2020年证券从业《金融市场基础知识》试题五
2018年证券从业《金融市场基础知识》试题五
组合型选择题
(1)证券交易所依照证券法律、行政法规制定()，并报中国证监会批准。
Ⅰ.会员管理规则Ⅱ.交易规则
Ⅲ.其他有关规则lV.上市规则
A:ⅠⅡ
B:ⅡⅢ
C:ⅠⅡⅢ
D:ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我国《证券法》规定，证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、
会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。
证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情.
并按交易日制作证券行情表，予以公布。
(2)目前全球比较重要的股票价格指数期货品种有()。
Ⅰ.伦敦国际金融期权期货交易的富时1OO种股票价格指数期货系列
Ⅱ.恒生指数期货
Ⅲ.纽约证券交易所综合指数期货系列
Ⅳ.上证综合指数期货
A:ⅠⅡ
B:ⅡⅢ
C:ⅠⅡⅢ
D:ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项外，全球股票价格指数期货品种中比较重要的还有：
芝加哥商业交易所的标准普尔股票价格指数期货系列、
芝加哥期货交易所的道琼斯指数期货系列、新加坡期货交易所的日经225指数期货、
中国台湾证券交易所的台湾股票指数期货等。
(3)证券交易市场包括()。
Ⅰ.场外交易市场Ⅱ.票据交易所
Ⅲ.产权交易中心Ⅳ.证券交易所市场
A:ⅠⅣ
B:ⅡⅢ
C:ⅠⅡⅢ
D:ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
证券从业资格考试真题分享 证券从业《基本法律法规》真题及答案(30题) 《证券市场基本法律法规》考试共100道选择题，包括50个普通单选题和50个组合型选择题，每题1分，共100分，考试时间120分钟。 以下是部分考试真题： 1、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。 A.中国证券登记结算公司 B.中国证监会 C.证券交易所 D.中国证券业协会 正确答案：D 2、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 A.15 B.20 C.30 D.45 正确答案：B 3、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。
A.1-3% B.3-5% C.1-5% D.5-10% 正确答案：C 4、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )违法所得罚金。 A.2;1倍以上3倍以下 B.3;2倍以上4倍以下 C.5;1倍以上5倍以下 D.5;3倍以上10倍以下 正确答案：C 5、账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。 A.1 B.2 C.3 D.5 正确答案：C 6、基金管理人的权利不包括( )。 A.运行和管理基金资产 B.保管基金资产
C.代表基金行使股东权利 D.获取基金管理人报酬 正确答案：B 7、保荐机构应当自持续督导工作结束后( )内向中国证监会、证券交易所报送报告书。 A.10日 B.10个工作日 C.15个工作日 D.15日 正确答案：B 8、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是( )。 A.董事任期届满，连选可以连任 B.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年 C.监事任期届满，连选可以连任 D.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年 正确答案：D 9、根据《公司法》，( )在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。 A.清算人 B.股东会和股东大会 C.董事会 D.人民法院
为适应资本市场创新发展，中国证券业协会决定对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革，并将根据证券市场法规变化情况和从业人员管理工作需要适时调整。中国证券业协会已经发布了新的考试测试大纲，具体《金融市场基础知识》考试大纲内容如下： 第二部分金融市场基础知识 目录 第一章金融市场体系 第一节全球金融体系 第二节中国的金融体系 第三节中国多层次资本市场 第二章证券市场主体 第一节证券发行人 第二节证券投资者 第三节中介机构 第四节自律性组织 第五节监管机构 第三章股票市场 第一节股票 第二节股票发行 第三节股票交易 第四章债券市场 第一节债券 第二节债券的发行与承销 第三节债券的交易 第五章证券投资基金与衍生工具 第一节证券投资基金
第二节衍生工具 第六章金融风险管理 第一节风险概述 第二节风险管理 第一章金融市场体系 第一节全球金融体系 掌握金融市场的概念；熟悉金融市场的分类；了解影响金融市场的主要因素；熟悉金融市场的特点；掌握金融市场的功能。 熟悉非证券金融市场的概念，了解非证券金融市场的分类（股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等）。 了解全球金融市场的形成及发展趋势；了解国际资金流动方式；熟悉全球金融体系的主要参与者；了解金融危机的教训。 第二节中国的金融体系 了解建国以来我国金融市场的演变历史；熟悉我国金融市场的发展现状；了解影响我国金融市场运行的主要因素。 了解银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况；熟悉我国金融市场“一行三会”的监管架构。 了解中央银行主要职能；熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念；掌握货币政策的概念、措施及目标；掌握货币政策工具的概念及作用原理；了解货币政策的传导机制。 第三节中国多层次资本市场 掌握资本市场的分层特性；掌握多层次资本市场的主要内容与结构特征。 熟悉中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势；熟悉场内市场的定义、特征和功能；熟悉场外市场的定义、特征和功能；熟悉主板、中小板、创业板的概念、上市公司的类型和管理规定；熟悉全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定；熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。 第二章证券市场主体 第一节证券发行人 掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征；掌握直接融资的概念、特点和分类；熟悉直接融资与间接融资的区别。
2019年国家证券从业及专项《金融市场基础知识》职 业资格考前练习 一、单选题 1.以下关于政府债券的流通性，说法不正确的是( )。 A、政府债券发行量一般非常大 B、信用好，竞争力强，市场属性好 C、允许在证券交易所上市交易，但不允许在场外市场进行买卖 D、许多国家政府债券的二级市场十分发达 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第5章>第1节>二、政府债券 【答案】：C 【解析】： 政府债券是一国政府的债务，它的发行量一般非常大。同时，因为政府债券的信用好，竞争力强，市场属性好，所以，许多国家政府债券的二级市场十分发达，一般不仅允许在证券交易所上市交易，还允许在场外市场进行买卖。发达的二级市场为政府债券的转让提供了方便，使其流通性大大增强。 2.下列描述符合衍生工具的定义的有 ( )。 ①以现货资产作为标的物 ②成交时需要立即交割 ③价格由基础资产决定 ④一般表现为合约 A、①②③ B、①②④ C、②③④ D、①③④ >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第1章>第1节>四、金融市场的分类 【答案】：D 【解析】： 考点：本题主要考查衍生工具。衍生工具通常是指从标的资产或基础资产派生出来的新型金融工具，一般表现为一些合约，以相应的现货资产作为标的物，其价格由其基础资产的价格决定，成交时不需要立即交割，而可在未来时点交割。 3.按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证
券资格的，需依法成立( )年以上。 A、10 B、8 C、5 D、3 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第3章>第3节>四、证券服务机构 【答案】：C 【解析】： 考点：按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，需依法成立5年以上。 4.运用股权自由现金流模型进行估值，需要确定的指标有( )。 ①各期现金红利 ②各期自由现金流 ③股权要求收益率 ④股权自由现金流的终值 A、①②③ B、②③④ C、①②④ D、①③④ >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第4章>第4节>二、股票估值方法 【答案】：B 【解析】： 股权自由现金流贴现模型的估值公式为： 式中：V——股票价值； FCFEt——第t期的股权自由现金流； n——详细预测期数； r——股权要求收益率(和红利贴现模型中的r相同)； TV——股权自由现金流的终值。 5.上市公司存在下列( )情形之一的，不得非公开发行股票。 Ⅰ．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅱ．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除 Ⅲ．上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除 Ⅳ．现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个
基金从业资格考试历年真题及答案 一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求) 1、资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求( )。 A.较高 B.适中 C.较低 D.极高 标准答案： b 2、证券投资基金诞生于( )。 A.美国 B.英国 C.德国 D.法国 标准答案： b 解析：证券投资基金是证券市场发展的必然产物，在发达国家已有百年的历史。证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于英国的投资信托公司。 3、开放式基金是通过投资者向( )申购或赎回实现流通的。 A.基金托管人 B.基金受托人 C.基金管理公司 D.证券交易市场 标准答案： c 解析：投资者投资于开放式基金时，他们可以随时向基金管理公司或销售机构申购或赎回。 4、时间加权收益率反映了( )在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分自影响。
A.分红再投资 B.1元投资 C.100元投资 D.基金份额净值投资 标准答案： b 解析：时间加权收益率反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收 益率的标准方法。 5、在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为( )。 A. 0.0001元 B.0.001元 C.0.1元 D.0.01元 标准答案： b 6、基金招募说明书的内容不包括以下( )方面。 A.风险警示内容 B.基金份额发售方式 C.基金合同摘要 D.基金持有人结构及前十名基金持有人 标准答案： d 解析：基金招募说明书应当包括下列内容：(1)基金募集申请的核准文件名称和核准日期;(2)基金管理人、基金托管人的基本情况;(3)基金合同和基金托管协议的内容摘要;(4) 基金份额的发售日期、价格、费用和期限;(5)基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称;(6)出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所;(7)基金管理 人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例;(8)风险警示内容;(9)国务院证券监督管理机构规定的其他内容。
2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 2016年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 第1题：世界银行于1944年成立，是全球最大的()机构。 A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题：证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内 Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题：在上海市首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日(周四)，下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元
Ⅱ、6月28日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为5000万元 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题：对于证券公司提交()的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题：申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括() Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
第一章金融市场体系 第一节全球金融体系 考点一金融市场的概念 金融市场是指以金融资产为交易对象，已金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和。广而言之，金融市场是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。比较完善的金融市场定义是：金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。 考点二金融市场的分类 考点三影响金融市场的主要因素 一般来说，影响金融市场发展的因素是多方面的，但最为重要的则是以下五个方面：（1）经济因素 （2）法律因素 （3）市场因素 （4）技术因素 （5）体制或管理因素 考点四金融市场的特点和功能
考点五非证券金融市场的概念和分类 非证券金融市场是指除了证券以外的其他金融工具发行和交易的场所。它包括： 1.股权投资市场。股权投资指通过投资取得被投资单位的股份，及企业（或者个人）购买的其他企业（准备上市、未上市公司）的股票或以货币、无形资产和其他事物资产直接投资于其他单位，最终目的是获得较大的经济利益，这种经济利益可以通过分得利润或股利获取，也可以通过其他方式取得。股权投资市场，即实现上述交易过程的市场。 2.信托市场。信托投资是金融信托投资机构用自有资金及组织的资金进行的投资。当信托成为一种商业行为后，特别是其特殊的制度优势成为金融业的重要组成部分后，信托这种服务方式的需求和供给的总和就形成了信托市场，也可以说信托服务业实现其价值的领域即为信托市场。 3.融资租赁市场。融资租赁又称设备租赁或现代租赁，是指实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。 考点六全球金融市场的形成及发展趋势
1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
2015年证券从业考试真题及答案汇总 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户 6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。 A.1986
B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户 12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。
2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户
B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户
金融市场基础知识选择题（一） 1.狭义的有价证券是指（D） A.商品证券 B.货币证券 C.金融证券 D.资本证券 2.下列关于企业年金基金财产投资的说法，错误的是（A） A.企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款 B.企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的95% C.企业年金基金不得用于信用交易 D.企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的30% 3. 关于股票的叙述，下列说法错误的是（D） A.股票本身没有价值 B.股票代表的是股东权利 C.发行股票的股份公司筹措自有资本的手段 D.股票是一种真实资本 4. 下列不属于证券投资基金与股票、债券区别的是（D） A.反映的经济关系不同 B.筹集资金的投向不同
C.风险水平不同 D.发行方式不同 5.下列不属于证券发行市场上的机构投资者的是（D） A.证券公司 B.社保基金 C.信托投资公司 D.政策银行 6.设立证券登记结算公司应当具备的条件之一是有自有资金不少于人 民币（B）亿元 A.1 B.2 C.3 D.4 7.下列关于债券的借贷双方的权利义务关系的叙述，错误的是（B） A.投资者是出借贷金的经济主体 B.购买者是借出资金的经济主体 C.发行人必须在约定的时间付息还本 D.债券反映了发现者和投资者之间的债权债务关系 8.（C）是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票 A.参与优先股 B.可赎回优先股 C.非参与优先股 D.不可 转换优先股 9.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于（B）
A.增发股票 B.股份回购 C.股票分割 D.股票合并 10.除权除息日通常为股权登记日之后的（A）个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享有本期股利。A.1 B.2 C.3 D.4 11.股东需要为下列中的(B)支付所得税。 A.增发新股 B.现金股利 C.股票合并 D.股份回购 12.投资者最为关心的价格是股票的（A） A.市场价格 B.交易价格 C.发行价格 D.理论价格 13.股份公司的权力机构是（B） A.董事会 B.股东大会 C.监事会 D.理事会 14.证券的（C）是指实际收益与预期收益的背离，或者说证券收益的不确定性。 A.收益性 B.流动性 C.风险性 D.期限性 15.银行证券主要是（A） A.银行汇票、银行本票和支票 B.商业汇票和商业本票 C.股票、公司债券和商业票据 D.金融期货、可转换证券、权证
《金融市场基础知识》模拟试卷三 一、选择题（共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分） 1.投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（）。 A.增值税 B.佣金 C.过户费 D.印花税 2.下列关于地方政府债券的说法中，正确的是（）。 A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券” 3.（）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。 A.证券凭证 B.国外凭证 C.存托凭证 D.流通凭证 4.基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作是（）。 A.申购 B.认购 C.购买 D.赎回 5.银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是（）。 A.中间业务 B.表外业务 C.表内业务 D.其他业务 6.股份公司只能以（）支付红利。
A.留存收益 B.其他资本公积 C.资本公积 D.专项储备 7.以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是（）。 A.货币政策工具——中介目标——操作目标——最终目标 B.货币政策工具——操作目标——中介目标——最终目标 C.最终目标——货币政策工具——中介目标——操作目标 D.最终目标——操作目标——中介目标——货币政策工具 8.私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是（）。 A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不能低于50万元 B.净资产不低于1000万元的单位 C.金融资产不低于200万元的个人 D.最近2年年均收入不低于50万元的个人 9.机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是（）。 A.原中国银监会 B.中央银行 C.中国证券业协会 D.原中国保监会 10.将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是（）。 A.委托订单的数量 B.买卖证券的方向 C.委托价格限制 D.委托时效限制 11.《中华人民共和国公司法》规定，有面额股票的（）是股票发行价格的最低界限。 A.内在价值 B.账面价值 C.票面金额 D.清算价值 12.优先股票的特征不包括（）。
2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析 一网打尽！在线做题就选针题库： （选中链接后点击“打开链接”） 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月
C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》
D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
2015年7月起将会对证券从业资格考试科目进行调整，由原来的5门考试科目变为2门，具体详情请参考2015年证券预约式考试公告(第2号) 第一章证券市场基本法律法规 第一节证券市场的法律法规体系 熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。 第二节公司法 掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。 了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。 掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构;熟悉股份有限公司的股份发行;熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。 了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任;掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;了解公司合并、分立的种类及程序;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。 熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。 第三节证券法 熟悉证券法的适用范围;掌握证券发行和交易的“三公”原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。 掌握公开发行证券的有关规定;熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容;熟悉承销团及主承销人;熟悉证券的销售期限;熟悉代销制度。 掌握证券交易的条件及方式等一般规定;掌握股票上市的条件、申请和公告;掌握债券上市的条件和申请;熟悉证券交易暂停和终止的情形;熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果;掌握内幕交易行为;熟悉操纵证券市场行为;掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。 掌握上市公司收购的概念和方式;熟悉上市公司收购的程序和规则。 熟悉违反证券发行规定的法律责任;熟悉违反证券交易规定的法律责任;掌握上市公司收
证券从业金融市场基础知识必背内容：金额篇 一、金融市场体系 1?发行人首次公开发行股票后申请其股票主板上市，应当符合的条件：公司股本总额不少于人民币五千万元；公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上; 公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。 2.债券型上市公司必须符合的条件：公司债券的实际发行额不少于人民币 5000万元;股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。 3.发行人首次公开发行股票后申请其股票创业板上市，应当符合的条件：公 司股本总额不少于人民币三千万元；公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。 二、证券市场主体 1?证券资产管理业务：证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立规定性集合资产管理计划的净 资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。 2.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。 3.会计师事务所申请证券资格的条件：净资产不少于500万元;会计师事务所 职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于8000万元;上一年度业务收入不少于8000万元，其中审计业务收入不少于6000万元。
4?申请证券、期货投资咨询机构具备的条件：有100万元人民币以上的注册
5.申请证券评级业务许可的条件：具有中国法人资格，实收资本与净资本资产均不少于人民币2000 万元。 6.资产评估机构申请条件：净资产不少于200万元;最近3 年评估业务收入合计不少于2000 万元，且每年不少于500 万元。 7.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60 亿元，注册资本应当为实收资本，其股东应当用货币出资。 8.证券登记结算公司的设立条件：自有资金不少于人民币 2 亿元。 9.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000 万元的，应当由承销团承销。承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。 三、股票 首次公开发行股票并上市的发行人的财务指标应满足的要求：最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000 万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据;最近3 个会计年度经营活动产生的现金流净额累计超过人民币5000万元或者近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元;发行前股本、总额不少于人民币3000 万元。 四、债券 1.中小非金融企业集合票据发行规模要求：任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%，任一企业集合票据募集资金额不超过2 亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过10 亿元人民币。 2.证券公司债券的条款设计：公开发行的债券每份面值为100 元;定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50 万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100 万元。
证券从业资格考试证券市场基础知识真题答案1
一、单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。） 1.证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。 1.货币 2.期货 3.期权 4.商品 2.为提高证券业从业人员专业素质，促进中国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。 1.中国证监会 2.中国证券业协会 3.国务院证券委员会 4.国务院证券委、国家体改委 3.投资基金的风险可能小于（）。 1.股票 2.固定利率债券 3.浮动利率债券 4.债券 4.在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。 1.少 2.多 3.相同 4.不确定 5.贴现债券的发行属于（）。 1.平价方式 2.溢价方式 3.折价方式 4.都不是 6.已知价计算法中的“已知价”是指（）。 1.当日的开盘价 2.当日的收盘价 3.上一个交易日的开盘价 4.上一个交易日的收盘价 7.证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。 1.法律特征与经济特征 2.法律特征与书面特征 3.经济特征与书面特征 4.经济特征与权益特征 8.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（） 1.票面价值 2.帐面价值 3.清算价值 4.内在价值 9.证券投资基金反映的是（）关系。 1.产权 2.所有权 3.债权债务 4.委托代理 10.有价证券具有（）的经济和法律特征。 1.产权性、收益性、变通性、风险性 2.产权性、收益性、变通性、非返还性 3.产权性、收益性、流动性、风险性 4.产权性、期限性、收益性、风险性
11.某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。 1 9.43 2 8.4 3 3 10.11 4 8.69 12.买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。 1.直接收益率 2.持有期收益率 3.到期收益率 4.赎回收益率 13.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。 1.信用公司债 2.保证公司债 3.参与公司债 4.收益公司债 14.客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。 1.商业银行 2.金融机构 3.证券公司 4.工商银行 15.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。 1.直接融资 2.间接融资 3.资本 4.货币 16.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（） 1. 5亿元 2. 2亿元 3. 4亿元 4 .5千万元 17.根据中国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。 1.总经理 2.监事长 3.董事长 4.副董事长 18.证券公司的主要业务有（）。 1.承销、经纪、自营 2.审计验资、资产管理 3.承销、经纪、投资咨询 4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其它业务 19.安全性最高的有价证券是（）。 1.国债 2.股票 3.公司债券 4.企业债券 20.证券专营机构在美国称（）。 1.投资银行 2.商人银行 3.证券公司 4.证券商 21.专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。
一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。 A.《财政法》 B.《证券法》 C.《税法》 D.《预算法》 解析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。 2、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 3、股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 A.10%
B.15% C.20% D.25% 解析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。 4、反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。 A.净资本 B.净利润 C.票面利率 D.交易价格 解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 5、( )是我国主权财富基金的发端。 A.中国投资有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.QFII D.QDII
解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。 A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。 7、下列关于基金的说法，正确的是( )。 A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，其风险较高 B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定 D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例
2009年证券资格考试证券交易真题和参考答 案 第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。 1．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》 B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》 C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》 2．公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。 A．20％ B．30％ C．40％ D．50％ 3．按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 A．交易品种的对象 B．交易规模 C．交易场所 D．交易性质 4．为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（）的规定。 A．货币政策 B．财政政策 C．产业政策 D．价格政策 5．可转换债券是指可兑换成（）的债券。 A．股票 B．另一种债券 C．期货 D．现金 6．证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别
予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A．清算 B．交割 C．交收 D．登记 7．在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。 A．2％ B．5％ C．8％ D．10％ 8．综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（? A．经纪业务 B．代理业务 C．自营业务 D．承销业务 9．证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。 A．证券自营业务风险、证券经纪业务风险 B．基本风险和非基本风险 C．系统风险和非系统风险 D．经营管理风险和政策法律风险10．（）不是证券公司的监督检查机构。 A．证券公司自身 B．投资者 C．证券交易所 D．证券管理部门 11．（）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。 A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B．证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述 C．证券经营机构自营买卖持有其10％以上股份的上市公司或其关联公司的股票D．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券12．证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（）。 A．当日交收 B．次日交收
1、货币政策最终目标：稳定物价 5% 以下，2%-3% 为宜，物价上涨率 充分就业 4% 失业率 2、上市公司：股票型上市公司：资本总额>=3000万 发行股份>=25% 资本总额 资本总额>4亿 向社会公开>10亿 开业>3年，连续盈利，无重大违法行为 债券型上市公司：债券期限>1年 债券发行额>=5000万 股份有限公司净资产>=3000万 有限责任公司净资产>=6000万 设立股份有限公司，发行人数为2—200人 全体人员首次出资额不得低于注册资本20% 3、面值超过人民币5000万元的，应由承销团承销 4、证券公司信息报送制度要求会计年度结束之日起4个月内报送 每月结束之日起7个工作日内报送 5、证券公司资产管理业务：公司净资本>=2亿 限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿 非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿 3年以上自营资产管理或投资基金管理人>=5人 定向资产管理单个客户资产净值>=100万 集合限定性，单个客户资产净值>=5万 投资于权益及股票类，不能超过计划资产净值20% 6、证券公司中介介绍（IB）业务：总部5名，营业部2名，期货从业资格 7、直接投资：直投基金负债期限不得超过12个月 负债余额不得超过注册资本或实缴出资额的30% 8、律师事务所从事证券法律，2名执业律师，其中5名从事过证券2年 2年，3年 9、会计师事务所申请证券资格的条件：成立5年以上，合伙制或特殊的普通合伙制 注册会计师>=200人，执证执业5年以上>=120人 年龄<=65岁 净资产>=500万 累计赔偿限额和职业风险基金之和>=8000万 上一年度业务收入>=8000万其中审计业务>=6000万 合伙人>=25人，半数以上执业3年以上 10、注册会计师申请资格：取得注会1年，不超过60岁，3年无违法违规 11、证券、期货投资咨询业务资格的机构条件：同时从事，10名以上从业资格 分别从事，5名以上从业资格 高管>=1人取得咨询从业 注册资本>=100万 12、申请证券评级业务（国债除外）：实收资本与净资本>=2000万 高管>=3人，证券从业>=20人，其中3年经历>=10人， 注会从业>=3人 5年无刑事，3年无违法，不良
《金融市场基础知识》必记数字类考点汇总 第一章：金融市场体系 1.股票型上市公司必须符合下列条件：股票经国务院证券监督管理部门批准已公开发行；公司股本总额不少于人民币3000万元；公开发行的股份占公司股份总数的25%以上；股本总额超过4亿元的，向社会公开发行的比例10%以上； 2.债券型上市公司应当满足的条件：公司债券的期限在1年以上；公司债券实际发行额不少于5000万元；股份的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元”。 3.设立股份，应当有2人以上200人以下的发起人。股份采取发起设立方式设立的，全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%。 4.1983年9月国务院决定中国人民银行专门行使中央银行的职能，1992年成立了中国证券监督管理委员会、1998年成立了中国保险监督管理委员会、2003银监会正式挂牌运作，标志着中国金融业形成了“三驾马车”式的垂直分业监管体制，自此“一行三会”的监管架构正式形成。 5.2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意证券交易所在主板市场设立中小板块。 6.2001年7月16日正式开办三板市场，官方名称是“代办股份转让系统”。
7.证交所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，归属中国证监会直接管理。 8.证交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式营业。 9.区域性股权交易市场（又称区域性市场、区域股权市场、第四板市场）2008年天津股权交易所的成立，是此次浪潮开始的标志性起点。 第二章：证券市场主体 1.证券资产管理业务：证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立规定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。 2.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。 3.申请证券评级业务许可的条件：具有中国法人资格，实收资本与净资本资产均不少于人民币2000万元。