煤矿安全风险预控管理体系规范(AQ/T/1093-2011)
1 范围
本标准规定了煤矿安全风险预控管理体系的术语和定义、管理要素及要求。
本标准适用于井工煤矿的安全风险预控管理。
2 规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB 4053.1-2009 固定式钢梯及平台安全要求第1部分：钢直梯
GB 4053.2-2009 固定式钢梯及平台安全要求第2部分：钢斜梯
GB 4053.3-2009 固定式钢梯及平台安全要求第3部分：工业防护栏杆及钢平台GB 7059-2007 便携式木梯安全要求
GB 50016-2006 建筑设计防火规范
GB 50140-2005 建筑灭火器配置设计规范
GB 50215-2005 煤炭工业矿井设计规范
AQ 1026-2006 煤矿瓦斯抽采基本指标
AQ 1027-2006 煤矿瓦斯抽放规范
AQ 1029-2007 煤矿安全监控系统及监测仪器使用管理规范
AQ/T 9002-2006 生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则
JGJ 80-1991 建筑施工高空作业安全技术规范
《中华人民共和国职业病防治法》中华人民共和国主席令第六十号（2001年）
《中华人民共和国消防法》中华人民共和国主席令第六号（2008年）
《生产安全事故报告和调查处理条例》中华人民共和国国务院令第493号（2007年）《煤矿安全规程》国家安全生产监督管理总局、国家煤矿安全监察局
《煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法》国家煤矿安全监察局
《煤矿测量规程》原能源部
3 术语和定义
下列术语和定义适用于本文件。
3.1 危险源 hazard
可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。
[GB/T 28001-2001 定义3.4]
3.2 危险源辨识 hazard identification
认识危险源的存在并确定其特性的过程。
[GB/T 28001-2001 定义3.5]
3.3 风险 risk
某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。
[GB/T 28001-2001 定义3.14]
3.4 风险评估 risk assessment
评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。
注：改写GB/T 28001-2001 定义3.15
3.5 风险预控 risk precontrol
在危险源辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或控制风险的过程。
3.6 危险源监测 hazard monitoring
通过管理与技术手段检查、测量危险源存在的状态及其变化的过程。
3.7 风险预警 risk early-warning
通过一定的方式，对存在的风险进行信息警示。
3.8 不安全行为 unsafe behavior
可能产生风险或导致事故发生的行为。
3.9 风险管理对象 objects of risk management
可能产生或存在风险的主体。
3.10 风险管理标准 risk management standards
针对管理对象所制定的以消除或控制风险的准则。
3.11 风险管理措施 risk management measures
是指达到风险管理标准的具体方法、手段。
3.12 持续改进 continual improvement
为改进煤矿安全总体绩效，根据安全风险预控管理方针，完善安全风险预控管理的过程。
注：改写GB/T 28001-2001 定义3.3
4 管理要素及要求
4.1 总要求
煤矿应建立并保持安全风险预控管理体系。安全风险预控管理体系包括：管理方针、风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理、检查审核与评审。安全风险预控管理体系应符合“PDCA”的运行模式。
注：PDCA分别表示：P-Plan(计划)；D-Do（实施）；C-Check(检查)；A-Action（改进）。
4.2 安全风险预控管理方针
煤矿应制定安全风险预控管理方针，方针应：
a)经煤矿主要负责人批准；
b)明确安全风险预控管理总目标；
c)包括遵守现行安全法规和对持续改进安全绩效的承诺；
d)体现对员工进行持续培训的要求；
e)针对煤矿安全风险的性质和规模；
f)形成文件，实施并保持；
g)传达到全体员工，使其认识到各自的安全风险预控管理的义务、责任；
h)可为相关方所获取；
i)定期评审，以确保其与煤矿的发展相适宜。
4.3 风险预控管理
4.3.1 危险源辨识
煤矿应组织员工对危险源进行全面、系统的辨识，并确保：
a)危险源辨识前应进行相关知识的培训；
b)辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域；
c)对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识，并对危险源辨识资料进行统计、
分析、整理、归档；
——危险源辨识应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符；
——危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态；
——采用事故树分析法对系统（采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统等）中存在的危险源进行辨识；
d)工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变
时，应及时进行危险源辨识；
e)发生事故（包括未遂)、出现重大不符合项时应及时进行危险源辨识。
4.3.2 风险评估
煤矿应组织员工对辨识出的危险源进行风险评估，并确保：
a)对所有辨识出的危险源逐一进行风险评估，并对风险评估资料进行统计、分析、
整理、归档；
——风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符；
——根据风险评估结果对辨识出的危险源进行分级分类。
b)在以下情况时执行持续风险评估，并保留评估的记录：
——新改扩项目前；
——新设备、设施、工艺和技术应用前或有重大改变时；
——为特定项目（采煤工作面安装、初次放顶、收尾、回撤，采掘工作面过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷，排放瓦斯、井下电气焊、大型设备安装与检修等）制
定安全措施前；
——执行重大风险任务前；
——执行特定检查和实验前；
——审核发现重大不符合项；
——调查事故（包括未遂）暴露的新风险。
4.3.3 风险管理对象、管理标准和管理措施
在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：
a)风险管理对象的提炼应具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来
确定；
b)针对风险管理对象应制定相应的管理标准和措施并形成程序；
c)管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则；
d)管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求；
e)煤矿应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。
4.3.4 危险源监测
煤矿应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。并确保：
a)危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确；
b)危险源监测设备灵敏、可靠；
c)危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。
4.3.5 风险预警
煤矿应采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。风险预警应：
a)针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法；
b)建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。
4.3.6 风险控制
煤矿应建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合：
a)对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则；
b)危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等
环节符合PDCA的运行模式；
c)制定年度生产作业计划时应以上年度风险评估报告为依据，充分考虑本年度计划
实施时潜在风险；
d)根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制作业规程、操作规程、安全技
术措施计划、应急预案及其它专项安全技术措施；
e)在进行重大以上风险任务时，应编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。
4.3.7 信息与沟通
煤矿应建立并保持程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，煤矿应确保：
a)员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审；
b)员工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定；
c)员工了解谁是现场或当班急救人员；
d)组织员工进行班前、作业前风险评估，作业中存在不符情况，应汇报，并组织班
后或作业后评估，并留有记录。
4.4 保障管理
4.4.1 组织保障
煤矿应建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作，组织机构应：
a)职责明确、分工合理，负责风险管理全过程；
b)由不同层次的有代表性的人员组成。
煤矿安全风险预控管理的最终责任由煤矿最高管理者承担。
煤矿管理层应为实施、控制和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源。
c)资源包括人力资源、专项技能、技术和财力资源。
4.4.2 制度保障
a)煤矿应建立健全与安全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、
风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教育培训、技术审批、安全监测、
人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、人员入井、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度，并确保：——各项规章制度贯彻到全体员工；
——有相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与考核。
b)煤矿应建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保：
——煤矿相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求；
——每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况，并形成评价报告；
——及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方；
——资料齐全完善，有目录清单。
c)煤矿应建立并保持程序，以规范体系文件、记录的管理，保证在体系运行的各个
场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保：
——有专门机构或人员负责文件收发、传达、归档；
——文件收发、归档应有记录，并形成目录清单；
——作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效文件；
——与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动；
——记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，并明确记录保存期限。4.4.3 技术保障
煤矿应建立并保持安全技术管理与控制程序，以消除和控制重大危险源。并符合：
a)应优先采用国际、国内先进安全技术标准、方法、工艺、设备、设施；
b)应针对煤矿具体实际制定专项安全技术方案。
4.4.4 资金保障
煤矿应建立并保持安全投入资金管理与控制程序，为实施和改进安全风险预控管理体系提供必要的资金支持。并符合：
a)煤矿应对安全投入资金进行统一决策、管理、支配；
b)安全专项资金的提取、使用应遵循“统筹安排、突出重点、注重实效、规范使用”
的原则，确保专款专用；
c)有专门部门对资金使用情况进行监督，确保投入的安全资金有效使用。
4.4.5 安全文化保障
煤矿应建立并保持企业安全文化建设管理程序，以发挥安全文化的导向、激励、凝聚和规范功能。安全文化建设应：
a)明确安全文化内涵、目标、内容、模式、建设流程，并最终形成实施方案；
b)以实现员工自我管理为目标；
c)全员、全过程、全方位地贯穿于煤矿的各项管理。
4.5 员工不安全行为管理
4.5.1 员工准入管理
煤矿应建立并保持员工准入管理标准，员工准入管理标准应：
a)明确岗位设置要求和岗位需求计划；
b)明确员工准入条件（包括员工身体条件、专业技能、文化水平等）。
4.5.2 员工不安全行为分类
煤矿应在危险源辨识的基础上，对识别出的员工不安全行为进行分类，总结分析不安全行为的发生规律，为不安全行为控制提供依据。员工不安全行为分类应：
a)具体、有针对性；
b)按照风险等级进行。
4.5.3 员工岗位规范
在员工不安全行为识别与梳理的基础上，煤矿应制定员工岗位规范，岗位规范应：
a)种类齐全；
b)明确各岗位工作任务；
c)规定各岗位所需个人防护用品和工器具；
d)明确各岗位安全管理职责；
e)明确各岗位安全行为标准。
4.5.4 不安全行为控制措施
煤矿应制定员工不安全行为控制措施，以确保员工岗位规范的有效执行，措施应：
a)结合煤矿自身的特点和员工不安全行为特征；
b)涵盖影响煤矿员工不安全行为的各类因素；
c)针对不同类型的不安全行为分别制定。
4.5.5 员工培训教育
煤矿应建立员工培训教育机制，以提高员工安全知识、意识和技能，员工培训教育应：
a)明确员工培训与绩效考核的职能部门及人员，并有绩效考核制度；
b)有足够的培训资源（师资、教材、资金、场所、设施等）；
c)每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的体系培训。
d)每年末进行一次基于风险管理和事故分析统计的培训需求调查，并形成培训需求
调查报告；
e)每年末对上年度培训计划的可行性和培训效果进行评估，并形成年度培训绩效评
估报告；
f)每年末根据上述两个报告，编制下年度培训计划，并以文件形式下发；
g)明确员工分层和分类培训内容与周期；
h)对员工不安全行为进行针对性的矫正培训；
i)建立员工培训信息档案；
j)每次培训结束，形成单项培训绩效评估报告；
k)确保培训机构和师资，有相关资质证书；
l)对参加培训的员工应进行考核或考试，并有完整的培训台帐；
m)采用新技术、新工艺、新设备前对员工进行培训并有记录。
4.5.6 员工行为监督
煤矿应建立完善的员工行为监督制度，及时对员工不安全行为进行监督和控制，并应：
a)确定监督机构，配备相应的管理、监督、考核人员；
b)明确监督范围、方式、频次；
c)对监督结果进行分类统计、分析，并制定改进计划。
4.5.7 员工档案
煤矿应建立健全员工档案，全面掌握员工信息，以实现分类管理，并确保：
a)所有在岗员工的档案齐全；
b)每个员工档案的信息内容完整（内容应包括：姓名、性别、年龄、籍贯、身份证、
文化程度、身体状况、血型、持证情况、职业技能等级或职称、参加工作时间、
简历、培训情况、违章情况、受奖情况、受处分情况、职务或工种变动情况记录）；
c)对档案内容进行分析、评估，明确需重点监控对象。
4.6 生产系统安全要素管理
4.6.1 通风管理
煤矿应建立并保持通风管理控制程序，以控制和消除通风系统中潜在的风险。通风管理应符合下列要求：
a)矿井、采区和工作面应具备独立完善的通风系统，采区应实行分区通风，高瓦斯
矿井、煤与瓦斯突出矿井、自然发火严重矿井的采区等，应设专用回风巷；
b)风门、风桥、风筒、密闭等通风设施保持完好无损；
c)矿井总风量、采掘工作面和各种供风场所的配风量，应满足安全生产的要求；
d)风速、有害气体浓度等，应符合《煤矿安全规程》要求；
e)按规定及时测风、调风，以使采掘工作面及其他供风地点风量、风速持续均衡，
并按规定的周期进行矿井通风阻力测定；
f)局部通风机通风应符合《煤矿安全规程》的要求，设置同等能力的备用局扇，保
持连续均衡供风；
g)生产矿井主要通风机能够连续运转，应装有反风设施，各种参数符合规定，并定
期进行反风演习。
4.6.2 瓦斯管理
煤矿应建立并保持瓦斯管理程序，通过瓦斯检测，及时掌握瓦斯浓度变化情况并采取措施，确保井下各地点风流中的瓦斯浓度符合《煤矿安全规程》规定。瓦斯管理应符合下列要求：
a)煤矿应建立完善瓦斯管理制度，并应：
——明确瓦斯防治责任，并细化分解落实到各个岗位；
——根据井下条件的变化，不断改进和加强瓦斯治理的各项措施；
——严格制度的贯彻与落实，实行群防群治；
b)煤矿应强化瓦斯检测，并应确保：
——有瓦斯检测专门机构，且人员配备满足要求；
——每年对矿井瓦斯等级和二氧化碳涌出量进行鉴定；
——相关入井人员按《煤矿安全规程》规定携带便携式或光学甲烷检测仪；
——瓦斯检查员严格执行瓦斯巡回检查制度，瓦斯检查记录做到井下牌板、检查记录手册、瓦斯台帐三对口；
——瓦斯检查人员严格按程序进行交接班；
——瓦斯检查地点的设置及检查次数符合《煤矿安全规程》规定；
——每日按程序规范进行瓦斯情况汇报；
c)煤矿应制定瓦斯隐患处理措施，并应确保：
——有瓦斯积聚排放安全技术措施，并严格按措施进行排放；
——排放瓦斯前应先确认回风系统的人员已撤退完毕，电源已全部切断，并已设置警戒栅栏、警标和停电牌；
——每次排放瓦斯都应做好记录，建册登记；
——临时停风地点，应立即断电撤人，设置栅栏、警示标志；
——长期停风区应在24h内进行封闭；
d)开采有煤尘爆炸危险煤层的矿井，应采取隔爆措施，并应：
——在矿井两翼与井筒相连通的主要运输大巷和回风大巷、相邻采区之间的集中运输巷道和回风巷道、相邻煤层之间的运输石门和回风石门间设置主要隔爆水棚；——在采煤工作面进风巷和回风巷、煤层掘进巷道采用独立通风的其他巷道设置辅助隔爆水棚；
——对隔爆设施实行挂牌管理，定期检查隔爆设施的安装地点、数量、水量及安装质量；
e)高瓦斯、煤与瓦斯突出矿井应建立瓦斯抽采系统，瓦斯抽采管理应符合下列要求：——瓦斯抽采系统符合《煤矿安全规程》和AQ 1027-2006规定，并按周期对抽采系统进行测定，确保系统参数合理、运行有效；
——地面抽采与地下抽采相结合，根据实际情况，应综合采取投产前的预抽采、采动层抽采、边开采边抽采、老空区抽采等措施；
——凡是应当抽采的煤层，都应最大限度地抽采；
——矿井生产计划与瓦斯抽采达标煤量相匹配，采掘生产活动应始终在抽采达标区域内进行；
——掌握瓦斯基础参数，吨煤瓦斯含量、煤层的瓦斯压力、矿井和工作面瓦斯抽采率、采煤工作面回采前的瓦斯含量，达到AQ 1026-2006规定的要求。
4.6.3 防突管理
煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井应建立并保持防突控制程序，制定区域综合防突措施和局部综合防突措施，坚持区域防突措施先行、局部防突措施补充的原则，突出矿井采掘工作做到不掘突出头、不采突出面，有效控制突出风险。
有突出危险的新建矿井及突出矿井的新水平、新采区，应编制防突专项设计。突出矿井新水平、新采区移交生产前，应经当地人民政府煤矿安全监管部门按管理权限组织防突专项验收；未通过验收的不应移交生产。
防突管理应确保：
a)突出矿井应对突出煤层进行区域突出危险性预测和工作面突出危险性预测，以确
定煤层和工作面的突出危险性；
b)坚持区域防突措施先行、局部防突措施补充的原则。对于有突出危险煤层，优先
采取开采保护层或预抽煤层瓦斯等区域性防治突出措施；区域防突工作应当做到
多措并举、可保必保、应抽尽抽、效果达标；
——区域综合防突措施包括：
?区域突出危险性预测；
?区域防突措施；
?区域措施效果检验；
?区域验证；
——局部综合防突措施包括：
?工作面突出危险性预测；
?工作面防突措施；
?工作面措施效果检验；
?安全防护措施；
c)突出危险工作面应采取工作面防突措施，并进行措施效果检验。经检验证实措施
有效后，即判定为无突出危险工作面；当措施无效时，仍为突出危险工作面，应
采取补充防突措施，并再次进行措施效果检验，直到措施有效。无突出危险工作面应在采取安全防护措施并保留足够的突出预测超前距或防突措施超前距的条件下进行采掘作业；
d)石门和立井、斜井工作面从距突出煤层底（顶）板的最小法向距离5m开始到穿过
煤层进入顶（底）板2m（最小法向距离）的过程均属于揭煤作业。揭煤作业前应编制揭煤的专项防突设计，报煤矿企业技术负责人批准；
e)有突出煤层的采区应设置采区避难所，在突出煤层的石门揭煤和煤巷掘进工作面
进风侧，应设置至少2道牢固可靠的反向风门，井巷揭穿突出煤层和突出煤层的炮掘、炮采工作面应采取远距离爆破安全防护措施，突出煤层的采掘工作面应设置工作面避难所或压风自救系统。
4.6.4 防尘管理
煤矿应建立健全防尘系统，有效降低各作业地点的粉尘浓度，并满足：
a)矿井下列巷道应设置防尘洒水管道：
——主要进风大巷；
——主要回风大巷；
——主要运输巷；
——带式运输机斜井与平巷、盘区进、回风巷；
——采掘工作面所属各巷道；
——煤仓与溜煤眼放煤口；
——转载点。
b)所有水幕灵敏可靠，封闭全断面，使用正常，在下列地点应设置净化水幕：
——采煤工作面进回风顺槽（水幕距工作面上下出口不大于30m）；
——掘进巷道（在距迎头50m-200m范围内）；
——多巷掘进在回风巷风流汇合处下风侧200m范围内；
——运输顺槽的转载点、溜煤眼上口及破碎机处；
——主要进风大巷、主要回风大巷。
c)下列设备应设置喷雾装置或者除尘器，并确保喷雾装置和除尘器正常使用：
——采煤机；
——液压支架；
——综掘机、连采机、掘锚机。
d)防尘基础管理完善:
——及时清扫巷道洒落的煤矸、浮煤，巷道积尘按冲洗周期定期冲洗；
——按规定的周期测定全尘和呼吸性粉尘浓度；
——采煤工作面应按照《煤矿安全规程》规定采取煤层注水防尘措施；
——炮采、炮掘工作面应采取湿式钻眼、使用水炮泥等防尘措施；
——隔绝煤尘爆炸措施完善；
——综合防尘管理制度完善，技术资料齐全。
4.6.5 防灭火管理
煤矿应建立并保持防灭火管理程序，以消除和控制矿井火灾风险，并确保：
a)防灭火设计符合《煤矿安全规程》规定；
b)新建矿井、生产矿井延深新水平时，应对所有煤层的自燃倾向性进行鉴定，每年
对所开采煤层最短发火期和自燃倾向性进行鉴定；
c)内外因发火管理和火区管理符合《煤矿安全规程》规定；
d)防灭火基础管理符合下列规定：
——有防灭火管理制度、矿井防灭火系统图；
——及时对地表塌陷裂隙进行回填；
——有防火密闭管理台帐、火灾预测预报管理台帐、采空区技术管理档案；
——有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材厂等处的防火措施和制度，应符合国家有关防火的规定；
——有灌浆、均压、注氮等防灭火技术措施。
4.6.6 通风安全监控管理
煤矿应建立健全通风安全监控系统，对矿井各重要场所“一通三防”相关数据进行实时监测，以及时掌握各种数据变化情况，并可实现对矿井相关设备的自动控制。安全监控管理应符合下列要求：
a)安全监控系统的中心站、分站、传感器等设备齐全，安装设置应符合AQ 1029-2007
要求，系统运作不间断、不漏报；
b)甲烷传感器应按期调校，其报警值、断电值、复电值应准确，监控中心能实时反
映监控场所瓦斯的真实状态；
c)当瓦斯超限时，能够及时切断相关工作场所的非本质安全电源，停止采掘等生产
活动，人员应撤至安全地点，并及时按程序进行汇报；
d)定期对各种监测数据进行分析，并做出趋势判断；
e)相关记录、报表内容应与实际相符。
4.6.7 采掘管理
煤矿应建立并实施采煤、掘进管理程序，消除和控制采掘系统和作业中的危险源，且符合下列要求：
a)采掘设计应结合系统危险源辨识的结果，充分考虑潜在的风险，并体现安全高效
的原则；
b)作业规程的编制应考虑最大限度的降低作业中的风险，且具有针对性和可操作性；
c)巷道施工应符合设计要求，各类尺寸在允许误差范围内；施工及地质条件变化时
应有补充措施；采煤工作面安装、初次放顶、收尾、回撤，采掘工作面过构造、
过冲刷带、过富水区、过空巷等应制定专项措施；
d)支护设计应合理选择支护方式、支护参数，各类支护设施可靠有效；
e)对采煤工作面和采用锚杆、锚喷等支护的煤层巷道顶板实施监测，并阶段性做出
趋势分析和判断；
f)确保生产矿井、水平、采区和采煤工作面安全出口畅通；
g)开采冲击地压煤层：
——应编制专门设计,并制定专项防治措施；
——应做好预测预报工作，冲击地压发生后，应做好调查及数据收集与分析工作。4.6.8 爆破管理
煤矿应建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料储存、运输和爆破作业过程中的风险，并确保：
——爆破材料和爆破设备购置渠道正规，有合格证和说明书，并进行入库检验和登记；
——有专门的爆破器材存放地点，存放点周围环境、存放分类符合《煤矿安全规程》相关规定；存放地点有明显标志；
——发爆器及发爆器的钥匙由放炮员随身携带；
——爆破材料运输方式符合《煤矿安全规程》相关规定；
——爆破前按照《煤矿安全规程》编制爆破作业说明书，爆破材料按照爆破作业说明书的内容选取，按照说明书进行爆破作业，并执行“一炮三检制”和“三人连锁”
放炮制度。
4.6.9 地测管理
煤矿应建立并保持地质测量控制程序，确保采掘作业遇有地质构造或其他异常情况时，及时采取预控措施，以保障采掘作业的正常进行，并确保：
a)矿井各类地质报告齐全、规范；
b)在生产过程中各项地质预测预报及时；
c)掘进给向及时、准确，贯通测量精度符合《煤矿测量规程》规定或工程要求；
d)基本矿图齐全，内容、精度符合《煤矿测量规程》的要求，更新及时；
e)对开采沉陷区进行有效治理，防水（沙）、建（构）筑物保护煤柱设计合理。
4.6.10 防治水管理
煤矿应准确掌握井田及其周边地表水系、地下水和采空区积水等分布情况，掌握当地历年降水量和最高洪水水位情况，评估地表水和各地下水系的风险，防治水管理应符合下列要求：
a)坚持“预测预报、有疑必探、先探后掘、先治后采”的十六字方针，组织编制中
长期防治水规划和年度防治水计划，制定“探、防、堵、截、排”的综合防治措
施；
b)井下防水、排水系统设计合理，能力满足实际需要；
c)水文地质条件复杂的矿井，针对主要含水层建立地下水动态观测系统，进行地下
水动态观测、水害预报；
d)每年雨季前对防治水工作进行全面检查；
e)防治水设施完善、设备齐全完好，并符合《煤矿安全规程》的规定；
f)防治水专项应急预案完善。
4.6.11 供用电管理
煤矿应建立并实施供用电管理程序，以控制和降低供电、用电风险。供用电管理应符
合下列要求：
a)供电系统应安全可靠，矿井应有两回路电源线路。当任一回路发生故障停止供电
时，另一回路应能担负矿井全部负荷；矿井的两回路电源线路上都不应分接任何
负荷；
b)井下各水平中央变电所、井下主排水泵房、主要通风机、地面永久抽采泵站、固
定式压风机、矿井立井提升人员系统全部实现双回路供电；
c)矿井设备、电缆的选型与安装及机房硐室的设置符合设计及相关规范、规程的要
求，并应充分考虑其安全性与潜在的风险；
d)煤矿机电设备应具备《煤矿安全规程》规定或行业相关标准要求标志或证件；
e)供电系统及设备相关保护应齐全、灵敏、可靠；
f)上述保护一般指：欠压保护、失压保护、短路保护、过流保护、过电压保护、过负
荷保护、接地保护、单相断线保护、漏电保护、防雷电保护、急停保护、闭锁保护、无压释放保护等。
g)大型设备检修应制定专项措施；
h)停送电严格执行工作票管理制度；
i)确保供用电主要场所通讯畅通、并有足够的照明；
j)设备监测、检修、维护到位，确保设备完好、运行可靠，防爆性能符合要求；
k)设备基础管理规范，各种图纸资料齐全，且应分类存档，便于查阅。
4.6.12 运输提升管理
煤矿应建立并保持运输提升管理程序，以控制和降低运输、提升过程中的风险。并确保：
a)各种运输、提升设备运行正常，安全设施、保护齐全、灵敏、可靠；
b)上述保护主要指：打滑、温度、烟雾、堆煤、防跑偏、急停、速度、断带、防纵撕、
逆止、自动洒水、电气闭锁、欠压、过电流、过卷、过速、限速、松绳、防坠、斜井挡车装置及跑车防护装置、机车行车保护、指示器失效、满仓及“信、集、闭系统”等保护。
c)各种运输、提升装置完好、连接件紧固，并定期检查或测试；
d)运输巷道、运输胶带（轨道）、运输设备相对空间应满足安装、检修、维护及人、
车通行的要求；
e)运输线路、路面质量符合相关标准要求，并定期进行检查、维护；
f)车库、车场、硐室设置和环境符合相关规程要求；
g)运输提升设备技术档案、资料齐全、符合规范；
h)运输提升设备检修记录齐全。
4.6.13 压气、输送和压力容器管理
a)煤矿压气及输送系统设计应科学合理，并确保：
——压气设备配备齐全，设备数量、能力满足要求；
——定期对压气设备进行检修，安全阀和放水阀动作可靠；
——新安装和检修后进行打压试验；
——输送管路设施布置符合《煤矿安全规程》的规定；
——有空气压缩机操作规程和使用管理办法。
b)压力容器管理应符合下列要求：
——建立压力容器管理办法；
——有压力容器完好和存储标准；
——压力容器有出厂检验合格证；
——建立压力容器管理台帐；
——定期对压力容器进行打压试验；
——移动式气罐有便于区分类别的颜色和代码；
——不同气体的气罐分类存放，有防倒装置；
——气瓶有防震胶圈、安全帽和减压器，乙炔发生器有回火防止器。
4.6.14 其它要求
生产系统安全要素还应同时符合《煤矿安全规程》和《煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法》等相关要求。
4.7 综合管理
4.7.1 煤矿准入管理
4.7.1.1 煤矿在可行性研究和设计阶段应进行安全评价，以最大限度地消除或控制危险源、降低风险，煤矿设计应：
a)符合GB 50215-2005及国家、煤炭行业有关标准、规定和要求；
b)委托有资质的设计单位进行设计。
4.7.1.2 煤矿应严格按照设计要求施工，并应：
a)符合国家相关技术标准规范；
b)确保煤矿安全、环保设施严格遵守“三同时”原则；
c)确保施工建设单位具备施工建设资质；
d)保证质量合格，有国家相关部门验收记录。
4.7.1.3 煤矿投产前应保证有有效的采矿许可证、安全生产许可证、煤炭生产许可证、营业执照、矿长资质证、矿长安全资格证。
4.7.2 应急与事故管理
煤矿应制定并保持事故应急控制程序，以提高应对风险和防范事故的能力，保证职工安全健康和生命安全，最大限度地减少财产损失、环境损害和社会影响。
4.7.2.1 煤矿应建立完善应急管理体系，并应：
a)按照AQ/T 9002-2006的规定和要求，编制有针对性和可操作性的应急预案；
b)严格按程序对预案进行审批，并每年至少进行一次修订；
c)确保所有员工都经过应急预案的培训；
d)确保煤矿保安体系完备，通讯报警系统有效，所有人员熟悉事故汇报程序；
e)至少每年组织一次救灾演习，有演习计划、演习方案及总结报告；
f)确保有矿山救护队为其服务，煤矿企业应设立矿山救护队，不具备单独设立矿山
救护队条件的煤矿企业，应指定兼职救援人员，并与就近的救护队签订救护协议或联合建立矿山救护队；
g)煤矿应按相关规定和要求建立应急救援管理平台。
4.7.2.2 煤矿应规范急救管理，并应确保：
a)每一班组至少任命2名经过培训的专（兼）职急救员，急救员名单应在本单位张
贴、公布；
b)每年至少有10%的员工接受急救培训；
c)所有重点作业场所应配置急救箱，急救箱应放置在合适的位置并进行标识；
d)急救箱内保存一份急救用品清单，有专人定期检查，保证医疗器械、药品的完好
齐全；
e)有急救箱配置分布图及急救用品明细表；
f)井下设置的急救箱、隔离式自救器等设置位置有明显的标识；
g)有急救用品使用记录，并定期对使用记录进行分析，以查找受伤害原因。
4.7.2.3 煤矿应规范事故管理，作好事故汇报、统计和总结工作，事故管理应符合下列要求：
a)在事故发生后按照国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》相关规定逐级上
报，并做好相关记录；
b)事故现场应急处置结束后，应及时搜集、整理有关资料，并对现场抢救工作情况
进行汇总分析，形成现场抢救工作总结；
c)根据事故类别成立事故调查组对事故进行调查，事故调查结束后，形成事故追查
记录、事故调查报告；
d)对所有事故进行统计，建立事故和事件统计数据档案，并及时向员工公布；
e)定期对事故进行回顾，以强化风险意识与预控能力。
4.7.3 消防管理
4.7.3.1 煤矿应建立并保持消防管理控制程序，以提高应对火灾风险和防范事故的能力，最大限度地减少财产损失。
煤矿应根据实际应配备消防器材及设施，并应确保：
a)煤矿建设工程的设计、施工、使用应符合《中华人民共和国消防法》规定；
b)依据GB 50140-2005编制本单位的灭火器配置标准，现场配置应与标准相符；
c)消防器材放置处有应反光功能的标志牌，放置位置不应挪作它用；
d)消防器材设在明显、便于取用的地点，周围无阻塞；不应设置在潮湿或强腐蚀性
以及超出其使用温度范围的地点；
e)消火栓的设置应符合GB 50016-2006的规定和要求；
f)有消防设施分布图和消防器材明细表；
g)对所有的消防器材应进行编号；
h)建立了消防设施定期检查制度；
i)灭火器应按规定周期经专业部门检验、维护；
j)消防设施维护、检验期间需配备相应替换器材；
k)有消防设施维护和保养制度；
( 安全管理 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 公司安全风险预控管理体系建 设考核办法(新版) Safety management is an important part of production management. Safety and production are in the implementation process
公司安全风险预控管理体系建设考核办法 (新版) 为加快推进公司安全风险预控管理体系（以下简称体系）建设，强化安全管理基础，构建安全管理长效机制，特制定本办法。 一、适用范围 本办法适用于公司生产（基建）矿井。 二、组织机构 公司成立体系建设考核领导小组，陈培任组长，毕昌虎任副组长，公司相关高管及部室负责人为成员。领导小组在安监局下设体系建设考核办公室（以下简称考核办），负责日常工作。各矿应成立相应的考核组织机构，确保工作正常开展。 三、考评的方式及内容 1.考评方式：动态检查与定期评价相结合。
2.考评的主要内容：领导重视程度，工作标准编制与执行，责任制编制与执行，危险源辨识、风险评估和预控管理，人的不安全因素控制，隐患排查与整改，应急预案管理，事故防范，安全风险预控管理体系培训，职业健康管理，安全文化建设，信息系统建设等。 3.等级评定采用综合得分作为评价指标。采用过程评价与结果考核相结合的方法，根据体系推进的快慢、实施的效果，对应计划、实施、检查、处置环节，按照《国投新集公司安全风险预控管理体系建设考核评分标准》）进行考核，综合评判相应得分。 四、对生产、基建矿井的评级办法 考评分为三个等级，即良好、合格、不合格。等级划分标准见下表。 “安全风险预控管理体系”等级划分标准表 安全风险预控管理体系 综合得分S 良好
风险预控管理体系考试试题 、填空题20分 1?危险源辨识过稈中除了需要从人一机一环一管四个方面进行考虑, 还需要考虑三种状态及时态。三种状态分别指正常状态、异常状态、紧急状态；三种时态分别指过去、_ 现在禾口将来。 2. 煤矿荷险源辨识的基本内容人员不安全因素、机器的不安全状态、环境的不安全状态、管理的缺陷 3. 风险值的确定方法。风险值二可能性X损失 4. 煤矿安全风险预控管理体系文件包括：《管理手册》、《程序文件》、《考核评分标准》、《风险管理手册》、《风险管理标准与管理措施》、《员工不安全行为管理手册》、《管理 制度汇编》、《安全文化建设实施手册》。 5. 风险预控管理（本质安全管理）以危险源辨识为基础，以风险预控为核心，以PDCA 管理为模式。PDCA是指计划、实施、检查、改进O 二、多选题（5x2） 1 ?保障管理的主要工作内容是（ABCDE）。 A .组织保障 B.制度保障 C.技术保障 D.资金保障 E.安全文化保障 2. 危险源辨识的主要内容有（ABCD ）。 A .人员不安全因素B.机器不安全状态C.环境不安全状态D管理的缺陷E.制度的不完善
3. 以下属于煤矿危险源辨识依据的是（ABCDE ）。 A ?国内外相尖法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他要求 B.相尖的技术标准C.本企业内部的相尖信息 D.已知规律的事故发生机理 E.其他相尖资料。
4?针对不同的不安全行为，应分别制定相应的管理标准与措施，要有（ABCDE）等。 A ?危险程度不同的管理措施 B.出现频率不同的管理措施 C.有痕无痕的不同管理措施 D.观察难易不同的管理措施 E.提高认识能力的管理措施 5.不安全行为的基本控制途径是（ABC）。 A .自我行为控制 B.工作流程控制 C.监督控制 D.思想控制E员工准入控制 三、单选题（10x2 ） 1. 风险预控管理体系的核心是（B）,重点是（A）。 A.员工不安全行为管理 B.风险预控管理 C.生产系统安全要素管理 D.综合管理 2. “安全第一”就是要始终把安全放在首要位置，优先考虑从业人员和其他人员的安全，实行（B）的原则。 A.以人为本 B.安全优先 C .生产必须管安全 D .预防为主 3. 在导致事故发生的各种原因中，（A）占有主要地位。 A .人的因素 B .物的因素 C .不可测知的因素 D .环境的因素 4. 以下选项中属于人员不安全因素的有（B）。 A、防护设施不齐全、完好 B、现场指挥的不安全性（指挥失误、违章指挥） C、瓦斯 突出威胁D、规章制度不全、不符合实际 5. 危险度是由（B）决定的。 B.发生事故的可能性和严重性C .事故发A.发生事故的可能性和可控制程度 生的广度和严重性D?事故发生的时间长度和空间范围
安全生产风险揭示牌
序号 危险因素
可能发生风险的区域
触发条件
后果
预防措施
应急处置措施
1、加强设备维护保养，及时消除跑冒滴漏；2、控制与消除火源：防火岗位严禁烟火，严格执行
易燃易爆物质泄漏遇明
防火防爆安全管理制度；严格执行煤气管网动火作业票制度，落实好安全措施；严格执行安全操 发生火灾爆炸事故，1、拉闸停电、切断气源；2、通知
火，高温物件自燃、或静 人员伤亡、
附近相关区域人员撤离；3、消防灭火设施进行灭火；4、
1
生产车间、煤气管网、仓库、备品油库、主减油站、主辊油站、高低压作配规电程室，、加变强压生器产室过、程电工缆艺沟指、标宿控舍制、、办严公禁室超温超压。3、加强巡检，发现泄漏及时处理；4、加
电、物体打击、雷电等能 财产损失
抢险人员佩戴好防护用品，携带便携式监测仪；5、做好
量触发。
强对压力容器、压力管道等设施进行检测维护；5、作业人员按要求培训合格上岗，加强对易燃 警戒和防护工作；6、视情况拨打应急电话请求救援。
易爆场所管理，杜绝三违，排除事故隐患。
成品库下、皮带通廊下、立 高处平台、通廊、管道上
1、定期检查平台、通廊、管道上附着物是否可靠固定；2、发现松动、脱落的高空悬浮物，及时 发生高空落物伤人事故，1、通知附近区域人员撤离，避
有附着物且未固定在平
磨平台下、大收尘器平台
人员伤亡、 清理下来；3、清理时，下方派专人监护，设置隔离带；4、加强员工安全教育，规范其高空作业 免高空落物未清理前对人员造成再次伤害；2、立即转移
2
台、通廊、管道上，振动、
下、其它设备厂房及工业管 天气、人为等因素致其下 财产损失 行为，严禁向下抛物；5、从平台、通廊、管道下方经过的人员必须劳保齐全，正确佩戴安全帽； 伤者到安全地带，进行现场救治或及时送往医院抢救；3、
道下
6、遇大风、雷电、暴雨等极端恶劣天气，停止室外作业。
派人对高空落物区域进行排查，及时消除高空悬浮物。
落。
有毒害物质泄漏，导致作
煤气区域、中间仓、成品库、 业区域超标，作业人员进 影响人员身 1、进入生产现场必须经过培训告知，掌握有毒物质的毒性、预防和应急方法；2、加强巡检和检 救援人员佩戴好防毒器材方可进入现场；2、当有人员中
入作业区域未 进行良好 体健康甚至 测，发现泄漏及时处理，做好通风排毒措施； 3、进入受限空间作业，严格执行受限空间作业规 毒，迅速将其转移至上风向空气新鲜处，保持呼吸道通
3
热风炉、立磨、除尘箱体、
排水沟、化粪池
通风置换，未按规定佩戴 造成人员伤 范，作业前进行隔绝、置换、分析检测合格，按要求配备并正确使用防护器材，加强作业过程监 畅。如呼吸困难，给予输氧，呼吸心跳停止时，立即进
防护用品、报警装置、救 亡
护；4、感觉身体不适，尽快撤离作业现场；5、加强管理，岗位作业人员按要求培训合格上岗。 行人工呼吸和胸外心脏按压术，同时拨打 120 请求救援。
护器材等。
1、带电设备带电体裸露，
人体接触到带电体或安
1、严格执行电气安全操作规程；2、加强对电气设备管理，定期检查电气绝缘，保证电气绝缘安
全距离不够；2、电气设
全可靠；2、操作电气设备时，使用可靠绝缘安全用具。3、带电体与其他设备设施、地面等保持 发生触电事故，1、立即切断电源，或用干燥木棍等绝缘
生产现场各电气设备、电控
4
箱、接线箱和高低压配电 备漏电；3、电气设备的 人员伤亡 足够安全距离，做好带电体屏护，屏护装置应与带电体保持足够安全距离，防止人体接近带电体； 工具挑开带电体，使触电人员迅速脱离电源；2、立即组
金属外壳接零和接地不
4、对移动式电气设备和工具、潮湿和强腐蚀性环境电气设备、施工工地电气设备安装漏电保护 织抢救，如呼吸、心脏停止，立即进行人工呼吸和胸外
室、变压器室等地
良；4、违章作业，未按
器；5、在危险环境中使用电动工具及照明应采用安全电压；6、电气设备的金属外壳采用接零和 心脏挤压，并立即拨打 120 急救电话请求救援。
要求使用合格绝缘工具；
接地保护；7、在配电室及电气设备做好安全警示；8、按期对避雷设施进行检测。
5、雷击等。
1、在生产现场随意触及
生产现场各处运转的机械 到设备运转部位，工作时
1、不得随意触碰机械设备； 2、严格执行机械设备安全操作规程；3、投入使用的机械设备必须 发生机械伤害事故：1、立即断电停机、救出伤员；2、
完好，运转部件处于屏蔽状态，避免锐边、尖角和突出部分，保持足够安全距离，安全防护措施
设备，如皮带、风机、斗提 注意力不集中，衣物等被
遇有创伤性出血的伤员，应迅速包扎止血，保持伤口清
5
机、水泵等
绞入转动设备或触及到 人员伤亡 齐全有效；4、作业人员按要求培训合格上岗，正确佩戴好劳动保护用品；5、对机械设备的维护、 洁，防止感染；3、如发生骨折，使患者平卧，不要盲目
保养、打扫卫生必须停机、断电、挂牌；6、加强对机械设备的维修保养，保持机械设备处于良
设备运转部位；2、违章
搬动患者；4、立即拨打 120 急救电话请求救援。
好的技术状态，各种安全防护设施齐全可靠。
作业。
火灾救援电话：110
伤员急救电话：120
管理人员值班电话：8888888
文件编号：RHD-QB-K4874 （解决方案范本系列） 编辑：XXXXXX 查核：XXXXXX 时间：XXXXXX 某煤矿安全风险预控管理体系实施方案标准版 本
某煤矿安全风险预控管理体系实施 方案标准版本 操作指导：该解决方案文件为日常单位或公司为保证的工作、生产能够安全稳定地有效运转而制定的，并由相关人员在办理业务或操作时进行更好的判断与管理。，其中条款可根据自己现实基础上调整，请仔细浏览后进行编辑与保存。 一、指导思想 按着xx526号文件的精神，要求学习借鉴神华集团煤矿安全生产管理经验，依据《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T1093-2011），结合我矿的生产实际，特制订xx安全风险预控管理体系实施方案。 二、目的意义 煤矿安全风险预控管理体系是为了有效的控制事故的发生，按照工作任务分析法和事故机理分析法对煤矿安全生产经营活动以及生产系统中存在或者潜在
的危险源进行辨识，并在此基础上对辨识出来的危险进行评估，分级分类整理，做到跟踪管控，实现风险的超前防范，从而提高员工的风险意识和自主防范能力，使员工在安全生产方面能够做到安全隐患预知、预防，能够知险、识险、避险以及排险工作;使煤矿安全生产做到可防可控，进一步优化安全管理方式;逐步使企业改变安全管理作风，由注重结果向以控制过程转变，变事后处理为超前预防、变临时处理为系统管理、变经验管理为科学管理、变干部管理为全员参与，最终使我矿人-机-环-管系统达到最佳匹配。 三、工作目标 通过危险源辨识、安全风险评估、预警防控，使安全隐患始终处于可控状态，杜绝重伤事故及一般事故，防范轻伤事故。 四、方法步骤
为建立规范、有效的风险控制体系，提咼风险防范能力，保证企 业安 全稳健运行，提高经营管理水平，根据本企业《内部控制制度》， 结合生产经营和管理实际，制定本制度。 一、本制度旨在企业为实现以下目标提供合理保证： 1. 将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内。 2. 实现企业内外部信息沟通的真实、可靠。 3. 确保法律法规的遵循。 4. 提高企业经营的效益及效率。 5. 确保企业建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使其 不因 灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。 二、 企业风险是指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影 响。 三、 按照企业目标的不同对风险进行分类，分为战略风险、经营 风 险、财务风险和法律风险。 1. 战略风 险： 实现的负面因素。 2. 经营风 险： 3. 财务风 险： 舞弊风险。 (1) 财务报告失真风险。没有完全按照相关会计准则、会计制 度的 规定组织会计核算和编制财务会计报告，没有按规定披露相关信 息，导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时。 (2) 资产安全受到威胁风险。没有建立或实施相关资产管理制 度， 导致企业的资产如设备、存货、有价证券和其他资产的使用价值 和变现能力的降低或消失。 (3) 舞弊风险。以故意的行为获得不公平或非正当的收益。 4. 法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定， 影响 合规性目标实现的因素。 四、 按风险能否为企业带来盈利机会， 风险可分为纯粹风险和机 会没有制定或制定的战略决策不正确， 影响战略目标 经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素。 包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和
煤矿安全风险预控管理体系规范 1 管理要素及要求 1.1 总要求 煤矿应建立并保持安全风险预控管理体系。安全风险预控管理体系包括：管理方针、风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理、检查审核与评审。 1.2 安全风险预控管理方针 煤矿应制定安全风险预控管理方针，方针应： a) 经煤矿主要负责人批准； b) 明确安全风险预控管理总目标； c) 包括遵守现行安全法规和对持续改进安全绩效的承诺； d) 体现对员工进行持续培训的要求； e) 针对煤矿安全风险的性质和规模； f) 形成文件，实施并保持； g) 传达到全体员工，使其认识到各自的安全风险预控管理的义务、责任； h) 可为相关方所获取； i) 定期评审，以确保其与煤矿的发展相适宜。 1.3 风险预控管理 1.3.1 危险源辨识 煤矿应组织员工对危险源进行全面、系统的辨识，并确保： a) 危险源辨识前应进行相关知识的培训； b) 辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域； c) 对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识，并对危险源辨识资料进行统 计、分析、整理、归档； ——危险源辨识应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符；——危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态； ——采用事故树分析法对系统(采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统等)中存在的危险源进行辨识； d) 工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变 时，应及时进行危险源辨识； e) 发生事故(包括未遂) 、出现重大不符合项时应及时进行危险源辨识。 1.3.2 风险评估 煤矿应组织员工对辨识出的危险源进行风险评估，并确保： a) 对所有辨识出的危险源逐一进行风险评估，并对风险评估资料进行统计、分析、 整理、归档； ——风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符； ——根据风险评估结果对辨识出的危险源进行分级分类。 b) 在以下情况时执行持续风险评估，并保留评估的记录： ——新改扩项目前； ——新设备、设施、工艺和技术应用前或有重大改变时； ——为特定项目(采煤工作面安装、初次放顶、收尾、回撤，采掘工作面过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷，排放瓦斯、井下电气焊、大型设备安装与检修等)制定 安全措施前； ——执行重大风险任务前； ——执行特定检查和实验前； ——审核发现重大不符合项； ——调查事故(包括未遂)暴露的新风险。
安全生产风险承诺和公告制度 为全面落实公司安全生产主体责任，提升公司安全生产本质水平，严防生产安全事故发生，根据《安全生产法》、《公司安全生产风险公告六条规定》和《关于全面实施危险化学品公司安全风险研判与承诺公告制度的通知》等法律法规和文件要求，制定本制度。 一、工作职责 1.董事长负责督促制定公司安全生产风险研判、承诺和公告机制，并监督公司各级人员认真履行安全风险研判、承诺、公告机制和考评机制。 2.总经理负责组织建立安全生产风险研判、承诺和公告制度，督促、检查公司的安全生产风险研判和管控工作，及时消除生产安全事故隐患。 3.主管副总经理负责组织编制和执行落实安全生产风险研判、承诺管理制度；加强安全生产风险研判和管控，坚持安全生产“五同时”的原则，即“在计划、布置、检查、总结、评比生产工作的同时，必须计划、布置、检查、总结、评比安全工作”。 4.生产技术部负责生产装置开车及日常维护风险的研判和和安全技术措施的审核、签字确认，强化工艺风险措施的执行督导检查和考评。 5.机械工程部负责生产设备及装置检维修风险的研判和和安全技术措施的审核、签字确认，加强生产设备风险措施的执行督导检查和考评。 6.安全环保监察部负责生产安全风险预判管理制度的制修订和实施工作，对安全风险分析、研判、制定和落实措施的情况进行综合监督检查和考评。 7.公司其他部门负责管辖范围内安全风险的分析和研判，制定和落实相应的安全管控措施。 8.车间（分公司、子公司）负责生产装置开停车、检维修安全风险的识别，评估和措施的制定落实，并对落实情况进行检查和考评。 9.班组负责安全生产日常维护风险的识别，评估和措施的制定落实，班组隐患排查治理。 10.岗位负责对管辖区域设备设施的运行和隐患进行检查、维护和处理， 二、工作要求 1.按照“一级向一级负责，一级让一级放心，一级向一级报告”的原则，公司各岗位、班组、车间、部门要每天做好职责范围内安全风险管控和隐患排查，自下而上层层研判、层层记录、层层报告、层层签字承诺； 2.公司各单位在布置安全风险研判和管控工作任务时，既要向下级交任务、交工作、交目标，又要同步交思路、交方法、交安全要求。 3.公司对下级安全风险报告和承诺，上级要组织力量进行评估，确保各项安全风险防控措施落实到位。 4.主要负责人要结合本公司实际，全面掌握安全生产各项工作情况，亲自调度，确保生产经营活动的安全风险处于可控状态。 5.在生产装置、罐区、仓库安全运行，高危生产活动及作业的风险可控、重大隐患落实治理措施的前提下，特殊作业、检维修作业、承包商作业等主要安全风险可控的前提下，以本公司董事长或总经理等主要负责人的名义每天签署安全承诺，在公司主门外公告，并上传至属地安全监管部门网站。公司董事长或总经理外出时，应委托一名公司负责人代履行安全承诺工作。 三、安全承诺 1.公司安全承诺
煤矿安全生产风险预控管理体系 1、煤矿安全风险预控管理体系简介 煤矿安全风险预控管理体系是国家煤矿安全监察局和神华集团于2005年立项,组织中国矿业大学等国内6家研究机构共同研发，在百余个煤矿试点运行并取得较好成效的一套现代科学的煤矿安全生产管理方法。这套管理体系以危险源辨识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以不安全行为管控为重点，通过制定针对性的管控标准和措施，达到“人、机、环、管”的最佳匹配，从而实现煤矿安全生产。其核心是通过危险源辨识和风险评估，明确煤矿安全管理的对象和重点；通过保障机制，促进安全生产责任制的落实和风险管控标准与措施的执行；通过危险源监测监控和风险预警，使危险源始终处于受控状态。经过神华集团等煤炭企业3年多的试点证明，煤矿安全风险预控管理体系理念先进、行之有效，具有科学性、先进性和实用性。 体系总结构 AQ/T1093-2011《煤矿安全风险预控管理体系规范》2011年7月12日发布，2011年12月1日实施。包含8个部分，46个要素和若干具体指标。 1、总体要求
2、安全预控管理总体方针 3、风险预控管理 4、保障管理 5、员工不安全行为管理 6、生产系统安全要素管理 7、综合管理 8、检查、审核与评审 煤矿安全风险预控管理体系的特点 1、通用性： 《煤矿安全风险预控管理体系规范》给出的一套煤矿安全管理的流程与规范，具有通用性，不仅适应于地质条件好的的煤矿，也适应于地质条件差的煤矿。当然地质条件好、装备优良、人员素质高等有利因素更有利于满足《煤矿安全风险预控管理体系规范》的要求，但面临安全诸多不利条件的煤矿，通过《规范》的实施，同样可以提高其安全管理的科学性、系统性，可以规范其管理流程，可以在既定的条件下提高其安全管理绩效。 2、针对性、特殊性： 《规范》提出目的就是为了减少煤矿安全事故的发生、降低百万吨死
公司风险预控管理体系 1. 目的 建立《危险源辩识及预控管理体系》，对公司可能存在(或潜在)的危险源(因素)进行充分、全面辨识，并对其进行正确的评估与分级，确定重大危险因素，为明确所要控制的对象和方向提出策划控制措施的要求，制定有效风险控制措施，最大限度降低风险和财产损失，特制定本预控管理体系。 2. 职责 2.l 总经理负责危险源辨识、评价和控制的组织领导工作，负责批准公司重大危险因素目录；负责批准相应重大危险因素控制相关的国标、运行控制程序； 2.2 物业管理部负责制定和监督实施《危险源辩识、风险评价与风险控制程序》，负责建立《重大危险因素及控制计划清单》。负责本公司危险源辨识识别、评价和控制措施整个过程的策划、组织、指导以及监督工作；负责全公司危险源的汇总和统计，并确定重大危险源，同时负责重大危险源的监督检查;参与重大危险(重大危险源)及环境因素管理方案的制定，并负责其控制计划落实过程的监督管理；负责审批各单位重大危险源目录。 2.3 公司各部门负责本部门控制范围内的危险源辨识、评价和控制的基础工作，编制《重大危险因素及控制计划清单》，负责本本部门危险源的统计、汇总，确定其监控管理的等级，并报公司物业管理部。 3. 控制要求 3.l 应确保不同层面员工参与危险源辨识与风险评价过程。 3.2 选择与企业相适应的危险源辨识与风险评价方法，并确保方法的适应性、一致性、可重复性及可评价性。 3.3 危险源辨识与风险评价应考虑所有的活动、设备、设施、人员和管理，包括；正常和异常的情况，现在和将来的生产活动，内部和外部，因素的变化。 3.4危险源辨识与风险评价应包括如下过程：准备，危险源辨识，危险源转化为风险的条件，量化风险结果，划分风险等级。 3.5 应根据危险源辨识与风险评价结果，制定相应的风险控制措施。 3.6 风险控制措施的确定应遵循的原则有：消除，替代，工程控制、隔离，管理措施，
煤矿安全风险预控管理体系建设推进方案示范文本 In The Actual Work Production Management, In Order To Ensure The Smooth Progress Of The Process, And Consider The Relationship Between Each Link, The Specific Requirements Of Each Link To Achieve Risk Control And Planning 某某管理中心 XX年XX月
煤矿安全风险预控管理体系建设推进方 案示范文本 使用指引：此解决方案资料应用在实际工作生产管理中为了保障过程顺利推进，同时考虑各个环节之间的关系，每个环节实现的具体要求而进行的风险控制与规划，并将危害降低到最小，文档经过下载可进行自定义修改，请根据实际需求进行调整与使用。 为了落实国家“安全第一、预防为主，综合治理。” 的安全生产方针，将我矿安全管理的关口前移，根据国家 煤矿安全监察局及地方政府要求，切实推进煤矿安全风险 预控管理体系-AQ/T1093-2011 (以下简称“安全预控体 系”)建设，提升我公司安全管理水平，制定本方案。 第一阶段(体系建设准备) 本阶段主要任务：统一领导班子和干部思想，明确体 系建设整体思路，全员参与。 1、审定体系建设方案。 2、成立组织机构 成立体系建设领导小组、体系建设管理办公室和各专
业工作组，明确各小组人员及工作进展程度。 1）成立体系建设领导小组： 组长：总经理 常务副组长：安全副总 成员：各部门负责人 2）领导小组下设风险预控办公室 风险预控办公室主任：安检部部长 成员：各专业工作组人员 3）成立体系编写小组 组长： 成员：各专业工作组人员 3、工作计划： 在组长的带领下负责左则沟煤矿风险预控管理体系《管理手册》和《程序文件》的组织编写工作。明确《风险预控管理方针》、《风险预控管理目标》。预计15个工
某煤矿安全风险预控管理体系实施方案 一、指导思想 按着xx526号文件的精神,要求学习借鉴神华集团煤矿安全生产管理经验,依据《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T1093-xx11）,结合我矿的生产实际,特制订xx安全风险预控管理体系实施方案。 二、目的意义 煤矿安全风险预控管理体系是为了有效的控制事故的发生,按照工作任务分析法和事故机理分析法对煤矿安全生产经营活动以及生产系统中存在或者潜在的危险源进行辨识,并在此基础上对辨识出来的危险进行评估,分级分类整理,做到跟踪管控,实现风险的超前防范,从而提高员工的风险意识和自主防范能力,使员工在安全生产方面能够做到安全隐患预知、预防,能够知险、识险、避险以及排险工作;使煤矿安全生产做到可防可控,进一步优化安全管理方式;逐步使企业改变安全管理作风,由注重结果向以控制过程转变,变事后处理为超前预防、变临时处理为系统管理、变经验管理为科学管理、变干部管理为全员参与,最终使我矿人-机-环-管系统达到最佳匹配。 三、工作目标 通过危险源辨识、安全风险评估、预警防控,使安全隐患始终处于可控状态,杜绝重伤事故及一般事故,防范轻伤事故。
四、方法步骤 （一）宣传发动阶段 1、成立安全风险预控体系领导小组 组长： 副组长：（以笔画为序） 成员： 2、安全风险预控体系工作小组 组长：副组长： 成员： 3、组织培训学习。对各个部门下发《煤矿安全风险预控管理体系规范》,各部门认真组织自学。 （二）建立体系阶段（xxxx年4月至6月） 1、危险源辨识。（4月10日至5月xx日）根据我矿实际,采取从下至上的原则,发动全体员工对自己工作场所和责任区内的危险源进行详细排查并登记,确保危险源无遗漏、安全管控对象明确。要求各单位党政一把手亲自主抓,对本单位的人、机、环、管各要素认真分析、查找隐患和潜在隐患,并分类汇总上报安质科。 2、风险评估。（5月xx日至6月10日）对各单位辨识出的危险源,安全风险预控体系工作小组进行评估分级,按着（人、机、环、管）四大类别,将危险源分为5个等级（特别重大风险、重大风险、中等风险、一般风险、低类风险）,明确安全管控重点。 3、制定风险预控标准及措施。（6月10日至6月30日）针对危险
公司安全风险预控管理体系建设考核办法 为加快推进公司安全风险预控管理体系（以下简称体系）建设，强化安全管理基础，构建安全管理长效机制，特制定本办法。 一、适用范围 本办法适用于公司生产（基建）矿井。 二、组织机构 公司成立体系建设考核领导小组，陈培任组长，毕昌虎任副组长，公司相关高管及部室负责人为成员。领导小组在安监局下设体系建设考核办公室（以下简称考核办），负责日常工作。各矿应成立相应的考核组织机构，确保工作正常开展。 三、考评的方式及内容 1.考评方式：动态检查与定期评价相结合。 2.考评的主要内容：领导重视程度，工作标准编制与执行，责任制编制与执行，危险源辨识、风险评估和预控管理，人的不安全因素控制，隐患排查与整改，应急预案管理，事故防范，安全风险预控管理体系培训，职业健康管理，安全文化建设，信息系统建设等。 3.等级评定采用综合得分作为评价指标。采用过程评价与结果考核相结合的方法，根据体系推进的快慢、实施的效果，对应计划、实施、检查、处置环节，按照《国投新集公司安全风险预控管理体系建设考核评分标准》）进行考核，综合评判相应得分。 四、对生产、基建矿井的评级办法 页脚内容1
考评分为三个等级，即良好、合格、不合格。等级划分标准见下表。 “安全风险预控管理体系”等级划分标准表 1.日常动态检查存在的问题与季度验收考核评级挂钩。考评结果与矿井月度考核工资相挂多，考评等级为“良好”的单位，比标准每增加1分，奖励矿井月度考核工资的0.1%；考评等级为“合格”的单位，不奖不罚；考评等级为“不合格”的单位，比标准每少1分，扣减矿井月度考核工资0.1%。 2.各矿应按体系建设有关规定内容开展工作，有下列情况之一的，将按公司规定对有关责任人进行问责。 （1）高度重视体系建立及运行工作，凡对体系建设工作不重视、懈怠或不配合的。 （2）未按照时间节点推进、建立、完成安全风险预控管理体系的。 （3）未成立专职机构、配置专职工作人员，或无固定办公场所的。 （4）未建立体系培训、考核机制，未组织对矿井全体员工进行培训、考核的，或所制定的体系培训计划内容不全面、无针对性、培训记录不完善的。 （5）未对危险源进行全面、系统的辨识和风险评估，辨识范围未覆盖本单位的所有活动及区域的， 页脚内容2
安全生产风险分级管控制度 第一章总则 第一条为了准确把握安全生产的特点和规律，坚持风险预控、关口前移，实现把风险控制在隐患形成之前，预防和减少生产安全事故，确保企业的生产安全，落实安全生产主体责任，根据有关法律、法规和国务院安委会办公室《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号）要求，全面推行企业安全生产风险分级管控，制定本制度。 第二条本制度所称安全生产风险是指生产安全事故或职业健康损害事件发生的可能性和后果的组合，安全生产风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。 第三条本制度对安全生产风险分级管控提出了要求，适用于集团公司总部、各直属单位。全资及控股权属企业，应根据本制度和国务院安委办《标本兼治遏制重特大事故工作指南》等文件精神，结合各自实际，实现本制度的转化、对接和落实。 第二章安全生产风险分级 第四条各单位应当依据《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861）的规定，充分考虑危害的根源和性质，对本单位潜在的人的因素、物的因素、环境因素、管理因素等安全生产危害因素进行辨识。 第五条各单位应当结合实际，选择有效、可行的安全风险评估方法进行危害因素辨识和风险评估。可使用工作危害分析法（JHA）和安全检查表分析法（SCL），有条件的企业可以选用危险与可操作性分析法（HAZOP）进行安全风险评估。
第六条各单位应当组织专家和全体员工，采取安全绩效奖惩等有效措施，全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善，安全生产风险评估过程要突出遏制重特大事故，高度关注暴露人群，聚焦重大危险源、劳动密集型场所、高危作业工序和受影响的人群规模。 （一）生产工艺固有风险重点评估内容。 1.设计施工情况、边坡高度、边坡角、水文地质条件、工程地质条件、封闭圈以下深度、排土场情况和周边环境等。 2.设计施工情况、库容、坝高、汇水面积、筑坝方式、浸润线控制情况、库址地质条件和周边环境等。 （二）设备设施重点评估内容。 1.生产设备设施系统的机械化程度和自动化水平。 2.生产、调度、管理、监控信息化和智能化水平。 3.设备设施的技术水平，先进适用技术和装备的应用情况。 4.设备设施取得矿用产品安全标志情况。 5.设备设施定期检测检验执行情况。来安全生产监管指令落实情况。 第七条各单位应当对辨识出的安全生产风险进行分类梳理，参照《企业职工伤亡事故分类》（GB6441—1986），综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，确定安全风险类别，对不同类别的安全风险，采用相应的风险评估方法确定安全风险等级。 第八条各单位应当将安全生产风险等级从高到低划分为D级\1级（重大风险）、C级\2级（较大风险）、B级\3级（一般风险）和A级\4级（低风险），分别用红、
煤矿安全风险预控管理体系规(AQ/T/1093-2011) 1 围 本标准规定了煤矿安全风险预控管理体系的术语和定义、管理要素及要求。 本标准适用于井工煤矿的安全风险预控管理。 2 规性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB 4053.1-2009 固定式钢梯及平台安全要求第1部分：钢直梯 GB 4053.2-2009 固定式钢梯及平台安全要求第2部分：钢斜梯 GB 4053.3-2009 固定式钢梯及平台安全要求第3部分：工业防护栏杆及钢平台GB 7059-2007 便携式木梯安全要求 GB 50016-2006 建筑设计防火规 GB 50140-2005 建筑灭火器配置设计规 GB 50215-2005 煤炭工业矿井设计规 AQ 1026-2006 煤矿瓦斯抽采基本指标 AQ 1027-2006 煤矿瓦斯抽放规 AQ 1029-2007 煤矿安全监控系统及监测仪器使用管理规 AQ/T 9002-2006 生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则
JGJ 80-1991 建筑施工高空作业安全技术规 《中华人民国职业病防治法》中华人民国主席令第六十号（2001年） 《中华人民国消防法》中华人民国主席令第六号（2008年） 《生产安全事故报告和调查处理条例》中华人民国国务院令第493号（2007年）《煤矿安全规程》国家安全生产监督管理总局、国家煤矿安全监察局 《煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法》国家煤矿安全监察局 《煤矿测量规程》原能源部 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 危险源hazard 可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。 [GB/T 28001-2001 定义3.4] 3.2 危险源辨识hazard identification 认识危险源的存在并确定其特性的过程。 [GB/T 28001-2001 定义3.5] 3.3 风险risk 某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。 [GB/T 28001-2001 定义3.14] 3.4 风险评估risk assessment 评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。
公司风险控制管理制度 第一章总则 第一条为规范公司的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力增强风险识别、处置、应对和化解能力，确保公司系统运营能力、项目运营能力稳步提升，以过程管理、等级管理和责任原理为全面风险管理原则，根据《公司法》、《会计法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合本公司的实际情况，制定了风险控制管理制度。 第二条本制度所称风险管理是指公司依据总体战略和经营目标，确定风险偏好和风险承受度，通过识别潜在风险、评估风险，针对重大风险拟定风险管理策略并在企业管理的各个环节和经营过程中落实规范化的风险防控要求，从而将风险控制在企业风险承受度范围以内的过程和方法。 第三条按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、经营风险、财务风险和法律风险。 （一）战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素； （二）经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素； （三）财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险； （四）法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定影响合规性目标实现的因素。 第四条按风险能否为公司带来盈利机会，风险可分为纯粹风险和机会风险。 第五条按照风险的影响程度，风险分为一般风险和重要风险。 第六条公司根据战略规划和经营目标制定风险管控原则。 （一）全面风险管控原则：公司风险管控工作应覆盖经营与管理过程中所面 临的各种风险，并对其中关键风险实施重点管控； （二）分级分类管控原则：公司各级内控管理部门负责管控各自面临的风险，并根据风险的不同特点进行分类管理； （三）可知、可控、可承受原则：公司应对风险进行事前预测，做到风险可知，通过分析、评估并制定风险管理策略和措施加以防范和控制，将风险降至各自可承受范围之内； （四）风险收益匹配原则：公司不能单纯追求业绩而忽略风险管控，也不能
煤矿安全风险分级管控措施检查制度 一、编制目的 为了建立矿井安全风险定期检查分析工作机制，检查安全风险管控措施落实情况，评估管控效果，不断完善管控措施，特制定《******煤矿安全风险分级管控措施检查制度》。 二、编制依据 1、《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办[20xx]11号）； 2、《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法》（煤安监行管[20xx] 5号）（试行）； 3、《四川省安全风险分级管控工作指南》的通知（川安办[20xx]25号）。 三、术语定义 1.风险分级：采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结果进行划分等级。 2.风险管控：根据风险评估结果及运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大安全风险控制在可以接受的程度。 企业在选择风险控制措施时应考虑： ⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性； 应包括：⑴工程控制；⑵行政管理控制；⑶个体防护控制；⑷应急救援控制。 3、工程控制包括： （1）消除或减弱危害——通过对装置、设备设施、工艺等的设计、施工防控工程设施来实施； （2）密闭——对产生或导致危害的设施或场所进行密闭； （3）隔离——通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开；
（4）移开或改变方向——如移开或改变危险及有毒气体的排放口。 4、行政管理控制包括： （1）制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等； （2）减少暴露时间（如异常温度或有害环境）； （3）监测监控（如矿井安全监控、人员定位）； （4）警报和警示信号； （5）安全互助体系； （6）培训； （7）风险转移（共担，如购买保险）。 5、个体防护包括： （1）个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜防、护手套、绝缘鞋、自救器、呼吸器等； （2）当工程控制措施不能消除或减弱危险有害职业安全健康因素时，均应采取防护措施； 6、应急控制： 编制应急救援预案，编制应急救援预案的目的重在“防”。确认和提高应急事件所在位人员的应急能力；现场处置方案是应急预案体系中非常重要的环节。 四、主题内容 （一）、管控措施 1、分级管控 安全风险分级管控根据风险级别对应矿井管理机构设置层级实施分级管控。 1级（重大风险、红色），由矿长组织实施管控； 2级（较大风险、橙色），由分管副矿长（总工程师）组织实施管控，矿长督办；3级（一般风险、黄色），由责任范围内的科、队组织实施管控，分管副职督办；4级（低风险，蓝色），由作业班组实施管控，主管部门（单位）主要负责人督办。 2、安全风险管控措施类型 （1）工程控制；
安全生产风险警示和公告制度
安全生产风险警示和公告制度 1.目的 为全面落实安全生产管理，强化风险管控和警示工作，促进员工对安全风险的掌握和理解，保障员工的身体健康和生命安全，结合实际管理特点，特制定本制度。 2.适用范围 本公司安全生产经营过程中的风险警示和公告管理。 3.参考标准 3.1 《公司安全生产风险公告六条规定》（国家安监总局第70号令）； 3.2 《安全标志及其使用导则》(GB2894-2008)。 4.职责 4.1 生产部 4.1.1 生产部负责本制度的起草和修订； 4.1.2 负责组织各单位开展风险和公告工作； 4.1.3 负责对基层各单位的风险和公告工作进行监督和指导。 4.1.4负责制作公告栏和相关公告标志。 5.管理要求 5.1 设置原则
5.1.1 在醒目位置设置公告栏，在存在安全生产风险的岗位设置告知卡，分别标明本单位、岗位主要危险危害因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容。 5.1.2 在重大危险源、存在严重职业病危害的场所设置明显标志，标明风险内容、危险程度、安全距离、防控办法、应急措施等内容，如油气库。 5.1.3 在有重大事故隐患和较大危险的场所和设施设备上设置明显标志，标明治理责任、期限及应急措施。 5.1.4 在工作岗位标明安全操作要点。 5.1.5 及时向员工公开安全生产行政处罚决定、执行情况和整改结果。 5.1.6 及时更新安全生产风险公告内容，建立档案。 5.2 设置要求 5.2.1 安全警示标识设置在醒目的地方和所指示的目标物附近(如易燃、易爆、有毒、高压等危险场所)，使入现场人员易于识别，引起警惕，达到预防事故发生的目的； 5.2.2 对于有夜班作业的场所设置安全警示标识应有足够的照明，保证操作人员在夜间能够清晰可辨； 5.2.3 安全标志不宜设置在门窗等可移动的物体上或已被遮挡的地方； 5.2.4 安全警示标识的集合图形的具体参数、图形颜色必须符合《安全色》（GB 2893-2008）和《安全标志及其使用导则》
神华集团有限责任公司： 推进风险预控管理体系建立安全生产长效机制 近年来，神华集团积极探索并推行煤矿风险预控管理体系，有效地提升了煤矿安全管理水平，促进了企业安全发展。 一、煤矿风险预控管理体系的实施背景 大家知道，近十年是我国煤炭工业发展的黄金期，也是神华集团快速发展的重要时期。这期间，我们并购组建了宁煤集团、神新公司、神宝公司和北电胜利公司等。神华企业规模快速扩大，煤矿数量不断增加，由原来的40个变为现在的64个（含基建矿井）。 煤矿安全风险预控管理体系的研究和实施就是在神华生产规模高速发展、安全生产压力骤然增大、安全问题日益严峻的背景下进行的。促使神华做出决定，下大力气研究和推行煤矿安全风险预控管理体系的主要因素有以下几个方面： （一）神华迫切需要一个切实有效的抓手，快速夯实新并购煤矿的安全管理基础，提高其安全生产水平。并购工作打破了神华原有的以神东公司这样煤层地质条件好、建设起点高的矿区为主的安全管理格局。新并购煤矿大多建设起点低，设计落后，人员多、装备差、煤层地质条件复杂，水、火、瓦斯、顶板、煤尘等灾害俱全，百万吨死亡率也远远高于神华原有煤矿。特别是这些煤矿安全管理的体制、机制和管理理念，与神华安全管理模式差异较大。神华亟需一个办法，将新并购煤矿的安全管理工作快速提升上来。 （二）实践证明继续依靠传统的安全管理方法，不能彻底解决神华煤矿的安全生产问题。数年来，我们在推行煤矿安全质量标准化的基础上，进行了大量的实践和探索，先后引进了OHSAS 18001职业健康安全管理体系、南非的NOSA综合五星管理体系等国外先进的安全管理办法，但是由于基础不同、文化差异和译文晦涩，这些体系难理解、难结合、难应用，导致最终推行不下去。但这些尝试和探索给了我们很多有益的启发：煤矿安全管理必须体系化，必须将国际标准本国化、将国家标准行业化，将传统与现代相结合，自主创新，研究一套针对我国煤矿特点的管理体系。 （三）国家安全生产监督管理总局和国家煤矿安全监察局的期望，坚定了神华研究煤矿风险预控管理体系的决心。2005年前后，我国煤矿安全生产形势十分严峻，党中央国务院和全社会高度关注。当时神华安全生产处在我国煤炭行业先进水平，国家安监总局和国家煤监局希望神华集团带头对煤矿安全管理问题进行系统研究，创新安全管理体制和机制，建立一套适合煤矿特点、管用的现代安全方法，以此促进全国煤矿安全管理水平的提升。在国家安监总局和国家煤监局的指导支持下，神华集团于2005年立项组织国内六家科研院校，历时两年对现代安全管理理念、基本理论、风险预控管理方法、体系必备元素及构成，进行了系统研究，提出了这套煤矿安全风险预控管理体系的基本架构。2007年国家煤监局在神华召开了推进会，并组织在全国百家煤矿试点推行这套体系，神华集团在全集团52个生产煤矿全面推行。2011年该体系作为一项国家安全生产行业标准予以发布。同年8月，国家安监总局和国家煤监局发文在全国推行。