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超市实用指导工具书—超市防损篇
防损稽核管理作业规范
北京东方国泰商业顾问有限公司
二零零九年四月
目录
前言 (3)
稽核工作---企业的廉政监督 (3)
第一章防损部稽核组架构 (4)
第二章稽核检查工作重点 (5)
第三章稽核检查作业程序 (6)
第四章稽核底稿的整理工作 (8)
第五章稽核报告的撰写要点 (10)
第六章内部稽核管理规范 (12)
第七章内部稽核质量控制办法 (17)
第八章收银区稽核组日工作流程 (26)
第九章收银区稽核口岗位制度 (28)
第十章采购工作稽核控制程序 (30)
附件1：超市新品采购作业流程 (34)
附件2：采购稽核员流程 (35)
第十一章营运工作稽核控制程序 (36)
第十二章收货工作稽核控制程序 (37)
第十三章财务工作稽核控制程序 (38)
第十四章收银工作稽核控制程序 (40)
第十五章团购工作稽核控制程序 (44)
第十六章行政工作稽核控制程序 (46)
第十七章工程工作稽核控制程序 (47)
第十八章防损工作稽核控制程序 (48)
第十九章盘点工作稽核控制程序 (49)
第二十章离任人员稽核控制程序 (51)
第二十一章稽核预警程序建立 (53)
前言
稽核工作---企业的廉政监督大家都知道审计，审计工作主要是采取倒推的方式，通过事后的检查及对报表、数据的分析、人员的讯问、问题的调查来发现问题产生的原因，所以说审计属于事后监督，但是事后监督往往会导致问题已经很严重了才被发现，可能已经对企业的运营已经产生了致命的影响。而稽核是通过制定工作计划随时检查，事中检查，以随时监督运营环节的持续性、规范性。
稽核是企业内部一种相对独立、客观的评核工作，主要是根据国家相关法规及企业内部相关规章制度规定，检查并发现企业运营过程中存在的经营缺失及问题隐患，指出各个营业环节及工作岗位的不足之处，提出改善建议，让公司得以快速分析并解决不足之处，增进运营作业证和效率及企业资源的充分利用。
稽核工作同时也为了监督各工作岗位员工是否完全依照公司政策，有无违纪行为，并提交报告以助管理人员发现问题，解决问题。以加强公司工作程序的高效化、规范化、通用化。
希望本手册能够使企业的经营者们能够认识到稽核的重要性，在防损稽核工作方面给予大力的支持，使防损稽核组起到类似“廉政公署”一样地作用，使我们的企业能够更健康、更规范的运作。
北京东方国泰商业顾问有限公司
二零零九年四月
第一章防损部稽核组架构
1．0目的
为明确防损部稽核组隶属关系，特制定本规范2．0适用范围
防损部稽核组。
3．0工作程序
(见下页)
第二章稽核检查工作重点
1．0目的
为明确防损部稽核组稽核检查的部门及环节，特制定本规定。
2．0适用范围
防损部稽核组。
3．0作业流程
根据企业整体运作过程，稽核检查工作的重点可分为以下几个方面：
3. 1 超市各层管理人员的就职至离任期间的绩效及财务稽核。
3. 2 超市各出入口对人、物的检查工作。
3. 3 对超市各个部门及环节的稽核控制工作
3.3.1 采购工作稽核
3.3.2 营运工作稽核
3.3.3 收货工作稽核
3.3.4 收银工作稽核
3.3.5 财务工作稽核
3.3.6 团购工作稽核
3.3.3 行政工作稽核
3.3.8 工程工作稽核
3.3.9 防损内部稽核
3.4稽核人员进行稽核查核时,应结合企业内部所规定的各项作业程序,拟订查
核重点,据以执行相关查核工作,以避免查核方向的错误。
第三章稽核检查作业程序
1．0目的
明确防损部稽核组稽核检查、汇总、上报作业程序。2．0适用范围
防损部稽核组。
3．0作业流程
(见下页)
3. 1 内部稽核执行程序
稽核目的、稽核项目、
稽核范围、稽核单位、
稽核期间
稽核计划
核准
否
是
熟悉作业程序并
拟定稽核问卷及
稽核窗体
执行稽核
发掘问题及
汇总工作记录执行效果评估
撰写稽核报告
呈报复核
召开查核总结会议, 确认改善
对策及时间
改善情形追踪
3. 2 稽核日常检查流程
稽核检查流程
公司制度营运程序
稽核主管
1
其它部门要求专项稽核项目
制定稽核检查计划
风险控制部负责人安排工作月度稽核工作计划
稽核员
防损部总监撰写日稽核报告
撰写月度稽核报告
每周五
每日
P M 16：00前国家法规
每日检查
稽核报告审核
稽核员
撰写周稽核报告
稽核主管
两次以上未改善
三次以上未改善
上报总经理
专项检查
撰写专项稽核报告
年度稽核计划后续检查
店长签字防损部经理
第四章稽核底稿的整理工作
1．0目的
明确防损部稽核组稽核检查工作底稿的整理工作。
2．0适用范围
防损部稽核组。
3．0作业流程
3. 1 稽核检查底稿的概念：
稽核人员于执行稽核检查工作时,应就有关查核询问事项作
成备忘性记录及对各项查核资料的搜集作适当的整理分析,
作为评核、改善意见提出稽核报告的参考依据.
3. 2 稽核检查底稿与应记载事项如下:
3.2.1一般准备事项的记载：
3.2.1.1稽核作业项目；
3.2.1.2稽核作业程序；
3.2.1.3稽核重点的提示；
3.2.1.4稽核日期的注明等；
3.2.2 特别项目的记载：
3.2.2.1被检查部门改善措施；
3.2.2.2特别交易事项查核程序及评核意见的记载.；
3.2.3管理层稽核检查事项注意重点：
3.2.2.1公司新的政策或特殊指令；
3.2.2.2如有疑问须作进一步查证或复核内容。
3.2.4其它方面:
3.2.
4.1受查单位所说明事项；
3.2.
4.2发生时间均须记载以作为证据；
3.2.
4.3已查核事项应予标注,以免遗漏或重复查核；
3.2.
4.3透过调查将查核意见摘要标注.
3. 3 稽核检查底稿为撰写稽核报告的依据, 应依其查核执行结果作
适当的分类保存；为便于保存, 一般可将记录内容区分为下列三类 :
3.3.1 永久存档:执行工作时所有可供持续参考不易变更的数据,
其与各作业部门或流程间具有连带关系；
3.3.2 未定案仍待查证档案: 凡经稽核检查却无法立即获得证实,
仍待查证的工作记录内容；
3.3.3 已结案仅供参考档案: 即已查证结案, 由于时效须留待参
考之各项记录内容。
第五章稽核报告的撰写要点
1．0目的
明确防损部稽核组稽核报告的撰写方式及要点。
2．0适用范围
防损部稽核组。
3．0作业程序：
3. 1 稽核报告的意义:
3.1.1 对公司各部门、单位工作状况与作业制度标准的检讨。
7.1.2代表稽核人员本身的工作绩效.。
3. 2稽核报告的形式:
3.2.1 分为书面或口头。
3.2.2 正式或非正式提出。
3.2.3 按照稽核报告提出的时间可分为期中报告及终结报。
3.2.5按照稽核报告的内容可分为完整报告及摘要报告。
3.2.5 期中报告可用以沟通需要立即注意的信息或传达所检查活动项目的
稽核范围改变,或当稽核工作已经展开一段时间后,告知管理阶层有
关稽核工作的进展情形。
3.2.6稽核工作结束时,应以书面提出终结报告.对于被检查者的上级主管,
需提出摘要报告.摘要报告可单独提出或连同终结报告一并提报。
3. 3 撰写稽核报告的要点:
3.3.2稽核报告应力求客观,明确,简洁及具建设性,并重视时效。
3.3.2 客观的稽核报告应有事实根据,公正,对稽核发现,结论及建议应毫无
偏见的加以表达。
3.3.3明确的报告要求容易了解及合乎逻辑,提供充份的支持性数据,避免不
必要的专业术语。
3.3.4简洁的报告要求把握重点,扼要,注意稽核目的,切合主题,不作无关的
冗长叙述。
3.3.5建设性的报告应能使被检查单位乐于接受并采取改善措施,报告内容
及语气应作适当斟酌。
3.3.6时效性的报告要求实时发出报告,以便适时采取有效措施。
3.3.3引用资料须详细说明注释。
第六章内部稽核管理规范
1．0目的
为明确内部稽核作业的职能、职责权限，特制定本规范。
2．0适用范围
防损部稽核组。
3．0作业程序：
3. 1 稽核职能
稽核属于店内执法监督部门（防损部）中的检查监督机构，在内部独
立行使评定其他控制工作的效率，发挥监督、评价、服务的职能。
3. 2 宗旨
稽核组的宗旨是在公司内部为管理部门提供客观的稽核监督和检查
服务。目的是要帮助各级管理部门有效履行其职责。
3. 3 稽核机构和稽核人员
3.3.1店内设立独立的稽核组，行政隶属防损部，业务归属店长管辖，具
体业
不受其他机构和个人的干涉。
3.3.2 稽核组人员设置：稽核经理（公司防损部）、稽核主管（店内防损
部）、稽核员。
3.3.3 建立严格的专业培训和继续教育制度，不断提高稽核人员的政治、
业务素质和职业道德，保证稽核人员都能胜任工作。
3.3.4 稽核人员应具有国家承认的专业技术任职资格，掌握运用与稽核业
务相关的专业知识与技能。
3.3.5 稽核人员应当依法稽核，忠于职守，坚持原则，客观公正，廉洁奉
公，不得滥用职权，徇私舞弊，玩忽职守。
3.3.6 稽核人员应当具备执行内部稽核的基本知识、技能和专业技术，懂
得人际关系和沟通技术，在执业期间接受后续教育，在执行职责
时保持应有的职业谨慎态度，对被稽核单位存在的问题和情况负
有保密的责任。
3. 4 稽核职责范围
3.4.1 对公司各职能部门以及各店贯彻执行国家法律、法规和有关财经政
策的情况进行稽核监督；
3.4.2 对公司各职能部门以及各店已建立的政策、程序、内部控制系统
和制度的健全性、可行性进行稽核监督，以确保这些政策、程序
和内部控制系统和制度被有效地执行。
3.4.3 对各职能部门以及各店是否彻底了解各自的任务、是否配置了适当
的下属、各部门之间是否和谐工作等情况进行稽核监督，以保证
有效地执行全面计划和企业组织内部所指定的任务；
3.4.4 对各店的经营情况、财务收支合规情况、费用支出情况、以及资产
的使用情况等进行稽核监督，评价各项记录的完整性、真实性、
安全性和可靠性，以防止现金、存货和其他资产受损；
3.4.5 对各部门及各店执行公司决议、业务流程、工作程序、管理规定等
情况进行稽核监督；
3.4.6 采购条件达成、采购成本控制、采购程序的执行控管等情况进行
稽核监督；
3.4.3 对采购合同中签订的收费项目的收取情况进行稽核监督；
3.4.8 对采购总监、经理任期内各项经营业务指标的完成情况及程序执行
合规情况进行稽核监督，为公司考核提供参考；
3.4.9 对营运总监、店长任期内各项经营指标的完成情况以及财务收支
合规情况(包括盘点)进行稽核监督，为公司考核提供参考；
3.4.10 对采购员、门店部门经理的经营业绩进行稽核监督；
3.4.11 对公司及店内各运营环节进行稽核监督；
3.4.11 对公司基本建设项目的预算和决算的执行情况进行稽核监督；
3.4.12 对违反财经纪律和重大损失浪费事项进行稽核监督。
3.4.13 接受并调查处理公司内外举报事件；
3.4.14 对行业经济管理中重要问题开展行业调查；
3.4.15 其他稽核事项。
3. 5 权限
3.5.1 根据年度稽核计划和公司领导临时下达的稽核任务，要求被稽核单
位提供稽核组认为必要的会计资料和相关的记录，并提供必要的
办公条件，任何单位和个人不得借故拖延。
3.5.2 审核会计凭证、帐簿、报表，检查财产物资，查阅有关文件和资料。
3.5.3 对稽核涉及的有关事项进行调查，并索取有关文件、资料等证明材
料。
3.5.4 询问和走访有关业务经办人和涉及的当事人，被询访的人员必须提
供真实情况。有权对提供假情况和干涉打击提供真实情况的人和
部门提出追究行政责任的建议。
3.5.5 对阻挠、妨碍稽核工作以及拒绝提供有关资料的，经公司或店内领
导批准，可以采取必要的临时措施，并提出追究有关人员责任的
建议。
3.5.6 提出改进管理、提高效益的建议和纠正、处理违反财经法规行为的
意见。
3.5.3参与公司经济政策制订的会审工作，并从业务流程上保证得到国家
法律、法规、财经制度和公司内部的规章、制度、财务报表及会
议决议纪要等方面的文件信息。
3. 6 稽核形式
3.6.1 事前、事后、事中稽核相结合；
3.6.2 经常性与突击性相结合；
3.6.3 普查与抽查相结合；
3.6.4 巡回检查、定点检查与建设性检查相结合；
3.6.5 预防性检查与处理性检查相结合。
3.6.6 日常稽查和专项稽查相结合。
3. 3 稽核工作实施步骤
3.3.1 日常稽核可根据稽核计划直接运作。
3.3.2 专项稽核：
3.3.2.1制定稽核项目计划。稽核人员应制定年度的稽核计划。稽核计
划的繁简程度可随稽核项目的复杂而定。
3.3.2.2 发送稽核通知书。稽核人员在进行稽核前应向被稽核单位下发
稽核通知书。其中在年度计划内的稽核项目和后续稽核项
目，稽核通知书由稽核组部门经理签发。计划外项目，稽核
通知书由总经理签发。计划外项目的确定，依据稽核管理规
范的规定办理。
3.3.2.3 审查和评价资料。稽核人员必须收集、分析和说明有关资料，
并将这些资料归纳、整理，作为稽核结论的支持性文件。
3.3.2.4 征询有关人员对稽核结果的意见。在完成稽核报告初稿后，稽
核组必须在适当的管理层次中征求对稽核结论和建议的意
见。
3.3.2.5签发稽核报告。稽核人员必须书面报告稽核工作结果。稽核报
告必须客观、清楚、简明、富有建设性而且要及时。稽核报
告的格式可以因被稽核对象和稽核类别而变化，但至少应说
明稽核的目的、范围、结论和后续稽核的内容与时间。同时
稽核报告还可以包括可能采取的改进措施的建议。稽核报告
由总经理签发。
3.3.2.6 后续稽核及稽核回复。被稽核单位在接到稽核报告的规定时间
内作稽核回复，以使稽核组掌握被稽核单位采纳稽核意见和
执行稽核报告的情况，在必要时实施后续稽核以巩固稽核成
果。在后续稽核中如发现重大问题，应重新立项，按程序进
行稽核。
3.3.2.3 对被稽核单位的意见的处理。被稽核单位在收到稽核报告后十
天之内，可对稽核报告有关内容书面提出质询。质询的书面
意见，应送交稽核组，并抄送总经理/主管副总。稽核组在收
到意见后，应在十日内对质询向被稽核单位和做出书面答
复。认为答复不能合理解释被稽核单位的意见的，可责令稽
核组重审。
第七章内部稽核质量控制办法
1．0目的
明确防损部稽核组稽核报告的撰写方式及要点。
2．0适用范围
防损部稽核组。
3．0作业程序：
3. 1 稽核质量控制办法总则
3.1.1 为提高有限公司稽核工作的质量，特制定本办法。
3.1.2 稽核质量控制的内容
3.1.3 包括稽核计划质量、稽核作业过程及稽核档案的质量控制。
3.1.4 稽核质量控制的原则
全员全过程控制，抓住关键控制环节。
3.1.5 第四条质量控制监督制度体系
3.1.6 监督制度分为下列层次：
3.1.6.1 稽核人员自检：稽核人员对于工作首先应进行自检，即应按照
《稽核管理规范》及其他稽核规范，对稽核工作进行自检。
3.1.6.2 稽核小组内分层次检查：稽核小组内的稽核工作，除稽核人员
自检外
还应接受稽核主管人员的监督检查。
3.1.6.3接受被稽核单位检查：稽核工作除接受本部门和稽核委员会的
监督外，还应接受被稽核单位的监督检查。
3.1.6.5 其他监督检查：稽核人员还应接受公司外部单位的的业务监
督检查。
3. 2 稽核质量控制要点
3.2.1 作业过程中质量控制的主要内容
3.2.1.1确定稽核项目过程的质量控制
3.2.1.1.1 确定项目必须有依据，或上级下达，或本单位领导交派
的任务。自订项目要有依据，或根据企业工作重点，或
根据需要，或根据群众反映举报的属稽核机关职权范围
内的案件。不可凭个人印象任意确定项目。
3.2.1.1.2 稽核项目计划编制程序应规范化，内容明确、重点突起、
依据充分、可行性强。
3.2.1.1.3 合理调配稽核组人员，稽核小组组成结构合理，主审要
具备一定的资格和能力；稽核小组要建立严密的管理和
工作制度。
3.2.1.1.4 稽核项目和稽核组织的审批手续要按规定进行。
3.2.1.2 对稽核实施方案的质量控制
3.2.1.2.1方案制定前的准备工作：对稽核任务的理解是否深刻正
确；对客观情况的了解是否彻底；对有关政策、法规是
否进行了必要的学习；对被稽核单位的情况是否进行了
初步调查。
3.2.1.2.2 对实施方案内容的要求：对作业的实施步骤计划安排是
否具体、周密、切实可行；内容是否完整；重点是否突
出；人员分工是否合理；任务是否明确；时间安排是否
紧凑；作业程序是否恰当。
3.2.1.2.3 实施方案从总体讲是否符合被审单位（或部门）的具体
情况，是否符合稽核任务的要求。
3.2.1.2.4 实施方案是否履行了批复手续。
3.2.1.3 对稽核通知书的质量控制
3.2.1.3.1 稽核通知书格式是否规范，内容是否齐全。
3.2.1.3.2 稽核通知书下达前是否经过主管领导审批，签发的名义
是否合适。
3.2.1.3.3 下达通知书的时间、方式是否恰当，手续是否完备。3.2.1.4 对内部控制测试及评价的质量控制
3.2.1.
4.1 对被稽核单位内部控制制度建立情况的测试应注意下
列质量控制点：
①会计制度、控制制度、质量检查制度、商品收发制度
等是否健全；不相容职务是否相分离；部门必要的制
约作用能否体现。
②各种记录、凭证的填制和传递是否有严格的规程；执
行业务活动是否建立必要而完整的书面记录。
③对各项生产经营业务活动的关键环节，是否有相应的
互控措施，是否制定了明确的岗位责任制。
④经营管理的主要信息能否及时准确地反馈到有关领导
或部门，有关领导或部门能否作出及时反映。
3.2.1.
4.2 对被稽核单位内控制度执行情况的测试应注意下列质
量控制点：
①对前述内控制度建立情况的各质量控制点是否全部进
行了具体测试。
②测试中是否针对具体内容采取相应方法，测试是否深
入、具体、细致，重点是否突出。
③对测试中发现的问题是否进行了详细的记录，是否整
理成稽核工作底稿。
3.2.1.
4.3 对被稽核单位内控制度进行评价工作的质量控制
①进行全面分析、客观评价。
②对由于内控制度和执行中存在的问题而导致的其他问
题是否
进行了深入分析，是否从中找出了下步稽核工作的重
点。
③分析是否基于客观事实，是否充分听取了各方面意见，
是否采取了科学的分析方法。
④对内部控制制度的薄弱环节，是否提出了切实有效的
改进意见和建议。
3.2.1.5 对稽核调查取证工作的质量控制
3.2.1.5.1 对资料审查的质量控制
①对应当审查的书面资料是否进行了审查，审查是否细
致深入。
②结合书面资料的审查是否进行了口头或书面查询，口
头或书面查询的方式或格式是否得当，手续是否完备。
③查帐记录、调查记录、书面查询记录是否完备，是否
按要求整理稽核工作底稿。
3.2.1.5.2 对现场查询的质量控制
①应当进行的现场查询、实物调查工作是否都认真进行，
有无遗漏或走过场的情况。
②现场查询、实物查询的程序是否符合规定要求，数字
计算是否准确，调查材料是否完整，手续是否完备。
3.2.1.5.3 对所取得证据的质量控制
①各种证据是否充分，应当取得的证据是否全部取得。
②所取得的各种证据是否都具有证明力，对其证明力的
审查是否认真。
③各种证据是否都具有充分的证据力，证据要素是否齐
全。
④对证据的审查鉴定工作是否认真进行，稽核人员个人
鉴定、稽核组集体鉴定、主审综合鉴定的工作是否按
规定步骤进行，执行了分类分级把关的制度。
3.2.1.6 对稽核工作底稿的质量控制
3.2.1.6.1 记入稽核工作底稿的内容是否具备下列条件：与本次稽
核工作的内容相关，经过核对、验证和鉴别，达到可靠、
完整、齐全。
3.2.1.6.2 对事实性质的认定和处理意见是否恰当，所引起的依据
是否准确。
3.2.1.6.3 对工作内容整理是否有条理，记录是否准确。包括项目、
时间、内容、编号、事实资料、资料来源、涉及人员、
各种数据、责任签字等各项要素是否齐全。
办公室内部管理制度范文第一章总则 一、为了加强办公室管理，明确公司内部管理职责，使内务管理工作更加标准化、制度化和规范化，结合实际情况，特制订本制度。 二、本制度适用于公司所有成员并严格遵守各项规定。 三、切合公司实际，根据不同的制度内容编写相应的规范化要求，力求使办公室各项工作都有章可循、有法可依，保证公司的办公事务有效开展。 四、办公室人员应明确各项工作职责，简化办理流程，做到每周有计划、每月有总结的工作目标。 第二章职责范围 一、办公室管理人员直接受行政人事主管领导，在直属主管的领导下主持开展办公室的各项工作。 二、负责办公室相关规章制度的起草编写、一般性文书的整理汇编、资料信息收集编撰等文字工作。 三、负责公司文书管理、图书管理、办公用品管理、会议管理、清洁卫生管理等工作，保证各项事务有序开展。
四、协调各部门之间的行政关系，为各部门工作开展提供相应的服务。 五、负责公司对内、对外公共关系的维护和改善，做好来客接待和公司的各项文化宣传等工作。 六、收集各部门反馈信息和外部资讯，上传下达各种指令，及时做出整理，当好领导参谋。 七、协助其他部门工作，完成上级交代的其他工作，如：名片印制、收发传真等。 第三章工作规范 一、办公室工作规范包括仪容仪表规范、礼仪规范、言语规范、行为规范，相关规定按照员工守则细则执行。 二、办公室管理人员严格按照本制度中的要求规范开展工作。 第四章办公室事务管理 一、文书管理制度 文件是文书的重要组成部分，文件是各部门根据自己的职责范围所制发的具有执行效力的并设有特定版头的文书。本制度中，文件特指公司内外部发文文件;而文书特指内部一般性传阅资料。档案是文书基础上形成的，档案是文书的延续。现把文件、文书、档案统归于文书管理，并对文书管理制度做以下规定。
1.目的 为完善医院人事管理，配合定员定编工作，特制定本规定。 2.适用范围 公司全体员工 3.权责 3.1本规定制／修／废由办公室负责，经总经理批准后实施。 3.2本规定由办公室负责组织实施和解释。 4.内容 4.1因工作需要或员工个人困难提出申请进行岗位调动 4.1.1因工作需要或员工因确有困难提出变动岗位的，应填写《员工岗位调动申请表》，如实填写转岗理由，并经申请人所在部门主管签字同意后送至人力资源部。 4.1.2办公室对《员工岗位调动申请表》进行审核，并填写学历、教育培训、考绩、奖惩、心理素质、岗位工资变动情况。 4.1.3转岗员工有权知悉岗位变动后薪资变动情况，并签名确认是否同意转岗。 4.1.4办公室将《员工岗位调动申请表》送拟调部门主管、分管高级主管及总经理签字同意后执行。 4.2公司因内部招聘发生岗位变动 4.2.1在定员编制内因现有人员不足需要补充缺员的，用人部门应参照公司呈高级主管核准后，交办公室办理补充人员及招聘事宜。 4.2.2根据工作需要新增岗位的，用人部门应参照公司的要求，提出招募员工报告，呈总经理批准后，交办公室办理招聘事宜。 4.2.3公司内部没有满足招聘条件的人员时，办公室报总经理批准后向社会公开招聘。 4.2.4办公室接到需求报告后，及时组织应聘人员参加需求岗位知识考试及面试考核，协助缺员部门选聘合适人员到需求岗位工作。 4.2.5 办公室将录用结果报公司总经理批准后执行。 4.3富余人员转岗。 4.3.1由于运营状况发生变化，对于部门有富余人员的，由办公室妥善安排到缺员部门。 4.3.2办公室根据实际需要安排富余人员参加笔试或面试考核，并择优录用。 4.3.3办公室将转岗结果汇总报总经理批准后执行。 4.4转岗试用期考核 4.4.1转岗人员上岗后实行一个月试用期，试用期满后由用办公室对其进行工作绩效考核，考核合格者正式上岗，考核不合格者(不满70分)退回办公室或经用人单位延长1-2个月试用期后，经考核仍不合格的退回人力资源部。 4.4.2转岗人员上岗后在一个月试用期内本人要求退回人力资源部，或者被用人部门退回办公室的，办公室会给予再次安排工作岗位机会，仍考核不合格的，由办公室根据实际情况考虑解除劳动合同。 7．报告和记录表式 附件一：《岗位调动申请表》。 附件二：员工试用期考核表
文件编号：TP-AR-L1777 There Are Certain Management Mechanisms And Methods In The Management Of Organizations, And The Provisions Are Binding On The Personnel Within The Jurisdiction, Which Should Be Observed By Each Party. （示范文本） 编制：_______________ 审核：_______________ 单位：_______________ 作业规程管理制度正式 样本
作业规程管理制度正式样本 使用注意：该管理制度资料可用在组织/机构/单位管理上，形成一定的管理机制和管理原则、管理方法以及管理机构设置的规范，条款对管辖范围内人员具有约束力需各自遵守。材料内容可根据实际情况作相应修改，请在使用时认真阅读。 作业规程管理制度 为进一步规范现场操作，使作业规程真正起到指 导生产、服务生产、保证安全生产的作用，有效消除 作业过程中的不安全因素，从源头上消灭事故隐患， 切实保障职工生命和国家财产安全，特制定如下管理 制度。 1、作业规程编制必须严格遵守《中华人民共和 国安全生产法》、《中华人民共和国煤炭法》、《中 华人民共和国矿山安全法》、《煤矿安全监察条 例》、《煤矿安全规程》等国家有关安全生产的法 律、法规、标准、规程和相关技术规范。
2、作业规程编制时必须坚持“安全第一、预防为主”的方针，积极推广、采用新技术、新工艺、新设备、新材料和先进的管理手段、提高经济效益。 3、必须严格按照“一工作面、一规程”的原则编制作业规程，不得套用、沿用作业规程。 4、作业规程的编制工作由施工单位工程技术人员负责。要做到内容齐全、语言简明、准确、规范，图表满足生产需要，标注齐全、比例恰当、图面清晰，按章节顺序编号。 5、作业规程编制前，应组织生产、安全、管理人员、技术人员和有经验的工人代表，对工作面的煤层情况、地质构造情况、工作面四邻情况进行现场勘查。讨论制定有针对性的安全措施，明确生产的程序和内容。为编制工作做好准备。 6、地测科要及时向施工单位提供有关地质资料
精心整理 目录 第一章、公司管理大纲………………… 第二章、员工守则………………… 第三章、行政管理制度………………… 第四章、人事管理制度………………… 努力提高员工的整体素质和水平，造就一支思想新、行动快、业务强、技术精的员工队伍。 五、公司鼓励员工积极参与公司的决策和管理，鼓励员工发挥才智，提出合理化建议。 六、公司实行能力定岗，按岗分配制度，为员工提供收入和福利保证，并随着经济效益的提高 逐步提高员工各方面待遇；公司为员工提供平等的竞争环境和晋升机会；公司推行岗位责任制，实行考勤、考核制度，评先树优，对做出贡献者予以表彰、奖励；对公司创造巨大价值者予以重奖。 七、公司要求制定岗位职责权限，以便于更好的开展工作，让员工了解各自职责的同时，也能
更好提高公司的管理效率。 八、公司提倡求真务实的工作作风，提高工作效率；提倡节能节约，反对铺张浪费；倡导员工 团结互助，同舟共济，发扬集体合作和集体创造精神，增强团体的凝聚力和向心力，对表现优异的团队予以奖励。 九、员工必须维护公司纪律，对任何违反公司章程和各项规章制度的行为，都要予以追究。 十、公司提倡员工讲文明树新风，在公司内、外部表现公司现代化文明企业的气质，创造和谐 的工作、经营氛围。 使公司 一、 制度、1、 2、公司文件由指定的拟稿人拟稿，属公司文件由办公室主任或总经办拟稿，文件形成后由指定 核稿人审核，交由总经理签发。各部门文件由部门主管拟稿，总经理签发。属于机密的文件，拟稿人应该注“机密”字样，并确定报送范围。 3、凡来文拆封后应及时登记编号，拆阅后原件交办公室保管。 4、公司内部签发的文件由核稿人登记，并按部门分发，原件交办公室保管。 5、文件由拟稿人负责校对，并送核稿人审查合格后，方能复印、盖章。 6、文件由办公室负责报送。送件人应把文件内容、报送日期、报送部门、接件人等事项清楚， 由接收部门签字确认，并报告报送结果。机密文件由专人按核定的范围报送。
防损部岗位的管理 一、正规收货流程，加强收货区管理 1、所有商品入库之前必须经过收货、营运、防损三次验货程序，防损部必须坚持第三次验货，并对所有出入场商品、物品（包括收退货、调拨、报损等）100%的检验；门店可根据实际情况按照出入商品的发生金额划分监督权限，但必须与店内相关的其它部门挂钩，以相互监督。 2、各部门对于高单价、易损耗商品必须加装防盗扣，并逐日检查商品的设防情况；坚持所有需商品打防盗扣的工作在收货前完成，防损部有权阻止未打防盗扣的商品进入收货区。 3、严格收货区人员出入管理，任何员工严禁从收货区进出，对有此类行为的员工，防损员有权加以阻止，如劝阻无效，即交由人力资源部按严重违纪处理。 4、所有商品验收单录入情况特别是贵重商品，防损部必须由专人逐日进行抽查，抽查情况必须有详细登记。 6、防损部必须严格检查出收货区的垃圾、废弃物，防止夹带商品，一经发现按内盗处理（各店可根据店内情况固定垃圾、废弃物的出场时间，以做到专项检查）。 二、规范商品外送、资产流通流程，加强大宗出货管理 1、各类团购、特殊性大宗出货以及资产的出入场统一由收货部放行； 2、各店须严格按照相关程序对各类出入单据进行严格审核，认
真检查方可放行； 3、对5000元以上的团购出货，必须经防损部经理亲自审核放行； 4、防损部须建立完备的“各类出入情况登记档案”备查； 5、所有未买单的团购商品，必须填写特殊外送单，经店长、财务经理、团购经理担保签字，并至防损部登记备案，财务须对所欠款项追踪； 6、商品、资产的外借、调拔必须由处长、店长或店值班审核签字后防损部方可放行； 7、加强单据管理，对各类单据必须按部门编号（如：34000001），统一从财务部由主管领取，部门内建立领用登记表，责任落实到个人；防损部收货部岗位必须建立完备的单据分类登记，并由专人对单据的传输流程进行抽查核对。 三、加强收银区域管理 1、防损部必须严格执行收银清机制度，不允许留于形式，应及时抽查，收银部必须全力配合。 2、确认收银管理权限，如：改单、退货、整单取消，必须由收银领班以上人员操作，且尽量缩小放权范围，前台变价权限只能由收银经理助理操作。各种操作权限只能限本人使用，如发现有私自将操作权限给他人使用的现象，按严重违纪处理。 3、防损部必须在电脑操作系统内建立一个收银员改单、退货、整单取消、开钱箱率及长短款情况数据库，及时核对、查找，对有异常的收银员及收银领班必须及时调查。
施工人员上岗前须知 第一条、员工进场时，必须办理劳务证和上岗操作证，否则不准安排上岗。 第二条、进入施工现场，必须遵守安全生产规章制度，必须正确佩戴安全帽，服从工地负责人指挥。 第三条、操作前不准喝酒，不准带小孩进施工现场。 第四条、现场内不准赤脚、不准穿拖鞋、高跟鞋和硬底鞋。 第五条、无安全防护措施不准高空作业。 第六条、未经施工负责人批准，不准任意拆除支架设施及安全装置，不准任意做非本工种工作。 第七条、不准在施工现场打闹，不准从高处向下抛掷任何物件、材料或杂物。 第八条、井(字)架吊篮不准乘人，吊装设备下面不准站人。 第九条、不准带电作业，不准在烟火禁区丢烟头、不准高攀井架、脚手架等。 第十条、不准在施工现场随意大、小便，违者重罚，严禁无证开机，更不准让他人代开机，工作时，不准随意离开工作岗位。
安全生产检查制度 为了贯彻执行“安全第一，预防为主"的方针，彻底消除安全事故隐患，确保安全生产，必须对生产过程进行安全检查，执行如下制度： 一、安全生产检查定为四级检查，即：l、班组日检。2、工地项目部周检。3、公司月检。4、总公司季检。安全生产检查必须执行JGJ59—99《建筑施工安全检查评分标准》。 二、公司月检：每月月底，由公司主管生产的副总经理及总工带队，质安科、生产科、技术科、工会、劳工等有关部门派员参加，对公司属下的各工地进行一次全面性安全检查，并在每月二十八日召开由以上检查成员及各工地项目经理、技术负责人、质安员、施工员等参加的生产会议，通报当月安全检查情况。 三、公司质安科必须对各工地进行定期和不定期检查，将发现的隐患及时向工地指出，以书面通知工地限期整改，并复查。对愈期不整改者，按有关规定处以罚款，甚至勒令停工整顿。 四、工地周检：各工地必须由项目经理（或技术负责人）组织，质安员、施工员、材料员、机电管理员及各班组长参加，每周至少对工地进行一次全面的自检、自查、自整改。对检查过程中发现的安全隐患要下隐患通知书，并及时组织有关人员整改，以保证施工安全。 五、班组日检：工地各班组长每天班前，必须对本班组的工人正确使用“三宝”情况、身体状态和施工所用的机电设备、施工环境安全防护情况，进行认真细致的检查，并做好记录。确认安全后，方准工人上岗作业。 六、工地安全员必须每日捡查安全作业情况，并作好登记记录。对违反安全规定的工人经教育三次再违反者进行罚款并登记造册。严重违反者勒令停止作业。 七、分管施工员在日常施工中，发现的安全隐患情况和工人违章操作现象，要及时制止并汇报给安全员。安全员及时作出处理方案。 八、工地对于安全生产检查中发现的隐患要严格按“三定"(即定人、定时、定措施)要求进行整改。安全员、施工员要跟踪落实整改情况，及时做好记录，并将整改结果上报公司质安科进行复检。 九、检查结果及整改情况的有关资料要及时归档。
旅行社内部管理制度 总则 1、遵守公司所有规章制度及工作守则，如有违反将按罚则处理。 2、保持仪容仪表端庄整洁、言谈举止优雅大方。 3、出入办公室不得大声喧哗、唱歌、吹口哨。进入他人办公室、办公区应有礼貌或先示意。如进入时，对方正在讲话，要稍等静候，不要中途插话或打断。 4、工作时间不串岗、抽烟、睡觉、饮酒，不互相搭讪攀谈、说笑、搬弄是非，不打与工作无关的闲聊电话，通话要简明扼要。 5、不吵闹、斗殴、扰乱秩序。严禁看与工作无关的书籍、杂志，不做与工作无关的事，工作中应通力协作，具有团队精神。 6、单位内与同事应点头行礼以示致意。 7、与上司、同事、客户握手时用普通站姿，并目视对方目光，大方热情、不卑不亢。 8、工作时间办公桌上不摆放与工作无关的物品，保持桌面整洁，维护公司整体办公形象。 9、未经同意不得任意翻阅不属于自已负责的文件、公函或随意翻看同事的文件、资料等。 10、接听电话应先问候，并自报公司。对方讲述时应留心听，并记下要点，通话结束时礼貌道别。
11、服从上级安排，如有不同意见，应婉转相告或以书面陈述，一经上级主管决定，应立即遵照执行，不得无故拖延。 12、尽忠职守，保守商业机密。维护公司声誉，不作任何有损公司荣誉的行为。 13、爱护公物，不浪费、不化公为私，不得将所保管的文件、财物等私自携出或外借。因过失或故意使公司财物、利益遭损害时，应负责赔偿。 14、不得收受任何馈赠、挪借财物、假借职权、营私舞弊。 15、不私自经营或兼任所在单位以外的职业，不得对外擅用公司名义。 16、执行公务时，应争取工作时效，不得畏难，拖延或积压。严格遵循本职岗位业务程序，对所承办公务的执行情况须有复命制，做到善始善终。 17、工作时间不得擅离职守，当日事务应当日办理完毕。 18、公司职员在递交文件时，要将正面文字对着对方的方向。 19、注意提高自身品德修养，切戒不良嗜好。 20、对待客人、来宾应保持热情、谦和、礼貌、诚恳友善的态度，对待客人委托的事项应周到机敏处理，不得草率、怠慢对方或敷衍、搁置不办。 21、与客人有不同意见时，不允许大声争吵，须保持冷静，做好解释工作。当其询问公司有关业务及人员情况时，如涉及商业秘密的，应婉言谢绝，非本职范围内的，不得信口开河。
（管理制度）防损制度
防损资料 壹、防损部的职能 1、控制和维持公司运营损耗于可能的最低水平。 2、监督公司的运营运作，介入每个部门的工作，如收货、收银、营运工作等。 3、维护公司、卖场安全和预防、调查损失。 4、确保公司的政策及运作程序得到正确实施； 5、保障公司政策和程序合法灵活地实施，对违反公司政策 的行为进行查清处理且追回损失。 6、防止员工有不诚实行为，且进行调查。 二、防损部的岗位职责 （一）防损部主管的岗位职责 1、制定整体防损计划且落实实行。 2、制定卖场防损、消防工作程序，实行“军事化管理”且监 管其执行。 3、协助人事部门招聘、培训、防损人员。 4、定期向主管领导汇报有关商场安全及消防工作情况及提出 建议。 5、联络协调其它部门解决有关公司财产安全方面所有问题。 6、负责本部门所有费用的预算及支出及报销。 7、如遇有关安全、消防及涉及企业人身财产的紧急事故发生 时，负责处理现场工作。 8、组织召开工作例会，每周不少于壹次。 9、和公安、消防等政府部门定期联络，协调解决公司有关安 全检查事宜。
10、完成上级交办的其它工作。 （二）防损员的岗位职责 1、任何保安人员于当值时，要衣着整洁、精神焕发、齐心协力，文明用语、礼貌待人。 2、提高警惕，加强防范意识，以确保公司财物不受损失和顾客的人身安全为工作目标。 3、各岗位每日提前十五分钟更衣(刷卡)到岗集中，由领班交待工作任务及要求后再接岗，履行交接仪式和手续，下班到岗集中后，领班宣布解散，再刷卡。 4、严格执行下级服从上级的原则，不准以任何借口违背上级的指令及委派的任务，遇到难以处理的事及时向上级方案。 5、认真坚守岗位，不吸烟，不吃零食，不和他人闲聊，不哼小调、吹口哨，确保卖场良好购物环境，如遇顾客和理货员发生矛盾，要协助理纲员劝阻顾客至办公室解决。 6、熟悉卖场内外的地形和人员情况，做到“四勤” 眼勤：多注意观察自己周围的情况，发现异常情况及时方案领班； 嘴勤：及时盘问行迹可疑人员，注意工作方法 腿勤：积极巡视商场，无特别安排不得定岗，遇到突发事件要及时赶到现场； 手勤：详细做好当班记录，发现问题及时上报； 7、熟知消防常识，掌握消防技能，善于稳妥地处理壹般日常防损事宜； 8、员工通道进场/清场时，要认真查验员工工牌和带包进出场情况，壹经发现违章情况立即通报营运部和防损领班，且
办公室管理规范 1、目的 为加强公司办公室日常管理，维护公司良好形象，特制定本规范，明确要求，规范行为，创造良好的公司文化氛围,特制定本管理规范。 2、适用范围 办公室所有人员 3、职责 1)人事行政部负责本制度的制订/修订，实施推进。 2)各部门负责人负责本制度的内部监督执行。 4、内容 1)办公室人员进出及人员接待管理 ①正常情况下，所有人员接待都应安排在一楼洽谈室。 ②外来人员在没有公司人员陪同时或提前交代时不得私自到二楼办公室，由前台负责指引。 2)清洁卫生管理 ①公司公共卫生由保洁员负责，个人办公桌及工位周围卫生由个人负责。 ②员工日常要注意环境卫生，不得乱丢垃圾、随地吐痰，保持地面、墙面清洁。 ③如厕后要及时冲水，吸手后不得随意甩手，保持卫生间清洁。 ④个人电脑及桌面要及时清洁，做到无污渍、无灰尘。 ⑤个人办公桌要收拾整齐，文档资料要及时归档，不得随意摆放在办公桌上。 ⑥办公室区域禁止吸烟，如要吸烟请到吸烟区，烟头、烟灰不落地，保持清洁 3)会议室管理 ①保洁员每天负责打扫一次，前台不定时检查物品、图册、小支水、零食等物品的配备情况，及时予以补充。 ②个人或部门使用会议室完毕后应自行关闭空调、电灯。 ③离开会议时应个人使用时的物品进行清理，恢复桌椅摆放。 4)办公室设备用电管理 ①下班（包含加班时间）时，应立即关掉个人使用电脑/打印设备，最后一个人离开时应随手关掉所在办公室空调、排气扇、电灯、关窗。 ②晚上加班比较晚下班时应在离开前留意是否还有人员加班，如自己是最后一个人下班，离开综合楼时应关闭饮水机、厕所、走道所有灯后才予以离开。 5)安全管理 ①员工不得携带违禁品、易燃易爆品、枪支、管制刀具进入办公区域。 ②要做好文档资料的保密工作，保密文件存放在档案柜中并上锁，电子文档加密。 ③最后一个人离开部门办公室时应锁门。 6)综合监督管理规定 ①每天正常上班时间内，人事行政部负责人/前台负责综合楼办公室用电、卫生的管控，下班时负责关闭综合办公楼所有公共区域的灯具、设备。 ②晚上18:30-24:00由人事行政部保安值班保安负责对综合楼办公室公共区域（会议室、走道、厕所）设备及灯具的监控。 ③凡未按本管理规定要求进行关灯、关闭电脑、空调设备的，经监控查实后，通告批评。 编制/时间：黄进海/2017.9.5 审核/时间：审批/时间：
作业规程管理制度 作业规程管理制度 为进一步规范现场操作，使作业规程真正起到指导生产、服务生产、保证安全生产的作用，有效消除作业过程中的不安全因素，从源头上消灭事故隐患，切实保障职工生命和国家财产安全，特制定如下管理制度。 1、作业规程编制必须严格遵守《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国煤炭法》、《中华人民共和国矿山安全法》、《煤矿安全监察条例》、《煤矿安全规程》等国家有关安全生产的法律、法规、标准、规程和相关技术规范。 2、作业规程编制时必须坚持“安全第一、预防为主”的方针，积极推广、采用新技术、新工艺、新设备、新材料和先进的管理手段、提高经济效益。 3、必须严格按照“一工作面、一规程”的原则编制作业规程，不得套用、沿用作业规程。 4、作业规程的编制工作由施工单位工程技术人员负责。要做到内容齐全、语言简明、准确、规范，图表满足生产需要，标注齐全、比例恰当、图面清晰，按章节顺序编号。 5、作业规程编制前，应组织生产、安全、管理人员、技术人员和有经验的工人代表，对工作面的煤层情况、地质构造情况、工作面四邻情况进行现场勘查。讨论制定有针对性的安全措施，明确生产的程序和
内容。为编制工作做好准备。 6、地测科要及时向施工单位提供有关地质资料和图纸，不得影响作业规程的编制。 7、作业规程编制好后，由技术科分管工程师负责把关。 8、作业规程的审批，由总工程师负责组织进行，并应由生产技术、安全通风、地测、计划、机电运输、调度等相关部门进行集体会审，各部门都要提出审查意见并签字，最后由矿技术负责人审批。 8、作业规程的贯彻学习，必须在工作面开始生产前至少三天完成；由区队负责人组织参加生产的所有人员学习，由技术人员负责贯彻。参加学习的人员，应在学习记录上签名。 9、工作面作业规程必须在开工前15天编制完毕，开工前10天审批结束，开工前8天报焦煤公司生产处。 10、采掘单位区（队）长、工程技术人员负责工作面《作业规程》在现场的落实，条件变化时及时修改和补充工作。 11、工作面的地质、生产条件发生变化时，必须及时修改和补充安全技术措施，并履行审批和贯彻程序。 12、对违反作业规程所造成的各类事故，要按照“四不放过”的原则，严格进行追查处理，以便吸取教训，进一步抓好安全生产。
办公室员工管理制度11 办公室员工管理制度 第一章管理大纲 为了加强管理，完善各项工作制度，促进公司发展壮大，提高经济效益，根据国家有关法律、法规及公司章程的规定，特制订本管理细则。 第一条公司全体员工必须遵守公司的各项规章制度和决定。 第二条公司禁止任何部门、个人做有损公司利益、形象、声誉或破坏公司发展的事情。 第三条公司通过发挥全体员工的积极性、创造性和提高全体员工的技术、管理、经营水平，不断完善公司的经营、管理体系，实行多种形式的责任制，不断壮大公司实力和提高经济效益。 第四条公司提倡全体员工努力学习业务知识和各种常识，努力提高员工的整体素质和水平，造就一支思想新、作风硬、业务强、技术精的员工队伍。 第五条公司鼓励员工积极参与公司的决策和管理，鼓励员工发挥才智，提出合理化建议。 第六条公司为员工提供平等的竞争环境和晋升机会;公司推行岗位责任制，实行考勤、考核制度，评先树优，对做出贡献者予以表彰、奖励。 第七条公司提倡求真务实的工作作风，提高工作效率;提倡
厉行节约，反对铺张浪费;倡导员工团结互助，同舟共济，发扬集体合作和集体创造精神，增强团体的凝聚力和向心力。 第八条员工必须维护公司纪律，对任何违反各项管理制度的行为，都要予以追究。 第二章员工守则 一、遵纪守法，忠于职守，爱岗敬业。 二、维护公司声誉，保护公司利益。 三、服从领导，关心下属，团结互助。 四、爱护公物，勤俭节约，杜绝浪费。 五、不断学习，提高水平，精通业务。 六、积极进取，勇于开拓，求实创新。 第三章行政管理 为完善公司的行政管理机制，建立规范化的行政管理，提高行政管理水平和工作效率，使公司各项行政工作有章可循，照章办事，制定制度。 文印管理规定 一、文印人员按公司规定按时打印公司相关文件。 二、公司禁止私自打印个人资料以及一切与公司无关的资料。如有违反，依据情节
办公室内部管理制度_规章制度 管城大队内部办公室管理制度 （管城2005年5月30日） 为进一步加强大队内部建设，完善工作机制，促进各项工作的顺利开展，特制定大队办公室内部管理制度。 一、文件审批制度 大队收、发文件必须严格按照《国家行政机关公文处理办法》规定的程序办理。 1、凡上级来件、下级请示报告件、同级呈送件等材料都要逐件登记。 2、原则上对紧急、重大或难处理的公文，直接送大队长批阅。 3、对属于分管领导职责范围内贯彻执行的公文，由分管；领导直接批阅。 4、对需传阅、学习的文件，须按大队长、书记、副大队长、中队长、队员的顺序，逐级传阅、学习，并实行登记阅览制。 5、对上述一切批阅方式，文件最后都要移交档案管理员。 6、谁遗失、丢失、损坏文件，将根据造成的后果追究责任。 二、印章管理制度 对印章管理按照“郑环监[2004]41号文件关于使用新印章及加强印章管理的通知要求，由办公室主任严格管理。 1、印章使用登记制度。除领导签发公文外，使用印章须经有关领导批准，并一律填写管城大队用印登记表。 2、印章管理人员用印前，要认真审核，明确了解用印的内容和目的，符合用印手续，方可登记使用，对不符合规定的，印章管理员有权拒绝。 3、使用印章必须在办公室内进行，不得将印章带出单位以外使用。 4、已废止的章，应立即上交支队办公室。 5、印章管理员违反上述规定用印的，将根据造成的后果追究责任。
三、财务管理制度 办公室财务管理必须严格按照郑环保[1997]77号文件“郑州环保局财务管理规定”，实行大队长负责制。重大问题领导集体研究决定。办公室主任负责管理经费。 1、对办公经费的支出，原则上按本年度财务计划执行，如有变动或遇新增加的重要项目，需立即报请支队办公室等待批示。 2、办理各项经费支出前，必须由办公室主任报请大队长批示并填表申请，经批准后方可进行办理。 3、凡购置小额办公用品，须由两人以上共同办理、共同签字，经大队长审核、签字后，内部方可给予报销。 四、劳动纪律制度 严格按照郑环保[1995]第41号文件〈关于加强劳动纪律，提高工作效率的补充规定〉，规范管理。 1、按时到岗和休息。上班前要提前到达打扫所属责任区卫生，到下班时间方可离岗。不得迟到、早退。如有事须向领导请示批准后方可离岗。 2、上班时间不准下棋、打扑克，个人不准打游戏、看碟片、收听广播，不准办私事、干私活。 3、按时参加各种会议，自觉遵守会场纪律，开会时间不准中途无故退场、不准看与会议无关的报纸、杂志等材料。 4、自觉维护机关正常的工作秩序，做到文明办公、礼貌待人，不准在办公室内大声喧哗或吵嘴斗架，对严重违犯者给予必要的处分。
呼图壁XXX煤矿 作业规程及安全技术措施编制及管理办法 一总则 1.为了进一步规范矿井建设期间掘进作业规程及安全技术措施(以下简称作业规程及措施的编制和管理,指导施工实践,加强对掘进工作面的技术管理工作,促进安全施工作业,依据《煤矿作业规程编制指南》,结合石梯子西沟煤矿矿建工程施工实际, 特编制本办法。 2作业规程及措施的编制,应坚持“安全第一,预防为主”的方针,积极推广、采用新技术、新工艺、新设备、新材料和先进的管理方法,采用先进的劳动定额和合理的劳动组织,提高掘进工作面单进水平,提高工效,降低材料成本消耗。 3作业规程及措施必须遵守《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国煤炭法》、《中华人民共和国安全法》、《煤矿安全监察条例》、《煤矿安全规程》、《煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法》等国家相关法律、法规、标准、规章、规程、文件和相关技术规范。同时,必须遵守《煤矿技术操作规程》、《巷道掘进操作规程》及石梯子西沟煤矿的相关规定。 .4 作业规程及措施由矿生产技术部负责组织编制、审批、贯彻、复查、管理等各个环节的工作。 5 作业规程及措施审批完成后,由矿各部分管技术、安全生产负责人及主要负责人签字后实施。 6石梯子西沟煤矿生产科应对本矿井的作业规程、措施文本统一编号、建档登记,并将每份作业规程、措施及相关电子文档拷贝存档。存档的作业规程文本、电子文档不得修改,保存到掘进服务巷道报废后1年以上。
7 在工作面施工结束后,施工单位应写出作业规程执行情况总结,送生产科,连同作业规程和修改补充措施(包括电子版一并存档。 8掘进工作面开工前必须编制作业规程并进行贯彻学习,严禁无规程开工。 9掘进队队长是作业规程执行的第一责任者,矿分管安全生产负责人、技术负责人对作业规程执行负监督检查责任。 10各施工单位要把作业规程编制及贯彻执行情况作为安全检查的重要内容。施工过程中现场与作业规程内容不符的,要责令其及时整改;作业规程内容不能满足现场需要的,要责令补充、修改;对违反作业规程施工造成事故的,要严肃查处。 二作业规程编制及审批 (一作业规程编制 1每一掘进工作面开工前,必须编制作业规程。 2作业规程编制要做到内容齐全、语言简明、准确、规范,图表、图面清晰、按章 节顺序编号;推广使用计算机编制和管理。 1矿建掘进作业规程的编制应具备下列文件资料: (1经过审批的矿井初步设计; (2经过审批的矿井地质说明书及综合柱状图; (3地质部门(分管地质专工提前一个月提出所掘巷道的地质报告说明书及平面、剖面图、顶底板岩性柱状描述、煤层赋存状况、地质构造、水文、瓦斯、上下层之间的关系等 (4掘进各工种操作规程、工种岗位责任制及上级的有关规定和要求;
药店员工规章制度员工管理守则 1. 总则 制定目的为使本公司员工更好地遵守公司管理制度，特制定此守则，以便执行。适用范围凡经本公司录用的所有员工(含试用期员工)，均须遵守本守则。 权责单位 (1). 行政管理中心负责本守则制定、修改、废止之起草工作。 (2). 总经理负责本守则制定、修改、废止之核准工作。 (3). 由人力资源部印制成册，公司所有员工每人一册。 2. 员工守则 2.1.仪容仪表规定 (1). 员工上班必须着装整洁、朴素大方，不得有脏污, (2). 男员工不得穿背心、短裤，上衣扣子不得解开超过（含）两个;女员工不得穿着过于裸露的衣服。 (3). 若有规定工作服，必须着工作服上班。 (4). 不得穿拖鞋上班，鞋应干净。男士应穿黑或棕色皮鞋上班。 (5). 男员工不得光头或留长发，头发长度以保持不盖耳部和不触衣领为准，男女员工均不得把头发染成黑色以外的颜色，上班时均应将头发梳理整齐。男员工不准留胡须。 (6). 所有员工不得留长指甲，且须保持整洁。 2.2.基本行为举止规定 (1). 上班应保持以下基本要求: 形象：仪容端庄、热情大方。谈吐：温文有礼、简捷明快。 问好: ※早上见面时应以诚恳的态度清晰说声“早上好”。 ※在首次开门进入办公室时，如果办公室有人则应以大家听得到的声音说“早上好”。 ※听到别人打招呼，应大方回礼，以免失礼。 ※在通道、走廊遇到同事时应点头微笑行礼。 ※告辞再见：先行者应以清晰的声音说“与大家说再见”。 （2）在工作岗位上： ※在办公室应保持肃静，交谈以不影响他人工作为条件。 ※有人招呼应立即回应，如有急事需先说声“对不起，请稍候“。 ※招呼人时声音应清晰、大方，有职务以职务相称，无职务以先生、小姐相称，切忌称绰号。 ※坐姿要正，切忌趴伏、仰坐或将脚放在桌面的不雅姿态。 ※有关工作商谈力求简明。 （3）一般交谈举止:交谈时忌左顾右盼；谈话态度要诚恳；适当的称谓沟通双方的亲切感；不可边说话边打哈欠或显出不耐烦；访问见面时应说“对不起，打扰您”，告辞时应说“对不起，打扰您了”。 （4）工作场所： ※走路要轻快，以免和人相撞。 ※遇到上司、客人和同事轻轻点头，并稍有让路，以示敬意。 ※陪同上司和客人走路时，要稍退后，以示谦恭。
公司防损部管理要求 为确保茂业商厦的安全，切实加强防损管理员的管理，维护公司信誉，结合实际情况，特作如下规定： 一、每位防损管理员必须要有高度的纪律性和责任感，严格遵守有关 规章制度。 二、防损管理员上班时必须按季节着装，上班时不准穿拖鞋、短裤， 不准卷裤脚，不准便制服混穿，违者罚款伍拾元。 三、上班时不准看书，画报，会客，不准做与工作无关的事，违者罚 款伍拾元。 四、当班人不准串岗，脱岗，坐岗，非特殊情况不准坐楼梯间，违者 罚款伍拾元。 五、当班时不准睡觉，违反一次罚款伍拾元。第二次罚款壹佰元，第 三次作辞退处理。 六、按时交接班，不准迟到，早退，凡迟到，早退五分者罚款壹佰元。 七、不准请非本单位防损管理员顶班，违者作自动离职处理。 八、无故旷工半天以上者，作自动离职处理。 九、当班人员发现可疑情况要及时处理和报告，并作好记录。如属不 负责任造成事故者，视情况处以伍拾至贰佰元罚款，直至辞退。 十、防损管理员宿舍不准留宿任何外人，外出必须请假，最晚必须于 十一点归队，严禁在外留宿，违者罚款伍拾元。 十一、防损管理员如有偷盗等违法行为，立即辞退，不给予工资，严重者送公安机关处理。 十二、遇紧急情况，临阵退缩，观望或视而不见者，作自动离职处理。十三、严禁防损管理员内部发生打架事件，一旦发现双方分别给予辞退处理。 十四、严禁防损管理员有赌博行为。如发现一次处以每人壹佰元罚款，发现第二次作辞退处理。 十五、以上各条将根据情节给予取消一至六个月休息的处罚，希望全体防损管理员共同监督执行。
防损管理员的任职条件（资格） 1、有服从命令、听从指挥及敬业精神。 2、有较强的适应能力及应变能力。 3、有较好的身体素质、军事素质和思想作风。 4、能很好地遵守法律、法规及公司的规章制度。 5、能做到文明用语，礼貌待人。 6、具备一定的消防安全知识。 7、具有正义感，敢与坏人坏事作斗争。 防损管理员纪律 1、遵守国家法律，法规、法令。 2、服从命令，听从指挥。 3、坚守岗位，热情服务。 4、依法办事，廉洁奉公。 5、加强团结，互助互爱。 6、保守公司、部门机密。 防损管理员的工作守则 1、服从领导、一切行动听指挥，遇事要报告。 2、作风正派，办事公道，平等待人。 3、模范遵守国家法律，法令，法规和依法办事。
办公室内部公文管理规范 为进一步规范办公室内部文件运转流程,切实提高办公室文件质量,特制定本规范: 一、公文处理流程 1、收文办理 (1由办公室主办的文件 办公室综合处公文流转岗(按委领导批示意见,将文件提交办公室→办公室秘书(根据文件内容,按分工提出分办意见→办公室主任或分管主任(提出处室拟办意见→办公室秘书→相关处室领导(按批办意见提出承办意见→承办人(具体承办,办结后,若电子文档要退回办公室秘书→办公室秘书点击“结束”,收文自动上网发布。 (2委属其他单位或机关部门主呈办公室的文件 有关单位和部门→办公室秘书(登记并按分工提出拟办意见→办公室主任或分管主任(提出处室拟办意见→办公室秘书→相关处室领导(按批办意见提出承办意见→承办人(具体承办,办结后,若电子文档要退回办公室秘书→办公室秘书点击“结束”,收文自动上网发布。 2、发文办理 (1委级发文 承办人拟稿→处室领导核稿→办公室秘书登记文号等并审 -3- 核→办公室分管主任核定→办公室秘书→办公室主任核定→办公室秘书→有关部门会签(如需会签→办公室秘书→综合处核稿→委总工审签(如需审签→办公室相关主任审核(拟写呈签意见→综合处呈委领导签发→综合处送文印室繕印→拟稿人
校稿→综合处用印→主办部门封发,同时将底稿附三份正式文件送综合处归档。如电子文稿,传办公室秘书点击“结束”,发文自动上网发布。 (2局级发文 承办人拟稿→处室领导核稿→办公室秘书登记文号等并审核→办公室分管主任核定→办公室秘书→有关部门会签(如需会签→办公室主任签发→办公室秘书提交综合处核稿→综合处送文印室繕印→拟稿人校稿→综合处用印→主办部门封发,同时将底稿附三份正式文件送综合处归档。如电子文稿,传办公室秘书点击“结束”,发文自动上网发布。 (3公文呈报 承办人拟稿→处室领导核稿→办公室秘书登记并审核→办公室分管主任核定→办公室秘书→办公室主任核定→有关部门会签(如需会签→办公室秘书提交综合处流转→办公室相关主任审核(拟写呈签意见→综合处呈委领导批示→综合处按委领导批示意见提交承办部门。 (4委属其他单位或机关部门借用委办文号发文 其他部门在事先征得办公室领导同意后,将文件提交办公室-4- 秘书→办公室秘书登记、审核→办公室主任(分管主任核定→办公室秘书提交综合处核稿(以下程序同委级发文 二、公文处理职责要求 公文是具有法定效力和规范体式的公务文书,公文的处理必须遵循相应的程序。要明确责任,层层把关,认真严谨,逐级审签,避免出现差误和遗漏,保证文件质量。 1、拟稿是形成文件的开始,也是撰制文件的第一道工序,是保证公文质量的前提和关键。拟稿人应通晓公文写作知识,具备正确草拟公文的基本功。拟稿中主要应
附件四： 汾西矿业集团公司 采掘作业规程编制管理办法 第一章总则 第1条为了加强矿井技术管理，做到科学地组织生 产，实现正规循环作业，提高采、掘质量标准化水平，优质高效地完成各项技术经济指标，确保矿井安全生产，特制定本办法。 第2条每个采、掘（开）工作面必须在投产（或开 工）前，按照一定程序、时间和要求，编制工作面作业规程。各项单位工程、单项工程等，亦必须编制作业规程，严禁沿用、套用以前的作业规程进行作业。 第3条作业规程的编制，必须依据采区和工作面设 计、地质报告、技术装备、《煤矿安全规程》、《工种技术操作规程》、岗位责任制及上级有关规定进行编制。 第4条作业规程的编制应根据各个工作面的具体情 况，提出针对性的要求和措施，真正起到指导生产，促进技术进步，确保安全生产，提高经济效益的作用。 第5条作业规程编制中，要积极采用新技术、新工 艺、新材料、新设备和现代化管理技术，合理进行劳动组织，实现正规循环作业。 第6条采、掘作业规程与《煤矿安全规程》、《工种 技术操作规程》及岗位责任制三者的关系要求为: 1、凡《煤矿安全规程》要求在作业规程中做出规定的内容，都
必须在作业规程中予以规定。 2、凡《煤矿安全规程》、《工种技术操作规程》、岗位责任制（包括各种补充规定或实施细则等）中无规定，但根据实际情况需要做出具体规定的，必须在作业规程中做出明确规定。 3、凡《煤矿安全规程》、《工种技术操作规程》及岗位责任制（包括各种补充规定或实施细则等）中已有规定， 在作业规程中必须贯彻执行的，必须写上执行该规程规定的条文序号。在贯彻作业规程时，同时贯彻其条文内容。 第7条作业规程内容必须做到清晰明了、通俗易懂、叙述准确、图表正确、标识清楚。 第8条所有作业规程应由总工程师组织会审，最后 由总工程师批准执行。作业规程的贯彻要按《煤矿安全规程》有关规定执行，职工学习作业规程后由本人签字并要进行考试，考试合格后方可上岗作业。 第9条各矿、队有关人员必须认真贯彻执行本办法。矿总工程师负责组织本办法的实施，生产技术部门具体负责贯彻和日常管理工作，安监部门监督本办法的执行。 第二章作业规程的编制审批与贯彻 第10条作业规程的编制必须遵照《煤矿安全规程》等有关规定和按照批准的工作面设计进行编制，同时必须具备下列文件和资料： 1、矿总工程师批准的采、掘（开）工作面地质报告，报告中必须具备地质说明书、反映顶（底）板等高线地质及构造（包括预测构造）等内容的工作面平面布置图、巷道剖面图、井上、下对照图。地质报告
精心整理行政管理制度 一、总则 （一）、为规范道馆行政事务管理行为，理顺内部关系，提高办事效率，加强公司行政办公的规范化、程序化、制度化，进一步加强管理和协调，明确道馆内部管理 效性。 1 1.1 与道馆整体发展相关的有长期保存价值的文件及资料； 1.2道馆人事档案：包括应聘人员、试用人员、正式人员以及会员等所有人员档案。 1.3行政档案：会议记录、文件签发等。 2、管理部门。
档案介质为纸质档案和电子档案，综合管理部负责备档存档管理。 3、管理职责。 保证道馆及各部门的资料齐全完整、安全保密和使用方便。 （二）、办公环境管理 1、每个员工都有责任维护办公环境，道馆区域内禁止吸烟。 2 3 1 2 3 4 5 6 （四）、办公电话管理 1、道馆座机电话主要作为方便与外界沟通、开展业务之用，员工不得使用道馆座机电话拨打私人电话。 2、员工接听电话应使用普通话及礼貌用语。 （五）、员工礼仪管理
1、员工头发要保持整洁、自然，不得涂抹带颜色的指甲油。 2、教练部所有员工统一着道服，其他部门员工服装要穿戴整齐，不得穿奇装异服。 3、员工应注意自己的仪容仪表、行为举止和公共礼仪，做到主动、友善、文明、礼貌；耐心应答，不厌其烦。
（八）、更衣室管理规定1、更衣室的管理
1.1道馆更衣室的使用分为男、女更衣室，不得混用。 1.2员工不得在更衣室中休息、抽烟、娱乐，应爱护更衣室的设施，不允许在室内乱写乱画，张贴等。 1.3员工应自觉爱护更衣室卫生，更衣时不得随意吐痰，乱丢纸屑杂物及其他物品。 1.4 1.5 2 2.1 2.2 2.3 是使用人自己损坏则自行承担。 2.4更衣柜必须上锁，柜内勿存放贵重物品，一旦遗失责任自负。 (九）、员工公告栏管理制度 1、员工公告栏由综管部负责管理。 2、员工公告栏的内容：
售后部仓库管理规范 一．目的 为了更好地保管和调配仓库物品，规范部门仓库的材料管理程序，促进仓库的各项工作科学、安全、高效、有序、合理地运作，确保部门资产不流失和各类物品的种类、规格以及质量符合要求，保证仓库物品供应及时，使仓库作业合理化，减少库存资金占用，特制定本管理规范。 二．范围 仓库的所用人员 三．职责 1.做好物资出库和入库工作。 2.做好物资的保管工作。 3.做好工具的保管工作 4.做好各种防患工作，确保物资的安全保管，不出事故。四．管理规范 1.总要求 ①建立健全原始记录，台帐，正确及时反映物资收、发、存动态。
②每月进行一次库存物资盘点、核对工作，保存好原始资料。 ③对不执行规章制度造成的经济损失，由责任人承担其全部损失。 2.入库 ①物资到部门后管理员依据清单上所列的名称、数量进行核对、清点，对质量检验合格后，及时填写入库单，经部门经理签字后方可入库。 ②管理员要严格把关，有以下情况时可拒绝验收或入库。 a）未经经理批准的采购。 b）与合同计划或请购单不相符的采购物资。 c）与要求不符合的采购物资。 ③因生产急需或其他原因不能形成入库的物资，库管员要到现场核对验收，并及时补填"入库单"。 ④因质量问题，需要返厂维修的配件，管理员须先做好登记，经过维修恢复正常使用后，方能入库 3.出库 ①管理员凭领取人的领料单如实领发，若领料单上主管或总经理未签字、字据不清或被涂改的，库管员有权拒绝发放物资。 ②管理员根据进货时间必须遵守"先进先出"的仓库管理制度原则。
③领料人员所需物资无库存，库管员应及时通知部门经理，经部门经理批准后交采购人员及时采购。 ④任何人不办理领取手续不得以任何名义从库内拿走物资，不得在货架或货位中乱翻乱动，库管员有权制止和纠正其行为。 ⑤以旧换新的物资一律交旧领新，并由领用人和部门经理签字。 4.货物管理 ①货物的品质维护：物料在收货、点数、入库、搬运、摆放、归位、存放、储存、发货过程中遵守安全原则，做到防损、防水、防蛀、防晒等安全措施。 ②每天检查货物信息，如发现储位不对、帐物不符、品质问题及时反馈和处理。 ③保持货物的正确标示，由管理员负责，对于错误标示及时更正。 ④货物的单据、咭、帐由仓库管理员把电子档和手工单据一同上交部门经理。每月的单据由其分类保管好，不得销毁。做到帐、物、咭一致。 5.仓库安全，卫生管理 ①管理员每天都对仓库区域进行清洁工作，并将仓库内的物料整理到提定的区域内，达到整洁、整齐、干净、卫生、合理的摆放要求。 ②对仓库内货物摆放做出合理的摆放和规划。 ③仓库卫生可以在仓库空闲的时间进行。