工程签证与结算流程
一、工程变更
承包人应根据以下指令，以更改、增补或删减的方式对承包工程进行变更：
1、发包人根据工程师的变更指令书面通知承包人的变更；
2、除上述(1)项以外的发包人作出的变更指令。
3、工程变更提出单位应附详细说明，涉及费用变更时，应附费用变更计算；项目监理机构审查确有必要变更，签署监理意见，设计单位出具设计意见后，报建设单位审查；建设单位同意后，由设计单位出具变更通知单，经项目监理机构审查后，施工单位实施；（见附表：工程变更申请单、工程变更审批单）
二、验收签证
施工单位完成变更后，按合同办理验收签证(见附表：工程变更报验会签单)。
三、结算支付
变更项目经验收合格后按合同办理结算支付（见附表：工程签证结算单）。
本表一式份，建设单位份、项目监理机构份，施工单位份。
1、工程变更提出单位应附详细说明，涉及费用变更时，应附费用变更计算；项目监理机构审查确有必要变更，签署监理意见，设计单位出具设计意见后，报建设单位审查；建设单位同意后，由设计单位出具变更通知单，经项目监理机构审查后，施工单位实施；
2、本表一式份，建设单位份、项目监理机构份，施工单位份、设计单位各一份。
工程变更报验会签单
工程名称：编号：
本表一式份，建设单位份、项目监理机构份，施工单位份。
工程签证结算单
本表一式份，建设单位份、项目监理机构份，施工单位份。
工程现场签证流程 一、现场签证的概念 现场签证是指对施工管理中发生的零星事件的确认。例如：地下障碍的清除迁移、销售通道的搭建、临时用工、各种非正常情况下技术措施处理、施工过程中出现的奖励和索赔问题、发包单位委托承包单位施工的零星工程（在施工合同之外）以及因设计变更导致已施工的部位需要拆除等。 特急签证是指必须立即执行而且延缓实施会造成更大损失的签证。 二、施工现场各岗位关于工程现场签证的职责 1.项目部专业工程师 1.1.负责填写现场签证单的工程量内容，并监督承包商的执行情况； 1.2.负责给签证单编号，并下发承包商和监理公司； 1.3.负责签证量的审核。
1.作为现场签证的主办人，负责跟踪签证的审批过程。 2.现场成本管理员 2.1.负责初步审核签证工程造价金额； 2.2.负责签证后工程造价的审核。 3.项目部经理 3.1.负责审核签证； 4.工程总监 1.负责签证技术方面的审核。 5.成本管理部 5.1.负责签证的审核； 6.成本分管副总
6.1.负责5000元以下签证单的审批； 6.2.负责5000元及以上签证的审核。 7.总经理 7.1.负责5000元及以上的签证的审批。 三、工程施工现场签证工作程序 1.现场签证的主要类型 1.1.因设计变更导致已施工的部位需要拆除； 1.2.施工过程中出现的未包含在合同中的各种技术措施处理； 1.3.在施工过程中，由于施工条件变化、地下状况（土质、地下水、构筑物及管线等）变化，导致工程量增减，材料代换或其他变更事项； 1.4.发包单位在施工合同之外，委托承包单位施工的１万元以内的零星工程； 1.5合同规定需实测工程量的工作项目；
设计变更签证管理办法及流程 第一章设计变更管理规定 第一条目的 为了加强设计变更管理，规范工作流程，有效地控制成本，确保工程质量和工程进度，特制定本流程。 通过对设计变更申报资料进行审查、审批，确保设计变更的及时性、合理性和经济性，消除设计变更对工程成本和进度带来的消极影响。 第二条设计变更是对设计内容进行完善、修改及优化，一般需要设计单位的签字、盖章。特殊情况可以由发包单位的有关职能部门（设计部或工程部）签字确认。设计变更共分为两类： （一）一般设计变更：不改变设计原则，不影响使用功能，不影响工程的质量和安全，不影响美观，变更发生费用在5000元（含）人民币以下的； （二）重大设计变更：变更发生费用在5000元以上，对原方案、原系统、主要结构布置、主要尺寸、坐标、主要标高、主要设备及主要使用功能改变及变更发生费用在100000元以上的。 第三条设计变更的体现形式分为四类： （一）由设计单位提出的设计变更；设计单位在提交施工图后，因设计内容自身的错、漏、碰、缺等原因，而导致做法变动、材料代换或其他变更事项，提出的建筑、结构、水、电、景观、装修等专业的修改要求； （二）由建设单位提出的设计变更；设计部门为改进设计效果提出的变更；市场营销部提出基于销售需要提出的变更；成本部开展成本优化工作，而导致做法变动、材料代换或其他变更事项；商管公司根据后期运营以及招商需要提出的变更；公司管理层提出的变更； （三）由施工单位、监理单位提出的设计变更；监理、施工单位采用新工艺、新材料或其他技术措施等，而导致做法变动、材料代换或其他变更事项；施工单位为了方便施工，或施工过程中发现的 地质、水文实际与勘察报告、资料不符而提出变更；工程质量事故引起的变更； （四）由客户提出的变更申请，商管公司根据运营及招商需求提出的设计变更； 第四条对上述提出的工程设计变更，提出部门备齐相关原始资料，工程部、设计部、成本部以及相关部门（前期部、营销策划部、商管公司）应认真审查，确定是否进行变更，如确实需变更，走设计变更流程后由设计单位出具设计变更联系单。 第五条设计变更应将工程变更内容描述清楚。如：工程名称、变更原因、变更时间、变更部位、图纸比例、图示尺寸、规格型号、材料材质等，应达到根据变更单可准确计算工程量。 第六条设计变更控制相关部门的职责： 1 工程部：作为现场管理部门负责对设计变更的实施及验收的管理工作，同时做好设计变更工程 量的核实、记录工作，所有设计变更的实施均应有现场记录（附简图、尺寸）或照片（如需要），为设计变更（签证）处理，准备基础性工程资料。 办理工程部、监理公司和施工单位提出的设计变更申请手续； 办理正式变更手续并下发成本管理部或营销策划部；
变更签证管理办法文件编号: RKPH/EC/04/080327 编制日期：2008 年3 月
目录第一章总则 1.1 目的 1.2 适用范围及定义 第二章职责、权限 2.1 设计变更 2.2工程变更、现场签证 第三章变更、签证的处理原则 第四章变更、签证的办理流程 4.1设计变更的办理流程 4.2工程变更/ 现场签证的办理流程 4.3材料批价的办理流程 第五章变更、签证办理的有关规定 5.1设计变更须关注事项 5.2工程变更/ 现场签证须关注事项 5.3材料批价须关注事项 第六章档案管理 流程图 《设计变更流程图》 《工程签证/ 现场签证流程图》 《材料批价流程图》附表
附表一《设计变更申请单》 附表二《设计变更通知单》 附表三《工程变更申请单》 附表四《施工现场签证申请单》 附表五《工作联系单》 附表六《施工现场变更/ 签证单》 附表七《变更/签证/ 索赔费用确认书审批单》 附表八《变更/签证/ 索赔费用确认书》附表九《材料批价申请单》附表十《材料批价单》 附表十一《变更、签证、索赔台账》
第一章总则 1.1 目的 1.1.1 规范集团范围内变更签证的工作程序和审批流程。 1.1.2确保变更签证的有效性、合理性，满足工程的质量、成本和进度等要求，对合同和施工图外的工程成本进行有效控制。 1.2 适用范围及定义 1.2.1 本办法作为集团公司内部管理制度，集团本部、城市公司必须遵照执行。 1.2.2变更签证的定义：变更签证包括设计变更、工程变更、现场签证、材料批价。图纸等 技术条件不齐备，在招投标及合同签定阶段暂时无法确定型号材质等技术标准的材 料设备，合同中以“暂估价”进入，后期按实调整、进行批价 1.2.3变更签证与工程索赔的区分： 第二章职责、权限 2.1 设计变更 2.1.1 主管运营总监 单项设计变更申请/费用确认〉30万元，主管运营总监C00和执行董事共同审批。10万元v 单项设计变更申请/费用确认w30万元，主管运营总监C00负责审批。 凡是影响建筑物立面效果、对已售房屋面积、户型、交楼标准发生变更的均须报运营 总监审批。 2.1.2 城市公司总经理 负责单项设计变更申请/费用确认w 10万元的审批。
现场签证联系单、审批单会审办理流程（试行）一、目的： 为加强现场工程签证管理，规范工作流程和现场施工成本管理，有效控制工程造价，做到管理有规章，签认有约束，正常维护公司的合法权益，特制定本管理办法。 二、适用范围： 适用于公司现场签证管理工作。 三、术语和定义： 1、现场签证：是指按承发包合同约定，一般由承发包双方代表就施工过程中涉及合同价款之外的责任事件所作的签认证明。在这里特指除设计变更及工期延期、停工窝工索赔（非施工方原因）引起的经济签证外，所有与施工现场有关的工程经济签证。 2、现场签证金额：指单位工程的单项签证的费用总额。 3、适用条件： （1）施工图预算或预算定额取费中未含有而施工中又实际发生费用的施工内容； （2）施工管理中发生的零星工程的确认等。例如：地下障碍的清除迁移、临时用工、建设单位委托承包单位施工的零星工程（在施工合同之外）等； （3）其它相关情形。 四、流程：
（一）现场签证的原则： 1、真实性原则：应结合施工合同、施工图纸及现场情况认真、谨慎对待现场签证，确保签证的真实性与严肃性。 2、时效性原则：现场签证实行严格的时间限制。 3、对现场签证实行过程控制，并建立签证台账。 4、规范化原则：现场签证必须采用统一格式，统一编号，对发生原因、发生部位及发生范围等表述准确，并提供有关的依据。 原件结算原则：签证工程的结算资料必须是原件。 （二）程序 1、施工单位：在施工过程中需提出签证时，应以《现场签证联系单》形式向工程部提出现场签证要求，《现场签证联系单》具体内容如下：（1）描述签证事项发生时间、原因及依据； （2）描述签证内容（包括施工方法、部位）； （3）另需同时提供的附件有工程现场照片、施工图纸、监理记录（如有）、签证发生费用明细； 《现场签证联系单》经现场监理单位及建设单位工程部、工程副总签字并经总经理同意后施工单位方可进入签证实施阶段，签证工程实施完毕，经过验收合格后施工单位填写《现场签证审批单》，并依据施工方案把签证内容详细、清晰描述，并把相关图纸、记录、照片等附加在《现场签证审批单》后。 2、监理单位：对《现场签证联系单》中施工单位填写内容进行审核，并由监理工程师和总监共同签字确认，并在《现场签证联系单》会签
现场签证工作流程图 现场签证工作流程图
单位名称 层 次 单位 节点
1
项目工程部 3 A
开始
流程名称 任务概要 项目部各部门 项目部各部门 B
现场签证编制工作流程 现场签证编制审核程序 项目资料室 C
项目部各部门 项目部各部门
2
材料代用 N
Y
材料代用单
3
与形成工程实体有关 Y
N
工作联系单
4
直接涉及费用 Y
N
工程联系单
5
工程洽商记录
工程量签证审核单 6 工程量签证审核单
发项目部 预算部内 容审核
7
发监理业主
8
审批协作单位工程 签证单
返回发项目相关部门
9
上传到资料管理系统
10 所有资料上传到资料 管理系统
发项目预算部
11
返回发相关部门及协作单位
12
结束
上传到资料管理系统
公司名称 编制单位
密级 签发人
1
共1页 第1页 签发日期
现场签证工作标准 现场签证工作标准 工作
任务 名称 节点 程序： 程序： 当项目部其中的一个专业遇见项目建设中需要其他单位协调 开始 A1 或确认的事情，准备开始发出现场签证相关表单； 重点： 重点： 发现问题，及时发出现场签证相关表单。 标准： 标准： 及时、完整、准确。 程序： 程序： 进行现场签证相关表单的区分，什么样的事情打什么样的单 子；发生材料代用有关的事宜编制《材料代用单》 ，经监理、业 材料 代用 B2 主签字同意后方可使用，与材料代用无关的编制其他表单。 重点： 重点： 区分是否材料代用。 标准： 标准： 准确、得体、详尽。 程序： 程序： 与 形 成 工 程 实 体 有 关 A3 进行现场签证相关表单的区分，什么样的事情打什么样的单 子；与形成工程实体无关的编制《工作联系单》 ，与形成工程实 体有关的编制其他表单，具体区分如下祥述。 重点： 重点： 按照表中所阐述的概念进行区分。 标准： 标准： 及时，得体。 程序： 程序： 在该项目业主或发包方没有正式下发《工作联系单》样式表 单前提下， 才采用此表单， 以供公司各部门和其他单位联系使用。 如果业主或总发包方有规定好的则使用该项目的《工作联系单》 ； 具备以下情况，则编制《工作联系单》 。 工作联系单是一种公司之间工作问题往来的一种单据，很多 情况用于告知某件事或确认某件事，它一般不直接涉及经济，不 能直接作为工程决算的依据；它是日常工作需要的指示、下达的 工作 联系 单 B3 目标或任务、业主或施工以及监理单位的用文件的形式形成的书 面材料，以利工作或日后产生分歧时作为依据的凭证，不能单独 作为工程量结算依据等，与形成工程实体没有很大关系，主要记 录施工过程中与形成工程实体无关，同监理、业主等相关单位和 部门对施工进度、安全、质量、文明施工等方面进行协调、沟通 的一种文件，一般不进入交工资料。 发单人编制，项目领导签字盖章后，送项目资料室，项目资 料室报送项目预算部内容审核，项目资料员再报送监理业主，签 字返回后发工程部相关发单人和项目预算部；返回后的资料由项 目发单人和资料员分别上传到资料管理系统自己文件夹中。 重点： 重点： 2 1 个工 作日 《工作联系 单》 1 个工 作日 内 1 个工 作日 内 《材料代用 单》 1 个工 作日 内 任务程序、重点及标准 时限
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目录 第一章总则 目的 适用范围及定义 第二章职责、权限 设计变更 工程变更、现场签证 第三章变更、签证的处理原则 第四章变更、签证的办理流程 设计变更的办理流程 工程变更/现场签证的办理流程 材料批价的办理流程 第五章变更、签证办理的有关规定 设计变更须关注事项 工程变更/现场签证须关注事项 材料批价须关注事项 第六章档案管理 流程图 《设计变更流程图》 《工程签证/现场签证流程图》 《材料批价流程图》 附表 附表一《设计变更申请单》 附表二《设计变更通知单》 附表三《工程变更申请单》 附表四《施工现场签证申请单》 附表五《工作联系单》 附表六《施工现场变更/签证单》 附表七《变更/签证/索赔费用确认书审批单》附表八《变更/签证/索赔费用确认书》
附表九《材料批价申请单》 附表十《材料批价单》 附表十一《变更、签证、索赔台账》
第一章总则 目的 规范集团范围内变更签证的工作程序和审批流程。 确保变更签证的有效性、合理性，满足工程的质量、成本和进度等要求，对合同和施工图外的工程成本进行有效控制。 适用范围及定义 本办法作为集团公司内部管理制度，集团本部、城市公司必须遵照执行。 变更签证的定义：变更签证包括设计变更、工程变更、现场签证、材料批价。 图纸等技术条件不齐备，在招投标及合同签定阶段暂时无法确定型号材 质等技术标准的材料设备，合同中以“暂估价”进入，后期按实调整、 进行批价。 变更签证与工程索赔的区分： 第二章职责、权限 设计变更 主管运营总监 单项设计变更申请/费用确认＞30万元，主管运营总监COO和执行董事共同审批。 10万元＜单项设计变更申请/费用确认≤30万元，主管运营总监COO负责审批。 凡是影响建筑物立面效果、对已售房屋面积、户型、交楼标准发生变更的均须报运营总监审批。 城市公司总经理 负责单项设计变更申请/费用确认≤10万元的审批。 负责单项设计变更申请/费用确认＞10万元的审核。 负责《设计变更通知单》的签发。 城市公司设计部 负责判断所有设计变更的必要性、可行性。 负责提出设计变更申请（含费用预估）并组织审批。
工程签证单办理流程 一、工程签证单办理前，事前、事中、事后流程 1、建设单位下达书面变更指令； 2、请监理、审计咨询勘察现场； 2、我单位按指令施工； 3、施工完毕，请监理、甲方现场测量； 4、对测量数据进行整理，打印，测量数据，参加单位共同签字确认。 二、工程签证单办理过程中，文字书写及整理要求： 1、关于土方的签证： 1）土方类别； 2）人工挖土还是机械挖土； 3）是否二次转运，场内转土的运距、外运土方的运距； 2、关于砌体工程的签证： 1）砌体类型：灰砂砖、加气块；砌体砂浆型号：M5、等； 3、关于砼的签证： 1）商品砼还是现场搅拌砼，如果是商品砼标明泵送运输距离；路面砼养护材料；砼道路压纹；切缝。 4、关于钢筋的签证： 1）标明钢筋型号、规格、重量； 5、关于计日工的签证：
1）标明高级技工、技工或普工及相应单价；签证所反映的单价审计会审减。 6、关于材料的签证： 1）标明材料种类、规格； 7、关于机械的签证： 1）标明机械的类型，如反铲、压路机等及相应单价；签证所反映的单价审计会审减。 三、签证内容： 叙述签证事宜时文字简明扼要，突出重点，写明是哪一方提出此要求，与业主、监理、咨询公司共同对结果的现场复核，注明详见附件xxx，签证单附件如下： 1、现场实际测量的图片（图片中应体现参加的人员）；注明附图xxx，与签证单编号对应； 2、票据证明（如车数发票等）；注明附票据xxx，与签证单编号对应； 3、对本次测量的具体位置及测量成果现场画图，参加方现场签字确认，保留原件，注明附图xxx，与签证单编号对应； 4、再用CAD画正规图，注明附图xxx，与签证单编号对应； 5、如监理例会纪要提到此事，则应附后； 6、甲方下达的分工通知单。 四、签证文件审核及整理： 每份签证单共5份（甲方、监理、公司、咨询、施工单位），每份签证单用订书机订在一起，5份放在一起，按签证编号顺序整理，送往各个参加单位，签字盖章。签字盖章流程：公司→咨询→监理→甲方，完毕后，各个参加单位递交一份。
1.目的 完善工程项目施工、加强部门工程设计变更、现场签证的管理工作，分清责任，提高结算效率。 2.适用范围 智能化工程部所承接的工程 3.职责
4.工程设计变更、现场签证管理审批流程图 5.方法和过程控制 5.1工程项目进场后，现场项目助理或施工负责人在熟悉和审查《施工细化方案》及施工
图纸前提下，如因特殊原因为满足甲方所提出的功能要求，根据《施工合同》设备数量填写《施工方案设计变更及现场签证审批表》。 5.2城市负责人根据变更的实际情况，与甲方进行沟通核实《施工方案设计变更及现场签证审批表》，并根据施工合同编制《设计变更及现场签证报价清单》。 5.3施工技术组对《施工方案设计变更及现场签证审批表》进行审核，包括：变更后设计方案、施工设计图纸、设备配置清单、线材使用数量、变更后所能达到的功能要求。 5.4规划设计组严格按照施工项目合同进行对设备报价、取费标准进行审核，并报部门经理审批。 5.5部门经理审批后发规划设计，抄送技术组、物资计划管理员、部门财务，施工技术组及物资计划管理员，以上人员在审批物资时需严格参照合同，如与合同不符时，则在《施工方案设计变更及现场签证审批表》审批同意后方可批准物资申请。 5.6现场施工负责人需及时将《施工方案设计变更及现场签证审批表》中的变更与甲方办理签证或反馈信息，报规划组及本部存档。 5.7《施工方案设计变更及现场签证审批表》由部门财务负责保存，作为工程结算跟进应收
款的依据。 6．相关表格 VKWY7.5.1-J02-09-F1《智能化施工方案设计变更及现场签证审批表》VKWY7.5.1-J02-09-F2《智能化设计变更及现场签证报价清单》
蒙城瑞沅盛世漆园签证单的办理流程（试行版）为了规范签证流程、加强工程签证的管理工作，杜绝签证工作中的漏洞，防止后期核对中签证依据不足。 一、通用说明 1）统一使用建设单位下发的工程量签证单样表，不允许自己随意编制。 2）发生变更签证时所用到的表格一定要有统一的编号。 3）表格的编号原则为：单位名称（字母简拼）—工程名称（字母简拼）—顺序号。 4) 表格的编号一定要连贯按顺序编制。为了保证签证顺序连贯、统一，在填写签证单表头标号时，提前做好签证台账编号预编工作。 5）工程量签证单的内容必需为机打文字，不允许出现手工改动否则按废单处理。 6）变更签证的内容一定要清晰明了，不要出现模糊用语如“大约”“大概”等，必须写明变更签证的理由及依据及相关发生的事件。 7）填写实物量最好详细到具体多少量，如需要计算，尺寸一定要标注详细，如需要小图辅助计算，一定要有平、立、剖三面视图。 8）发生临时用工后机械台班的签证一定要按工日数和台班数来签定。签机械台班时，一定要写明所用机械的名称、功率、斗容量等。发生土方的倒运一定要写清运距。 9）变更签证单的发放相关单位一定要做好发放记录，记录表要有接收人签字、发放时间、表格填写完毕后的返回时间。 10）签证依据充分、理由明确、内容清楚、发生日期与签证日期相符、手续齐全、统一编号的签证单。 二、签证单办理流程 1、我方主动提出的联系单（签证流程）： 1.1我单位填写工程联系单，写明事由并上报监理(联系单由技术部和商务部共同编制，由项目工程部报送)； 1.2监理签署回复意见转交甲方工程部门； 1.3以上过程中我方及时跟踪监理及甲方，提前掌握回复意见，对签署意见后的联系单及时回收（该部分跟踪工作由项目工程部或技术部经办人负责，注意详细阅读监理及甲方回复意见，做到趋利避害基本要求，商务部及时仔细的阅读签证回复意见，积极配合相关部门办理签证，同时为办理签证指明方向及思路）； 1.4施工期间及时收集签证部分工作内容的音像资料（此事由工程部经办人负责）； 1.5对甲方要求验收及隐蔽工程部分的签证，我单位应在完成该项工作后，报监理、甲方验收，并请相关部门签字认可；
工程施工签证规定及流程 一、工程施工签证的适用范围 1、对在施工图或竣工图或设计变更中都不能表示的增减工作量的确认； 2、对合同约定或行业法规规定所需的签证确认； 3、对合同范围外的零星工作量的确认。 二、工程施工签证事件 以下事件统称为签证事件，必须进行签证确认： 1、A类：设计变更引起的拆除、改造等在施工图或竣工图或设计变更中都不 能表示的增减工作量（施工图或竣工图或设计变更中已表示或可以表示的 不得计入签证）； 2、B类：合同约定可以调整的施工措施增减项目； 3、C类：按合同规定或行业法规或定额规定需签证确认的项目或费用（如土 石比例及类别、运距等）； 4、D类：合同约定需签证确认的现场计时工项目或费用。 5、E类：合同承包范围以外的零星工程或零星费用； 三、工程施工签证的分类 按签证实施过程是否使签证对象的状态发生改变划分为一次签证与二次签 证两类： 1、状态改变的，需作二次签证：先对签证事件的现状、实施方案进行签证 确认，再实施，实施完成后对完成情况签证确认； 2、状态不变的，只需作一次签证，确认事实即可。 四、工程施工签证流程 按后附“工程签证审批流程”及相关表格执行。 办理签证流程时必须附上签证依据和签证原因说明、签证范围和内容、实施方案、验收记录等，附有反映现场状况、尺寸等的图纸、照片等，附 上预结算书、工程量清单、工程量计算书等全部相关资料，必要时进行签 证事件分析与实施方案论证。
签证事件实施方案审批单(附表1-1)
2、本表及其相关资料仅为实施方案的依据，不能作为结算依据。经实施完成并通过了《签证事件完成验收及结算确认单》审批的《签证事件完成验收及结算确认单》及其相关资料才是结算依据。 3、本表适用于仅确认工程量，暂不提交工程预算的情况。 签证事件实施方案审批单(附表1-2)
设计变更、工程指令、现场签证管理办法 第一章总则 一、目的 为进一步统一规范集团开发建设项目的设计变更及现场签证管理工作，以确保其稳妥、有序、高效运作，特制订本办法。 二、原则 1、集团公司负责本办法的制订、修改、解释、指导、监督检查。 2、集团公司有关部门及人员负责贯彻执行本管理办法。 三、适用范围 集团工程管理部、成本管理部。 第二章概念 一、设计变更 1.1概念 设计变更是指建设单位发起，工程管理部主办，完成公司内部审批程序后，交由承建商施工的涉及结构功能、建筑功能、材料变动等内容的技术经济文件。 1.2主要内容 1.2.1经设计院修正的原施工图出现错、漏、碰、缺等情况，导致做法变动、材料代换或其他变更事项； 1.2.2由于建设单位经设计院同意改变建设标准、结构功能、使用功能、增减工程内容，而导致做法变动、材料代换或其他变更事项； 1.2.3由于工程部采用新工艺、新材料或其他技术措施，或由于
营销管理部、客户服务中心应客户要求提出变更，导致做法变动、材料代换或其他变更事项。 二、工程(甲方)指令 2.1概念 工程（甲方）指令是指建设单位发起，由工程部主办，完成公司内部审批程序。 2.2主要内容 2.2.1已施工的部位需要拆除； 2.2.2在施工过程中，由于施工条件变化，如地下状况（土质、地下水、构筑物及管线等）变化，导致工程量增减或其他变更事项； 2.2.2经双方协商一致，导致合同范围内工程量减少的事项； 2.2.4合同之外的零星用工事项。 2.3工程联系单：特指由施工方发起，以书面形式申请或磋商合同事宜的外来文函，它由工程部统一负责接收、登记及回文，并牵头组织相关职能部门会签处理意见（格式见附件）。 三、现场签证 3.1概念 是指监理单位、建设单位对承建商申报的设计变更和工程（甲方）指令工作完成情况或工程量进行确认的书面资料，是工程结算的依据之一；按来源分为因设计变更类签证、因工程（甲方）指令类签证。 第三章办理原则 1、权力限制原则：公司对设计变更及工程（甲方）指令的下发、
工程变更签证管理规定及 流程 Prepared on 24 November 2020
工程变更签证管理办法及流程 第一章设计变更管理规定 第一条目的 为了加强设计变更管理，规范工作流程，有效地控制成本，确保工程质量和工程进度，特制定本流程。 通过对设计变更申报资料进行审查、审批，确保设计变更的及时性、合理性 和经济性，消除设计变更对工程成本和进度带来的消极影响。 第二条设计变更是对设计内容进行完善、修改及优化，一般需要设计单位的签字、盖章，或者发包单位的有关职能部门（规划设计部）代签。设计 变更共分为三类： （一）一般设计变更：不改变设计原则，不影响使用功能，不影响工程的质量 和安全，不影响美观，变更发生费用在5000元（含）人民币以下的； （二）较大设计变更：变更发生费用在5000元以上，100000元（含）以下的； （三）重大设计变更：对原方案、原系统、主要结构布置、主要尺寸、坐标、 主要标高、主要设备及主要使用功能改变及变更发生费用在100000元以上 的。 第三条设计变更的体现形式分为四类： （一）由设计单位提出的设计变更； （二）由建设单位、监理单位提出的设计变更； （三）由施工单位提出的设计变更； （四）由客户提出的变更申请。 第三条对上述提出的工程设计变更，提出部门备齐相关原始资料，工程部（森林湖工程部、新都汇工程部）、规划设计部和成本控制部应认真审查，确定是否进 行变更。 第四条设计变更应将工程变更内容描述清楚。如：工程名称、变更原因、变更时间、变更部位、图纸比例、图示尺寸、规格型号、材料材质等，应达到根据变更单可准确计算工程量。
第五条设计变更单由规划设计部按楼号分专业依发生先后顺序进行编号。（如怡丰森林湖项目18号楼建筑第一次变更，变更页数为1页，编号应为YF-SLH-18-JZ-1- 1 ），并与后附的设计院出具的变更单内容对照。 第六条设计变更的控制 1．设计变更控制原则： 符合国家规范：设计变更应是对原设计中不满足国家规范、法规的部分进行 变更，使之满足国家相关规范、法规； 保证使用功能：设计变更应是对原设计中不合理的部分进行变更，变更后应 比原设计更合理、更满足使用功能； 降低建造成本：在不影响使用功能、满足国家规范的前提下，变更方案应更 加节约成本； 保证建造工期：在不影响使用功能、满足国家规范的前提下，变更方案应更 缩短施工周期； 2.变更内容： 原设计中不符合国家规范、法规的内容； 原设计中某些施工工艺做法现场难以实现、改进后更加合理的内容； 原设计中某些功能要求不能达到或违背销售承诺而需要进行改进的内容； 原设计中存在的遗漏、缺陷等内容； 由于某种需要公司提出的对原设计的更改内容； 客户提出的变更； 3.相关部门职责： 工程部： 3.1.1 办理工程部、监理公司和施工单位提出的设计变更申请手续； 3.1.2 对设计变更的施工工艺进行把控； 3.1.3 负责变更的实施； 市场营销部： 3.2.1 办理客户提出的设计变更的申请手续； 3.2.2 跟踪变更的落实情况； 规划设计部：
工程签证流程、签证内容及 签证的技巧 本页仅作为文档页封面，使用时可以删除 This document is for reference only-rar21year.March
浅谈工程签证 现场签证是由业主代表、监理工程师、施工单位负责人共同签署的，用于正式施工活动中某些特殊情况的一种书面手续。它不包含在施工合同和图纸中，也不象设计变更文件有一定的程序和正式手续。它的特点是临时发生，具体内容不同，没有规律性，是施工阶段投资控制的重点，也是影响工程投资的关键因素之一。 一、现场签证的主要内容包括以下几个方面的内容： 1、现场经济签证包括： （1）零星用工。施工现场发生的与主体工程施工无关的用工，如定额费用以外的搬运、拆除用工等。 （2）零星工程。 （3）临时设施增补项目。 （4）隐蔽工程签证。 （5）窝工，非施工单位原因停工造成的人员、机械经济损失。如停水、停电，业主材料不足或不及时，设计图纸修改等。 （6）议价材料价格认价单。结算资料汇编规定允许计取议价价差的材料，需要在施工前确定材料价格。 （7)其它需要签证的费用。 2、工期签证包括：停水、停电签证；非施工单位原因停工造成的工 期拖延。 二、现在签证的重要作用 工程结算主要依据有：施工合同、招投标文件、图纸、设计变更、现场签证、定额以及阶段资料汇编等法规性文件，而现场签证以书面的形式记录了施工现场发生的特殊费用，直接关系到业主和施工单位的切身利益，是工程结算的重要依据。现场签证是记录现场发生情况的第一手资料。通过对现场签证的分析、审核，可作为索赔事件的处理提供依据，并依据正确的计算索赔费用。 工程签证目前存在的问题：凡是从事过工程造价及施工管理的工程师都有这样的体会，现场签证的处理是工程施工中最容易引起争议的部分。我们接触的工程签证，或多或少存在问题，产生问题的原因一方面由于建筑市场的不规范，另一方面是参加建设的各方（包括业主、监理、施工单位）不够重视。总的来说有以下几个方面的问题： 1、应当签证的未签证，如零星工程，零星用工等，发生的时候应当及时办理。很多业主在施工中随意性较大，施工中长改变一些部位，既无设计变更，也不办现场签证，待结算时发生补签困难，引起纠纷。
工程变更签证管理办法及流程 第一章设计变更管理规定 第一条目的 1.1为了加强设计变更管理，规范工作流程，有效地控制成本，确保工程质量和工程进度，特制定 本 流程。 1.2通过对设计变更申报资料进行审查、审批，确保设计变更的及时性、合理性和经济性，消除设 计变更对工程成本和进度带来的消极影响。 第二条设计变更是对设计内容进行完善、修改及优化，一般需要设计单位的签字、盖章，或甲方单位的有关职能部门（规划设计部）代签。设计变更共分为三类： （一）一般设计变更：不改变设计原则，不影响使用功能，不影响工程的质量和安全，不影响美观，变更发生费用在5000 元（含）人民币以下的； （二）较大设计变更：变更发生费用在5000 元以上，100000 元（含）以下的； （三）重大设计变更：对原方案、原系统、主要结构布置、主要尺寸、坐标、主要标高、主要设备 及主要使用功能改变及变更发生费用在100000 元以上的。 第三条设计变更的体现形式分为四类： （一）由设计单位提出的设计变更； （二）由建设单位、监理单位提出的设计变更； （三）由施工单位提出的设计变更； （四）由客户提出的变更申请。 第三条对上述提出的工程设计变更，提出部门备齐相关原始资料，工程部、规划设计部和成本控制部（合同部）应认真审查，确定是否进行变更。 第四条设计变更应将工程变更内容描述清楚。如：工程名称、变更原因、变更时间、变更部位、图纸比例、图示尺寸、规格型号、材料材质等，应达到根据变更单可准确计算工程量。 第五条设计变更单由规划设计部按楼号分专业依发生先后顺序进行编号。并与后附的设计院出具的变更单内容对照。 第六条设计变更的控制 1．设计变更控制原则： 1.1符合国家规范：设计变更应是对原设计中不满足国家规范、法规的部分进行变更，使之满足国家 相关规范、法规； 1.2保证使用功能：设计变更应是对原设计中不合理的部分进行变更，变更后应比原设计更合理、更 满足使用功能；
成本管理办法 为加强本公司所开发项目动态成本的控制，明确工程款支付流程及结算资料、结算时限的要求等，特制定本办法，作为合同附件承发包双方均须遵照执行。 第一部分设计变更、现场签证管理 第一章总则 因发包人原因造成的工程变更，工程量增加或者减少时，必须办理签证，结算时按签证据实调整。 第一条管理目的：加强对工程设计变更及现场签证的管理，确保工程质量、进度并有效控制成本。 第二条适用范围：适用于郑州航空港区航程置业有限公司开发项目的所有设计变更、现场签证的管理。 第三条常见变更的分类 1、常见变更分类：设计变更、现场签证。 2、常见变更原因：设计补充和完善、设计理解和确认、优化设计、功能改变、管理不到位等。 第四条设计变更、现场签证管控原则 1、一单一算原则：每个指令单（包括变更、签证）应编制一份预估、一份结算，且对应一个工程合同。 2、一月一清原则：合同造价部于每月指定时间（5号）前完成项目上月发出的变更、签证单份数核对、预估金额、结算金额。预估金额、结算金额作为变更、签证月度动态成本回顾依据。 3、一季一结原则：每季度指定日期（5号）前，合同造价部、承包人应就上季已完工且手续完备的设计变更、技术洽商及现场签证办理完成结算。 4、时间限制原则：对设计变更、技术洽商和现场签证实行严格的时间限制，禁止事后补办，截止每月月底最后一日承包人及工程管理部未提交的当月发生的设计变更、技术洽商及现场签证，合同造价部有权不接收、不计算、不支付费用。 5、完工确认原则：当变更、洽商、签证完工后，承包人须将完成情况签字确认并报监理单位、发包单位签字确认。如属隐蔽工程，必须在其覆盖前确认。
设计变更及现场签证管理程序（第 1 版） 1.目的 为了加强设计变更及现场签证管理，规范工作流程，有效地控制成本，确保工 程质量和工程进度，制定本管理程序。 2.范围 本程序适用本公司开发项目的设计变更及现场签证管理。 3.职责 3.1 工程总监室负责本办法的制订、修改、解释、指导、监督检查。 3.2 公司所属各有关部门、人员（包括经办、审批、资料管理等）负责贯彻执行本 管理程序。 4.方法与过程控制 4.1 设计变更及现场签证要严格执行以下原则： 4.1.1 权力限制原则：公司对设计变更及现场签证管理实行严格的权限规定，不在权 限范围之内的签字一律无效，如对公司造成损失，追究越权签字人的责任。 4.1.2 时间限制原则：公司对设计变更及现场签证及其结算实行严格的时间限制，禁止 事后补办。 4.1.3 一单一算原则：一个设计变更及现场签证单应编制一份结算单。 4.1.4 一月一清原则：每月10日前监理公司应组织各承包单位就截止上月末已完工且 手续完备的设计变更及现场签证，核清造价并签字确认，交甲方工程部审批。4.1.5 完工确认原则：设计变更及现场签证完工后，工程部现场工程师和监理工程师 必须在完工后5日内签字确认，如属隐蔽工程，必须在其覆盖之前签字确认。4.1.6 原件结算原则：设计变更及现场签证的结算必须要有齐备的、有效的原件作为 结算的依据。 4.1.7 多级审核原则：设计变更及现场签证的造价结算至少要经过二级以上的审核。 4.1.8法律约束原则：发包单位与承包单位签署工程合同的同时，应与承包单位签订 《关于设计变更及现场签证的协议》作合同附件，供双方执行。 4.1.9 标准表格原则：所有的设计变更及现场签证单都必须使用规定的标准表格。 5.设计变更内容、格式要求及流程
工程项目签证管理规范要求 为加强现场工程签证管理，有效控制工程造价，做到管理有规章，签认有约束，根据国家有关法律、法规、审批部门要求，结合实际，就现场签证内容完整性、真实性和时效性，制定本签证规范要求。 本规范要求适用于福建所属（控股）企业及二级签证活动，并作为检查、考核二级及所属（控股）企业签证管理活动的依据。 一、编制现场签证形式要求 （一）施工单位的《施工现场签证单》应包含以下内容：工程签证审批表编号、工作联系单编号、工程名称、发生时间、发生部位或范围、发生的真实原因、现场签证内容、增减的工程量、相关图纸说明、经项目业主、BT投资方（若有）和监理单位等审批通过后的施工方案和签证发生前的照片 及完工后的照片（要求有参照物）等相关资料。各子所属（控 股）企业需要在相关方案、图纸和照片上等附件签字予以确认； （二）施工单位和监理单位必须在现场签证单上签署意见并签字盖章后报送各子所属（控股）企业审核，各子所属 （控股）企业在合格的《施工现场签证单》上签署意见并签字盖章后方能生效；
（三）同一时段同一项工程内容不得拆分成若干现场签 证，避免重复签证情况出现； （四）所有《施工现场签证单》必须一式柒份原件（BT 项目应为玖份），其中业主叁份、BT投资方贰份、监理单位壹份、施工单位叁份。 二、现场签证流程 各子所属（控股）企业在《施工现场签证单》签署意见并盖章前必须依据管理体系内部流程，填写《工程签证审批表》后按表格要求进行审批。《工程签证审批表》必须为规 范化的标准表格，需明确以下内容：工程签证审批表编号、施工现场签证单编号、工作联系单编号、工程名称、发生时间、发生部位或范围、发生的真实原因、现场签证内容、增减的工程量、相关图纸说明，表中签证事项和事由内容必须与施工现场签证单上的业主确认情况相符。 （一）根据《建设工程工程量清单计价规范》 （GB50500-2013 ）第9.14.2条规定，各子所属（控股）企 业应在接到现场签证报告后的48小时内对报告内容进行核 实，予以确认或提出修改意见。 （二）签证工程实施完毕并 验收合格7个工作日内施工 单位应向各子所属（控股）企业报送完整的《施工现场签证单》及相关资料（含预算书及其电子版）。各子所属（控股）
工程变更签证流程 工程变更根据其变更性质可分为三种，第一种：因建设单位的需求引起的工程变更称为建设单位任务单；第二种：因设计单位设计不完善或设计单位根据建设单位、监理单位、施工单位提出的合理化建议进行的工程变更称为设计变更通知单；第三种：因施工单位的需求引起的工程变更称为施工联系单。对于政府投资项目任何未按余政发〔2018〕04号程序执行的建设单位任务单、设计变更通知单、施工联系单不做为结算依据。 1）建设单位任务单 建设单位根据工程需要提出变更工程的，与施工图设计有关的向设计单位出具《建设单位任务单》[表2.2.8]，设计单位收到委托单后，根据委托单内容出具设计变更通知单，设计变更通知单除经设计单位内部审核外，需经建设单位确认，由建设单位转发监理单位、施工单位及其他相关参建单位；与施工图设计无关的可直接下发监理单位、施工单位执行。
流程图：
表2.2.8 建设单位任务单
2）设计变更通知单 设计单位可以根据建设单位任务单或对原施工图进行自我完善出具《设计变更通知单》[表2.2.9]，设计变更通知单需经建设单位确认后，由建设单位转发监理单位、施工单位及其他相关参建单位执行。 流程图：
表2.2.9 设计变更通知单
3）施工联系单 施工单位可以就施工图以外的工程现场实际情况的变化，就涉工程造价的增减向建设单位出具《施工联系单》[表2.2.10]，并附相关预算。另外在收到《建设单位任务单》或《设计变更通知单》后，在任务或变更执行前及时以《施工联系单》[表2.2.10]形式上报相关费用或建议，并附预算。由建设单位对相关涉及的费用，进行批准审核后执行。如政府投资项目，根据涉及金额的大小以《余杭区财政性基本建设工程一般变更备案表》、《余杭区财政性基本建设工程较大变更备案表》、《余杭区财政性基本建设工程重大变更备案表》[表2.2.11]形式报相部门核准后，再下发施工单位及相关参建单位后方可执行。
工程签证单办理程序 1、目的和范围 为了施工单位与建设单位之间办理标段之外的工程量或设计变更数额超出施工合同所规定的范围之外的工程量的结算手续，特制定工程签证单办理程序签证单模板。 现场签证是指在施工现场由建设单位、监理单位签署的，用以证实工程施工活动中某些特殊情况的一种书面手续。具体包括以下几方面： 1.1材料、设备、构件超过定额规定运距的厂外运输或因施工场地狭小，设备或材料不能直接到达指定仓库或堆放地点而发生的二次搬运费用。 1.2技术措施费用：在编制批准后的施工组织设计未能考虑进去，而实际施工中必须采取的，超越一般施工条件的特殊措施。 1.3工程返工：因建设单位原因提出返工，而不属于施工单位的责任的返工费用。 1.4由于现场发生的特殊问题，如隐蔽障碍物、地下水位与勘测设计资料不符、地下未可预见的设施等而增加的签证。 1.5因设计方案不周或建设单位其它原因而发生的增加土方挖、填以及超运距签证。 1.6建设单位供料时供料不及时或不合格给施工方造成的损失；施工单位在包工包料时，由于甲方采购的材料不符合要求，必须进行的二次加工的签证。 1.7续建工程的加工修理：甲方原发包施工的未完工程，委托另一施工单位续建时，对原建工程不符合要求的部分进行修理或返工的签证。 1.8由于建设单位原因决定工程中途停建、缓建造成的停工、窝工而发生的倒运、人员和机具的调迁等损失。 2、办理程序 2.1 工程完工后，工程签证单由施工单位填写，应详细注明工程名称、专业 签证原因以及工程的详细内容，同时应附预算书，必要时应附工程委托单。 2.2工程签证单填好后由施工单位报监理单位审核，签字后报建设单位工程 部、计划部以及主管工程的副经理签字认可，方生效。 2.3工程签证单的编号由建设单位工程部档案室统一编定。
工程变更签证管理办法 一.目的 为了有效控制项目的投资，加强成本管理，规范公司在项目建设过程中办理工程变更签证的行为，特制定本办法。 二.适用范围：本办法适用于公司所有建设工程项目，以及代建工程项目的工程变更签证。 三.工程变更的分类及定义 3.1 设计引起的变更：由于设计单位提供的施工图纸出现错、漏、碰、缺等情况，导致尺寸变化、做法改变、材料的替换以及其他的修改，而由设计单位提出的变更。 3.2 施工引起的变更：由于现场施工矛盾或施工效果达不到设计要求而造成做法改变或因施工单位使用新材料、新工艺及其他新技术而导致做法改变、材料替换或其他变更事 项，而由施工单位提出的变更。
3.3 建设单位提出的变更：由于建设标准、结构功能、使用功能、工程范围发生变化或市场形势变化、政策变化等由建设单位提出新的要求而提出的变更。 3.4 客户提出的变更：为了满足客户的使用要求由客户提出的变更。 四.管理职责 4.1 工程部负责审核由设计、施工、客户提出变更的必要性、可行性以及是否影响工程的结构安全、其他客户的使用性能，本公司提出的变更方案的确定，对变更工程完成报告进行审核。 4.2 合约部负责对变更签证按定额规定进行计量并套用相应的定额，确定变更签证的工程价款。 4.3 工程部现场工程师负责工程变更联系单的流转、工程变更的实施，必要时协助合约部对实际变更工程量进行确认。 4.4 工程部负责对工程变更联系单、修改图及有关审批资料进行整理归档保存。 4.5 总工程师负责对变更联系单和变更工程实 际完成量把关确认，总经济师负责对变更签证转化为经济洽商的进行审核，执行总经理审批。 4.6 工程部负责对现场实际完成的变更工程量