课程内容
第一章认证认可制度的起源、发展
第二章合格评定、认可基本概念和定义
第三章合格评定基本方法、相关标准
第四章与认证认可有关的国际组织
第五章中国认证认可管理
第一章认证认可制度的起源、发展
20世纪初，在工业化国家率先开展一种由不受产销双方经济利益所支配的第三方，用科学，公正的方法对上市商品进行评价，监督，以正确指导产品生产和公众购买，保证消费者基本利益，后逐渐演化形成了认证制度。
市场和社会需求催生了认证机构。他们独立于供需双方，且不受供需双方的经济利益支配。
20世纪90年度以来国际上建立了相应的国际组织和国际互认制度，并由此推动认证认可活动进入国际化发展阶段。
认证认可制度的内容向多样化方面发展。
我国的认证认可发展历程
中国各类产品认证、体系认证以及中国的认可工作随着中国市场经济发展和中国不断融入国际经济体系之中而不断完善发展。
在认证制度建立方面：
1981年4月，我国建立了第一个产品认证机构，中国电子元器件认证委员会，建立了产品认证制度。
1983年启动实验室认可制度。
1994年启动认证机构认可制度。等等。
认证认可的管理方面：
1988年12月，《中华人民共和国标准化法》颁布实施，明确实施质量认证工作。
1989年8月，《中华人民共和国进出口商品检验法》颁布实施，明确在进出口商品领域开展质量认证工作。
1991年5月，国务院发布了《中华人民共和国产品质量认证管理条例》，全面规定了产品认证的宗旨、性质、组织管理，认证条件和程序、认证机构、罚则等。
1993年2月，《中华人民共和国产品质量法》颁布，明确质量认证制度为国家的基本质量监督制度。
2001年国家认监委成立，开始统一、规范认证监管。
2003年《中华人民共和国认证认可条例》颁布。
自此，中国的认证认可工作进入国家统一管理，全面规范化，法治化阶段。
第二章合格评定、认可基本概念和定义
一合格评定、认可概念和定义
（一）有关合格评定的概念和定义
（二）有关认可的概念和定义
二认可的本质
（一）概述
（二）认可与合格评定的关系
（三）认可与行政监管的关系
一、合格评定、认可基本概念和定义
（一）有关合格评定的概念和定义
1.合格评定
。与产品、过程、体系、人员或机构有关的规定要求得到满足和证实。
。合格评定的专业领域包括所定义的活动，如检测、检查和认证，以及对合格评定机构的认可。
。这里所讲的“合格评定”是广义的概念，包括了通常所讲的检测、检查、认证等合格评定活动，以及对合格评定机构的认可。
。“合格评定”的定义中并不突出“合格”。“合格”并不是“合格评定”定义的特征，“合格评定”这一概念关注的是“满足规定要求”，而不是广义的“合格”概念。
。“合格评定结果”这一通用表述来表示任何合格评定活动的产品（如报告或证书）。该表述可以包括不符合发现。
2合格评定活动
。直接或间接用来确定是否满足技术法规或标准相应规定的程序。
。合格评定活动包括检测、检查和多种形式的认证，这些活动的结果通过例如声明、报告、证书、符合性标准或授权和许可证（见ISO/IEC17000：2004）等多种方式予以证明。
典型合格评定活动：
检查、检测、认证、认可、……
检查：
审查产品设计、产品、过程或安装并确定其与特定要求的符合性，或根据专业判断确定其与通用要求的符合性的活动。
注：对过程的检查可以包括对人员、设施、技术和方法的检查。
。检查有时也称为检验。
。从事检查活动的机构通常称为检查机构。
检测：
。按照程序确定合格评定对象的一个或多个特性的活动。“检测”主要适用于材料、产品或过程。
。从事检测活动的机构通常称为实验室。
认证：
。与产品、过程、体系或人员有关的第三方证明。
。管理体系认证有时也被称为注册。
。认证适用于除合格评定机构自身外的所有合格评定对象，认可适用于对合格评定机构。
。从事认证活动的机构通常称为认证机构或注册机构。
合格评定制度
实话合格评定的规则、程序和对实施合格评定的管理。
注：合格评定制度可以在国际、区域、国家或国家之下的层面上运作。
合格评定方案（合格评定程序）
。与适用相同规定要求、具体规则与程序的特定合格评定对象相关的合格评定制度。。注：合格评定方案可以在国际、区域、国家或国家之下的层面上运作。
合格评定对象：
。接受合格评定的特定材料、产品（包括服务）、安装、过程、体系、人员或机构。。注：改编自ISO/IEC17000:2004 2.1 注2.
9.合格评定机构
从事合格评定服务的机构。
是提供合格评定服务并可作为认可对象的机构。
。合格评定机构从事的合格评定活动包括：认证、检查、检测、校准等。
10.规定要求
。明示的需求或期望
注：可在诸如法规、标准和技术规范这样的规范性文件中对规定要求做出明确说明。（二）有关认可的概念和定义
1.认可
。在《GB/T27000ISO/IEC17000,IDT》中定义：认可是正式表明合格评定机构具备实施特定合格评定工作的能力的第三方证明。
。在《中华人民共和国认证认可条例》中规定：认可是指由认可机构对实验室、检查机构、认证机构以及从事评审、审核等认证活动人员的能力和执业资格，予以承认的合格评定活动。
2.认可机构
。实施认可的权威机构。
。认可机构的权力通常源自于政府。
。认可机构不是合格评定机构。
认可机构在与合格评定机构及其客户之间关系中保持公正，并通常以不分配利润的方式运作。
二、认可的本质
（一）概述
。合格评定机构通过获得认可机构的认可，证明其具备了按规定要求提供特定合格评定服务的能力，有利于促进其合格评定结果被社会和贸易双方的广泛信任、接受和使用。
1.认证机构认可的本质
。对于获准认可的认证机构，认可机构证明其在特定范围内按国际公认标准具有从事相应认证活动的能力。
。通过认可的认证机构，在技术能力和管理能力方面达到认可规定的要求并持续保持，即使出现了不符合要求的检测报告或校准报告，也可以在规范的运作体系下查找到导致不符合的原因，使其检测或校准活动更具有追溯性，及时采取纠正和预防措施，不断地进行改进，提供可信的服务。
尽管检测检查认证和认可在广义上都属合格评定活动范畴，但从事检测检查和认证的机构称为合格评定机构，而从事认可活动的机构称为认可机构。
此外，检测检查认证以及认可的服务对象也不同，检测检查和认证等合格评定活动的对象是产品，过程，体系，人员等，而认可的服务对象则是从事检测，检查和认证的合格评定机构。
。在合格评定体系中，认可机构和合格评定机构既相互联系又各负其责。
。在认可环节，认可机构是认可活动的执行主体，承担认可活动符合规定要求（包括法律法规，标准或规范以及相关方要求等）的责任。认可机构有责任确保其各项认可活动的公正性和能力符合规定要求，并对所发布认可结果的真实性，准确性和有效性负责。获得认可的合格评定机构是被认可的合格评定活动的执行主体，承担合格评定活动符合认可要求的责任。获得认可的合格评定机构有责任确保其被认可的各项合格评定活动的公正性和能力符合认可要求。
（二）认可与合格评定的关系（3）
认可机构
认可（评审能力）
合格评定机构
检测检查认证（评审符合性）
产品/服务/过程/人员……
组织
认可与合格评定的关系小结
。认证与认可均属合格评定的范畴
。认证的对象是供方的体系，产品，过程或服务
。认可的对象是实施认证，检测和检查的机构
。认证机构是具备一定能力的机构，大多数国家认证机构之间存在竞争关系；认可机构是权威机构或授权机构。
。认可机构一般为政府机构本身或政府授权的机构，认可机构具唯一性，为保证认可结果的一致性和认可制度实施的国家权威性，认可机构不宜引入竞争机制。所以几乎所有国家都通过法律或政府的行政干预确保认可制度实施的严肃和唯一性。（三）认可与行政监管关系（1）
。认可是对合格评定机构技术和管理能力的评价和证实；
。市场准入是国家对市场基本的，初始的干预，是政府管理市场，干预经济的制度安排，是国家意志干预市场的表现，是国家管理经济职能的组成部分。
。行政监管是指政府部门依据相关法律法规对市场主体所进行的合法性和合理性的监督管理行为。
（三）认可与行政监管的关系（2）
认可与市场准入是性质不同的两个概念。即使产品通过获认可的合格评定机构的认证、检测或检查，还须经政府承认这些认证，检测或检查结果，相关产品才能依法获得市场准入资格。即使有了认可的国际间互认协议，还须有政府间对认可结果承认，相关被认证、检测或检查的产品才能依法获得相关国家或地区的市场准入资格。
（三）认可与行政监管的关系（3）
行政监管和认可是我国“法律规范，行政监管，认可约束，行业自律，社会监督”五位一体的认证认可监督管理体系的重要环节，在国家认监委的领导下分别并互动发挥作用。
第一二章复习
1.从认证认可制度的起源与发展，思考认证认可制度对现实社会的意义，反思如何
使其持续发扬光大。
2.掌握有关合格评定的10个概念和定义的内涵。
3.合格评定广义的概念是什么？合格评定活动包括什么？检查检测认证的关系与区
别，合格评定制度与合格评定方案（合格评定程序）的关系与区别？规定要求与要求的区别？有关认可的2个概念和定义的内涵。认可与认可机构的特性是什么？
4.认可的本质是什么？
5.认可与合格评定的关系是什么？认证与认可的区别与联系是什么？认可机构与认
证机构的区别？
6.认可与市场准入、行政监管的关系是什么？
第三章合格评定基本方法、相关标准
一、合格评定基本方法
二、合格评定相关标准
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一、合格评定基本方法
。合格评定的“功能法”——按功能划分合格评定活动的方法。
。每一种类型的合格评定使用者都有特定需求。因此，合格评公平的实施方式是多种多样的。然而，所有的合格评定类型都依据基本的方法，遵循相同的基本步骤和特性。
。合格评定制度的制定者应遵循合格评定功能法，该法提供了一个合格评定的框架，起到基础和关联的作用。
。功能法确定了通常存在于任何合格评定制度中的一般功能或要素。
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合格评定的“功能法”
。GB/T27000（ISO/IEC17000：2004，IDT）
。合格评定——词汇和通用原则
。阐述了合格评定的“功能法”
。合格评定由以下三项功能有序组成，它们可以满足对证实规定要求得到实现的需求或需要。
选取
确定
复核与证明
。当声称满足规定要求时，这种证实能够使其更加切实可信，增加使用者的信任。
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功能法的好处有以下方面：
全面考虑合格评定的所有功能，包括合格评定功能之间清楚的分界。
履行合格评定功能的目的更具客观性和可信性。
增强国家、区域和国际间合格评定活动的一致性和协调性，从而促进相互承认和贸易。
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功能法的应用：
功能法确定了通常存在于任何合格评定制度中的一般功能或要素；
该法提供了一个合格评定的框架，起到基础和关联的作用。合格评定制度的制定者应遵循合格评定功能法；
合格评定制度的制定者应该在设计制度时考虑相关方受到的影响，灵活应用功能法的职能。
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功能法简介（1）
选取
选取（取样）：需要确定拟评定的特性、要求（产品的合格评定所依据的规定要求）以及对评定和抽样适用的程序；
（取样：按照程序提供合格评定对象的样品的活动）
选择合格评定对象，包括选择被评定的规定要求和信息收集计划和抽样活动。
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确定
。——确定：获得关于合格评定对象或其样品满足规定要求情况的完整信息。
。按照适用的规定要求进行的确定可以包括检测、测量、检查、设计评定、服务评定和审核，这些都是用于检查产品是否符合规定要求的方法的示例。确定特性时，可结合测量（为了确定量值或限值）以及测量值同要求值的比较。
。包括使用一个或多个确定方法（如检测，审核和或检验）获合格评定对象及其样品满足规定要求的完整信息。
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功能法简介（2）
复核和证明
。包括确定阶段证据的复核和后来合格评定对象满足规定要求的可行性的证明，以及任何后续的市场或许可和相关的控制。
复核
。针对合格评定对象满足规定要求的情况，对选取和确定活动及其结果的适宜性，充分性和有效性进行的验证。
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证明
。根据复核后的决定，就规定要求和满足已得到证实出具说明的活动。
。所出具的说明称作“符合性说明”，它为规定要求已得到满足提供保证。这种保证本身并不足以提供合同方面或其它法律方面的担保。
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功能法简介（3）
证明范围
证明所覆盖的合格评定对象的范围或特性。
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功能法简介（4）
监督
。作为保持符合性说明有效性的基础的对合格评定活动的系统性重复
。包括定期的和广泛的监督活动和重新评估，以确保合格评定对象继续满足规定要求。
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功能法应用：GB/27067-2006标准产品认证制度的要素和类型造成矩阵
产品认证制定的要素产品认证制度（1A 1B 2 3 4 5 6 N）
。选取（取样）适用时 6 N无打勾
。确定特性，适用时通过下列方法N无打勾
检测
检查
设计评价
服务评定
。复核（评价）N无打勾
。认证决定（批准，保持，扩大，暂停，撤销认证）N无打勾
。许可（证明）（批准，保持，扩大，暂停撤销使用证书或标准的权利）1A N无打勾。监督，适用时通过下列方法进行
从公开市场抽样检测或检查 2 4 5 打勾
从工厂抽样检测或检查 3 4 5 打勾
结合随机检测或检查的质量体系审核 5 6 打勾
对生产过程或服务评定 3 4 5 6 打勾
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功能法小结
需要证实满足规定要求
选取被选项的信息
确定规定要求的满足情况
是
复核与证明经证实满足规定要求是否需要监督
否
结束
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二、合格评定相关标准
标准standard
。通过协商一致建立的并经被权威机构批准的文件，为共同且重复使用。该文件规定了活动或活动结果的规则，准则或特性，其目的是在规定的范围内获得最佳秩序。注：标准应该依据科学，技术和经验的综合结果，其目的是促进社团的最佳利益。国际标准International standard
。国际标准化组织/标准组织采纳的并可向公众提供的标准。
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（一）概述
。国际标准化组织（ISO）是国家性质的标准机构（ISO成员机构）的国际联盟。国际标准的制定工作通常是通过ISO各个技术委员会来进行的。对技术委员会已制定的课题感兴趣的每个成员机构，都有权派代表参加该委员会。国际组织、政府的或非政府的、与ISO保持联络的组织，也可以参与这方面的工作，ISO与国际电工委员会（IEC）在所有电工技术标准化方面合作紧密。在合格评定领域，ISO合格评定委员会（CASCO）负责开发相关的国际标准和指南。
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国际标准草案分发给成员机构以供其投票。一个国际标准的正式发而需要参与投票的成员机构至少75%的赞成率。
ISO和IEC已经制定了一系列国际标准和指南——合格评定工具箱——在全世界范围内被合格评定制度采用。这些国际标准和指南合并成良好的合格评定实践，建立在国际一致同意的基础上。
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（二）相关标准简介
1.GB/T20000.1 ISO/IEC导则第2部分
2.GB/T27000-2006 /ISO/IEC 17000：2004合格评定词汇和通用原则
3.GB/T27007/ISO/IEC17007合格评定合格评定用规范性文件的编写指南
4.GB/T27011-2005/ISO/IEC 17011：2004合格评定认可机构通用要求
5.GB/T18346-2001/ISO/IEC17020：1998检查机构运作的基本准则
6.GB/T27021/ISO/IEC 17021：2011合格评定管理体系审核认证机构要求
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7.GB/T27024-2004/ISO/IEC 17021：2003合格评定人员认证机构通用要求
8.GB/T27025-2008/ISO/IEC 17025：2005(CL01)检测和校准实验室能力的通用要求；
9.与产品认证有关的ISO/IEC标准
10.其他ISO/IEC标准和指南文件
11.G B/T19017-2008/ISO10007：2003质量管理体系技术状态管理指南
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1.GB/T20000.1、ISO/IEC导则第2部分
。GB/T20000.1-2002 标准化工作指南第1部分：标准化和相关活动的通用词汇
。GB/T20000的本部分给出了有关标准化和相关活动的通用术应和定义，本部分适用于标准化、认证和实验室认可及其他相关领域。
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ISO/IEC导则第2部分
。ISO/IEC导则分为两部分出版
。第1部分：技术工作程序
。第2部分：国际标准结构及编写规则
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。ISO/IEC导则2的部分规定了拟制定成国际标准，技术规范，可公开提供的规范文件的结构及编写规则，只要切实可行，这些规则还适用于拟制定成技术报告或指南的文件；
。制订这些规则旨在保证ISO和IEC技术委员会秘书处制定的标准，不管技术内容如何，其编写方式尽可能一致。
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2.GB/T27000-2006/ISO/IEC17000：2004合格评定词汇和通用原则
标准规定了与合格评定（包括对合格评定机构的认可）及其在贸易便利化中的应用有关的通用术语和定义。附录A对合格评定功能法作了说明，以进一步为自愿性领
域和强制性领域的合格评定服务使用者，合格评定机构及其认可机构间的沟通与了解提供帮助。在对特定的合格评定活动进行描述时可能涉及许多概念，标准的目的并不是为全部此类概念提供词汇表。只有在某一术语所定义的法从该术语的一般语言用法来理解时，或现行标准的定义不适用时，才给出术语和定义。
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标准从ISo/IEC指南2：1996的第12章至第17章（即GB/T20000.1中（2.12-2.17）合格评定术误中分离出来，形成了一套独立的词汇，使之更适合于ISO17000系列标准的制修定。
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3.ISO17007合格评定——合格评定用规范性文件的编写指南
标准规定了如何撰写规范性文件的原则和指南，例如标准，技术规范，行为守则和条例，以便言简意赅，特别是在标准中的合格评定的后续活动。
标准是为了标准编写者（不包含ISO/IEC导则的编写）、行业协会、购买者、监管者、消费者和非政府团体、认可机构、合格评定定机构、合格评定方案的拥有者和其他相关方，提供使用的。
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标准提供了制定合格评定对象特性的规定要求的规范性文件的指南；
——满足合格评定对象的规定要求
提供了制定合格评定制度规定要求的规范性文件的指南。
——采用合格评定制度的规定要求，来证实合格评定对象是否满足规定要求。
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4.GB/T27011-2005/ISO/IEC 17011：2004合格评定认可机构通用要求
标准规定了对评审和认可合格评定机构的认可机构的通用要求。该标准也可作为一
个要求性文件，用于为签署认可机构相互承认协议而实施的同行评审过程。
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5．GB/T18346-2001/ISO/IEC17020：1998检查机构运作的基本准则
。检查机构代表私人客户，其母体组织和或官方机构实施评审，并向这些机构提供对法规，标准或规范符合性的信息。
。检查参数可包括数量，质量，安全性，适用性和运行中的工厂或体系的持续安全要求。为了使他们的服务被客户，监督机构所接受，有必要将这些检查机构应遵守的要求统一成一个通用准则。
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5. GB/T18346-2001/ISO/IEC17020：1998检查机构运作的基本准则
本准则包括机构职能，机构职能含检查材料，产品，安装，工厂，过程，工作程序或服务，并确定其对于有关要求的符合性，以及随后向客户报告这些活动的结果；需要时，向监督机构报告。产品，安装或工厂的检查会涉及检查项目周期中的所有阶段，包括设计阶段，在提供检查服务，尤其是进行合格评定时，通常要求提供服务的人员具有专业判断经验。
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5. GB/T18346-2001/ISO/IEC17020：1998检查机构运作的基本准则
CNAS将GB/T18346-2001/ISO/IEC17020：1998检查机构运作的基本准则
于2006年形成了CNAS-C101《检查机构能力认可准则》
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6.GB/T27021/ISO/IEC17021：2011合格评定管理体系审核认证机构的要求
CNAS CC01《管理体系认证机构要求》标准规定了对管理体系认证机构的要求。贯彻这些要求旨在确保认证机构以有能力，一致和公正的方式实施管理体系认证，以促
进国际和国内承认这些机构并接受它们的认证。标准为促进对管理体系认证的承认提供了基础，这种承认有利于国际贸易。
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ISO/IEC27006 信息安全管理体系认证机构通用要求
。发布于2007年2月14日，在ISO/IEC27001：2005及其系列标准ISO/IEC17021：2006的制定过程中，ISO与IEC关于信息技术的联合技术委员会JTC1的分委员会SC27（ISO/IECJTC1 SC27）认为，ISO/IEC17021的要求不足以满足对实施信息安全管理体系审核和认证的机构的要求，并有必要增加一些特定要求。因此，在2005年末，ISO/IEC JTC1 SC27提出与ISO/IEC CASCO WG21联合制定ISO/IEC27006标准，并通过ISO的标准制定，审批快速通关系密切，在2007年2月批准发布了该标准。
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。ISO/TS 22003食品安全管理体系认证机构通用要求
。ISO/TS22003：2007发布于2007年2月14日，同样是在ISO22000：2005及其系列标准和ISO/IEC17021：2006的制定过程中，ISO食品技术委员会（ISO TC34）认为，ISO/IEC17021的要求不足以满足对实施食品安全体系审核和认证的机构的要求，并有必要增加一些特定要求。因此，在2004年末，ISO TC34提出与ISO/IEC CASCO 组成联合工作组JWG11 ，并联合制定ISO/TS22003这一技术规范文件。
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7.GB/T27024-2004/ISO/IEC17024：2003合格评定人员认证机构通用要求
标准规定了对依据特定要求实施人员认证（包括人员认证制度的开发和保持）的机构的要求。
注：对人员能力与规定要求的符合性进行验证的机构，有些国家称作“认证机构”，有些国家称作“注册机构”，也有的称作“评估和注册机构”（或“认证，注册，许
可机构”，还有的称作“注册者”，本标准使用“认证机构”。我国使用“注册机构”。
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8.GB/T27025-2008/ISO/IEC17025：2005（CL01）检测和校准实验室能力的通用要求标准规定了实验室进行检测和或校准的能力（包括抽样能力）的通用要求。这些检测和校准包括应用标准方法，非标准方法和实验室制定的方法进行的检测和校准。标准适用于所有从事检测和或校准的组织，包括诸如第一方，第二方和第三方实验室，以及将检测和或校准作为检查和产品认证工作一部分的实验室。
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8.GB/T27025-2008/ISO/IEC17025：2005（CL01）检测和校准实验室能力的通用要求
标准适用于所有实验室，不论其人员数量的多少或检测和或校准活动大小。当实验室不从事准则所包括的一种或多种活动，例如抽样和新方法的设计（制定）时，可不采用准则中相关条件的要求。
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9.与产品认证有关的标准（指南）
1）GB/T27065-2004/ISO/IEC Guide 65《产品认证机构通用要求》
2）GB/T27023-2008/ISO/IEC Guide 23《第三方认证制度中标准符合的表示方法》3）GB/T27027-2008/ISO/IEC Guide 27 《认证机构对误用其符合性标准采取纠正措施的实施指南》
4）GB/T27028-2008/ISO/IEC Guide 28 《合格评定-第三方产品认证制度指南》
5）GB/T27053-2008/ISO/IEC Guide 53 《合格评定-产品认证中利用组织质量管理体系的指南》
6）GB/T27067-2006/ISO/IEC Guide 67 《合格评定-产品认证基础》
10.其他ISO/IEC标准和指南文件
1）ISO/IEC 17030：2003 《合格评定第三方符合性标准的颁发和使用》
2）IO/IEC 17040:2005 《合格评定合格评定栅格认可机构同行评审通用要求》3）ISO/IEC 17050-1 2004 《合格评定供方的符合性声明第1部分通用要求》
4）ISO/IEC 17050-2：2004 《合格评定供方的符合性声明第2部分支持性文件》5）ISO/IEC 指南60：2004 《合格评定良好操作准则》
6）ISO/IEC 指南68：2002 《合格评定结果承认与接受安排》
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11．GB/T19017-2008/ISO10007：2003质量管理体系技术状态管理指南简介
该标准旨在增强人们对技术状态管理的理解，促进技术状态管理的实用，并帮助组织应用技术状态管理改进其业绩。
技术状态管理是运用技术的行政的手段，对技术状态项目以及有关的产品技术状态信息进行管理的一种活动。
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技术状态管理是将产品的技术状态形成文件，并在产品寿命周期内的所有阶段，为标准和追溯产品物理的和功能的要求的实现状况及准确获取信息提供途径。
。组织可根据其规模以及产品的复杂程度和性质来实施技术状态管理。
。技术状态管理可用于满足GB/T9001中规定的产品标准和可追溯性要求。
1. 我国行业自律体系基本特征是（C） A．认证机构与监管机构实施措施 B．认证机构与认证人员共同执行 C．自律性行业体系，自发性约束措施 D．以上都是 2. 我国认证认可行政监管体系的主要特征是（D） A．政府与机构共同控制 B．威慑性执法机制 C．全国性监管网络 D．B+C 3. 我国的认可约束体系主要方式是（C） A．认可机构认可 B．政府监督 C．系统评价与连续监督 D．A+B 4. 我国的行业自律体系基本方式是（B） A．认证机构与监管机构实施措施 B．行业规范与监督机制 C．认证机构与认证人员共同执行 D．B+C 5. 认证人员注册工作的法律依据是(D) A．国家质检总局《认证及认证培训、咨询人员管理办法》B．认证认可条例 C．认证培训机构管理办法 D．以上都是 6. 我国的认可约束体系的执行机构是(D) D.中国合格评定国家认可委员会 7. 我国的认可约束体系是（B） B，系统、独立的 8. 中国认证认可法律法规体系它以（A）为主干 A．认可制度、政府监管、社会监督以及法律责任 B．国家的法律、行政法规 C．相关产品的市场准入条件 D．政府部门规章和行政规范性文件 9. 中国认证主何监管体系的总目标是(D) A．提高认证认可的有效性和公信力
B．合理有效规范认证市场 C．促进认证认可结果得到普遍信任和接受 D．A+C 10. 获证组织确需在证书有效期内转换认证机构的，应由转入机构向 （）备案，说明转出的原因 B．协会 11. 比较完善的法律法规体系，为调整和规范（D）提供了坚实的法 律保障 A．行政执法活动 B．中国的认证认可活动 C．提高认证有效性 D．B+C 12. 由认证机构发放的证书，应当由（C）负责该证书的监督 C该发证机构负责该证书的监督 13. 《与认证证书有关的有违公平竞争行为约束》的依据：（D） A+C A．中国认证认可协会章程 B．中华人民共和国认证认可条例 C．中国认证认可行业自律公约 D．A+B 14. 中国认证认可法律法规体系在内容上主要规定了（D） A．认证、检测等合格评定机构及其从业人员的资质条件 B．相关产品的市场准入条件 C．认可制度、政府监管、社会监督及法律责任 D．以上都是 15. 目前认证认可法律制度体系基本健全，构建了以（A）为核心的 认证认可法律制度体系 A．中华人民共和国认证认可条例 16. 中国认证认可监管体系的方针是（A） A．先巩固、提高、再充实、拓展
信息论基础发展史 信息论（information theory）是运用概率论与数理统计的方法研究信息、信息熵、通信系统、数据传输、密码学、数据压缩等问题的应用数学学科。是专门研究信息的有效处理和可靠传输的一般规律的科学，是研究通讯和控制系统中普遍存在着信息传递的共同规律以及研究最佳解决信息的获限、度量、变换、储存和传递等问题的基础理论。信息论将信息的传递作为一种统计现象来考虑，给出了估算通信信道容量的方法。信息传输和信息压缩是信息论研究中的两大领域。这两个方面又由信息传输定理、信源－信道隔离定理相互联系。 信息论从诞生到今天，已有五十多年历史，是在20世纪40年代后期从长期通讯实践中总结出来的，现已成为一门独立的理论科学，回顾它的发展历史，我们可以知道理论是如何从实践中经过抽象、概括、提高而逐步形成的。它是在长期的通信工程实践和理论研究的基础上发展起来的。 通信系统是人类社会的神经系统，即使在原始社会也存在着最简单的通信工具和通信系统，这方面的社会实践是悠久漫长的。电的通信系统(电信系统)已有100多年的历史了。在一百余年的发展过程中，一个很有意义的历史事实是：当物理学中的电磁理论以及后来的电子学理论一旦有某些进展，很快就会促进电信系统的创造发明或改进。 当法拉第(M．Faraday)于1820年--1830年期间发现电磁感应的基本规律后，不久莫尔斯(F．B．Morse)就建立起电报系统(1832—1835)。1876年，贝尔(A．G．BELL)又发明了电话系统。1864年麦克斯韦(Maxell)预言了电磁波的存在，1888年赫兹(H．Hertz)用实验证明了这一预言。接着1895年英国的马可尼(G.Marconi)和俄国的波波夫(A．C．ΠoΠoB)就发明了无线电通信。本世纪初(1907年)，根据电子运动的规律，福雷斯特(1，Forest)发明了能把电磁波
一、单项选择题 1.ISO17007合格评定--合格评定用规范性文件的编写指南（D） A提供了制定合格评定程序的指南 B 提供了制定合格评定对象特征的规定要求的规范性文件的指南 C提供了制定合格评定制度规定要求的规范性文件的指南 D B+C 2．ISO17007合格评定--合格评定用规范性文件的编写指南规定了（A） A如何撰写规范性文件的原则和指南，例如标准、技术规范、行为守则和条例 B 认证管理体系文件的编写方法 C认证机构质量手册的编写要求 D认证机构管理文件的编写要求 3.ISO/IEC导则2的部分规定了（A）的结构及编写规则 A拟制定成国际标准 B可公开提供的规范文件 C技术规范 D以上都有 4.目前我国以中国认证认可协会的名义参加IPC，是IPC的（A）成员 A 全权 B正式 C常务 D核心 5.IPC的宗旨是通过在世界范围内统一认证人员的培训及认证（注册）制度，（D） A统一审核员培训课程的批准，以保证人员认证工作的水平 B促进相互承认人员认证的结果 C促进管理体系、产品认证等认证结果的国际互认 D以上都有 6.前身为国际审核员与培训注册协会（IATCA）的IPC是（D） A国际人员培训协会 B国际审核员协会 C国际人员认证协会 D国际审核员与培训注册协会 7.由亚太经济合作组织（APEC）成员的合格评定相关机构组成的协会，其目标是在国际认证论坛的（D）全球成人体系下，促进亚太地区贸易和商务的发展 A管理体系、人员合格评定 B产品、服务 C或类似合格评定制度 D以上都有 8.亚太实验室认可合作组织英文简称是（A） A. APLAC B.PAC C.ILAC D.IAF 9．国际实验室认可合作组织英文简称是（C） A. APLAC
1、对于获准认可的认证机构，认可机构证明（B） A、认证机构能够开展认证活动； B、其在特定范围内按国际公认标准具有从事相应认证活动的能力； C、认证机构的每张认证证书都符合要求； D、认证机构具有从事相应认证活动的能力 2、《》规定了产品认证的性质、组织管理、认证条件和程序等？（A） A、《中华人民共和国产品质量认证管理条例》 B、《中华人民共和国进出口商品检验法》 C、《中华人民共和国产品质量法》 D、《中华人民共和国认证认可条例》 3.ISO/IEC导则2的部分规定了（A）的结构及编写规则 A拟制定成国际标准 B可公开提供的规范文件 C技术规范 D以上都有 4.目前我国以中国认证认可协会的名义参加IPC，是IPC的（A）成员 A 全权 B正式 C常务 D核心 5.I PC的宗旨是通过在世界范围内统一认证人员的培训及认证（注册）制度，（D） A统一审核员培训课程的批准，以保证人员认证工作的水平 B促进相互承认人员认证的结果 C促进管理体系、产品认证等认证结果的国际互认 D以上都有 6.前身为国际审核员与培训注册协会（IATCA）的IPC是（D） A国际人员培训协会 B国际审核员协会 C国际人员认证协会 D国际审核员与培训注册协会 7.由亚太经济合作组织（APEC）成员的合格评定相关机构组成的协会，其目标是在国际认证论坛的（D）全球成人体系下，促进亚太地区贸易和商务的发展 A管理体系、人员合格评定 B产品、服务 C或类似合格评定制度 D以上都有 8.亚太实验室认可合作组织英文简称是（A） A. APLAC B.PAC C.ILAC D.IAF 9．国际实验室认可合作组织英文简称是（C）
信息论基础知识
主要内容：
信源的数学模型 信源编码定理 信源编码算法 信道容量 通信的容限
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引言
一、信息论的研究范畴 信息论是研究信息的基本性质及度量方法，研究信息的
获取、传输、存储和处理的一般规律的科学。 狭义信息论：通信的数学理论，主要研究信息的度量方 法，各种信源、信道的描述和信源、信道的编码定理。 实用信息论：信息传输和处理问题，也就是狭义信息 论方法在调制解调、编码译码以及检测理论等领域的应用。 广义信息论，包括信息论在自然和社会中的新的应用， 如模式识别、机器翻译、自学习自组织系统、心理学、生物 学、经济学、社会学等一切与信息问题有关的领域。
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二、信息论回答的问题
通信信道中，信息能够可靠传 输的最高速率是多少？
噪声信道编码定理 噪声信道编码定理
信息进行压缩后，依然可以从已压 缩信息中以无差错或低差错恢复的 最低速率是多少？
香农信源编码理论 香农信源编码理论
最佳系统的复杂度是多少？
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三、香农的贡献
香农(Claude Elwood Shannon,1916～2001年)， 美国数学家，信息论的创始人。
创造性的采用概率论的方法来研究通信中的问题，并且对 信息给予了科学的定量描述，第一次提出了信息熵的概念。 1948年，《通信的数学理论》(A mathematical theory of communication ) 以及1949年，《噪声下的通信》标志了信息论的创立。 1949年，《保密通信的信息理论》，用信息论的观点对信息保密问题做了 全面的论述，奠定了密码学的基础。 1959年，《保真度准则下的离散信源编码定理》，它是数据压缩的数学基 础，为信源编码的研究奠定了基础。 1961年发表“双路通信信道”，开拓了多用户信息理论（网络信息论）的研 究；
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姓名：工号：部门：日期： 3C 认证基础知识测试题 一、填空题(每空2 分，共30 分)： 1.“ 3C”或“ CCC”的中文名是“”。 2.家用电器3C 认证包括认证和认证。 3.电磁兼容性是指设备产生的电磁能量。 4.写出3C 获证产品生产流程中各项工作的责任部门： a.材料的采购要符合关键零件清单要求-------------------------------责任部门； b.关键零件的材料来料检验要符合关键零件承认书要求-----------------责任部门； c.生产过程中对产品进行安规测试（即100%做高压、接地电阻测试）-----责任部门； d.对产品首件的关键零件、结构工艺、标志等进行一致性检查-----------责任部门； e.产品组装完成后对产品进行例行检验（即100%做高压、接地电阻测试）-责任部门； f.对成品的关键零件、结构工艺、标志等进行一致性抽查确认检验-------责任部门。 5.写出我们公司常见关键元件中的5 种：、、、、。 二、选择题。（每题5 分，共20 分） 1.3C 要求设备在正常使用或故障条件下均不出现危险，设计和结构要具备以下措施: ( ) A.防触电 B.防爆炸、防辐射 C.防过温升、防起火 D.防人身受机械不稳定性和运动部件的伤害 2.某获证机型的电压转换开关停产，要换新的开关，正确的做法是：（） A.联络开发工程师确认新开关功能正常才可更改 B.采购寻找原厂商获得3C 认证的其它型号的新开关才可更改 C.采购寻找其它获得3C 认证的公司的新开关才可更改 D.联络3C 技术负责人对新开关进行报备、申请，获批才可更改 3.工厂内修理3C 获证产品发现电源开关坏了，以下正确的做法是：（） A.用外形相似开关更换 B.用同厂商的其它外形相似开关更换 C.用同厂商、同规格、同型号开关更换 D.用其它获3C 认证的相似开关更换 4.3C 一致性要求，产品与标样一致，检查时要检查以下哪些项目？（） A.关键零件的规格、型号、厂商一致 B.安全和电磁兼容的结构工艺一致 C.产品的认证标志、标识一致 D.产品功能良好 三、是非题：（正确填“√”，错误填“×”）（每题2 分，共20 分） 1、3C 认证模式为型式试验+初始工厂审查+获证后监督。（） 2、3C 证书获得后，监督检查有问题也会导致证书被暂停或撤销。（） 3、未获3C 认证的家用电器产品不能在中国市场销售。（） 4、3C 获证产品关键零件的厂商、规格、型号必须提出变更报备、获批后才能更改。（） 5、3C 认证证书获批后就可以永久使用。（） 6、通过国际ISO9001 认证的公司的家用电器产品在中国市场销售无需通过3C 认证。（） 7、工厂生产获证机器时，必须对其一致性进行检查并形成记录。（） 8、3C 产品一致性就是指生产的产品要和标准样机一摸一样，包括材料、工艺等。（） 9、工厂修理获证机器时，可用其它已获3C 认证的品牌的保险丝代换原保险丝。（）
一、单项选择题 1. ISO17007 合格评定--合格评定用规范性文件的编写指南（D） A 提供了制定合格评定程序的指南 B 提供了制定合格评定对象特征的规定要求的规范性文件的指南 C 提供了制定合格评定制度规定要求的规范性文件的指南 D B+C 2．ISO17007 合格评定--合格评定用规范性文件的编写指南规定了（A） A 如何撰写规范性文件的原则和指南，例如标准、技术规范、行为守则和条例 B 认证管理体系文件的编写方法 C 认证机构质量手册的编写要求 D 认证机构管理文件的编写要求3.ISO/IEC 导则 2 的部分规定了（A）的结构及编写规则 A 拟制定成国际标准 B 可公开提供的规范文件 C 技术规范 D 以上都有 4.目前我国以中国认证认可协会的名义参加 IPC，是 IPC 的（A）成员 A 全权 B 正式 C 常务 D 核心 5.IPC 的宗旨是通过在世界范围内统一认证人员的培训及认证（注册）制度，（D） A 统一审核员培训课程的批准，以保证人员认证工作的水平 B 促进相互承认人员认证的结果 C 促进管理体系、产品认证等认证结果的国际互认 D 以上都有 6.前身为国际审核员与培训注册协会（IATCA）的 IPC 是（D） A 国际人员培训协会 B 国际审核员协会 C 国际人员认证协会 D 国际审核员与培训注册协会7.由亚太经济合作组织（APEC）成员的合格评定相关机构组成的协会，其目标是在国际认证论坛的（D）全球成人体系下，促进亚太地区贸易和商务的发展 A 管理体系、人员合格评定 B 产品、服务 C 或类似合格评定制度 D 以上都有8.亚太实验室认可合作组织英文简称是（A） A. APLAC B.PAC C.ILAC D.IAF 9．国际实验室认可合作组织英文简称是（C） A. APLAC B.PAC C.ILAC D.IAF 10.（B）是由亚太经济合作组织（APEC）成员的合格评定相关机构组成的协会 A.IAF B.PAC C.IPC D.IFM 11．国际认可论坛 2007 年和 CNAS 共同举办了（B）活动 A 国际认可日B 国际认可中国日活动 C 中国认证日 D 国际认证日 12.国际认可论坛英文简称是（A），是由美国国家标准研究院发起的多边合作组织A.IAF B.PAC C.IPC D.IFOM https://www.doczj.com/doc/5c40422.html,AA 向所有获得注册的人员颁发证书。（B）保留证书的唯一的所有权。A．获得注册人B．CCAA C．认证机构D．注册审核员14.GB/T27021/ISO/IEC17.21:2011 是（C） A.合格评定审核认证机构的要求 B.合格评定体系认证机构的要求 C.合格评定管理体系审核认证机构的要求 D.合格评定产品认证机构的要求15.注册申请资料应由（D）评价考核人员进行评价 A.有资格的、公正的 https://www.doczj.com/doc/5c40422.html,AA 的工作人员 C.与评价结果无利害冲突的 D.A+C 16.GB/T 27021 标准为（A）A.策进对管理体系认证的承认提供了基础，这种承认有利于国际贸易 B.认证机构的管理提供了指南 C.认可机构的认可工作提供了要求 D.以上都是 https://www.doczj.com/doc/5c40422.html,AA 根据注册制度的要求，采用（D）实施对注册人员能力考核。 A.书面的、观察的B.口头的、实践的C.其他的方法 D.以上都是https://www.doczj.com/doc/5c40422.html,AA 对不再申请注册人员或自动放弃资格的人员，CCAA 将（A）其资格 A.注销B.停止 C.撤销 D.从以上选择 19.对违反 CCAA 注册人员行为准则和不满足 CCAA 相关注册准则要求的注册人员，（A）做出资格处置决定 A.撤销、暂停、降级 B.通报、暂停、降级 C.通报、暂停、撤销 D.批评、暂停、降级20.GB/T 18346-2001/ISO/IEC17020:1998 检查机构运作的基本准测涉及（D）的检查会涉及检查项目周期中的所有阶段 A.产品 B.安装 C.工厂D.以上都有一、单项选择题1. 协会组织专门的价格检查员队伍实施价格检查，价格检查员的管理依据（B）进行A．《中华人民共和国认证认可条例》B．《中国认证认可协会行业自律价格检查员管理办法》C．《中国认证认可协会章程》及相关自律规范性文件 D．以上都是 2.非例行价格检查可以采用（D）等方式进行。 A.同行检查、协会检查、检查B.协调委托质监部门检查 C.委托地方认证认可协会D.以上都是 3.注册认证人员转换职业机构暂停规定的目的是（D） A.保护注册认证人员和认证从业机构的合法权益 B.规范注册认证人员的执业活动和有序流动 C.加强认证从业机构对注册认证人员的培养、管理
质量治理体系差不多知识培训讲义 第一章强制性产品认证 第一节概述 所谓3C认证，确实是“中国强制认证”(英文名称为“China Compul-sory Certification”，缩写为“CCC”，简称“3C”认证)。 3C认证是我国新的安全许可制度，统一并规范了原来的“CCIB认证”和“长城认证”，符合国际贸易通行规则，是我国质量认证体制与国际接轨的重要政策之一，既能从全然上强制企业提高治理水准和产品质量，又有利于建立公平、公正的市场准入秩序。 《强制性产品认证治理规定》2001年12月3日公布,2002年5月1日起施行。从今年5月1日起（现已延期至8月1日），凡列入《第一批实施强制性产品认证的产品目录》19大类132种产品，没有通过3C认证的，一律不准出厂或进口，更不得上市销售。 第二节 3C认证步骤 3C认证模式：型式试验+初始工厂审查+获证后监督 1 认证申请
1.1 申请单元划分 1.2 申请资料 2 型式试验 3 初始工厂审查 4 获证后监督 4.1 认证监督检查频次 4.1.1 一般情况下从获证后的12个月起，每年至少进行一次监督检查。 4.1.2 若发生下述情况之一可增加监督频次： 1) 获证产品出现严峻安全、环保质量问题或用户提出安全、环保质量方面的投诉并经查实为生产厂责任时； 2) 认证机构有足够理由对获证产品与标准要求的符合性提出质疑时； 3) 足够信息表明生产厂因变更组织机构、生产条件、质量治理体系等，从而可能阻碍产品符合性或一致性时。 4.2 监督的内容 4.2.1 工厂质量保证能力复查 从获证起的四年内，工厂质量保证能力复查范围应覆盖附件4的全部内容。每个工厂的复查时刻通常为1～2个人日。 获证后的第五年，应按附件4的规定对工厂质量保证能力进行全面审
《信息论基础》教学大纲 课程编号：CE6006 课程名称：信息论基础英文名称：Foundation of Information Theory 学分/学时：2/32 课程性质：选修课 适用专业：信息安全，网络工程建议开设学期：6 先修课程：概率论与数理统计开课单位：网络与信息安全学院 一、课程的教学目标与任务 本课程是信息安全，网络工程专业选修的一门专业基础课。通过课程学习，使学生能够 较深刻地理解信息的表征、存储和传输的基本理论，初步掌握提高信息传输系统可靠性、有 效性、保密性和认证性的一般方法，为后续专业课学习打下坚实的理论基础。 本课程的教学目标： 本课程对学生达到如下毕业要求有贡献： 1.能够将数学、自然科学、工程基础和专业知识用于解决复杂工程问题。 2.能够应用数学、自然科学和工程科学的基本原理，识别、表达，并通过文献研究分 析复杂工程问题，以获得有效结论。 完成课程后，学生将具备以下能力： 1.能够针对一个复杂系统或者过程选择一种数学模型，并达到适当的精度。 2.能够应用数学、自然科学和工程科学的基本原理分析、识别、表达、处理及扩展信 息安全、网络工程专业的复杂问题。 本课程的性质： 本课程是一门理论性较强的专业基础课程，在实施过程中以理论为主，共32学时。 二、课程具体内容及基本要求 （一）绪论（2学时） 1.基本要求 （1）掌握消息、信息和信号；噪声和干扰的基本概念 （2）掌握通信系统模型 （3）明确Shannon信息论要解决的中心问题 2.重点与难点 （1）重点：掌握通信系统模型的构成及其相应功能 （2）难点：理解Shannon信息论要解决的中心问题
重庆邮电大学2007/2008学年2学期 《信息论基础》试卷（期末）（A卷）（半开卷） 一、填空题（本大题共10小空，每小空1分，共20分） 1.按信源发出符号所对应的随机变量之间的无统计依赖关系，可将离散信源分为有记忆信源和无记忆信源两大类。 2.一个八进制信源的最大熵为3bit/符号 3.有一信源X，其概率分布为 123 x x x X 111 P 244 ?? ?? ? = ?? ? ?? ?? ，其信源剩余度为94.64%；若对该信源进行十次扩展， 则每十个符号的平均信息量是15bit。 4.若一连续消息通过放大器，该放大器输出的最大瞬间电压为b，最小瞬时电压为a。若消息从放大器中输出，则该信源的绝对熵是∞；其能在每个自由度熵的最大熵是log（b-a）bit/自由度；若放大器的最高频率为F，则单位时间内输出的最大信息量是2Flog（b-a）bit/s. 5. 若某一信源X，其平均功率受限为16w，其概率密度函数是高斯分布时，差熵的最大值为1 log32e 2 π；与 其熵相等的非高斯分布信源的功率为16w ≥ 6、信源编码的主要目的是提高有效性，信道编码的主要目的是提高可靠性。 7、无失真信源编码的平均码长最小理论极限制为信源熵（或H(S)/logr= H r(S)）。 8、当R=C或（信道剩余度为0）时，信源与信道达到匹配。 9、根据是否允许失真，信源编码可分为无失真信源编码和限失真信源编码。 10、在下面空格中选择填入数学符号“,,, =≥≤?”或“?” （1）当X和Y相互独立时，H（XY）=H(X)+H(X/Y)。 （2）假设信道输入用X表示，信道输出用Y表示。在无噪有损信道中，H(X/Y)> 0, H(Y/X)=0,I(X;Y) 认证人员基础知识考题 1、合格评定由（）功能有序组成，它们可以满足对证实规定要求得到实现的 需求或需要。 （）选取（）确定（）复核与证明（●）以上都是 2、2004年合格评定功能法在（）提出 （●）ISO/IEC17000 （）ISO/IEC17020（）ISO/IEC17021（）ISO/IEC17011 3、需要确定拟评定的特性、要求以及对评定和抽样适用的程序 （）检查（）确定（）审核（●）选取 4、按照程序提供合格评定对象的样品的活动是（） （）抽样（●）取样（）选取（）检测 5、（）合格评定词汇和通用原则 （）GB/T27027-2008 （）GB/T27025-2008/ISO/IEC17025 （●）ISO/IEC 17000:2004 （）GB/T19017-2008/ISO 10007:2003 6、针对合格评定对象满足规定要求的情况，对选取和确定活动及其结果的适宜性、充分性和有效性的验证是 （）证明（）确定（●）复核（）检查 7、作为保持符合性说明有效性的基础的对合格评定活动的系统性重复 （●）监督（）确定（）证明（）复核 8、（）标准规定了如何撰写规范性文件的原则和指南 （）ISO/IEC 导则2 （）ISO17021 （）ISO17000 （●）ISO17007 9、合格评定的“功能法”是指（） （）合格评定的使用（）合格评定的作用 （●）按功能划分合格评定活动的方法（）合格评定的结果 10、国际标准化组织/标准组织采纳的并且可向公众提供的标准是（） （）国家标准（●）国际标准（）其他国家标准（）标准 11、（）一般为政府机构本身或政府授权的机构 （）认监委（●）认可机构（）认证机构（）检查机构 12、《》明确质量认证制度为国家的基本质量监督制度 （）中华人民共和国产品质量认证管理条例 （）中华人民共和国进出口商品检验法（●）中华人民共和国质量法 （）中华人民共和国认证认可条例 13、政府部门依据相关法律法规对市场主体进行的合规性和合理性的监督管理行为是（） （）市场管理（）市场准入（●）行政监管（）认可 14、根据复核后的决定，就规定的要求的满足已得到证实出具证明的活动称为（） （）决定（●）证明（）发布会（）审核 15、与适用相同规定的要求，具体规划与程序的特定合格评定对象相关的合格评定制度是（） （）合格评定管理（）合格评定制度 （）合格评定活动（●）合格评定方案 16、各级别审核员均需满足一定的（）要求后才能保持资格 （）审核经历（）继续教育（）专业教育（●）以上都是 17、中国认证认可行业自律公约依据（）制定 3C认证基本知识培训 一、3C关键术语介绍 1、CCC：中国强制性产品认证 2、CQC：中国自愿性产品认证；中国质量认证中心 二、、质量负责人的职责和权限 1）质量负责人必须是公司的管理阶层，具备一定的权限，并能经常和最高管理者沟通，确保相关信息 的传递顺畅。 2）组织相关部门人员建立满足认证要求的体系文件，并确保工厂按要求运行。 3）确保工厂批量生产的认证产品符合认证标准要求并与型式样品一致。 4）了解认证证书和标准的使用要求和证书暂停，注销，撤销的条件，确保证书和标志的正确使用。 三、认证联络员的职责 A)负责在认证过程中与认证机构保持联系，跟踪了解认证机构和政府部门对认证产品的要求和规定。并 及时将信息传达给相关部门负责人。 B)需跟踪了解的内容： 收集认证产品实施规则换版；认证产品执行标准换版及认证要求等文件的发布，修订等信息。认证产品的证书有效性跟踪查询。 认证产品国抽/省抽/监督抽样检测结果跟进 C)对国抽/省抽/客诉/抽样/等认证产品不合格信息的收集。并组织相关人员进行对策分析，整改。必要时将不合格信息经纠正整改后，及时的反馈给认证机构。四、认证技术负责人 1.负责适用简化流程的关键元器件和材料变更的批准。 2.按认证实施规则要求，认证履行认证产品中关键元器件和材料变更的批准，确保变更信息准确，及时的上报。并对获证产品的一致性负责。 3.认真做好变更记录，并将记录妥善保存 备注：认证技术负责人需通过认证机构的培训，经考核合格，获得认证机构颁发的认证技术负责人证书，方可行使职权。 五、标志的型式 S:安全S&E：安全加电磁兼容EMC:电磁兼容F:消防 (不合格品、变更后未经认证机构批准的产品、不是认证产品范围内的产品均不可施加标志) 六、认证证书 1. 禁止伪造、冒用、转让和非法买卖认证证书和认证标志。 2.不得利用产品认证证书和相关文字、符号误导公众。 七、产品的变更 元件信息的变更：含元件型号规格，技术参数，供应商信息 产品信息的变更：含产品名称，型号，内部结构，电气原理，扩型号等工厂信息的变更：含工厂的名称，地址，法人，经营范围等。执行标准的变更：指国家执行标准的变更。八、产品的执行标准 GB4706.1-2005 GB4706.14-2008 GB4706.27-2008 GB4343.1 -2009 GB17625.1-2003 九、实施规则版本号 3C强制认证基本知识 一、基本知识： “公告”与“3C”认证均是国家对产品强制性措施，是市场“准入证”其中： “公告”是国家准许车辆生产企业组织生产和销售的依据，是消费者向国家法定车辆管理机关申请注册登记的依据； “3C”是公告中产品准许其出厂销售、进口和使用的证明标记。 1.关于公告： 从2001年1月1日起，国家经贸委以发布《车辆生产企业及产品公告》代替原来的《目录》，不再发布《目录》。原来的“目录”仅对车辆实施目录管理，各地交管部门依据目录作为注册登记的依据；公告较目录有许多优点，增加了许多内容，如企业名称、商标、产品型号、企业生产地、发动机型号、载重质量、轴距等，由文本和光盘两部分组成，同时使用统一的VIN编号。公告中车辆产品涵盖汽车、摩托车和农用运输车。 我公司针对此项工作有《福田公司产品公告管理办法》(2003)，详细规定了申报公告业务流程。 试制品按方案自行试验整改(件及图纸) 样品试验(检测中心) 出具检测报告(检测中心) 申报材料准备(公司) 材料审核(发改委中国汽车技术研究中心) 公告 从申报到公告大致需要三个月周期。 准备材料中需要依国家标准申请VIN编码，可以与公告工作同时进行。 自2001年国家开始实行公告，原机械工业部《目录》可使用并转化，至2002年底全部转化成公告形式。 2.关于C C C认证： 认证标志的名称为“中国强制认证”（英文名称为“China Compulsory Certification”，英文缩写为“CCC”，也可简称为“3C”标志。），认证标志，目前已经公布了第一批实施强制性产品认证的产品目录(详见附件二) 3C是“国家对涉及人类健康和安全，动植物生命和健康，以及环境保护和公共安全的产品实行强制性认证制度”。在具体操作中，部分地区并未作为消费者向国家法定车辆管理机关申请注册登记的依据(执行力度差)。 国家认证认可监督管理委员会(简称国家认监委)统一负责国家强制性产品认证制度的管理和组织实施工作。对于国家实行强制认证的产品，由国家公布统一的目录，确定统一适用的国家标准、技术规则和实施程序，制定统一的标志，规定统一的收费标准。凡列入强制性产品认证目录内的产品，必须经国家指定的认证机构认证合格，取得相关证书并加施认证标志后，方能出厂销售、进口和在经营性活动中使用。 新的强制性产品认证制度于2002年5月1日起实施。为保证新、旧制度顺利过渡，原有的产品安全认证制度和进口安全质量许可制度自2003年5月1日起废止。 3.认证流程： 认证申请和受理(中国质量认证中心CQC) 样品试验(国家指定检测机构) 出具检测报告初始工厂审查(CQC) 认证结果评价(公告)和批准(国家发改委) 颁发认证证书(中国质量认证中心) 购买认证标识(唯一编号) 以光盘形式向全社会公告获得认证后的监督(CQC) 具体见流程图(附件一) 质量管理体系的基本知识 一、单项选择题 (每题的备选项中，只有1个最符合题意) 1. GB/T24001提出了基于五大要素的环境管理体系模式，这五大要素不包括。 A.环境方针 B.策划 C.实施和运行 D.内部审核 答案：D [解答] GB/T24001运用PDCA管理思想，提出了基于环境方针、策划、实施和运行、检查和纠正措施、管理评审等五大要素的环境管理体系模式，要求在识别环境因素的基础上评价和控制其对环境的影响，旨在预防对环境的污染，减少对资源的浪费。 2. 下列标准中，可以作为职业安全健康管理体系认证的依据。 A.GB/T 19001 B.GB/T24001 C.GB/T28001 D.GB/T 18305 答案：C [解答] GB/T28001标准用于指导各类组织通过建立职业健康安全管理体系，对组织的职业健康安全体系过程及绩效进行控制，它还用于认证机构对组织实施职业健康安全管理体系认证的依据。 3. 组织与顾客的关系是。 A.组织依存于顾客 B.顾客依存于组织 C.相互依存 D.竞争关系 答案：A [解答] 组织依存于顾客。顾客是组织存在的基础，如果组织失去了顾客，就无法生存下去，所以组织应把满足顾客的需求和期望放在第一位。 4. 组织与供方的关系是。 A.组织依存于供方 B.供方依存于组织 C.相互依存 D.相互竞争 答案：C [解答] 组织与供方是相互依存的，互利的关系可增强双方创造价值的能力。供方提供的产品对组织向顾客提供满意的产品可以产生重要的影响。因此把供方、协作方、合作方都看作是组织经营战略同盟中的合作伙伴，形成共同的竞争优势，可以优化成本和资源，有利于组织和供方共同得到利益。 5. 质量管理八项原则不包括。 A.领导作用 B.过程方法 C.持续改进 D.卓越绩效 答案：D [解答] 八项质量管理原则是：①以顾客为关注焦点；②领导作用；③全员参与； 3C认证基础知识 质量负责人： 一、质量负责人得职责就是什么？（工厂质量保证能力要求） 答：a）负责建立满足3C认证实施规则要求得质量体系，并确保其实施与保持； b）确保加贴强制性认证标志得产品符合认证标准得要求； c）建立文件化得程序，确保认证标志得妥善保管与使用； d）建立文件化得程序，确保不合格品与获证产品变更后未经认证机构确认，不加贴强制性认证标志。 二、3C认证依据什么做得呢？ 答：1、产品标准（GB7251、3-2006) ； 2、认证实施细则；CNCA-0 3、01-2014规则 CQC-C03-01-2014细则 3、工厂质量保证能力要求； 4、相关法律法规 5、企业自己建立得一套体系文件（质量手册、程序文件、检验规范、作业指导书等） 三、取得3C证书后就是否可以自行加贴或使用3C标志？（认证标志控制程序）答：不可以，在取得3C证书后还必需向3C认证标志发放管理中心申请或购买标准标志，获得标志批准书或购买得标准标志后方可在与认证产品一致得合格产品上加贴或使用3C标志。 四、获证产品得关键元材料或关键元材料得供应商企业就是否可以自行变更？ （产品一致性控制程序） 2、在取得技术负责人证书可以变更，但就是变更要符合以下要求： 2、1技术负责人负责认证产品中使用得关键件与材料变更得检查、认定以 及除变更时需认证机构批准以外得其它关键元器件与材料变更得批准； 2、2应按认证实施规则要求，认真履行认证产品中关键元器件变更得检查、 批准、上报工作，并对认证工作及获证产品得一致性负责； 2、3认真做好并保存变更记录，供工厂检查时审核。 五、关键元材料进厂除了日常得检验外，还需要向供应商索取什么? 答：十二个月以内有效得质量证明材料或试验报告，属于3C认证或CQC认证得元器件，对其有效性进行验证。 六、您们对产品得一致性就是如何理解得，或者说就是如何控制得呢？ 质量管理体系注册审核员考试基础知 识 1 2020年4月19日 03月质量管理体系注册审核员基础知识考试题姓名： 培训机构：考试日期：年月日类别单项选择题多项选择题总得分得分阅卷人签字复核人签字注意事项：1.本试卷满分：120分；考试时间：120分钟；考试形式：笔试闭卷。2．答题完毕，将本试卷上交。单项选择题（从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将得分评卷人一．相应字母填入下表相应位置内。每题1分，共80分）题号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 答案题号 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 答案题号 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 答案题号 46 47 48 49 50 53 54 55 56 57 58 59 60 51 52 答案题号 61 62 63 64 65 68 69 70 71 72 73 74 75 66 67 答案题号 76 77 78 79 80 / 答案 / 1.质量目标应（）。 A）应追求高水平，以提升质量管理 B）应体现组织的现时管理水平，不能过高要求 C）应予以量化，以便测量和改进 D）既具有先进性，又不能过高要求能够能过努力实现为宜 2.根据GB/T19000- 标准，关于“产品”与“过程”的关系，以下说法正确的是（）。 A）产品质量与过程质量 相互补充 B）产品质量决定过程质量 C）产品是过程的结果 D）产品是过程的输入 3.根据GB/T19001- 标准，质量手册能够不包括（）。 A）质量管理体系的范围 B）形成文件的程序或对其引用 C）产品技术要求 D）质量管理体系过程之间的相 2 2020年4月19日 QMS 国家注册审核员基础知识模拟卷（一） 、单项选择题（每题 1 分，共计 50 分） 1. 正规的质量管理体系为策划、执行、监视和改进质量管理活动的（）提供 了框架。 A. 程序文件 B.作业文件 C.记录 D.图纸 2. 机遇的出现可能意味着某种（）的局面，例如：有利于组织吸引顾客、开 发新产品和服务，减少浪费或提高生产率的一系列情形。 A. 迎接新挑战 B.有利于实现质量方针和目标 C.实现质量管理有效性 D.有利于实现预期结果 3. 设计和开发活动中的“变换方法进行计算”的活动是（）。 A. 设计输出 B.设计评审 C.设计验证 D.设计确认 4. 确定审核范围时应考虑（） A. 组织的实际位置与组织单元 B.覆盖的时期 C.组织的活动和过程 D.以上全部 5. 认证人员从事认证活动，应满足一下（）要求 A.只在一个认证机构执业 B.可在两个以上认证机构执业 C.可为受审核方提供咨询服务 D.不可兼任认证活动管理人员 6. 组织策划、制定、实施和保持内部审核方案，应依据（） A.有关过程的重要性 B.对组织产生影响的变化 C.以往的审核结果 D.以上都是 7. 单一过程要素图中，以材料、资源或要求的形式存在的物质、能量、信息， 称之为（） 8. 审核原则（）是审核公正性和审核结论的客观性的基础。 A. 诚实正直 B.明断自立 C.独立性 D.基于证据的方法 9. 审核范围和准则，包括任何更改，应由（）确定 A.认证机构 B.客户 C.审核组 D.认证机构在与客户商讨后 10. （）检验时根据被检样本中的不合格产品数，推断整批产品的接受与否。 A.计件抽样 B.计点抽样 C.计数抽样 D.计量抽样 11. 对于特殊审核，以下描述不正确的是（） A. 对于已授予的认证，认证机构对其扩大认证范围的审核可以和监督审 核同时进行 B. 提前较短时间的审核，认证机构在指派审核组时应给予更多特殊关注 C. 认证机构为调查投诉进行的特殊审核可以和监督审核同时进行 D. 认证机构为点差投诉、对变更作出回应或对暂停客户进行追踪时可能需 要在提前较短时间通知获证客户后或不通知获证客户就对其进行审核 12. 组织的产品和服务质量取决于满足（）的能力，以及所受到的有关的相 关方的有意和无意影响。 A.顾客 B.要求 C.市场 D.顾客期望 13. 对监视和测量资源，以下描述不正确的是（）。 A. 测量资源应适合所开展的特定类型的监视和测量活动 B. 监视和测量资源应得到维护以确保持续适合其用途 C. 监视资源应按规定的时间间隔或在使用前进行校准和（或）检定 质量管理体系基本知识培训测试题 单位：姓名：得分： 一、单项选择题（共20题，每题1.5分，总计30分） 1、用于认证的标准是（）。 a.ISO9000 b.ISO9001 c.ISO9004 d.ISO19011 2、建立质量管理体系必须根据（）。 a.统一的模式 b.上级的要求 c.组织自身的特点 3、ISO9001：2008《质量管理体系要求》是对技术规范的（）。 a.替代 b.加强c补充 4、不合格事项是指（）。 a.产品某些质量特性不符合标准要求 b.质量管理体系某些要求不符合标准要求 c.产品设计某些指标不符合顾客要求 5、质量管理体系方法是（）原则应用于质量管理体系研究的结果。 a.过程方法 b.管理方法 c.管理的系统方法 6、致力于增强满足质量要求的能力的活动是（）。 a.质量保证 b.质量控制 c.质量改进 d.质量计划 7、质量管理体系评价的活动方式有（）。 a.管理评审 b.内部审核 c.自我评价 d.a+b+c 8、一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动是（）。 a.产品 b.过程 c.程序 d.服务 9、管理评审是谁的责任（）。 a.最高管理者 b.管理者代表 c.质量经理 d.a+b+c 10、发现不合格应采取（）。 a.纠正措施 b.质量改进 c.原因分析 d.控制非预期使用 11、内部质量管理体系审核的依据是（）。 a.ISO9001标准 b.质量手册 c.适用的法律法规 d.a+b+c 12、纠正措施跟踪指的是（）。 a.跟踪抽样 b.跟踪检查 c.验证确认 d.a+b+c 13、ISO9001中7.5.5搬运是指（）。 a.产品完工后交付顾客的搬运 b.从原料直至成品交付的搬运 c.仓库储存中的搬运 d.a+b+c 14、可追溯性可涉及（）。 a.产品 b.记录 c.校正 d.a+b+c 15、以下哪项活动必须由无直接责任的人员来执行（）。 a.管理评审 b.合同评审 c.内部审核 d.a+b+c 16、返工是使不合格品（）的方法。 a.满足顾客要求 b.满足预期使用要求 c.符合要求 d.a+b+c 17、能力是组织、体系或过程（）并使其满足要求的本领。 a.实现产品 b.实现顾客要求 c.持续改进 d.a+b+c 18、标识和可追溯性的主要目的是（）。 a.识别不同的产品 b.识别产品的状态 c.防止不合格品流转 d.a+b+c 19、验证是提供客观证据对（）已得到满足的认定。 a.顾客要求 b.规定要求 c.合同要求 d.特定要求 20、对产品有关的要求进行评审应在（）进行。 a.作出提供产品的承诺之前 b.签订合同之后 c.将产品交付给顾客之前 d.采购产品之前 二、多项选择题（共5题，每题3分，共计15分） 1、在质量方面的指挥和控制活动，主要包括（） a.制定质量方针和质量目标 b.质量策划 c.质量改进 d.建立管理体系 2、顾客要求是指( ) a.明示的 b.必须履行的需求或期望 c.不言而喻的惯例 d.法律法规的要求 3、下列（）是顾客满意的程度基本特征 a.主观性 b.经济性 c.层次性 d.客观性 一、单项选择题 1. ISO17007 合格评定--合格评定用规范性文件的编写指南（D） A 提供了制定合格评定程序的指南 B 提供了制定合格评定对象特征的规定要求的规范性文件的指南 C 提供了制定合格评定制度规定要求的规范性文件的指南 D B+C 2．ISO17007 合格评定--合格评定用规范性文件的编写指南规定了（A） A 如何撰写规范性文件的原则和指南，例如标准、技术规范、行为守则和条例 B 认证管理体系文件的编写方法 C 认证机构质量手册的编写要求 D 认证机构管理文件的编写要求 3.ISO/IEC 导则 2 的部分规定了（A）的结构及编写规则 A 拟制定成国际标准 B 可公开提供的规范文件 C 技术规范 D 以上都有 4.目前我国以中国认证认可协会的名义参加 IPC，是 IPC 的（A）成员 A 全权 B 正式 C 常务 D 核心 5.IPC 的宗旨是通过在世界范围内统一认证人员的培训及认证（注册）制度，（D） A 统一审核员培训课程的批准，以保证人员认证工作的水平 B 促进相互承认人员认证的结果 C 促进管理体系、产品认证等认证结果的国际互认 D 以上都有 6.前身为国际审核员与培训注册协会（IATCA）的 IPC 是（D） A 国际人员培训协会 B 国际审核员协会 C 国际人员认证协会 D 国际审核员与培训注册协会 7.由亚太经济合作组织（APEC）成员的合格评定相关机构组成的协会，其目标是在国际认证论坛的（D）全球成人体系下，促进亚太地区贸易和商务的发展 A 管理体系、人员合格评定 B 产品、服务 C 或类似合格评定制度 D 以上都有 8.亚太实验室认可合作组织英文简称是（A）认证人员基础知识考题
3C认证基本知识培训
3C强制认证基本知识
质量管理体系的基本知识
3C认证基础知识培训
质量管理体系注册审核员考试基础知识
CCAA-QMS国家注册审核员试卷-2018最新基础知识模拟卷
质量管理体系基本知识培训测试题与答案
目前最完整ccaa认证人员基础知识考试统一考试
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