[*]重大风险事件报告制度
第一条为及时掌握重大风险事件情况，切实加强对重大风险事件的应急管理，防止重大风险事件对公司造成冲击，避免单体风险转化为系统性风险，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》、《基金管理公司风险管理指引（试行）》，制定本制度。
第二条本制度所称重大风险事件是指可能严重危及公司正常经营、偿付能力和资信水平，影响地区金融秩序和社会稳定的事件。
第三条重大风险事件报告和应急管理工作实行属地管理。公司负责重大风险事件报告和应急管理工作。
第四条监管部门建立职责关系明确、报告路线清晰、反应及时有效的重大风险事件报告机制、应急管理机制和问责制度。
公司主要负责人对重大风险事件报告和应急管理工作负责;监管部门指定专人专岗具体负责重大风险事件的接报、上报和应急管理工作。
第五条公司在重大风险事件发生后及时向市政府相关部门报告简要情况，24小时内报告具体情况。报告的重大风险事件具体包括以下情形：
(一)引发群体事件的;
(二)发生诈骗、金额可能达到其净资产5%以上投资损失的;
(三)重大债权到期未获清偿致使其流动性困难，或已无力清偿到期债务的;
(四)主要资产被查封、扣押、冻结的;
(五)因涉嫌违法违规被行政机关、司法机关立案调查的：
(六)发现主要出资人虚假出资、抽逃出资或主要出资人对公司造成其他重大不利影响的;
(七)3个月内，高级管理层中有二分之一以上辞职的;
(八)主要负责人失踪、非正常死亡或丧失民事行为能力的，或被司法机关依法采取强制措施的;
(九)监管部门要求报告的其他情况。
第六条公司对发生的私募基金管理业务重大风险事件的性质、事态变化和风险程度及时做出判断，对可能影响地区金融秩序和社会稳定的重大风险事件，应在事件发生24小时内，向市人民政府、金融监管部门及基金业协会进行报告。报告的重大风险事件具体包括以下情形：
(一)引发群体事件的;
(二)破产、解散或被撤销的;
(三)发生重大诈骗或投资损失，可能危及金融秩序或引发系统性风险的;
(四)其他可能危及金融秩序、影响社会稳定或引发系统性风险的情况。
报告内容包括重大风险事件的简要情况、可能产生的风险、已采取和拟采取的应急措施。
第七条公司应在第八条所列重大风险事件处置完毕的20个工作日内，将事件的整体处置情况报告所在市人民政府、金融监管部门及基金业协会。
第八条公司依据本制度和当地实际情况建立重大突发风险事件应急管理机制。
公司制定重大突发风险事件应急管理预案，明确应急管理岗位及其职责、应急管理措施和应急管理程序，及时、有效地处置重大突发风险事件，保护投资人和其他相关利益人合法权益，有效维护社会稳定，防止系统性风险的发生。
第九条公司会同相关部门建立重大风险事件的协调处置机制，确保发生融资性担保机构重大风险事件时，能够及时、有效地进行处置。
第十条对可能影响地区金融秩序和社会稳定的重大风险事件，公司会依照法律、法规和政府信息公开制度的有关规定，及时、准确地公开重大风险事件的相关信息。
第十一条公司建立重大风险事件报告和应急管理的问责制度，对故意迟报、瞒报、谎报真实情况的主要负责人，给予相应处理。
第十二条本制度自发布之日起施行。
私募基金管理人尽职调 查报告模版 HEN system office room 【HEN16H-HENS2AHENS8Q8-HENH1688】
附件2： 私募基金管理人尽职调查报告（模版） 一、管理人基本情况： 1、概况： 2、股权结构： 股东简介： 3、高管情况：
高管简历： （其投资能力和经验可在“三管理能力”中再重点和详细介绍） 二、管理能力： 1、高管股权或证券投资经验： （重点内审！请尽可能详细描述，比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况（如有尚未退出或退出失败的请说明原因）、回报率等。） 2、投资和内控相关制度： （名称列示，正文附后） 3、市场地位或同业认可情况（如排名、获奖等）： 三、法律意见书： （1、如没有委托律所办理过，则写“无法律意见书”；2、已委托律所承办但协会报备未通过，则填写“上报协会未通过，协会反馈意见为：”） 1、出具时间： 2、报备协会时间： 3、出具机构： 4、法律意见摘要（全文附后）： 四、财务状况： 1、财务数据： 2、审计报告： 祥见附件*《*******审计报告》 五、业务情况： 1、股权类产品列表
2、股权类产品投资情况（包括投资标的、投资过程、投资结果等）： 六、其他事项： 七、尽调结果及意见： 1、尽调过程（包括什么时间、在什么地点、会见什么人、谈过什么话、查过什么资料等）： 2、尽调结果及意见： （应包括对公司整体印象、高管评介、产品管理能力、股权投资能力，以及一并上报的产品的意见） 尽调人（签名）：复核人（签名）： 2016年月日 特别提示： 提交托管外包业务流程时，须将本尽调报告以及管理人三证（或三证合一件）、基金业协会管理人登记公示信息截图、拟任基金经理从业资格证明（高管担任基金经理无需提供）等与产品要素表一同作为附件上传。
遇到公司经营问题？赢了网律师为你免费解惑！访 问>>https://www.doczj.com/doc/4d2894431.html, 私募基金信息披露义务人如何披露信息 实务中，在私募基金成立之后，为了保障投资人和其他利害关系人的知情权，法律规定私募基金应当定期进行信息披露。但是，很多朋友都不知道私募基金信息披露义务人如何披露信息。为了解决您的疑问，赢了网小编特意为您搜集了以下资料，希望对您有帮助。 一、私募基金信息披露义务人 上市公司信息披露是公众公司向投资者和社会公众全面沟通信息的桥梁。投资者和社会公众对上市公司信息的获取，主要是通过大众媒体阅读各类临时公告和定期报告。投资者和社会公众在获取这些信息后，可以作为投资抉择的主要依据。真实、全面、及时、充分地进行信息披露至关重要，只有这样，才能对那些持价值投资理念的投资者真正有帮助。 二、私募基金信息披露的内容 1、首次披露——招股说明书
(1)首次信息披露的途径主要有招股说明书(适用于公开发行股票)、债券募集说明书(适用于公司发行债券)和上市公告书(适用于证券上市交易)。 (2)在股票发行申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会的网站预先披露。预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。 (3)招股说明书中引用的财务报表在其近一期截止日后6个月内有效。 2、上市公告书 3、定期报告 包括年度报告、中期报告、季度报告 4、临时报告 三、私募基金信息披露义务人披露的主要途径 上市公司披露信息的平面媒体主要是中国证监会指定的一些专业报刊，如《中国证券报》、《上海证券报》、《中国改革报》、《证券时报》、
快递公司重大安全事件报告制度 为增强公司对重大安全事件的反应能力，稳妥处理各项重大事件，规范生产安全事故的报告和调查处理，落实生产安全事故责任追究制度，防止和减少生产安全事故，根据《中华人民共和国安全生产法》、《生产安全事故报告和调查处理条例》和有关法律，特制定本制度。 一、本制度适用范围 适用于总公司各部门、全网各省区、片区、转运中心、各加盟公司及其下属营业厅、承包区所发生的各类重大安全事故或事件，包括寄递违禁物品、火灾、交通事故，各类群体性打架、斗殴及自然灾害和由此而造成的次生灾害。 二、重大事件的定义及上报范围 1、因生产或交通事故造成车辆损毁、重大人员伤害； 2、网络车或网点车辆发生自燃、快件烧毁； 3、因违禁品泄漏而导致的人员受到伤害事故、快件受损： 4、主要安全设施设备受到严重损坏； 5、打架斗殴、以及群体性事件，员工罢工、网络阻断； 6、发现重大违禁品（枪支、毒品、危化品、仿真枪、管制类刀具等）； 7、重大自然灾害（因不可抗力的因素导致正常生产中断）：台风、雪灾、地震等； 8、此制度包含且不仅限于以上安全事件。 三、重大安全事件的报告
1.安全事故发生后，事故现场有关人员应当立即向本单位负责人报告；单位负责人接到报告后，应当于1小时内以电话、微信等方式向部门领导、分管领导逐级上报至总公司安全委员会（监察部安全监察处），分管领导和安全委员会应迅速及时的做出处置。 2．参与处理人员要在24小时内，以书面形式上交分管领导和公司安委会监察部安全监察处备案 3.重大安全事故发生后，单位负责人应立即赶往现场处理，同时将情况上报省区、片区、各职能部门、安委会（监察部安全监察处)，并根据公司安委会的决定是否报告邮政、公安、消防等部门协助处理。 4．对于瞒报、谎报、迟报、漏报事故的人员将根据情节由安全委员会做出处罚。 5.重大安全事故的情况报告要确保真实性、准确性。 四、重大事项的保密 公司的信息发布工作由公司总裁办和公共事务部负责，公司其它各部门和个人不得擅自接受媒体采访，更不得主动向外界公开、发布消息。参与工作的人员应控制信息传播范围，尽量减小可能对公司造成的不良影响；对于因工作需要介入重大事件调查等方面工作的公司以外人员，必须向其说明公司有关规章制度，督促其为公司保密。 五、其他 本办法解释权归监察部。 本办法自发布之日起执行。
中国银监会关于印发《融资性担保机构重大风险事件报告制度》 的通知 银监发[2010]75号 各省、自治区、直辖市融资性担保机构监管部门： 《融资性担保机构重大风险事件报告制度》已经2010年7月23日融资性担保业务监管部际联席会议(以下简称联席会议)审议通过，现印发给你们，并就相关事项通知如下： 一、各地监管部门要认真落实《融资性担保机构重人风险事件报告制度》，高度重视重大风险事件的报告工作。要根据本制度规定和辖内实际情况，研究制定重大风险事件报告机制、应急管理机制和问责制度的实施方案。切实加强组织领导，确保相关工作落到实处。各地监管部门主要负责人为本辖区融资性担保机构重大风险事件报告和应急管理工作的第一责任人。 二、各地监管部门要进一步完善重大风险事件应急管理机制。在及时、准确、全面报告重大风险事件的同时，及时启动应急处臵预案，科学配臵资源，会同相关部门建立重大风险事件的协调处臵机制，妥善处理各类重大风险事件，切实维护金融秩序和社会稳定，坚决避免系统性风险的发生。 三、请各地监管部门将本通知转发至辖内融资性担保机构，并做好督导检查工作。 二〇一〇年九月六日
融资性担保机构重大风险事件报告制度 第一条为及时掌握融资性担保机构重大风险事件情况，切实加强对重大风险事件的应急管理，防止重大风险事件对融资性担保业造成冲击，避免单体风险转化为系统性风险，根据《融资性担保公司管理暂行办法》，制定本制度。 第二条本制度所称监管部门是指由省、自治区、直辖市人民政府确定的负责监督管理本辖区融资性担保机构的部门。 第三条本制度所称融资性担保机构是指依法设立的经营融资性担保业务的公司制和公司制以外的担保机构及其分支机构。 第四条本制度所称重大风险事件与许可证不统一是指可能严重危及融资性担保机构正常经营、偿付能力和资信水平，影响地区金融秩序和社会稳定的事件。 第五条融资性担保机构重人风险事件报告和应急管理工作实行属地管理。监管部门负责本辖区的融资性担保机构重大风险事件报告和应急管理工作。 第六条监管部门应建立职责关系明确、报告路线清晰、反应及时有效的重大风险事件报告机制、应急管理机制和问责制度。 监管部门主要负责人对本辖区的融资性担保机构重大风险事件报告和应急管理工作负责；监管部门应指定专人专岗具体负责重大风险事件的接报、上报和应急管理工作。 第七条融资性担保机构应在重大风险事件发生后及时向监
关于防范化解重大风险问题的报告 今年是我市脱贫攻坚决战年，是我市转型升级的关键时期，坚 决打好三大攻坚战，关系到补齐我市经济社会发展中三大最突出的短板，关系到“五个XX”建设和决胜全面小康。其中，防范化解重大 风险作为三大攻坚战之首，是最难啃的“硬骨头”。市政府高度重视重大风险防范和化解工作，精心安排部署，全面开展风险点大排查，归纳总结出现存风险隐患七大类三十七项，并制定相应的防范化解措施，做到将防范化解重大风险工作抓早、抓小、抓了，将各类风险化解在萌芽状态，实现社会大局总体平稳可控。 一、强化组织，完善风险防范工作机制 我市出台了《XX市防范化解风险隐患责任风险实施方案》，针对存在的七大类三十七项重大风险，成立工作专班，细化工作事项，明确责任人，确保具体工作层层落实，责任层层压实，为防范化解重大风险工作提供强有力的组织保障。一是组建工作专班。组建了由市委副书记为总负责人的工作专班，由市委、市政府分管领导任组长或副组长的工作小组，负责对七大类重大风险进行全面指挥调度，确保重大风险防范化解工作统筹推进。二是建立定期调度机制。实行一月一调度、特殊情况随时调度的工作机制，调度会主要是听取防范化解风险工作情况汇报，分析研判各类风险隐患发展趋势，重点是贯彻落实好中央、省、州及市委关于防范化解风险工作的决策部署，协调解决好工作中存在的困难和问题，确保重大风险防范化解工作有序推进。各工作小组制定了相应的管理调度机制，对存在的风险隐患建台账、
明目标，并逐一研究、逐一化解、逐一落实、逐一销账，确保相关部署要求落地见效。三是建立量化考核机制。市督查考评局和各行业主管部门针对我市现存的风险隐患防范化解工作，制定了详细的考核体系，并实行定期督查通报制度，将督查结果与年终考核直接挂钩，确保重大风险防范化解工作成效显著。 二、细化措施，防控风险确保稳定 近年来，我市始终坚持经济社会发展与重大风险防范化解工作同部署、同推进，始终坚持防范在前、预防为先的工作原则，强化工作措施，提高防范化解效率，不断提升人民群众的获得感、幸福感和安全感，维护社会和谐稳定，保障人民安居乐业。 (一)民生类风险防范化解方面。一是精准脱贫。及时对建档立卡的错、漏、缺户进行纠错、补漏、完善，对全市扶贫对象进行精准监测动态管理，确保建档立卡信息的准确率。严格执行财政专项扶贫资金使用要求，按照项目实施“532”比例进度核拔资金，确保资金及时足额到位，项目按时按质按量完工。严格落实“五公告二公示”制度，邀请群众代表参与扶贫项目的规划、决策、管理，做到项目实施公开化、透明化。二是关注民生。通过实施“四关爱”工程，加强食品药品安全监管，优化中小学布局和教学质量，加强殡葬改革政策宣传力度，织密织牢社会兜底安全网，着力解决“病从口入”、城镇“大班额”、抢尸弃尸等突出问题，确保各项民生事业健康发展。目前，已建立留守儿童之家40个、未成年人救助保护中心1所，留守儿童困境救助服务点8个、养老院7个。三是及时救助。出台《XX
附件2： 私募基金管理人尽职调查报告（模版） 一、管理人基本情况： 1、概况： 2、股权结构： 股东简介： 3、高管情况：
高管简历： （其投资能力和经验可在“三管理能力”中再重点和详细介绍） 二、管理能力： 1、高管股权或证券投资经验： （重点内审！请尽可能详细描述，比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况（如有尚未退出或退出失败的请说明原因）、回报率等。） 2、投资和内控相关制度： （名称列示，正文附后） 3、市场地位或同业认可情况（如排名、获奖等）： 三、法律意见书： （1、如没有委托律所办理过，则写“无法律意见书”；2、已委托律所承办但协会报备未通过，则填写“上报协会未通过，协会反馈意见为：”） 1、出具时间： 2、报备协会时间： 3、出具机构：
4、法律意见摘要（全文附后）： 四、财务状况： 1、财务数据： 2、审计报告： 祥见附件*《*******审计报告》 五、业务情况： 1、股权类产品列表 2、股权类产品投资情况（包括投资标的、投资过程、投资结果等）： 六、其他事项：
七、尽调结果及意见： 1、尽调过程（包括什么时间、在什么地点、会见什么人、谈过什么话、查过什么资料等）： 2、尽调结果及意见： （应包括对公司整体印象、高管评介、产品管理能力、股权投资能力，以及一并上报的产品的意见） 尽调人（签名）：复核人（签名）： 2016年月日 特别提示： 提交托管外包业务流程时，须将本尽调报告以及管理人三证（或三证合一件）、基金业协会管理人登记公示信息截图、拟任基金经理从业资格证明（高管担任基金经理无需提供）等与产品要素表一同作为附件上传。
私募基金备案所需文件清单 【阅读提示】 1、私募基金管理人应完成登记，私募基金应进行备案。 2、根据《私募基金登记备案系统-基金备案及信息更新填表说明》，私募基金备案时应填报信息并提交各类材料。本文将私募基金须提交的材料汇总，便于管理人了解，提前准备。 3、备案系统将私募产品分为私募证券、私募股权、私募创投、其他私募基金及顾问管理产品五类。备案时按基金所属类别，对应提交资料。 【正文】 私募基金备案所需文件清单 一、正在运作的基金/新基金备案 （一）外包业务机构情况表 外包机构营业执照 （二）私募基金信息情况表 A.私募证券投资基金 1、营业执照\主体资格证明文件（合伙型、合作型、公司型基金适用） 2、基金招募说明书 3、基金风险揭示书 4、投资者承诺函
5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明） 6、基金合同/合伙协议/公司章程 7、委托管理协议（若有） 8、基金托管协议（若有） 9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项） 10、对销售业务的管理制度 11、对份额登记业务的管理制度 12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明 13、销售监管机构监督协议 14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。（若有） 15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。（若有） 16、份额登记监管机构监督协议（若有） 17、委托外包协议（若有） B.私募股权投资基金 1、营业执照\主体资格证明文件（合伙型、合作性、公司型基金适用） 2、基金招募说明书
重大风险应急与灾备制度1、目的 （一）为增强xx有限公司安全服务中心应对紧急安全事件的能力，规范安全服务应急响应流程，保障用户在遭受到紧急状况时的资产损失降低到最小，并在规范的流程下进行修复，保障业务的连续性和问题的可追踪性。 （二）为了规范公司重要数据备份清单的建立、备份的职责、备份的检查、以及系统受到破坏后的恢复工作，合理防范计算机及信息系统使用过程中的风险，特制定本制度。 2、事件分类 （一）物理安全事件：指计算机设备、设施（含网络）以及其它媒体遭到人为的或自然灾害引起的物理上的危害。 （二）逻辑安全事件：指信息的完整性、保密性和可用性方面遭到破坏，从而导致涉及的网络、 （三）操作系统、数据库、应用系统、人员管理等方面正常业务运行受到影响。 3、定义 （一）应急管理是应对于特重大事故灾害的危险问题提出的。应急管理是指政府及其他公共机构在突发事件的事前预防、事发应对、事中处置和善后恢复过程中，通过建立必要的应对机制，采取一系列必要措施，应用科学、技术、规划与管理等手段，保障公众生命、健康和财产安全；促进社会和谐健康发展的有关活动。危险包括人的危险、物的危险和责任危险三大类。 （二）灾难恢复，指自然或人为灾害后，重新启用信息系统的数据、硬件及软件设备，恢复正常商业运作的过程。灾难恢复规划是涵盖面更广的业务连续规划的一部分,其核心即对企业或机构的灾难性风险做出评估、防范，特别是对关键性业务数据、流程予以及时记录、备份、保护。 （三）数据备份是容灾的基础，是指为防止系统出现操作失误或系统故障导致数据丢失，而将全部或部分数据集合从应用主机的硬盘或阵列复制到其它的存储介质的过程。． 4、有关的具体应急预案 4.1机房漏水应急预案 ⑴发生机房漏水时，第一目击者应立即报告网络与信息安全事件应急小组。 ⑵若空调系统出现渗漏水，系统管理员应立即安排停用故障空调,清除机房积水，并及时联系设备供应方处理，必要情况下可临时用电扇对服务器进行降温。 ⑶若为墙体或窗户渗漏水，系统管理员应立即采取有效措施确保机房安全，同
AAAA股权投资合伙企业（有限合伙） 2017年度投资报告 BBBB 北京公司 LIANXIFANGSHI W
第 I 页主要内容 主要内容 基金综述 ___________________________________________________________________ 1 基金的投资管理_____________________________________________________________ 3 基金财务情况 _______________________________________________________________ 7 联系信息 ___________________________________________________________________ 8 公司信息 ___________________________________________________________________ 8
基金综述 各位投资人： 一、投资情况 自2015那年7月基金成立至今，在整个资本市场的出现巨大波动的背景下，为了保证基金的收益，基金管理人累计考察项目超过百余个，其中符合基金投资标准并通过投资决策委员会的项目共有4个，有条件通过项目1个。同时为控制项目投资风险，基金管理人对过会项目投资前均设定了一定的项目考察期，但由于考察期内部分项目标的出现了不同程度的问题，基金取消了3个项目的投资，实现投资项目2个。截止2018年2月28日，基金完成了对BJCCCJY科技股份有限公司（以下简称“CCC”）和JLDDDJN科技股份有限公司(以下简称“DDD节能”)的投资。其中，基金完成对CCC投资9,720,360.00亿元，分两期完成；对DDD节能投资5,000,000.00元。基于此，基金实现投资金额合计14,720,360.00元，基金已完成全部投资工作。 目前，基金已投资项目均已按预期启动IPO计划。其中，JLDDD已完成上市材料的准备，并已通过证监局的辅导验收，初步预计2018年年中报证监会。CCC 已经进入辅导期，完成了辅导备案，预计2018年4-5月申报IPO。届时随着基金投资项目的上市，预计基金将会有较好的收益。 二、基金运营情况 本报告期自2020年1月1日起至2018年2月28日止。 1、基金投资情况 报告期内，基金完成了对BJCCCJY科技股份有限公司（以下简称“CCC”）和JLDDDJN科技股份有限公司(以下简称“DDD节能”)的投资。其中，基金完成对CCC投资9,720,360.00亿元，其中基金对CCC的投资分两期完成;对DDD节能投资5,000,000.00元。基于此，基金实现投资金额合计14,720,360.00元。
私募投资基金信息披露内容与格式指引2号-适用于私募股权（含创业）投资基金 使用说明 1、根据《私募投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信披办法》）第三条规定，私募基 金管理人及相关信息披露义务人应当按照中国证券投资基金业协会的规定以及基金合同、公司章程或者合伙协议的约定向投资者进行信息披露。根据《信披办法》和《私募投资基金合同指引1-3号》，私募基金管理人应当按照规定通过中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行信息披露文件备份。 2、本指引适用于私募基金管理人定期、定向给私募基金投资者披露私募股权（含创业）投 资基金的相关运作情况。私募基金管理人应当参照本指引对所管理的私募股权（含创业）投资基金编制信息披露报告。本指引仅作为私募基金管理人向投资者进行私募股权（含创业）投资基金信息披露的最低行业标准，协会鼓励私募基金管理人根据《私募投资信息披露管理办法》第十五条规定及《私募投资基金合同指引1-3号》相关要求，依约定向投资者披露更详尽的私募基金相关信息。 3、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十七条规定，中国证券投资基金业协会将 对私募基金管理人和私募基金信息严格保密。在私募基金信息披露备份平台备份的私募股权（含创业）投资基金信息披露报告，仅用作协会备份及私募基金管理人下载使用，并不面向社会公众和私募基金投资者公开查询。 4、私募基金管理人应保证本报告披露的信息不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对内容的真实性、准确性、完整性承担法律责任。 5、中国证券投资基金业协会普通会员应当向投资者披露本指引的全部信息（含选填项）。 鼓励协会观察会员及非会员披露或部分披露选填项。 6、信息披露半年度报告应在当年9月底之前完成，信息披露年度报告应在次年6月底之前 完成。协会鼓励私募基金管理人向投资者披露季度报告（含第一季度、第三季度），季度报告不做强制要求。 7、上述已在私募基金信息披露备份平台备份的报告可供私募基金管理人自行下载。相关报 告若经托管机构或会计师事务所复核，下载报告正文首页将加注以下信息：该报告已经XXX（托管机构或会计师事务所名称）复核。
[*]重大风险事件报告制度 第一条为及时掌握重大风险事件情况，切实加强对重大风险事件的应急管理，防止重大风险事件对公司造成冲击，避免单体风险转化为系统性风险，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》、《基金管理公司风险管理指引（试行）》，制定本制度。 第二条本制度所称重大风险事件是指可能严重危及公司正常经营、偿付能力和资信水平，影响地区金融秩序和社会稳定的事件。 第三条重大风险事件报告和应急管理工作实行属地管理。公司负责重大风险事件报告和应急管理工作。 第四条监管部门建立职责关系明确、报告路线清晰、反应及时有效的重大风险事件报告机制、应急管理机制和问责制度。 公司主要负责人对重大风险事件报告和应急管理工作负责;监管部门指定专人专岗具体负责重大风险事件的接报、上报和应急管理工作。 第五条公司在重大风险事件发生后及时向市政府相关部门报告简要情况，24小时内报告具体情况。报告的重大风险事件具体包括以下情形： (一)引发群体事件的; (二)发生诈骗、金额可能达到其净资产5%以上投资损失的; (三)重大债权到期未获清偿致使其流动性困难，或已无力清偿到期债务的; (四)主要资产被查封、扣押、冻结的; (五)因涉嫌违法违规被行政机关、司法机关立案调查的： (六)发现主要出资人虚假出资、抽逃出资或主要出资人对公司造成其他重大不利影响的; (七)3个月内，高级管理层中有二分之一以上辞职的; (八)主要负责人失踪、非正常死亡或丧失民事行为能力的，或被司法机关依法采取强制措施的;
(九)监管部门要求报告的其他情况。 第六条公司对发生的私募基金管理业务重大风险事件的性质、事态变化和风险程度及时做出判断，对可能影响地区金融秩序和社会稳定的重大风险事件，应在事件发生24小时内，向市人民政府、金融监管部门及基金业协会进行报告。报告的重大风险事件具体包括以下情形： (一)引发群体事件的; (二)破产、解散或被撤销的; (三)发生重大诈骗或投资损失，可能危及金融秩序或引发系统性风险的; (四)其他可能危及金融秩序、影响社会稳定或引发系统性风险的情况。 报告内容包括重大风险事件的简要情况、可能产生的风险、已采取和拟采取的应急措施。 第七条公司应在第八条所列重大风险事件处置完毕的20个工作日内，将事件的整体处置情况报告所在市人民政府、金融监管部门及基金业协会。 第八条公司依据本制度和当地实际情况建立重大突发风险事件应急管理机制。 公司制定重大突发风险事件应急管理预案，明确应急管理岗位及其职责、应急管理措施和应急管理程序，及时、有效地处置重大突发风险事件，保护投资人和其他相关利益人合法权益，有效维护社会稳定，防止系统性风险的发生。 第九条公司会同相关部门建立重大风险事件的协调处置机制，确保发生融资性担保机构重大风险事件时，能够及时、有效地进行处置。 第十条对可能影响地区金融秩序和社会稳定的重大风险事件，公司会依照法律、法规和政府信息公开制度的有关规定，及时、准确地公开重大风险事件的相关信息。 第十一条公司建立重大风险事件报告和应急管理的问责制度，对故意迟报、瞒报、谎报真实情况的主要负责人，给予相应处理。 第十二条本制度自发布之日起施行。
XXXXXXXXXXXXXXX贷款有限公司 重大风险事件报告及应急管理制度 第一条为及时掌握公司重大风险事件情况、真实反映公司信贷客户及项目的风险状况，切实加强对重大风险事件的应急管理，明确职现，减少危害损失，促进公司贷款业务稳定发展，根据《小额贷款公司诚点指导意思》、《小额贷款公司监督管理安排》等有关规章制度，制定本制度。 第二条本制度所称重大风险事件报告及应急管理是指对可能严重危及公司正常经营和资信水平，影响地区金融秩序和社会稳定的事件及时向当地监管部门披露报告，并采取措施进行处置，从而达到化解风险、减少损失的目的。 第三条公司在重大风险事件发生后及时向监管部门报告简要情况，24小时内报告具体情况。本公司应报告的重大风险事件具体包括以下情形： (一)、公司引发群体事件的; (二)、公司发生贷款被诈骗、金额可能达到其净资产5%以上的投资损失的; (三)、公司主要资产被查封、扣押、冻结的; (四)、公司因涉嫌违法违规被行政机关、司法机关立案调查的： (五)、发现公司主要出资人虚假出资、抽逃出资或主要出资人对公司造成其他重大不利影响的;
(六)、3个月内，公司董事会、监事会或高级管理层中有二分之一以上辞职的; (七)、公司主要负责人失踪、非正常死亡或丧失民事行为能力的，或被司法机关依法采取强制措施的; （八）、监管部门要求报告的其他情况。 第四条本公司重大风险事件报告及应急管理由风险管理部门主导负责，并在规定的时间内向总经理、董事长报告。 第五条对在贷款业务审批操作或贷后监管的过程中，发现借款人的经营管理情况、财务状况、还款情况、担保措施情况、道德风险等方面具有不良症状，信贷业务部门应当如实向总经理报告,并进入应急处置管理状态。 第六条根据本地区经济结构、产业结构特点，结合本公司信贷项目行业集中度、风险爆发外部环境影响因素，综合分析国家产业政策、财税政策、金融信贷政策等宏观经济环境变化因素对本公司经营管理活动的影响，定期或不定期组织调研，总结反馈，为本公司风险管理提供决策分析辅助信息，防范相关重大风险事件的发生。 第七条公司内部重要管理层人员发生重大变动的，要及时形成反馈报告机制，配合监管部门作好重大风险事件报告的工作。 第八条在发现公司存在着可能发生重大风险事件因素或获悉有突发事件后，应本着快速反应、及时披露、行动协调、依法处置的原则，通过及时、稳妥的应急管理，达到：
私募投资基金信息披露内容与格式指引(DOC 17页)
中基协：私募投资基金信息披露内容与格式指引1号 2016.02.04 （适用于私募证券投资基金） 使用说明 1、本指引适用于私募证券投资基金。 2、本指引作为私募证券投资基金运作期间的信息披露内容和格式要求。信息披 露义务人应当参照本指引对所管理的私募证券投资基金编制披露信息表。 3、信息披露义务人的信息披露报告包括月度报告、季度报告和年度报告。月度 报告应当在每月结束之日起5个工作日内完成。季度报告应在每季度结束之日起10个工作日内完成。年度报告应在每个会计年度结束后的4个月内完成，每年4月30日前发布上一年度报告。 4、信息披露义务人保证本报告披露的信息不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性、完整性承担法律责任。 5、除基金合同另有约定的外，月报、季报、年报应通过中国基金业协会指定的 私募基金信息披露平台进行发布，投资者可以登录进行查询。 附表1 私募基金信息披露月报表 1、基金概况 基金名称基金编号 基金运作方式基金类型
附表2 私募基金信息披露季度报表 1、基金基本情况 项目信息 基金名称 基金编号 基金管理人 基金托管人（如有） 基金运作方式 基金合同生效日期 报告期末基金份额总额 投资目标 投资策略 业绩比较基准（如有） 风险收益特征 2、基金净值表现 阶段净值增长率净值增长率标 准差（选填） 业绩比较基准 收益率（选填） 业绩比较基准收益 率标准差（选填） 当季 自基金合 同生效起 至今 注：净值增长率=（期末累计净值-期初累计净值）/期初累计净值当季净值增长率=（本季度末累计净值-上季度末累计净值）/上季度末净值 3、主要财务指标 单位：元项目2016 -01-01至2016 -03-31(元)
私募基金行业必须了解的78个问题 1、什么是私募基金? 私募基金是指在中国境内以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括契约型基金或者资产由基金管理人或普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。 2、私募基金的分类? 根据投资标的的不同，私募基金分以下几类： 私募证券投资基金：私募证券投资基金投资于公开发行的股份有限公司(上市公司)的股票、债券、基金份额，以及证监会规定的其他证券及其衍生品种。即私募证券基金投资于公开发行的证券。 私募股权投资基金：私募股权投资基金投资于非上市企业的股权权益。即私募股权基金投资于非公开交易的股权。 创业投资基金：创业投资基金是私募股权投资基金的特殊类别。 其他私募基金：其他私募基金投资于艺术品、红酒等特定商品。 3、私募基金募集方式的要求? 私募基金应当以非公开方式向合格投资者募集资金，不得公开或者变相公开募集。不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。 4、私募基金投资者人数限制? 单只私募基金投资人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定人数。合伙型基金投资者、有限公司型基金投资者累计不得超过50人;契约型基金投资者、股份公司型基金投资者累计不得超过200人。 5、私募基金合格投资者的界定? 私募基金不得向合格投资者之外的主体进行募集。 私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于1000万元的单位;或投资于单只私募基金的金额不低于100万元且金融资产(金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等)不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。 6、基金业协会视为合格投资者的情形?
风险报告制度 1、为及时掌握项目部重大风险事件情况，切实加强对重大风险事件的应急管理，防止重大风险事件对项目部造成重大的损失。项目部为降低风险特意成立风险报告小组，以李文刚为小组组长，两名工人为小组成员而成立的风险报告小组； 2、风险报告小组成员要每天不定时的对现场重大风险事件进行巡视，如遇到暴风雨天气要24小时不阶段的进行巡视； 3、风险报告小组成员要报告存在风险情况清晰、反应及时； 4、重大风险事件突发时，风险报告小组要及时向项目部有关领导、业主、监理及上级有关领导单位报告简要情况，24小时内报告具体情况。 5、公司主管领导接到重伤、死亡、重大死亡事故报告后，应当立即赶赴事故现场，领导研究采取进一步措施，对于死亡、重大死亡事故，公司主管部门应当立即按系统逐级上报。事故报告应当包括以下内容 （1）事故发生的时间、地点、单位； （2）事故的简要经过、伤亡人数，直接经济损失的初步估计； （3）事故发生原因的初步判断； （4）事故发生后采取的措施及事故控制情况； （5）事故报告单位。 6、发生死亡、重大死亡事故时应当保护事故现场，并迅速采取必要措施抢救人员和财产，防止事故扩大。 7、轻伤、重伤事故，由项目部领导负责人组织成立事故调查组，进行调查；死亡事故，由公司组成事故调查组，进行调查。事故调查组有权向
发生事故的有关部门、有关人员了解有关情况和索取有关资料，任何部门和个人不得拒绝。 8、事故调查组提出的事故处理意见和防范措施经公司主管领导同意后，由发生事故的主管部门负责处理。 9、因违章指挥、违章作业、玩忽职守或者发生事故隐患、危害情况而不采取有效措施以致造成安全生产事故的，或者事故发生后隐瞒不报、谎报、故意延迟不报、故意破坏事故现场，或者无正当理由，拒绝接受调查以及拒绝提供有关情况和资料的，由公司主管部门或者公司按照国家有关规定，对相应部门负责人和直接责任人员给予经济处罚或开除；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。 10、在调查、处理伤亡事故中玩忽职守、徇私舞弊或者打击报复的，公司按照国家有关规定给予经济处罚或开除；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
1 私募投资基金信息披露内容与格式指引1 号 （适用于私募证券投资基金） 使用说明 1、本指引适用于私募证券投资基金。 2、本指引作为私募证券投资基金运作期间的信息披露内容和格式要求。信息披露义务人 应当参照本指引对所管理的私募证券投资基金编制披露信息表。 3、信息披露义务人的信息披露报告包括月度报告、季度报告和年度报告。月度报告应当 在每月结束之日起5个工作日内完成。季度报告应在每季度结束之日起10个工作日内 完成。年度报告应在每个会计年度结束后的4个月内完成，每年4月30日前发布上一 年度报告。 4、信息披露义务人保证本报告披露的信息不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对内容的真实性、准确性、完整性承担法律责任。 5、除基金合同另有约定的外，月报、季报、年报应通过中国基金业协会指定的私募基金 信息披露平台进行发布，投资者可以登录进行查询。附表1 私募基金信息披露月报表 1、基金概况 、管路敷设技术通过管线不仅可以解决吊顶层配置不规范高中资料试卷问题，而且可保障各类管路习题到位。在管路敷设过程中，要加强看护关于管路高中资料试卷连接管口处理高中资料试卷弯扁度固定盒位置保护层防腐跨接地线弯曲半径标等，要求技术交底。管线敷设技术中包含线槽、管架等多项方式，为解决高中语文电气课件中管壁薄、接口不严等问题，合理利用管线敷设技术。线缆敷设原则：在分线盒处，当不同电压回路交叉时，应采用金属隔板进行隔开处理；同一线槽内强电回路须同时切断习题电源，线缆敷设完毕，要进行检查和检测处理。、电气课件中调试对全部高中资料试卷电气设备，在安装过程中以及安装结束后进行 高中资料试卷调整试验；通电检查所有设备高中资料试卷相互作用与相互关系，根据生产工艺高中资料试卷要求，对电气设备进行空载与带负荷下高中资料试卷调控试验；对设备进行调整使其在正常工况下与过度工作下都可以正常工作；对于继电保护进行整核对定值，审核与校对图纸，编写复杂设备与装置高中资料试卷调试方案，编写重要设备高中资料试卷试验方案以及系统启动方案；对整套启动过程中高中资料试卷电气设备进行调试工作并且进行过关运行高中资料试卷技术指导。对于调试过程中高中资料试卷技术问题，作为调试人员，需要在事前掌握图纸资料、设备制造厂家出具高中资料试卷试验报告与相关技术资料，并且了解现场设备高中资料试卷布置情况与有关高中资料试卷电气系统接线等情况 ，然后根据规范与规程规定，制定设备调试高中资料试卷方案。 、电气设备调试高中资料试卷技术电力保护装置调试技术，电力保护高中资料试卷配置技术是指机组在进行继电保护高中资料试卷总体配置时，需要在最大限度内来确保机组高中资料试卷安全，并且尽可能地缩小故障高中资料试卷破坏范围，或者对某些异常高中资料试卷工况进行自动处理，尤其要避免错误高中资料试卷保护装置动作，并且拒绝动作，来避免不必要高中资料试卷突然停机。因此，电力高中资料试卷保护装置调试技术，要求电力保护装置做到准确灵活。对于差动保护装置高中资料试卷调试技术是指发电机一变压器组在发生内部故障时，需要进行外部电源高中资料试卷切除从而采用高中资料试卷主要保护装置。
重大事项和重要信息报告制度 第一章总则 第一条为及时、妥善处理重大金融风险和突发事件，维护公司正常稳健运行，切实防范化解事故风险，特制定本制度。 第二条本制度所称重大事项，是指本机构设立、经营过程中的重大活动、决定、变更事项，业务经营重大事件、突发事件、重大经济案件以及临时发生的、对公司经营发展具有或可能产生重大影响，进而危及区域性或系统性金融稳定和社会稳定的事件；重要信息是指公司经营发展状况的重要报告和报表等。 第三条重大事项和重要信息报告应遵循“真实性、准确性、及时性、全面性、详实性”原则。 第四条 XXXXXX公司规范审查部负责公司重大事项的具体报告工作，并协调、组织相关部门及各分公司对出现的重大事项进行分析研究，出台相应措施。 本制度适用于XXX公司及其分支机构。 第二章报告内容 第五条机构变更重大事项： （一）新建、合并或分立支付机构及分支机构； （二）调整支付业务类型、改变业务覆盖范围或实施新的收费办法； （三）机构名称、注册资本、地址或组织形式变更； （四）公司股权结构变化或者实际控制人控制公司的情况发生较大变化； （五）董事长、总经理、副总经理、财务或技术负责人等高级管理人员变更；
（六）可能导致公司利益转移的其他关联关系； （七）组织机构创新、业务及产品创新等； （八）人民银行要求或支付机构认为有必要报告的其他事项。 第六条业务经营重大事项： (一)发生预付卡卡片和交易信息泄露等信息安全事件，涉及预付卡卡片数量50张（含）以上； （二）特约商户或受理终端遭不法分子攻击，一次性涉及伪卡、丢失卡、偷窃卡等欺诈交易总计达10万元人民币以上，或涉及的欺诈交易在10笔以上； （三）由于公司原因导致客户或交易信息泄露等信息安全事件涉及客户数量在20户（含）以上； （四）客户利用公司的支付业务进行洗钱、套现且涉及金额较大、客户较多或移交司法机关； （五）特约商户利用欺诈交易，造成持卡人或发卡机构经济损失； （六）特约商户因套现、盗刷等欺诈行为被公安部门立案侦查； （七）发生诈骗、抢劫、盗窃等事件以及其他重大案件； （八）发生《支付业务许可证》（正本和副本）在有效期内非因不可抗力灭失、损毁； （九）发生盗窃、出卖、泄露或丢失涉密资料，造成支付秩序混乱的事件； （十）累计亏损超过其实缴货币资本的30%； （十一）发生影响正常经营秩序的利益相关人集体上访、静坐、游行、罢工等群体性事件； （十二）发生司法纠纷或舆论风波可能影响声誉； （十三）对外提供重大担保（担保金额超过公司净资产的30%）；
私募投资基金信息披露内容与格式指引号私募投资基金信息披露内容与格式指引1号 (适用于私募证券投资基金) 使用说明 1、本指引适用于私募证券投资基金。 2、本指引作为私募证券投资基金运作期间的信息披露内容和格式要求。信息披露义务人应 当参照本指引对所管理的私募证券投资基金编制披露信息表。 3、信息披露义务人的信息披露报告包括月度报告、季度报告和年度报告。月度报告应当在 每月结束之日起3个工作日内完成。季度报告应在每季度结束之日起10个工作日内完 成。年度报告应在每个会计年度结束后的6个月内完成,每年6月30日前发布上一年 度报告。 4、信息披露义务人保证本报告披露的信息不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏,并对内容的真实性、准确性、完整性承担法律责任。 5、除基金合同另有约定的外,月报、季报、年报应通过基金业协会指定的私募基金信息披 露平台进行发布,投资者可以登录进行查询。 附表1 私募基金信息披露月报表 1、基金概况
基金名称基金编码基金运作方式基金类别基金管理人基金托管人基金合同生效日期基金合同存续期截止日 1 2、净值月报 估值日期单位净值累计净值基金资产净值 2015-07-31 2015-08-31 2015-09-30 …… 注: 1、基金单位净值，是每份基金单位的净资产价值，等于基金的总资产减去总负债后的余额再除以基金全部发行的单位份额总数。 2、累计净值=单位净值+基金成立后累计份额分红金。 3、基金资产净值是指在某一基金估值时点上，按照公允价格计算的基金资产的总市值扣除负债后的余额，该余额是基金单位持有人的权益。 2 附表2 私募基金信息披露季度报表 1、基金基本情况 项目信息 基金名称 基金编码 基金管理人 基金托管人(如有) 基金运作方式 基金合同生效日期
私募基金季度报告模板 篇一：私募基金信息披露季度报告 私募基金信息披露季度报表 2、基金净值表现 注：净值增长率=（期末累计净值-期初累计净值）/期初累计净值 当季净值增长率=（本季度末累计净值-上季度末累计净值）/上季度末净值 3、主要财务指标 单位：元 4、投资组合情况 期末基金资产组合情况 报告期末按行业分类的股票投资组合 金额单位：元 5、基金份额变动情况 6、管理人报告（如报告期内高管、基金经理及其关联基金经验、基金运作遵规守信情况、基金投资策略和业绩表现、对宏观经济、证券市场及其行业走势展望、内部基金监察稽核工作、基金估值程序、基金运作情况和运用杠杆情况、投资收益分配和损失承担情况、会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项、对本基金持有人数或基金资产净值预
警情形、可能存在的利益冲突等） 篇二：【模板】私募基金信息披露年度报表20XX年2月版 附表3 私募基金信息披露年度报表 1、基金产品概 2、主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 注：净值增长率=（期末净值-期初净值） /期初净值 当年净值增长率=（本年度末净值-上年度末净值）/上年度末净值 3、基金份额变动情况 4、管理人说明的其他情况（如报告期内高管、基金经理及其关联基金经验、基金运作遵规守信情况、基金投资策略和业绩表现、对宏观经济、证券市场及其行业走势展望、内部基金监察稽核工作、基金估值程序、基金运作情况和运用杠杆情况、投资收益分配和损失承担情况、会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项、对本基金持有人数或基金资产净值预 5、托管人报告 6、年度财务报表资产负债表 7、期末投资组合情况期末基金资产组合情况 金额单位：元