集团有限公司投资操作手册试运行
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投资操作手册（试运行）
为进一步加强XXXXX有限公司对外股权投资的管理，规范投资行为，控制投资风险，提高投资效益，保证集团资产的保值增值，维护集团和股东的合法权益，做到在项目投资过程中做到有法可依、有章可循，结合集团实际情况，制定本手册。
第一章集团投资的原则
1.1XXXXXX（以下简称“集团”）在遵守国家的法律法规、重视自
身的社会责任的前提下，基于经济和财务目的，在风险可控的范围内进行各类资产的稳健、有效配置，重视追求长期、可持续的回报，努力实现股东利益最大化；
1.2集团经过对自身各个产业链上下游项目的并购和财务投资，有
效提升集团的行业竞争力，实现集团各个产业链的协同发展，为集团各类资产的保值增值服务。
第二章项目投资的逻辑（项目初期的基本判断）
2.1明确投资的目的
每一个项目在投资之前首先需要明确投资的目的是什么，能够为集团的经营带来什么价值，最终要实现什么样的结果，并明
确是否符合集团的定位及长期发展规划；
2.2明确项目的背景和基本潜力（适用于非集团自身业务覆盖的项
目）
a在项目投资前，需要尽可能的了解项目所处行业的市场基本情况，包括但不限于：
（1）项目所处全行业当前的市场量级，以及未来可预见的市场量级；
（2）项目所处子行业当前的市场量级，以及未来可预见的市场量级；
（3）项目所处行业当前的发展阶段，以及未来的发展趋势和方向；
（4）项目所处行业当前市场发展速度；
（5）项目的主营业务是否属于刚性需求；
（6）项目发展的驱动因素是哪些？例如政策（环保）、消费升级、技术改造等等，及其必要性；
（7）明确项目所处行业的竞争壁垒及门槛？例如滴滴（资本）、百度（技术）、阿里（规模和体系）或
其它多种因素共同影响。
（8）项目所处行业的基本法律环境，包括政策、制度，及项目所处区域的政策等。
b在项目投资前，需要尽可能的了解项目创始团队的基本情况，包括但不限于：
（1）创始团队成员的知识结构，是否具备继续成长的潜力；
（2）创始团队成员的年龄结构；
（3）创始团队成员的发展履历，总结拟投资项目的成功与失败因素。
c在项目投资前，需要对项目的主营业务---产品/服务，进行全面的分析。包括但不限于：
（1）功能/服务的市场定位，差异化等；
（2）消费层次划分；
（3）未来的发展方向和趋势；
（4）竞争对手的基本情况；
第三章项目初步调研
3.1工作安排
a根据公司安排，本阶段工作主要由投资中心主导，与相关事业部组建项目组共同完成；
b投资中心应在初步调研前拟定调研清单，清单中应明确调
研内容及相关内容的责任人；
c制定项目组工作计划；
d项目组应同项目方至少进行一次面对面沟通；
e原则上，初步调研的时间不超过一周（五个工作日）；
f工作成果：初步调研报告。报告递交至投资中心和相关事业部部门负责人审核。
3.2调研内容
a企业名称（工商登记、国家企业信用信息公示系统）；
b历史沿革（企业工商资料）：项目方应去工商主管部门获取企业档案，扫描或邮寄至我公司；
c股权结构（工商档案可明确最终结构）；
d管理结构：公司组织结构图，及相关部门负责人介绍。
e主营业务（产品/服务）：基本介绍，应明确产品/服务的应用场所、功能、售价等基本信息；
f经营模式（项目方提供说明）；
g行业竞争优势（项目方提供说明）；
h基本财务信息及其解释：连续三年经审计的资产负债表、损益表（利润表）、现金流量表，对于异常数据应明确基
本缘由，并写入报告；
编号：_____________ 私募基金管理人投资者适当性管理及基金销售业务操作 手册
签订日期：_______年______月______日 第一章投资者适当性管理与基金销售概述 第一条基本概念 1、投资者适当性：是指基金募集机构在销售基金产品或者服务的过程中，根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品或者服务，把合适的基金产品或者服务卖给合适的投资者。 2、基金销售：对于私募管理人而言，基金销售有以下两类模式： （1）私募管理人自行募集（管理人直销模式） （2）委托销售机构募集（销售机构代销模式）采用代销模式的，私募基金管理人应与受托销售机构签订基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。 受托销售私募基金的销售机构必须为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员。 第二条违规后果 1、基金募集机构违反投资者适当性管理规定的： （1）中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。 （2）对部分违反适当性管理规定情形的，给予警告，并处以人民 币万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以人民币万元以下罚款。
（3）情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。 2、基金募集机构违反基金募集行为管理规定的： （1）中国基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取要求限期改正、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、暂停受理或办理相关业务、撤销管理人登记等纪律处分；对相关工作人员采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认定为不适当人选、暂停基金从业资格、取消基金从业资格等纪律处分。 （2）情节严重的，移送中国证监会处理。 第三条参考法规 1、《私募投资基金募集行为管理办法》：基金业协会发布，2016年6月15日起施行。 2、《证券期货投资者适当性管理办法》：证监会发布，2017年7月1日起施行。 3、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》：基金业协会发布，2017年7月1日起施行。 第二章基本业务操作指引 第一条适当性管理新规下基金募集基本业务流程
XX集团投资有限公司--企业发展战略规划 第一部分XX集团发展战略规划的现状基础 §1.1 企业所处发展环境 §1.2 规划期与分阶段战略目标 §1.3 本规划实施的前提条件 第二部分XX集团产业发展方向定位 §2.1 目前涉足的业务领域基本分析 （Ⅰ）XX房地产业鸟瞰 ⅰ）行业总览 ⅱ）产品供需格局 ⅲ）开发商与市场分割 （Ⅱ）XX医药医疗市场简析 ⅰ）医药零售业布局 ⅱ）医疗器械产供销 （Ⅲ）吉林冰雪娱乐旅游业开发前景 ⅰ）市场消费容量 ⅱ）综合开发预期 §2.2 主导业务：借势型房地产开发 （I）XX集团SWOT分析 （II）战略目标 （III）明确确立房地产主业地位 ⅰ）历史与现实的结合 ⅱ）扬长避短与借船出海 (Ⅳ) 房地产主业加强与拓展战略 ⅰ）项目开发与资源储备 ⅱ）资金运筹 ⅲ）市场营销 ⅳ）合作与借势 (Ⅴ)风险因素与规避策略 §2.3 次主导业务：房地产配套开发
（Ⅰ）战略目标 （Ⅱ）整合现有配套业务 ⅰ）三位一体的统一经营管理 ⅱ）形成次主业开发业务链 （Ⅲ）次主业拓展战略 ⅰ）内部市场化运作 ⅱ）积极向外渗透 ⅲ）适度资金倾斜 (Ⅴ)风险因素与规避策略 §2.4 副业：摒弃医药医疗，伺机培育新增长点（Ⅰ）战略目标 （Ⅱ）收缩退出现有医药医疗业务 （Ⅲ）以冰雪娱乐旅游补充现金流来源 （Ⅳ）深度开发长影物业管理资源 （Ⅴ）寻求其它业务增长点 （Ⅵ）风险因素与规避策略 §2.5 资本运作：搭车长影，横向联合 （Ⅰ）战略目标 （Ⅱ）与长影以资本为纽带的长期合作 （Ⅲ）满足主业规模化需求的资本运作 （Ⅳ）风险因素与规避策略 第三部分组织架构调整与法人治理结构梳理§3.1 新的集团运作模式 （Ⅰ）企业整体经营布局 ⅰ）XX投资（集团）有限公司 ⅱ）XX房地产开发有限公司 ⅲ）XX工程开发有限公司 ⅳ）XX物业管理有限公司 ⅴ）吉林国信冰雪娱乐开发有限公司 （Ⅱ）集团总部组织架构设计 ⅰ）总部功能定位
投资经营管理有限公司简介2018年
XXX投资经营管理有限公司简介 XXX投资经营管理有限公司是经XXX县人民政府批准成立的政府直属国有控股企业，具有独立的企业法人资格，实行自主经营、独立核算、自负盈亏的经济实体。公司于XXX 注册成立，由XXX国有资产监督管理办公室作为唯一投资人，XXXXX，经县政府批准，中国农发行重点建设基金公司以股权投资形式注入专项建设基金XXX亿元，现公司注册资本金为XXXX亿元。 （2）公司设置董事会、监事会和经理管理层，内设三部一室,下辖三个子公司XXXX汽车租赁有限公司、XXX劳务服务有限公司、XXX农业融资担保有限公司，与重庆市天友乳业股份有限公司合作成立的XXX大巴山牧业有限公司。公司主要承担城乡基础设施、公益性项目建设投融资。主要经营范围：资产经营管理、市政基础设施、城乡交通、文化旅游、农业产业、水资源开发建设、水利工程、土地整理、房屋拆迁、房屋及土木工程建筑、房地产开发经营、项目投资与建设、建材销售、产权转让交易服务、汽车租赁、劳务派遣、物业管理（以工商部门核准为准）。截至2017年12月末，公司资产总额323960万元，负债总额72361万元，所有者权益251599万元，资产负债率22.34%，营业外收
入2992万元（由于公司承担政府项目融资本息由县财政负担，收入均列入营业外收入）。 公司目前正在投资建设的项目有：XXXXX2014年第一批城市危旧棚户区改造项目、XXX 镇生活污水处理厂项目、XXX 乡镇垃圾收运设施项目、XXX2015年第一批城市危旧棚户区改造项目、XXX 片区棚户区改造项目、XXX 棚户区改造项目、XXXX 开放性技能实训基地项目、XXX 迁建项目、2017年危旧棚户区改造项目等。 公司内设综合管理部、投资管理部、资金财务部、资产管理部，其组织机构管理构架图如下： 副 一、 综合办公室 副总经理 副总经理 总经理 综合办公室 投资经营部 资金财务部 工程管理部 董 事 长
投资公司介绍三篇 篇一：投资公司介绍 XX创投是香港XX集团股份有限公司旗下专注于实业投资的独立法人控股企业。XX创投坚持合作、分享共赢的经营宗旨，秉持诚信创造财富，创新引领行业的理念。规范管理，协调发展。规范的投资操作流程和完善的风险控制体系被业界誉为中国首席鞋服行业投资运营商。 XX创投无论是PE投资或VC投资都在业界形成巨大影响力，投资领域主要在生态农业产业链、高新科技、智能家居、文化地产、鞋服、教育等。目前投资成功的企业超过20家。 作为积极主动的投资者，XX创投通过帮助被投企业提高市盈率和竞争能力使其实现并保持高速、持续的发展从而打造成功企业价值标杆并获得投资收益。XX 创投将侧重在被投资企业的创业期和扩展早期进行投资，在选择被投企业时非常注重企业商业模式、运营能力、管理团队、企业战略规划及实施能力、发展前景等“基本面”的考察。 XX创投的主要成员都是国内商界领袖级别人物，他们对于在中国环境下如何把企业做成功有独到认识与理解。“高端圈子”是XX创投为被投企业提供增值服务的基础。任何成功是不能复制的，XX创投在帮助被投企业成长过程中强调方法论和经验的传递，同时更注意对中小企业发展经验总结与提炼，这样才能为被投企业提供更有效的帮助。 在与时俱进、追求卓越、坚守诚信的价值观驱使下XX创投吸引了一批具有国际
操盘经验的投资专家、财务专家、经营专家团队。公司内部机制健全，机构设置合理，管理机制灵活，发展思路明确。本着勇于开拓、诚信务实、团结创新的企业精神、XX创投用国际视野的投融资讯为载体，打造风云际会的高端平台。XX创投的发起人姚予先生是当今商界风云人物，被马云先生称为“令狐冲”，是香港上市公司前任总裁。姚先生玩转商业模式，常能化腐朽为神奇，备受柳传志、张瑞敏、李书福、马云、冯仑等领袖推崇。姚先生带领XX创投与国内外较有影响的明星企业建立和维持了良好的关系和广泛的合作，对于中国民营经济的贡献得到了业界的高度重视和认同。XX创投成员企业有着近千家合作商，3000多家分销商、总量超过300个垄断行业的品牌、近千家紧密的行业客户，并且与国际、国内知名厂商建立了广泛的合作伙伴关系。XX创投制造着一个个奇迹，上演着一处处好戏。XX创投凭借多年积累的独特资源与资本价值正以大气磅礴之势迈向行业巅峰！
目录 一、联合审批受理办理流转方式 (2) 二、联合受理办理操作流程 (3) 1.系统登录 (3) 2.用户名及密码 (3) 3.部门管理员与部门审批人关系说明 (4) 4.受理办理 (5) 4.1 待办项目表 (5) 4.2 预审查项目表 (10) 4.3受理项目表 (15) 4.4办理项目表 (21) 4.5 办结项目表 (31) 5. 备案审批流程 (32) 6. 变更与延期 (41) 6.1变更 (41) 6.2延期 (44) 7.报健单事项删除 (46) 8.项目撤销 (49) 9.项目删除（申请及确认） (52) 10.已删除项目 (53) 三、办公区域 (54) 1.部门互动 (54) 1.1 部门业务查询 (54) 1.2 部门文件互抄 (55) 1.3 部门事项互告 (56) 1.4 部门工作会商 (57) 1.5环节处理回执查询 (58) 2.公众互动 (60) 3.系统公告 (61) 4.交流园地 (63) 5.办事统计 (64) 5.1地区项目办理状态统计 (65) 5.2项目投资类型统计 (67) 5.3分层级申报概况柱状图统计 (69) 6.系统管理 (69) 7.个人信息 (70) 四、常见问题解答 (72) 1.项目基本信息的修改 (72) 2.申报的事项不正确（终审不通过） (74) 3.申报的材料不正确（联审不通过或材料补正） (74)
4.查找不到项目 (75) 5.不予受理与不予批准 (76) 6.回退功能 (76)
前言 为进一步深化行政审批体制改革，最大限度地方便广大人民群众和市场主体办理固定资产投资项目审批事项，经内蒙古自治区人民政府批准，在互联网开设内蒙古自治区投资项目联合审批办事大厅，向公众提供投资项目联合审批服务。 内蒙古自治区投资项目联合审批办事大厅是将在内蒙古自治区内投资建设的项目，从提出申请到开工建设过程中所涉及的主要审批事项和部门，按自治区、盟市、旗县区三个层级和行政区划全部纳入一个办事大厅，实行“一口受理、同步办理、限时办结、互抄互告、信息公开”的网上联合审批运行模式，实现全自治区投资项目审批“一网告知、一网受理、一网办完、一网公开、一网监管”，全程阳光可预期的目标。
金融控股集团组建与运营 为什么要成立金融控股集团？金融控股集团在国内外的发展现状是什么？如何组建金融控股集团？怎样运营一家金融控股集团？ 一、为什么要组建金融控股集团？ 近10年来，随着经济金融全球化的不断深入，金融控股集团作为一种金融跨业经营的重要组织形式，日益受到世界各国和地区金融业的广泛青睐，美国、日本、韩国和我国台湾省等发达国家和地区都已出台了金融控股公司法，许多金融机构通过金融控股集团组织形式实现了跨业经营。在国内，从2002年国内第一家金融控股公司——中信控股有限责任公司成立以来，已经出现了众多的金融控股集团或准金融控股集团，可以说发展金融控股集团已经成为国内金融业当前及未来几年的热点。那么，为什么从世界第一家金融控股集团——花旗集团于1998年成立后不到十年的时间，这种金融机构的经营组织形式就在许多国家和地区受到如此的热捧呢？它的背景是什么?到底有其什么独特的优势？发展的内部动因又是什么呢？ （一）金融控股集团内涵和特征 1、控股公司的定义和内涵 （1）什么是控股公司？ 控股公司是组建现代企业集团的基本形式。那么，什么是控股公司呢？日本学者森田松太郎认为“控股公司就是控制着其他公司的股份，对其经营施加影响的公司，控制着半数以上股票的公司是母公司，其股份被其他公司控制的公司是子公司”；美国公司法学者罗伯特W. 汉米尔顿(Robert W. Hamilton)将控股公司定
义为“持有其他公司大多数股票的公司，而控股公司除持有股份外，并不经营其他业务”；英国学者盖恩司（Garnsey）则从企业财务管理与经营角度将控股公司定义为：“以持有其他公司股权，控制其他公司经营活动为主要功能而存在的公司组织”。 各国或地区的有关“控股公司”的立法方面，也对控股公司定义有明确规定。1997年修正后的日本独占禁止法将控股公司定义为：“持有子公司股份的价额合计占总资产超过50%的公司”。中国台湾省的《投资控股公司申请股票上市审查准则》中将控股公司定义为“以投资为专业并以控制其他公司的营运为目的的公司”。 从上述关于控股公司的定义来看，控股公司成立的基本条件就是要具有对其他公司的控制权，并且应当以控制被控股公司的经营为目的。从法律意义上讲，控股公司实际上也就是母公司。 （2）控股公司有几类？ 控股公司分为两种，一种是纯粹的控股公司，其设立的唯一功能就是掌握子公司的股份，对之实行控制，控股公司本身不再从事任何直接的生产经营活动，公司的收益靠收取子公司的股息，离开了子公司的股息，控股公司就无法运营。控股公司非常关注子公司的经营业绩，集团各公司的经营是按照整个集团的战略进行的，并且其经营业绩要得到客观评价；另一种则是混合控股公司（亦称事业型控股公司），这类控股公司除了控制子公司的股份外，本身也从事营业活动，是常见的企业集团运营形式。 （3）控股母公司的主要职责是什么呢？ 控股母公司掌握着众多子公司的股份，可以说是很有钱，那么控股公司是否可以像有钱人那样，可以坐享来自子公司的红利呢？如果是这样，那么设立控股公司
公司简介山东省财金投资集团有限公司（以下简称“山东财金集团”）是由原山东省经济开发投资公司转企改制组建的省管国有企业、功能型国有资本投资运营公司，政策性、公益性、专业性的投融资主体，省级政府引导基金管理运作平台和国有资本投资运营平台。现为山东省企业联合会、山东省企业家协会、山东省工业经济联合会、山东省质量管理协会副会长单位，山东省政协《联合日报》战略合作理事会副理事长单位。 公司构架 管理团队 党委 李国健党委书记孙清华党委委员 李海军党委副书记殷明党委委员、工会主席 鲁维党委副书记董伟刚党委委员、纪委书记 董事会 李国健董事长王金明外部董事 李海军董事史峰磊外部董事 孙清华董事高景言外部董事 殷明职工董事张宏亮董事会秘书 经理层 鲁维总经理王洁明首席财务官 周洪文副总经理孙红总经理助理 李秀芹副总经理邹大永总经理助理 监事会 杨少军监事会主席孙丰彦职工监事 韩锦监事张兴臣职工监事 王玉宝监事（专职） 股东构架
山东财金集团由省政府履行出资人职责，省政府委托省财政厅、省国资委、省社保基金理事会作为出资人代表，分别按40%、30%、30%的比例持有股权。以省级政府引导构建了“基金管理、融资服务、资本运营、股权投资、资产管理”五大业务板块。 直属公司 山东财金集团现有山东省财金置业有限公司、山东华鲁资产管理有限公司、山东省新兴产业创业投资有限公司、山东省财金发展有限公司、山东省财金资本管理有限公司、山东省财金融资担保基金管理有限公司、山东省融资担保有限公司、融世华融资租赁有限公司、山东省财金红土股权投资基金管理有限公司、山东省财金政企合作基金管理有限公司10家直属公司，参股山东航空集团、华鲁控股集团、济南国际机场等33家企业。 资金规模 截至2018年2月，资产总额达到2036亿元，净资产达到548亿元，可调控运用的授信贷款规模超过4000亿元，省级共设立19个方向引导基金，参股46只基金，省级政府引导基金参股基金规模1500亿元，实现全省17市投资全覆盖，带动金融和社会资本投资1160亿元。参股基金累计完成项目投资205个、投资总额210.7亿元，投资回报率达到75.5%。2017年6月，省级政府引导基金迎来第一个退出项目，主体信用等级为AAA级。
投资管理人员投资业绩填报操作手册 一、投资管理人员投资业绩管理个人端 （一）投资管理人员投资业绩管理——投资业绩填报： 高级管理人员、基金经理和投资经理可就历史投资业绩进行填报，如图： 在进入投资业绩填报页面后，首先需填写社会关系信息，社会关系填写包含但不限于父母、配偶、子女、配偶父母。证件号码含字母的需区分大小写，含括号的需使用英文括号，如没有护照可填写无。填写完成后点击保存，可开始进行投资业绩填报，如图：
进行投资业绩填报可分为手动填写和通过模板附件上传（可通过下载《私募证券投资基金投资管理人员业绩表》获得模板）每位填报人在新增投资业绩时至少填写一条投资业绩信息，填写完成后需要上传相关证明文件。各栏均支持多附件上传。 其中投资间隔说明文件是指在每段投资经历之间间隔小于一年时需要上传相关说明，如果不需要可不填。信息填写完后点击保存提交至机构资格管理员审核。 在业绩新增列表页面可查看提交的投资业绩填报所处当前步骤及具体业绩信息，如图：
（二）投资管理人员投资业绩管理——投资业绩维护： 在完成业绩新增流程后，如有需要个人可进行投资业绩维护，如图： 点击新增按钮可修改已完成审核的投资业绩信息，如图： 修改完成后可提交至机构的资格管理员进行审核。
（三）投资管理人员投资业管理——投资业绩信息更新 如果投资管理人员需要对投资业绩信息进行更新的，可通过系统投资管理业绩填报功能进行新增。离职人员在新机构任职并完成从业资格注册后，填报投资业绩信息可查看到之前审核确认过的投资业绩信息。 二、投资管理人员投资业绩管理机构端 （一）投资管理人员投资业绩管理——投资业绩填报机构审核： 机构的资格管理员可登入机构账号对投资管理人员填报的投资业绩进行审核，如图： 机构内的投资管理人员提交的投资业绩填报均在投资经理业绩机构审核列表内，机构的资格管理员可根据个人提交的信息进行审核。 审核页面：机构的资格管理员可选择通过，拒绝，返回重填三个选项。机构的资格管理员选择拒绝或者返回重填时，需要填写拒绝理由，否则无法提交。机构的资格管理员选择通过时，系统会自动判断，如提交的证券、期货投资管理业绩满足3年以上连续可追溯，则该投资业绩填报的完成还需要由协会进行审核。 （二）投资管理人员投资业绩管理——投资业绩维护机构审核：
中国银泰投资有限公司简介中国银泰投资有限公司是中国著名的投资公司之一。中国银泰投资有限公司的成功在于其优良高效的服务和信誉，从而获得众多国内外客户的认可和信赖。 中国银泰投资有限公司总部设在北京，主要投资的产业包括：房地产投资、大型商业百货业、能源产业及酒店业，还从事资本经营、资产托管、股权投资、投资咨询、基础设施开发建设等业务，与国内外数百家客商建立了长期稳固的业务关系，目前公司总资产为110亿元人民币。 中国银泰投资有限公司主要下属企业主要有：银泰置地集团、银泰百货集团、银泰控股股份有限公司（国内A股上市公司600683）、北京银泰置业有限公司、北京银泰雍和房地产开发有限公司、北京银泰置地房地产开发有限公司等。 中国银泰投资有限公司执行现代企业管理制度，严格遵循公司管理制度，公司股东、董事会、监事会和董事长定期召开会议，讨论公司业务，完全符合透明、公正、诚实的原则。中国银泰投资有限公司拥有一批经验丰富的资本运营专家和精干的专业团队，并有着在资本管理方面的丰厚经验和专业知识，公司成功地在房地产、商业、投资等领域进行了颇具战略意义的投资，并借此迅速扩大企业规模，取得了丰厚利润。
在中国最重要的城市，北京、上海、广州、重庆、大连、沈阳、长沙、杭州和宁波等地，中国银泰投资有限公司都有投资，这些企业均以其优异的业绩被广泛称赞和认可。 中国银泰投资有限公司在北京曾成功地开发了雍和家园、泰悦豪庭两个地产项目。目前正在积极筹备和开发的项目是王府井吉祥大厦和北京银泰中心项目。此外，集团公司计划与凯悦集团合作投资约20-30亿元人民币，在宁波开发东钱湖项目，建成当地最高品质的大型酒店和社区。 中国银泰投资有限公司在全国拥有五家大型百货商店，均良好服务于当地社会，并对当地经济发展做出了贡献。在浙江省内商业零售业各项业绩统计中，银泰百货目前已连续四年稳居浙江百货业第一。2004年银泰百货销售规模超过30亿元。2005年10月与美国华平投资集团签署了战略联盟合作暨投资协议。
集团有限公司股权投资管理办法 第一条本办法所称股权投资是指公司合资、合作项目，收购、兼并及资产重组等资本性支出行为。在证券市场进行股票、债券及其他衍生品种的资本运作行为参照此办法执行。 第二条公司所属分支机构及其下属企业没有对外股权投资决策权，如确有需要，则要以项目建议书的方式上报集团公司投资规划发展部。 第三条公司股权投资的决策机构是公司董事会；董事会可授权公司总裁在1000万元额度内的审批权。 第四条投资规划发展部是公司股权投资的专门管理机构。 第五条投资规划发展部接到下属企业项目申请后，组织财务、技术、工程、市场等专业人员对项目进行可行性论证和盈利预测，根据投资额度向集团公司财务总监、总裁或董事会提交项目投资可行性研究报告书或项目建议书。 第六条集团公司财务总监可组织专家对项目进行不可行性进行论证，并根据公司财务状况和年度投资计划，出具不可行性论证报告。论证项目可行的，投资总额在1000万元以内的，报总裁办公会审核批准，1000万元以上的报董事会审核批准。 第七条项目经董事会或总裁办公会批准后，投资规划发展部编制项目实施方案，报总裁办公会审核批准。 第八条项目实施方案经批准后，由投资规划发展部组织实施， 1
二级或二级以下企业为实施主体的，在投资规划发展部的监督指导下组织实施。 第九条投资规划发展部应当定期向总管处报项目实施情况报告，包括但不限于工作报告、财务报表，盈亏状况等资料，出现重大情况变动应随时报告。 第十条财务部在项目实施过程中应全过程监督，并定期向公司董事会或总裁办公会提交股权投资风险评估报告。 第十一条公司董事会或总裁办公会应当及时对投资报告进行评估，并及时对投资策略作出决定。 第十二条本办法经董事会批准后执行。 2
第一部分:企业简介及发展历程 中植企业集团有限公司成立于1995年，总部位于北京市朝阳区，是一家多元化经营的大型民营企业集团，集团旗下主要业务涵盖投资、并购、资产管理和产业基金。集团拥有多家全资、控股子公司，分布于北京、上海、黑龙江等多个省市。 其发展历程为： 1995年，成立黑龙江中植企业集团公司，注册资本总额为5000万元人民币。主要经营范围为木材、木制半成品。 1999年，公司完成股份制改造工作，建立了现代企业制度，成立中植企业集团有限公司。2001年，公司控股哈尔滨国际信托投资公司，进入金融产业领域。同时着力发展公路投资业、水利开发业、房地产开发业。 2003年，房地产开发形成品牌优势，业务遍及北京、上海、昆明、哈尔滨、双鸭山、阿城、合肥、潍坊等城市，投资建设焦温高速公路，开创民营企业投资高速公路的先河。2008年，基础产业收缩与金融投资战略布局共同推进，以金融投资业务为核心、以矿业等资源类投资项目为切入点，构建资本市场的运营模式以及集团的盈利模式。 2009年，形成投资、并购、资产管理和产业基金等业务板块，实施九级合伙人制度，事业发展清晰，定位于类金融投资控股集团。 第二部分：中植集团资本运营模式 中植集团旗下主要业务涵盖六大板块，包括信托、新金融、财富管理、金融投资、矿业及并购六大板块，潜入十余家上市公司，旗下信托公司成“提款机”。 不熟悉资本市场的人或许从未听说过中植集团，这家隐秘低调的公司，通过自身持股，或是股东、亲友、部下等种种关联方隐秘操控等方式，成为十余家A股上市公司的股东，旗下中融信托也已成为信托业注册资本额排名第二的公司，“中植系”的资本图谱正逐渐成形。 总结“中植系”的资本运作，新京报记者发现两大特点：其一，通过定增潜入上市公司，多为第二大股东；其二，通过旗下信托平台，为一系列资本运作提供资金。 在中植集团六大板块中，排在第一位的是中融信托，同时也是中植集团当之无愧的核心。“中植系”旗下的信托公司名为中融信托，前身为成立于1987年的哈尔滨信托投资公司。2014年6月，中融信托将注册资本从16亿元增加至60亿元，一跃成为国内信托公司中注册资本仅次于平安信托的第2名。不过值得注意的是，中融信托的第一大股东并非“中植系”，而是纺织央企恒天集团旗下的经纬纺机。查阅《信托公司管理办法》，规定信托公司开展固
投资开发公司简介范文1 广义投资公司，是指汇集众多资金并依据投资目标进行合理组合的一种企业组织。下面是投资开发公司简介范文，欢迎参阅。 投资开发公司简介范文1 国家开发投资公司(简称“国投”)成立于1995年5月5日，是国务院批准设立的国家投资控股公司和中央直接管理的国有重要骨干企业之一。国投注册资本194.7亿元，截至2012年末，资产总额3115亿元，员工8万多人。2012年实现经营收入891亿元，利润112亿元。在国务院国资委年度业绩考核中，连续10年获得a级，并在连续三个任期考核中成为“业绩优秀企业”。 国投成立以来，不断完善发展战略，优化资产结构，构建了实业、金融服务业、国有资产经营“三足鼎立”的业务框架。实业重点投向电力、煤炭、港航、化肥等基础性、资源性产业及高科技产业;金融服务业重点发展金融、资产管理和咨询业务;国有资产经营业务取得重大进展，已有中国投资担保有限公司、中国纺织物资(集团)总公司、中国电子工程设计院、中国成套设备进出口(集团)总公司和中国高新投资集团公司等5家企业先后并入国投，同时国投已经完成了对中国包装总公司的托管工作。国投在国民经济发展和国有经济布局结构调整中发挥着投资控股公司的独特作用。 国投实行母子公司管理体制，党组书记、董事长(法定代表人)王会生，党组成员、总裁冯士栋。国投总部设有12个职能部门、
国投集团直属党委、中国投资协会国有投资委员会办公室、国投研究中心和国投培训中心;下设11个全资子公司和13个控股子公司;拥有三级以上全资和控股投资企业176家，其中包括5家控股上市公司：国投电力(600886)、国投新集(601918)、国投中鲁(600962)、国投安信(600061)、中成股份(000151)，形成了在中国资本市场有一定影响力的“国投”品牌。 投资开发公司简介范文 2 南方汇英项目开发投资管理有限公司是经深圳市工商局注册，集项目开发、实业投资、投资管理、企业管理咨询、劳务派遣、电子商务、国内贸易等范围的正规化实业经营公司。为有实力企业或个人寻找性价比高的优势经营项目;为有优势经营项目的企业或个人提供融资渠道;为有项目和资金的企业提供管理咨询、劳务派遣等人力资源服务。诚信、协作、创新、共赢是南方汇英人自始自终秉承的经营理念，惠人及己、明德知止;经年砥砺、厚积薄发;踱足小憩之瞬间，也许商机无限在眼前…. 投资开发公司简介范文 3 宁波开发投资集团有限公司是政府授权经营国有资产的国有独资有限责任公司，是宁波市主要骨干企业之一。截止2009年底，开投集团已拥有净资产54亿元，总资产133.3亿元。 开投集团作为市政府出资设立的投资主体和资本运管机构，履行经营国有资产和国有股权，进行对外融资、投资及管理。集团所属的主要控股企业有宁波甬兴化工投资有限公司、浙甬钢铁投资(宁波)有限公司、宁波大桥有限公司、宁波热电股份有限公司、宁波市热力有限公司、宁波长丰热电有限公司、宁波工业供
私募基金管理人投资者适当性管理及基金销售业 务操作手册 要点 私募基金管理人投资者适当性管理及基金销售业务操作手册（最新版） 私募基金管理人投资者适当性管理及基金销售业务操作手 册 第一章投资者适当性管理与基金销售概述 第一条基本概念 1.1投资者适当性：是指基金募集机构在销售基金产品或者服务的过程中，根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品或者服务，把合适的基金产品或者服务卖给合适的投资者。 1.2基金销售：对于私募管理人而言，基金销售有以下两类模式： （1）私募管理人自行募集（管理人直销模式） （2）委托销售机构募集（销售机构代销模式）采用代销模式的，私募基金管理人应与受托销售机构签订基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。 受托销售私募基金的销售机构必须为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员。 第二条违规后果 2.1基金募集机构违反投资者适当性管理规定的： （1）中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。
（2）对部分违反适当性管理规定情形的，给予警告，并处以人民币万元 以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以人民币万元以下罚款。（3）情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。 2.2基金募集机构违反基金募集行为管理规定的： （1）中国基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取要求限期改正、行业内谴 责、加入黑名单、公开谴责、暂停受理或办理相关业务、撤销管理人登记等纪律处分；对相关工作人员采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认定为不适当人选、暂停基金从业资格、取消基金从业资格等纪律处分。 （2）情节严重的，移送中国证监会处理。 第三条参考法规 3.1《私募投资基金募集行为管理办法》：基金业协会发布，2016年6月15日 起施行。 3.2《证券期货投资者适当性管理办法》：证监会发布，2017年7月1日起施 行。 3.3《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》：基金业协会发布， 2017年7月1日起施行。 第二章基本业务操作指引 第一条适当性管理新规下基金募集基本业务流程 适当性管理新规下基金
投资控股有限公司组建方案
为进一步理顺和强化集团资产营运和投融资管理，做大做强投融资平台，提升投融资能力和资本运作水平，更好地实施“再造一个集团”的发展战略，特就组建******投资控股有限公司（以下简称“投资公司”）提出以下方案。 一、组建目的与要求 以打造统一、规范、高效的投融资平台为目的，以项目的战略投资和有效实施为重点，以整合资源、资本运营为手段，全面提升投融资能力和水平，不断挖掘、孵化和培育优良的投资项目，实现投资收益，有效利用资产，并为上市公司提供持续成长动力和保证绝对控股地位，实现集团持续、快速、健康发展。 二、组建方式 根据集团及各直属企业实际，拟采取“整体谋划、分步实施、规范运作、稳步推进”方式组建。 （一）先行现金注册 为确保投资公司能在短时间内完成组建并投入运营，拟由集团直接以现金出资注册成立投资公司，注册资本2亿元。 （二）对有效资产的评估及分步划转 首先，开展专业评估与咨询。在投资公司注册成立之后，集团聘请会计师事务所和专业咨询机构，组织对集团内的各类资产的质量和赢利能力进行评估，对资产的有效使用模式以及投资公司未来的发展提供战略性咨询意见。 其次，合理分步划转资产。根据专业评估意见和咨询建议，综合考虑有利于投资公司扩大资产规模和提高资产质量，增强投融资能力，且不降低投资公司未来净资产收益率的原则，集团根据需要，逐步将符合注入投资公司的有效资产，以现值或评估增值的方式，通过股权划转合理注入投资公司。
（三）开展股权投融资 根据投资公司发展需要，利用集团持有的相关股权依法进行投融资活动。 （四）项目资本金分步投入 1．项目融资的配套资金； 2．为扶持投资公司做大做强，集团将每年的利润分红包括投资公司应上缴收益，在留足自用部分之后，其余作为集团对投资公司的再投资。 三、公司名称、性质、经营范围和发展定位 （一）公司名称 *******投资控股有限公司 （二）公司性质 投资公司系集团公司出资设立的全资子公司，为一人有限责任公司，具有独立法人资格，实行自主经营、独立核算、自负盈亏。 （三）经营范围 对各类行业的投资以及资产管理；资本运营；资产受托管理；房地产开发及经营；房产租赁、物业管理；国内外贸易。 （四）发展定位 突出围绕文化产业投资、文化地产投资和股权投资“三大重点”，着力打造战略投资平台、新兴文化产业项目孵化平台、重大项目投融资平台、资产资源整合监管平台“四大平台”，通过持续、稳健、创新发展，努力实现资产的保值增值和资本的快速扩张，力争到2015年末，投资公司发展成为总资产达到50亿元、净资产达到25亿元、年收入达到30亿元、年利润达到3亿元，集融资、投资、建设、营运及管理现代化、投资多元化、发展集约化，具有较强竞争力和可持续发展能力的法人主体，成为“再造一个集团”的主力军。
—、我国金融控股公司发展的现状 我国自1995年颁布实施《中华人民共和国商业银行法》规定商业银行在境内不得向非银行金融机构和企业投资以来，我国金融业便开始了严格的分业经营。近年来，随着市场发展和一些银、证、保之间边缘业务合作与创新，已逐渐突破了分业界限。金融控股公司的经营方式在我国有了较大发展。 按照控股模式的不同，我国现有的金融控股公司主要可以分为以下几种类型： 1.非银行金融机构控股模式形成的金融控股公司。其特征是：集团的控股公司为非银行金融机构，全资拥有或控股一些包括银行、证券、保险、金融服务公司以及非金融性实体在内的附属子公司或子公司，这些具有独立法人资格的附属机构或子公司独立对外开展相关业务和承担相应的民事责任：集团公司董事会有权决定或影响其子公司最高管理层的任免决定及重大决策。我国目前此种金融控股公司主要有：①中信控股有限责任公司。2001年10月，国务院批准中信控股公司成立，将中信实业银行、中信证券等金融资产打包管理。同时母公司中信不再作为金融机构，正式更名为中信集团，改为非金融投资控股性的集团企业，开始筹建中信建设集团等企业梳理实业资产。2002年1 2月5日，中国第一家金融控股公司——中信控股有限责任公司正式成立。因此，中信控股有限责任公司是一家投资和管理中信集团公司所属境内外金融企业的金融控股公司。②光大集团。中国光大集团成立于1983年，从主要经营外贸和直接投资转变到以金融业为主，并且选择金融业为其发展的主要业务。集团董事会经由国务院授权，管理、经营国家投入集团的国有资产。光大集团目前拥有光大银行、光大证券和光大信托3家金融机构，同时持有申银万国证券1 9%左右的股权，成为其最大的股东。 2.实业部门控股金融机构形成的金融控股公司或准金融控股公司。其特征是集团的控股公司是一个不具有金融许可证的非金融机构经济实体，但其全资拥有或控股拥有包括银行、证券公司、保险公司、其他金融服务公司以及非金融性实体在内的附属公司或子公司，这些具有独立法人资格和独立营业执照的子公司，独立对外开展相关的业务并承担相应的民事责任，这些子公司的最高层及其重大决策都直接或间接地受制于集团公司董事会。我国目前此种金融控股公司主要有：①鑫源控股公司。从1995年开始，山东电力集团在集团化发展、多元化经营的战略构想下，开始了向工业实业、房地产、旅游商贸、金融证券、高新技术产业的多元化发展。迄今为止，已经形成了包含银行、信托、证券期货、保险等内容的金融控股公司的构架。目前，山东电力集团对若干金融机构的控股已整合为山东电力集团下属的山东鑫源控股公司，对金融机构实行控股。②海尔集团。近年来，海尔集团通过一系列投资和购并，形成了集实业、银行、证券、保险和信托业务于一身的集团公司。其拥有青岛商业银行60%的股份；持有鞍山信托20%的股权 (第一大股东)，控股长江证券，成立保险代理公司，成立财务公司。此外，海尔集团旗下的“海尔投资发展有限公司”和“纽约人寿”海外分支机构“纽约人寿国际公司”成立合资保险公司，携手进军寿险市场。 3.商业银行控股形成的金融控股公司。其特征是集团的控股公司为商业银行，全资拥有或控股一些包括银行、证券、保险，金融服务公司以及非金融性实体等附属机构或子公司，这些具有独立法人资格的附属机构或子公司独立对外开展相关的业务和承担相应的民事责任，集团公司董事会有权决定或影响其子公司最高管理层的任免决定及重大决策。我国目前此种形式的金融控股公司主要有：①中
中信建投证券股份有限公司 港股通交易风险揭示书 尊敬的投资者： 为了使您充分了解港股通业务相关风险，依据《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》、《上海证券交易所沪港通试点办法》和《上海证券交易所港股通投资者适当性管理指引》等相关规定，我公司特向您提供本《港股通交易风险揭示书》。请您仔细阅读并理解本风险揭示书的内容，同时，本风险揭示书并不能揭示从事港股通交易的全部风险，您务必对此有清醒的认识，请结合自身经济和风险承受能力，审慎考虑是否参与港股通交易。 提示投资者注意，从事港股通交易，除了面临证券市场中的宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、不可抗力因素导致的风险等之外，还可能面临包括但不限于以下风险： 一、【市场差异风险】香港证券市场与内地证券市场存在诸多差异，投资者参与港股通交易需遵守内地与香港相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则，对香港证券市场有所了解；通过港股通参与香港证券市场交易与通过其他方式参与香港证券市场交易，也存在一定的差异。 二、【标的证券范围存在限制风险】投资者可以通过港股通买卖的股票存在一定的范围限制，且港股通股票名单会动态调整。投资者应当关注最新的港股通股票名单。对于被调出的港股通股票，自调整之日起，投资者将不得再行买入。
三、【额度控制风险】港股通业务试点期间存在每日额度和总额度限制。总额度余额少于一个每日额度的，上海证券交易所（以下简称“上交所”）证券交易服务公司自下一港股通交易日起停止接受买入申报，投资者将面临不能通过港股通进行买入交易的风险；在香港联合交易所有限公司（以下简称“联交所”）开市前阶段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将面临失败的风险；在联交所持续交易时段，当日额度使用完毕的，当日投资者将面临不能通过港股通进行买入交易的风险。投资者可通过上交所及我公司提供的渠道进一步了解港股通业务每日额度和总额度的相关具体规定。 四、【交易日风险】只有沪港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日，具体以上交所证券交易服务公司在其指定网站公布的日期为准。 每个港股通交易日的交易时间包括开市前时段和持续交易时段，具体按联交所的规定执行。 圣诞前夕（12月24日）、元旦前夕（12月31日）或除夕日为港股通交易日的，港股通仅有半天交易，且当日为非交收日。 五、【停市风险】香港出现台风、黑色暴雨或者联交所规定的其他情形时，联交所将可能停市，投资者将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现上交所证券交易服务公司认定的交易异常情况时，上交所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将面临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。上交所证券交易服务公司及上交所对于发生交易异常情况及采取相应处置措施造成的损失，不承担责任，相关风险和损失将由投资者自行承
XXX投资经营管理有限公司简介 XXX投资经营管理有限公司是经XXX县人民政府批准成立的政府直属国有控股企业，具有独立的企业法人资格，实行自主经营、独立核算、自负盈亏的经济实体。公司于XXX 注册成立，由XXX国有资产监督管理办公室作为唯一投资人，XXXXX，经县政府批准，中国农发行重点建设基金公司以股权投资形式注入专项建设基金XXX亿元，现公司注册资本金为XXXX亿元。 （2）公司设置董事会、监事会和经理管理层，内设三部一室,下辖三个子公司XXXX汽车租赁有限公司、XXX劳务服务有限公司、XXX农业融资担保有限公司，与合作成立的XXX大巴山牧业有限公司。公司主要承担城乡基础设施、公益性项目建设投融资。主要经营范围：资产经营管理、市政基础设施、城乡交通、文化旅游、农业产业、水资源开发建设、水利工程、土地整理、房屋拆迁、房屋及土木工程建筑、房地产开发经营、项目投资与建设、建材销售、产权转让交易服务、汽车租赁、劳务派遣、物业管理（以工商部门核准为准）。截至2017年12月末，公司资产总额323960万元，负债总额72361万元，所有者权益251599万元，资产负债率22.34%，营业外收入2992万元（由于公司承担
政府项目融资本息由县财政负担，收入均列入营业外收入）。 公司目前正在投资建设的项目有：XXXXX2014年第一批城市危旧棚户区改造项目、XXX 镇生活污水处理厂项目、XXX 乡镇垃圾收运设施项目、XXX2015年第一批城市危旧棚户区改造项目、XXX 片区棚户区改造项目、XXX 棚户区改造项目、XXXX 开放性技能实训基地项目、XXX 迁建项目、2017年危旧棚户区改造项目等。 公司内设综合管理部、投资管理部、资金财务部、资产管理部，其组织机构管理构架图如下： 副 一、 综合办公室 负责公司日常经营管理及人力资源管理工作，发挥组织副总经理 副总经理 总经理 综合办公室 投资经营部 资金财务部 工程管理部 董 事 长
中国滦河国际投资控股发展有限公司 薪酬福利管理办法 第一章总则 第一条适用范围 本方案适用于中国滦河国际投资控股发展有限公司（以下简称“滦河国际”）总部全体员工和各事业部的总经理、副总经理和财务第一负责人。 第二条目的 制定本方案的目的在于充分发挥薪酬的激励作用，对员工为滦河国际付出的劳动和做出的绩效给予合理补偿和激励。即： (一)使薪酬与岗位价值紧密结合； (二)使薪酬与员工业绩紧密结合； (三)使薪酬与滦河国际发展的短期收益、中期收益与长期收益有效结合起来。 第三条原则 本着竞争性、激励性、公平性、成本性的四个基本原则，通过对薪酬体系和薪酬结构的重新设计，形成留住人才和培养人才的全新用人机制。 （一）保持薪酬总体水平不低于国内同行业竞争对手平均水平；对关键人才的薪酬按照同行业先进水平来支付，体现竞争性的原则； （二）在承认员工技能的同时，更重要的是根据其所在岗位的价值确定员工岗位工资，依据其工作业绩确定其绩效奖金，体现按劳分配的公平性原则； （三）在滦河国际整体薪酬水平达到国内同行业竞争对手平均水平的基础上，薪酬的增长体现两个低于的思想，即薪酬增长幅度低于滦河国际年度总收入增长幅度，薪酬增长幅度低于年度效益增长幅度，体现可持续发展的经济性原则。 （四）薪酬和绩效考核挂钩，通过激励性绩效奖金的设置激发员工工作积极
性，体现激励性原则。 第四条依据 效益、贡献、能力和责任。薪酬的确定依据以上四个方面，同时参考北京市社会平均工资水平和行业平均水平。 第五条薪酬体系 根据不同岗位和不同业务的工作特点，滦河国际总部的薪酬体系分为以下几种不同的薪酬体系： （一）协议薪酬系列； （二）岗位工资制薪酬系列； （三）特聘人员薪酬系列。