大型工程建设技术风险控制要点基本规定
1.1风险管理范围
本控制要点涉及大型工程建设的风险管理范围，包括超高层建筑、大型公共建筑和轨道交通工程。其中超高层建筑是指建筑高度超过300米的建筑物，
大型公共建筑是指单体建筑面积大于10万平方米或群体建筑面积大于30万平方米用于教育科研、商业服务、医疗福利、文化娱乐、旅游服务、体育、通信、客运、办公、会展等工程。
1.2风险管理目标
各类风险事件发生前，应尽可能选择较经济、合理、有效的方法来减少或避免风险事件的发生，将风险事件发生的可能性和后果降至可能的最低程度；
各类风险事件发生后，应共同努力、通力协作，立即采取针对性的风险应急预案和措施，尽可能减少人员伤亡、经济损失和周边环境影响等，排除风险隐患。
1.3风险管理阶段
风险管理阶段涉及工程建设全过程，本控制要点主要包
括工程的勘察设计阶段和工程建设实施阶段。
1.4风险等级
风险损失等级包括直接经济损失等级、周边环境影响损失等级以及人员伤亡等级，当三者同时存在时，以较高的等级作为该风险事件的损失等级。
风险事件的风险等级由风险发生概率等级和风险损失等级间的关系矩阵确定。
1.4.1概率等级
风险事件发生概率的描述及等级标准应符合表3.3.1的规定。
表3.3.1 风险事件发生概率描述及其等级
1.4.2损失等级
风险事件发生后果的描述及等级标准应分别符合表
3.3.2-1、表3.3.2-2、表3.3.2-3的规定。
表3.3.2-1 直接经济损失等级
表3.3.2-2 周边环境影响损失等级
表3.3.2-3 人员伤亡等级
1.4.3风险等级确定
工程建设风险事件按照不同风险程度可分为4个等级：1一级风险，风险等级最高，风险后果是灾难性的，并造成恶劣社会影响和政治影响；
2二级风险，风险等级较高，风险后果严重，可能在较大范围内造成破坏或人员伤亡；
3三级风险，风险等级一般，风险后果一般，对工程建设可能造成破坏的范围较小；
4四级风险，风险等级较低，风险后果在一定条件下可以忽略，对工程本身以及人员等不会造成较大损失；
通过风险概率和风险损失得到风险等级应符合表3.3.3的规定。
表3.3.3 风险等级矩阵表
1.4.4风险接受准则
风险接受准则与风险等级的划分应对应，不同风险等级的风险接受准则各不相同，应符合表3.3.4的规定。
表3.3.4 风险等级描述及接受准则
1.5风险控制职责
建设单位可在企业层面设立风险控制小组，风险控制小组由建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位（包括分包）、监理单位的项目负责人担任，指导和监督项目工程技术风险的管理工作。
建筑施工风险控制及分析 工程项目在营建过程中，从承包商角度看，存在建设周期长、投资数额大、工作和工序繁多的特点。这些因素制约着承包商未来获取收益的多寡。建设周期长，各个时期的不可预见因素就会相应增多，与时间相关的外界因素和内部因素的变化都会影响工期的按期完成；投资额巨大，若筹资、付款方式、利率或者有关合同条款发生变化，就会加大成本，从而减少承包商的利润；工作、工序繁多，一旦施工组织不尽合理或者返工，同时发生索赔，就会极大地影响工程进度、成本和质量，使承包商的利益受损。所以，对工程项目施工进程中风险问题的分析和控制研究，具有重要意义。 承包商面临的风险 工程承包风险，是指工程实施结果相对于预期结果的变动程度，即承包商预期收益的变动程度。工程承包风险的起因是由许多不确定因素造成的。如果在投标和工程实施过程中不考虑风险因素，就会加大实际成本而导致利润降低甚至亏损。但是，过多地把潜在风险可能带来的费用转移到投标标价的成本中去，又会使失标的几率大大增加。因此，要想获取目标预期利润，必须正确地考虑工程承包风险。 从有关统计资料来看，在承包商的标价中，风险费用所占比例都较低，这是因为承包商对众多风险因素采取了积极的管理措施。业主和承包商在工程施工中分别承担的风险量百分比，平均为33.5%和36.9%，共同承担的风险量为29.6%。在共同承担的风险量中，业主往往利用作为
雇主的有利条件，将风险损失尽量转嫁到承包商头上。在实际建设过程中，承包商承担的风险比率往往达到60%以上。所以，承包商要想顺利实现赢利目标，必须对工程承包风险进行分析、控制与管理。风险控制体制与风险的迁移性 承包商在进行传统的风险控制时，一般按照施工过程的延续，把控制过程分成若干阶段，分析各阶段潜在的风险因素，从而制定相应对策。这种办法对常见的变动因素有一定的控制作用，但对于施工中出现的异常变化，应变效果就显得不那么迅速和有效。非动态管理形成的后果，实际上是一个组织和管理程序的问题，这就涉及到风险管理体制和风险控制策略问题。 现实中的风险大多是异常的、不可预见的，施工企业应该建立风险管理部门，利用阶段管理和系统规划，在施工的各个时期进行监督控制。这里可以借用鞭子运动时出现的现象来加以说明。一个多节的柔软的鞭子振动时，它的每一节都在横向摆动，但是整体上仍保持鞭子本身的大致形态和方向。这一点在运动的节数越多时就越明显，我们称之为“鞭梢效应”。用经济学的语言来描述，就是将单一的决策问题多阶段化，用以回避风险、提高决策效率，即整个过程可以按时间、空间或人为地划分为若干相互联系的阶段，每个阶段都需要做出决策，目标是使整个过程的活动效果最好。 风险控制体制的改进及实施 承包商风险控制体制在工程管理中极为重要。只有体制问题解决了，
建筑工程风险控制管理研究 【摘要】建筑工程是国家基本建设的重要组成部分，我国的建筑市场也已初步形成，建筑业快速的发展着。众所周知，建筑工程施工是一个高风险的过程，本文从建筑工程风险的特点分析入手，归纳了建筑工程风险控制的内容，并对应的提出了风险控制的方法。 【关键词】建筑工程；风险；控制 Abstract: Building engineering is the national basic construction and with the important component of China’s construction market forming, constructionachieved rapid development. As it is known to all, construction is a high risk process, this paper, from the analysis of the characteristics of construction projects of risk are summarized, and the construction project risk control, and the content of the corresponding put forward the method of risk control Key Words: building engineering, risk, control 概述 建筑工程就是指在一定的建设周期内，在有限的资源条件下，需要在预定的时间内达到要求的规模和质量标准的一次性任务。而风险就是指在建设条件下和建设周期内可能发生的各种结果的变动，可能导致建筑工程产生损失的不确定性。建筑工程风险控制就是指对一项工程在设计、施工和移交的各个阶段可能遭受的、影响工程系统目标实现的风险进行识别、分析、评价并根据工程的具体情况采取应对的措施和管理的方法，对风险进行有效的控制。在竞争激烈的市场环境下，风险与收益同在，对投资者而言，考虑的是工程项目的收益是否与其面临的风险相匹配，以及如果在不利的情况下，最大损失为多少。 建筑工程风险的特点 2.1普遍性和客观性 建筑工程风险具有普遍性和客观性，作为工程损失发生的不确定性，在整个工程周期内，风险是无时不有、无处不在的，而且风险的是不以人的意志为转移的客观存在，不管是否被察觉，风险都是存在并且会发生作用的。应该意识到是不可能完全消除风险的，我们能做的就是尽可能的认识和控制风险，在有限的空间和时间内降低风险发生的频率，减少因此而带来的损失。 2.2偶然性和必然性
大型工程技术风险控制要点
住房城乡建设部2018年2月
前言 为加强城市建设风险管理，提高对大型工程技术风险的管理水平，推动建立大型工程技术风险控制机制，住房和城乡建设部工程质量安全监管司组织国建筑行业专家编制了《大型工程技术风险控制要点》。 主编单位：市建设工程安全质量监督总站 建科工程咨询 参编单位（按章节排序）： 岩土工程勘察设计研究院 华东建筑集团股份 市隧道工程轨道交通设计研究院 中国建筑第八工程局 建工七建集团 隧道工程股份 市建设工程设计文件审查管理事务中心 中国太平洋财产保险股份分公司 主要起草人：黄忠辉、金磊铭、周红波、曹丽莉、高惕非、夏群、 高承勇、朱晓泉、冬梅、浩、崔晓强、尤雪春、 朱雁飞、陆荣欣、朱骏、唐亮、华、田惠文、 梁昊庆、爽、周翔宇、渝、伟东、邵斐豪
目录 1 总则 (1) 2 术语 (2) 3 基本规定 (4) 3.1 风险管理围 (4) 3.2 风险管理目标 (4) 3.3 风险管理阶段 (4) 3.4 风险等级 (4) 3.4.1 概率等级 (5) 3.4.2 损失等级 (5) 3.4.3 风险等级确定 (6) 3.4.4 风险接受准则 (7) 3.5 风险控制职责 (7) 3.5.1 建设单位职责 (8) 3.5.2 勘察单位职责 (9) 3.5.3 设计单位职责 (9) 3.5.4 施工单位职责 (9)
4 风险控制方法 (11) 4.1 风险识别与分析 (11) 4.1.1 风险识别与分析工作容 (11) 4.1.2 风险识别与分析工作流程 (12) 4.1.3 风险识别与分析工作方法 (13) 4.2 风险评估与预控 (14) 4.2.1 风险评估与预控工作容 (14) 4.2.2 风险评估与预控工作流程 (14) 4.2.3 风险评估与预控工作方法 (16) 4.2.4 风险评估报告格式 (16) 4.3 风险跟踪与监测 (16) 4.3.1 风险跟踪与监测工作容 (16) 4.3.2 风险跟踪与监测工作流程 (17) 4.3.3 风险跟踪与监测工作方法 (18) 4.4 风险预警与应急 (18) 4.4.1 风险预警与应急工作容 (18) 4.4.2 风险预警与应急工作流程 (19) 4.4.3 风险预警与应急工作方法 (20) 5 勘察阶段的风险控制要点 (21) 5.1 建设场址 (21) 5.1.1 地质灾害风险 (21)
住房城乡建设部关于印发大型工程技术风险控制要点的通知 建质函[2018]28号 各省、自治区住房城乡建设厅，直辖市建委（规委），新疆生产建设兵团建设局： 为贯彻落实《中共中央国务院关于进一步加强城市规划建设管理工作的若干意见》，指导建立大型工程技术风险控制机制，我部组织编制了《大型工程技术风险控制要点》。现印发给你们，请参照执行。 中华人民共和国住房和城乡建设部 2018年2月2日（此件主动公开） 附： 大型工程技术风险控制要点（节选） 7 施工阶段的风险控制要点 7.1地基基础 7.1.1桩基断裂风险 1、风险因素分析 （1）桩原材料不合格； （2）桩成孔质量不合格； （3）桩施工工艺不合理； （4）桩身质量不合格。 2、风险控制要点 （1）钢筋、混凝土等原材料应选择正规的供应商； （2）加强对原材料的质量检查，必要时可取样试验； （3）钻机安装前，应将场地整平夯实； （4）机械操作员应受培训，持证上岗； （5）成桩前，宜进行成孔试验； （6）对桩孔径、垂直度、孔深及孔底虚土等进行质量验收； （7）根据土层特性，确定合理的桩基施工顺序； （8）应结合桩身特性、土层性质，选择合适的成桩机械；
（9）混凝土配合比应通过试验确定，商品混凝土在现场不得随意加水； （10）混凝土浇筑前，应测孔内沉渣厚度，混凝土应连续浇筑，并浇筑密实； （11）钢筋笼位置应准确，并固定牢固； （12）开挖过程中严禁机械碰撞，野蛮截桩等行为。 7.1.2高填方土基滑塌风险 1、风险因素分析 （1）下部存在软弱土层，在高填方作用下会产生滑移； （2）施工速度较快，使得地基土中孔隙水的压力来不及消散，有效应力降低，抗剪强度降低；（3）存在渗透水压力的作用。 2、风险控制要点 （1）处理软弱层地基。对地基处理技术进行现场承载力试验，确定合理的承载力设计值； （2）加强地表和地下综合排水措施； （3）比选抗滑桩加坡脚外的反压护道、放缓边坡坡率、加设挡土墙和加筋土处理等方案，择优或组合选定设计方案； （4）控制回填土的成分和压实质量； （5）监控高填方填筑过程，确定适宜的施工控制参数。 7.1.3高切坡失稳风险 1、风险因素分析 （1）勘察未查清岩土体结构面、软弱面的空间分布规律，结构面、软弱面的岩土强度参数，边坡变形破坏模式等； （2）施工单位无高切坡施工经验； （3）未按设计要求施工； （4）不按逆作法施工，一次性切坡开挖高度过大等。 2、风险控制要点 （1）应不断提高和改进边坡勘察方法和手段，提高勘察成果质量，但有些地质缺陷，如裂隙、软弱夹层等，其隐蔽性较强，抗剪强度参数确定较难，因此强调边坡开挖过程中要注意地质调查核实，及时反馈地质信息，必要时进行施工勘察； （2）应按设计要求进行，施工中发现的异常情况或与勘察、设计有出入的问题应及时反馈信息；（3）加强勘察期、施工期以及边坡运行期的监测工作，动态掌握边坡的变形发展情况，最大限度降低边坡事故带来的经济财产损失。
YF-ED-J5856 可按资料类型定义编号 建设工程质量安全风险管 理实用版 In Order To Ensure The Effective And Safe Operation Of The Department Work Or Production, Relevant Personnel Shall Follow The Procedures In Handling Business Or Operating Equipment. （示范文稿） 二零XX年XX月XX日
建设工程质量安全风险管理实用 版 提示：该管理制度文档适合使用于工作中为保证本部门的工作或生产能够有效、安全、稳定地运转而制定的，相关人员在办理业务或操作设备时必须遵循的程序或步骤。下载后可以对文件进行定制修改，请根据实际需要调整使用。 一、工程风险管理的基本思路和主要特点 建设工程风险管理制度是本着这样的基本 思路开展的：由建设单位牵头设计、施工单位 组成共同投保体，向以保险公司牵头审图、监 理机构组成的共同保险体投保，通过签订包含 相关各种风险内容的保险合同，实现既有现场 控制，从而降低工程风险，并在一旦发生事故 时，保险公司能够及时足额赔偿经济损失。 其主要特点包括:
一是调整了部分委托关系。将原由建设单位委托中介机构进行的质量安全监管，转由保险公司委托风险管理机构承担。风险管理机构主要通过监理、审图、现场检测进行工程风险控制。 二是强化了现场风险控制。形成施工现场共同投保体和共同保险体双重控制机制，以及业主、工程承包、保险公司（风险管理机构）三方制衡的关系；建立了浮动费率机制。促使建设单位为降低保险成本，更加重视工程质量安全，选择技术力量强、市场诚信度高、安全质量保障严的设计和施工单位。
大型工程技术风险控制要点 住房城乡建设部 2018年2月
为加强城市建设风险管理，提高对大型工程技术风险的管理水平，推动建立大型工程技术风险控制机制，住房和城乡建设部工程质量安全监管司组织国内建筑行业专家编制了《大型工程技术风险控制要点》。 主编单位：上海市建设工程安全质量监督总站 上海建科工程咨询有限公司 参编单位（按章节排序）： 上海岩土工程勘察设计研究院有限公司 华东建筑集团股份有限公司 上海市隧道工程轨道交通设计研究院 中国建筑第八工程局有限公司 上海建工七建集团有限公司 上海隧道工程股份有限公司 上海市建设工程设计文件审查管理事务中心 中国太平洋财产保险股份有限公司上海分公司 主要起草人：黄忠辉、金磊铭、周红波、曹丽莉、高惕非、夏群、 高承勇、朱晓泉、李冬梅、李浩、崔晓强、尤雪春、 朱雁飞、陆荣欣、朱骏、唐亮、陈华、田惠文、 梁昊庆、刘爽、周翔宇、张渝、李伟东、邵斐豪
1总则 (1) 2术语 (2) 3基本规定 (4) 3.1风险管理范围 (4) 3.2风险管理目标 (4) 3.3 风险管理阶段 (4) 3.4 风险等级 (4) 3.4.1 概率等级 (4) 3.4.2 损失等级 (5) 3.4.3 风险等级确定 (6) 3.4.4 风险接受准则 (6) 3.5 风险控制职责 (7) 3.5.1 建设单位职责 (7) 3.5.2 勘察单位职责 (8) 3.5.3 设计单位职责 (8) 3.5.4 施工单位职责 (8) 3.5.5 监理单位职责 (8) 4风险控制方法 (9) 4.1 风险识别与分析 (9) 4.1.1风险识别与分析工作内容 (9) 4.1.2风险识别与分析工作流程 (10) 4.1.3风险识别与分析工作方法 (10) 4.2 风险评估与预控 (11) 4.2.1风险评估与预控工作内容 (11) 4.2.2风险评估与预控工作流程 (11) 4.2.3风险评估与预控工作方法 (12) 4.2.4风险评估报告格式 (13) 4.3 风险跟踪与监测 (13) 4.3.1风险跟踪与监测工作内容 (13) 4.3.2风险跟踪与监测工作流程 (14) 4.3.3风险跟踪与监测工作方法 (14) 4.4 风险预警与应急 (14) 4.4.1风险预警与应急工作内容 (15) 4.4.2风险预警与应急工作流程 (15) 4.4.3风险预警与应急工作方法 (16) 5勘察阶段的风险控制要点 (17) 5.1 建设场址 (17) 5.1.1地质灾害风险 (17) 5.1.2地震安全性风险 (18) 5.2 地基基础 (18) 5.2.1地基强度不足和变形超限风险 (18)
建筑工程风险管理制度
————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：
建筑工程风险管理 篇一：建设工程合同风险控制 随着科技创新的迅速发展，新材料、新工艺、新技术不断地被应用到建筑领域，使得现代工程的规模越来越大，使用功能高且多样化。参加建设的单位及专业也越来越多，而且工期要求越来越短。还有不可摆脱的自然环境，现场条件及社会因素的影响。因此几乎没有不存在风险因素的工程。承包工程是一项具有风险性的行业。由于工程项目建设关系的多元性、复杂性、多变性、履约周期长等特征及金额大，市场竞争激烈等构成了项目承包合同的风险性。因此，慎重分析研究各种风险因素，在签定合同中尽量避免承担风险的条款，在履行合同中采取有效措施，防范风险发生是十分重要的。 1、建设工程合同风险 在实际建设工程中，由于合同人员素质不高或由于市场竞争激烈，承包商急于拿下此工程而做出一些不适当的让步等原因，导致签定的合同存在风险，主要表现在以下几个方面： 1.1合同中已明确规定乙方承担的风险 大量的承包工程合同中都有对乙方承担风险的条款规定。例如，某工程合同协议条款中，规定该工程变更的费用总额当超过合同总价15%以上时，甲方对超过的部分应给予补偿。显然，乙方若遇到变更较多的工程，至少要先损失合同总价
的15%.反之，当该工程变更较少时，乙方将会有较高的盈利。又如，某合同中规定，乙方采购运进场地的工程材料，必须经甲方工地代表认可后方能用于工程。在这里“认可”没有明确的标准，甲方代表可能会以此条款要求提高材料的档次，使乙方支付较高的材料费。 1.2合同条文不完整，隐含潜在的风险某合同中规定每月20日支付上个月的工程进度款，但因甲方资金筹措受阻，连续三个月拖欠工程款。乙方为了工程的进度不受影响，垫入了大笔资金。但由于合同中没有具体写入拖欠工程进度款的处罚规定，导致乙方向甲方对垫支资金利息的索赔失败，蒙受了较大的经济损失。类似情况在当前合同中并不少见，有的合同中只规定了甲方提供施工场地的时间，但没有规定出具体范围和违约(没有按时提供)的处罚条款。 1.3合同中仅对一方规定了约束性条款的不利合同风险 某工程合同中规定，从甲方全部提供施工场地之日起15日开工，并按实际开工日计算工期，而后乙方应负延期一切责任。该工程合同开工日为1997年4月25日，由于场地搬迁碰到难题，到1997年6月30日才具备开工条件。基础工程因地下室面积大，正赶上雨季施工，投入了大量人力、物力，进度缓慢。当乙方想起应提出索赔延期时，因合同签定的条款对乙方十分不利而致使索赔无力，乙方只好自费赶工，避免拖期受罚。
( 安全技术 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 大型工程技术风险控制要点(标 准版) Technical safety means that the pursuit of technology should also include ensuring that people make mistakes
大型工程技术风险控制要点(标准版) 目录 1总则1 2术语2 3基本规定4 3.1风险管理范围4 3.2风险管理目标4 3.3风险管理阶段4 3.4风险等级4 3.4.1概率等级4 3.4.2损失等级5 3.4.3风险等级确定6 3.4.4风险接受准则6
3.5风险控制职责7 3.5.1建设单位职责7 3.5.2勘察单位职责8 3.5.3设计单位职责8 3.5.4施工单位职责8 3.5.5监理单位职责8 4风险控制方法9 4.1风险识别与分析9 4.1.1风险识别与分析工作内容9 4.1.2风险识别与分析工作流程10 4.1.3风险识别与分析工作方法10 4.2风险评估与预控11 4.2.1风险评估与预控工作内容11 4.2.2风险评估与预控工作流程11 4.2.3风险评估与预控工作方法12 4.2.4风险评估报告格式13
4.3风险跟踪与监测13 4.3.1风险跟踪与监测工作内容13 4.3.2风险跟踪与监测工作流程14 4.3.3风险跟踪与监测工作方法14 4.4风险预警与应急14 4.4.1风险预警与应急工作内容15 4.4.2风险预警与应急工作流程15 4.4.3风险预警与应急工作方法16 5勘察阶段的风险控制要点17 5.1建设场址17 5.1.1地质灾害风险17 5.1.2地震安全性风险18 5.2地基基础18 5.2.1地基强度不足和变形超限风险18 5.2.2基坑失稳坍塌和流砂突涌风险19 5.2.3地下结构上浮风险20
大型工程技术风险操纵要点 住房城乡建设部 2018年2月
前言 为加强都市建设风险治理，提高对大型工程技术风险的治理水平，推动建立大型工程技术风险操纵机制，住房和城乡建设部工程质量安全监管司组织国内建筑行业专家编制了《大型工程技术风险操纵要点》。 主编单位：上海市建设工程安全质量监督总站 上海建科工程咨询有限公司 参编单位（按章节排序）： 上海岩土工程勘察设计研究院有限公司 华东建筑集团股份有限公司 上海市隧道工程轨道交通设计研究院 中国建筑第八工程局有限公司 上海建工七建集团有限公司 上海隧道工程股份有限公司 上海市建设工程设计文件审查治理事务中心 中国太平洋财产保险股份有限公司上海分公司 要紧起草人：黄忠辉、金磊铭、周红波、曹丽莉、高惕非、夏群、
高承勇、朱晓泉、李冬梅、李浩、崔晓强、尤雪春、 朱雁飞、陆荣欣、朱骏、唐亮、陈华、田惠文、 梁昊庆、刘爽、周翔宇、张渝、李伟东、邵斐豪 目录 1 总则 (1) 2 术语 (2) 3 差不多规定 (4) 3.1 风险治理范围 (4) 3.2 风险治理目标 (4)
3.3 风险治理时期 (4) 3.4 风险等级 (4) 3.4.1 概率等级 (4) 3.4.2 损失等级 (5) 3.4.3 风险等级确定 (6) 3.4.4 风险同意准则 (6) 3.5 风险操纵职责 (7) 3.5.1 建设单位职责 (7) 3.5.2 勘察单位职责 (8) 3.5.3 设计单位职责 (8) 3.5.4 施工单位职责 (8) 3.5.5 监理单位职责 (8) 4 风险操纵方法 (9) 4.1 风险识不与分析 (9) 4.1.1 风险识不与分析工作内容 (9) 4.1.2 风险识不与分析工作流程 (10) 4.1.3 风险识不与分析工作方法 (10) 4.2 风险评估与预控 (11) 4.2.1 风险评估与预控工作内容 (11)
工程进度控制风险分析及防范性对策建设工程进度控制的目标是通过有效的进度控制工作和具体的进度控制措施，在满足投资和质量要求的前提下，力求使工程实际工期不超过计划工期。建设工程进度监理的主要工作内容是：⑴监督施工单位严格按施工合同规定的工期组织施工；⑵对控制工期的重点工程，审查施工单位提出的保证进度的具体措施，如发生延误，应及时分析原因，采取对策；⑶建立工程进度台帐，核对工程形象进度，按月、季向业主报告施工计划执行情况、工程进度及存在的问题。 一、工程进度风险分析 为了尽快实现投资效益，要求工程施工采取必要措施，合理安排，精心组织，以最短时间交付使用。工程的如期建成使用将会直接涉及到业主（建设单位）的投资效益、社会效益。 影响建设工程进度的因素，可归纳为：人的因素、技术因素、材料、设备与构配件因素、机具因素、资金因素、水文地质与气象因素，其他环境、社会因素以及其他难以预料的因素。其中人的因素影响最多，从产生的根源看，有来源于业主的；有来源于设计、施工及供货单位的；有来源于地方政府建设主管部门、有关协作单位和社会的；有来源于各种自然条件的；也有来源于监理单位的。现将常见的影响进度的风险分析如下： （1）业主使用要求改变或设计不当而进行设计变更； （2）业主提供的场地条件不及时或不能正常满足工程需要； （3）勘察资料不准确，特别是地质资料错误或遗漏而引起的未能预料的技术障碍； （4）设计、施工中采用不成熟的工艺，技术方案失当； （5）图纸供应不及时、不配套或出现差错； （6）外界配合条件有问题，如交通运输受阻，水、电供应条件不具备等； （7）计划不周，导致停工待料和相关作业脱节，工程无法正常进行； （8）各单位、各专业、各工序间交接，配合上的矛盾，打乱计划安排； （9）材料、构配件、机具、设备供应环节的差错，品种、规格、数量、时间不能满足工程的需要；（10）受地下埋藏文物的保护、处理的影响； （11）社会干扰，如外单位临时工程施工干扰，市民闹事，节假日交通管制，市容整顿的限制等；
——方案计划参考范本——建设工程质量安全风险管理 ______年______月______日 ____________________部门
一、工程风险管理的基本思路和主要特点 建设工程风险管理制度是本着这样的基本思路开展的：由建设单 位牵头设计、施工单位组成共同投保体，向以保险公司牵头审图、监 理机构组成的共同保险体投保，通过签订包含相关各种风险内容的保 险合同，实现既有现场控制，从而降低工程风险，并在一旦发生事故时，保险公司能够及时足额赔偿经济损失。 其主要特点包括: 一是调整了部分委托关系。将原由建设单位委托中介机构进行的 质量安全监管，转由保险公司委托风险管理机构承担。风险管理机构 主要通过监理、审图、现场检测进行工程风险控制。 二是强化了现场风险控制。形成施工现场共同投保体和共同保险 体双重控制机制，以及业主、工程承包、保险公司（风险管理机构） 三方制衡的关系；建立了浮动费率机制。促使建设单位为降低保险成本，更加重视工程质量安全，选择技术力量强、市场诚信度高、安全 质量保障严的设计和施工单位。 三是引进了质量保修保险。共同投保体将工程竣工满1年后引发 的质量缺陷损失转移给保险公司,从而为维护小业主权益提供了机制保障。并取消原质量保证金。 四是改变了保险投保方式。通过采取建安及附加第三者责任险、 人身伤害险以及质量保修险“三险合一”的投保方式，降低投保成本，减少出险后共投体成员单位之间的相互扯皮，并避免保险公司对共投 体成员的代位追偿。
五是转变了政府管理模式。充分发挥市场配置资源和经济调节功能，淡化政府直接管理，使政府对建设工程安全质量管理，从直接管项目向监管工程参与各方行为的转变。 总而言之，我们要通过风险管理中保险费率浮动机制这一有效杠杆，充分调动共同投保体和共同保险体，紧紧围绕降低工程风险这一共同目标，从各自的利益出发，通过共投体加强内部建设，强化现场管理，最大限度降低投保费率，实施工程风险转移；通过共保体主动紧贴施工现场，强化预防措施，最大限度降低出险理赔幅度，从而形成良性互动，共同抵御风险的工程安全质量管理格局。 二、实施工程风险管理的必要性和可能性 在目前建设工程的质量和安全管理改革中，一方面质量安全管理的法制化逐步推进，现代化管理方法被建筑行业引入和借鉴。质量事故和伤亡事故得到有效控制。另一方面，建筑质量中的一些通病、常见病仍时有发生，伤亡事故总量下降幅度还不大。这要求我们必须重视建设工程质量安全风险管理。 首先，质量安全现场管理仍然存在一定的问题。尽管建设单位与施工单位、监理单位都以平等法人身份签订合约。但是从本质来看，仍然是一种雇与被雇，采购与被采购的关系。除非政府介入，否则施工现场实际上就是一个以建设单位为中心的小“独立王国”。现场内不存在相互制约，政府连“裁判”都无从做起。监理受业主委托，必定以为业主服务为首要原则，因此监理作为第三方所应有的独立性和公正性遭到质疑。检测单位接受施工单位委托，两者间的关系既是委托与被委托同时又是检测和被检测。面对经济关系和公正性之间的矛盾，许多检测单位很难把好关。于是就有检测结论弄虚作假，而且
文件编号：RHD-QB-K9302 （安全管理范本系列） 编辑：XXXXXX 查核：XXXXXX 时间：XXXXXX 建筑工程施工项目安全风险控制和管理决策示 范文本
建筑工程施工项目安全风险控制和 管理决策示范文本 操作指导：该安全管理文件为日常单位或公司为保证的工作、生产能够安全稳定地有效运转而制定的，并由相关人员在办理业务或操作时进行更好的判断与管理。，其中条款可根据自己现实基础上调整，请仔细浏览后进行编辑与保存。 1建筑工程施工项目安全风险识别 建筑工程施工安全风险识别是要确定在建筑施工中存在哪些安全风险，这些安全风险可能会对工程产生什么影响，并将这些风险及其特性归档。为此，就需要了解建筑施工中主要发生的安全事故有哪些及引起这些事故的原因。 下面将从直接和间接两个方面分析发生这些事故的原因： 1.1事故的直接原因 参考《企业职工伤亡事故调查分析规则》
(CTB6442-1986)的规定，可知事故的直接原因是指施工机具、材料以及建筑产品(统称为物)或环境的不安全状态和人的不安全行为。 (1)物或环境的不安全状态具体包括以下方面： ①安全防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷； ②机械设备、设施、工具等有缺陷； ③个人防护用品用具(包括安全帽、安全带、安全鞋、手套、护目镜及面罩、防护服等)缺乏或有缺陷；④施工场地环境不良。主要包括现场照明不足、通风不良、作业场所狭窄、作业场所混乱、交通线路配置不安全、操作工序设计或配置不安全和地面滑等； ⑤恶劣的气象条件或现场条件，如暴雨、酷暑、严寒、台风、龙卷风、洪水、泥石流等易造成事故。 (2)人的不安全行为主要包括以下方面：
施工总承包风险管理要点 1、建筑工程项目风险识别 工程项目风险识别是风险管理的第一步,进行建筑工程项目风险识别应收集项目规划、工程项目环境资料、工程项目风险管理计划、历史资料、风险种类和制约因素与假设条件等内容,为识别建筑项目潜在的风险做好铺垫。 掌握了工程项目风险识别的依据之后,再采用相应地方法去找出项目潜在的风险,通常识别建筑工程项目风险的方法有检查表、头脑风暴法、情景分析法等等,项目管理人员应结合工程项目的具体情况,来选择合适的风险识别方法。 2、建筑工程项目风险评价 建筑工程项目风险评价是在项目风险识别和分析的基础上,建立相应的系统评价模型,来估算出各种风险发生的概率及损失的大小,从而对项目风险进行分级排序,为如何处置这些风险提供科学的依据。工程项目风险评价的依据主要有工程项目类型、风险管理计划、工程项目风险识别的成果、工程进展状况、数据的准确性和可靠性等。建筑工程项目风险评价可用到层次分析法、模糊风险综合评价、蒙托卡罗模拟法、故障树分析法和主观概率评分法等方法。 3、建筑工程项目风险控制对策 3.1缓解风险 建筑施工企业可采取一定的缓和手段降低工程项目风险发生的可能性,并减小由此带来的损失,这也即是缓解风险的方法,它是一种主动的风险防范策略。即可采用有形的工程技术手段,来消除物质性风险威胁,如在项目开始之前就采取一定的防范措施,来防止风险因素的发生,或是采取措施来减少已存在的风险因素;也可采用无形的手段,如加强项目各级实施人员的安全和其他方面的法规等,从主观上降低风险发生的概率。
3.2转移风险 建筑施工企业可通过工程项目担保、保险、发包和分包等手段将项目的风险部分转移给参与该项目的其他人或组织,从而降低了风险给施工企业带来的损失,提高风险的承受能力。 3.3回避风险 如果项目风险潜在威胁发生可能性太大,带来的损失又相当大,而且没有其他较好的策略来解决时,为规避风险,建筑企业就应主动放弃项目或改变项目目标与行动方案,以中断风险源,遏制其发展或使其不致发生。项目现代的建筑项目大多具有规模大、周期长、技术新颖、影响因素多的特点,可以说在项目过程中危机四伏,所以项目管理人员必须充分认识建设工程项目的风险,合理地对其进行评估和分析,并针对工程项目的具体情况来采取相应的风险控制措施,以便最大限度降低风险带来的损失,保证项目顺利完成。 （资料素材和资料部分来自网络，供参考。可复制、编制，期待你的好评与关注）
宁陵巴比伦*星城7#、8#、9#、10#楼建筑工程风险控制管理 九鼎环球建设科技集团 2013年8月
一、工期延误的风险 1、原合同中对工期延误的可能性作出规定。明确非承包人原因造成的工期延误应该给予签证确认。 2、发包人未能按约定日期支付工程预付款、进度款，致使施工不能正常进行”，工期应顺延。要收集延期付款的证据。 3、发包人如果指正承包人报的工程量不准，有多报重报的可能。导致延期付款。需要证明上报工程量的真实性。可以约定对没有争议的部分进行先行支付，对有争议的部分经过核实后再确认。 注：工期延误的情况 1、发包人未能按专用条款的约定提供图纸及开工条件； 2、发包人未能按约定日期支付工程预付款、进度款，致使施 工不能正常进行； 3、工程师未按合同约定提供所需的指令、批准等，致使施工 不能正常进行； 4、设计变更和工程量增加； 5、一周非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超过8 小时； 6、不可抗力发； 7、工程师的检查检验影响正常施工； 8、专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其他情况。 9、行政管理部门因政府工作需要，需项目配合而影响正常施 工的；
10、因发包人供应的材料设备不及时，或因供应不合格材料造 成的的工期延误； 11、承包围的工程试车：因设计原因、设备制造原因、甲方指 定分包单位原因达不到验收标准，需修改设计、拆除及重 新安装影响工程正常施工； 二、约定逾期竣工违约金的风险 1、为了避免承担高额的逾期竣工违约金，除了注意抓施工进度、避免出现工期因承包人自身原因延误外，同时在合同中确定一个违约金最高限额。 2、发生工期顺延情况后14天，就延误工期以书面形式向工程师提出报告。工程师在收到报告后14天予以确认。 三、价款风险的防 对于固定价格合同、可调价合同、成本加酬金合同要采取不同的应措施。对于施工工期超过6个月的建议使用可调价合同。 1 、固定价格合同面临两种风险：一是价格风险；二是工程量漏项风险。（价格风险主要有三个方面：一是报价错误；二是漏报项目；三是物价大幅度上涨或严重的通货膨胀。对于工程量风险。工程量风险也主要有三个方面: 一是工程量计算错误；二是工程项目不全或合同约定不清；三是工程投标时工程的设计、图纸、工程量计算等方面存在错误。） 2、可调价合同风险：约定价款调整的依据要全面，不能出现漏洞。 ○1法律、行政法规和国家有关政策变化影响合同价款；
施工项目安全与质量风险防范与控制质量与安全是施工企业永恒的生命线，也是工程项目重要的管理内容，一旦发生质量与安全事故，不仅给伤者本人及家庭造成巨大的痛苦，使项目经营的努力功亏一篑。同时也将给企业造成轻则罚款、通报批评，重则停止市场活动，降级甚至吊销执照，直接关系项目成败与否，直到企业的生死存亡。 一、质量风险 主要是施工管理、施工材料质量和施工工艺三方面对房屋建筑工程施工质量风险指标体系进行构建。 (1)施工管理风险 ①人员组织风险：施工人员不到位，有些人员培训不到位，不具备上岗资格，有些人员兼职过多。 ②质量体系风险：质量保证体系不健全，没有质量目标，没有严格的控制程序，没有明确的责任人。 ③技术目标风险：技术交底不清楚，操作人员对施工中重要工序的要求不清楚。 ④质量控制风险：质量控制不严格，质量检查员不到位，检测工具不符合要求，不按时检测，发现问题不及时处理或有意掩盖。 (2)材料质量风险 ①材料的选取：使用未经检验的材料或上报验批与实际进场使用的材料不同。 ②水泥、砂石材料：拌制砂浆、混凝土时改变配合比而减少水泥用量；水泥标号不符合配合比要求；砂石含泥量高、粒径不符合要求。 ⑨钢筋、模板、砼等材料：制作加工不规范，安装精度不足，养护不到位，成品保护不足。 ④装饰材料、水电设备：材料缺乏有效的检测手段，进场材料的
施工过程无法跟踪验证。 (3)施工工艺方面的风险 ①垫层施工风险：垫层槽(坑)底的积水、浮土和泥浆清理是否及时。 ②回填土风险：回填土中含有杂质；回填土的含水率、土块粒径不符合要求；回填过程中不采取分层夯实或分层过厚；回填时用机械碾压强度还未达到要求的砌体和混凝土构件而使其损伤；基础两边不对称夯填而挤坏已做好的基础。 ⑨砂浆、混凝土配制风险：材料不进行称量或计量不准确；外加剂的类型和用量不符合要求； 为了施工方便而随意改变配合比，增加水和砂的用量；拌制好的砂浆、混凝土放置时间过长。 ④混凝土浇筑风险：搅拌混凝土配合比配制不规范；试验室配合比与现场实际不一致；搅拌时随意加水，坍落度控制不严；对石子冲洗力度不够，含泥率不能严控在3％以内；搅拌站运送的商品混凝土由于距离较远，故搅拌过稀，水灰比过大，超过规定，从而影响质量；施工时，混凝土振捣棒插入深度不到位，振捣不密实，不按规定操作，凭个人经验操作；对复杂的节点如遇到钢筋密集，不采取措施，不增加人工插钎捣实；出现蜂窝麻面、狗洞。 还有在浇灌期间由于运距长，城区交通堵塞，混凝土供应不上，停灌时间过长，形成人为施工缝等。 ⑤砖砌体砌筑风险：砂浆饱满度不符合要求； 拉结筋的设置部位、长度、规格、数量和端部弯钩朝向不符合要求；接槎部位、组砌方法不符合要求。 ⑥楼面层粉刷厚度不匀粉面不平；粉刷层有空鼓现象，面层起皮、起砂；厨、卫间的地面无坡度，与房间客厅无标高差；地面基层下填土未夯实；地砖砌筑砂浆不饱满，容易脱落；厕所、浴室
建筑工程施工安全风险管理及防范研究 摘要:在施工过程中，对安全风险的把控管理是一项极为重要的工作，因建筑施工现场发生意外的机率非常高，若在施工过程中出现任何问题，都会使施工人员的生命安全受到非常严重的威胁。为此，若想施工过程中工人的安全得到保障，其安全风险管理便是不可替代的工作。如何将安全风险管理与防范措施落实到位，便是当前最为重要的问题。 关键词:建筑工程;施工安全;风险管理;防范研究 在当下，我国建筑行业以获得了较为出色的成绩，为国家的建设与城市的发展做出了不可估量的贡献。但是，随着建筑行业的发展，与其相关的安全问题也逐渐增加，根据数据显示，我国建筑安全正处于危险时期，每年都会频繁发生重大或特大安全事故，这给我国建筑企业带来了无法估量的损失，并为群众的生命财产安全带来了非常严重的危害。因此，如何解决建筑施工时的安全问题便成为了当下最为重要的任务。 1建筑施工中存在的安全隐患 截止目前，建筑工程施工过程中会出现很多的问题，在这之中，最为严重的便是施工过程中可能出现的安全隐患。下面本段将对常见的安全隐患进行重点介绍。第一项，高空作业安全。作为当今一种最为常见的施工过程，高空作业已成为当下施工之中不可缺少的环节之一。然而，因施工的地理位置与施工方法的难度非常大，且对于施工人员的心理也是一种极为强大的负担，因此，这项工作出现事故的机率要远远大于其他环节。这就代表着高空作业人员不仅仅要有着良好的心理素质与心理素质，还要保证自身的工作素质非常专业，并对自身的安全有着较为强烈的意识。但就目前而言，高空作业的工作人员对于自身的安全并不够重视，且施工的技术也并不达标。这导致了高空作业的危险性非常高;第二项，地理条件安全。在建设建筑工程的过程之中，地基是最先进行建设的环节，且也是整个建筑中最为重要的一个环节之一。因此，若想要建起高楼大厦，九必须将地基打牢打实。然而，随着地基的不断深入，其地质也受到了非常严重的影响，其周边环境与土层会因施工的影响出现某些问题，严重者还会出现坍塌事故，这也是施工过程之中所存在的，较为严重的隐患之一。此问题也是施工方格外重视的问题;第三项，环境条件安全。因施工场地处于露天状态，具有一定的流动性，且常会受到自然环境的干扰与现场条件的影响，如下暴雨天时无法施工、因地下土质导致施工无法正常继续或因天气过热导致员工中暑等。这会为施工人员带来极其恶劣的影响，使施工无法正常运转;第四项，机械设备安全。因建筑施工时的项目过于繁琐，导致其使用的机械设备种类的规模非常的庞大。而大多数机械设备的出处并不统一，且型号不
建筑工程质量风险预测与控制方法研究 摘要：建筑工程质量与安全管理是进一步提高建筑质量和安全水平的关键所在。通过对建筑工程质量影响因素的分析，探讨了让企业建立、健全质量管理体系， 通过工程安全技术管理和教育培训让从业者了解建筑工程各施工环节安全技术和 管理的基本知识，满足建筑业安全生产的需要，具备建筑的施工安全技术和管理 能力，以及分析处理施工中出现的一般建筑工程安全问题的能力。在科学化、制 度化、规范化的背景下，促使全面质量管理工作向纵深方向发展。 关键词：土建工程；工程质量；安全管理；控制方法 前言 建筑工程质量是指在国家现行的有关法律、法规、技术标准、设计文件和合 同中，对工程的安全、适用、经济、环保、美观等特性的综合要求。由上述定义 可知建筑工程质量等同于工程项目质量。由于影响建筑工程质量的因素较多、较 为复杂，很难通过某些框架性文件完全做好相关工作，一些风险预测和控制方法 得到提出和重视，分析建筑工程中质量风险预测与控制方法有突出的意义。 1建筑工程质量风险预测 1.1明确分险类型 建筑工程质量风险的规模和发生环节、地区存在差异，但总体来看，各类风 险带有一些共同特点，这要求在实际工作中针对风险类型做好分类工作，再针对 所有风险进行原因分析、发生率评定、危害水平评估等工作。如现代商民两用建筑，牵涉到的质量风险包括地下室漏水、转换层设计不合理、建筑保温（散热） 不理想、不均匀沉降、混凝土相关问题、金属材料问题等。施工单位可在拓扑学 原理的指导下对所有质量风险进行罗列，展开具体分析评估。 1.2拆解分析法 拆解分析法是指在明确了风险类型后对所有风险作进一步的深入分析，将风 险类型、原因拆解为若干部分，针对各部分进行风险预测。如上文所述的混凝土 相关问题，包括混凝土裂缝、空洞、蜂窝等，发生原因包括养护不到位、物理挤压、外荷载破坏、施工技术不到位等。各类破坏发生的原因可以通过大数据分析 和管理水平进行约束性分析，了解其发生率，并针对性地做好应对。 1.3权重分析法 权重分析法即权重系数分析法，该方法强调对影响工程质量、造成风险的元 素进行排名，以危害性、发生率等作为指标，明确预测和处理的重点。在进行预 测和分析时，不均匀沉降，引起该问题的原因包括软土基处理不到位、外荷载不均，要求施工单位在施工过程中应用夯实法、灌浆加固等手段加以应对。 2建筑工程质量的影响因素与控制 建筑工程质量既包括产品的适用性、可靠性、安全性，又包括经济性、环境性，还包括产品的观感、耐久性等多种特性，这些固有特性与建筑产品生产的各 个环节密切相关。工程项目施工经过从施工准备→开工→施工、安装→竣工验收 →交付全过程，工程项目施工质量的控制应贯彻全面、全过程质量管理思想，根 据不同的施工阶段，质量控制分为施工准备控制(事前控制)、施工过程控制(事中 控制)、竣工验收控制(事后控制)。工程质量安全管理可确保项目的质量特性满足 要求而进行的计划、组织、指挥、协调和控制等的活动。
建筑工程风险控制 体系 1
建筑工程风险管理学习体系 包头工程公司经营科 8月1日 2
建筑工程风险管理体系 关键词:风险 索引: 针对当前建筑市场普遍存在工期紧、资金状况不好的情况。为加强对建筑工程的风险预测与风险控制,制订风险控制学习内容。提高对风险的认识。牵扯到的风险贯穿于合同谈判、签订,以及合同履行中。在合同洽谈及履行过程中牢固树立”一字千金”的观念。 一、工期延误的风险 1、原合同中对工期延误的可能性作出规定。明确非承包人原因造成的工期延误应该给予签证确认。 2、发包人未能按约定日期支付工程预付款、进度款,致使施工不能正常进行”,工期应顺延。要收集延期付款的证据。 3、发包人如果指正承包人报的工程量不准,有多报重报的可能。导致延期付款。需要证明上报工程量的真实性。能够约定对没有争议的部分进行先行支付,对有争议的部分经过核实后再确认。 注:工期延误的情况 1、发包人未能按专用条款的约定提供图纸及开工条件; 2、发包人未能按约定日期支付工程预付款、进度款,致使 施工不能正常进行; 3
3、工程师未按合同约定提供所需的指令、批准等,致使施 工不能正常进行; 4、设计变更和工程量增加; 5、一周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超 过8小时; 6、不可抗力发; 7、工程师的检查检验影响正常施工; 8、专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其它情况。 9、行政管理部门因政府工作需要,需项目配合而影响正常 施工的; 10、因发包人供应的材料设备不及时,或因供应不合格材料 造成的的工期延误; 11、承包范围内的工程试车:因设计原因、设备制造原因、 甲方指定分包单位原因达不到验收标准,需修改设计、 拆除及重新安装影响工程正常施工; 二、约定逾期竣工违约金的风险 1、为了避免承担高额的逾期竣工违约金,除了注意抓施工进度、避免出现工期因承包人自身原因延误外,同时在合同中确定一个违约金最高限额。 2、发生工期顺延情况后14天内,就延误工期以书面形式向工程师提出报告。工程师在收到报告后14天内予以确认。 4