证券代码：300284 证券简称：苏交科公告编号：2020-012
苏交科集团股份有限公司
关于续聘2020年度审计机构的公告
苏交科集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月19日召开第
四届董事会第十五次会议及第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于续聘2020年度审计机构的议案》，拟续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司2020年度审计机构，本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议，现将相关
事项公告如下：
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天衡所”）具备从事证券、期货相关业务的资格，在为公司提供2019年年度报告审计服务工作中，恪
尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，较好地完成了有关审计与沟通工作，其出具的审计报告能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况、财务状
况和经营成果，切实履行了审计机构的职责。2019年天衡所为公司提供审计服
务的审计费用为150万元。
为保持审计工作的连续性，公司拟续聘天衡所为公司2020年度审计机构，聘期自股东大会审议通过之日起一年。2020年度审计费用由公司经营管理层根
据公司业务规模、具体审计要求和审计范围与天衡所协商确定。
二、拟聘任会计师事务所事项的基本信息
1、机构信息
（1）名称：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
（2）机构性质：特殊普通合伙企业
（3）历史沿革：天衡所前身为始建于1985年的江苏会计师事务所，1999年脱钩改制，2013年转制为特殊普通合伙会计师事务所。
（4）注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路106号1907室
（5）业务资质：天衡所已取得江苏省财政厅颁发的《会计师事务所执业证书》，是中国首批获得证券期货相关业务资格和首批取得金融企业审计资格的会计师事务所之一。
（6）是否曾从事过证券服务业务：是
（7）投资者保护能力：2018 年末，天衡所已提取职业风险基金1,041.73万元，购买的职业保险累计赔偿限额8,000万元，能够承担因审计失败导致的民事赔偿责任。
（8）是否加入相关国际会计网络：否
2、人员信息
（1）2019年末合伙人数量：73人
（2）2019年末注册会计师数量：359人，其中从事过证券服务业务的注册会计师为302人
（3）2019年末从业人员数量：1,073人
（4）拟签字注册会计师姓名：胡学文、林茜
（5）拟签字注册会计师从业经历：
拟签字注册会计师（项目合伙人）：胡学文，从事注册会计师审计工作20余年，承办过凤凰传媒（601928）、弘业股份（600128）、宁波热电（600982）、多伦科技（603528）、全信股份（300447）等上市公司年报审计工作。
拟签字注册会计师：林茜，从事注册会计师审计工作20余年，承办过宁波热电（600982）、秀强股份（300160）等上市公司年报审计，参与过南钢股份（600282）、凤凰传媒（601928）、恒顺醋业（600305）等上市公司年报审计工作。
3、业务信息
（1）2018年度业务总收入：40,853.96万元
（2）2018年度审计业务收入：37,178.95万元
（3）2018年度证券业务收入：9,969.51万元
（4）2018年度审计公司家数：约5,000家
（5）2018年度上市公司年报审计家数：57家
（6）是否有涉及上市公司所在行业审计业务经验：是
4、执业信息
（1）天衡所及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
（2）是否具备相应专业胜任能力：
项目合伙人：胡学文，注册会计师，从事注册会计师审计工作20余年，承办过凤凰传媒（601928）、弘业股份（600128）、宁波热电（600982）、多伦科技（603528）、全信股份（300447）等上市公司年报审计工作，具有证券业务服务经验，具备相应的专业胜任能力。
项目质量控制负责人：章能金，注册会计师，从事注册会计师审计工作20 余年，承办过苏盐井神（603299）、秀强股份（300160）等上市公司年报审计，以及苏盐井神（603299）、苏州科达（603660）等企业IPO申报财务报表审计工作，具有证券业务服务经验，具备相应的专业胜任能力。
拟签字注册会计师：林茜，注册会计师，从事注册会计师审计工作20余年，承办过宁波热电（600982）、秀强股份（300160）等上市公司年报审计，参与过南钢股份（600282）、凤凰传媒（601928）、恒顺醋业（600305）等上市公司年报审计工作，具有证券业务服务经验，具备相应的专业胜任能力。
5、诚信记录
天衡所最近三年受到证券监管部门行政监管措施2次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律处分。
拟签字注册会计师最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。
三、拟续聘会计事务所履行的程序
1、审计委员会履职情况
公司于2020年4月18日召开了2019年度董事会审计委员会会议，审议通过了《关于续聘2020年度审计机构的议案》。审计委员会查阅了天衡所的有关资格证照、相关信息和诚信记录，听取了天衡所2019年度外审工作汇报，并与天衡所负责公司审计业务的会计师进行了沟通，认为天衡所具备从事证券、期货
相关业务的资格，在对公司2019年度财务报告进行审计的过程中，坚持独立、客观、公正的审计原则，公允合理地发表了独立审计意见，按期出具了公司2019年度审计报告，为公司提供了较好的审计服务，认可天衡所的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，同意公司续聘天衡所为公司2020 年度审计机构，聘期一年，并同意将该议案提交公司第四届董事会第十五次会议审议。
2、独立董事的事前认可情况和独立意见
独立董事的事前认可情况：天衡所具备从事上市公司审计业务的丰富经验和职业素质，在公司2019年度审计工作中表现出专业的执业能力，工作勤勉、尽责，同意续聘天衡所为公司2020年度审计机构，聘期一年。同意将此议案提交公司第四届董事会第十五次会议进行审议，并承诺在审议该议案时投赞成票。
独立董事的独立意见：通过对天衡所历年为公司提供审计服务的质量、服务水平等情况进行详细了解和评议，该事务所具有从事证券业务资格及从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，项目人员在审计过程中秉持独立、客观、公正的原则，认真负责，表现了良好的专业水准，为公司提供了优质的审计服务，遵循《中国注册会计师执业准则》并客观公正发表了审计意见。签字注册会计师连续为公司提供审计服务的期限未超过五年。为保持审计工作的连续性，同意续聘天衡所为公司2020年度审计机构。
3、董事会表决情况以及尚需履行的审议程序
公司于2020年4月19日召开第四届董事会第十五次会议审议通过了《关于续聘2020年度审计机构的议案》，为保持审计工作的连续性，公司拟续聘天衡所为公司2020年度审计机构，聘期自股东大会审议通过之日起一年。2020年度审计费用由公司经营管理层根据公司业务规模、具体审计要求和审计范围与天衡所协商确定。本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。
4、监事会意见
公司于2020年4月19日召开第四届监事会第十次会议审议通过了《关于续聘2020年度审计机构的议案》，监事会审核后认为：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2019 年度审计机构，在开展对公司各项审计工作过程中，能够勤勉尽责、诚实守信，认真履行其审计职责，按照注册会计师执业准则和道德规范，客观评价公司财务状况和经营成果，独立发表审计意见，同意续聘
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，聘期一年。
四、报备文件
1、公司第四届董事会第十五次会议决议；
2、公司第四届监事会第十次会议决议；
3、独立董事关于第四届董事会第十五次会议相关事项的事前认可意见和
独立意见；
4、天衡所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
苏交科集团股份有限公司董事会
二〇二〇年四月十九日
证券代码：300284 证券简称：苏交科公告编号：2020-019 苏交科集团股份有限公司 关于董事辞职及补选董事的公告 苏交科集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司独立董事Liu, James Xiaodong先生提交的书面辞职报告。Liu, James Xiaodong先生因个人原因向公司董事会申请辞去独立董事及董事会战略委员会、投资委员会职务。根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板规范运作指引》、《公司章程》规定，Liu, James Xiaodong先生的辞职报告自送达董事会之日起生效。辞职后，Liu, James Xiaodong 先生将不再担任公司任何职务，其也未持有公司股份。公司董事会对Liu, James Xiaodong先生在担任公司独立董事期间勤勉尽职的工作以及为公司发展做出的贡献表示衷心的感谢。 Liu, James Xiaodong先生辞职后，公司董事会仍有3名独立董事，符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》“上市公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事”的规定。为保证董事会的正常运作，公司第四届董事会第十五次会议审议通过了《关于补选董事的议案》，董事会同意补选黄剑平先生为公司第四届董事会非独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。如黄剑平先生被股东大会选举为董事，董事会同意补选黄剑平先生为公司第四届董事会战略委员会、投资委员会委员职务，任期至第四届董事会任期届满之日止。因黄剑平先生属于董事离任后三年内再次聘任情况，根据相关规定，其任职资格尚需经深圳证券交易所备案审核无异议后，方可提交股东大会进行审议表决。 特此公告。 苏交科集团股份有限公司董事会 二〇二〇年四月十九日
序号姓名单位专业专业技术资格 1 宋江春江苏高速公路工程养护有限公司公路工程正高级工程师 2 卢传忠江苏东部高速公路管理有限公司公路工程正高级工程师 3 吴立新江苏省高速公路经营管理中心公路工程正高级工程师 4 王华城江苏宁杭高速公路有限公司公路工程正高级工程师 5 朱新春江苏宁杭高速公路有限公司公路工程正高级工程师 6 张文浩江苏宁沪高速公路股份有限公司公路工程正高级工程师 7 阚有俊江苏泰州大桥有限公司公路工程正高级工程师 8 张澄江苏现代路桥有限责任公司公路工程正高级工程师 9 李宁江苏沿江高速公路有限公司公路工程正高级工程师 10 涂圣武苏交科集团股份有限公司公路工程正高级工程师 11 计月华苏交科集团股份有限公司公路工程正高级工程师 12 毛金龙苏交科集团股份有限公司公路工程正高级工程师 13 王惠勇苏交科集团股份有限公司公路工程正高级工程师 14 徐剑苏交科集团股份有限公司公路工程正高级工程师 15 张守军苏交科集团股份有限公司公路工程正高级工程师 16 丁晓峰苏交科集团股份有限公司公路工程正高级工程师
序号姓名单位专业专业技术资格 17 朱宏伟苏交科集团股份有限公司公路工程正高级工程师 18 顾叶华苏交科集团股份有限公司公路工程正高级工程师 19 丁磊中设设计集团股份有限公司公路工程正高级工程师 20 杜昕中设设计集团股份有限公司公路工程正高级工程师 21 吴欣中设设计集团股份有限公司公路工程正高级工程师 22 孙统立中设设计集团股份有限公司公路工程正高级工程师 23 肖军中设设计集团股份有限公司公路工程正高级工程师 24 夏叶飞中设设计集团股份有限公司公路工程正高级工程师 25 姜舟中设设计集团股份有限公司公路工程正高级工程师 26 修学华中设设计集团股份有限公司公路工程正高级工程师 27 杜长军中设设计集团股份有限公司公路工程正高级工程师 28 王勇中设设计集团股份有限公司公路工程正高级工程师 29 谢亚宁中设设计集团股份有限公司公路工程正高级工程师 30 安建林江苏纬信工程咨询有限公司公路工程正高级工程师 31 王军南京东交加固工程有限公司公路工程正高级工程师 32 卞加前江苏路易达工程科技有限公司公路工程正高级工程师 33 唐从荣南京苏通路桥工程有限公司公路工程正高级工程师 34 秦永麟南京市交通工程质量监督站公路工程正高级工程师 35 李东江《汽车维护与修理》杂志社公路工程正高级工程师 36 刘志勤扬州市交通工程安全质量监督站公路工程正高级工程师
苏交科集团股份有限公司 2019年度内部控制自我评价报告 苏交科集团股份有限公司全体股东： 为加强和规范企业内部控制，提高企业经营管理水平和风险防范能力，促进企业可持续发展，维护股东合法权益，根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的有关要求，结合苏交科集团股份有限公司（以下简称“公司”或“苏交科”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2019年12月31日的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于环境变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准
苏交科集团股份有限公司 证券投资管理制度 第一章总则 第一条为规范苏交科集团股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)及子公司的证券投资行为及相关信息披露工作，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》等相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条本制度所称证券投资，是指在国家政策允许的范围内，公司及公司控股子公司作为独立的法人主体，在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率和收益最大化为原则，在证券市场投资有价证券的行为。 证券投资具体包括新股配售、申购、证券回购、股票及其衍生产品二级市场投资、可转换公司债券投资、委托理财以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 第三条从事证券投资必须遵循“规范运作、防范风险、资金安全、量力而行、效益优先”的原则，不能影响公司正常经营，证券投资规模应与公司资产结构相适应，不能影响主营业务的发展。 第四条公司用于证券投资的资金来源为公司自有的闲置资金，不得将募集资金通过直接或间接方式用于证券投资。公司使用闲置资金进行证券投资的，不得影响公司正常经营及主营业务的发展。 但根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的相关规定，公司的证券投资行为用于购买符合本条如下标准的投资产品的，可以使用暂时闲置的募集资金进行现金管理： (一)安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺； (二)流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。 投资产品不得质押，产品专用结算账户(如适用)不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司应当及时报深圳证券交易所备案并公告。