血库指导作业书
主题内容
检验试剂耗材控制程序文件编号：LAB-PF-OO8
版本：A/0
生效日期：2018-08-01
页码：第1页，共2页
检验试剂耗材控制程序
1.目的
保证与检验结果相关的试剂、耗材的采购、领用过程处于受控状态，以满足规定的要求。
2.适用范围
适用于与检验结果相关的试剂、消耗材料以及它们的组合管理。
3.职责
3.1 各专业组根据工作的需要，提出试剂、耗材的采购申请。
3.2 检验科主任对采购申请进行审核。
3.3 院设备科和检验科组织对供应商进行评价，并委托检验科采购和验收。
3.4 检验科试剂管理员负责进行试剂、耗材的验收、存放及日常管理。
4.工作程序
4.1 申请采购
购买试剂、耗材，由专业组填写《检验试剂耗材采购申请表》，并清楚、详细地描述技术要求，包括种类、品牌、规格、性能、价格等信息，交试剂管理员汇总后交检验科主任审核批准。
4.2 供应商的评价
4.2.1 对提供试剂、耗材的供应商（包括生厂家和经销商），由院设备科和检验科组织对其进行调查，并将调查结果记录于《供应商评价表》，由院设备科负责任人和检验科主任签署意见后决定是否可列为合格的供应商。
4.2.2 供应商的评价应包括以下内容：
(1) 供应商的资信能力；
(2) 供应商的质量保证能力；
(3) 技术支持能力；
(4) 价格；
(5) 交货情况；
(6) 服务情况，如服务的及时性；
(7) 经销商要有厂家的授权资质。
4.2.3 由院设备科将合格的供应商登录于《供应商一览表》。
4.3 采购管理
导作业书
主题内容
检验试剂耗材控制程序文件编号：LAB-PF-OO8
版本：A/0
生效日期：2018-08-01
页码：第1页，共2页
4.3.1 设备科或者委托检验科按相关规定实施采购。
4.3.3 设备科或者检验科应按照《检验试剂耗材申请表》中要求的交货日期控制采购进度，如有延期，需及时通知检验科试剂管理员。
4.4 试剂、耗材的验收
（1）检验科试剂管理员核对试剂、耗材的包装、数量、外观,生产日期,有效期及有无出厂检验合格证等内容。
（2）验收后，由验收人员将结果记录于《检验试剂标准物质耗材领用验收单》中
4.5 供货清单的建立
检验科试剂管理员需建立相关试剂、耗材的清单，内容包括批号、实验室接受日期、材料投入使用的日期。
4.6 试剂、耗材的领用
各专业组根据工作需要,填写物品领用单，按规定领取试剂、耗材。
5.记录表格
5.1 检验试剂耗材申请表
5.2检验试剂标准物质耗材验收单
5.3 物品领用单
5.4 供应商评价表
5.5 供应商一览表
服务和供应品的采购程序 1.l 目的 为保证用于检测/校准的服务和供应品的质量，使检测/校准结果准确可靠。 1.2 适用范围 适用于检测/校准工作中对检测/校准质量有影响的服务与供应品的采购控制。 1.3 职责 1.3.1总经理负责审批设备及日常试验物品采购计划； 1.3.2分管领导、技术负责人负责审核工作； 1.3.3生产部汇总编制成套仪器设备采购计划报公司审批后，组织相关部门实施采购工作；组织对服务机构和供应商的资质调查，建立合格供应商名录。 1.3.4总经办负责日常试验物品的验收。 1.3.5各检测部 1.3.5.1提出本部门所需仪器设备申请计划报生产部备案； 1.3.5.2 日常试验物品的采购由生产部报分管领导审核、总经理审批后，由本部门自行采购。 1.3.5.3组织成套仪器设备的验收和使用管理,指定专人负责建立和保存危险化学品使用审批； 1.3.5.4对使用情况进行评价和反馈。 1.3.6档案管理员 负责保存合格服务机构与供应商名录、调查资料及供应品质量保证资料。 1.4 工作程序 1.4.1服务和供应品的识别 本程序中所称的“服务和供应品”是指对检测质量有影响的供应品，包括与检测有关的试剂和消耗材料。主要包括： 1.4.1.1仪器设备的搬运、安装、调试、维修、保养、检定/校准； 1.4.1.2检测仪器，标准物质； 1.4.1.3与检测有关的其他服务和供应品。 1.4.2采购计划的编制
1.4. 2.1各检测部负责人事先提出仪器设备、试剂和消耗品的采购申请表，并对采购物品的技术要求进行详细描述； 1.4. 2.2生产部对各部门提交的采购申请进行论证并编制全公司的采购计划。 1.4.3采购计划的审核 1.4.3.1技术负责人、分管领导对常用的消耗品进行审核； 1.4.3.2新的、未经使用的试剂及消耗品由技术负责人、分管领导组织相关人员进行评审，内容包括： (1)供应品的技术指标对检测方法要求的满足性； (2)供应商提供的与供应品有关的质量文件是否合法有效。 1.4.3.3新购设备由各检测部负责人配合设备管理员核实生产厂家、型号、规格、性能指标等是否满足相关检测规程要求，并汇总；大型设备由总经理组织专门会议进行论证和评价。 1.4.4采购计划的审批 采购计划申请由总经理审批。 1.4.5供应品的采购 1.4.5.1供应商的评价和选择 (1)分管领导、技术负责人根据批准的计划，对检测质量有影响的重要消耗品、供应品和服务的供应商组织评价，主要包括以下内容： 1)供应商的资信能力、供货业绩、质量保证能力； 质量保证的模式通常有： ?获得ISO9001:2008系列质量体系认证； ?具有产品合格证或生产许可证； ?权威机构推荐品牌； ?长期使用证明质量符合要求的。 2)价格、交货情况； 3)服务情况。 (2)生产部根据对供应商的评价结果选择合格的供应商并建立《合格供应商
物资供应管理程序 1目的 对采购过程及供方进行有效控制，确保所采购的物资及服务符合要求。 2适用范围 本程序适用于公司生产、建设、检维修等所需物资（不包括原料油）的采购。 3职责 3.1 采购部是本程序归口管理部门，负责制、修订《物资供应管理程序》。负责公司所需物资的采购；负责组织物资供应采购管理规定的制定、检查、监督及实施；根据需求计划负责组织编制物资采购计划及核销，组织询比价，合同谈判，拟订合同，跟踪合同执行及填制物资出入库凭证；负责组织在供应商货源处和直达现场物资的检验和验证；负责填制、审核付款单据及合同资料的归档工作；负责到货物资的接运、验收、保管、发放；负责向物资装备部上报指定的统计报表；负责授权供应商管理等。 3.2 财务部负责物资采购的承付及贮备金的管理，控制部按要求审核采购物资的采购价格。 3.3各物资需求使用部门等按职责划分对物资需求计划进行提报、汇总及审核，参与物资验收，必要时参与商务谈判，签订技术合同（协议），并对采购价格、质量、渠道及采购全过程进行监督。 4 工作程序 4.1 需求计划的提报 4.1.1 化工原辅材料及三剂等生产计划，年度计划在每年12月15日前报下年计划，月度计划每月25日前报下月计划。 4.1.2大修及相关项目计划（含大修同时进行的基建技措，科研攻关、零星更新项目）提前120天报采购部。 4.1.3 设备零购、更新计划，提前120天将型号规格书报采购部，列入年度计划的必须在当年12月15日前报出。 4.1.4日常，零星物资消耗用料，低值易耗品报月度计划，每月25日前报采购部。 4.1.5大型设备、重要材料要充分考虑合理的订货周期，并在各类器材的定货周期前提报计划。 4.1.6临时追加计划由各部门根据实际情况，按内控权限审批后提报。 4.1.7其他物资的提报及审批按有关规定执行。 4.2 计划编制
1 目的 对外部支持服务和物品采购的过程进行控制，使支持服务和物品采购的质量能满足检测工作的技术要求。 2 适用范围 适用于本中心检测工作范围内的外部支持服务和物品采购。不适用于由政府招标采购机构选择的外部服务和供应商采购的控制。 3 职责 3.1 检测科室负责提出物品采购申请，提供相关的技术参数要求，并会同行政科、质管科对支持服务和物品供应商资质进行调研、初审。 3.2 行政科负责对物品供应商和三废处理、维修机构等支持服务资质进行调研、初审，并合同检测科室做好物资的采购、验收工作。 3.3 质管科负责对量值溯源、室间比对、分包服务机构等资质进行调研、初审。并会同行政科、检测科室对物品采购进行验收。 3.4、质量负责人负责对外部支持服务和物品供应商的资质中质量情况进行复审。 3.5、技术负责人负责对外部支持服务和物品供应商的资质中技术能力进行复审。 3.6 最高管理者负责外部支持服务与物品供应商的最终选定和名录变更的批准。 4 工作程序 4.1支持服务和物品供应商的选择、验证、评审 4.1.1 行政科应会同检测科室对现行的外部支持服务（“三废”处理机构、检测设备维修机构、检测设备检定/校准机构、分包服务机构等）和物品生产商、供应商的名单进行整理，完善“合格供应商和外部支持服务方名录”，并根据近几年运作、质量和服务态度等情况，再进一步做好调研，形成初审意见，并将名录和初审意见报质量负责人和技术负责人。 4.1.2 质管科应会同检测科室对现行的量值溯源、室间比对、分包服务机构等外部支持服务的名单进行整理，完善“合格供应商和外部支持服务方名录”，并讨论、调研近几年运作、质量、技术和服务态度等情况，形成初审意见，并将名单和初审意见报质量负责人和技术负责人。 4.1.3 质量负责人、技术负责人召集相关科室和人员对初选名单和初意见进行集
采购控制程序 版本号： 文件编号： 生效日期： 编制人：编制日期：审核人：审核日期：批准人：批准日期：
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采购控制程序 1.目的 对采购物料进行控制，保证采购的物料满足公司的要求。 2.范围 本程序适用于所有对本公司最终产品品质有直接影响的采购的产品或服务。 3.责任 3.1 采购部全面负责本程序的推行与维持。 3.2 工程部门负责提供物料申请及采购活动所需的技术参数、性能资料、图纸、标准等文件，并对应急物料进 行评估；对新物料进行最终技术、承认书或者规格书的确认，并负责新物料的料号申请和管控。 3.3 采购员根据计划部门需求和预测、合理的安排物料的采购周期和安全库存数需求。 3.4 品质部提供样品测试结果和报告供开发部门或者工程部门做判断。 3.5 品质部参与供应商的评估活动,负责对原材料按要求、标准进行检验，并作相关的检测记录，提供与物料 有关的各种报表、数据。 3.6 仓库负责对供方送达的物料进行接收，负责对物料、顾客财产实施防护。 4.规定 4.1 供应商选择评定与评估 4.1.1 由采购部门发出《供应商调查表》给新供应商, 了解其公司背景及有关事项,要求对方回复。可能 从其他公司了解被调查供应商以往的品质记录。 4.1.2 对供应商提供的样品，按《样品确认书》进行作业。 4.1.3 必要时可试用小批量试产，如果试用异常按品质异常流程进行作业。对异常进行评审，小异常 重新新安排送样，大异常安排更换供应商或者停用。 4.1.4 对重要物料供应商，可派人到供应商处，对其品质系统做现场评估，并填写《供应商现场评估表》。 4.1.5 上述评估结果均合格后，采购部按《采购管理流程及规定》作业。 4.1.6 客户指定供应商时，采购部经理可直接将其列入《合格供应商名单》。 4.1.7 由采购部门负责人每年至少一次对原合格供应商重新进行评估，按《供应商评估流程及规定》作业， 确定是否继续将其列入《合格供应商名单》。 4.1.8 当某供应商出现连续的不合格产品或产生退货时，除执行《不合格品控制程序》外，采购部门负责 人还需通知供应商有关问题，或必要时从《合格供应商名单》中删除此供应商。如果此供应商是由 客户指定的，则还需将情况报告给客户；如是唯一供应商，则采购部门负责人需与相关部门共同协 商处理有关来料。 4.1.9 对从临时供应商处采购回来的物料，采购部门按《特采管理流程及规定》作业。 4.2. 从合格供应商处采购物料。 4.2.1 采购依据
物资采购价格管理和控制程序 1、物资采购管理必须遵循的基本原则： A按计划采购 B货比三家，比质比价； C大宗物资从厂家直购，零星物资定点采购，重大业务及设备购置实行招标采购，常年大宗供应商、配套商实行战略合作，对等谈判制； D采购物资的价格要按照“申报、核价、批准、执行、反馈”的程序进行； E采购价格的审批要实行“分权”制的原则，避免都负责，都不负责； F实行不相容职务相分离原则，即询价与确定供应商职务相分离；确定供应商、执行合同与签订合同职务相分离；采购与验收职务相分离等等。 2、物资采购价格的控制程序 A、采购部接到公司下达的物资采购计划以后，要根据市场情况详细填写《物 资采购价格审批表》，报价格管理员核价； B、价格管理员接到《价格审批表》后，要通过电话、计算机网络等渠道查询、 核实采购部建议的采购价格，并将核价的情况记录备案，价格管理员核实的供应商个数，除属独家经营的情况外，应执行以下标准： a、采购总价款在3～10万元的业务，核实的供应商不少于三家； b、采购总价款在5～10万元的业务，核实的供应商不少于四家； c、采购总价款在10万元以上的业务，核实的供应商在五家以上；核实应有 文字记录备查。 C、价格管理员将核实的价格填列在《物资采购价格审批单》上，由价格主管 签署核审意见后，在不高于价格管理员核定的采购价格的前提下，按照下列标准请领导审批： a、采购总价款在1万元以下的业务，采购部长审批； b、采购总价款在1～5万元的业务，主管领导审批； c、采购总价款在5万元以上的业务，总经理审批； D、采购部根据价格管理员核定的领导审批的采购价格与供应商进行谈判，谈 判结果要报价格审批人批准，最终确定的采购价格要填写《物资采购价格反馈表》报价格管理员备案，签约后采购合同也要报价格管理员备案。
采购与供应业务流程 第一章采购与供应中的文件 第二节请购单的应用 1、请购单应包括的详细信息： ?序列号； ?内部的部门代码，或预算代码； ?请购单发起人的姓名、签字及日期； ?需求的产品或服务的描述； ?数量； ?价格； ?供应商； ?送货地点； ?日起要求。 2、利用计算机系统处理请购单 ?当采购订单请求输入到计算机系统中，就已经进入流程，内部订单将被发送到仓储部门，持有库存的仓储部门将自动检查当前的库存。 ?计算机系统中的电子物料系统保留了所有存货和过去的记录，如果仓库中没有所要采购的物料或不足，则请求采购的文件会自动发送到采购部门； ?如果仓库中有所需物料，则计算机发出某个特定物料的出货申请，计算机会更新当前的结余，并将这一结余与设定的再定货点数额进行比较，如果余额介于再定货点，系统将自动发出一个请购单，以便库存保持在最佳水平。 第三节了解请购单 1、请购单审核 当一个批准通过的请购单到达采购部后，采购部将对请购单进行评估和评价，然后执行一下采购的步骤之一： ?驳回请购单到用户部门并要求解释； ?为本采购项目创建一份报价邀请，以接收投标书； ?根据请购单创建一个采购订单； 2、财务签字授权（批准） 财务签字授权用于支出和资源使用决策的批准，如请购单。举例，如果请购单少于5000美元的直接交到采购部门，如果请购单总额超过5000美元的需要部门经理的批准，才能转到采购部门。。。 3、请购的内部政策 ?组织应建立一个请购政策，以阐明如何处理请购，该政策应为更广泛的采购或采购政策的一部分；
?请购政策应规定请购单必须在管理框架范围内操作，管理层的职责是确保采购作业在该政策约束范围内。 第二章接受报价单 第三节接受供应商报价 1、评估报价 （1）一旦收到供应商的报价，买方需要对它们进行分析，看看哪一个提供最好的价值。除了直接比较不同供应商的价格，还可以考虑以下相关问题： ?所有供应商都是以同样的方式来计算成本吗？ ?所有的成本是否已知，还是需要更多的信息？ ?不同的成本计算包含哪些内容？ ?低价格的含义。 ?投标价值上是否附带不同的信用期限或付款条件？ （2）即使在这种情况下，并不是所有的选择决策都是采用简单直接的价格竞争，买方在评估供应商报价时还有一系列因素需要考虑； ?供应商以往的表现，包括资金稳定性、可靠性等； ?交货时间； ?附加费用，运费、保险费、安装和培训费、运行成本、剩余价值和处置成本； ?保修条件； ?备件的可用性和维保范围； ?过时的风险，以及升级到更高规格的能力； ?付款条件； ?海外供应商的情况下，还会涉及汇率、税收和进口关税； 2、开标后的谈判（PTN） （1）开标后谈判的定义：在受到正式标书之后、合同签署之前与提交了最低可接受标价的一个供应商或承包商进行的谈判，目的在于在不讲其他投标方置于不利地位或影响其保密性或对竞争性投标系统的信息前提下，获取价格、交付或者内容方面的改进。 （2）CIPS对开标后采购者的指导意见。 ?开标后谈判会议中买方至少有2人参与并保证透明和负责； ?来自买方组织的谈判人员应该在开始会议之前与相关管理者明确自己谈判策略。与此同时他们还需要预先确定一系列标准以确定供应商方面的那些条件是可以接受的。 ?会议内容要形成纪要以确保对谈判过程和结论有据可查； ?买方应该以职业且合乎商业道德的方式进行谈判。 3、推荐供应来源 （1）是指采购评估小组推荐出认为应当授予合同的供应商或标书，并且依据合同授予标准说明如此判定的原因； （2）有时候推荐没有正规化的竞争程序，采购团队会被要求做如下工作。 ?提交一份报告概括说明供应商评估和选择的过程，推荐出一份供应商源或首选供应商的短名单，以备合同授予； ?提交一个商业案例，为采购政策指定者推荐特定的技术路线、战略或市场。
1. 适用范围 本标准适用于物流部对原辅料、包装材料、化学试剂、玻璃仪器、设备及零配件、后勤物资的采购。 2. 职责 物资使用部门：按照该程序申请采购本部门所需物资。 物流部：按照该程序计划、采购原辅料、包装材料、化学试剂、玻璃仪器、设 备及零配件、后勤物资。 3. 内容 3.1 采购流程图 3.2.1. 按用途分 3.2.1.1 生产类物资：指车间、质检、机修等部门使用，与生产直接相关的物资。 3.2.1.2 办公类物资：指各部门与行政、办公、后勤接待等相关的物资。 3.2.2. 生产类物资包括 3.2.2.1 原辅料、包装材料 3.2.2.2 化学试剂、玻璃仪器、设备零配件、其它低值易耗品。 3.2.2.3 设备 3.2.2.4 计量器具 3.3 程序 3.3.1. 制定计划 3.3.1.1 生产类物资 ● 原辅料、包装材料 a)依据：生产计划、物资消耗定额和储备定额 采购计划量=计划产量×物资消耗定额-现有库存量+安全库存量 b)生产计划下达后，由物流部经理按以上公式核算，制定采购计划。 ● 化学试剂、玻璃仪器、设备零配件、其它低值易耗品。 【最新资料,Word 版，可自由编辑！】
a)依据：储备定额 b)常用物资当物资库存量低于储备定额时，由库管员提出采购物资数量，交物 流部经理制定采购计划。 c)非常用物资由物流部经理按使用部门提出的实际需求，制定采购计划。 ●购置设备，执行《设备前期管理程序》。 ●购置计量器具，执行《计量管理程序》。 ●特殊物料或物资（如国家控制的化学试剂、麻醉药品等）的购买执行国家有关 规定。 3.3.1.2办公类物资由使用部门提出计划。 3.3.2.计划审批 3.3.2.1由申购部门、相关部门负责人确认后，交分管副总经理、总经理审批。 3.3.2.2计划表审批完后，将申购计划表交物流部。 3.3.3..购置 3.3.3.1采购人员 ●物流部采购员 ●使用部门的专业技术人员（购置专业性很强的物资时，可请此类人员参与） ●Q A人员（购置影响产品质量的物资时，可请此类人员参与） 3.3.3.2.购置标准 ●质量合格 ●价格合理 ●售前、售后服务质量好 3.3.3.3供应商选择 ●标准：证照齐全、供货质量好且稳定、价格合理、重合同、守信誉、售后服务 好。 ●影响产品质量的物资首次采购时，须依照《供应商批准程序》进行。 ●采购原辅料、包装材料时选择经QA批准的供应商。 ●对批准的2-3家供应商进行多方面平衡比较之后，可以暂时确定其中某一、两 家供货商，并将情况汇总，报分管副总经理、总经理审批。
采购管理程序 1. 目的 确保采购过程和采购物料符合规定的要求。 2. 范围 本程序适用于所有原辅材料、燃料及常用物品的采购过程和委托加工等过程。 3. 职责 3.1 生产管理部督导提供中心和各工厂的采购管理按 本程序要求实施。 3.2 提供中心采购机电设备、零部件、五金工具、润滑 油脂、金属材料、建筑材料、包装材料、外加工件、 实验用品、办公用品、劳保用品等。 3.3 各工厂采购各种原辅材料。 4.工作过程和方法 4.1 计划采购 4.1.1 提供中心每年初制定《常用物资存货计划》, 明确规划出安全存量、订购数量等。 4.1.2 专用机电设备、零部件和各种物资的采购由 各工厂于月初制定《采购申请单》,经主管 审核,副厂长批准后,送提供中心。 4.1.3 提供中心根据《常用物资存货计划》和各工 厂的《采购申请单》,与提供商签定供货合
同,并实施采购。 4.1.4 各工厂根据生产计划,与提供商签定供货合 同。生产科根据合同、生产进度和库存情况 实施采购。 4.1.5 提供中心和各工厂应与提供商保持有效交流, 确保物资适时、适质、适地、适量、适价到 达。 4.2 临时采购 临时需要的物资,由各工厂填写《采购申请单》,经主管审核,副厂长批准后,送提供中心实施采 购。 4.3 委托加工 4.3.1 当本工厂无法加工、达不到加工要求或外协 加工更便宜时,可将物资委托提供商加工。 4.3.2由使用单位提供详细准确的加工要求和《采 购申请单》,经主管审核,副厂长批准后,送 提供中心联络外协加工。 4.4 提供中心若对请购内容不明、一时采购不到所需的 物品或采购价格与各工厂预算价格差异较大时,应 主动同各工厂及时交流协调,必要时报生产副总裁 处理。 4.5 采购物资到货时,提供中心应及时通知使用单位验
外部服务和供应品控制程序 1.0 目的: 对服务和供应品采购过程进行控制，确保所选择的服务和所采购的供应品符合检测/校准工作的要求，特编制本管理程序。 2.0 范围： 适用于对本公司检测/校准质量有影响的外部服务和供应品采购的控制及对供方的选择和评价。 3.0 职责： 3.1总经理：批准或授权技术负责人批准外部服务/供应品采购合同、计划；必要时,主持重大项目的合同评审。 3.2技术负责人：审核外部服务、供应品采购技术要求及计划； 3.3综合室： 3.3.1负责汇总、编制公司所需外部服务、供应品采购计划； 3.3.2建立保存合格供方名录。 3.3.2按照采购计划实施设备和耗材采购。 3.4检测室负责人: 3.1.1提出本部门设备、设施、消耗品采购及溯源服务的技术要求； 3.1.2参加设备、设施、消耗品采购后的验收及溯源服务有效性确认； 3.5质量负责人: 3.5.1调查、收集供货商及检定/校准机构的质量资质；
3.5.2组织合格供方的评价； 3.6仪器设备管理员: 3.6.1将仪器设备送往具有质量资质且能力符合要求的机构进行检定/校准； 3.6.2参预采购仪器、耗材的验收及其保管和发放。 3.7技术负责人应当维护本程序的有效性。 4.0程序 4.1采购计划的制定 4.1.1各检测室提出所需的设备和对检测质量有影响的消耗品的采购清单报综合室，采购需求应包括采购设备的名称、数量、参数、技术性能等信息。 4.1.2综合室编制采购计划, 报技术负责人审批。 4.1.3技术负责人组织检测室负责人对本部门所用的测量仪器设备量值的溯源提出量化要求，选定满足要求且又有质量保证的校准机构进行量值溯源，查实其检定/校准的技术能力以及合法性。设备管理员收集并保存合格校准服务机构的资质证明文件。 4.2供方的评价 4.2.1由质量负责人组织相关部门对供方的质量保证能力、产品质量、售后服务以及企业的信誉等进行评价，从中选择出合格供方。 4.2.2对一次性购买或购买量很小的一般供应品，由综合室采用进货时/使用前对产品验证的办法，作出评价。 4.2.3对供方的评价内容 4.2.3.1评价供方提供的质量保证能力、企业信誉等有关证明文件；
第三章 公司物资采购管理制度
大宗原材料采购计划管理办法 1、目的 规范股份公司原材料采购计划的编制、申报、审批，提高原材料采购计划的准确率。 以便有效地实施招投标和计算机管理，确保设备的正常运行和各类工程项目的顺利运行， 规范领用程序，减少资金占用，特制定本办法。 2、适用范围 本办法适用于股份公司各分厂的原料、辅料采购计划的管理。 3、引用文件 3.1 采购管理程序 3.2 代储代销物资管理程序 4、管理职责 4.1 使用部门 4.1.1 原料、辅料各专业的专业工程师是计划工作的管理者，股份公司各分厂的主管 部门负责审核。 4.1.2 参与本单位库存量的控制。 4.1.3 参与采购资金价格管理。 4.2 采购部门 4.2.1 负责确定各类计划的仓储方式。（库存、代储代销、零库存） 4.2.2 执行各类采购计划，负责计划价的控制。 5、计划管理 5.1 计划分类 5.1.1 类别： 5.1.1.1 原料：指股份公司各分厂所使用的铁水、铁合金、萤石、废钢、切头、冷条、钢渣等。 5.1.1.2 耐火材料：指股份公司使用的镁碳砖、钢包砖、中包涂料、水口、塞棒、连 187
铸保护渣等。 5.1.1.3 辅助材料：包括钢材类、有色材、建材类、木材类、电线电缆类、二类机电、电器元件、交电、工具、小五金、水暖配件、标准件、阀门、输送带、橡胶管、三角带、化工、油漆、化学、玻璃器皿、密封材料、杂料、金属软管、劳保用品等。 5.1.1.4 能源材料：指股份公司各分厂所使用的水、氧气、氩气、氮气、电、汽油、柴油。 5.1.1.5 生产准备金：指股份公司各分厂满足生产正常运转所需预留的资金。 5.1.2 年计划： 5.1.2.1 年计划范围： a.每年都消耗且批量大的、短期不变的原材料。 b.通用、标准的原材料。 5.1.2.2 年计划申报时间：每年8 月20 日－9 月25 日。 5.1.2.3 年计划执行情况 a.原则上年计划均进行招投标。 b.年计划中要求分期、分批到的要写清楚。 5.1.2.5 年计划的审批、编制、审核必须由作业区专业技术员、生产分厂主任工程师、 主管厂长、生产技术部、股份公司领导签字，并加盖公章。 5.1.3 月计划 5.1.3.1 采购周期：严格按股份公司制定的采购周期表中时间申报月计划。 5.1.3.2 审批：严格按股份公司统一表格中设置的栏目，签字、审核。 5.1.4 临时计划： 5.1.4.1 凡在年计划、月计划中未申报的计划均为临时计划，临时计划的采购周期为一年。 5.2 紧急计划管理 5.2.1 由于特殊原因如：生产计划变更、突发性事故等。造成原材料采购计划变更或需要紧急采购物资，如时间紧张，可先电话通知股份公司供应部，由生产分厂先到供应部门领用，但在两天内必须按计划申报程序补报原材料采购计划，报股份公司供应部计划管理人员。 5.2.2 需到厂家紧急采购的物资，如时间紧张，生产分厂可根据以前物资使用的情况， 电话通知股份公司供应部计划管理人员物资需求的名称、规格型号、数量、技术要求、推荐的厂家等，由供应部组织协调紧急采购，但在电话通知两天内必须补报申请计划报供应 188
直接米购管理控制程序 1.目的： 本程序规定了对公司外购物资的采购过程的管理，确保所采购的产品符合规定的要求。 2.范围： a.本程序适用于公司所有外购原（辅）材料和外协件的直接采购管理控制； b.采购金额超过50万、确认要招标、邀标的采购不适用本办法，按公司的招邀标管理办法执行； 3.责任： 3.1技术部负责制订项目用件采购标准。技术部负责产品图样，设计文件的发放 3.2商引部负责组织采购和采购管理，并对其产品质量负责。 3.3各部门负责提出需求计划和反馈质量信息。 4.术语和定义: 4.1 一般供方，是指除合格供方以外的其他供方 5.工作流程及工作流程说明: 5.1工作流程图（见下页）
责任单位使用单位 记录表单图表原辅料及项目用品用件直接采购管理工作流程 财务部、 采购计划* 选择供应商副总经 理、执行 董事审批 了解标准件价格 表 商引部 确认是否商引部 财务部商引部及财务部共同审核同意 （供应商的资质、信用等企业情况） 报价 商引部商引部财务部 商引部 商引部商引部供应商报价单财务审核 领导小组审批采购价格清单 商引部使用单位检验使用单位 商引部商引部入库 采购管理流程
5.2原辅料及项目用品用件直接采购管理程序工作流程标准521 采购需求 根据使用单位的实际需求量，进行采购. 5.2.2采购计划 采购人员根据使用单位的采购需求和该物资的仓库库存情况，制定采购计划. 5.2.3 审批 使用部门提出采购申请，需经部门主管、畐9总经理、财务总监、执行董事审批：一 万元以下经财务总监及副总经理审批后开始启动采购程序；一万 元及以上、五十万元以下经财务总监及副总经理签字后需执行董事签字审批。 5.2.4选择供应商 如果采购产品为标准件，在确定供应商有供货资质的前提下，进行比价，至少货比三 家，质量相同的情况下，取价低者。如果采购的产品为非标准件，采购前需对采购的 产品进行分析，确认供应商有加工能力后，试做采购产品，根据样品的品质、价格等 因素进行对比，确认供应商，若费标准件比较重要，或量较大的产品，至少两家以上 供应商供货。 5.2.5报价 标准件，按照货比三家的原则，在保证质量的情况下，取价低者；非标准件，根据样 品的品质、价格等因素进行对比，确定报价。 5.2.6评价是否合格供方 1、看供应商是否有供应资质 2 、对非标准件，对供应商的样品产品，价格等综合因素进行对比，来选 择供应商 5.2.7签订合同 1、一万元以下，在确定供应商后不需签订公司采购合同，直接下发定单； 2、一万元以上，十万元以下，原则上都需签订正式采购合同，特殊情况 经执行董事签字同意或授权后，可不签订； 3、十万元及以上，需签订公司统一的正式采购合同，合同的签订需要执 行董事本人的签字或正式的授权书，否则不予认可。 5.2.8下发定单 根据实际需求量，按比例下发生产订单. 5.2.9跟单 在交货期之前，通过电话，上门的形式查看厂家的生产进度，再根据具体情况进行调 度生产。 5.2.10到货 物资到货后，由采购人员通知仓管员安排物资存放地；同时供应商需按相关文件要求 向仓管员提供物资的出厂检验报告单，仓管员需确认物资数量、名称和供方名称；仓 管员验货后通知采购员。 5.2.11检验 1 、使用单位和采购员对零部件按照相关技术要求共同进行检验并签字； 2、检验完成后，质检员需将检验结果及时通知采购员和仓管员； 3、检验结果不合格时，采购员负责不合格产品的处理： a.评审结果为返工的，采购员组织供应商返工后，通知质检员复检； b.评审结果为退货的，采购员组织供应商办理退货手续；
物资采购管理办法 第一章总则 第一条为规范公司物资管理工作，发挥职能管理作用，提高物资采购的效率和采购资金的使用效益，保证物资质量，根据国家法律和有关规定，并结合公司的实际情况制定本办法。 第二条本办法涉及物资管理内容有：计划管理、采购管理、合同管理、仓储管理、备品备件管理、供应商库管理和物资管理工作的检查与考核等。 第三条本办法适用于公司总部及所属单位的物资管理工作 第二章管理模式与职责 第四条公司实行物资管理职能和经营、服务业务相分离的管理模式；公司的物资管理职能由公司的物资部门履行。 第五条物资供应科是公司的物资职能管理部门，归口管理公司物资工作。 第六条公司物资管理工作分两级管理，物资供应科为一级管理机构，公司所属各单位为二级管理机构。 第七条公司所属各单位设置物资管理岗位，安排物资专职人员负责本单位的物资管理工作。 第八条物资供应科职责 （一）贯彻落实国家、地方有关物资管理的法律法规和公司有关政策、标准和规章制度，组织拟订、完善相关的物资管理标准和制度；
（二）指导、协调、监督、检查和考核公司所属各单位的物资管理工作； （三）负责公司本部及各煤矿基本建设和生产经营所需物资的采购、监造、催交、仓储、使用和综合利用等管理工作，协调物资运输过程中的有关问题； （四）编制物资采购和物资服务合同范本，对公司物资招标采购合同进行鉴证；负责管理公司物资服务合同； （五）按照所属单位以及项目建设管理单位的一级管理设备材料需求计划组织采购工作； （六）组织建立和管理公司设备材料供应商库和设备材料评标专家库； （七）负责公司物资管理信息系统、物资管理设施的规划和管理工作； （八）负责规范公司及所属单位的仓储管理；按规定负责公司矿山设备备品备件和报废物资的管理工作； （九）参与公司的相关项目的审查和竣工验收。 第十条公司所属各单位的主要职责 （一）贯彻落实国家、地方有关物资管理的法律法规，执行公司物资管理有关标准和制度，组织制订本单位相应的物资管理制度； （二）编制及上报本单位属一级管理范围的设备材料需求计划及技术规范书；
*股份有限公司 物资管理制度（试运行） 为适应公司管理模式，规范管理流程，达到有效降低采购成本，减少资金成本占用，提高生产经营盈利能力，提升经营质量的目的，以公司“成本、效益”为中心进行管控和生产经营部门“经营责任制”为原则，以及公司“集中、集约”采购的管理要求，规范公司物资采购管理过程中价格、质量、数量等管理工作流程，制定本制度。 第一章总则 第一条本制度所指物资，是指物流园设备维修所需的机器、电器配件，金属材料、低值易耗物资、劳动保护用品、印刷品、办公用品、燃润油料以及生产经营和办公需用的其它物资等。公共物资、园区大宗设备等，不在此制度范围内。 第二条成本控制中心作为公司统一的物资采购职能部门，全面负责公司整体物资采购管理及运行成本把控工作，实时掌握公司所必需物资的市场交易价格，负责物资采购，对采购价格进行把控，降低采购成本，公司各部门必须服从成本控制中心的统一管理和业务指导。 第三条物资管理实行分级管理机制：物资管理由成品控制中心管理和检查考核；各部门作为二级管理单位，负责各自内部的
物资领用、登记移交、交旧领新等制度的落实工作，重点做好所领用物资在本部门使用过程中的跟踪管理工作。 第四条物资管理要始终坚持“成本、效益”为中心进行管控和生产经营部门“经营责任制”为原则，做到计划准确、采购合理、供应及时、库存优化，在保障公司生产正常运转的前提下，尽最大可能降低物资采购资金的占用。 第二章物资需求计划申报 第五条各部门应根据其生产、工作的实际需要，于每月20日前，提前填写物资需求计划，报部门负责人、分管领导、分管领导审批后，交付成本控制中心。 成本控制中心负责汇总编制月度总体物资需求计划，对于常规采购由合格供方应选择2-3家提供参考，对于专用设备厂商或其授权代理商进行商务谈判，需提供所有的记录文件参考，于25日前报价格委员会，价格委员会负责审核是否符合公司年度预算，并根据资金情况，修订各部门的物资需求申请计划。价格委员会将修订后的物资需求计划反馈给成本控制中心，成本控制中心汇总物资采购汇总表，报部门负责人、财务负责人、总经理、董事长审核通过后，进行采购。 第六条各部门提出的物资申请计划，应详细填写材料名称、规格型号、数量，提供所知的价格、产地、质量标准和技术要素等，以便采购和验收时掌握。
1 目的 本程序旨在建立对本公司有关采购的过程控制办法，以期以合理的价格，适当的时间、适当的数量、适当的质量、适当的地点向公司提供符合规定要求的物料和服务，以满足生产需要，达到公司经营目标。 2围 本程序适用于公司所需的采购产品的采购过程控制，包括： ——采购目标的制定、采购控制流程、采购方式的选择； ——采购文件的编制与审批； ——供方的调查与选定，考核与管理； ——价格管理； ——物料验证和代用管理； ——合同、订单管理，等。 3 职责 3.1 生产部物控负责物料需求计划的编制控制及组织本公司配套材料的供应。 3.2 采购部负责物料采购计划的编制和实施。 3.3 研发质量部负责采购物料的认定和技术支持。 3.4 采购部、研发质量部共同负责对供方配套能力的考评。 4 活动容 4.1 采购目标 4.1.1 选择优良的供方确保供应资源安全、稳定及竞争优势，及时供应生产所需的物料及获得优质、高效的服务。 4.1.2 确保采购物料的质量。 4.1.3 不断提高采购物料的性价比。 4.1.4 不断提高采购工作效率及人员的工作质量，严格控制合同风险。 4.1.5 防止采购工作异常情况的发生，针对异常情况迅速妥当地处理。 4.2 采购过程控制流程 4.2.1 订单、定期采购过程控制流程详见附录A 。 4.2.2 零星采购过程控制流程详见附录B。 4.2.3 固定资产采购过程控制流程详见附录C。 4.3 采购方式 采购人员应根据物料使用状况，用量大小，采购频率，市场供需状况，交易习惯及价格质量稳定等因素，选择下列最有利的采购方式，办理采购业务。 4.3.1 一般采购 根据生产工程部/业务部的物料/成品需求计划“确认计划及请购报表”和相关采购政策，编排物料采购计划进行例行订货。
1．目的 对可能影响检验工作质量的仪器、设备提供检定/校准的服务机构和对供应商提供的供应品进行有效控制，使检定/校准服务和供给管理满足检测需要。 2．适用范围 适用于实验室对检验活动质量有重要影响的检定/校准机构和供应商的选择与评价，以及采购、验收、存储、评价等活动的控制。 3．职责 3.1综合部负责组织对检测活动所需仪器设备检定／校准服务的机构和提供物品的供应商进行选择和评价，组织实施采购。 3.2技术保障部负责对所采购设备、物资的技术性能、指标等的确定，负责检定/校准机构资质、能力等的确定，负责检定／校准以及采购与供应品计划的编制，技术总监审核、总经理批准。 3.3各检验室负责按采购计划对到位物品及试剂进行验收、领用，对检定或校准后的仪器设备进行确认。 3.4综合部负责组织对服务方、供应商提供的服务和产品进行综合评价及后续的储存工作。 3.5质量控制部负责对上述活动的监督。 4．工作程序 4.1服务和供应品的识别 4.1.1 服务是指对检测工作质量有影响的支持服务，如：仪器设备的检定、校准;对检测工作质量有影响的设施和环境条件的设计、制造、安装、调试等。 4.1.2 供应品是指对检测工作质量有影响的供应品，如：仪器设备、试剂、消耗材料等。 4.2服务方的选择和评价 技术总监组织技术保障部对本部门所用的测量仪器设备量值的溯源提出量化要 山东南山铝业股份有限公司 技术实验室 程 序 文 件 NSJC/QP06-2014 第1页 共3页 主题：服务和供应品的采购程序 第0版 第0次修订
求，选定满足要求且又有质量保证的校准机构进行量值溯源，查实其检定/校准的技术 能力以及合法性，收集并保存合格校准服务机构的资质证明文件，具体可在认可委官方网站进行查阅。将符合要求的机构资质证明文件等资料及《服务方评价表》提交综合部，经技术总监审核，总经理批准方可列入《合格服务方/供方名录》。 4.3供应商的选择和评价 4.3.1 综合部根据采购申请的要求，对检测质量有影响的重要试剂、消耗材料等组织有关人员进行评价。 4.3.2供应商选择原则 a ） 遵循优质、优价的原则； b ） 供应商应具备相应的资质、良好的质量信誉和资信情况。 4.3.3 对供应商进行评价的内容如下： a ） 被提名供应商生产或经营资质； b ）质量 ； c ） 价格； d ） 交货及时性情况； e ）售后服务情况； f ）对于危险化学品，还要评价供应商的经营和运输资质； 4.3.4 综合部根据对供应商评价的结果，应优先选择获得质量体系认证的供应商（如通过第三方质量体系认证或第三方产品质量认证）。 4.3.5 没有通过质量体系认证的供应商，应尽量选择能提供国家法定检定、检验机构的产品检定或检验合格证、报告的供应商。 4.3.6 首次选择和评价可按照4.3.3的a ）、b ）、c ）、f ）要求小批量购入，进行符合性评价，定期评价则要按照4.3.3的全部要求进行评价，综合部组织填写《供应商评价表》，经技术总监审核、总经理批准方可列入《合格服务方/供方名录》，并建立合格供应商档案，档案内容为：供应商评价记录、资质证书、小批量的验收情况、供应协议（如需要）等。 4.4供应品的申购 、验收、保存、处置 4.4.1 试剂、消耗材料等的申购，由使用部门制定采购申请，并填写《采购计划》，技术总监审核技术指标，总经理批准，提交综合部，综合部从《合格服务方/供方名录》 山东南山铝业股份有限公司 技术实验室 程 序 文 件 NSJC/QP06-2014 第2页 共3页 主题：服务和供应品的采购程序 第0版 第0次修订
物资采购控制程序 版次生效日期失效日期状态编写审核批准修改说明 2008A 2008(06(01 执行王会萍王文艺任文军 QB 中国二冶集团有限集团企业标准 CSMGC—QEHS(13)—2008A 物资管理部 物资采购控制程序 修改记录 版次修改日期修改章节修改内容及依据 2010-5-20 封面中国第二冶金建设有限责任集团更改为中国二冶集团 有限集团 物资采购控制程序 CSMGC-QEHS(13)-2008A 物资管理控制程序 录目 1 目的 (2) 2 范围................................................2 3 术语................................................2 4 相关文件.. (2) 5 职责................................................3 6 管理内容............................................4 6.1 物资分类及采购权限划
分............................4 6.2物质供方的评价与选择..............................5 6.3物资需用计划......................................7 6.4物资采购计划......................................7 6.5采购合同..........................................7 6.6采购文件的变更....................................7 6.7物资验收 (8) 6.8物资贮存..........................................10 6.9物资保管与发放....................................11 6.10不合格物资控制.. (12) 6.11顾客财产.........................................12 7 记录.. (13) 第1页共23页 物资采购控制程序 CSMGC-QEHS(13)-2008A 1目的 为了保证集团施工生产所需物资全过程管理符合规定要求，满足工程需要，特制定本程序。 2 范围 本程序适用于中国二冶工程物资全过程管理工作。 3 术语 本程序引用 GB/T1900—2000《质量管理体系基础和术语》、GB/T24001—2004《环境管理体系要求及使用指南》、GB/T28001—2001《职业健康安全管理体系规范》、《管理手册》中有关术语及以下术语。 3.1物资:指各种建筑材料等。 3.2质量证明文件:随物资进入现场(仓库)证明其质量的有关文件。包括材质证明、出厂合格证、商检报告、使用安装说明书等。
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工程物资采购控制程序 1 范围 HYDB 204001—2005 本程序适用于公司业务范围工程物资采购，包括所有设备、装置性材料、消耗性材料的采 购工作（不包括固定资产、小型机工具采购）。 2 职责 2.1 公司经营管理部是物资采购工作的归口管理部门，组织物资采购的招标工作和合同谈判、 合同签订工作；指导、监督和管理项目三级物资采购；负责二级物资询价信息的发布和收集； 收集、建立价格信息和采购资料档案。 2.2 项目机材室是项目物资采购工作的主管部门，负责提出物资采购申请，负责三级物资的 采购并组织所有物资的进货验证、接收等工作。 2.3 公司财务部负责复核采购数量、采购价格，支付采购货款。 2.4 工程管理部负责对工程物资采购的技术信息进行审核。 3 程序 3.1 采购物资的重要性划分 3.1.1 根据采购物资对工程重要性的影响程度，将其分为：关键类（A类）、重要类（B类） 和一般类（C类）。物资重要等级分类一览表见附录A。 3.1.2 针对不同重要等级的物资的采购，进行不同的控制。对于关键类、重要类物资，应在 合格供方名录中采购。 当发生以下情况时，允许在非合格供方名录内采购，但应填写《特殊情况采购申请表》经 公司相关部门审核、公司主管经理批准。 a 顾客指定供方（顾客签字确认）。 b 合格供方中无提供该类产品。 c 合格供方数量不能满足招标最低数量限度。 3.2 采购的实施 3.2.1 物质采购的过程控制见下页流程图图1。
图1 工程物资采购控制流程图 3.2.2 物质采购类别、审批权限及采购方式 物资采购按一次采购所需资金大小，分为一级采购、二级采购、三级采购，具体采购金额、审批权限及采购方式见下表： 采购类别、方式及审批权限一览表 采购类别 一次性合同订货采购（加工）金额 审批权限 采购方式 一级采购 50万元(含)以上 审核：经营管理部经理 批准：公司主管经理 招（议）标 二级采购 50万元以下，5万元（含）以上 审核：经营管理部经理 批准：公司主管经理 由经营管理部负责采购或 由经营管理部委托项目采 购。 采购方式：按询价管理办 法执行。 采购合同统一由公司经营 管理部负责办理签订。 三级采购 5万元以下 审核：项目技术负责 批准：项目经理 市场询价方式 3.2.3 物资采购信息 3.2.3.1 安装项目按工程类别（可细分为单位工程、分部工程或分项工程）由技术人员根据设计图纸或设计变更通知单填写“限额领料手册”一式二份，由项目经营、财务、机材等部门项目机材室对需采购的材料 进行分类、分级汇总 一级、二级采购由项目机材管理员填写“材料申请采购单”经审核、批准后送公司经营管理部 经经营管理部材料管理员综合平衡后，填写《物资采购（加工）审批表》，经经营管理部经理审核，公司主管经理批 准。 一级采购按《大宗物资材料招标管理办法》实施 二级采购按《工程物资采购询价管理办法》实施 签定合同 采购验收 三级采购由项目机材管理员填写《物资采购加工审批表》经项目审核、批准 采购实施 是否合格 交涉、换货 中止合同退货 Y N 安装项目由技术人员填写《限额领料手册》 检修项目由技术人员提出物资采购申请 支付价款