第一讲西方行政学的产生与发展历程
一、中西早期行政管理思想
（一）中国
《论语》、《贞观政要》、《资治通鉴》等
一、中西早期行政管理思想
（二）西方
1、柏拉图《理想国》
观点：“哲学王”治国——智慧、正义和美德
评论：政治与道德不分家
分析：柏拉图与孔子
2、亚里斯多德《政治学》---政体研究的专著
观点：A、法治优于人治。
B、“人从本性上说是政治的动物”
C亚里斯多德关于政体的分类
3、马基雅维利《君主论》------邪恶的圣经
本意：为君主劳心劳力，为其统治和管理王国“开政治处方”
观点：基于性恶论展开，君主为了巩固政权，君主可以不择手段——权术
评价：对政治斗争技巧进行了“最独到、最精辟的解剖”——马基雅维利主义
德国哲学家恩斯特·卡西尔：他以科学家的冷静和沉着来看待这些东西
贡献：将政治与道德分离，提出政治的本质是权力
4、洛克《政府论》
A驳斥了君权神授说
B人类最初处于自然状态（自由、平等），但存在不便（不受约束导致暴力和战争）【对比霍布斯】
C政治社会源于对自然状态的保护
（？）----公民委托
自然状态：人身权、财产权、自由权
D法治与分权：
依据法律统治，国家权力分为立法权、执行权和对外权，不能专断
E人民主权与政府解体——政府违背委托目的，可推翻旧有统治
案例：中东（阿拉伯国家）近期态势
5、孟德斯鸠《论法的精神》
共三卷，讨论了法与政体、法与政治权力、法与地理环境的关系
最为著名的三权分立与制约学说
A一切有权力的人都滥用权力,一直到权力的边界为止
【阿克顿:绝对的权力绝对的腐败】
B要防止滥用权力，就必须以权力约束权力
C内容：立法权、行政权、司法权分立并相互制衡
D目的：防止权力滥用、保障公民的权利和政治自由
6、卢梭《社会契约论》
A人生而自由，却无往不在枷锁中---生而平等，但私有制出现使其遭到破坏
B订立社会契约，保障人身和财产安全
C人民主权---主权为公民集体拥有。而主权是公意的运用，公意着眼于公共利益，个人服从主权者
D法律是人民意志的记录，政府作为人民意志（人民主权）的执行者。
总结
共同：国家（政府）起源、国家（政府）与公民关系、政治格局、国家（政府）的目的
特别是洛克、孟德斯鸠、卢梭：
政府是必要的，但必须防止政府的“恶”——权力制约人民主权
四、主要章节内容
（一）西方行政学说的发展历程
1、理论革命（行政学独立）
代表人物：威尔逊、古德诺
2、原则追寻（普遍的行政原则）
代表人物：泰勒、法约尔、韦伯、怀特、福莱特
3、理性的挑战（反思批判与转变）
代表人物：巴纳德、西蒙
4、思维的拓展（分析视角拓展）
代表人物：里格斯、帕金森定律与彼得原理
5、价值回归（回归本源）
代表人物：弗雷德里克森、德鲁克
6、探索创新（多样化分析）
代表理论：霍哲的公共部门绩效管理理论、企业家政府理论、公共服务理论、治理理论
第二讲威尔逊的行政学说
一、威尔逊的生平与著述
伍德罗·威尔逊：美国人，教育家、行政学家、政治学家、政治家
经历：普林斯顿大学校长、新泽西州州长、美国总统
被认为是美国历史上学术成就最高的一位总统
1887年：《行政学研究》
行政学鼻祖——行政学开创者
二、威尔逊行政研究的主要内容
（一）行政学研究
1、行政学研究的必要性：职能扩大
形势：政府职能的扩大化、复杂化趋势要求加强对行政管理的研究
研究必要：力求政府不走弯路，减少不成体统，加强和改进政府的组织结构，使其尽职尽责1、行政学研究的必要性：职能扩大
“我们的政府正如同一个身强力壮的小伙子一样，其机能已经得到扩张，其身材已经长大，但同时却在动作上变得笨拙了。他的精力和他的年龄的增长，跟他所具有的生活机能相比较，已经彻底不相适应”——威尔逊
2、行政学研究的目标与任务
首先，弄清楚政府能够“适当”且“成功”地承担的任务是什么（what）
其次，如何以高效率、低成本完成这些任务(how)
“适当”：政府承担其他社会组织所不能承担
3、行政学研究的历史渊源
威尔逊：源于法德两国(P30)，但必须以美国为核心研究
4、行政学研究的方法：比较研究法与历史研究法
5、利用历史方法和比较方法对不同政府所共有的行政管理规律进行研究。
威尔逊：我们只知道自己，那么我们就是一无所知
（二）行政管理的研究
1、关系：行政应与政治分离
A、政党分赃制的弊端是将政治与行政混在一起
B、行政不同于政治
政治：重大普遍事项的国家活动政治家活动
行政：个别和细微事项技术性职员活动
所以，应将行政从政治中分离出来，行政学应成独立学科
2、人事行政思想
A政党分肥制（分赃制）存在弊端（腐化、动荡、无效率）
B分离出不受政治干扰的行政空间，建立【文官制度】，终结政党分肥制
文官队伍：专门教育训练、良好态度、不专断、无官僚作风
3、行政监督的思想
A行政管理离不开权力，防止权力扩大产生腐败的官僚阶层，必须对权力进行监督
B行政行为应置于公共舆论监督之下，公众批评有益且必不可少
三、简评
行政学创始人，是行政学的鼻祖
A行政学研究：
必要性、目标、任务、渊源、研究方法
B行政管理的研究：
政治与行政关系、人事行政、行政监督
?我们应该向威尔逊他们借鉴和学习？
第三讲古德诺的行政学说
一、古德诺的基本简介
1859-1939：美国著名的政治学家、行政学家和法学家。
1900年《政治与行政》提出了政治与行政二分法思想。
1914年《共和与君主论》：袁世凯帝制顾问---为帝制招魂（民智未开不能共和，君主制为宜）
中国数千年以来，狃于君主独裁之政治，学校阙如，大多数之人民智识，不甚高尚，而政府之动作，彼辈绝不与闻，故无研究政治之能力。四年以前，由专制一变而为共和，此诚太骤之举动，难望有良好之结果也。
--------古德诺
二、古德诺行政研究的主要内容
（一）政治－行政两分法
他扬弃了政治学上“立法、司法、行政”的三分法；
对威尔逊提出的“政治与行政”二分法进一步发挥
他认为，政治与行政的功能是不同的
政治——政治是民意的表达，亦是政策的制定【国家意志的表达】
行政——行政是民意的执行，亦是政策的执行【国家意志的执行】
问：民意与国家意志的关系？
（二）政治与行政协调及路径（讨论重点）
1、政治对行政的适度控制
原则：适度---目的：保证民治的政府和高效率
路径：政府高官---政治控制（选举或任命，不长期任职）
技术性人员--文官制度，常任
问：为什么适度控制可以保证民治的政府
2、行政的适度集权（央地）
地方过度分权会导致行政统一性遭到破坏，造成国家意志执行上的障碍。
中央政府应加强立法来控制（限制）地方权力
目的：国家整体利益
3、法外调节：政党协调机制
问题：三权分立导致的部门分立
政党协调机制----法定体制外
政党路径：
表达意志的成员（政治）
执行意志的成员中的高官（行政）
第五讲：泰罗的科学管理理论
一、泰勒的简介
机械工人----工程师
代表性著作：1912《科学管理原理》
科学管理学派的代表人物、科学管理之父
二、泰罗面临的问题
A管理方式问题：经验管理+ 经验生产（代代相传）
B工人操作问题：磨洋工---生产效率
类似案例：农民生产
三、泰罗科学管理思想的主要内容
（一）一个中心：效率至上——提高劳动生产率
（二）科学管理方法：员工管理、生产管理、组织管理、关系处理
（二）科学管理方法
1、员工管理
A挑选一流工人---能力与工作相适应原理
B刺激性工资制度---差别计件制（125、80）
2、生产管理----标准化管理
A、工作定额管理：在时间研究、动作研究基础上，制定“合理的工作量”，实行工作定额管理
B、标准化管理（标准化操作、标准化工具及标准化条件）
3、组织管理
A职能工长制----专业分工（用八个职能工长取代原来的一个职能工长，分权管理）
B计划与执行相分离——计划的实质就是管理，计划与执行相分离，将管理职能从企业的生产职能中独立出来
C例外原则---高层：决策与控制（例外事项）；下属：日常事项，高层授权下属处理日常事务
4、关系处理
资方与工方的精神革命（对抗合作）
原来：提高绩效-失业
提高工资-增成本
现在：精神革命（合作、协调）—提高生产率（做大蛋糕）
企业组织有绩效、员工工资提高对双方都有利
四、对泰勒科学管理的评价
1、泰勒科学管理的贡献
（1）管理从经验上升为科学
（2）提出科学管理的重点：效率优化
2、泰勒科学管理的局限性
（1）将人看着机器
（2）重视分工，忽略协调问题
（3）仅解决个别具体工作的作业效率问题，未解决企业整体如何经营和管理
第四讲：法约尔的一般管理理论
一、法约尔的背景
经历：低级别管理人员---总经理
代表作：《工业管理与一般管理》
荣誉：现代经营管理之父，过程管理之父
区别泰勒：所处位置---研究重心？
------以企业整体为研究对象（视野决定境界）
1、劳动分工：效率
2、职权与职责：职位权力及其对等原则
3、纪律：企业成功必需（领导、协定、惩罚）
4、统一指挥：一个下属只接收一个上司的命令
5、统一领导：同一目标活动，仅一个领导和一套计划
6、个人利益服从集体利益（榜样、协定、监督）
7、合理报酬：雇主与雇员都满意
8、适当的集权和分权：权力集中与分散
9、等级制度：等级链；出于效率考虑：法约尔跳板
10、秩序：合适的人在合适的位置
11、公平：公道执行协定,善意对待员工
12、人员稳定：鼓励职工做长期的服务
13、首创精神：首创、热情
14、团队精神：合作
三、分析与评价
（一）法约尔一般管理理论的贡献
1、系统性：提供了科学的理论构架；
2、一般性：可应用于工商企业，政府、教会、慈善团体、军事组织以及其他各种组织。
3、具体管理原则的实用性：给实际管理人员巨大的帮助
2 、法约尔一般管理理论的局限性
（1 ）管理原则缺乏弹性；
（2 ）有些概念关系还有些混乱：如管理与领导的关系，领导与指挥等。
第六讲韦伯官僚制组织理论
主要内容：
一、背景简介（了解）
二、官僚制组织理论（理解）
三、官僚制与中国（应用）
（二）研究重点及角度
1、研究重点
A西方文明的独特性
B 现代政治（官僚制）
2、创新的研究角度
多元论（比如宗教文化角度）而非马克思的经济决定论
二、官僚制组织理论（理想）的主要内容
（一）几个相关的核心概念
（权力、权威、合法性）
权力：支配他人的强制性力量
权威：组织领导过程中产生的使人信赖和服从的力量及威望
正当性（合法性）：指人们愿意服从统治并根据该统治系统的命令来行动的可能性正当性可能来自：传统、情感、某种成文规定
（二）权威合法化的方式
超凡魅力型（chrismatic）（卡利斯马型）：
超凡入圣----人格化权威（强人政治）；如英雄、先知、救世主
传统权威：传统习惯或世袭-----家长制权威
法理型权威：
服从法律、制度而不是个人---制度权威；如官僚制组织
韦伯对三种权威方式的评价
超凡魅力: 依靠个人（情感），不确定性
传统权威型: 依靠传统，效率最低
法理型权威：规则、秩序，适合现代管理组织
(三)官僚制组织及其特征
1、官僚制的含义
两个层面
组织结构形态层面（金字塔）
组织制度形态层面（制度、规则）
共性特征：非人格化
2、官僚制组织的特征------效率
补充：人事管理制度
A人事管理过程：任用、职位安排、契约
职权与职责、工资薪酬、绩效、晋升
B职位本身要求
不转让不继承、非个人职权不滥用、纪律约束
三、官僚制组织与中国（分析应用）
（二）中国式官僚制与韦伯式官僚制
中国式官僚制：自战国特别是秦朝开始，中央集权建立，中国式官僚制就开始形成韦伯官僚制：形成于20世纪初
两者有何不同？
1中国式官僚制（传统模式---人治）
A等级制（组织、人格皆等级）
B法外特权
C 世袭成分
2韦伯式官僚制（法治）
A等级制（组织等级、人格平等）
B非人格化
（三）官僚制与官僚主义
如何区别？
官僚制与官僚主义
官僚制：非人格化、制度化的组织结构形态或组织制度
官僚主义：行政组织现象（呆板、僵化、效率低下、服务质量差）
观点：我国目前官僚制不足、官僚主义过剩
（四）官僚制组织与人
有利：效率、减少人干扰、规范化
组织目标实现，从而使得成员利益实现
不利：组织从此不再有人
第七讲怀特的行政学体系理论
一、怀特生平与著述
伦纳德·怀特
生平：美国人，1891---1958，行政学家、人事行政学家、改革家
职业与工作经历：
教授：芝加哥大学
政府官员：曾任美国文官委员会主席，亲自组织和参与美国文官制度改革（1934）
代表性著作：
1926年《行政学导论》或《行政学概论》，世界公认的第一本行政学教科书，为行政学的学科构建了一个比较完整、系统化的理论框架
研究突出点：系统性
怀特象法约尔一样，相信行政管理有普遍的运用性和适用的一般原则
威尔逊创立行政学学科，但并没有形成系统化知识体系。
二、怀特行政学体系理论的主要内容
（一）对行政学行政对象和范围的界定
（二）行政环境思想
（三）行政道德思想
（四）行政组织思想
（五）行政协调的思想
（六）人事行政思想
（七）行政法规思想
（八）行政监督思想
（一）对行政学行政对象和范围的界定
1、研究对象: 国家政府中的市政，联邦或联邦行政
2、研究范围:
行政中的各种问题,包括:组织、人事、监督、财政等
3、行政的目的
A. 运用物质材料完成国家建设的任务（完成任务）
B. 权限范围内最有效地利用一切资源（利用资源）
C. 以最敏捷、经济的方式圆满完成政务计划（完成计划）
D. 有效管理政务（有效管理）
E. 防止行政权的滥用（规范权力）
（二）行政环境思想
1、对”行政环境”含义的界定:
行政系统赖以存在和发展的外部条件的总和
2、分析各种具体行政环境与行政关系
A. 经济环境变化—行政职能范围变化（工业革命--积极干预）
B. 政治环境变化—政府职能（保障）、制度建设保廉洁
C. 科技环境的影响—行政方法、行政技术的研究
D. 客观社会环境的影响—公民的民主要求、政府效能（贤能、节约）
（三）行政道德思想
1、行政道德
行政人员在行政管理活动中行为规范的总和
作用：维持行政管理活动参与者之间合理、正当关系
【参与者：行政机关与企事业单位，社会团体，以及公民之间等】
2、行政道德即官纪的本质及其重要性
官纪：表现于行政人员的热望、忠诚、合作、竭力负责及以服务为荣的精神
重要性：能激励人的积极性，培养良好素质，保持官界纯净，免除各种私利之事（分赃）
3、导致官纪败坏的因素:
A. 缺乏奖励
B. 惩罚无度
C. 不按能力与成绩计酬
D. 疏略社交生活
E. 调资不及时
F. 抑制升迁机会
G. 其他影响官员发展的因素
4、良好官纪的标志：
行政组织中良好的人际关系，领导关心下属，重视让下属民主参与有关决策
5、端正官纪的途径：
直接地：奖励工作表现突出者，倡导合作与忠诚（认可工作）
间接地：善于利用外界环境影响，提供适当的工作条件，鼓励有关的社交活动（条件、环境改善）
问题：这与哪一个理论相似？
（四）行政组织思想
1、行政组织核心是行政组织体制，其类型：
A.自治型与官僚型（来源）
自治型: 民选制、任期制、对选民负责
官僚型: 长官委任制、长期制、服从长官
B.中央集权型与地方分权型（中央与地方关系）
中央集权型：中央直接分配事务
地方分权型: 地方政府对地方事务有决定权
C. 独立型与权力汇一型（部门之间）
独立制型：部门是独立单位，相互之间保持联系少
权力汇一型：部门之间密切联系、部门之上长官协调监督
2、对行政责任与权力的分配问题的分析
A 权力与责任的适当分配关系到政府的行政效率
B 权力责任分配的含义：“每一个行政官员必须特别赋予一种固定任务”，为此，必须配以行政权力
关系：职位、职务、职权
（四）行政组织思想
C实践中权责一致绝非易事，其的困难和障碍所在：
民选官员缺少上级监督
委员会制易致责任不清
机关之间缺乏协调
机构设置过多
职权分配不当
机构越权
D提出了权责适当配置的原则及具体措施：
法定权力与立法依据
配以充足财源
将同一目标的事务(其权力与责任)归于同一部门
权责分配与任务相一致，与人员相一致
按区域、工作性质、方法和程序的不同进行分配
3、对行政组织有效监控幅度的探讨
因精力限制，监控幅度不应太大，以保证监控的有效性
任何行政首长，其有效监督不能超出七个部或七个行政单位，否则将导致效率下降（7）（四）行政组织思想
4、优良行政组织的标准
能获得最优秀的人才
组织成员应有一致的责任及适当的权力
将行政官员区分为政务官与事务官
设置有专门的协调机构从事协调工作
对组织的管理效率进行精确合理的测量
（五）行政协调的思想
1、协调的含义
行政协调——行政部门之间、人员之间建立良好的协作和配合关系，以达到共同目标的管理行为。
2、如何协调
A、应精简机构
B、应设置行政协调机关
C、及时而精密的协调
D、以首长裁定为最后决定
（六）人事行政思想
1、人事行政的支柱：选拔人才、职位分类
2、人才选拨
A设置独立的考试机构
B考试方法应科学化、多样化
笔试与口试结合，操作试验、工作试验、心理测验结合
3、职位分类
定义：将职位根据工作性质、繁杂程度、责任轻重及所需资格条件，横向划分职组、职系，纵向划分职等、职级，形成分类体系。
意义：与工资密切联系
工资多少应根据所完成的工作加以确定
同工同酬、公平报酬
必须按按现代标准改进工资政策，确定生活费用
4、职务晋升
A、在考核基础上实行功绩晋升制度（功绩制）
B、确保能干的人员得到提拔和重用
C、应扩大晋升选才的范围，内晋与外聘兼用？？
D、综合运用职务晋升的依据
工作资历
工作成绩
职务晋升考试成绩
领导评价
（七）行政法规思想
行政法规：行政立法的结果---（）行政行为
1、政策与法律法规之间的关系
政策(通则化) ------法制(经行政经验通则化) ----- 行政案例 (通则化) ----宪法条文2、行政法规的范围
必须有授予的委任立法权；依据宪法、法律
3、行政法规的限度
环境情况极端复杂琐碎
情况变化或执行中发现不妥之处导致需要制定新条例
情况极端复杂且需要较强的专业性或非专家不能处理时
紧急情况时
4、行政法规制定权的保障:
提出了实施行政法规制定权的七项主张
5、行政条例制定的重要性:
A可使行政管理纳入法制化轨道并具有权威性
B激励官员的负责精神与创造才能,使其胜任工作,忠实公正履行职责
C减轻立法机关的工作
（八）行政监督思想
1、行政监督的必要性与作用
A必要性: 存在着滥用权力，违法乱纪，侵犯公民权利，管理无力，不负责任的不良情形----缺乏规范
B. 具体作用:
a. 确保政府高效运作
b. 维护公民利益,防止侵害个人自由
c. 促进社会福利
2、立法监督的主要职责
确保立法与行政政策的协调
确保政府支出适当
确保行政监督的实施目的真正在于提高效率
使立法机关完全了解行政情形以便制定补救性立法
3、有效的立法监督方法
A. 会计及支出上的监督
B. 款额与分配的监督
C. 行政政策的监督
D. 人员的监督
E. 调查监督
F. 诘问(质询)
4、司法监督
A. 必要性与目的：对行政过失进行补救，保障公民与公务员的权利
B. 分析了三个方面的司法监督:
a. 对公务员的司法监督
b. 对普通行政行为及特别行政行为的监督
c. 对行政自由裁量权行使的监督
四、怀特行政学体系理论的简评
优点：
A率先提出了一个比较完整的行政科学的理论体系
B产生了西方行政学发展史上的第一部系统性的教科书，满足了行政管理作为一门独立学科的要求
C将行政学的研究重点转向了行政管理内部，转向技术性细节，丰富了行政学研究的内容不足：过于注重细节，缺乏宽阔视野
第八讲福莱特的动态行政理论
一、福莱特生平与著述
美国人，泰罗的同时代人，一位在“科学管理”理论与“行为科学”理论之间架起桥梁的管理学家
贡献：探讨人及其行为对行政效率产生的影响
主要著作有：1918《新国家》，1941《动态行政管理》论文集（其中包括有〈建设性冲突〉、〈作为一个整体的企业〉等非常具有前沿性思想的论文〉
主要思想：
①提出群体原则的观点
②建设性冲突
提出了情境规律：关于权威、控制与领导方面的创造性思想
荣誉：有人把她与泰罗相提并论，宣称这位杰出的女性应当与“科学管理之父”并列，可称之为“管理理论之母”。
二、福莱特动态行政理论的主要内容
（一）群体原则（过程）——一种新心理学
传统：以个体为研究单位，假定人进行独立行为
福莱特：人只有通过群体才能发现自己真正的本性，成为真正的人
A个人存在于相互的社会交往中（类似“镜中我”）
B民主是一种社会意识。民主可以众多成员交织在一起以弥补个人的不完整。
C群体目标：通过群体活动、团体努力达到共同目标的统一性。
二、福莱特动态行政理论的主要内容
（二）建设性冲突
冲突可以用来为冲突双方的事业做出贡献，前提是这些冲突是用整合的方法解决的，而不是一言主宰或双方妥协的方法
——福莱特
福莱特论冲突
我希望大家不带任何道德上的预断去考虑冲突；不要将它看做斗争，而是将它看做观点或利益差异化的表现。
——福莱特
1、冲突的认知
传统：矛盾、冲突就是斗争
福莱特：观点或利益差异化
2、冲突的存在问题
福莱特认为，冲突和差异客观存在的，不可避免
应对其加以利用，而不是对其批判
一个革命政党，就怕听不到人民的声音，最可怕的是鸦雀无声。
——邓小平
3、冲突的效用
福莱特认为，冲突不仅仅只具有消极作用，如果能正确对待冲突，以合理整合的办法处理冲突，可以产生积极作用。
冲突对绩效的影响
1、适量的冲突有利于工作绩效的提高；
2、太多或太少的冲突会造成绩效水平的下降
两种不同性质的冲突的比较
4、冲突解决的方法
（三）福莱特的情境规律
情境规律(law of situation)也被译为“形势规律”，是指管理行动应根据事实和环境而定，而不是来自于发布者的意志。当环境变化时应出现的敏感反应。
1、权力、权威与情境规律的关系
权力：使事情发生的能力（能力）
划分：统治的权力和共同的权力
统治的权力：强制的权力
共同（共享）的权力：联合共事的权力、共同行动的权力（人际关系、知识、经验）
福莱特：倾向于共同（共享）权力
因为：发号施令为利益共同制造了障碍
权威：与职能密切相关（与知识与经验相联系），而非源于等级、身份或个人意志
——部门负责人与专家都有权威
所以，认清情境，共享权力，共同行动
2、情境控制（控制与情境规律）
A控制应以情境的要求为基础，而非取决于长官意志、个人喜好。
B只有特定形势中的全部要素是团结协作的，控制才有效，否则会失效。
-------C控制要使人认识到相互间的共同利益，从而使之自觉工作，自我指挥、自我管理。
3、情境协调
协调：在特定情境中的所有要素相互联系并整合一体
协调原则：
交互联系原则---使得全部要素协作、关联
早期进行原则—决策早期进行，利于积极性
直接接触原则—横向+纵向，直接参与
连续进行原则—长久机制
4、情境领导
传统：领导具有强势性格的人，强加意志于他人
福莱特：
社会需要根据形势确定新的领导模式
领导主要工作：协调整合、界定目标
培养合作意识
预知（高瞻远瞩）
三、简评
贡献性：
方法上具有创新性，具有“社会人”时代的特征，在古典理论与行为科学之间架起了桥梁。许多观点（群体原则，情境规律，建设性冲突）具有创造性与先见性
局限性：主观臆断；理论体系不够连续和系统化；
第九讲巴纳德的系统组织理论
一、巴纳德的生平简介
系统组织理论创始人，现代管理理论之父
无学士学位---却拿到七个著名大学的荣誉
博士学位
1927---1948年：AT&T公司总经理，自学成才的管理学家
代表性著作：
二、系统组织理论的内容
（一）协作系统论
（二）组织平衡论
（三）权威接受论
（一）协作系统论
1、组织本质：一个协作系统
巴纳德：组织即把两个以上的人的活动和力量有意识地加以协调的系统。
（一）协作系统论
2、组织存在的三个基本条件（组织三要素）
A共同目标----------全体成员接受与理解
B协作意愿---------自我克制，个人行为的非个人化（组织）
C良好沟通---------指令、建议等传递，组织目标与个人意愿联系的桥梁
3、管理人员的职能—与组织三要素有关
（三）权威接受论
3、管理者强化正式权威的方法
A、激励组织成员，从内心角度扩大成员的接受范围；
B、设法培养良好的团体态度；
C、出于公心，以组织目标为准作出决策，对组织负责；
D、建立和改善信息交流渠道，使之能准确、及时地传递信息；
E、不要仅仅依赖职权，要把职权与才能结合起来
第十讲里格斯的行政生态学
一、里格斯生平与著述
弗雷德·W·里格斯
1917年生于中国桂林，20-30年代在中国生活和研究
美国当代著名行政学家；比较行政学与行政生态学创始人
《行政生态学》：里格斯最重要的代表作，也是行政生态学领域最重要的著作高斯：首提政府生态，里格斯发展成学科
二、里格斯行政生态学的主要内容
（一）行政生态观
行政生态学：研究“自然以及社会环境与行政之间的相互影响”的一门行政学分支学科突破：不局限于行政系统本身，跳出行政系统，从社会这个大系统来考察行政
目的：使行政官员更明智对待环境的需求与挑战（高斯）
（二）影响公共行政的五种生态要素
经济因素
社会因素
沟通网络
符号系统
政治框架
——五种分析维度、角度
1、经济因素及对行政的影响
经济因素：经济形态、经济发展水平
农业社会：“互惠—重配”经济结构（政治组织重配系统，行政组织与经济组织重合）过渡社会：“集市—有限市场”经济结构（有限）
工业社会：“市场—企业”经济结构（自有、契约）
2、社会因素
里格斯的社会因素主要指社会组织
以血缘关系为纽带的群体，家庭、家族（裙带关系、陌生人社会）
以利益关系为纽带的组织团体，政党、企业、工会（利益连接社会）
3、沟通网络
文化水平、语言使用状况、舆论力量、通讯状况
沟通水平高，更快达成共识；反之，政府面临麻烦
4、符号系统
政治价值的指代物：政治神话、准则、法典
主权在民、天赋人权
主权在官、官赋人权
5、政治框架
主要探讨政治与行政的关系（秉承古德诺的思想？）
——政治与行政二分
传统：政治与行政合二为一，易专断
现代：政治与行政分开，行政有效率
（三）三种社会形态和三种行政模式
1、融合型行政模式：缺乏分工、混沌不清、效率低下
经济要素：互惠—重配
社会要素：家庭作用大、社团微乎其微
沟通网络：沟通渠道不畅、相互阻隔，各自为政
符号系统：君权神授、主权在官、官赋人权
政治结构：政治与行政部分，政客与官僚不分
代表：泰国、古代中国
2、衍射型行政模式：分工明确、效率、政民沟通
经济要素：市场-企业结构（契约）
社会要素：代表不同利益的社团活跃
沟通网络：畅通渠道、善于制造公共舆论，以影响政府
符号系统：主权在民
政治结构：行政服从政治（行政操作执行）
代表：美国
3、棱柱型行政模式：介于二者之间
经济要素：集市--有限市场
社会要素：有社团，但微弱
沟通网络：有沟通，但有限
符号系统：传统符号与现代符号并存
政治框架：政治与行政分离未完成
代表：发展中国家、过渡型社会
棱柱型行政模式的特征
（1）异质性：一个社会在同一时间里，同时存在着相互矛盾的制度、行为与观点（2）重叠性：传统与现代的重叠，比如：潜规则、显规则
（3）形式主义：政策和法令不能付诸实施，形同虚设，徒有虚名（食品监管）三、里格斯行政生态学的简评
（一）优点
1、研究方法的创新：生态学角度研究行政
2、五种生态因素奠定了行政环境分析的框架
3、三种行政模式具有一定的解释力
（二）不足
重描述、清规范：关注“是怎样”，忽略“应怎样”
术语随意性：一元化和多元化
第十二讲帕金森定律与彼得原理
一、帕金森定律
（一）帕金森定律及其作者简介
1、帕金森定律
帕金森定律（Parkinson's Law）亦称“官场病”或“组织麻痹病”
帕金森定律对职场潜规则进行入木三分的描述
职场潜规则：平庸战胜才俊，人浮于事、效率低下
2、帕金森
英国历史学家、政治学家西里尔·诺斯古德·帕金森（Cyril Northcote Parkinson）（1909-1993）提出。
帕金森通过长期调查研究，出版《帕金森定律》(Parkinson's Law)一书（1958年）
难以定位学科领域的名人，本是历史学博士，却因为管理方面的杂文名震天下
经过观察，发现“官场病”现象，1955年11月首次在《经济学人》(The Economist)杂志上发表《帕金森定律》一文。其后，继续发表类似文章，引起关注
于是集结成册出版《帕金森定律》一书，长期占据畅销书排行榜之首，从而扬名世界
《金融时报》评价该书：一本可恶的书，决不能让它落入下属的手里
（二）帕金森定律的主要内容
1、冗员增加原理：官员数量增加与工作量并无关系（机构膨胀的原因及后果）
现象分析：一个不胜任的官员——怎么办？
A辞职让位
B让能干的同事帮忙
C再找两个比自己水平低的助手
选择策略：A---失去权力、职位
B—制造对手
C—最适宜
C策略：安全，满足权力欲、可发号施令
（增加下属而不是增加对手）
结果：人浮于事、机构臃肿——金字塔上升
示意图
A
B C
D E F G
相互制造工作：职能划分、协调关系、相互平衡、工资住房、培养接班人
启示：不称职（庸人）的行政首长占据领导岗位，庞杂的机构和过多的冗员不可避免，整个行政管理系统就会形成恶性膨胀，陷入难以自拔的泥潭。
2、中间派决定原理：座位决定观点
A以投票来决定事情，则真正掌握最终决定权的人是中间派
B中间派成了主角
3、鸡毛蒜皮定律：鸡毛蒜皮的事情则花费很多时间
A讨论议程表上每一个项目所需的时间与项目涉及的金额成反比
B因为：领导者对不熟悉领域保持沉默，但又要显示不是无能的，于是在自己熟悉的鸡毛蒜皮的事情上斤斤计较，以证明其存在的价值
4、办公大楼定律：办公场合的豪华程度与机关的事业和效率呈反比
A事业处于成长期的组织一般没有足够的兴趣和时间设计完美无缺的总部
B随着事业发展的边际效益递减，维护组织的名望便成为头等大事
C设计完美乃是凋零的象征，完美就是结局，结局就是死亡
5、退休定律：领导工作效率下降的年龄应在退休前的倒数第三年
A退休前倒数第三年，精力开始下降
B在位者总会设法阻止职位较低的人接近自己的职位，任职时间越长，越难寻得合适的接替者,以至不得不延长自己的退休时间
6、组织瘫痪定律：嫉妒症流行（三阶段）
第一阶段，出现了既无能又好嫉妒的人物
第二阶段，嫉妒症患者不幸进入或原本就在高层，会排斥强人，拒绝提升能人，进行“愚蠢比赛”
第三阶段，机关病入膏肓，凡才智者一概不得入内，组织病入膏肓，已经无药可救
状态：高级主管辛苦而迟钝，中层干部勾心斗角，底层人员垂头丧气而不务正业
（三）帕金森定律发生作用的条件
管理者能力极其平庸
管理者权力的危机感
（四）解决对策
A出现了“无可救药”的领导人
a激发有能力，排斥无能力
b激将法
c惩罚无能
B大刀阔斧地整改：以富有朝气的新人替代“无可救药”者
C濒临倒闭,彻底解体
D用人权改革：公开、科学的用人制度
不要将用人权放在一个被招聘者的直接上司手里（避免冗员）
二、彼得原理
（一）简介
彼得原理：劳伦斯·J·彼得提出
劳伦斯·J·彼得：美国著名的管理学家，现代层级组织学的奠基人，教育哲学博士
彼德原理的推出，使他“无意间”创设了一门新的科学——层级组织学
《彼得原理》翻译成几十种语言，长达20周占据畅销书排行榜第一名
（二）彼得原理的主要内容
1、晋升中的不胜任现象（爬不完的晋升梯子）
核心观点：组织成员会因某种特质或技能，在层级组织中得到晋升，直至被上升到不能胜任的地步，变成组织的障碍物及负资产
黑色幽默：无论你多聪明，无论你如何努力，总会有一个你胜任不了的职位在等待着你，并且你一定会达到那个位置
论据：据千百个有关组织中不能胜任的失败实例的分析而归纳得来
论证
职务晋升：激励措施
但晋升超过一定程度，超出员工能力范围就出现不胜任，导致个人绩效下降，组织整体绩效下降
2、层级组织的工作任务多半是由尚未达到不胜任位置的员工完成的。
推论：大部分的领导职位是由不能胜任的人所担任。
（三）彼得原理的对策
A回避升职
员工：为了提高品质而不是向上攀升
组织：提供创造性工作，使员工能留在胜任的位置上
B合理选人
组织存在两种人：（1）能胜任现在的工作，但基本已“定型”，不具备自我提升的素质，永远只能做好现职工作，再向上升一级就是错误；
（2）不但能胜任现在的工作，也具备自我学习、自我总结、自我提高的素质和能力，能不断提高自己的能力
组织用人之道：发现并培养第2种人。
第十一讲：德鲁克的目标管理（MBO）
一、德鲁克的简介：1909-2005
A现代管理学之父，第一个提出“管理学”概念的人
B《华盛顿邮报》称他为“商业宗师”（大师中的大师）
C德鲁克著有近40部著作。《管理实践》、《卓有成效的管理者》、《管理：任务、责任、实践》最为著名
D德鲁克最有影响力的著作
1954年《管理实践》首次提出“管理学”的概念，奠定其管理大师的地位
1966年《卓有成效的管理者》成为高级管理者必读的经典之作——“自我修炼的经典之作”1973年《管理:任务,责任,实践》企业经营者的系统化管理手册，学生的系统化教科书——管理圣经
E引领时代的思考者
1950年代初，指出计算机终将彻底改变商业
1961年，提醒美国应关注日本工业的崛起
20年后，又是他首先警告这个东亚国家可能陷入经济滞胀
1990年代先对“知识经济”进行了阐释
德鲁克在企业界的影响
“只要一提到彼得·德鲁克的名字，在企业的丛林中就会有无数双耳朵竖起来听。”
——《哈佛商业评论》
评价
如果说二十世纪最伟大的发明是管理的话，那么毫无疑问，彼得·德鲁克就是最伟大的发明家。——美国管理协会
德鲁克：目标管理（影响最为深远的理论）
组织的目的是使平凡的人做出不平凡的事
——德鲁克
二、目标管理理论
（一）批判泰勒主义
A“泰勒主义”
高度关注效率、利润
员工是企业“负债”，企业对员工：胡萝卜+大棒
B德鲁克：企业是“人”的组织，不只是营利机构
工人是企业的资产，而不是负债
（二）目标管理理论
1、概念：以目标为基础的管理体系，
或依据目标进行管理
2、目标在目标管理中的地位
目标是管理核心；目标贯穿各级管理者
高层：战略目标
中层：策略目标
基层：操作目标
目标不是命令，而是一种责任或承诺。目标并不决定未来，只是一种调动企业的资源和能量以创造未来的手段。
——德鲁克
3、目标管理的过程
（1）目标设定—共同参与设定共同目标
（2）目标分解—分解至部门、个人形成目标体系
（3）根据分解目标确定各自责任
（4）组织以目标结果为导向，给予员工自主权，员工自我控制
（5）组织以目标评估检测员工
4、目标管理的条件
A积极参与（高层、下级）
B充足的情报资料及信息沟通
C员工愿意承担责任（个人—组织）
D管理方式的民主化——结果导向的自主管理
三、目标管理在公共行政管理中的应用
A问题：政府本是为公众服务的机构，但成了不务正业的官僚机构
B原因：无明确的约束性目标（完全依靠预算拨款，拨款与服务态度无关）；缺乏竞争
C结果：政府不是真正的服务，而是弄虚作假
D对策：政府应与企业一样采取目标管理方法，确定明确的目标和任务。
a明确的任务、使命
b提出有效益的目标
c规定目标权责标准
d制定衡量、考核目标的标准
e目标体系下的自我控制
f对目标效益检查考核，防止浪费
第十五讲布坎南公共选择理论
主要内容：
一、背景简介（了解）
二、公共选择理论（理解）
三、对公共选择理论的评价（了解）
四、案例分析（应用）
美国最差总统榜榜首：詹姆斯·布坎南
James Buchanan
（二）布坎南的思想
早期：信奉国家干预（？）
思想转变：信奉自由主义，反对国家干预
致力于揭示公共部门的运行特征和国家干预经济的局限性
创建经济学的另一个分支——现代公共选择理论
（三）新公共管理与公共选择理论
新公共管理的主要理论基础
一、管理主义的传统（企业管理）
二、公共选择理论
三、企业家政府理论
四、委托——代理理论
五、交易成本理论
二、公共选择理论的主要内容
（一）公共选择理论的概述
（二）政府失败说
（一）公共选择理论的概述
1、公共选择理论的概念解释
公共选择：非市场化，集体决定资源分配，即政府选择
公共选择理论的主题：政治科学
公共选择理论方法创新：将经济学的方法应用于政治科学，用经济学方法分析政治过程。公共选择理论又称为“官僚经济学”。（行政机关统称为官僚机构）
（一）公共选择理论的概述
2、公共选择理论基本假设：理性经济人假设
传统的“公共人”假设----国家和政府是道德神话
经济人假设的引入：使得政府从超凡入圣的虚构逻辑中摆脱出来
布坎南：政府不是神的造物，并没有无所不在和正确无误的天赋。
3、政治市场（政治交易过程论）
政治：解决利益冲突时进行交易并达到协议的过程
政治交易过程：
（二）“政府失败说”
1、政府失败说的分析逻辑
市场失灵——政府介入——政府失败
2、政府会失败
A、政府失败：国家或政府活动并不总是有效，政策往往并不能弥补市场不足
B、政府失败的主要表现形式：
政府政策低效率：不能确保资源的最佳配置；
政府工作机构低效率
3、政府失败的原因分析
3、政府失败的原因分析
寻租与设租
租：经济学上把超出机会成本的获利称作“租”；这种诉诸非市场机制来获取“租”的活动就被称作“寻租”
最常见的寻租行为（管制）：
一是政府定价
二是政府的特许权
三是政府的关税和进口配额
四是政府订货
4、补救“政府失败”的政策建议
A、重建宪政规则约束政府权力，提高社会民主程度（宪政、民主）
B、在公共部门恢复自由竞争，改善官僚体制的运转效率（市场化）
C、改革税赋制度，约束政府权力（财政约束）
。 导论： 1、西方政治思想史的研究对象： （1）、政治思想的主要和基本内容集中反应人们围绕国家政权所进行的政治实践，是历史发展到一定阶段上各阶级、阶层、社会集团及其代表人物对待国家政权的态度和主张，即关于如何管理国家的主张、观点、理论和学说。（2）、正式思想是由政治实践规定的，是其直接反应，并为其服务。 2研究西方政治思想史的基本方法： （1）、坚持历史与逻辑相统一的原则；（2）、坚持阶级分析的方法：阶级分析法是马克思主义分析各种社会现象、各种思想意识的基本方法。（3）、坚持具体的历史的分析方法；（4）、坚持寓评于介的方法。 3西方政治思想史的基本线索： (1)、自然政治观是古代希腊罗时期的基本政治观；（2）、基督教神学政治观是西方中世纪的基本政治观；（3）、权力政治观是西方近现代政治思想的主流。 。4学习西方政治思想史的意义： （1）、首先，学习西方政治思想史可以帮助我们加深对马克思主义的学习和认识，提高马克思主义的政治理论水平，提高我们全民族的政治文化素质。而政治素质是民族素质的核心。（2）、学习西方政治思想史，有助于我们正确认识和了解西方社会文化，有助于坚持改革开放的方针，促进我们包括西方在内的世界文化交流。改革开放已经成为现代社会发展的基本前提。（3）、学习西方政治思想史，可以开阔我们的眼界，启发我们的思考，为我国的社会主义实践提供有益的借鉴。 第一章古代希腊政治思想史 1、西方政治思想的产生： 古希腊是西方政治思想的发源地：公元前8世纪，氏族制度开始解体，阶级关系开始出现，进入城邦时期。因为是海洋文明，所以具有开放、活跃和多样性的特征。 之后众多的思想家政治家及立法家开始对城邦进行管理和改革，并提出了优秀的理论和主张。其中梭伦改革坚持中庸的原则，建立了有限的温和民主制，为日后民主的繁荣和发展奠定了基础。公元前6世纪至前5世纪中叶，人们开始研究自然及与自然有关的政治观念。 2、城邦制度的政治思想的特点： 从外部特征上最显著的特征是小国寡民；城邦从本质上来说是公民的自治团体，是公民在法律之下分享权利和义务的政治体系。但是其中只有自由公民可以享受到民主政治权利。奴隶和妇女外邦人都无法享受民主权利，表明了小国寡民下民主权利的狭隘性。通知城邦政治也是多元的，一是城邦主权实体的多元化，即城邦政治格局林立。二是城邦政治制度的多样化。 雅典民主是非常狭隘的的民主，具有局限性，政治权利仅限于公民享有，占人口大多数的努力，外邦人和妇女被排除在外，民主权利只是公民集团的特权，但是其对西方的民主观念产生了十分积极地影响。 3、古代希腊的政治思想： （1）、自然政治观与整体主义思想：个人只有融合与整体，是国家的工具，只有为其献身才能体现其价值。（2）、理性
绪论 ——《西方政治思想史》第一讲 一、西方政治思想史研究对象 （一）什么是政治 ?三种政治观的演进 ◇西方政治观 ◇中国政治观 ◇马克思主义政治观 ?当前学术界的观点 关系说 在一定的经济基础上，人们围绕着特定利益，借助于社会公共权力来规定和实现特定权利所形成的一种社会关系。 过程说 人们围绕公共权力而展开的活动以及政府运用公共权力而进行的资源的权威性分配的过程。 活动说 一定阶级或社会集团，为了实现和维护本阶级的根本经济利益所进行的夺取、组织、巩固并运用国家政权进行阶级统治和社会管理的全部活动。 制度说 处理社会公共生活和公共事物中关于权力与服从关系的一般原则、制度和策略。 现象说 一定的阶级、阶层和社会集团为实现其利益和目标，运用特殊公共权力，根据一定的原则、整合和协调各种社会关系，使社会纳入一定的秩序，并得到稳定和发展的社会现象。总和说 阶级社会中以经济为基础的上层建筑，是经济的集中表现，是以政治权力为核心展开的各种社会活动和社会关系的总和。 ?政治的要素 ◆政治的原动力是利益 ◆政治的核心是公共权力 ◆政治作用在于整合社会、协调矛盾 ◆政治目的在于社会的稳定、有序和发展 ?政治的界定 基于一定的利益，社会共同体及其成员围绕公共权力而展开的社会活动以及由此形成的社会关系的总和 （二）什么是政治思想 ?界定 人类对于政治现象的认识、对于政治问题的主张和观点 ?特征 ?以国家为核心主题 ?关于如何认识国家、组织国家、管理国家的观点主张和理论体系 ?政治思想不断变化（政治本身、研究方法以及研究者观念） ?如何理解 ?认识国家 对国家的一般看法，如国家的起源、本质、职能、前途等，属于对历史和现实中国家的
1西方政治思想史著名人物 对于西方政治思想史的复习，重要人物一定要总结出来，还有他们的学术著作，比如今年就考到了博丹的《共和六书》！！！ 一、名词解释： 1．波利比阿（前201一120年）希腊化时期的史学家，政治思想家。 主要思想： 1.政体循环论，认为历史上的政体是一个周而复始的更替过程； 2.混合政体论，认为混合政体就是结合君主制、贵族制和民主制的因素而形成 3.主张:罗马国家应该通过执政官、元老院以及平民三种权力相互牵制，以保证政治上的持续与稳定。 主要著作：《历史》 2．格老秀斯：1583-1645，17世纪，荷兰人，近代西方资产阶级思想先驱，近代自然法理论创始人、近代国际法学奠基人，开创“论证体系”时代，是主权学说的发展者。 主要思想： 第一次把国际关系问题引入政治学说，把主权国家作为国际法的主体，改变了古罗马以个人权利和契约为基础的万民法概念，奠定了近代国际法的基础。 提出了自然法学说，国家和主权学说，政治学方法论，否定人民主权原则。主要著作：《战争与和平法》 3．《乌托邦》 空想社会主义创始人英国人莫尔的著作。全名《关于最完美的国家制度和乌托邦新岛集有理又有趣的金书》。乌托邦，即实行财产公有，共同劳动的力量社会制度。在全国范围内组织生产，家庭是基本经济单位，农业劳动实行义务制，公民有大量的业余时间进行科学研究、文化学习或艺术活动，人人具备高尚的道德修养。实行政治民主制度，最高首脑是一位哲学王，城市权力在人民大会手中，法律极为简单明了，公民人人精通。此书深刻的批判当时的专制君主、封建贵族
和教会僧侣，指出国家无非是在为一伙私人利益谋划，法律不过是把富人的阴谋规定成大家必须遵守的东西。（这个已经考过了，不知道会不会重新再考） 4．《上帝之城》 中世纪神学家奥古斯丁的著作。在神学的框架内阐述了一整套政治哲学，从理论上总结了基督教政治价值观。奥古斯丁以《圣经》为基本依据，从神学的角度研究国家，从上帝与人的关系中来考察人，考察国家和政治问题。借助于他的声望，这套政治哲学在整个中世纪对于人们的政治观念及教会与国家的关系都产生了巨大影响。 5．《论美国的民主》 是托克维尔的代表作。全书分六大部分，上卷的两个部分分别讲述美国的政治制度，分析美国的民主现状，下卷的四个部分阐述了作者的政治思想和政治社会学的思想。 6．《论法的精神》 是孟德斯鸠于1784年写成的学术巨著，他在书中抨击了封建专制制度，系统地提供了政治和法律制度建设的原则，指出法与各种事物综合就是“法的精神”表达了孟德斯鸠对影响改制和法律性质的规律性的理解。这部著作奠定了他在西方学术界的重要地位，直接影响了法、美等国的资产阶级革命，也波及到近代中国的政治思想界。 7．斯宾诺莎 17世纪荷兰唯物主义哲学家和政治思想家，他的伦理学说对近代西方思想有重要影响。 主要思想： 他最早提出思想自由、无神论，系统阐释自然权利，他用演绎推理的方法阐述了社会契约论和政体主张。 主要著作：《神学政治论》、《伦理学》、重释《圣经》、无神论
西方政治思想史的基本线索 分类:默认栏目 西方政治思想史的基本线索 人类社会包括经济、政治和文化三大领域，各领域都反映社会的不同方面，含有各自的内容。关于政治领域，我觉得恩格斯的一段话很能说明。他说：“在全部纷繁和复杂的政治斗争中，问题的中心始终是社会阶级的社会和政治的统治，即旧的阶级要保持统治，新兴的阶级要争得统治。”（《马克思恩格斯选集》第三卷。第40页）这就是说，在阶级社会中，只有掌握统治权，才能按照一定阶级或集团的利益整合社会，协调矛盾，稳定秩序，促进发展。因此，如何夺取统治权，建立什么样的统治权，如何维持统治权，对现有统治权的态度等就成为政治领域的核心问题。从一定意义讲，政治思想的根本目的，也就是为各阶级或集团实现上述目标“出谋献策”。这种“谋”或“策”，可因民族、时代的不同而不同，也可因阶级、集团的不同而相异。由于各种思维方式的不同，也可能表现为不同形式，如理性的，科学的；抽象的，实践的，等。 西方政治思想的诞生地是古代的希腊。由于受希腊文化，特别是哲学思想的影响，希腊政治思想从开始时起就是以探索社会政治秩序建立的基础为出发点，研究社会政治秩序产生的根源和性质就成为西方政治思想的传统特点之一。这种抽象的理论的思维模式，从回答为什么和是什么入手的政治观，在西方一直沿续到十九世纪才有所改变。 西方政治思想史可以说是多元演变型的。从横向看，他在各个历史时期基本都是派别林立，诸家杂陈；从竖向看，他则是经历了不同的政治观的演变。综观西方政治思想史，我认为大体经历了：自然政治观、神学政治观和权利政治观几个阶段。各种政治观并不是只存在于某一时期，而只是反映某一时期的典型政治观。 自然政治观是古代希腊、罗马时期的基本政治观。古代希腊是西方政治思想的发源地，是西方政治思想的奠基时期。希腊从一开始，就形成神人分治的二元格局。就是说人们按照人类世界的结构又创造出一个神的世界，而且二者各自独立存在，互不干扰。思想家们很早就开始探索宇宙的本源和规律，以后又发展到探索社会、国家的本源和规律，政治秩序建立的原因。他们的基本答案大体都认为政治秩序是由于社会发展的必然要求，是自然而然形成的。就是说，无论认为社会、城邦的产生是由于社会分工的需要（如柏拉图）或是社会发展的结果（如亚里斯多德）他们都是把政治秩序的建立看成是人类社会发展的必然需要。既是自然的一部分，又是自然而形成的。 罗马是一个务实的民族。他的思想观点包括政治思想基本是接受了希腊的思想用于罗马实际。有人说西赛罗是“希腊化的拉丁人”是将希腊文化传入后世的“中介”是有道理的。罗马人除提出共和国思想外，其他思想远远不如法律思想之发达和对后世影响之大。
第十章君主专制论 10.1复习笔记 一、马基雅维利的非道德政治观和君主专制论 1．生平和著作 尼科洛?马基雅维利（1469－1527），文艺复兴时期意大利著名的政治思想家、政治活动家和历史学家，其政治思想多受后世的诟病，其主要著作是《君主论》、《论图提斯·李维的前十卷》、《佛罗伦萨史》和《论战争艺术》等。 2．马基雅维利非道德政治观和君主专制论的内容 （1）人性是观察社会政治问题的出发点，政治应当脱离道德的约束，对事情的实际方面和想象方面应严加分辨 ①抛弃了政治道德化观念、神学政治论和经院哲学的研究方法，以历史和个人的经验教训为依据来研究社会政治问题，把政治学看成是一门实践的科学。 ②告诫人们一定要把实际的真实情况和对事情的想象方面严加分辨，一定要对“实际怎样”与“应该怎样”进行区别。 ③完全抛弃了传统的禁欲主义的道德观，认为追求权力、名誉和财富是人的本性和目的，是人们必须和应当从事的事业，是无可非议的事情。 （2）必须依靠专制君主，统一四分五裂的意大利，蜕化了的人民无法建立共和国 ①指出造成意大利四分五裂的原因有三： a．教皇对意大利各国世俗政权的干预和挑拨；
b．贵族的自私、腐败和糜烂； c．市民内部的宗派斗争。 ②认为结束意大利分裂混乱局面的唯一出路就是建立君主专制制度，由强而有力的专制君主来统一意大利。 ③只把君主政体看作是挽救意大利的临时性措施，最终应该建立民主共和政体。 （3）一套较完整的君主统治术 ①法律和军队是君主政权的基础，法律必须以武力为后盾，君主应当注重实力，培植一支忠实于自己的军队。 ②君主在政治上只应考虑有效与有害，不必考虑正当与不正当，为了达到治世的目的，可以不择任何手段。 ③君主应当使人民畏惧，但却不能使人民憎恨，应当重实际而不图虚名。 ④君主应当效法前人，依靠个人的能力而不依赖侥幸，富于远见，防止谄媚，制服命运，驾驭命运。 3．评价 马基雅维利开始用人的眼光，而不再用神的眼光看待社会政治问题，主张依靠强有力的王权实现意大利的统一，建立一个新的资本主义民族国家，有其积极的进步意义。但他所宣扬的君主可以背信弃义、欺骗狡诈、不择手段，后来为一些反动人物所推崇，遭到了许多进步的思想家的批判。 二、博丹的君主主权论 1．生平和著作 让·博丹（1530－1596），文艺复兴时期著名的政治思想家和法学家，近代西方主权学
第五章神权政治论 5.1 复习笔记 一、神权政治 1．神权政治的定义 神权政治是指神权，即宗教权力与政权的结合，是宗教首领与政治首领的结合，是国家机构与宗教机构的结合，形式上世俗政权与教会是分别设立的，实际上世俗政权受控于教会，并只能完全依照神权政治的原则进行活动。 2．神权政治的基本原则 （1）君权神授。世俗政权是上帝的安排，是为惩治罪人并帮助世人赎罪的需要而设立，国王的权力是上帝赋予的，国王对国家的统治应当按照上帝的旨意来进行。 （2）天国至上。地上之国和上帝之国同存于天地之间，地上之国充满罪恶与苦难，人们在其中获得的幸福与欢乐极其短暂，上帝之国充满光明，人们皈依基督，进入上帝之国后获得的幸福将是永恒的。 （3）教会至尊。教会是上帝为拯救世人进入永恒天国的代理机构，世俗政权的权力是教会权力的一部分，教会为把管理世俗事务的工作交给了国家和政府，因此世俗政权应服从教会，为神效力，应协助和保护教会进行拯救人类灵魂的工作。 （4）天启律法。法律是体现上帝意志的，是上帝治理人世的工具，是世俗政权依照上帝的旨意在上帝的启示和安排下制定的，所以人人必须服从。
二、基督教的产生及早期基督教的政治思想 1．基督教的产生 （1）基督教是公元1世纪中叶在罗马帝国统治下的巴勒斯坦和小亚细亚地区产生的，基督教最初是犹太教众多教派中的一个教派，是犹太人反抗罗马统治的产物。 （2）在犹太人反抗罗马统治的斗争中，由于犹太人内部各阶级政治、经济、社会地位和利益的不同，产生了政治、宗教观点上的分歧，形成了许多不同的宗教派别，基督教便是从一个代表下层劳动大众的教派——拿撒勒派——发展起来的。 （3）基督教能得到广泛的传播是由于它打破了传统的犹太教的排它性、孤立性和保守性，把犹太教由一种狭隘的民族宗教改革成为一种开放的世界性的宗教。 2．早期基督教的政治思想 （1）对罗马帝国表示无比痛恨，把罗马帝国比喻为“巴比伦的大淫妇”，宣称这一恶势力将为基督所代表的“羔羊”所战胜。 （2）蔑视有钱有势的人，反映下层劳动群众的情绪和呼声。早期基督教宣称穷人是上帝的选民，上帝与穷人同在。 （3）大家都是兄弟，信徒一律平等。早期基督教高举平等的旗帜，团结一切被剥削、被压迫的群众，包括奴隶在内，都被视为上帝的儿女，信徒同称兄弟。 （4）宣称要进行最后的审判，提出要建立一个平等正义的、公共消费的理想国家。 三、教父学派与神权政治论的形成 1．基督教的演变 （1）公元2世纪后，随着基督教的广泛传播，信徒的社会结构发生了明显的变化。 其原因主要是：
《西方政治思想史》 1.教材 （5）利维坦——《圣经》中所描述的一种力大无穷的巨兽。在西方政治术语中通常用来指称权力不受限制的国家或者政府。 （6）社会契约——人们为了脱离自然状态以让渡个人权利、建立公共权威而换取社会和平与个人安全的协议。 2.《政治学核心概念》 （1） 主权，在最简单的意义上指的是绝对与不受限制的权利原则。但是在使用时通常要对法定主权和政治主权进行区分。法定主权指无上的法律权威，即由法律规定的要求顺从不容置疑的权利。政治主权指的是不受限制的政治权力，即掌控服从的能力，这是通过对强制性力量的垄断来确保的。 （2）合法性，一般表示正当性。它赋予命令以权威或约束力的特性，从而将权力转化为权威。合法性在政治哲学和政治科学中的用法也并不一致。政治哲学家一般将合法性视为道德或理性原则，以及政府可以要求公民服从的根据。因此，对合法性的宣称要比公民服从的事实更为重要。政治科学家则通常从社会学角度来理解合法性，将其当成是依从某个统治系统的意愿，而不管该系统是怎么建立起来的。正如韦伯所言，这种视野下的合法性，表示的是对合法性的一种信仰，即对“实施统治的权利”的信仰。 （3）经验主义是这样一种学说，即感觉经验是知识的唯一基础，因此一切假说和理论都应接受观察和实验过程的检验。 （4）理性主义是这样一种观念，即世界有一种理性结构，而这种结构又能被人类的理性与批判性探索所揭示。作为一种哲学理论，理性主义坚信知识来源于理性而非经验，并因而与经验主义形成了对照。但是，作为一种普遍原则，理性主义着重强调人类理解和解释世界以及寻找问题解决途径的能力。
（5）功利主义是一种道德哲学，它指出任何一项行动、政策或制度 的“正确性”都能够以其增进幸福的趋势来确定。这一观点基于这样的假定，即个人是由自身利益驱使的，这些利益可以定义为追求快乐或幸福的欲望和避免痛苦或不幸的愿望。因此，个人总是通过计算每项可能的行动方案所产生的快乐和痛苦的数量来选择能保证最大快乐与最小痛苦的行为路线。 （6）宪政在狭义上就是有限政府通过宪法的存在而进行的实践活动。从这个意义上讲，只要政府机关和政治过程受到宪法规章的有效约束，就存在宪政。在宽泛的意义上，宪政指的是一系列政治价值和期望，反映人们希望通过建立制约政府权力的内外机制来保护自由的愿望。（7）民主从字面上看就是由人民来统治，林肯在盖茨堡演讲中极力赞美他所称之“由人民构成、由人民通知并对人民负责的政府”的优点。这一表述凸显了民主的三个核心特征的重要性。第一，对“人民”的强调意味着政治平等，即对政治权力和影响的平等分配。第二，政 府“由”着人民强调了大众参与的重要性。第三，政府“为”着人民突出了民主意味着按公共利益实施的统治理由。 （8）个人主义是一种认为个人的重要性高于任何社会群体和集体的价值观。个人主义作为描述性概念，其表现形式为方法论个人主义，它认为个人是任何政治理论或社会解释的核心——任何关于社会的论断都应该以组成社会的个人为依据。作为规范性概念，其表现形式为道德个人主义，它意味着，个人的权利、需要或利益应放在优先地位；社会应该按照个人受益的目的来建设。 （9）正义是主张从道义合理地分配奖励与处罚的观念。简而言之，正义就是给予他或她“应得”的东西，这又常常被视为他或她的“正当报酬”。 （10）同意的意思就是表示赞同或作出应予。同意，作为一项政治原则一般与权威相联系，是人民答应接受统治并因而服从政治义务的一种方式。
名词解释： 柏拉图：（公元前427-347年）是古希腊城邦时代的政治哲学家，出生于雅典的一名门望族，师从苏格拉底。公元前387年建立阿卡德米学园，一生著述颇多，其中最有影响力的是《理想国》。 《理想国》：作者柏拉图，书中阐述了一个理想的城邦，包括其基本原则，基本制度和生活方式。它以理念论为基础，认为城邦的理念就是合乎正义。其核心内容是哲学家执政，实现贤人政治。 亚里士多德：（公元前384-332年）是古希腊百科全书式的学者和思想家，西方政治学的创始人，是希腊城邦政治思想的总结着，后来创立吕克昂学园，在政治学方面的著作有《政治学》，《雅典政治》。 《政治学》：是亚里士多德最有影响力的代表作，该书有意识地将城邦作为研究的对象，系统的讨论了城邦的起源，性质，目的等抽象的一般理论问题，还对各种类型的城邦体制进行了分类和比较研究。 马基雅维利：意大利政治家，思想家，近代资产阶级政治学说的奠基人之一，一生著作甚多，涉及历史、军事、文学艺术、政治各个方面。其代表做是《君主论》。 《君主论》：是马对佛罗伦萨几百年间的“政治实验和激烈改革”，对历史和现实中各国统治者的政治经验，以及他本人多年从政阅历的理论总结。在书中他从人和人的经验出发，总结国家强弱、权力得失的原因。在西方他最早把政治的实质看作权力的问题，将法律、军队、权术等治国要策视为权力的工具，为近代西方政治学待定了基础。 洛克：英国哲学家和政治思想家，西方近代自由主义最早的代表人之一，著有《论宗教宽容》，《政府论》，《人类理解论》 《政府论》：洛克的精心之作，是他对多年的政治经验的理性思考和总结。书中提出的自由、法治与分权的政治原则发扬了西方近代自由与宪政的传统，它被资产阶级奉为“圣经”。 孟德斯鸠：法国近代分权学说，地理环境论与历史方法的创立者，又是近代法理学和社会学的奠基人，其学术巨作《论法的精神》。 《论法的精神》：孟德斯鸠的学术著作，书中猛烈抨击了封建专制制度，系统提供了政治和法律制度建设的原则。奠定了孟德斯鸠在近代西方学术界的重要地位。影响英法等国的资产阶级革命和近代中国的政治思想界。 卢梭：法国启蒙运动中特色鲜明的小资产阶级政治思想家兼著名的文学家，激进的民主主义者。其政治思想代表作是《社会契约论》 《社会契约论》：书中用公意这个学理概念和其他启蒙学者的理性论划开界限，全面阐述了社会契约、人民主权、政府、法律理论，表明他激进的民主主义理论体系成型。 托克维尔：法国政治思想家，政治社会学的奠基人，出生于贵族世家，深受伏尔泰、孟德斯鸠，卢梭等人的影响，其代表作是《论美国的民主》。 《论美国的民主》：托克维尔的代表作，上卷的《绪论》部分阐述了全书的基本思想，上卷的两个部分分别讲述美国的政治制度，分析美国的民主现状，下卷的四个部分阐述了作者的政治哲学思想和政治社会学思想。 柏克：英国政治思想家，保守主义政治理论的奠基人，出生于都伯林的一个律师家庭，代表作有《关于目前不满情绪的根源》、《法国革命论》等。 保守主义; 简答题： 什么是贤人政治？柏拉图在为其理想国家寻找理想政治模式的时候,首先考察了四种不完善的政体形式:荣誉政体、寡头政体、民主政体和僭主政体,这四种政体均不合柏拉图之意,都构不成理想政体。他认为,理想国中应实行的政体形式是“贤人政治”,也就是哲学王的知识统治。在哲学王为最高统治者的理想王国中,哲学王是高超的智慧，真是的知识，完美的德行与绝对的权威的结合体，哲学王在国家中凌驾于一切之上,具有发号施令的绝对权威。因为只有他才拥有以永恒不变的概念为对象的真正知识,只有他才能够正确地区别开实在、本质和现象,过一种清醒的生活。 在柏拉图的这种贤人政体中,权力与知识得到了有机的结合,至高无上的哲学王必须是经过特殊训练,
填空题 柏拉图---《理想国》（《国家篇》）、《政治家篇》和《法律篇》 亚里士多德---《政治学》、《雅典政制》、《家政学》《尼各马科伦理学》、《修辞学》波利比阿----《历史》 西塞罗-------《论国家》（又译作《论共和国》）、《论法律》、《论官吏》 阿奎那-----《反异教大全》《论君主政治》《神学大全》《亚里士多德（政治学）诠释》 马基雅维利-----：《君主论》、《论提图·李维的前十卷》 布丹---《国家论六卷》 格老秀斯-----《论海上自由》《基督教的实质》《战争与和平法》 斯宾诺莎----《神学政治论》 霍布斯---《利维坦》《自然法与政治体原理》、《论公民》 洛克---《论宗教宽容》《政府论》《人类理解论》 孟德斯鸠----《论法的精神》 卢梭-----《论人类不平等的起源和基础》与《社会契约论》 潘恩----《常识》、《人权论》 托马斯·杰斐逊-----《独立宣言》、《英属美洲权利概观》、《弗吉尼亚笔记》 汉密尔顿-----《联邦党人文集》 名词解释 1、自然政治观：自然政治观是古代希腊、罗马时期的基本政治观。 第一，古希腊、罗马时期的思想家们大体都认为政治秩序的建立是社会发展的必然要求，是自然而然形成的，政治秩序是自然的一部分。
第二，作为自然政治观的另一体现就是自然法思想。即人能够通过理性认识自然、社会的发展规律（法则）。 第三，为了使归纳古代、中世纪、近代政治观都统一于政治秩序建立的来源，故用自然政治观。 2、基督教神学政治观：基督教神学政治观是西方中世纪的基本政治观。 第一，政治思想以神学的形式表现出来。 第二，国家是上帝的产物，教会高于国家，教权高于俗权。 3、权利政治观：权利政治观是西方近、现代西方政治思想的主流。 （1）十七、十八世纪是资产阶级革命时期，是“应然”阶段。 这时，各阶级、阶层或集团的先进思想家们认为，人们应该在理性（也 就是自然法）的指引下，通过协议（也就是契约）重新建立一个能够保 护个人“天赋权利”的外部力量政治体（即国家）。人权的基本内容：生 命、财产、自由、幸福和安全 （2）十九世纪直到二十世纪前期，是“实然”阶段。 一方面居于主流地位的资产阶级思想家们已是论证现实的合理性，说明现实政权是“怎样的”（实然）以及现政权应如何运作问题。“秩序”和“安全”已成为主要口号。 另一方面无产阶级要求建立一个更为美好的新的社会主义制度，甚至要求用暴力推翻现政权，建立自己的政权。 （3）西方政治思想发展的新阶段是“实然”向“将然”转变的阶段。 一方面仍以维护和发展现存政权的思想为主。 另一方面，有的派别和思想家，开始揭露并批判现代社会的各种弊端并提出
十万种考研考证电子书、题库、视频学习平台 第十七章民主政治论 17.1 复习笔记 一、斯宾诺莎论民主政体是最理想的政治制度 1．生平和著作 斯宾诺莎是近代最伟大的犹太人和最伟大的哲学家，是西方近代哲学史重要的欧陆理性主义者，与法国的笛卡尔和德国的莱布尼茨齐名。 2．斯宾诺莎民主政治论的内容 （1）民主政体是一种最美好最合理的政治制度 斯宾诺莎把政体分为三类：君主政体、贵族政体和民主政体，他认为民主政体是人民掌权的政体，是一种最美好最合理的政治制度，理由如下： ①在所有政体之中，民主政治是最自然，与个人自由最相合的政体。 ②民主政体是一个受理性指导和控制的政体，民主政体的基本目的在于避免不合理的欲求，竭力使人受理智的控制。 ③在民主政体下，人与人是平等的，平等是民主政体的一大特点，其主要是表现为法律面前人人平等。 ④民主政体既能保持社会内部的稳定，又能使国家较少地卷入对外战争。 （2）防止民主政体蜕变的措施
十万种考研考证电子书、题库、视频学习平台 斯宾诺莎认为，民主政体虽然是最理想的政体，但民主政体中的掌权者也会堕落，民主政治也有变为暴政的可能，因此，人民必须加大对统治者多方面的监督和约束，其措施主要有： ①解释法律的权力不应当归于掌握政权的人。一是，应该让法律条文清楚，减少公众误解，二是解释法律之权应由人民委托其他人掌握，并使掌权的人本身亦受到法律的约束。 ②用民兵来代替常备的雇佣军。这是防止民主政体蜕变的重要措施之一，因为民兵们能够用自己的勇敢和热血维护国家的自由和光荣，民兵是对统治者极好的约束和威胁。 ③要保障政体的真正民主性质，不应允许教会干预国家政权。 ④此外，要保证政体的民主性质，首领们在身份或出身方面，不应高于别人，他们至多只能凭年纪和资格来处理政务。 二、卢梭的人民主权论 1．生平和著作 让·雅克·卢梭（1712－1778年）是启蒙时代瑞士裔的法国思想家、哲学家、政治理论家和作曲家，激进的民主主义者，他一生主张自由、平等和民主思想，反对封建专制制度，其主要著作有《论科学与艺术》、《论人类不平等的起源和基础》、《论政治经济学》、《漫步遗想录》等。 2．卢梭人民主权论的内容 （1）国家主权应当属于人民，并为人民的“公意”所指导 ①国家是民众的结合体，是一个公共的人格。民主国家是在社会契约的基础上产生，每
徐大同:西方政治思想史的基本线索 人类社会包括经济、政治和文化三大领域，各领域都反映社会的不同方面，含有各自的内容。关于政治领域，我觉得恩格斯的一段话很能说明。他说:“在全部纷繁和复杂的政治斗争中，问题的中心始终是社会阶级的社会和政治的统治，即旧的阶级要保持统治，新兴的阶级要争得统治。”（《马克思恩格斯选集》第三卷。第40页）这就是说，在阶级社会中，只有掌握统治权，才能按照一定阶级或集团的利益整合社会，协调矛盾，稳定秩序，促进发展。因此，如何夺取统治权，建立什么样的统治权，如何维持统治权，对现有统治权的态度等就成为政治领域的核心问题。从一定意义讲，政治思想的根本目的，也就是为各阶级或集团实现上述目标“出谋献策”。这种“谋”或“策”，可因民族、时代的不同而不同，也可因阶级、集团的不同而相异。由于各种思维方式的不同，也可能表现为不同形式，如理性的，科学的；抽象的，实践的，等。 西方政治思想的诞生地是古代的希腊。由于受希腊文化，特别是哲学思想的影响，希腊政治思想从开始时起就是以探索社会政治秩序建立的基础为出发点，研究社会政治秩序产生的根源和性质就成为西方政治思想的传统特点之一。这种抽象的理论的思维模式，从回答为什么和是什么入手的政治观，在西方一直沿续到十九世纪才有所改变。 西方政治思想史可以说是多元演变型的。从横向看，他在各个历史时期基本都是派别林立，诸家杂陈；从竖向看，他则是经历了不同的政治观的演变。综观西方政治思想史，我认为大体经历了:自然政治观、神学政治观和权利政治观几个阶段。各种政治观并不是只存在于某一时期，而只是反映某一时期的典型政治观。 自然政治观是古代希腊、罗马时期的基本政治观。古代希腊是西方政治思想的发源地，是西方政治思想的奠基时期。希腊从一开始，就形成神人分治的二元格局。就是说人们按照人类世界的结构又创造出一个神的世界，而且二者各自独立存在，互不干扰。思想家们很早就开始探索宇宙的本源和规律，以后又发展到探索社会、国家的本源和规律，政治秩序建立的原因。他们的基本答案大体都认为政治秩序是由于社会发展的必然要求，是自然而然形成的。就是说，无论认为社会、城邦的产生是由于社会分工的需要（如柏拉图）或是社会发展的结果（如亚里斯多德）他们都是把政治秩序的建立看成是人类社会发展的必然需要。既是自然的一部分，又是自然而形成的。 罗马是一个务实的民族。他的思想观点包括政治思想基本是接受了希腊的思想用于罗马实际。有人说西赛罗是“希腊化的拉丁人”是将希腊文化传入后世的“中介”是有道理的。罗马人除提出共和国思想外，其他思想远远不如法律思想之发达和对后世影响之大。 作为自然政治观的另一体现就是关于自然法思想。早在希腊古代自然哲学时，就提出“逻各斯”思想，要探索事物的规律。这是西方自然法思想的萌芽。到希腊化和罗马时期，形成了系统的自然法思想。就是人能够通过理性认识自然、社会的发展规律（法则）。这种思想成为西方政治思想中的一个重要观点而延续到后世。 人们把西方古代政治观归结为伦理政治观、整体政治观、自然政治观等，我们也曾这样提法。我认为这也反映了西方古代政治思想的特色，都是可以的。但为了使归纳古代、中世纪、近代政治观都统一于政治秩序建立的来源，故用自然政治观。
上篇古代希腊奴隶制时期至欧洲封建社会解体时期的西方政治思想 第一章西方政治思想的起源 1.1复习笔记 一、西方由氏族社会向阶级社会的转变与政治观念的产生 1．西方由氏族社会向阶级社会的转变 西方社会由氏族社会向阶级社会的转变，其主要代表是古希腊和荷兰等等，它们虽然保留着传统氏族社会的风俗、思想和政治制度，但在民主政治中却有所突破，在部落内已经形成了一套公共权力制度，有了议事会、人民大会和巴昔勒斯。 （1）议事会 它是常设的权力机关，最初由氏族首领组成，后来则由选举产生的那部分氏族成员组成，后来随着国家的产生，这种议事会就变成了元老院。 （2）人民大会 它有两种形式，一种是由人民氏族成年男女围在议事会周围，用欢呼和叫喊来影响议事会；另一种是由议事会召集人民大会，讨论解决各种有关本氏族部落的重大问题，每个男子都有发言权，人民大会拥有最高权力，决议由举手或欢呼通过。 （3）巴昔勒斯 巴昔勒斯即军事首领，由氏族成员选举产生。他是战争中的统帅，同时还拥有祭祀、审判、行政的权力。 赫西俄德写了两部长诗《工作与时日》和《神谱》，反映了希腊氏族社会末期和阶级社
会初期的情况。 2．政治观念的产生 从12世纪至8世纪的西方时代，虽保留着一些氏族民主和平等的习惯，但随着阶级的产生，阶级意识、阶级偏见已经出现，一些重要的政治概念，如正义、权力、特权、权利、义务等已经形成。处于由氏族社会向阶级社会急剧转变过程中的西方社会，人们的思想观念正在发生巨大的变化。 二、西方城邦国家的建立与国家观念、法制观念、民主观念的形成 1．西方城邦国家的建立 原因分析： （1）公元前8至6世纪，由于铁器的广泛应用，希腊各地的生产力有了极大的发展，与此同时，手工业和商业贸易也发展起来。 （2）土地私有制的发展和普遍存在，阶级的进一步分化和氏族社会的解体。由此，出现了许多城邦国家 （3）这些小国寡民的国家，都是奴隶制的，以一个城市为中心，联系着城市周围的村镇，形成一个人口土地规模不大的国家整体，这种城邦国家公元前六世纪左右，多达两百余个。 2．雅典 雅典是希腊的另一著名城邦，在它刚刚建立起来的时候，也和其他一些城邦国家一样，政权掌握在氏族奴隶主贵族的手里，当时并无明文规定的法律，仅有习惯法，氏族权贵常常按照自己的意愿解释习惯法，庇护贵族，迫害平民，因此广大平民要求制定明文规定的法律，以约束贵族。
一．名词解释： 1.正义（柏拉图） 柏拉图首先从探讨个人正义开始，继而转向对城邦正义的探讨，从而论证了合乎正义的城邦的基本原则，他认为所谓的合乎正义 的城邦就是实现或体现了至高的“善“的城邦，就是城邦的理念，它贯穿着整体主义精神，追求城邦的整体和谐、统一，要求个 人无条件的为城邦服务。正义是个人内心的一种道德或品质，奠定了后来西方学者对个人正义的思考。城邦的正义集中体现在社 会分工上，国家的三个等级，包括统治者、辅助者和生产者只要各司其职，各守其序，各尽其责，分工互助，国家就实现了正义。 这从一定程度上给当权者一定的限制和不自由。 2.《理想国》（柏拉图） 柏拉图首先从探讨个人正义开始，继而转向对城邦正义的探讨，从而论证了合乎正义的城邦的基本原则，他认为所谓的合乎正义 的城邦就是实现或体现了至高的“善“的城邦，就是城邦的理念，《理想国》主题是“什么是理想的国家”？，在《理想国》中 柏拉图描述了一个理想城邦，包括其基本原则、基本制度和生活方式等。这个城邦是不存在于现实中的，是理想国家与现实国家
的对立，开创了西方政治思想史上乌托邦主义的传统。《理想国》一书中还以大量篇幅详尽地讨论教育问题，提出对个人和城邦 进行彻底改造。 3.《雅典政制》 ① 它是亚里士多德关于政治学方面的著作，相当于雅典城邦政治制度 ② 在政治学研究领域，亚里士多德有意识对研究方法进行探讨和选择，并采用了当时较为先进研究方法。他运用了历史的和经 验的研究方法，他组织对158个城邦的政治制度进行了调查，并进行综合分析和比较研究，上升为具有普遍的一般理论。而 《雅典政制》正是这调查材料的一部分，对于认识城邦本质有重要意义，虽然这种调查远没有达到现代精确的定量水平，但 在当时确实是极有创见的做法。 4正义（亚里士多德） 正义有两种形态：对应当平等的方面给人们以平等的待遇；在不应当平等的方面，则对人们加以区别对待。因此，要努力实现分 配的正义，即根据个人不同的地位、财产、能力或贡献给予不同的待遇，另外也要无差别的均等对待每一个人，即实现矫正的正 义。城邦的正义在不同的政体有不同的体现，理想的政体混合了正义的各个方面。城邦正义要借助法律来实现。他认为，法律虽
1、苏格拉底的主要政治思想 从美德即知识这一命题出发，苏格拉底提出了下列政治思想： 1、治理国家的人应当是懂得治国艺术的人，应当由掌握政治知识的人来治理国家。 2、判断真理要靠知识，而不能靠多数。 3、公民必须维护国家法律的尊严，法律如契约，遵守法律就是遵守契约，破坏法律就是破坏契约。 4、反对僭主政府和豪富专政，主张贵族政体和贤人政治。 5、城邦应注重教育。 2、柏拉图的“哲学家治国思想”以及对“第二等好的理想国”设计。 柏拉图在《法律篇》中所设计的“第二等好的理想国”（次优国家方案）应具备的条件是： 其一，承认民主原则，采用混合政体。 其二，实行公民、工匠、商人、奴隶的社会分工。 其三，城邦的适当规模为5040个公民组成，超出者进行海外殖民。 其四，国家机构由37人作为领导者，360人组成议会，另设将军、祭祀、法官等，所有公职人员任职不得超过20年，不满50岁不得被任命，超过70岁必须离职。在此基础上，建立完备的法律制度，进行“法律的统治”。 3、亚里士多德的法治思想以及他对西方政治思想史的贡献。 1、开创政治学研究之先河。亚里士多德的《政治学》中所研究的国家的目的、起源，政体的产生、衰败及保全的原因，政体的分类，理想城邦的构建，以及公民教育等思想，都对近现代政治学的形成和发展产生了巨大的影响。 2、重经验、重归纳的研究方法，使政治思想的研究摆脱了神的束缚，把政治学变成了人的政治学。 3、亚里士多德思想中的个人主义的胚芽、对民主法治等政治价值所作的理论阐述，都对后世产生了深远的影响。 4、斯多葛学派主要政治思想及其影响。 1、提出了自然法的基本思想 2、提出了人人平等的基本原则 3、提出了人的精神自由的思想 影响：1、斯多葛学派奠定了在西方政治思想史上独具特色绵延不绝的自然法传统。2、斯多葛学派关于人的平等思想与人的自由思想一起，构成西方政治学说史上关于人的观念的一个重大变革。 5、波利比阿的主要政治思想。 主要表现在他提出的混合政体理论。虽然罗马的执政官、元老院、公民大会与近代西方的行政、司法、立法机构还不能相提并论。但是，波利比阿经
哲学王：古希腊思想家柏拉图在其代表作《理想国》中最具特色的内容之一。柏拉图以社会分工理论为基础，把政治统治权完全交给少数哲学家。他把现实国家的改造和理想国家实现的希望，完全寄托于真正的哲学家能够掌握国家最高权力上。根据柏拉图设计的社会政治结构，哲学家垄断城邦全部政治权力，被置于等级结构的顶端，即哲学家为王（哲学王），其他各等级则完全被排斥在城邦权力体系之外。他认为，这体现了高超的智慧、真实的知识、完美的德行与绝对的最高权力的结合。这样城邦才会发展，个人才会完善。这个观点是柏拉图理想国家的核心内容。 1.城邦的理念是至善。城邦的正义体现在社会分工上。 2.哲学家治国要做到:1建立社会分工制2在哲学家和军人内部废除私有财产和家庭3教育等出于政治目的，靠人治，忽视法治。 3.整体主义思想，文化专制主义的始作俑者。 评价：1.把政治统治权完全交给哲学家，是对希腊民主制度的否定。2.体现了文化专制主义精神。3.忽视了法律的作用 阿奎那：西欧封建社会基督教神学合身权政治理论的最高权威，经院哲学的集大成者。《神学大全》是他最重要最系统的着作。坚持基督教信仰，致力于调和信仰和理性的矛盾，是其政治思想的理论基础。他论证了教权高于俗权，以阐释教会与国家的关系。他对中世纪乃至近现代的基督教神学具有重大影响，有“神学界之王”之称。 上帝之城：奥古斯丁依据人类原罪说“恩典”理论，区分了所谓“上帝之城”(天上之城)和世人之城”(地上之城)。他认为，上帝之城可以由教会来代表，世人之城可以由异教国家来代表。它们分别是圣者与不义者之城，是注定要得救者与注定会受惩罚者之城。双城理论是古罗马时期奥古斯丁政治理论中最具影响的内容。奥古斯丁依据双城论所提出的教会与国家关系的主张，成为中世纪教会的基本信条，对中世纪的政教关系产生了深刻影响。奥古斯丁本人也因此在基督教会内享有巨大的声望。 神学政治观：中世纪，基督教神学思想一直是西欧封建社会中占统治地位的思想。基督教神学思想的统治在政治上的表现是神学政治观。神学政治观维护封建统治，提高和巩固教会的地位。神学政治观以《圣经》为信仰的绝对权威，作为判断是非的唯一标准；以爱“上帝”作为人们首要的行为规范和道德标准；主张王权神授，教权高于王权。神学政治观改变了古代观察政治问题的立足点，改变了古代的道德伦理观念。 马基雅维利：意大利文艺复兴时期的政治思想家，近代资产阶级政治学说的奠基人之一。《君主论》是他在政治思想方面的代表作。马基雅维利明确地将政治与道德分开，从权力的角度和从人的角度来理解政治和研究现实的政治和国家问题，从而为权力政治观的形成奠定了基础。他还从权力的角度出发研究和总结了君主统治的方略，全面地架构了权力政治观的体系。 自然状态：在古希腊，“自然”概念是政治哲学中的一个重要概念。从“自然”概念中又衍生出“自然状态”、“自然法”和“自然权利”等概念。近代，霍布斯比较全面地阐述了自然法、自然状态、自然权利。自然状态是英国政治思想家霍布斯解释国家权力产生的出发点。他认为，在国家成立以前，人类生活在一种自然状态中。在自然状态下，人们具有同等的自然权利，因此，在自然状态下，人们不仅是平等的，而且每个人又都是自由的。但是，人都有一种利已的本性，趋利避害是人类行为的根本原则。利益上的竞争、对他人可能伤害自己的猜忌以及对名誉的追求都可能使人们从自由而平等的自然状态进入一种战争状态。因此，霍布斯认为，自然状态是“一个人对每个人的战争”状态。洛克发展了霍布斯的思想。他认为，自然状态是和平、自由的状态。他明确提出人权是自然权利，人人都有，与生俱来，不可剥夺。 文艺复兴：文艺复兴运动是欧洲由中古向近代转型时期的思想解放运动，展示了资产阶级在上升时期的革命热情和首创精神。兴起于14世纪的意大利，15世纪向欧洲传播，16世纪达到高潮。在欧洲历史上，它代表资产阶级的利益，首次向封建制度和宗教神学发起猛烈进攻，在文化诸领域做出了卓越贡献，对日后欧洲文化和资产阶级思想体系的形成起了重要作用。文艺复兴运动使西方进一步摆脱了基督教神学的束缚，极大地推动了思想解放。 启蒙运动：启蒙运动是发生在17、18世纪欧洲的一场反封建、反教会的资产阶级思想文化解放运动，它为资产阶级革命作了思想准备和舆论宣传，是继文艺复兴运动之后欧洲近代第二次思想解放运动。它用科学批判神学，用人权反对专制，要求资产阶级掌握国家权力，以求自身利益得到保障。 洛克：17世纪中后期到18世纪初期的英国哲学家和政治思想家，早期自由主义思想的代表人物，着有《政府论》上下篇等着作。洛克将霍布斯等人的理论创造性地加以运用，进一步将人的自然权利充实为生命、自由和财产权，并阐释了法治和分权理论，主张建立议会主权的君主立宪政体，为西方自由主义思想的奠定做出了开创性的贡献，也为西方近代政治文明的形成奠定了基础。正是从这个角度出发，《政府论》被奉为资产阶级的“圣经”，而洛克本人亦被奉为资产阶级“自由的始祖”。 社会契约论：在17、18世纪西方近代政治思想中占有重要地位的理论观点。以社会契约的理论来探讨国家的起源、发展及其解体，论证权力的来源以及个人权利的保障是资产阶级革命早期政治思想的基本方法，如17世纪英国政治思想家霍布斯通过描述社会契约论的发生过程，得出了国家的本质以及权力产生的过程。卢梭亦使用社会契约的方法来阐发其政治学思想，并在此基础上论证了人民主权的基本思想。社会契约的理论在17、18世纪西方近代政治思想中占有重要的地位。对近现代的西方政治文明有很大的影响。 边沁：英国18、19世纪时的政治思想家，功利主义学说的创立者和主要代表。1776年，他发表了第一部着作《政府片论》，阐述了自己的政治思想和改革主张。1789年发表了《道德与立法原理》一书，该书使他名声大震。边沁把“最大多数人的最大幸福”作为他功利思想的根本原则，也成为衡量国家法律和制度的根本价值标准，功利思想是他政治思想的基础，由此提出他的政府理论和改革主张，这反映了当时英国社会的进步要求。边沁认为，“最大多数人的最大幸福”是人的根本道德原则，求乐避苦是人的本性和个人利益之所在。因此，无论是个人行为还是政府行为都应以增加人和社会的幸福、减少人和社会的不幸为目的。 功利主义：由边沁阐述的功利主义，是一种把个人利益看做一切人类行为的动因，吧“最大多数人的最大幸福”作为根本道德原则的哲学论理学说。 亚里士多德在西方政治思想史上的地位 1.是政治学的开创者。通过对古希腊政治生活的总结和升华，留下了丰厚的理论遗产，对后世西方政治理论的发展产 生深远影响。 2.是西方较为开放、进步、理性主义的政治传统的先驱。 3.是古希腊政治理论的集大成者。