何指控就将他释放了。
←对于自己给脱衣舞俱乐部当门房的事，斯帕克斯宣布自己不会辞职。斯帕克斯说：“我根本不知道俱乐部里面发生了什么。我只是当看门人而已，我从来没有到里面看过一次脱衣舞表演。”
←市长的薪水也不多，每月只有象征性的五六百美元，市长的生活来源主要靠“兼职”获得。
强市长制
?strong mayor-council form
?市长由选民直接选举产生，是“行政领导的源泉”。市长负责指挥和协调市政活动，拥有几乎全部行政管理权；
?市议会作为代议机关和立法机关，行使立法职能，制定法令和规章。
?市长有权向议会提出立法建议，并对议会通过的法案行使否决权。
?市长拥有广泛的任命权，按市宪章规定的程序任命各部门的长官和某些委员会的成员和下级官员，并拥有罢免权。
?市长负责编制和执行预算，监督市议会所制定的法规的执行。市长还在本市与其他地方政府、与州和联邦发生关系时代表本市。
纽约市——强市长制
←2007年统计的纽约市人口810万，它下属曼哈顿、布鲁克林、布朗克斯、皇后、斯坦顿岛5个大区。2008年财政收入大概是624.3亿美元。
←每个区一个区长年薪为16万美元。2006年纽约市长就是22.5万美元一年。
←市议员的年薪是11.25万美元一年。
2、委员会制(Commission Form)
←1）特点是实行“立法与行政合一”，由一个委员会同时掌握立法权和行政权，委员会成员具有双重身分，他们“既是政策的制定者，又是政策的执行者”。
←2）委员会由本市公民直接选举产生，一般由3-7名专业委员组成，他们集体组成市议会，定期举行会议，制定市的政策和规章；又是市行政各部门的负责人。
←3）委员会下通常设立若干部门，部门个数和委员人数相等，如：公共安全、财政、公共工程、公园和娱乐、公共事务、社区发展、卫生福利等，每个委员领导和监督一个部门，同时又对委员会集体负责。
←4）委员会成立时即推选1名委员为市长，但他的职权仅限于主持委员会会议和在礼仪上代表本市。市长与其他委员的地位和权力同等，在委员会会议上只享有同等的投票权，没有否决权。
委员会制的兴起与衰落
←1900年8月，德克萨斯州的加尔韦斯顿遭到了飓风凶猛的袭击，一夜之间，6000余人丧生，整个城市被埋在废墟中，面对突如其来的事变，“弱市长制”下的市政府束手无策，州议会不得不应改革派的请求，批准了一个临时性的组织——当地5个有名望的企业家为了港口改良而组成的“深水委员会”代行政府职能。
该委员会集立法、行政于一体，将城市事务分为4类，各有一人负责，余一人为总协调人，彼此地位相等，结果，这个组织运行起来颇有效率，重建工作得以顺利进行。与此同时，一个由改
革者组成的三人小组委员会也开始按照深水委员会的形式草拟新的城市宪章。1901年4月19日，新宪章获得州议会的批准。委员会制（Commission form）作为加尔韦斯顿市的正式体制被确定
下来。
委员会制的兴起与衰落
←由于这种体制具有政务公开、超党派选举、各委员之间相互制衡而避免隐含滥用权力的危险等优点，曾一度在美国各中小城市特别是在小城市中非常流行，“到1910年，全国有108个市，到1913年发展到371个城市采用委员会制。”
←然而，随着现代城市规模的不断扩大，城市事务也越来越繁杂，民选的委员往往不具备这种才能；立法与行政集于一体，不利于相互监督、制约，“在五个委员周围往往形成五个互不统属的政府”；委员会成员分别承担市政工作，无一人负行政全责；权力分散，缺乏统一有效的领导。
3、市议会经理制(Council-Manager Form)
←1）又称市经理制，市议会作为市的权力机关和决策机关，同时“聘请”1名行政管理专家为市经理管理市政。
←2）市议会拥有立法权，在法律规定的范围内通过有关本市的法令和规章，制定重要政策，批准和确定预算，任命市文官委员会、城市规划委员会等委员会的成员。
←3）市议会根据应聘者所受过的行政管理专业训练和实际行政能力，由市议会以多数通过后聘请市经理人选。
←4）市经理对市议会负责，作为市的行政首脑，执行市议会所制定的政策，监督法律的执行，编制市的预算，监督和领导行政各部门的工作，有权任命和罢免各部门的长官和其他官员。市经理就政策问题向市议会提供建议，被认为是市的“各项政策和计划主要来源”。←5）市经理不介入当地的党派活动，保证消除政治在管理中的影响。市经理任期不定，市议会如对市经理的工作不满意，随时可以解雇，决定解雇一般也只需简单多数就可通过。←6）在市议会经理制下设有一名市长，市长通常由市议会从议员中推选，也有的市由选民直接选举产生。市长的作用主要是主持市议会并在礼仪和典礼的场合代表市。
市议会经理制的兴起
← 1.20世纪20年代，科学管理运动的理念流行的鼎盛时期，在公共管理领域引入科学管理的方法以提高效率、降低行政成本，建立诚信、可靠城市政府成为城市发展的普遍需求。
在这样的氛围下，以科学化、专业化管理见长的城市经理制成为极富吸引力的市政体制。← 2.美国成功的大企业普遍都实行了董事会经理制，并聘用大批的专业人员进行管理工作。
这种企业管理的理念深深影响了美国的政治和行政思想。城市化进程的加快、企业管理理念的普及为城市经理制的确立和发展提供了条件和基础。
美国市政体制的变迁
← 3.美国三大市政体制自确立至今，发展情况有所不同。城市委员会制逐步衰落，城市经理制则长足发展，“强市长型”市长暨议会制取代“弱市长型”成为市长暨议会制的主要形式。
← 4.一般说来，25万人口以上的大城市多采用市长暨议会制；25万以下的中小城市以城市经理制为主；委员会制主要在少数小城市和县政府。
← 5.就绝对数量而言，采用城市经理制的有3 453个城市，占城市总数的49%，居第一位；
其次是市长暨议会制，有3 089个城市，占44%；最后是委员会制，有145个城市，仅占城市总数的2%。
五、镇政府Township
←美国的镇因州而异。在一些州，镇是建制市镇，这意味着镇和市差不多，有一个从州授予的宪章。在一些州，如威斯康辛州，镇相当于别的地方的乡。在其他州，如密歇根州，镇是未建制的。
←在六个新英格兰州，镇是自治市镇，比县更重要的单元。
←镇行使在多数州县行使的职能。
六、学区（School districts）
←（一）学区的设立与发展
←各州法律都规定州可根据需要成立若干学区，负责经办中、小学教育。
←学区的建立始于马萨诸塞州,1789和1827年该州率先制定法律,授权特别委员会监督学校。到19世纪中期，以学区管理教育的制度已普及全国。
←2002年，美国各地共有15,014个公共教育系统，其中独立的学区为13,506个，占90%，其余的10%(1,508个)为州与一般地方政府的职能部门。
（二）学区的管理机构
←学区设有委员会，行使由州政府授予的管理权；委员由学区内的居民选举跨党派选举产生，并聘请1名学监主持日常工作。
←学区的单一功能是管理公立学校系统。
←学区委员会确定学校税率（在多数情况下是独立于市和县的税的），委派督学和其他人员，聘用教师，并管理从幼儿园或1年级起到12年级的所有学校。
（三）学区的经费来源
←学区政府具有独立的财政权与行政管辖权限，它的税源绝大多数为地方财产税，委员会实行管理。
←在所有地方层面的政府开支中，校区份额超过1/3。
←和其他特区类似，校区或者独立，或者依赖县市。
七、特区（special district）
←（一）设立
←1、美国的特区一般是为州法所授权，提供一项或有限几项数目的特定功能，拥有充分的行政和财政自主的单独的政府单位。特区在州的法律中，有“区”、“当局”“委员会”
等名称。如田纳西流域管理局、住房和城市重建特别区、纽约和新泽西滨水区和航空港委员会等都是特区政府。
←2、特区相对独立于传统的一般意义上的地方政府，负责特定功能或有限数目功能，如环保、教育、交通、警务、水务等任务。
←绝大多数特区是单项职能政府，在1992年，大约92%的特区行使单一功能。最通常提供的服务包括防火保护、土壤保持、住房和都市重建以及供水和排水。超过1/3的特区提供排污和水务服务，16%的特区是防火区，11%提供建房服务，6%提供教育和图书馆服务，4%是医疗卫生区，还有4%是和交通相关的特区。
←特区经常跨越县和自治市的界限甚至穿越州界，纽约和新泽西州港务局就属于为州际地区服务这种情况。所有特区中只有四分之一其服务的领域局限在传统的市、县或乡镇的边界内。
（二）特区经费来源
←1、43%的特区有权课征财产税（例如提供图书馆、医院、保健、高速路、机场、防火、自然资源、公园和休闲、公墓、以及多功能特区）。
←2、接近25%可以对服务收费（如排放污水，固体废弃物处理，水供应等）。
←3、略微多于30%的特区依靠拨款、共享税收、租金和来自其他政府的补偿（如教育、水土保持、房屋和社区发展区）。
←4、其他特区收入依赖于特别资产或另外的税。有些最大的特区没有税收权，如纽约和新泽西港务局，芝家哥交通局。有些特区有不止一种收入来源。
（三）组织结构
←1、特区的组织和结构没有固定的模式，特区或者独立或者依赖于另一个政府单位，独立特区由公众选举产生的委员会所管理。
←2、依赖特区由其母体所组织，其委员会由州、县、市、镇这些单独或联合组织特区的单位选择，即由各级政府官员任命。
（四）特区的功能
←特区是独立的政府单位，拥有不受原有行政关系约束的相对自由，只提供单一或有限的几项服务，有助于解决大量解决超出传统行政区划界线的现实问题，根据服务的需要来确定自己的管辖范围，提供一种规模经济方式，因此迅速增加起来。具体的优势在于：
←1、在财政方面，建立特区则可以规避州政府对市政债务或税收施加的限制。
←特区能够征收服务与使用费，而不是普遍征税或发行市政债券来在财政上支持其提供的服务。
←通过划分边界，特区可以把税收负担扩散到比已有的政府单位更大的地区或相反。
←2、为郊区提供公共服务。随着大量人口特别是中产阶级居住的郊区化，产生许多新的服务要求：
←学校、污水管理、道路、公园等。为了得到市政服务而又不必建立一个市政府或实现合并，就在郊区建立了许多小的特区。
←特区可以提供相对快捷的基本服务，可以代替市政公司成为应付日益增长的公用事业需要的机构。
←3、联邦政府的鼓励。联邦政府鼓励了一些特区的发展，特别是环境保护区、排水区、洪水控制区、灌溉区等，以便实施控制污染、保护土壤和城市更新等联邦援助计划。
←特区这种政府形式的广泛存在，反映了美国政府体制中一个重要的特点，即行政的高度分散化以及并存的多个治理机构的重叠管辖。
←特区是“导致地方政府权力分割的主要原因也是横向政府间关系的一个主要活动场所”。
心得体会：美国地方政府支持基础研究的特点及启示（最新） 基础研究的公共品属性决定了中央政府承担主要投资职能，但美国仍有一些州政府支持基础研究。在支持基础研究的情况下，地方政府支持的重点和方式与中央政府并不相同，主要是服务本地经济社会发展。一个明显差异在于地方政府可以对需求导向研究给予更大支持，甚至超过兴趣导向研究。少数地方采取设立专门的基础研究计划的方式，多数地方将基础研究作为项目研发活动的一部分，对研究项目进行整体资助。 我国地方政府资助基础研究已经有20多年的时间。严格来讲，地方资助的“基础研究”更接近应用研究。但在北京和广东等发达省市，一些纯探索性的基础研究仍然获得了支持。总体上，地方基础研究经费规模小，在地方科技经费中的比重也很低。近几年，北京等发达省市对基础研究的需求有所增加，经费投入有所增长。但以论文为主要成果的地方基础研究投入效果仍然受到质疑，让基础研究更直接地服务本地经济社会发展的呼声更加强烈。
实际上，关于地方支持基础研究的问题始终存在一些疑问。一是地方政府是否应该支持基础研究；二是如果地方政府支持基础研究，与中央政府支持基础研究有何区别；三是地方政府支持基础研究的重点是什么。 本报告分析了美国地方政府对基础研究的支持情况，结果表明：地方政府支持基础研究与否并无一定之规，主要取决于当地科技资源条件和科技战略。在支持基础研究的情况下，地方政府支持的重点和方式与中央政府并不相同，不能简单复制国家科学基金的做法。 地方政府支持基础研究的特点 （一）基础研究的公共品属性决定了中央政府承担主要投资职能 基础研究的成果包括论文和数据等，这些成果不具有排他性和竞争性，任何人都可以免费获得（即所谓“搭便车”），因此有很强的正外部性。私人投资者从基础研究中享受的收益远低于社会收益，导致私人投资基础研究的意愿低。正因如此，基础研究被视为公共品，资助基础研究、弥补市场失灵被视为政府职能。
美国破产立法的历史变革及现实走向——写在《美国破产法》译后 美国破产法律制度的演进理路一定程度上可反映出破产法律制度演进的基本轨迹,且其破产法典中相应的程序设置和内容构建对其他国家也产生了较大的影响。上世纪80年代以来,包括美国在内的一些经济发达国家先后掀起了破产法改革的浪潮,美国破产法改革中的一些新的趋势和动向也将会从不同的侧面映射出破产法改革的基本方向。相信通过美国破产法历史更迭的考察,对我国相关法律制度的完善具有一定的参考意义。 一、美国破产立法的历史更迭 根据美国宪法的规定,破产法的立法权归属联邦。据此授权,美国国会分别在1800年、1841年、1867年、1898年和1978年通过了五部破产法。本部分以美国现行破产法(1978年破产法典)的颁布为界将美国破产法的发展历程划分为如下两个阶段,并分别作出简略的考察。 (一)1978年之前的破产立法概况 1800年,美国国会完全以当时的英国破产法为蓝本通过了美国历史上第一部破产法。然而,这部旨在保护债权人利益的法律由于缺乏预防债务人欺诈行为的有效措施,加上存在其他方面的技术问题,在三年半之后被废止。 1803年至1841年间,美国没有制定新的联邦破产法。1841年,美国第二部破产法诞生。该法是1837年经济萧条的产物,此时,自愿破产制度对商人以外的债务主体已经开始适用,但商人仍不能提出自愿的破产申请。因此,一些美国学者认为,美国1841年破产法才开始将破产法的债务救济功能和债权保障功能融为一体。①他们认为,1841年立法的侧重点非常明显,即给债务人以救济成了立法的重心所在。② 1841年破产法是短命的,仅仅实行了18个月就被废止了,原因是由于美国30年代后期的经济恐慌中的受害者,纷纷利用破产法的相关规定提出自愿申请继而追逐免责的利益,使债权人从债务人的破产程序中所得甚少,并且破产程序的成本和费用居高不下。① 此后直到南北战争之前,由于美国社会出现了一度的繁荣,对新的破产法的需求似乎并不迫切。直到南北战争结束以后,鉴于战争对经济造成的破坏,国会便于1867年通过了一部新破产法,该法在采用一般破产主义的同时,承认了商人的自愿破产。同时还对债权人表决同意的免责作出了限制性规定,也即债务人若要获得免责需得到简单多数的债权人同意。由于该法在程序繁琐、耗时、费资等方面遭到谴责,虽然于1874年通过了几个修正案,但到了1878年还是被废除。19世纪80年代,那些从事跨州交易并产生大量债权的债权人再一次提出了建立一部统一的破产法的要求,以代替混乱的各州无力偿债法和强制执行法,1898年破产法便应运而生。该部法律共由十四章组成,详细规定了破产程序的所有方面。最为重要的是它对公司重组的程序作出了规定,并且将破产法的适用范围扩大到了所有的自然人和法人。该法同时规定了自愿申请与强制申请两种破产程序,自愿申请适用于所有的债务人,而强制申请只适用
地方政府性债务管理意见和建议 地方政府性债务管理，必须坚持“从严控制、规模适度、防范风险、注重效益”的原则，一方面，负债是政府主动经济行为，要限制举债行为，控制负债规模，防范债务风险；另一方面，负债是客观存在和现实需要，要加强资金调度．重视资金效益．提升偿债能力。简单地说，就是严控新债，用好旧债，滚动发展，良性循环．使负债既不能压垮政府，影响政府职能的发挥和有效运作．同时也不能让地方政府因为资金短缺而束缚当地经济社会事业的发展。因此，地方性政府债务的管理重点，就是控制和运作。 (一)控制 主要是控规模、控风险，措施有： 1．建立政府性债务举债审批制度。整体把握政府性债务总额，分类控制债务规模。要着重把握项目的有效性．选择能有效推动经济发展、有效促进民生经济、有效帮扶企业生产的政府主导性项目．坚决防止低水平重复投资，讲求项目投资效率与资金使用效益。做到尽力而为、量力而行．整体把握债务的总体规模。新增项目举债应遵循“举债适度，讲求效益，加强管理，规避风险”的原则．对举债规模、还款期限、偿债资金来源与债务偿还能力进行事前评审论证。 2．建立政府性债务风险防范机制。一是要明确举债原
则、举债范围、债务资金的使用与监管．规范举债行为；二是定期地对债务分类结构实行动态分析，建立债务动态监测评估机制；三是根据经济发展、财政收支及政府债务的总额及分类结构．设定多项风险控制指标，确定还债能力与可用财力相适应的政府举债规模。 3．建立举债成本效益理念。要对融资成本进行核算，综合项目建设资金需要的具体情况．确定融资结构及期限．拓展融资品种，降低财务费用。 4．建立政府性债务责任追究机制。防止和杜绝举债的盲目性和随意性，树立债务的风险意识和责任意识，加强对项目及其资金进行全过程、全方位监督与审计；对未按规定程序举债、违规担保、截留挪用债务资金以及造成项目资金严重浪费的行为，要追究有关责任人员的行政或法律责任。 5．设立政府性债务偿债机制。一是建立项目建设硬平衡制度，针对建设项目，确定用土地资产或其他资产平衡建设资金，确保偿债资金来源；二是建立项目收益归集制度．坚持“收入一个笼子、预算一个盘子、支出一个口子”的原则．将政府性项目收益归集到偿债专户，作为偿债资金的来源保障；三是建立偿债准备金管理制度，以有效防范和化解政府性债务风险。规范政府偿债资金的筹集使用管理，增强政府对债务的承受能力。确保财政平稳运行。 (二)运作
国外地方政府如何举债 赵慧予斋文 编者按：允许地方政府举借债务，是世界上绝大部分国家的通行做法。今年，我国国务院同意地方发行2000亿元债券，由财政部代理发行，这在我国尚属全新的尝试。在财政部预算司的协助下，本报今日编发了对各国地方政府债务管理经验及发展动态的比较研究资料，从中可以窥寻到制定地方政府性债务管理的制度和政策、防范财政风险的有益经验。 适度举债具有积极意义 财政分权体制的实施，为地方政府举债提供了必要性和可行性。一方面，财政分权强化了地方政府的支出责任，尤其是基层政府为本地区居民提供公共基础设施的支出责任。这些公共基础设施项目跨期融资的特征客观上要求地方政府举债以满足需要。另一方面，财政分权扩大了地方政府的收入规模，提高了地方政府统筹安排即期和远期收入的自主性，相应增强了地方政府的承债能力，从而使地方政府举债成为可能。 地方政府通过举债为公共资本性项目融资，有利于推动社会发展，改善居民福利。同时，地方政府进入资本市场融资，必须充分披露信息，得到投资人的认可才能顺利筹集到所需资金，市场成为政府不断提高透明度和治理水平的监督者和催化剂。 各国地方政府均不同程度地举借债务，如2007财年末，美国市政债券余额2．7万亿美元，相当于当年GDP的19％，同期国债余额的28％，当年州及地方财政收入的120％。目前，日本、德国、英国地方政府债务余额分别约为2万亿美元、1．02万亿美元和909亿美元。 地方政府举债的两大途径 尽管各国具体国情不同，在财政收入的筹集方式和偏好上也有差异，但总体来说，举债不仅是发达国家地方政府普遍采用的融资手段，而且也越来越受到发展中国家的重视。这些国家中，多数规定地方政府只能举借内债，只有个别国家规定，在中央政府授权的情况下，一定级别的地方政府可以举借外债。 各国地方政府举债通常有发行债券和银行借款两种方式。两者各有优劣。发行债券的定价完全取决于市场竞争，优点是发债成本低，但由于受市场监督约束，信息公开透明要求高，这种举债方式比较适合经济规模大、基础较好的地方政府；银行借款程序相对简单，地方政府仅需要向借款银行提供必要信息，比较适合规模较小的地方政府，但这种举债方式成本较高，同时由于银行对地方政府约束和监督有限，管理上可能会存在一些漏洞。分国别看，美国和印度以发行市政债券为主，英国以银行借款为主，德国和日本二者兼而有之。 美国州及州以下地方政府融资几乎全部采用发行市政债券方式。其市政债券分为一般责任债券和收益债券两类。其中，一般责任债券是以发行机构的全部声誉和信用为担保并以政府财政税收为支持的债券。而收益债券则是与特定的项目或是特定的税收相联系，其还本付息来自于特定项目的收入。美国市政债券具有税收减免、风险较低和税后收益率较高等特点。市政债券发行方式主要有公募和私募两种，投资主体则主要有个人投资者、货币市场基金、
美国科学技术政策的历史沿革 刘志高1 李奇明2 刘家国3 (11中国地质大学研究生院, 武汉430074;21中国地质大学人文与经济学院, 武汉430074;31中南财经政法大学研究生部, 武汉430064) 摘 要:美国目前是全世界的经济、军事超级大国,其经济和军事的发展,最根本、最重要的原因是科学和技术,是美国历届政府对科学和技术的重视和善用,是有一套适时调整的正确并有效的科技政策。美国的国家技术政策有着比较久远的历史根源。从美国独立到目前两百多年,美国国家科技政策经历了几次历史性的变革。分析美国国家科技政策的沿革、现行科技政策,对我国的科技决策的科学化和先进化具有十分重要的借鉴意义。 关键词:美国 科技政策 历史沿革 The Evolution of US Policy of Science and T echnology LIU Zhigao1 LI Q iming2 LIU Jiaguo3 (1.G raduate School of China U niversity of G eosciences,Wuhan430074; 2.F aculty of H umanity and E conomy of China U niversity of G eosciences,Wuhan430074; 3.G raduate School of Zhongnan U niversity of E conomics and La w,Wuhan430064) Abstract:American is now economic and military superpower in the world.The most basic and important rea2 son o f its economic and military achievement is the rapid development o f scientific and technology,American government attaches much importance to science and technology having a set o f the correct and effective policy o f science and technology that can adjusted automaticly an opportune moment.From American independence to now,the American national policy o f science and technology has gone through some o f historic transforms.It is very important and significative for the scientific and advanced decisionmaking to analyse the evolution o f the American policy o f science and technology and the current policy o f science and technology. K ey w ords:USA,the policy o f science and technology,evolution 美国自从建国以来,随着国内外经济、社会和科技环境的变化,其科技政策不断调整,以适应不断变化的国际、国内新形势的要求。从整体上看,美国科技政策的发展基本可以分为四个阶段。 1 建国后至二战时期的美国科技政策起源 从美国实现国家独立到第二次世界大战爆发的150多年里,美国完成了从农业经济向工业经济转变,完成了一次同期的工业革命,极大地加强了美国的国家实力,使美国逐步成为世界强国。推动其进程的因素是多方面的,科技的进步是最关键因素之一,美国政府在这一过程中所起的作用和影响更不可低估。美国政府二战前的科技政策主要特点是: (1)建立法律制度保护、鼓励发明和创新权益。一是
美国政府和美国政治李道揆 1、独立宣言：1776.7.4，托马斯·杰斐逊。核心原则：人人生来平等、人人享有不可转让 的权利（生命、自由、财产、追求幸福）、政府的正当权力来自被统治者的同意。 2、1781—1789年间的邦联政府存在很多弱点，导致出现1783—1786年间的战后经济衰退， 英国和西班牙虎视眈眈。 3、制宪会议：1787.5—1787.9. 矛盾主要有两大方面：一是中央政府同州政府、大州政府同 小州政府之间的矛盾；二是建立强大中央政权同保障个人权利之间、统治阶级内部各利益集团之间以及统治阶级掌权同人民行使主权之间的矛盾。 4、联邦党V。S。民主共和党 5、弗吉尼亚方案：大州方案；新泽西方案：小州方案。大妥协：使小州在参议院占优势， 大州在众议院占优势。 6、批准宪法的斗争：联邦派和反联邦派（州权派和以杰斐逊为代表的民主派），焦点在于 宪法中没有权利法案。“宪法建立的联邦政府将是一个拥有广泛权力的中央政府。人民则强烈要求有一个联邦权利法案，以约束联邦政府，保障个人的权利。在这方面，人民同州权派和激进的资产阶级民主分子（如杰斐逊等人）是一致的。”（31） 7、1789年选出总统，麦迪逊在第一届国会提出宪法修正案，其中前10条被批准，称为“权 利法案”。 8、美国改变宪法的三种手段：一、宪法修正案。二、最高法院对宪法的解释（它通过一个 案件解释宪法时不限于阐明宪法条款的含义，而是宣布某项法律、行政条例或总统命令是否违宪，这时它往往发展甚至改变宪法条款的原有含义。（41））三、总统、国会和政党所创立的宪法惯例。 9、宪法规定美国政治制度的基本原则。天赋人权（人的权利来源于造物主或自然状态，是 不能转让的，天赋人权中主要的是生命、自由、财产以及在法律面前的人人平等等权利。）人民主权和限权政府（为了保障天赋人权，人们才在他们之间建立政府，而政府的正当权力则来自被统治者的同意，这是说人民是主权者，权力属于人民。）法治而非人治。 代议制政府。（定期选举，使民选官员及议员受到选民的监督，依靠选民和对选民负责，这样，选举就成为政府和当政者具有合法性的唯一根据。）权力分立和制约平衡。（“两种政府将互相控制”，指联邦和州政府的纵向分权，“各政府又自己控制自己”，指一级政府内部的横向分权，即立法、行政、司法三部门分权。----英国和其他西欧国家采用议会制，以议会中的强大反对党限制和制约政府的权力。美国政党始终未能发展成为欧洲式的权力集中的政党，只不过是一个松散的政治联盟，因此，只能采取总统制和三权分立制来限制政府权力。）联邦制。（联邦政府拥有“授予的权力”亦称“列举权力”“明示权力”，以及根据最高法院解释可能从授予权力合理引申出来的权力，即“默示权力”，州政府拥有“保留权力”。在外交上，联邦政府可以行使美国作为主权国家的“固有权力”。文官控制军队。 第二章舆论与政治参与 1、影响舆论形成的四个因素：政治社会化（“政治社会化就是各种社会力量影响和形成人们政治见解的过程，这个过程贯穿人的一生”（75）----家庭、学校和宗教（一般说，天主教家庭比白人新教家庭要自由化得多，尤其是在经济问题上；而犹太人家庭，无论在经济和非经济问题上，肯定比天主教家庭和新教家庭都更加自由化。）政治文化。（政治文化是一个民族在特定时期内对政治潮流的态度、信念和感情的总和，是政治体系的基本倾向。任何政治体
第7讲美国地方政府 地方政府7 美国地方政府 本节框架 ←一、美国地方政府的制度背景 ?联邦制 ?地方自治 ←二、地方政府的类型 ?县政府 ?市政府 ?乡镇 ?学校区和特别区 一、美国地方政府的制度背景 ←（一）联邦制的国家结构 ← 1.联邦与州的权力与地位。 ←属于联邦政府的权力包括：州际贸易、国防、造币、移民及入籍、以及与外国签定条约等。←除此之外，“本宪法未授予合众国、也未禁止各州行使的权力，由各州或人民行使。”←2、当二者权力发生争端，发生相互侵权时，由联邦法院审理，裁定联邦或州是否违法。←3、联邦与州都无法单独修改宪法，宪法的修改需要国会两院2/3以上议员或2/3以上州以后提议，并经3/4州的议会或制宪会议批准。 ← 4.各州地位平等，有限制定各自的宪法，选择自己的政府形式以及地方制度。 （二）地方自治的传统 ←新英格兰地区市镇自治，是居民通过市镇大会，直接制定本地政策，进行自我管理的直接民主形式。 ←根据法国人托克维尔的观察： ←在美国，“乡镇成立于县之前，县又成立于州之前，而州又成立于联邦之前。” ←奥斯特罗姆认为： ←美国具有“天然的地方自治权学说”。 ←南北战争后,州政府开始加强对市镇的控制,对地方管理的许多细节进行了规定,甚至废除某些地区的自治制度。各地居民为争取自治权力开展了“家乡自治”( home rule)运动,该运动限制了州政府的权力,同时许多地区获得了制定自治宪章的权力。至今,美国已有四十多个州授权予地方以制定自治宪章的权力。自治宪章是美国地方自治制度的重要的法律基础。 （二）地方自治的传统 ←在经历20世纪上半叶的改革运动之后，美国除新英格兰地区以及南部一些州之外， ←大约有4/5的州、2/3人口超过20万的城市，实施了不同程度的城市地方自治。地方自治让城市“行使不被法律与城市宪章禁止的所有有法可依的权力。” ←政治学家托马斯·戴伊指出，地方自治已经由禁止城市做没有得到特别授权的任何事情，演变为允许城市做没有明令禁止的任何事情。 二、美国州以下地方政府的类型
橘郡破产分析
目录 序言 (3) 1介绍 (4) 2投资组合 (7) 2.1政府机构债券 (7) 2.2组合债券 (8) 2.3盈利与亏损 (8) 3总结与启示 (13)
序言 在现代金融历史上，由于金融投机导致的重大亏损什么破产事件并不鲜见，比如1995年的巴林银行破产事件，因为一个交易员而导致了整个公司破产震惊了当时的金融界，再比如1993年的德国金属公司因为石油期货合约亏损导致15亿美元损失，而中国民众最熟悉的重大金融亏损案如2004年的中航油事件以及2008年的中信泰富事件都产生了巨大的亏损，下表列举了近二十年亏损数额最大的前12个著名事件。 1 法国兴业银行7 2 交易员逾越权限交易欧洲股债指数 期货 2008 2 Amaranth公司66 交易员交易天然气，做错方向2006 3 长期资本管理公 司（LTCM） 40 俄罗斯倒债造成交易亏损1998 4 佳友商社26 交易员逾越权限交易铜期货亏损1996 5 加州橘郡17 利用债券与衍生性金融商品希望搞 大投资基金，造成亏损 1994 6 德国金属公司15 交易石油期货合约亏损1993 7 霸菱银行14 交易员逾越权限私自交易，出现亏 损造成银行倒闭 1995 8 大和银行11 未经授权的交易造成亏损1995 9 爱尔兰联合银行 6.91 交易员隐瞒外汇交易损失2002 10 蒙特娄银行 6.63 交易天然气，做错方向2007 11 中国航油新加坡 公司5.50 原总裁从事石油期货投机亏损，被 迫债务重组 2004 上表中列举的破产案例中，可以发现就连政府部门也会牵扯在内。上图排列第五的加州橘郡就是这样的一个政府破产案例。近60年来，美国的县级破产案将近500件，但与以往不同的是，橘郡破产涉及金额较之以前破产的县涉及的金额大得多，亏损额高达16.9亿美元，是美国有史以来金额最大的县级地方政府破产案。为什么政府组织也会因为金融投资而破产？为什么会产生如此大的亏损？是什么原因导致的亏损？本文将从金融衍生品方面对橘郡破产进行分析和总结。
美国债务 还有一个广泛报道的说法是美国负债多少多少。货币战争里说，美国人从刚出生的小孩到老人，平均每人负债15万美元。是不是挺恐怖？但这个说法似是而非，是忽悠人。 中国人把钱存到银行，银行再贷出去，这叫间接融资。美国有一个发达的债券市场，从政府债券，到各种信用等级的企业债。美国银行甚至把房地产贷款也转化成了债券，银行把贷款风险分散出去了，投资人可以获得更高收益，这就是次级债。如果类似问题出在中国，那贷款人违约的风险全是银行的，但美国已经把大量风险转嫁给了别人，就算有危机也已经化解了很多。 由于有发达债券市场，美国人不存款，而是买债券，平均到每个人头上当然会有很多负债，但每个人平均还放出多少债呢。如果中国债券市场发展起来，再来一次银行存款大搬家，每个中国人头上也会有几万元的债，就像现在平均每个人有几万存款一样。《货币战争》的说法是不是有点耸人听闻？ 如果是美国人互相欠钱，那么作为美国总体来说并没有问题。债务总量多只能说明人家债券市场发达，金融业的效率高，是优点不是问题。只有美国总体欠别国的钱太多才成问题。而这也不能简单的以外国人持有多少美国债券计算，反过来美国人还持有外国的股票和债券呢。加减之后的美国的净负债是多少？是正是负？如果是负，那平均每个人是多少？几百美元还是几千美元？以美国人的收入来说，如果平均每人有几百到几千元的负债，还算多吗？ 惊天内幕：中国央行的资产负债总额竟然比美联储高30%以上 转自铁血社区作者：浏星雨 本次金融危机以来，中国媒体（网络及平面）批评美联储利用世界货币发行权的地位滥发美元稀释财富，掠夺世界人民“铸币税”的声音一直不绝于耳。事实上，美联储在危机中“救市”一直克己 自律，极力避免额外增发货币。在中国早就宣布2009年货币增量17%的情况下，
美国社会是怎样监督地方政府官员的 高新军 如何建立对政府官员的监督机制，是我国政治体制改革面临的重大问题。因为，在市场经济社会中，政府及政府成员都是由社会人组成的，并非是完全理性的，而是具有经济人的特点，无不带有现实功利主义的色彩和利益具体化的价值取向。因此，“政府是由带有一切人类弱点的人组成的”（休谟语）。它在维护国家利益和代表人民意志行使权力以及调节社会各种利益关系的过程中，就自然会维护自身的利益，也就自然形成一种特殊的利益群体，以致在其维护的社会整体利益和自身利益发生矛盾时，就会倾向于维护自身的权利和利益，甚至因为部门利益和地方利益，而分割和侵犯社会整体利益和社会成员的公共权利。部门和地方是这样，政府官员个人亦是如此。这正是我们必须进行监督制度设计的主要原因之一。 近年来，我利用在哈佛大学肯尼迪政府学院做访问学者的机会，实地考察了美国马萨诸塞州的几个地方政府运作。其中，美国对地方政府官员的监督制度，给我留下了深刻的印象。 首先，美国地方政府的组织结构几乎是复制了公司的法人治理结构。如果从公司的法人治理结构来理解美国地方政府的组织结构是最方便不过的事。现年55岁，在美国地方政府工作了30年，并在北卡罗莱那州的杜姆市和马萨诸塞州的艾莫斯特镇两个地方政府中担任了22年半市镇经理的伯瑞?D?卡斯迪欧先生在我对他进行访谈时，交给了我一张他总结出的美国政府组织结构的表格，实录如下： 看了这张表格，相信包括我在内的所有关心美国地方政府组织结构的人们都不难得出结论，市场经济中行之有效的公司治理结构深深地影响了美国政府的组织结构。在公司治理结构中，股东大会、董事会和总经理是相互协调又相互制约的关系，由此形成合理的治理结构。在地方政府中，选民、市长或市政经理（行政长官）、市政理事会（立法机构）也是相互协调又相互制约的关系，由此形成合理的政府治理结构。选民们投票选举出市政理事会、市长或镇会议的代表，并由他们去聘用市经理或镇经理，由他们对市政的日常事务行使管理权。有关市镇的重大事项，要由市政理事会或镇会议讨论决定，市经理或镇经理则必须对市政理事会或镇代表会议负责。我感到，美国地方政府的组织结构包含了一个重要的思想：市场经济体制是一种基本的经济社会形态，它要求作为上层建筑的政府组织形式必须与之相适应。而处于体制转轨时期的我国的地方政府组织形式，则基本上还是计划经济时期的遗产。这也正是我们在今后体制改革中需要突 破的地方。 其次，地方政府重要部门的领导由选民直接选举产生。由于地方政府运作的是公共财政，使用的是公共权力，花费的是纳税人的钱，照顾的是公共利益，所以，美国地方政府的组织人事安排，并不完全是照搬以利润为中心的公司治理结构，而有其自身的特点。在考察中，我感到美国地方政府组织结构与公司治理结构最大的不同，在于地方政府中不仅州长、市长和理事会成员必须由选民直接选举产生，而且，政府的重要部门的领导人如财政部门、土地管理部门的领导人等也必须由选民直接选举产生，直接对选民负责，而 不是由州长、市长和理事会任命。 在美国期间，我考察了2002年美国的中期地方选举。这次地方选举的初选在2002年的9月17日，最终选举是11月5日。参选的政党除了传统的民主党和共和党之外，还有自由党和绿党。此外，也有独立人士参选。原先在我的印象中，中期选举不过是改选马萨诸塞州在国会里的参众议员和州长，看到选票后，我才知道，这不仅仅是改选马萨诸塞州的1名参议员和1名众议员，以及州长，而是要对13个职位的人选进行改选，还要对马萨诸塞州的4个重大问题进行全民公决。这13个职位是：国会参议员1人；州长1人；副州长1人；州级大法官1人；州务卿1人；州财长1人；审计师1人；国会众议员1人；市政议员1人；州法院参议员1人；州法院众议员1人；地区刑事法官1人；地区民事法官1人。 在州一级政府是如此，在地方政府中也是如此。在马萨诸塞州的艾莫斯特镇，我了解到，由于镇政府操持的是公共财产，所以政府一些管理部门的领导人直接由选民选举产生，如住房管理局、再开发委员会、教
关于加强地方政府性债务管理的方案 为加强地方政府性债务管理，促进全区经济社会持续健康发展，根据《x省人民政府关于加强地方政府性债务管理的实施方案》（x 〔x〕25号）精神，结合我区实际，现提出以下实施方案： 一、总体要求 （一）指导思想。认真贯彻落实党的x和xx、x、x全会精神，按照上级党委、政府以及区工委、管委决策部署，建立“借、用、还”相统一的地方政府性债务管理机制，有效发挥我区规范举债的积极作用，切实防范化解财政金融风险，促进全区经济社会持续健康发展。 （二）基本原则。 疏堵结合。严格按照相关政策规定建立规范的政府举债融资机制，坚决制止部门单位违法违规举债。 分清责任。明确政府和企业的责任，政府债务不得通过企业举借，企业债务不得推给政府偿还，切实做到谁借谁还、风险自担。政府与社会资本合作的，按约定规则依法承担相关责任。 规范管理。对政府债务实行规模控制，严格限定政府举债程序和资金用途，把政府债务分门别类纳入全口径预算管理，实现“借、用、还”相统一。 防范风险。牢牢守住不发生区域性和系统性风险的底线，切实防范和化解财政金融风险。
稳步推进。加强债务管理，既要积极推进，又要谨慎稳健。在规范管理的同时，要妥善处理存量债务，确保在建项目有序推进。 二、加快建立规范的政府举债融资机制 （一）明确政府举债权限。因区公益事业发展确需举借债务的，由省级政府通过发行政府债券的方式代为举借。明确划清政府与企业界限，政府债务只能通过政府及相关部门举借，不得通过企事业单位等举借。 （二）建立规范的政府举债融资机制。政府债务采取发行政府债券方式举债。没有收益的公益性事业发展确需举借一般债务的，由省级政府代为发行一般债券融资，主要以一般公共预算收入偿还。有一定收益的公益性事业发展确需举借专项债务的，由省级政府代为发行专项债券融资，以对应的政府性基金或专项收入偿还。 （三）推广使用政府与社会资本合作模式。鼓励社会资本通过特许经营等方式，参与城市、园区基础设施等有一定收益的公益性事业投资和运营。政府通过特许经营权、合理定价、财政补贴等事先公开的收益约定规则，使投资者有长期稳定收益。投资者按照市场化原则出资，按约定规则独自或与政府共同成立特别目的公司建设和运营合作项目。投资者或特别目的公司可以通过银行贷款、企业债、项目收益债券、资产证券化等市场化方式举债并承担偿债责任。政府对投资者或特别目的公司按约定规则依法承担特许经营权、合理定价、财政补贴等相关责任，不承担投资者或特别目的公司的偿债责任。
美国地方债发行经验对中国的借鉴意义 摘要 美国地方政府债券历史悠久，是世界上最早发行地方政府债券的国家，美国《宪法》明确赋予地方政府发行债券的权利与责任，地方债券的发行是州政府集资的重要工具，不但缓解了各地方政府的财政压力，而且还推动了经济的发展。经过多年的发展和改进，美国在地方债务发行上经验丰富，在管理方法和风险防范方面有科学的管理方法。 我国地方债发行起步较晚，还处于实验阶段，缺乏相关的经验，从而可以借鉴美国的地方债发行和管理的方法，从中规避一些教训并吸取经验。本文通过对美国的地方债发行的管理方法和防范风险措施进行分析，并且依照我国地方债务发行的现状和未来发展规划提出相应的建议。 关键词：地方债；风险防范；债务监管
目录 第一章绪论 1.1选题背景和研究意义 第二章.美国地方政府债务的一般分析 2.1地方政府债务的概念 2.2美国地方政府的债务类型 2.3 美国市政债券的特点 第三章美国地方政府债务的发行与管理 3.1 美国市政债券的发行 3.2 美国地方政府债务的管理 第四章美国地方政府债务的风险管理4.1 美国市政府债务的风险控制 4.1.1信用评级制度 4.1.2 债券保险制度
4.1.3 信息披露制度 4.1.4 社会监督 4.2美国地方政府债务的危机与化解 4.2.1 建立偿债准备金 4.2.2 政府债务担保 第五章美国地方政府债券管理的特点及存在的问题 5.1 美国地方政府债务管理的特点 5.2 美国地方政府债务管理中的问题 5.2.1 美国地方债务出现的表面原因 5.2.2 美国地方政府出现债务危机的深层次原因 第六章美国地方政府债务管理给我国的启示 6.1 我国政府的债务现状 6.2 我国地方政府债务管理中的问题 6.2 美国地方政府债券发行经验对我国的借鉴意思 结论 (10) 参考文献 (11)
特朗普执政时期的美国科技政策 世界当前正处于第三次科技革命浪潮。美国政府拥有一套完善的科技政策体系,且对美国科技进步起到重要的作用。特朗普是位“另类”的美国总统,有鲜明特色,本文的目的是为了分析就任总统以来, 特朗普政府科技政策的内容、特色和对我国可能产生的影响。以美国政府科技政策体系的历史沿革作为研究起点,包括知识产权保护政策、企业研发政策、人才政策和反托拉斯法等内容,接着深入分析特朗普 太空、网络空间和人工智能三个重点研发领域。为了维持美国科技优势特朗普采取了单边主义的国际知识产权保护;改革《贝赫-多尔法案》以促进政府科技成果更好地为民间所用;签署《减税与就业法案》促 进企业研发;通过国内自主培养和国际吸收的方式建设美国人才队 伍;20世纪90年代以来,美国政府越来越多地考虑反托拉斯的科技政策作用。特朗普主要通过机构设置或重组,加大资源投入等方式力图 实现在太空领域全方面领导、在网络空间和关键基础设施安方面消除对手的非对称优势、在人工智能方面要维持美国的全球领导地位等战略目标。跟随科技政策内容,本文分析了特朗普对美国科技创新的态度、政策特点和成因。态度上,与外界的观点不同,特朗普实际上重视美国科技创新,政府研发总投入相对上任之初保持增长;特点上,首先 特朗普更加重视国家安全,工作议程的差异致使特朗普逆转奥巴马的 科研战略,国防相关部门研发经费的大幅增长,这亦直接体现到重点 研发领域上,其次特朗普重视研发效率,为提高政府研发效率采取了 许多具体措施;成因上,科研经费向国防相关部门倾斜的根源是:谋求
安全方式上的“以实力求和平”理念,国际合作的“美国优先”主义以及被用于政府治理当中的“特朗普经济学”。本文在两章分别分析特朗普重点科研领域可能面临的挑战和特朗普政府科技政策对我国可能产生的影响。
最新整理《美国政府和美国政治》之读书笔记 《美国政府和美国政治》之读书笔记 第一章美国宪法 xxxx7年9月17日由制宪会议通过，xxxx5年6月21日为9个州批准而生效的美利坚合众国宪法是世界上第一部资产阶级成文宪法，它也是历史最悠久的宪法，经历200年。今天依然是美国的根本法，它规定了美国的资本主义社会制度，第一次创造了不同于英国君主立宪制的资产阶级xxxx共和国、不同于英国议会内阁制的总统制。 第一节宪法产生的背景 资产阶级宪法是资产阶级革命的产物，美国宪法也是一样，美国革命是以争取独立的战争形式——独立战争——出现的资产阶级xxxx革命。 一、独立战争的第二年，第二届大陆会议于xxxx6年7月4日在费城通过了《独立宣言》，它是以天赋人权和社会契约论作为理论依据的。 美国的这场资产阶级革命和在革命中产生的《独立宣言》是有进步意义的，它推动了人类历史的前进，推动了欧洲反封建的资产阶级革命，直接影响法国大革命，也给美洲民族独立运动以巨大的推动力。 二、邦联存在着一些缺点。 首先，也是最根本的弱点，邦联不是现代意义的民族国家，只是13个主权国家松散的“友好联盟”。 其次，在财政和经济方面，邦联政府既无权向各州征税，又无权管制州际和对外贸易。 邦联政府无权管制州际和对外贸易。在国内贸易方面，各州各自为政，设置关税壁垒，严重妨害商品流通和国内统一市场的形成和发展；在外贸方面，邦联政府
不能同外国政府签订通商条约协定来保护本国工商业，致使外国制成品充斥美国，出口农产品及原料的价格下跌。 第二节宪法的制定 出席制宪会议的55名代表，是统治阶级的代表人物。总的说，他们有着共同的经济利益和政治利益，代表们虽多受欧洲启蒙思想家的影响，但个人的政治哲学也不尽相同，因此，代表们在不少重要问题上又存在着分歧，甚至是严重的分歧。一致：代表们接受了人xxxx权（主权在民）、政府的权力应受到限制、三权分立和制约平衡、联邦制等原则，他们认为这些原则是建立和保持共和国所必须的。分歧和妥协：制宪者们在一些重大问题上意见存在分歧： 一、宪法应建立xxxx共和国还是贵族共和国。 二、是继续保持由13个独立州组成的邦联，还是建立一个民族共和国。 三、奴隶制问题。 第三节批准宪法的斗争 宪法草案于xxxx7年9月17日经制宪会议通过后，邦联国会于9月28日提交各州批准，按宪法草案规定，宪法将由各州召开由人民选举的州代表会议批准，而不是由州议会批准，宪法经9个州而不是13个州批准而生效。制宪者们所以规定这样的批准程序，一是因为他们担心各州议会出于保有州的权力或意识形态的原因可能会反对这部宪法；二是他们知道不可能得到至少不可能很快得到13个州的一致批准。事实上北卡罗莱州和罗德岛州的代表会议起初确实曾拒绝批准宪法，因此，人们预期批准宪法将是一场激烈的斗争。 斗争的焦点：保障个人的权利。 第四节宪法的改变 一、宪法修正案
美国地方政府治理的20个要点 （本文摘自《美国地方政府治理》，西北大学出版社） 摆在读者面前的这本小册子，是笔者自1997年至2006年从事美国地方政府治理研究的阶段性结果。研究是以案例调查的形式展开的，目的一是为人们具体了解美国地方政府治理和运作提供不同的范本；二是因为理论是灰色的，实践则是常青的。 从1997年到2006年，笔者先后8次赴美国进行美国地方政府治理的实地调查和案例研究，时间长达近2年。在此期间，我先后对美国东北部新英格兰地区马萨诸塞州的艾莫斯特镇（Town of Amherst）、塞勒姆市（City of Salem）、布鲁克林镇（Town of Brookline）；西部华盛顿州的西雅图市和金县（City of Seattle and King County）、南部德克萨斯州的库帕斯克里斯蒂市和纽艾塞斯县（City of Corpus Christi and Nueces County）、东中部北卡罗莱那州的杜姆市和杜姆县（City of Durham and Durham County）、马里兰州的豪伍德县（Howard County）和哥伦比亚镇（Columbia）、俄克拉荷马州的彭卡市（Ponca City）等10多个地方政府进行了实地调查，收集了大量的第一手资料。经过研究，掌握了美国地方政府运作的基本情况和一般规律，为我们学习和借鉴其合理成分提供了样本。现摘其要点简要介绍如下，为读者在阅读本书的案例研究之前，提供一个关于美国地方政府治理的大致轮廓。 一、自治体制
与中国政府自上而下的任命制“金字塔”结构不同，美国各级政府实行的是自下而上的自治体制。在那里，用一句简单的话来说，自治就是在宪法的范围内，一切都是由选民说了算，他们拥有极大的自主权。这里的选民不仅可以直接选举领导人，不仅可以决定地方政府的组织形式，不仅可以决定什么时候需要对管理体制进行改革，决定预算如何使用，而且可以对在一个州范围内经过全民公决已通过的议案，由于本地区多数选民不同意，而向州政府提出给予特殊照顾和区别对待，不然就要与州政府对簿公堂，等等。 既然是自治，各州和各地方政府就都有自己的法律。美国的大多数法律是州制定的。地方政府在运作中主要是依据州的法律，来制定自己的《城市章程》。 在美国的联邦政体中，州政府的权力一般大于联邦政府，这是由美国的历史所造就的。民众相信宪法和法律，但是对政府的信任度就比较低。一般来说，民众对政府的信任度，从地方政府到联邦政府，逐步递减。在美国，民众最不容易信任的是联邦政府，其次是州政府，处于民众直接监督下的地方政府是美国民众最信得过的政府。 1787年美国宪法通过和1789年华盛顿就任第一届美国总统时，美国还没有一个完整的联邦政府，而只有简单的“邦联”，权力都在各个州政府手里。10年后，由于“谢斯起义”引发的对联邦政府的需求，才正式产生了联邦政府。 二、三级政府架构
【案例】美国奥兰治县破产 1994年12月6日，美国南加利福尼亚州（简称加州）的奥兰治县，根据联邦破产法第九章向圣地安那邦法院申请破产保护。近60年来，美国的县级破产案将近500件，但与以往不同的是，奥兰治县破产涉及金额较之以前破产的县涉及的金额大得多，亏损额高达16.9亿美元，是美国有史以来金额最大的县级地方政府破产案。 〖案情介绍〗 位于加州南部的奥兰治县，是美国最富庶的地区之一，平均每户年收入4.6万美元（全加州为3.6万美元），著名的迪斯尼乐园就位于该县境内。 为增加财政收入，弥补财政资金的不足，奥兰治县以通过发行市政债券筹集的巨额资金、县公共机构和镇政府的行政基金、退休金及公积金等资金创建了县财政投资基金。到1994年，基金规模达到74亿美元，参与单位有187个。 基金管理人罗伯特·西纯出生于1925年，是奥兰治县一位资深的财政员，他通过竞选已经连任县司库长达24年之久。西纯管理的基金，其投资绩效一直居加州同类基金的前列，投资年收益率高达9%，比加州州政府基金高出50%。仅从1988年——1994年的7年间，他的投资基金就增近8倍。 那么，奥兰治县财政基金的巨额定亏损是如何造成的？这必须从投资基金资产组合的构成说起。实际上，该投资基金的资产组合包括两大组成部分。 第一部分包括美国财政部和其它政府机构的债券，它与衍生金融产品投资无关。这些债券的期限大部分在5年或5年以下，购买债券的资金最初来源于市政债券发行收入，但西纯采用了不断地以购入的债券作抵押借入短期贷款，并以之再购入债券的策略。西纯以上述资产作为抵押，向华尔街经纪行借入130亿美元，使投资基金帐面金额高达200亿美元，在中长期债券利率高于短期贷款利率的情况下，这种高杠杆率的投资策略，能够产生巨额的盈利。但是，如果利率走向与预期相反，就会使基金的短期借贷成本提高，一旦超过其持有的投资收益率，投
地方政府一般债务预算管理办法 第一章总则 第一条为规范地方政府一般债务预算管理，根据《中华人民共和国预算法》、《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发〔2014〕43号）等有关规定，制定本办法。 第二条本办法所称地方政府一般债务（以下简称一般债务），包括地方政府一般债券（以下简称一般债券）、地方政府负有偿还责任的国际金融组织和外国政府贷款转贷债务（以下简称外债转贷）、清理甄别认定的截至2014年12月31日非地方政府债券形式的存量一般债务（以下简称非债券形式一般债务）。 第三条一般债务收入、安排的支出、还本付息、发行费用纳入一般公共预算管理。 第四条除外债转贷外，一般债务收入通过发行一般债券方式筹措。 省、自治区、直辖市政府为一般债券的发行主体，具体发行工作由省级财政部门负责。设区的市、自治州，县、自治县、不设区的市、市辖区政府（以下简称市县级政府）确需发行一般债券的，应当纳入本省、自治区、直辖市一般债务预算管理，由省、自治区、直辖市政府统一发行并转贷给市县级政府。经省政府批准，计划单列市政府可以自办发行一般债券。 第五条一般债务收入应当用于公益性资本支出，不得用于经常性支出。 第六条一般债务应当有偿还计划和稳定的偿还资金来源。 一般债务本金通过一般公共预算收入（包含调入预算稳定调节基金和其他预算资金）、发行一般债券等偿还。 一般债务利息通过一般公共预算收入（包含调入预算稳定调节基金和其他预算资金）等偿还，不得通过发行一般债券偿还。 第七条非债券形式一般债务应当在国务院规定的期限内置换成一般债券。 第八条加强地方政府债务管理信息化建设，一般债务预算收支纳入本级财政预算管理信息系统，一般债务管理纳入全国统一的管理信息系统。 第九条外债转贷预算管理办法由财政部另行制定。 第二章一般债务限额和余额 第十条财政部在全国人民代表大会或其常务委员会批准的一般债务限额内，根据债务风险、财力状况等因素并统筹考虑国家调控政策、各地区公益性项目建设需求等，提出分地区一般债务限额及当年新增一般债务限额方案，报国务院批准后下达省级财政部门。