一、选择题
1. 向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经______许可，取得证券投资咨询业务资格。
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证监会
D.中国证券业协会
答案：C
[解答] 根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》第二条，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。
2. 《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经______批准。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.证券公司
D.国务院证券监督管理机构
答案：D
[解答] 《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准。
3. 按照《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，情节严重的，除责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款以外，还应______。
A.行政拘留
D.市场禁入
答案：B
[解答] 根据《证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款；情节严重的，撤销基金从业资格。
4. 根据《证券法》规定，申请公司债券上市交易，不需要向证券交易所报送______。
A.公司营业执照
B.公司章程
C.申请公司债券上市的董事会决议
D.公司债券使用管理办法
答案：D
[解答] 根据《证券法》第五十八条的规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书；②申请公司债券上市的董事会决议；③公司章程；④公司营业执照；⑤公司债券募集办法；⑥公司债券的实际发行数额；⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。
5. 下列关于虚假取得公司登记的说法中，错误的是______。
A.对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款
B.对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款
C.虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正
D.虚报注册资本取得公司登记的，一律撤销公司登记或者吊销营业执照
答案：D
[解答] 本题主要考查虚假取得公司登记的法律责任。我国《公司法》第一百九十八条规定，违反本法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登
假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。故D选项说法错误。
6. 下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的是______。
A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种
B.董事会定期会议，每年度至少召开4次会议
C.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定
D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行
答案：B
[解答] 股份有限公司的董事会会议分为定期会议和临时会议两种。董事会定期会议，每年度至少召开两次会议，每次应于会议召开10日前通知全体董事和监事；董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定。股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。
7. 一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由______制定。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国保监会
D.国务院
答案：A
[解答] 本题主要考查我国证券市场的法律体系。对于我国来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。
8. 证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在______开市前予以公告。
A.当日
B.次一交易日
C.T+2日
D.7+3日
答案：B
[解答] 证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。
9. 符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于______。
A.股票抵押回购
B.股票质押回购
C.股票约定回购
D.股票报价回购
答案：B
[解答] 股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
10. 证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括______。
A.年检申请报告
B.年度业务报告
C.经审计局审计的财务会计报表
D.经注册会计师审计的财务会计报表
答案：C
[解答] 证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件有：年检申请报告、年度业务报告；经注册会计师审计的财务会计报表。
11. 有限责任公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的______。
A.20%
B.10%
C.50%
D.100%
答案：A
次出资额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起2年内缴足；其中，投资公司可以在5年内缴足。
12. 作为一个投资者，应防范不法分子予以“销售股票”形式进行的非法集资，下列不属于投资者应采用的投资观的是______。
A.合法投资
B.只注重高额回报
C.眼见为实
D.审慎投资
答案：B
[解答] 投资者在面临集资时，要注意采用以下投资挂念：看是否是合法投资；眼见为实，审慎投资，而不能单纯地追求高额回报。
13. 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额______的罚款。
A.1%以上10%以下
B.1%以上5%以下
C.2%以上5%以下
D.2%以上10%以下
答案：B
[解答] 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。
14. 华夏公司拟上市发行股票，甲、乙、丙、丁四公司欲争取主承销商资格。下列甲乙丙丁四个公司的做法错误的是______。
A.乙公司，邀请华夏公司的主要负责人来公司参观
B.丁公司，赠送华夏公司的主要负责人价值50元的纪念章
C.甲公司，向华夏公司的主要负责人介绍本公司的承销资格
D.丙公司，向华夏公司的主要负责人提供出国的机会
答案：D
15. 证券经纪人在执业过程中，不得从事______活动。
A.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
B.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息
C.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
D.向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
答案：B
[解答] 证券经纪人除不得有《证券经纪人管理暂行规定》第十三条禁止的行为外，也不得有以下行为：(1)以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。(2)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。(3)在执业过程中索取或收受客户款项和财务。(4)向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。(5)违背职业道德的其他行为。
16. 协会以外主体做出的、符合《中国证券业协会诚信管理办法》规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起______个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。
A.5
B.7
C.10
D.15
答案：C
[解答] 协会以外主体做出的、符合《中国证券业协会诚信管理办法》规定条件的奖励信息及其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统；协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。
17. 下列关于公开募集基金的说法，不正确的是______。
A.公开募集基金，应当经证监会注册
C.向特定对象募集资金累计超过100人
D.应当由基金管理人管理，基金托管人托管
答案：C
[解答] 根据《证券投资基金法》第50条的规定，公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。
18. 在证券经纪业务中，其收入来源于______。
A.证券差价
B.证券分红
C.佣金收入
D.利息收入
答案：C
[解答] 在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。
19. 证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括______。
A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息
C.代理客户进行期货交易
D.提供交易设施
答案：C
[解答] 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
20. 中国证券业协会属于______。
B.政府监管部门
C.地方所属的监管机构
D.自律性组织
答案：D
[解答] 证券交易所、中国证券业协会和证券登记结算公司均为证券市场的自律性组织。
21. 下列关于股份有限公司股东会、董事会和监事会会议记录的说法中，错误的是______。
A.对于股东大会来说，主持人、已经出席会议的董事应当在会议记录上签名
B.对于股东大会来说，出席会议的股东应当在会议记录上签名
C.对于监事会来说，出席会议的监事应当在会议记录上签名
D.对于董事会来说，出席会议的董事应当在会议记录上签名
答案：B
[解答] 本题主要考查关于会议记录的相关规定。本题宜采用排除法，在A、B两选项中作出选择。我国《公司法》第一百零七条规定，股东大会应当把所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名。故A选项正确、B选项错误。
22. 公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以______的罚款。
A.5万元以上50万元以下
B.10万元以上50万元以下
C.5万元以上30万元以下
D.3万元以上30万元以下
答案：A
[解答] 根据《公司法》第201条的规定，公司违反本法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。
23. 证券业协会的会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起
A.7
B.10
C.15
D.20
答案：B
[解答] 证券业协会的会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏；协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。
24. 在股票上市公告书中，发行人应披露前______股东的名称或姓名、持股比例及持股数量。
A.7名
B.10名
C.5名
D.3名
答案：B
[解答] 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——股票上市公告书》第二十三条，发行人应披露上市前股权结构及各类股东的持股情况，主要包括：①按发起人股、社会公众股等披露股权结构；②披露最大十名股东的名称、持股数、持股比例等。
25. 在分级结算制度下，只有获得______结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。
A.证券交易所
B.证券公司
C.证券登记结算机构
D.证券业协会
答案：C
登记结算系统参与结算业务。
二、组合型选择题
1. 下列情形不得再次公开发行公司债券的有______。
Ⅰ．前一次公开发行的公司债券尚未募足
Ⅱ．连续5年亏损
Ⅲ．改变公开发行公司债券所募资金的用途
Ⅳ．有偷税漏税行为，经税务机关警告后，仍不改正
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅢⅣ
答案：A
[解答] 根据《证券法》第18条的规定，有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：①前一次公开发行的公司债券尚未募足；②对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；③违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。
2. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有的情形包括______。
Ⅰ．散布虚假信息，扰乱市场秩序
Ⅱ．诋毁其他基金、销售机构或销售人员
Ⅲ．在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
Ⅳ．承诺利用基金资产进行利益输送
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
[解答] 基金销售人员从事基金销售活动，不得有下列情形：①在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益；②违规向他人提供基金未公开的信息；③诋毁其他基金、销售机构或销售人员；④散布虚假信息，扰乱市场秩序；⑤同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务；⑥违规接收投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易；⑦违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担；⑧承诺利用基金资产进行利益输送；⑨以账外暗中给予他人财物或利益，或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂；⑩挪用投资者的交易资金或基金份额；从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。
3. 下列投资者中，应被视为合格投资者的有______。
Ⅰ．社会保障基金
Ⅱ．企业年金基金
Ⅲ．投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
Ⅳ．依法设立并在基金业协会备案的投资计划
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：A
[解答] 本题主要考查合格投资者的范围。《私募投资基金监督管理暂行办法》第十三条规定，下列投资者视为合格投资者：(1)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金。(2)依法设立并在基金业协会备案的投资计划。(3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员。(4)中国证监会规定的其他投资者。以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。
4. 证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循______原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
Ⅰ．自愿Ⅱ．平等
Ⅲ．诚实信用Ⅳ．公平
A.ⅠⅡⅣ
答案：C
[解答] 证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
5. 客户要在证券公司开展融资融券业务，提供的申请材料包括______。
Ⅰ．融资融券业务申请表
Ⅱ．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
Ⅲ．融资融券担保品证明
Ⅳ．客户具有支配权的资产证明
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
答案：D
[解答] 客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。机构客户还需提交公司章程、法人代表授权书、法人代表证明书、法人代表身份证明及经办人身份证明等文件。
6. ______的，应当终止保荐协议。
Ⅰ．保荐机构被暂停资格6个月
Ⅱ．发行人因再次申请发行新股另行聘请保荐机构
Ⅲ．保荐代表人被中国证监会撤销资格
Ⅳ．保荐机构被中国证监会撤销资格
A.Ⅰ、Ⅱ
答案：C
[解答] 刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。
7. 财务顾问主办人应具备的条件包括______。
Ⅰ．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
Ⅱ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
Ⅲ．未负有数额较大但承诺到期清偿的债务
Ⅳ．具有证券从业资格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
[解答] 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，财务顾问主办人应当具备的条件还包括：①具备中国证监会规定的投资银行业务经历；②最近24个月无违反诚信的不良记录；③最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；④最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；⑤中国证监会规定的其他条件。
8. 证券公司应当向客户如实披露的情况包括______。
Ⅰ．客户资产管理业务资质Ⅱ．公司人员
Ⅲ．业绩Ⅳ．管理能力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
[解答] 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质，管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。
9. 下列关于公开发行债券的资金用途的说法，正确的有______。
Ⅰ.必须按照核准用途使用
Ⅱ.不得用于弥补亏损
Ⅲ.可以用于非生产性支出
Ⅳ.擅自改变债券所募资金用途
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案：D
[解答] 公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。
10. 下列选项中，属于证券承销业务种类的有______。
Ⅰ．自销Ⅱ．包销
Ⅲ．经销Ⅳ．代销
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
答案：D
[解答] 根据《证券法》第28条的规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当
11. 证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括______。
Ⅰ．年检申请报告
Ⅱ．年度业务报告
Ⅲ．经审计局审计的财务会计报表
Ⅳ．经注册会计师审计的财务会计报表
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
[解答] 证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括：年检申请报告、年度业务报告和经注册会计师审计的财务会计报表。
12. 披露上市公告书的具体要求有______。
Ⅰ．发行人应在其股票上市前，将上市公告书全文刊登在至少一种由中国证监会指定的报刊及中国证监会指定的网站上，并将上市公告书文本置备于发行人住所、拟上市的证券交易所住所、有关证券经营机构住所及其营业网点，以供公众查阅
Ⅱ．发行人可将上市公告书刊载于其他报刊和网站，但其披露时间不得早于在中国证监会指定报刊和网站的披露时间
Ⅲ．上市公告书在披露前，任何当事人不得泄露有关信息，或利用这些信息谋取利益
Ⅳ．发行人应在披露上市公告书后10日内，将上市公告书文本1式5份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
及其在发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。
13. 下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，复核应当留痕的有______。
Ⅰ．证券账户的开立
Ⅱ．资金账户的注销
Ⅲ．证券账户的信息修改
Ⅳ．客户证券账户转托管
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
[解答] 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕。
14. 主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括______。
Ⅰ．在挂牌前发布推荐报告
Ⅱ．向协会提交的推荐报告
Ⅲ．在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告Ⅳ．经会计师事务所所审计的年度报告
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
答案：C
在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险。
15. 下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，错误的是______。
Ⅰ．银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券
Ⅱ．银行业金融机构通常以长期国债作为其超额储备的持有形式
Ⅲ．银行业金融机构不得用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券
Ⅳ．对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买入或卖出
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
[解答] 银行业金融机构通常以短期国债作为其超额储备的持有形式，故第Ⅱ项说法错误；银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券，故第Ⅲ项说法错误；对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出，故第Ⅳ项说法错误。
16. 境内法人投资者查询其证券账户时，须提交的材料有______。
Ⅰ．经办人有效身份证明文件及复印件
Ⅱ．法定代表人有效身份证明文件及复印件
Ⅲ．法定代表人授权委托书
Ⅳ．企业法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件
A.Ⅰ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
答案：C
[解答] 法人申请查询时必须填写证券账户查询申请表，并提交企业法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件，或加盖发证机关确认章的复印件，或发证机关出具的注明注册号的遗失证明及复印件，经办人有效身份证明文件及复印件。境内法人还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件；境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。
17. 下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有______。
Ⅰ.建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务
Ⅱ.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全
Ⅲ.建立健全客户账户管理制度
Ⅳ.建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
[解答] 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益，其内容包括：(1)建立健全客户账户管理制度。(2)建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。(3)建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。(4)建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为。(5)建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。(6)建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整。
18. 在首次公开发行股票的招股说明书中，关于募集资金的运用，发行人应披露______。
Ⅰ．预计募集资金数额
Ⅱ．按投资项目的轻重缓急顺序，列表披露预计募集资金投入的时间进度
Ⅲ．按投资项目的先后顺序，列表披露项目履行的审批、核准或备案情况
Ⅳ．若所筹资金不能满足项目资金需求的，应说明缺口部分的资金来源及落实情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
19. 下列关于证券公开发行的说法，正确的有______。
Ⅰ．未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
Ⅱ．向不特定对象发行证券的，为公开发行
Ⅲ．向特定对象发行证券累计超过100人的，为公开发行
Ⅳ．公开发行证券，不得采用广告的方式
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅢ
答案：B
[解答] 根据《证券法》第10条的规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：①向不特定对象发行证券的；②向特定对象发行证券累计超过200人的；③法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
20. 资产管理业务的主要类型有______。
Ⅰ．为单一客户办理定向资产管理业务Ⅱ．为多个客户办理定向资产管理业务
Ⅲ．为多个客户办理集合资产管理业务Ⅳ．为客户特定目的办理专项资产管理业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
[解答] 资产管理业务的主要类型有为单一客户办理定向资产管理业务，为多个客户办理集合资产管理
21. 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设______，行使公司章程规定的职权。
Ⅰ.薪酬与提名委员会Ⅱ.审计委员会
Ⅲ.风险控制委员会Ⅳ.风险规避委员会
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
[解答] 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。
22. 有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有______。
Ⅰ．指定商业银行Ⅱ．证券登记结算机构
Ⅲ．资产托管机构Ⅳ．证券交易所
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
答案：B
[解答] 《证券公司监督管理条例》第六十二条第一款规定，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。
23. 下列属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的有______。