科学发展需要科学评价体系
十七大报告中全面阐述了科学发展观的深刻内涵、产生背景、精神实质提出科学发展观第一要义是发展核心是以人为本基本要求是全面协调可持续根本方法是统筹兼顾。这是对科学发展观的集中表述和高度概括其中每一点都包含着非常丰富的思想内涵构成了科学发展观最核心、最关键的内容。事物是质与量的统一为了深入贯彻落实科学发展观我们必须建立科学发展评价体系以评价经济社会发展的科学性。
科学发展评价体系构建的原则第一可比性。一方面科学发展是一个动态的过程科学发展评价指标体系的设置要考虑时间上的可比性；另一方面我们要与国际上其他国家比较指标体系设置要具有空间上的可比性。
第二全面性。科学发展观强调要按照中国特色社会主义事业总体布局全面推进经济建设、政治建设、文化建设、社会建设促进现代化建设各个环节、各个方面相协调促进生产关系与生产力、上层建筑与经济基础相协调。因此科学发展是经济社会的整体进步既重经济学指标更重社会学指标。科学发展评价指标体系要遵守全面性原则要包括经济建设、政治建设、文化建设、社会建设、生态建设等方面的指标。
第三系统性。科学评价指标体系是一个系统具有多层次、多元化的特征这些评价指标既互相联系又互相制约共同构成一个有
机整体。有的指标之间有横向联系反映不同侧面的相互制约关系；有的指标之间有纵向关系反映不同层次之间的包含关系。同时同层次指标之间要尽可能界限分明。
科学发展评价体系的构建
根据科学发展观的理论体系和上述原则笔者认为科学发展评价指标体系应包括“五个文明、二个创新、一个和谐”这八个方面：第一物质文明子系统。包括经济水平、经济结构、经济效益、收入分配和经济能力等方面。指标有：gdp增长率、人均gdp、农民收入增长率、第三产业产值比重、农业产值比重、单位gdp物耗率、单位gdp综合能耗、资本产出率、价格指数、全员劳动生产率、外贸依存度、人均可支配收入、城乡居民可支配收入比例、农业投资占财政收入的比重、地区差异系数、国际竞争力。
第二政治文明子系统。包括法制建设、政府文明行政和管理、国民参政议政、国民对政府的满意等方面。指标有：公务员占人口比率、公务员工资占财政收入比率、重大事项社会公示率、重大事项社会听政率、决策失误率、冤假错案率、国民对政府的满意度等。
第三精神文明子系统。包括民族凝聚力、社会诚信度、家庭和谐度、国民娱乐休闲时间、全民族思想道德素质、社会稳定等方面。指标有：全社会合约履约率、离婚率、国民休闲娱乐支出增长率、国民休闲娱乐时间比率、犯罪率、文化产业占国民经济
比重等。第四生态文明子系统。包括自然资源利用、环境污染水平、生物多样化、环境保护等方面。指标有：资源节约指数、废物处理率、清洁能源比重、可再生能源比重、污水处理率、固体废弃物综合利用率、环境污染损失占gdp比重、环保支出占财政支出的比重、环境状况指数、环境治理指数等。
第五社会文明子系统。包括居民居住条件、营养结构、食品安全、全民健身和医疗卫生体系、社会保障体系、社会就业等方面。指标有：人均居住面积、恩格尔系数、基尼系数、食品中毒事件数、国家法定传染病发病率、婴儿死亡率、每万人敬老院数、农村村及村以下医疗网点数比重、完全全程免疫人数比率、平均每千人拥有医务人员数、就业率、人均预期寿命、幸福指数等。
第六科学创新子系统。包括科技投入、科技水平和能力、科技发明、科技在社会经济发展中贡献率。指标有：自主创新投入占财政支出比重、研究与开发（r&;d）投入占gdp比重、企业科技开发支出占销售额比重、信息化指数、科技人员占人口比重、科技成果转化率、科技进步率、万人专利授权量等。
第七教育创新子系统。包括人民享有接受良好教育的机会、教育普及、全民学习和终身学习的状况、科学文化素质。指标有：教育支出占gdp比重、人均受教育年限、接受终身教育人口比重、农村教育投资占教育总投资的比重、义务教育普及率等。
第八社会和谐子系统。包括物质文明、政治文明、精神文明、社会文明和生态文明之间协调状况。指标有：社会资本占总资本的比重、人力资本占总资本的比重、社会资本的产出率、可持续发展指数、和谐社会指数。
完善国民经济核算体系
指标体系的核算依据与数据来源至关重要我国的国民经济核算体系（sna）能承担其任务吗？我认为有难度。从科学发展观的内涵和目标看现行以市场交易为原则、以经济领域为核算对象的国民经济核算体系满足不了科学发展的需要原因是：
第一忽视了影响人类福利的许多因素难以全面反映社会福利水平。以生态环境为例我国的生态环境核算与统计工作比较薄弱。今后要以科学发展观为指导加快我国绿色gdp核算制度建设。
第二忽视了社会资本核算难以反映社会资本运行状况。社会资本指一系列的规范、网络和组织人们通过它们才得以接近权力和资源而决策和政策也要通过它们才能得以形成。社会资本具有人文内涵体现了经济、社会和价值体系的统一。从战略上看它体现了国家发展的价值取向。高质量的社会资本是社会发展的主要目标体现了国家的“软实力”。政治文明、精神文明与社会资本密切相关因此要研究社会资本核算的理论与方法建立社会资本核算制度。
第三缺少隐性经济核算无法全面反映社会经济运行秩序。
第四没有国民卫生核算（nationalhealthaccounts）难以反映国民卫生保健状况。
综上为适应科学发展评价体系的需要我们必须改革与发展国民经济核算体系建立适应科学发展观需要的国民经济核算体系。(作者单位：上海交通大学经济学院)
科技人才评价体系 2003年我国实行人才强国战略以来，为了调动人才的积极性，各级政府、行业和单位相继采取了多方位的特殊措施，出台了各种各样的奖励政策和多种形式的评价活动。去年某市组织的政府年度奖励评审，要从申报的600项申请中评选出200项左右的一、二、三等奖，评审过程包括一次书面评审和两轮的会议评审，涉及评审专家及工作人员300余人。 我国目前科技人才评价体系存在着很多问题，主要表现在评价程序不规范，重形式走过场，没有公信力；评价活动泛滥，质量低下。人才是“干”出来的，不是“评”出来的。但是科技是需要评价的，不评价不行，只是评价体系必须要科学合理。我认为，对于基础性研究，要看人才是不是做了实实在在的工作，是不是发现新的真理或新的规律。对于应用性方面人才的评价，要看他研究成果的质量，技术创造的新方法、新成果在现实中有没有用；看在国际上的承认程度，看以后在技术进步上起什么作用。 现在，各类人才“计划”、“工程”、“项目”等，真是名目繁多，但用处寥寥无几。去年，我曾参加了全国政协教科文卫体委员会组织的“科技人才队伍建设”专题调研，发现不少问题，有些单位为了自身荣誉，将多项科技成果堆砌在一人身上，“包装”和“制造”人才，太不正常了。我建议国家要清理各种人才工程、计划，除少数确实发挥了实实在在作用并被广泛认可的以外应坚决制止，并停止设立新的人才计划和工程。 中国科学院文献情报中心在一份报告中指出，上世纪90年代以来，在影响力排名前10％的国际一流期刊上发表的中国论文，每两年以45％的速度增长；国内有些大学每年发表的SCI(科学引文索引)论文数量，甚至超过始终位列美国前五名的名校。不过，我国80％左右的国际论文分布在低被引用区和零被引用区。尽管受关注程度低，但我们科技评价体系依然偏重论文，甚至到了“唯SCI 论”的地步。这一国际普遍认可的学术评价标准正在异化为国内某些人换取学位和职称的捷径。 现在我国对科研成果和人才的评价简单量化，偏重论文，只看重科研成果数量而不注重其质量和科学意义，导致部分科研人员急功近利，还有的为发表论文而交纳“版面费”。这样的论文，大多数没有原创性，毫无价值可言。我觉得，科研人员应该潜心搞研究，淡泊名利，以科学家的良心来从事科学研究。建议国内在有关评比和晋级时把SCI与国内一级刊物结合起来，而且SCI文章必须要有引用，没有引用就不能参评。 因为学科特点和研究方向的不同，评价体系也需要多元化。现在一些年轻人，已经分不清自己努力做实验、作研究，究竟是为了探究科学真理，还是为了发表论文。我认为完善科研评价体系是当务之急，论文不是唯一的评价标准，只是一个重要的参考依据，而且评价时一定要做到公正客观，摒弃“人情”。 对人才做出的成绩怎么肯定？ 背景：目前，我国设立了国家科学技术奖、国家最高科学技术奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖、国家科学技术进步奖和中华人民共和国国际科学技术合作奖等奖项。温家宝总理2003年12月20日签署的《国家科学技术奖励条例》规定，国家最高科学技术奖每年授予人数不超过两名，国家自然科学奖、国家技术发明奖、国家科学技术进步奖分为一等奖、二等奖两个等级，每年获奖项目总数从原有的800多项减少到不超过400项。
吉林省科技成果评价试点工作方案 发布时间：2017-07-12 15:03:00 来源：吉林省科技厅字体显示：大中小 为推进科技成果评价改革，逐步建立和完善适应社会主义市场经济和科技发展要求的科技成果评价体系,加速科技成果转化，现就吉林省科技成果评价试点工作提出以下方案。 一、指导思想和基本原则 （一）指导思想 以国家《科技部财政部发展改革委关于印发<科技评估工作规定（试行）>的通知》（国科发政〔2016〕382号）、《科技成果评价试点工作方案》、《科技成果评价试点暂行办法》和《吉林省科技计划管理办法实施细则》为依据，以促进科技成果向现实生产力转化，推动科学技术为经济建设和社会发展服务为宗旨，积极引导和支持社会专业评价机构开展科技成果评价，探索建立科学规范、客观公正、职责明确、自律发展的科技成果评价体系。 （二）基本原则
一是先行试点、稳步推进的原则。选择具备条件的机构先行试点，取得经验后逐步推广。 二是自由申请、评估指导的原则。中介机构自由申请，政府科技管理部门组织专家评估、认定科技成果评价机构试点单位，指导其开展科技成果评价。 三是需求导向、强化服务的原则。主要针对成果应用转化需求，构建科技成果评价服务体系，提高服务能力和水平。同时，积极探索为科技成果应用转化和科技与金融相结合提供成果评价服务的有效模式。 （三）试点期目标 到2017年底前，选择3-5家试点机构，进行科技成果评价试点。试点机构要建立和完善科技成果评价程序、评价方法和指标体系，初步建立起科技成果评价新的管理机制和责任机制。 从2018年开始，根据实际需求，适度调整科技成果评价机构数量，并对科技成果评价中介机构进行定期审核，根据其运营发展情况决定是否继续予以科技成果评价资质备案。到2020年末，培育出一批专业化的科技成果评价机构，在全省基本建立起市场化的科技成果分类评价机制。 二、试点单位认定 （一）自由申请 科技成果评价试点机构，应为在吉林省注册、具有独立法人资格且开展过科技评价评估研究，具备评价能力和条件，承担过
中国科学院科技成果鉴定实施办法 中国科学院科技成果鉴定实施办法 总则 第一条实事求是地评价科技成果是管理工作的一项重要内容。为贯彻执行“中华人民共和国国家科学技术委员会科学技术成果鉴定办法”，正确评价科技成果，促进科技成果的推广应用，加强科技成果管理，特制定本办法。 第二条本办法所指的科技成果包括： 一、阐明自然现象、特征、规律及其内在联系的，在学术上具有新见解并对科学技术发展具有指导意义的科学理论成果，包括基础研究理论成果和应用基础研究理论成果。 二、解决科学实验和生产建设中科学技术问题的具有新颖性、先进性和实用价值的应用技术成果，包括新产品、新技术、新工艺、新材抖、新设计和生物、矿物新品种等。 三、推动决策科学化和管理现代化，对促进科学技术、经济与社会的协调发展起重大作用的科技情报和软件科学方面的研究成果。 第三条科学理论成果的评价应当实行百家争呜的方针，以是否在国内外学术刊物或学术会议上公开发表，得到学术界的公认为准，-般不组织鉴定。 应用技术成果的评价，应当根据其实施后的经济、社会效益，通过市场机制来进行鉴别、评价，凡得到社会的公认并转入商品化的，-般可以不组织鉴定。 第四条执行国家和院科研计划项目所的科技成果；申报国家和院(省、部委)级科技奖励的成果，及根据国家有关规定应当进行鉴定的其他科技成果应按照本办法进行鉴定和评价，鉴定报告供有关部门参考。 鉴定形式 第五条科技成果鉴定可以采取以下形式： -、检测鉴定由国家级、省(部委)级专业检测机构按照国家标准、行业标准或有关技术指标进行检验、测试和评价，并作出结论，必要时可聘请少数同行专家参与进行咨询、评议。 二、验收鉴定由验收单位(或其委托、指定的单位)按照计划任务书或所规定验收标准和方法进行测试和评价，必要时，验收单位可视具体情况遨请少数同行专家参与验收。
日照市质量技术监督局 2016年度科学发展绩效考核实施办法 （征求意见稿） 为做好2016年度科学发展绩效考核工作，进一步提高管理水平和工作效率，建立职责明确、办事高效、运行规范、令行禁止的管理机制以及科学的政绩考核体系和奖惩机制，结合市委组织部、市人社局等部门有关工作要求，制定本办法。 一、考核原则 （一）实事求是，客观公正。以事实为依据，通过综合考核，力争客观反映和评价各科室、事业单位的工作风貌和工作实绩。 （二）科学合理，操作性强。在突出工作重点的基础上，量化考核指标，注重实用性、可操作性，便于考核工作的实施。 （三）奖惩结合，注重实效。考核结果作为实施奖惩的重要依据，以考核促进工作落实，达到提质增效的目的。 二、考核范围 市局各科室、所属事业单位，各区县质监局（市场监管局）。 三、考核体系 实行千分制考核，满分1000分，结合日常工作考核与年终集中考核进行评价。考核内容由职能目标、共性目标、工作创新、年终评议四部分及加分、一票否决事项组成。 （一）职能目标 分为基础职能、重点业务两个方面。 1、基础职能 参照市政府办公室《日照市质量技术监督局主要职责内设机构和人员编制规定》、市局《机关科室职责》及相关法律、
法规、规范对质监部门职能的规定确定，包括未列入“重点业务”，但各单位应该履行的职能工作。 2、重点业务 主要根据《2016年度日照质量技术监督工作要点》，结合市考核办《日照市科学发展综合考核指标考核要点与评分标准》、市编办《年度市直事业单位职能工作目标（公益服务效能指标）及考核评分细则》等内容确定。 （二）共性目标 包括组织建设、队伍建设、廉政建设、作风建设、资产管理、精神文明、志愿服务、卫生节能、遵章守纪、工作效能等方面。根据各科室、所属事业单位、区县局工作性质的不同，确定不同方面的考核内容和分值。 （三）工作创新 各单位2016年度开展的，包括职能业务、机关党建等各方面管理、制度、技术、服务创新项目，分析其社会效益和经济效益，展现在全国、全省质监系统及全市层面以上的首创工作、在全市质监系统首次开展工作的有关内容。 （四）年终评议 对各单位工作实绩、工作效能、廉政建设、整体表现等方面进行综合性民主评议。 四、考核方式 （一）日常考核 对各科室、事业单位进行遵章守纪、工作效能、卫生节能等方面的日常考核，根据市局《日常管理考核办法》实施，日常考核情况纳入年终考核体系。 对区县局的日常考核，主要考核各区县局落实市局部署各项工作任务的完成质量、效率等情况。
重庆市科技人才分类评价实施方案 为贯彻落实中共中央办公厅、国务院办公厅《关于分类推进人才评价机制改革的指导意见》精神，加快推进我市科技人才评价机制改革，充分发挥人才评价的指挥棒作用，结合我市实际，制定如下实施方案。 一、基本原则 （一）坚持服务发展。围绕科教兴市和人才强市行动计划，服务全市创新发展需求，发挥人才评价的正向激励作用，以科技人才评价机制改革推进重大原始创新、科技成果转化和高端人才培养引进，引导科技人才服务支撑新旧动能转换，有效发挥人才第一资源、创新第一动力作用，最大限度激发和释放人才创新创业活力，为加快建设国家（西部）科技创新中心提供科技人才支撑。 （二）坚持品德为先。坚持德才兼备、以德为先的原则，把科研诚信作为评价的重要内容，从严治理弄虚作假和科研不端行为。加强对科技人才科学道德、从业操守等评价，鼓励科技人才进一步发扬求真务实、勇于创新的科学精神，倡导诚实守信，强化社会责任，引导科技人才抵制心浮气躁、急功近利等不良风气。 （三）坚持创新求实。把握科技创新的长期性、系统性、不确定性，突出评价中长期目标，实行代表性成果评价，注重业绩和潜力评价、过程和结果评价相结合，完善容错免责制度，鼓励
科技人才增强创新意识，把握创新特点，勇于创新追求，不惧创新失败，营造鼓励创新、宽容失败、潜心研究的科研环境。 （四）坚持科学评价。克服唯论文、唯职称、唯学历、唯奖项等倾向，打破简单“以文识人”“以证取人”的人才评价机制，突出品德、能力和业绩评价导向，分类建立科技人才评价标准。尊重用人单位评价的主导作用，发挥政府、市场、社会等多元评价主体作用，拓宽科技社团、企业和公众参与评价的渠道。以同行评价为基础，注重市场评价和社会评价，加快建立完善科学客观公正的人才评价体系，让人才价值得到充分尊重和体现。 二、分类与标准 （一）分类释义 根据我市科技人才的职业属性和科技活动特点，将科技人才分为基础研究人才，应用研究与技术开发人才，社会公益研究、科技管理服务和实验技术人才等三类。 1．基础研究人才。是指在科技活动中主要从事基础科学或应用基础科学的学术研究，承担发现自然界物质运动规律，揭示自然现象内在联系和客观规律，引领知识创新重任的人才。 2．应用研究与技术开发人才。是指在科技活动中探索基础研究所获得成果在实践中应用的可能性，或者针对某些亟待解决的特定问题和实用目标，主要从事提供新系统、新产品、新品种、新结构、新技术、新方法、新工艺、新流程、新材料等研究活动
DB 青岛市服务业标准规范 DB 3702/ FW KJ 003—2017 科技成果标准化评价规范 Specification for science and technology standard assessment XXXX-XX-XX发布XXXX-XX-XX实施 青岛市科技局
目次 前言............................................................................... III 1 范围 (1) 2 规范性引用文件 (1) 3 术语和定义 (1) 4 基本原则 (2) 4.1 目的性原则 (2) 4.2 科学性原则 (2) 4.3 现实的可能性原则 (3) 5 评价方法 (3) 5.1 评价指标 (3) 5.2 工作分解结构 (3) 5.3 技术成熟度评价 (3) 5.4 技术创新度评价 (3) 5.5 技术先进度评价 (3) 5.6 效益分析 (3) 5.7 项目团队评价 (3) 6 评价程序 (3) 6.1 总则 (4) 6.2 确定评价时间 (4) 6.3 确定评价目的 (4) 6.4 确定评价步骤 (4) 6.5 确定科技评估师 (4) 6.6 确定咨询专家 (4) 6.7 评价原始材料采集 (4) 6.8 工作分解结构分解 (5) 6.9 编制评价报告 (5) 6.10 行业审核和备案 (5) 附录A（资料性附录）技术成熟度等级表 (6) 附录B（规范性附录）技术创新度等级表 (7) 附录C（规范性附录）应用研究类技术先进度等级表 (8) 附录D（规范性附录）技术成熟度评价表 (9) 附录E（规范性附录）技术创新度评价表 (10) 附录F（规范性附录）技术先进度评价表 (11)
收稿日期:2005-03-21 基金项目:科技部体改项目 分流调整、机构转换 (S2001-3-5) 文章编号:1000-7695(2005)12-0085-03 科技企业绩效评价指标体系的构建 欧阳欢 (中国热带农业科学院香料饮料研究所,海南兴隆 571533) 摘要:首先简要地探讨建立科技企业业绩评价指标体系的基本思路,然后从基础指标、内部指标、外部指标和补充指标四方面构建了科技企业业绩评价指标体系。 关键词:科技企业;绩效评价;指标体系 中图分类号:C812 文献标识码:A 1 前言 科技企业是科技体制改革以来出现的新生事物,是根据国家科技和经济发展的要求,适应科技改革的需要而创建的新型科技经济组织。是从事科学研究、技术开发、技术服务、技术咨询等业务,具有一定经济实力、能承担经济和技术责任,集科研、生产于一身的经济技术实体。 绝大多数科技企业都与大多数企业一样,实行自主经营、自负盈亏、自行决策、自我约束的方针。其人员来源、资金筹集、原材料供应、课题选择、项目确定、发展空间等主要通过市场获得。其分配原则是实行按劳取酬、奖罚分明,方式多样,照章纳税。其人事管理是聘任制与流动制相结合的双向选择,优胜劣汰,自我调整的模式。其高度自主的决策过程迅速、及时,市场反应灵敏,办事效率高。这些机制使科技与经济结合紧密,自觉按经济规律办事,获得高效与迅速的发展。 为了更好地对科技企业的经营业绩进行全面、动态的评价,提高科技企业管理的公正性、科学性和竞争性,拟设计一套在国家文件规定的评价体系与框架下,适合易于操作科技企业经营业绩评价指标体系,为科技企业综合评估和经济管理提供科学依据。 2 建立科技企业绩效评价指标体系的基本思路 2 1 参考共性,突出个性设置指标评价体系。我国现行的企业经营业绩评价体系包括8项基本指标、16项修正指标和8项评议指标。该指标体系作为一种对企业的共性评价较为完整,考核方式较为科学,可作为评价的准则。但作为科技企业绩效评价体系,总指标体系的设置与科技企业个性方面,有必要对其进行调整和扩充,最终建立一个在共性标准模型指引下,适应外部评价和内部评价相结合的科技企业评价指标体系。 2 2 以量化为基础,设置基本指标。科技企业考核评价指标体系,主要突出企业经营业绩的考核,宗旨是指企业在一定时期内利用其有限的科技资源从事经营活动所取得的 成果,其主要表现形式则用一系列相互联系的财务指标来描述。科技企业绩效评价的基本指标,主要为计量指标,要力求简便,易于操作。 2 3 定量与定性相结合,设置评议指标。单一采取企业财务数据来评价科技企业绩效是不全面和不客观的,因此,必需设置独立的有关绩效评价的非经济指标体系,使其趋于完善。评议指标是用于评价企业资产经营及管理状态多方面的计量因素,是基本指标的进一步补充。通过评议指标多项定性因素的分析判断,对计量指标评价后果进行全面的校准、修正和完善,形成科技企业绩效定量与定性评价相结合的评价结论。 2 4 客观全面,构建业绩评价体系。构建由财务评价指标、过程评价指标、研发评价指标、客户评价指标、员工评价指标、政府评价指标、质量评价指标、环境评价指标和一票否决指标等要素组成的结果静态评价和过程适时动态评价相结合、有形业绩和无形业绩评价相结合、所有者利益和市场顾客导向相结合的综合评价指标体系,妥善地权衡和处理各方面的利害关系,以优化科技企业效率,促进科技企业发展。 3 科技企业绩效评价指标体系的模型及特点 科技企业绩效评价指标体系模型如下图所示: 图1 科技企业绩效评价指标体系的主要特点: (1)设置了基础指标、内部指标、外部指标和补充指标四个子系统。基础指标为不同类型和不同发展阶段的科 2005年第12期 科技管理研究Science and Technology Management Research 2005No 12
科技成果鉴定的有关注意事项 一、须提交的材料 1.科技成果鉴定申请表（省科技厅或日照科技网网站下载）； 2.填写鉴定证书（省科技厅或日照科技网网站下载）； 3.科技项目工作报告和技术报告（一式十份）； 4.查新报告（鉴定前一个月查新）； 5.其他有关证明材料原件（发表论文等）。 二、鉴定程序（十月底前完成鉴定）：会议鉴定 1.邀请专家（七位，每单位最多二位，主任委员一位，副主任委员二位），提交鉴定大纲； 2.课题组负责人汇报课题情况（工作报告、研究报告）； 3.专家组向课题组提出问题； 4.项目负责人做好记录一并回答； 5.提出初步鉴定意见，通过鉴定结论； 6.小结（包括建议）。 三、科技成果登记程序 1.填报“国家科技成果登记系统（简易版V4.0）”，从国家科技成果网（日照科技网）上下载，填写、导出。 2.鉴定证书七份（A3纸反正面复印后盖章）。 四、科技进步奖申报程序 1.填写《山东省科技奖管理系统V 2.0完成单位版》，从日照科技网站上下载，按系统录入并进行数据导出，打印申报书一式二份； 2.科技成果鉴定证书一式二份； 3.应用证明（已发表论文）一式二份； 4.查新报告、专利证书（复印件一式二份）； 5.主要技术研究材料（工作报告、研究报告）一式二份； 6.其他证明材料。按以上顺序依次装订成册（一式二份）上交科教
科。 科技局联系电话：8778036 二O O九年三月二十日
研究工作总结报告、技术研究报告撰写要求 一、研究工作总结报告 工作总结报告要着重阐述该成果从立项到完成计划任务的整个工作过程及结果。以下编写要求仅供参考。 综述，包括任务（课题）来源、立项背景、研究工作起止年限、完成单位基本概况（包括资金、设备、技术力量、主要产品、经营状况等）等。 任务要求：依据计划任务书或合同书、设计书中的研究任务及计划进度安排与达到的效果进行简要描述。 研究过程： 1、研究概况及主要工作内容：项目方案的制定，选择实验研究过程中各阶段工作的主要工作及技术关键和创新点。 2、解决关键技术和示范推广中遇到的问题及所采取的主要措施，研究工作的难度和工作量 3、组织协调：包括课题组内部的分工和相互配合、协作单位之间的合作，实验室和试验基地的结合等。 4、达到的目的与效果，研究成果应用、转化和产业化已产生经济社会效益情况。 5、存在问题与今后努力方向。 二、技术研究报告（软科学类、计算机软件成果除外） 技术研究报告应反映该成果技术研究工作的全貌，阐明该成果的技术方案论证、技术特征、总体性能指标与国内外同类先进技术比较情况，技术的先进性、创新性、成熟性、科学性，已达到的技术指标等。
中共济南市委、济南市人民政府关于健全科学发展考核评价体系做好2010年考核评价工作的意见 【法规类别】机关工作综合规定 【发文字号】济发[2010]15号 【发布部门】济南市政府 【发布日期】2010.04.19 【实施日期】2010.04.19 【时效性】现行有效 【效力级别】XP10 中共济南市委、济南市人民政府关于健全科学发展考核评价体系做好2010年考核评价工 作的意见 （济发〔2010〕15号 2010年4月19日） 为全面贯彻落实党的十七大和十七届三中、四中全会精神，深入贯彻落实科学发展观，努力实现转型发展、创新发展、和谐发展，加快建设现代化省会城市，确保完成市委、市政府确定的工作目标任务，根据中央关于考核工作的“一个意见、三个办法”和省委考核文件要求，结合我市实际，现就进一步健全科学发展考核评价体系，做好2010年考核评价工作提出如下意见。 一、指导思想和基本原则 （一）指导思想。高举中国特色社会主义伟大旗帜，坚持以邓小平理论和“三个代
表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，紧紧围绕市委、市政府提出的“转方式、调结构、促增长、惠民生、保稳定”中心任务，按照构建有利于科学发展的体制机制、完善体现科学发展观和正确政绩观要求的干部考核评价体系的要求，进一步健全考核制度，完善考核内容，改进考核方式，强化考核结果运用，努力形成比较完善的考核评价机制，不断提高考核评价工作的科学化水平，为贯彻落实科学发展观、促进全市经济社会又好又快发展提供坚强的政治和组织保证。 （二）基本原则 1.坚持服务科学发展、促进科学发展。把握综合考核评价的科学发展导向，把贯彻落实科学发展观的实际成效作为考核的基本内容和评价的基本依据，引导各级领导班子和领导干部围绕科学发展改进工作、提高水平、增强能力。 2.坚持围绕中心、突出重点。按照市委、市政府确定的全市发展战略和工作部署，贯彻“转方式、调结构、促增长、惠民生、保稳定”的要求，突出考核重点，强化工作落实，促进全市中心任务的完成。 3.坚持统筹兼顾、考评结合。充分体现各县（市）区和市直各部门（单位）的工作特点，以综合评价各部门（单位）科学发展为重点，结合领导班子和领导干部考核工作，充分调动贯彻落实科学发展观的积极性、主动性和创造性。 4.坚持注重实绩、群众公认。突出工作实绩考核，把推动科学发展和履行岗位职责成效作为评价领导班子和领导干部的重要内容。贯彻民主、公开的要求，充分保障群众对考核评价工作的知情权、参与权、表达权、监督权，引导领导干部创造经得起实践、人民、历史检验的实绩。 5.坚持客观公正、简便易行。科学设置考核内容和指标，实行共性与个性相结合、定性与定量相结合、组织评价与群众评议相结合，切实做到考核评价实事求是、全面准确。改进考核方式方法，力戒繁琐，讲求实效。
如何进行科技成果鉴定 现根据《科技成果鉴定指南》、《科技成果鉴定办法》并结合多年来本人的工作经验，在此谈谈如何进行科技成果鉴定和应注意的事项，以便多出成果，快出成果，促进社会进步。 一般地讲，科技成果是指人们在认识自然与改造自然活动中，经过实验研究、设计试制或调查考察后，所得到的经过鉴定的，具有学术意义或实用价值的创造性结果。它包括发明、发现、技术进步以及技术改造方面的内容。 科学研究是一个生产知识"产品"的过程。这些"产品"主要就是科技成果，但并不等于全部的"产品"都是科技成果，所以，需要对科技成果的范畴加以界定。 科技成果的特点：按照国家科技部《关于科学技术研究成果管理的规定》精神，几属科技成果，都必须同时具备新颖性，先进性和实用价值（或学术意义）三个特点，缺一不可。 1、新颖性。指科技成果在发现新物质、阐明物质运动规律方面，应有新的内容和创见；对已知原理的应用，应是开拓新的领域或在技术发展中的新的突破等。科技成果的新颖性就新在它是同类科技领域内为前所没有的、不是公知公用的东西。对于新颖性来说，如果是全世界所没有，叫做绝对新颖性或世界新颖性。只是在一个国家没有的叫做国内新颖性或有限新颖性、地域新颖性。 2、先进性。先进性是指科技成果的技术水平或学术水平必须是先进的。确定一项科技成果是否具有先进性，需用该项成果与此前的
同类成果的学术水平或技术水平进行比较。证明该项成果具有突出的特点和明显的进步。新的科技成果必然是来源于现有的科技成果，而又将高于现有的科技成果。评定一项技术成果是否具有技术先进性，主要从以下三个方面来进行：（1）技术原理的进步；（2）技术构成的进步；（3）技术效果的进步。先进性的评定是采用比较的方法。需要注意的是用来进行参比的项目应该是相类似的最新、最优的科技成果。并要注意全面的、整体的进行技术对比，而不能仅就单项指标进行比较，以便得出整体的全面的评价结论。 3、实用价值。科技成果的实用价值包括经济价值和社会价值（或学术意义）。实用价值是指科技成果可以在国民经济或国防建设上得到应用，可获得显著的经济或社会效果，或者在科学上具有一定的学术意义，一项科技成果的实用价值必须在具备以下条件时才能实现。（1）符合科学规律，在相同条件下应能重复出现，即科技成果应具有重演性才有实用价值。（2）具备实施条件，不具备实施条件的科技成果，没有实用价值。当然，由于科研总要走在生产的前面，有些科技成果的价值，往往要在若干年后才能被认识，或者虽已被认识，但由于目前的技术发展水平等的限制，使其暂时还不能实施，这些成果所具有的潜在实用价值，也应该予以承认。（3）满足社会需要。社会不需要的成果，也不具有实用价值。一项科技成果必须能进一步指导科学技术的发展，或在经济、社会发展中发挥作用，产生正效益。有的成果在产生积极的正效益的同时，还具有危害性或破坏性。即具有消极的负效益，如果在成果应用中这种消极的作用大到使社会难以受
第28卷 第4期2010年4月科 学 学 研 究 S t u d i e s i nS c i e n c e o f S c i e n c e V o l .28N o .4 A p r .2010 文章编号:1003-2053(2010)04-0508-07 基于聚类-因子分析的科技评价指标体系构建 顾雪松,迟国泰,程 鹤 (大连理工大学管理学院,辽宁大连116024) 摘 要:根据“坚持以人为本,树立全面、协调、可持续的发展观,促进经济社会和人的全面发展”的科学发展观的内涵,从科技投入、科技产出、科技对经济与社会的影响三个方面海选科学技术评价指标,利用R 聚类与因子分析相结合的方法定量筛选指标,构建了科学技术综合评价指标体系。本文的创新与特色:一是通过R 聚类将同一准则层内的指标分类,使不同的类代表科技评价的不同方面。二是通过因子分析筛选出各个类中因子载荷最大的指标、并剔除其他指标,既保证了筛选出的指标在所在类别中对评价结果影响最显著、又避免了同一类指标的信息重复。三是研究结果表明,最终建立的指标体系用18%的指标反映了98%的原始信息。四是通过科技进步贡献率、万元G D P 综合能耗等指标反映了全面、协调与可持续发展的科学发展内涵。五是在国际权威机构典型观点高频指标基础上进行客观数据筛选的指标体系,兼具专家知识和客观实际的双重信息。 关键词:科技评价体系;科技评价指标;科学发展;指标体系中图分类号:N 945.16;F 204 文献标识码:A 收稿日期:2009-06-11;修回日期:2009-10-19 基金项目:国家社会科学基金重大项目(06＆Z D 039);大连理工大学人文社会科学研究基金重大项目(D U T H S 2007101) 作者简介:顾雪松(1984-),男,辽宁抚顺人,硕士研究生,研究方向为复杂系统评价。 迟国泰(1955-),男,黑龙江海伦人,教授、博士生导师,博士,研究方向为复杂系统评价。 程 鹤(1983-),女,吉林松原人,博士研究生,研究方向为复杂系统评价。 科学技术评价指标体系的构建是根据“坚持以人为本,树立全面、协调、可持续的发展观,促进经济社会和人的全面发展”的科学发展观的内涵,筛选出对科学技术评价有重要影响的代表性指标。建立合理的指标体系是科学技术评价的关键。如果指标体系不合理,则无论采用什么评价方法,评价结果都不会有任何意义。 (1)科学技术评价指标体系的研究现状一是国外权威机构的评价指标体系。代表性的有经济合作与发展组织(O E C D )[1] 、瑞士洛桑国际管理研究院(I M D )[2] 、世界银行(W o r l dB a n k )[3] 等建立的科学技术评价指标体系。 二是国内权威机构的科技评价指标体系。代表性的有中国科学技术部建立的科技发展评价指标体系 [4] 。 以上两类指标体系虽然权威性强,但是偏向于 宏观层面各个国家科学技术综合竞争力的评价,不适合不同一国之内不同地区微观层面的评价。 三是学术文献整理得出的评价体系。代表性的 有唐炎钊建立的区域科技创新评价指标体系[5] 。 吴强等用文献聚合分析建立的科技评价指标体 系 [6] 。T i s d e l l C l e m 等针对中国的科技体制改革建 立的科技评价指标体系[7] 。S h i n i c h i K o b a y a s h i 等在 日本建立的科技评价指标体系[8] 。H a r i o l f G r u p p 等 建立的评价国家科技政策的指标体系[9] 。 这类指标体系存在反映同一科技信息的多个重复指标,指标体系庞杂。 (2)科学技术评价指标筛选方法的研究现状一是基于专家经验的主观筛选方法。孙兰学从科学技术评价的内涵出发对科技创新评价指标进行筛选 [10] 。专家主观筛选法存在的问题是单纯依靠 指标的含义和个人经验,主观随意性强。 二是客观的评价指标筛选方法。范柏乃等对城市技术创新能力评价指标进行筛选[11] 。郭冰洋筛 选农业科技现代化评价指标 [12] 。赵金楼等建立了 科技创新型企业评价指标阶段式综合筛选方法[13] 。 客观筛选法存在的问题是过度依赖于指标数据,忽 略了指标的实际含义。 DOI :10.16192/j .cn ki .1003-2053.2010.04.021
如何进行科技成果鉴定 1、如何进行检测鉴定？由组织鉴定单位指定对口的，向检测机构和成果完成单位下达”委托书”，”委托书”是检测机构受理检测鉴定的依据。成果完成单位持”委托书”，并携带成果相关技术资料到指定的。必要时，成果完成单位应向检测机构介绍成果的具体情况，但不得干扰检测机构独立进行检测工作。检测机构在接到”委托书”和被检测的成果后，一般在一个月之内完成检测工作，并出具”检测报告”。”委托书”的有效期为二个月。检测机构须在检测报告上加盖”成果鉴定检测专用章”。检测数据难以全面表述被鉴定成果性能、水平时，组织鉴定单位可会同检测机构聘请同行专家3-5人，指定一名负责人，对成果作出综合评价，形成书面评价意见。检测机构将检测报告和评价意见一并送组织鉴定单位审查，组织鉴定单位将评价意见作为《鉴定证书》中鉴定意见。组织鉴定单位颁发《鉴定证书》。检测报告和评价意见由组织鉴定单位存档。 2、如何进行会议鉴定? (1)会前准备A、组织鉴定单位批复鉴定申请后，应当及时拟定并发出召开鉴定会的通知。在鉴定会前十天将召开鉴定会的通知和技术资料以及起草的《鉴定证书》寄(或送)到应聘参加鉴定工作的专家。B、需要进行现场测试的，测试组专家必须在鉴定会召开前完成测试工作，并写出测试报告，测试报告需经测试组专家签字。C、申请鉴定单位应在鉴定会前认真做好会务的准备工作。D、组织鉴定单位或主持鉴定单住以及鉴定委员会的正、副主任在鉴定会前应召开预备会，听取成果完成单位关于鉴定会准备情况的汇报，并商定会议的具体议程，必须安排充裕的时间保证专家进行讨论和评议。B、鉴定委员会主任指定一名鉴定委员起草鉴定意见。(2)鉴定会过程A、组织鉴定单位或主持鉴定单位的负责人宣布签定会开始，宣读组织鉴定单位对鉴定的批复文件，宣布鉴定委员会名单，报告出席鉴定会专家人数，宣布由鉴定委员会主任或副主任主持技术鉴定。 B、在签定委员会主任或副主任主持下，成果完成单位、专家测试组、用户单位等分别作技术报告、测试报合、应用报合。C、专家进行现场考察或观看演示。D、专家质疑。专家根据已经审阅的鉴定材料和听取的技术报告、测试报合、用户报告、现场考察或观看演示等，提出质疑。成果单位必须据实回答专家提出的问题和提供所需的原始技术资料。E、专家评议。采取背靠背的形式，由鉴定委员会进行独立评议。组织鉴定单位和主持鉴定单位可派一至二名代表列席会议，了解专家评议情况，但不得对被鉴定的科技成果发表评价意见。评议内容包括：是否完成合同或计划任务书要求的指标；技术资料是否齐全完整，并符合规定；应用技术成果的创造性、先进性和成熟程度；应用价值及推广的条
附2 国家重点实验室评估指标体系说明 一、研究水平与贡献 1. 定位、研究方向及承担国家重要任务情况。 定位明确，特色鲜明，研究方向符合科学发展趋势和国家经济社会发展需求。主要研究方向发展良好，有较强的承担国家重大科研任务的能力，特别是评估期内承担了国家重大科研任务，产生了重大科研成果。集中精力承担和组织国家重要任务，减少一般性竞争项目，有较高的科研效率。 2. 代表性研究成果水平与国际学术影响、在社会经济发展和国家重大需求中的贡献、投入产出比。 代表性成果是指评估期内在实验室主要研究方向上，以实验室为基地、实验室固定人员为主产生的重大科研成果，以及通过国内外合作研究取得的成果。代表性成果产生国际重要影响，对实验室成为学科建设与学术发展的创造中心、培育中心和引领中心起到重要作用。代表性成果应是根据科．学前沿和国家重大需求所开展的、为促进科学发展或解决关键科技问题以及为国家发展决策等方面所取得的重要科研系列进展，而不是某研究方向上关联度不高的成果的汇总和拼盘。对代表性成果的评价应将投入产出比作为一个重要指
标。 代表性成果名称表述应明确、具体，成果按基础研究、应用基础研究和基础性工作分类，不同类型成果按不同标准评价。（1）基础研究成果。 在科学前沿的探索研究中取得系统性原创成果，并具有重要国际影响。在本领域公认的重要期刊上发表系列高水平学术论文，或出版学术专著，或在国际重要学术会议上做邀请报告，产生重要学术影响。 （2）应用基础研究成果。 在解决国家经济建设、社会发展和国家安全的重大需求和在国家重大工程中具有创新思想与方法，实现重要理论创新、关键技术突破或集成，拥有核心专利等自主知识产权， 提供科学基础和技术储备，取得创造性成果并获得良好的经济和社会效益；或在实验技术方法、专用设备研制改进方面取得突破性进展。 （3）基础性工作成果。 基本科学数据、资料和信息具有权威性、系统性、完整性、科学性，并提供良好的公共服务和资源共享，为相关领域科学研究提供支撑，为国家宏观决策提供科学依据。 3. 合作研究与自主研究课题的组织情况与实施效果。 开展合作研究情况。作为本领域国内研究中心，对学科领域发展起到了辐射带动作用，积极组织、参与国际重大科学研
科技人才评价体系
科技人才评价体系 中国实行人才强国战略以来, 为了调动人才的积极性, 各级政府、行业和单位相继采取了多方位的特殊措施, 出台了各种各样的奖励政策和多种形式的评价活动。去年某市组织的政府年度奖励评审, 要从申报的600项申请中评选出200项左右的一、二、三等奖, 评审过程包括一次书面评审和两轮的会议评审, 涉及评审专家及工作人员300余人。 中国当前科技人才评价体系存在着很多问题, 主要表现在评价程序不规范, 重形式走过场, 没有公信力; 评价活动泛滥, 质量低下。人才是”干”出来的, 不是”评”出来的。可是科技是需要评价的, 不评价不行, 只是评价体系必须要科学合理。我认为, 对于基础性研究, 要看人才是不是做了实实在在的工作, 是不是发现新的真理或新的规律。对于应用性方面人才的评价, 要看她研究成果的质量, 技术创造的新方法、新成果在现实中有没有用; 看在国际上的承认程度, 看以后在技术进步上起什么作用。 现在, 各类人才”计划”、”工程”、”项目”等, 真是名目繁多, 但用处寥寥无几。去年, 我曾参加了全国政协教科文卫体委员会组织的”科技人才队伍建设”专题调研, 发现不少问题, 有些单位为了自身荣誉, 将多项科技成果堆砌在一人身上, ”包装”和”制造”人才, 太不正常了。我建议国家要清理各种人才工程、计划, 除少数确实发挥了实实在在作用并被广泛认可的以外应坚决制止, 并停止设立新的人才计划和工程。
中国科学院文献情报中心在一份报告中指出, 上世纪90年代以来, 在影响力排名前10％的国际一流期刊上发表的中国论文, 每两年以45％的速度增长; 国内有些大学每年发表的SCI(科学引文索引)论文数量, 甚至超过始终位列美国前五名的名校。不过, 中国80％左右的国际论文分布在低被引用区和零被引用区。尽管受关注程度低, 但我们科技评价体系依然偏重论文, 甚至到了”唯SCI 论”的地步。这一国际普遍认可的学术评价标准正在异化为国内某些人换取学位和职称的捷径。 现在中国对科研成果和人才的评价简单量化, 偏重论文, 只看重科研成果数量而不注重其质量和科学意义, 导致部分科研人员急功近利, 还有的为发表论文而交纳”版面费”。这样的论文, 大多数没有原创性, 毫无价值可言。我觉得, 科研人员应该潜心搞研究, 淡泊名利, 以科学家的良心来从事科学研究。建议国内在有关评比和晋级时把SCI与国内一级刊物结合起来, 而且SCI文章必须要有引用, 没有引用就不能参评。 因为学科特点和研究方向的不同, 评价体系也需要多元化。现在一些年轻人, 已经分不清自己努力做实验、作研究, 究竟是为了探究科学真理, 还是为了发表论文。我认为完善科研评价体系是当务之急, 论文不是唯一的评价标准, 只是一个重要的参考依据, 而且评价时一定要做到公正客观, 摒弃”人情”。 对人才做出的成绩怎么肯定?
中国科技评价体系的特点、模式及发展 ―― ←―― → 一、前言 科学技术评价是推动国家科技事业持续健康发展，促进科技资源优化配置，提高科技管理水平的重要手段和保障。合理有效的科技评价体系对于更好地激发科技人员的创新潜力，营造科技创新环境，促进我国科学技术研究开发与国际接轨，推进国家科技创新体系的建立和发展有着重要意义。多年来，我国学者和政府管理部门对科技评价理论方法进行了很多有益的探索和研究。如国家自然科学基金委1999年资助项目“科学研究的综合绩效评价方法研究及应用”（项目编号79970105），国家软科学研究计划1996年项目“我国科技成果评价方法与管理模式研究”（项目编号k96-10-14），国家软科学研究计划2000年指导性计划项目“我国基础研究评价存在的问题及对策研究”（项目编号Z00006），等等。但由于科技工作的多样性，以往我国科技评价标准和方法过于简单化，难以满足不同类型科技工作的特点，因而存在不少矛盾。近年来，我国科技评价制度不健全、评价体系不完善、评价分类不明确、评价方法不规范、评价结果使用不当等问题，已引起了我国科技界的广泛关注。 为了进一步规范科技评价工作，完善科技评价体系，2003年5月15日科技部、教育部、中国科学院、中国工程院和国家自然科学基金委员会联合印发了《关于改进科学技术评价工作的决定》。《决定》针对当前评估工作中存在的问题提出了原则性、指导性和规范性的意见和决定，给科技评价工作指出了明确的导向。随后，为了切实有效地把《决定》精神贯彻落实到科学技术评估工作中，规范科技评价工作，完善科学技术评估体系，2003年9月22日科学技术部印发了《科学技术评价办法》（试行）。《办法》主要明确了评估的目的、原则、分类方法、评价准则及监督机制等，针对各类科学技术活动较为系统地回答了如何评、依据什么评等重要问题。《决定》将用于指导各级科技管理部门制定和完善各类科学技术评估工作的具体管理办法与实施细则。这两个科技评价政策法规的出台，显示出国家在扭转前一段出现的问题的决心。 然而在规范评价活动、净化学术空气、培养优良学风的同时，我们也应该看到，从国家宏观决策角度来看，我国科技评价体系和理论方法尚存在结构性的缺陷，问题之一就在于多准则、多层次的面向公共决策技术评价活动的滞后。科技部部长徐冠华认为：“对科学技术活动开展评价是社会民主化的要求，是政府实现预算和管理透明的必然趋势，客观上促进了对科学技术在社会和经济发展中重要作用的认同。由于评价强调了对研究开发活动的长期效益，因此也有助于将具体科学技术活动与国家目标结合，并有效地服务于国家利益。”随着经济、社会和技术的发展，可持续发展已成为政府科技决策的基点，因此有必要从多个角度、多个方面对技术进行评价，确定该技术的投入、产出以及对社会、环境、伦理道德等方面的
科技成果鉴定采用的几种形式 鉴定分为检测鉴定、会议鉴定和函审鉴定三种形式，三种鉴定形式具有同等效力。 1、如何进行检测鉴定？ （1）由组织鉴定单位指定对口的，向检测机构和成果完成单位下达“委托书”，“委托书”是检测机构受理检测鉴定的依据。 （2）成果完成单位持“委托书”，并携带成果相关技术资料到指定的。必要时，成果完成单位应向检测机构介绍成果的具体情况，但不得干扰检测机构独立进行检测工作。 （3）检测机构在接到“委托书”和被检测的成果后，一般在一个月之内完成检测工作，并出具“检测报告”。“委托书”的有效期为二个月。 （4）检测机构须在检测报告上加盖“成果鉴定检测专用章”。 （5）检测数据难以全面表述被鉴定成果性能、水平时，组织鉴定单位可会同检测机构聘请同行专家3-5人，指定一名负责人，对成果作出综合评价，形成书面评价意见。 （6）检测机构将检测报告和评价意见一并送组织鉴定单位审查，组织鉴定单位将评价意见作为《鉴定证书》中鉴定意见。 （7）组织鉴定单位颁发《鉴定证书》。 （8）检测报告和评价意见（原件）由组织鉴定单位存档。 2、如何进行会议鉴定? (1)会前准备 A、组织鉴定单位批复鉴定申请后，应当及时拟定并发出召开鉴定会的通知。在鉴定会前十天将召开鉴定会的通知和技术资料以及起草的《鉴定证书》寄(或送)到应聘参加鉴定工作的专家。 B、需要进行现场测试的，测试组专家必须在鉴定会召开前完成测试工作，并写出测试报告，测试报告需经测试组专家签字。 C、申请鉴定单位应在鉴定会前认真做好会务的准备工作。 D、组织鉴定单位或主持鉴定单住以及鉴定委员会的正、副主任在鉴定会前应召开预备会，听取成果完成单位关于鉴定会准备情况的汇报，并商定会议的具体议程，必须安排充裕的时间保证专家进行讨论和评议。