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XXX公司尽职调查及投资分析报告
（详版）
二〇一X年X月
在本报告中，除非另有说明，下列词汇具有如下含义：普通术语：
专业术语：
●企业概况
【示例】
企业坐落于XX，拥有注册资本XX万元，主要从事XX的生产和销售。实际控制人是XX，持股比例XX。
●业务简介
【要求】
简要介绍主要产品或服务、盈利模式，以及细分行业地位等。
【示例】
目前公司在XX细分市场占主导地位，行业市场占有率约Y%。
●财务简况
【要求】
简要介绍拟投企业最近三年又一期的主要财务指标，包括资产总额、净资产总额、收入、净利润、扣除非经常性损益后的净利润等。
【示例】
●退出方案
【要求】
简要介绍本次私募计划、上市的时间安排和进展、主要中介机构等。
【示例】
预计拟投企业2014年申报中小板，2014年底完成挂牌上市，2015年退出。企业上市可行性较高，上市预期比较确定。
●投资方案
【要求】
简要介绍本次投资的估值、投资金额、股权比例、入股市盈率及交易结构。
【示例】
九鼎投资对企业估值【】亿元，相当于企业【】年承诺净利润【】亿元的【】倍市盈率。本次拟投资【】万元，其中增资【】万元，借款【】万元，占投资后企业【】的股权比例。
●投资收益
【根据盈利预测结果和投资方案设计，测算退出时的投资收益，以表格列示。】
●投资价值
【扼要描述拟投企业的核心价值点。】
●投资风险
【简要描述拟投企业的主要投资风险。】
目录
1 业务分析 (1)
1.1业务简介 (1)
1.2企业简史 (1)
1.3业务定位 (1)
1.4采购分析 (1)
1.5生产分析 (1)
1.6销售分析 (2)
1.7营销分析 (2)
1.8技术研发 (2)
1.9物流及其他 (2)
1.10利益相关者 (2)
1.11商业模式总结 (2)
2 行业分析 (4)
2.1行业界定 (4)
2.2行业政策 (4)
2.3行业规模 (4)
2.4行业周期 (4)
2.5动力及趋势 (5)
2.6产业分析 (5)
2.8小结 (6)
3 竞争分析 (7)
3.1竞争要素 (7)
3.2竞争态势 (7)
3.3公司地位 (7)
3.4国际标杆分析 (7)
3.5互联网竞争 (8)
3.6小结 (8)
4 成长分析 (9)
4.1历史演变 (9)
4.2短期发展 (9)
4.2长期发展 (9)
4.3境内外并购 (10)
4.4小结 (10)
5 团队分析 (11)
5.1组织结构 (11)
5.2股权分布 (11)
5.3实际控制人 (11)
5.4高管团队 (12)
5.5员工结构 (12)
5.6人员管理 (12)
5.7小结 (12)
6 风险分析 (14)
6.1业务相关 (14)
6.2行业相关 (14)
6.3竞争相关 (14)
6.4团队相关 (14)
6.3管理相关 (14)
6.4财务相关 (14)
6.6规范相关 (14)
6.7其他 (14)
7 盈利预测与估值 (14)
7.1盈利预测 (14)
7.2估值 (15)
7.3未来展望 (15)
8 投资与退出 (16)
8.1私募计划 (16)
8.2交易结构 (16)
8.3上市安排 (16)
8.4上市可行性 (16)
8.5收益测算 (16)
8.6投后事项 (16)
8.5增值服务 (17)
9 附件 (20)
9.1尽职调查情况 (20)
9.2尽调访谈安排 (20)
9.3尽调资料清单 (21)
法律声明 (23)
(23)
1 业务分析
1.1 业务简介
【简要描述目标公司的基本情况，包括注册资本、实际控制人、主营业务、主要产品/服务、产品/服务用途、市场地位、主要财务数据等。】
1.2 企业简史
【说明企业自成立到目前的发展历程，控股股东的变化以及公司规模的演变】
1.3 业务定位
【说明目标公司业务价值链（或商业模式），简要介绍目标公司的业务结构（产品结构、产品结构）、主要业务区域分布、主要销售模式、主要产品/服务经营业绩等。】【必要时增加三年销售量、毛利或利润结构分析】
1.3.1 产品结构
1.3.2 客户结构
1.3.3 区域分布
1.3.4 销售方式
1.4 采购分析
【采购部门基本情况、采购模式、采购账期、结算方式、主要产品的原材料及其供应情况、采购价格、三年又一期供应商（披露的供应商采购金额总和应至少占采购总额的50%以上）采购情况表等。】
【总结企业在采购方面的竞争优势】
1.5生产分析
【包括生产部门基本情况、生产模式、生产工艺流程图（如果企业有特殊的工艺，请标出）、主要控制指标（如单位生产成本）与行业的对比、三年又一期的产能/产量情况、报告期内固定资产投资额的变化情况、历年土地厂房设备变化情况、质量控制、环保、安全生产等。】
【总结企业在生产环节的竞争优势】
1.6销售分析
【包括销售部门基本情况、销售模式、结算方式、三年又一期的收入结构、销售量、销售价格、三年又一期客户（披露的客户销售金额总和应至少占销售总额的50%以上）销售情况表、销售政策、定价策略等。】
【总结企业在销售环节的竞争优势】
1.7营销分析
【产品市场定位、定价、渠道管理、品牌、促销、客户关系等等】
【总结企业在营销环节的竞争优势】
1.8 技术研发
【包括技术来源及资质、研发团队、研发投入、主要知识产权等。了解企业研发组织架构、研发决策机制和研发硬件条件等，判断其研发实力与研究成果的匹配度；了解企业过去的研发投入和未来的研发计划，判断研发投入规模是否匹配未来发展。】
【总结企业在技术研发环节的竞争优势】
1.9物流及其他
【企业的运输、仓储、实际物流管理要点等】
1.10 利益相关者
原材料供应商、物流供应商、客户、监管机关、税务机关、海关、安检、员工、社区等主要股东、职业经理人、高管团队、外部机构等
【便于指导投资谈判】
1.11 商业模式总结
【商业模式总结】
1.11.1 经营要素
[区分：资本密集、劳动密集、技术密集、营销驱动]
1.11.2 资产特征
[区分：重资产、轻资产，专项资产、通用资产，耐用资产、易耗资产]
1.11.3 组织特征
[区分：集中、分散，单体、连锁]
1.11.4 生产特征
[区分：规模化、小批量、定制化]
1.11.5 客户特征
[区分：商业客户、终端客户]
1.11.6 市场区域特征
[区分：区域市场、国内市场，海外市场]
1.11.7 销售特征
[区分：直销、代理、分销，招标、议价等]
1.11.8 市场特征
[区分：周期性、季节性、稳定性]
1.11.9 规则特征
[描述企业或行业潜规则]
【总结评价公司业务经营情况，重点评价公司商业模式和盈利能力的持续性。这一部分的主要目的是分析判断拟投企业的产品、服务、商业模式是否有核心竞争力。】【此部分内容用于指导投资回复函的撰写】
2 行业分析
【观点总结一】观点基于独立分析，且必须有后文的资料支撑
【观点总结二】
【观点总结三】
【……】
2.1 行业界定
【公司从事多种业务和产品（或服务）生产经营的，业务和产品（或服务）分类的口径应前后一致。如果公司的主营业务和产品（或服务）分属不同行业，则应按不同行业分别列明相关信息。根据证监会行业分类/国家统计局行业分类，界定目标公司所处的行业，简要描述行业基本特点。】
2.2 行业政策
【简要描述对目标公司所处行业的监管体制、政策要点，建议以表格列示。其中，要重点点评对目标公司所处行业影响较大的政策。】
2.3 行业规模
2.3.1 市场规模
【市场规模要有项目组通过准确数据推算的规模总量，而非抄录外部文件】
2.3.1 市场构成
【细分市场在总市场中的分布，细分市场又可再细分为哪些市场】
2.4 行业周期
【行业生命周期分析，包括行业周期性特征、判断行业生命周期（幼稚期、成长期、成熟期或衰退期）等。】
【对海外市场的行业周期历史进行总结，将国内行业所处阶段与海外市场进行对照。】
2.5 动力及趋势
2.5.2 行业增长的动力
2.5.3 市场供求分析
2.5.3 市场结构与集中度
2.5.4 行业证券化率
2.5.4 海外市场借鉴
【尽量分析长周期的历史数据和未来演变趋势。有关行业研究的相关数据至少要更新到上一年年末。】
2.6 产业分析
【包括所处行业与上、下游行业之间的关联性，主要供应商及其议价能力、主要客户及其议价能力、潜在进入者、替代品等。分别对上游行业、下游行业中可能对目标公司所处行业构成的影响因素进行重点分析。】
2.6.1 产业链描述
2.6.2 主要产品的典型价值链分析
2.6.3 主要供方及其议价能力
2.6.4 主要客户及其议价能力
2.6.5 潜在进入者分析
2.6.6 替代品分析
2.8 小结
【项目组应从行业、产业、价值链的角度给出项目未来趋势的判断。】【此部分内容用于指导投资回复函的撰写】
3 竞争分析
【观点总结一】观点基于独立分析，且必须有后文的资料支撑
【观点总结二】
【观点总结三】
【……】
3.1 竞争要素
【根据上述行业分析结论，归纳总结进入行业的主要障碍、以及竞争关键资源或要素等。建议以表格列示。】
3.2 竞争态势
【包括行业梯队分层、主要竞争对手分析、与主要竞争对手相比公司的优劣势、公司及主要竞争对手的资本回报率（推测的数据）及其比较分析等。】
【在竞争格局基础上具体分析竞争对手】
3.3 公司地位
【包括公司所属地位、公司的市场占有率及其演变趋势、主要竞争对手的市场占有率及其演变趋势，列示出行业内前十大公司的市场规模情况。】
注：规模可以收入、净利润、销量、产量、产能等维度指标进行统计比较。
3.4 国际标杆分析
【对比国际成熟市场的前几大标杆企业的竞争要素、竞争模式及发展趋势】
【国际成熟市场的标杆企业估值情况】
3.5 互联网竞争
【评估互联网新兴模式对行业和产业带来的竞争影响】
【模式一】
【模式二】
【模式三】
【……】
3.6 小结
【参照《项目评审备忘录之三：项目调查分析的核心视角——竞争比较》（九鼎投资-风控委【2012】2号文）的主要分析框架，从定性定量的角度，归纳总结拟投企业的核心竞争优势（有别于其主要竞争对手的“杀手锏”），而且项目组应从竞争角度给出项目盈利能力的判断。】
【此部分内容用于指导投资回复函的撰写】
4 成长分析
【根据目标公司过去的发展历史及未来的战略规划，描述分析公司未来成长路径及其可行性。务实，给一个比较明确的业绩方向。】
4.1 历史演变
4.1.1 企业发展阶段总结
4.1.2 10年财务简表
4.1.3 业务形成过程
4.1.4 资产演变过程
4.1.5 团队演变过程
4.2 短期发展
【目标企业提出的短期发展规划，应将其逐项列出，并逐一分析可行性。结合行业和竞争分析讨论现有业务的业绩可持续性。特别注意：对于新增业务（或者产能、产品），能否按照预期时间完成；能否达到预期的业绩效果都应保持高度谨慎，结合行业一般发展规律和企业过往业务扩张表现认真分析。该计划应与九鼎投资和企业的上市计划结合起来，报告应说明哪些项目将用我方投资完成，哪些项目将预计采用上市募集资金完成。】
4.2 长期发展
【现有业务的自然增长，包括现有行业发展的趋向性（增长、徘徊、萎缩），速率以及驱动因素，企业在其中扮演的角色（领导、跟随或者放弃），以及原因；企业向上下游拓展的能力及可行性，包括企业是否具备相应实力，意愿；投资期内的可操作性；拓展对企业业绩和上市的影响；】
4.3 境内外并购
【企业是否有机会通过兼并收购实现快速成长，包括企业是否具备相应实力，意愿；有无合适的标的（企业自身发现或者我方推荐的）；并购对企业业绩和上市的影响。】
4.4 小结
【企业成长路径是盈利预测和投资收益测算最重要的逻辑依据，因此不可或缺。参照《项目评审备忘录之四：如何判断企业的成长性》（九鼎投资-风控委【2012】3号文）的主要分析框架，业绩增长路径应重点结合企业的核心竞争力（企业价值链环节的体现、盈利点所在、毛利、杠杆、周转等都能反映竞争力）进行分析，必须与企业运营密切相关，做到务实、可行、充分、明确。】
5 团队分析
5.1 组织结构
【图示目标公司最新的组织结构图，表格列示公司最新的董事会成员名单、监事会成员名单，简要分析公司决策治理机制、组织运行情况等。】
5.2 股权分布
【包括最新的股权结构图、实际控制人持股、主要股东、管理团队持股等。】
5.3 实际控制人
【如实际控制人为自然人，要对企业家的分析判断。参照《项目评审备忘录：对治理结构和企业家、管理团队的分析判断》（九鼎投资-风控委【2012】1号文）的主要分析框架，结合企业家的成长历程，项目组应重点对企业家进行综合评价。】
【上述分析要以事例为支撑，具体到细节而非定性泛泛描述】
【高管团队对实际控制人的评价】
【实际控制人负面评价】
5.4 高管团队
【表格列示目标公司高管团队名单，包括职务、工作经历、专长等，对其专业知识、学习能力、管理能力等方面进行评价。】
【高管团队负面评价】
5.5 员工结构
【图示或表格列示目标公司人员的部门分布、年龄结构、学历结构、收入等。对目标公司的核心部门和核心岗位进行介绍，对公司核心部门员工来源和稳定性进行说明，考察核心员工的忠诚度和稀缺性。】
5.6 人员管理
【公司的激励约束机制，管理团队的薪资、奖金及其他福利情况，社保缴纳情况等。考察目标公司如何通过激励机制激励核心员工，如何保证核心员工的稳定性，并持续吸纳优秀人才加入公司。】
5.7 小结
【总结评价目标公司治理机制、管理团队的知识结构、管理水平、公司文化、团队精神、稳定性及创新精神、员工素质等。这部分也应该是公司竞争力的一部分，要注意如何下结论，尤其是对企业家的判断，并且对于怎样的公司治理是有问题的、怎样的人员结构是有问题的，
亦需要认真思考，进行相关阐述。】
6 风险分析
投资风险分析应列出项目组认为可能对我方投资该项目产生重大不利影响的风险项目，应包括风险的性质，对企业业务和上市进程的影响，对财务业绩的影响与量化，以及该项风险在投资期内的发生概率及判断依据。
报告对项目存在的风险应有针对性，按照威胁程度或者发生概率予以排序。说明企业或者我方为了应对这些风险已经或即将采取哪些措施，可以抵消、减轻风险造成的影响。切忌风险分析空洞无实质内容，或无对应措施。
6.1 业务相关
6.2 行业相关
6.3 竞争相关
6.4 团队相关
6.3 管理相关
6.4 财务相关
6.6 规范相关
6.7 其他
【收并购对原有业务或团队的影响】
7 盈利预测与估值
7.1 盈利预测
【盈利预测部分应列明预测的主要依据、核心逻辑和关键过程，内容包括但不限于：（1）盈利预测应将业务和财务情况结合起来，收入应与企业的产品或服务数量相对应，并将不同种类的产品或服务综合统计，分别计算其利润水平，得出主营业务利润；（2）费用率不能简单套用现有水平，应综合考虑我方投资后对其财务费用的影响；业务扩大对管理和销售费用的影响；对于部分规模较小的企业或管理较为粗放的企业，还应考虑其为满足上市条件而需增加的开支等；（3）资金模型，预测简式资产负债表和简式现金流量表，包括主要报表科目预测、资金需求预测等，并将预测结果与企业前三年财务数据（剔除非经营性资产、负债）
投资项目尽职调查提纲 （一）公司基本情况 1、企业法人营业执照副本复印件； 2、公司成立时批准文件、验资报告、评估报告（若是国企改制设立，还应提供改 制方案、剥离方案、存续企业的基本情况）； 3、公司股东的基本情况，包括营业执照、情况介绍，对控股股东还应提供其股权 结构、附属企业情况、公司章程及议事规则；或有员工持股情况，请作特别说明； 4、公司的基本情况介绍（请提供年度工作总结或相关材料）； 5、公司历史沿革情况，包括：公司成立、股权变动、业务发展情况（请提供公司 大事记等）； 6、公司章程和内部组织结构 （1）公司章程； （2）公司组织结构图； （3）公司内部管理制度。 7、公司的附属企业情况： （1）全资企业、控股企业、参股企业的情况（股权结构、资产规模及其经营情况）、公司章程、组织文件（如协议等）； （2）公司对各附属企业的管理体制（行政关系、资产关系、管理关系）。 8、公司对外宣传材料。 （二）行业与公司竞争力分析 1、本行业国内外市场需求状况、特点及未来发展前景；本行业发展的有利与不利 因素； 2、国家对本行业的产业政策及发展规划； 3、有无制约该行业发展的政策（如行业特许经营权、进入限制、区域布点规划限 制等）； 4、对公司未来发展起重大影响的因素分析，如加入WTO、现有优惠政策的取消、 未来可能出台的支持或限制政策等； 5、竞争情况和公司的竞争力比较
（1）市场竞争力分析 A、主要竞争对手的名称、产品市场占有率情况； B、公司在本行业中近三年的市场占有率； C、与国内外主要竞争对手比较，说明公司在行业中的竞争力（根据情况 使用图表对生产能力、产量、品种、技术等级、销售量、市场占有率、 销售收入、业务利润率等进行分析比较）。 （2）与国内外本行业领先企业相比，竞争优势和劣势的比较分析，尤其是在产品质量、品种型号、新产品开发能力、设备水平等方面的比较； （3）与国内外同行相比，公司的综合技术水平分析，从技术创新能力、新产品开发能力、目前公司所具备的技术诀窍等方面进行比较。 6、同行业企业的经营与发展动向 （1）竞争对手的拟开发的新产品、投资的新项目、经营上的重大举措等； （2）拟进入该行业的潜在竞争对手情况； （3）拟退出该行业的企业情况及退出原因 7、环境保护问题 （1）适用于本行业的环保法规； （2）公司过去因环保而产生的治污费、是否产生罚款及其他责任； （3）公司建设及经营符合环保要求的证明； （4）近两年三废的排放情况； （5）历年环保事故情况。 （三）企业经营情况 1、实际从事的主要业务（包括产品品种、产品名称、产品性能介绍、主要产品的 年生产能力、近三年实际产销量等）； 2、营销能力（包括主要销售市场、分类产品销售额、营销网络、销售渠道、客户 资源、客户开发能力现状、优势与今后的发展策略）； 3、公司产品生产的批准文件、资格证书复印件； 4、公司所执行的质量标准、生产质量控制措施、质检设备装备、主要产品的达标 情况、并提供有关证明； 5、公司及附属企业的主要生产设备情况（名称、数量、性能介绍、金额及其分布）； 6、公司主要原材料采购渠道、标准及年平均需求量，原材料、能源的价格定价方
尽职调查报告 尽职调查是由中介机构在企业的配合下，对企业的历史数据和文档、管理人员的背景、市场风险、管理风险、技术风险和资金风险做全面深入的审核，多发生在企业公开发行股票上市和企业收购中。 财务尽职 一、实践调查的目的 (一)目的和意义 为了运用所学习的专业知识来了解会计核算的工作流程和管理，加深对会计工作的认识，将理论联系与实践，培养实际工作能力和分析解决问题的能力，达到学以致用的目的，为今后更好地工作打下坚实的基础。 学习好会计工作不仅要学好书本里的各种会计知识，而且也要认真积极的参与各种会计实习的机会，让理论和实践有机务实的结合在一起，只有这样才能成为一名高质量的会计专业人才。为此我于20**年10月1日——20**年11月1日在朔州路桥建设有限公司一分公司实践调查。 (二)公司概况 朔州路桥一分公司，位于朔州市经济技术开发区，交通便捷，现在职工75个，虽然公司内部人员不多，但单位财务会计机构内部工作岗位设置是依据内部控制关于不兼容职务分离的原则。内部岗位分工是按照“经办、审核、复核、审批”四分离原则确立的，在岗位设置与业务分工中坚持相互制约、相互监督的原则。该公司财务科 设有财务负责人1名，会计1名，出纳1名，保管1名，其主要是核算公司所发生的经济活动，报告该公司的财务状况和经营成果，并及时、准确、完整地记录、计算、报告财务收支和业务开展情况，为下一步工作提供真实、完整的会计信息。 二、实践调查的内容与过程 主要针对内部财务制度是否健全。 根据以上安排我进行了实践调查，现将主要情况报告如下： 首先，在第一个周的时间里，我对公司先进的财务管理理念有了初步的了解。会计作为一门应用性的学科、一项重要的经济管理工作，是加强经济管理，提高经济效益的重要手段，经济管理离不开会计，经济越发展会计工作就显得越重要。会计工作在提高经济在企业的经营管理中起着重要的作用，其发展动力来自两个方面：一是社会经济环境的变化;二是会计信息使用者信息需求的变化。前者是更根本的动力，它了对会计信息的数量和质量的需求。其次，
有限公司的尽职调查报告 在整个尽职调查体系中，财务尽职调查主要是指由财务专业人员针对目标企业中与投资有关财务状况的审阅、分析等调查内容。以下是为您带来的有限公司的尽职调查报告，感谢您的阅读! 关于某有限公司的尽职调查报告 有限公司： 上海市xx律师事务所接受贵司委托，指派中国执业律师××、××对某有限公司(以下简称“W公司”)进行了尽职调查。 在与贵司的多轮磋商中，我们和贵司确定了本次尽职调查的工作范围，并以《委托合同书》的形式确定下来(详见附件一：尽职调查范围)。 根据本案的工作范围，本次尽职调查工作采用认真阅读W公司提供的文件(详见附件二：W提供文件目录)，进行书面审查;与W公司相关负责人谈话、向中国工商行政管理局调取资料等方式，在提供本尽职调查报告的同时，我们得到的承诺为： 1、W公司提交给我们的文件上的所有签名、印鉴和公章都是真实的;提交给我们的所有文件的原件都是被认可的和完整的;并且所 有的复印件与原件是一致的; 2、我们审查的文件中所有的事实陈述都是真实的、正确的; 3、接受我们谈话的相关负责人陈述的内容没有任何虚假和遗漏的，是客观、真实的; 4、W公司没有未披露的对外抵押、保证等担保行为;
5、同时，我们没有得到任何暗示表明以上承诺是不合法的。 基于以上的承诺和我们采集到的资料与信息，根据现行有效的中国法律、法规以及政策，根据W公司提供的文件，根据我们指派律师的工作经验，我们作出以下尽职调查报告内容： 一、 W公司基本情况 1、基本信息(略) 2、W公司历次变更情况(略) (详情见附件三：W公司变更详细) 3、W公司实际控制人(略) 二、W公司隐名投资风险 外国人某某通过中国自然人投资于W公司的行为属于隐名投资行为。外国人某某为“隐名股东”，中国自然人为“显名股东”。 1、中国法律及司法实践对于隐名投资的规定 根据中国法律及司法实践，一个隐名投资行为如想得到法律的认可，必需具备以下条件： (1)隐名股东必需实际出资。具体体现为，隐名股东有证据证明显名股东投资于公司的财产属于隐名股东所有; (2)公司半数以上其他股东明知。这里的以上包括半数; (3)隐名股东以实际股东身份行使权利且被公司认可。这里的以股东身份行使权利得并被公司认可，既可以表现为隐名股东实际上担任了执行职务的董事，实际行使了管理职能;公司股东名册等法律文
尽职调查清单 序号文件明细有无备注 第一部分公司基本情况 一、公司主体情况 公司注册地工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的全套1、 《公司注册登记资料查询单》/ 《公司变更登记情况查询单》 2 、公司最新的证照文件等，包括： （1 ）公司（包括公司前身）自成立以来（包括设立、历次变更）的企业法人营业执 照及最新经年检的企业法人营业执照。 （2 ）组织机构代码证 （3 ）税务登记证（税务部门年检合格） （4 ）银行开户许可证 （5 ）银行信贷登记咨询系统贷款卡 （6 ）社会保险登记证/表 法人代表身份证复印件、护照、境外身份文件（包括境外护照、居留权证 （7） 书、身份证等，如有），并请书面说明其经常居住地是否位于中国境内） （8 ）公司信用等级证书等资质评价证书（如有） （9 ）公司享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）的证明文件（如 有） 3 、公司历史沿革的说明 4 、公司设立时的出资协议、股东协议（包括但不限于公司设立时的出资协议、
序号文件明细有无备注股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协 议的修改和补充文件）（如有） 公司的验资报告（包括但不限于设立时的验资报告、历次资本变更的验资 5 、 报告） 以资产（实物、技术、土地使用权、房产等）出资的股东出资时办理移交 手续证明文件及办理完毕产权过户手续的证明文件，包括但不限于资产评 6 、估报告、资产评估备案 / 核准批文（如有）、资产交接文件、共同签署的 资产清单及 / 或产权登记证。若未办理手续，请书面说明资产实际移交的 情况（如有） 政府主管部门向公司及其全资、控股、参股子公司和联营合作企业及下属 7 、部门核发的全部涉及公司及其下属企业、下属部门生产经营的许可、特许 权或特许经营等许可性文件（如有） 公司股东签署的公司章程（包括但不限于公司设立时的章程，现行有效的 8 、 章程，以及历次章程的修改和补充文件） 除公司出资协议和章程外，公司股东之间或股东与公司之间签订的与公司 9 、 经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录 10 、公司现任董事会、监事会人员名单及选举/ 聘任决议 11 、公司法定代表人、现任董事、监事及高级管理人员名单及管理层人员介绍 12 、公司总经理、副总经理（如有）及其他高级管理人员选举决议/ 委派书； 13 、公司完整的组织结构图，包括公司各股东及公司的全资、控股、参股、联
某公司 某-某城投财产权项目（单一资金） 尽职调查报告 （报告完成日期：【2015】年【6】月【18】日）经办业务部门：【金融市场部】
声明与保证 我们在此声明与保证：本报告是按照《某公司信托业务尽职调查工作指引》和有关规定，根据融资申请人提供的和本人收集的资料，经我们审慎调查、核实、分析和整理，并在此基础上针对项目特点设计交易模式、制定信托计划方案后完成的。报告全面反映了客户及项目最主要、最基本的信息，我们对报告内容的真实性、准确性、完整性及所作判断的合理性负责。 直接调查人签字： 年月日 直接调查人签字： 年月日 部门负责人签字： 年月日
目录 一、项目背景55 （一）项目来源55（二）融资需求55 二、信托计划要素及交易结构66 （一）信托计划要素66（二）交易结构66（三）流程描述66 1、确认债权债务关系66 2、设立财产权信托，受让应收账款66 3、债权确认协议66 4、委托人信托受益权回购义务77 5、政府出具相关文件77 6、担保措施77 三、委托人情况77 （一）基本情况77（二）公司性质99（三）财务状况99（四）财务分析错误!未定义书签。错误!未定义书签。（五）征信状况错误!未定义书签。错误!未定义书签。（六）综合评价错误!未定义书签。错误!未定义书签。 四、债务人情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。 （一）基本情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。（二）财政实力情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。 1、某市本级财政收支情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。 2、某市债务情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。 五、应收账款项目情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。 (一)项目背景错误!未定义书签。错误!未定义书签。 (二)项目基本情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。 (三)项目费用的计算和支付错误!未定义书签。错误!未定义书签。六、用款项目情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。 （一）项目名称错误!未定义书签。错误!未定义书签。（二）项目概况错误!未定义书签。错误!未定义书签。（三）项目建筑规模错误!未定义书签。错误!未定义书签。（四）项目进度错误!未定义书签。错误!未定义书签。 七、抵押物情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。
有限公司尽职调查报告模板 尽职调查范围与宗旨 有关××公司的律师尽职调查，是由本所根据aa股份有限公司（“aa” ）的委托，基于aa和××的股东于××年××月××日签订的《股权转让意向书》第××条和第××条的安排，在本所尽职调查律师提交给××公司的尽职调查清单中所列问题的基础上进行的。 简称与定义 在本报告中，除非根据上下文应另做解释，否则下列简称和术语具有以下含义（为方便阅读，下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后顺序排列）： “本所” 指××律师事务所。 “本报告” 指由××律师事务所于××年××月××日出具的关于××公司之律师尽职调查报告。 “本所律师”或“我们”指××律师事务所法律尽职调查律师。 “××公司“ 指××公司，一家在××省××市工商行政管理局登记成立的公司，注册号为bbbbbbbbbb。 本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用；除非根据上下文应另做解释，所有关于参见某部分的提示均指本报告中的某一部分。审阅文件、资料与信息； 与××公司有关公司人员会面和交谈； 方法与限制 本次尽职调查所采用的基本方法如下： 向××公司询证； 参阅其他中介机构尽职调查小组的信息； 考虑相关法律、政策、程序及实际操作； 本报告基于下述假设： 所有××公司提交给我们的文件均是真实的，所有提交文件的复印件与其原件均是一致的； 所有××公司提交给我们的文件均由相关当事方合法授权、签署和递交；
所有××公司提交给我们的文件上的签字、印章均是真实的； 所有××公司对我们做出的有关事实的阐述、声明、保证（无论是书面的还是口头做出的）该管辖法律下有效并被约束； 均为真实、准确和可靠的； 所有××公司提交给我们的文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法律管辖的，则其在描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据是截至××年××月××日××公司提供给我们的受限于前述规定的有效的事实和数据；及我们会在尽职调查之后，根据本所与贵公司签署之委托合同的约定，按照贵公司的指示，根据具体情况对某些事项进行跟踪核实和确认，但不保证在尽职调查之后某些情况是否会发生变化。 本报告所给出的法律意见与建议，是以截至报告日所适用的中国法律为依据的。本报告的结构 本报告分为导言、正文和附件三个部分。报告的导言部分主要介绍尽职调查的范围与宗旨、简称与定义、调查的方法以及对关键问题的摘要；在报告的主体部分，我们将就九个方面的具体问题逐项进行评论与分析，并给出相关的法律意见；报告的附件包括本报告所依据的由××公司提供的资料及文本。 （一）××公司的设立与存续 1.1 ××公司的设立 1.1.1 ××公司设立时的股权结构 ××公司于××年××月××日设立时，其申请的注册资本为×××万元人民币，各股东认缴的出资额及出资比例如下： 股东名称出资额出资形式出资比例 ××××××万货币××% ××××××万货币××% ××××××万货币××% 合计×××万100% 1.1.2 ××公司的出资和验资 根据××公司最新营业执照，其注册资本为××万元人民币（实缴××万元）。 1.根据淄博科信有限责任会计师事务所于××年××月××日出具的淄科信所验字
XXXXXXX 有限责任公司 项目调查报告 企业名称: 项目名称: 项目类别: 项目地区: 项目金额：_ 调查时间: 上报时间：年 月曰 调查员（A ）: 调查员（B ）: 万元（人民币） 年_月_日——_月_日
第一部分企业概况 1.2企业股权结构情况: 1. 3股权变更及历史发展沿革 主要事件（企业成立、结构变更、股本变化.管理层变动、业务转型.集团公司架构等）
第二部分核心管理成员简介 2.1法定代表人（实际控制人）（□技术型□管理型） 姓名性别民族 出生日期籍贯（出生地）学历/专业 片份证号码证件地址 联系电话常住地址 从事本行业时间征信记录（若有不良征信记录，需在此说明原因） 年份工作岗位主要业绩 工 作 经 历 2.2主要负责人（总经理/财务负责人）（□技术型□管理型） 姓名性别民族 出生日期籍贯（出生地）学历/专业 身份证号码证件地址 联系电话常住地址 从事本行业时间征信记录（若有不良征信记录，需在此说明原因） 年份工作岗位主要业绩 工 作 经 历 2.3其他重要企业高管（□技术型□管理型）职务 姓名性别民族 出生日期籍贯（出生地）学历/专业 片份证号码证件地址 联系电话常住地址 从事本行业时间征信记录（若有不良征信记录，需在此说明原因） 年份工作岗位主要业绩 工 作 经 历 2. 4企业主要管理人员 j姓名所属部门职务性别年龄民族籍贯学历任职时间
2. 5企业主要技术人员 2.6企业管理结构图 第三部分关联公司概况（若涉及需描述）3.1关联公司基本情况：
3.2关联公司股权结构情况: 3.3关联公司经营状况 3.4其它须说明事项 第四部分企业经营状况4.1商业模式的描述
青旅联合物流科技集团有限公司 法务支持部尽职调查操作规程 第一章总则 第一条为规范和指导我司投资并购业务的尽职调查工作，提高尽职调查工作质量，根据相关法律法规和我司《投资并购业务管理制度（试行）》，制定本规程。 第二条本规程适用于我司投资部负责的投资并购项目尽职调查工作，以规范投资部与法务支持部的工作分工与职责划分。 第三条尽职调查是指尽调人员遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，通过实地考察、访谈、查阅资料等方法，对目标被投资企业进行调查，以有充分理由确信目标被投资企业符合我司投资标准的过程。 第四条本规程是对尽职调查工作内容和流程的原则要求。尽调人员应按照本规程的要求，认真履行尽职调查义务。除对本规程已列示的内容进行调查外，还应对目标被投资企业进行多方面的考察，对于涉及到足以影响投资决策的其他重大事项应进行详尽调查。 第二章组织机构及职责 第五条投资部负责的投资并购项目进入尽职调查阶段的，由投资部牵头成立项目尽调小组，组员由投资部与法务部相关人员组成。 第六条投资部应对目标被投资企业的尽职调查工作全面负责，对项目尽调小组成员合理分工，逐项完成尽职调查相关内容。投资部在尽调工作中的主要职责为： （1）发起尽职调查工作，成立项目尽调小组； （2）统筹项目尽调小组工作分工和时间安排，必要时可向法务支持部申请聘用外部律所实施尽调工作；
（3）负责项目尽调小组与各方工作对接事宜，协调解决尽调工作中面临的各项问题； （4）针对尽调工作及尽调报告提出合理意见建议； （5）如实向公司投资并购决策机构提交尽职调查报告及相关尽调结论。 第七条法务支持部作为项目尽调小组成员，应全力支持、配合投资部的工作，并在尽调工作中承担下列职责： （1）就投资部发起的尽职调查工作，安排合适人员参与项目尽调小组； （2）按照投资部及项目尽调小组的工作分工与安排，按时保质保量完成尽职调查工作； （3）应投资部的要求，对接外部律所完成全部或部分尽调工作； （4）解答投资部及/或项目尽调小组就尽职调查工作咨询的法律相关问题； （5）对部门人员参与的尽调工作及/或出具的尽调报告负责。 第八条项目尽调小组应严格按照本规程的相关规定，勤勉尽责完成目标被投资企业的尽职调查工作，并根据尽职调查情况，详实撰写尽职调查工作报告，充分披露目标被投资企业各项风险。如出现无法完全根据本规程的规定完成尽职调查的情况，项目尽调小组应在尽职调查报告中说明理由。 项目尽调小组应编制项目工作底稿；工作底稿应真实、准确、完整地反映所实施的尽职调查工作。 第三章尽职调查工作流程 第九条尽职调查工作的发起 尽职调查工作由投资部负责发起。投资部应于尽职调查目标确定后的【】个工作日内通知相关部门拟开展的尽调工作，并于通知后的【】个工作日内成立项目尽调小组。 第十条初步尽职调查 项目尽调小组成立后，应迅速开展初步尽职调查工作，最迟不晚于小组成立后【】个工作日内，如遇特殊情况的，需立即开展工作。 初步尽职调查的主要目是通过了解标的企业概况，为公司是否正式立项提供必决策依据。初步尽职调查可采取现场/非现场或两者结合的形式进行，并向被
金融投资项目尽职调查报告范本
某公司 某-某城投财产权项目（单一资金） 尽职调查报告 （报告完成日期：【2015】年【6】月【18】日）经办业务部门：【金融市场部】
声明与保证 我们在此声明与保证：本报告是按照《某公司信托业务尽职调查工作指引》和有关规定，根据融资申请人提供的和本人收集的资料，经我们审慎调查、核实、分析和整理，并在此基础上针对项目特点设计交易模式、制定信托计划方案后完成的。报告全面反映了客户及项目最主要、最基本的信息，我们对报告内容的真实性、准确性、完整性及所作判断的合理性负责。 直接调查人签字：
年月日直接调查人签字： 年月日部门负责人签字： 年月日
目录 一、项目背景9 （一）项目来源9（二）融资需求9 二、信托计划要素及交易结构11 （一）信托计划要素11（二）交易结构12（三）流程描述12 1、确认债权债务关系 12 2、设立财产权信托，受让应收账款 12 3、债权确认协议 13 4、委托人信托受益权回购义务 13 5、政府出具相关文件 13 6、担保措施 13 三、委托人情况14 （一）基本情况14（二）公司性质18（三）财务状况18
（四）财务分析50（五）征信状况57（六）综合评价92 四、债务人情况92 （一）基本情况92（二）财政实力情况92 1、某市本级财政收支情况92 2、某市债务情况101 五、应收账款项目情况104 (一)项目背景104 (二)项目基本情况104 (三)项目费用的计算和支付错误!未定义书签。 六、用款项目情况104 （一）项目名称104（二）项目概况105（三）项目建筑规模105（四）项目进度105 七、抵押物情况105 （一）抵押物基本情况105（二）房产抵押情况说明105（三）本项目计划使用的抵押物情况说明105 八、担保人情况105 （一）基本情况105 1、基本情况介绍 105 2、担保人历史沿革 106 3、担保人公司治理和组织结构 106
尽职调查报告模板 【导语】尽职调查已经成为公司并购中的基本流程之一,世界各地的公司并购中都践行着尽职调查。本文是为大家整理的尽职范文，仅供参考。 [篇一:风险投资尽职调查内容] 一、团队情况尽职调查 在vc投资中团队是最重要的，vc需要了解了团队成员的方方面面，包括团队成员的经历、学历、背景以及各位创始人的股份比例。 1、公司组织结构图; 2、董事会、管理团队、技术团队简介; 3、管理/技术人员变动情况; 4、企业劳动力统计。 二、业务情况尽职调查 业务的尽职调查是个广泛的主题，主要包括业务能否规模化、能否持久、企业内部治理，管理流程、业务量化的指标。 1、管理体制和内部控制体系; 2、对管理层及关键人员的激励机制; 3、是否与掌握关键技术及其它重要信息的人员签订竞业禁止协议;
4、是否与相关员工签订公司技术秘密和商业秘密的保密; 5、员工报酬结构。 三、市场情况尽职调查 创业者商业计划书中的那些关于市场的分析和预测，仅仅是参考。vc会独立地对市场进行尽职调查，vc的市场分析工作是由专业人士来做的，是中立的，通常也是保守的。 1、产品生命周期(成长期、稳定期或是衰退期)及其发展趋势; 2、目标产品市场规模与增长潜力分析(自然更换、系统升级、扩大应用等); 3、核心竞争力构成(技术、品牌、市场份额、销售网络、信息技术平台等); 4、企业的销售利润率和行业平均销售利润率; 5、主要客户构成及其在销售额中的比例。 四、技术情况尽职调查 1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明; 2、公司参与制订产品或技术的行业标准和质量检测标准情况; 3、公司已往的研究与开发成果，行业内技术权威对企业的技术情况的评价; 4、公司在技术开发方面的资金投入明细; 5、计划再投入的开发资金量及用途。 五、财务情况尽职调查 财务的尽职调查，可能要算是尽职调查中最重要的工作。它分
【LOGO】 XXX公司尽职调查及投资分析报告 （详版） 二〇一X年X月
在本报告中，除非另有说明，下列词汇具有如下含义：普通术语： 专业术语：
●企业概况 【示例】 企业坐落于XX，拥有注册资本XX万元，主要从事XX的生产和销售。实际控制人是XX，持股比例XX。 ●业务简介 【要求】 简要介绍主要产品或服务、盈利模式，以及细分行业地位等。 【示例】 目前公司在XX细分市场占主导地位，行业市场占有率约Y%。 ●财务简况 【要求】 简要介绍拟投企业最近三年又一期的主要财务指标，包括资产总额、净资产总额、收入、净利润、扣除非经常性损益后的净利润等。 【示例】 ●退出方案 【要求】 简要介绍本次私募计划、上市的时间安排和进展、主要中介机构等。 【示例】 预计拟投企业2014年申报中小板，2014年底完成挂牌上市，2015年退出。企业上市可行性较高，上市预期比较确定。
●投资方案 【要求】 简要介绍本次投资的估值、投资金额、股权比例、入股市盈率及交易结构。 【示例】 九鼎投资对企业估值【】亿元，相当于企业【】年承诺净利润【】亿元的【】倍市盈率。本次拟投资【】万元，其中增资【】万元，借款【】万元，占投资后企业【】的股权比例。 ●投资收益 【根据盈利预测结果和投资方案设计，测算退出时的投资收益，以表格列示。】 ●投资价值 【扼要描述拟投企业的核心价值点。】 ●投资风险 【简要描述拟投企业的主要投资风险。】
目录 1 业务分析 (1) 1.1业务简介 (1) 1.2企业简史 (1) 1.3业务定位 (1) 1.4采购分析 (1) 1.5生产分析 (1) 1.6销售分析 (2) 1.7营销分析 (2) 1.8技术研发 (2) 1.9物流及其他 (2) 1.10利益相关者 (2) 1.11商业模式总结 (2) 2 行业分析 (4) 2.1行业界定 (4) 2.2行业政策 (4) 2.3行业规模 (4) 2.4行业周期 (4) 2.5动力及趋势 (5) 2.6产业分析 (5) 2.8小结 (6) 3 竞争分析 (7) 3.1竞争要素 (7) 3.2竞争态势 (7) 3.3公司地位 (7) 3.4国际标杆分析 (7) 3.5互联网竞争 (8) 3.6小结 (8) 4 成长分析 (9) 4.1历史演变 (9) 4.2短期发展 (9) 4.2长期发展 (9) 4.3境内外并购 (10) 4.4小结 (10) 5 团队分析 (11) 5.1组织结构 (11) 5.2股权分布 (11)
厦门XXX有限公司 尽职调查报告 ( XXX有限公司 2017 年05月
目录 ) 第一部分报告摘要_____________________________________________ 错误!未定义书签。 一、项目亮点 _______________________________________________________ 错误!未定义书签。 二、项目融资方案简介 _______________________________________________ 错误!未定义书签。 三、投资建议 _______________________________________________________ 错误!未定义书签。第二部分正文分析_____________________________________________ 错误!未定义书签。 一、企业分析 _______________________________________________________ 错误!未定义书签。 （一）基本情况分析_________________________________________________________ 错误!未定义书签。 （二）经营管理团队分析_____________________________________________________ 错误!未定义书签。 （三）主营业务分析_________________________________________________________ 错误!未定义书签。 （四）未来经营业绩分析_____________________________________________________ 错误!未定义书签。 二、行业分析 _______________________________________________________ 错误!未定义书签。 【 （一）行业现状和发展趋势分析_______________________________________________ 错误!未定义书签。 （二）主要竞争对手分析_____________________________________________________ 错误!未定义书签。 （三）竞争优劣势分析_______________________________________________________ 错误!未定义书签。 三、财务分析 _______________________________________________________ 错误!未定义书签。 （一）财务报表数据_________________________________________________________ 错误!未定义书签。 （二）财务指标分析_________________________________________________________ 错误!未定义书签。 （三）财务预测分析_________________________________________________________ 错误!未定义书签。 四、募集资金投向分析 _______________________________________________ 错误!未定义书签。 五、风险分析及控制办法______________________________________________ 错误!未定义书签。 六、投资分析 _______________________________________________________ 错误!未定义书签。 （一）投资方案：___________________________________________________________ 错误!未定义书签。 、 （二）投资收益分析_________________________________________________________ 错误!未定义书签。 （三）投资分析结论_________________________________________________________ 错误!未定义书签。
投资公司尽职调查 报告模板
【XXXX资产管理有限公司】尽职调查报告 一、机构基本情况 1.1公司基本信息 尽职调查联系方式： 1.2公司概况其它补充介绍： 如：行业及市场状况或行业排名等，另外可介绍公司是否在基金销售、财富管理、私募投资等领域排名靠前，获得相关奖项等）（非必填项，若有可加分及快速经过审核）
1.3公司股东构成及股权结构 公司注册资本【】万元人民币，公司股权结构表如下： 1.4控股股东、实际控制人介绍 1、控股股东介绍 控股股东注册资本【】万元人民币，股权结构如下： 2、实际控制人股权结构或从业简历： 二、管理人投资管理能力 1.历史管理的私募产品是否出现过任何风险事件（如兑付风险）： □是□否 2.团队简介（提交团队核心人员的简介、投资经理的过往管理业绩） 【范文】公司当前员工人数【】个人，包括【】个投研人员。
主要核心人员简介如下： 3、过往产品简介（提供已发产品的总体概括介绍） 【包含过往产品只数、类型、规模、业绩（收益率）、发行的产品是否出现过风险事件】公司于【】年【】月【】日发行了第一只产品。截止【】年【】月【】日，已经发行【】只，管理规模【】亿人民币。产品类型有【】，主要投资范围为【】。当前公司已发行的产品没出现过任何风险事件。 三、风险合规方面 1.管理人是否出现过任何重大违规事项： □是□否 2.是否存在关于管理人的重大负面消息（可参考全国企业信用信
息公示系统、全国法院失信被执行人名单信息公布系统及网上查询管理人的相关信息）： □是□否 3.是否具备完善的内部风控、合规、投资规章制度： □是□否
厦门XXX有限公司尽职调查报告 XXX有限公司 2017 年05月
目录 第一部分报告摘要_____________________________________________________________ 1 一、项目亮点 ________________________________________________________________________ 1 二、项目融资方案简介 ________________________________________________________________ 1 三、投资建议 ________________________________________________________________________ 1第二部分正文分析_____________________________________________________________ 1一、企业分析 ________________________________________________________________________ 1 （一）基本情况分析 __________________________________________________________________________ 1（二）经营管理团队分析 ______________________________________________________________________ 2（三）主营业务分析 __________________________________________________________________________ 3（四）未来经营业绩分析 ______________________________________________________________________ 3二、行业分析 ________________________________________________________________________ 3 （一）行业现状和发展趋势分析 ________________________________________________________________ 3（二）主要竞争对手分析 ______________________________________________________________________ 3（三）竞争优劣势分析 ________________________________________________________________________ 3三、财务分析 ________________________________________________________________________ 4 （一）财务报表数据 __________________________________________________________________________ 4（二）财务指标分析 __________________________________________________________________________ 4（三）财务预测分析 __________________________________________________________________________ 4 四、募集资金投向分析 ________________________________________________________________ 4 五、风险分析及控制办法 ______________________________________________________________ 4 六、投资分析 ________________________________________________________________________ 5 （一）投资方案： ____________________________________________________________________________ 5（二）投资收益分析 __________________________________________________________________________ 5（三）投资分析结论 __________________________________________________________________________ 5
××集团投资并购项目尽职调查指引 第一章总则 第二章基本要求 第三章尽职调查工作流程 第四章尽职调查主要内容 第五章附则 第一章总则 第一条为指导××集团及所属公司并购项目的尽职调查工作，制定本指引。 第二条尽职调查是指并购方遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，通过实地考察等方法，指在对目标公司（以下简称公司）的资产和负债情况、经营和财务情况、法律关系、人力资源以及公司所面临的机会以及潜在风险进行的一系列调查并做出客观和公正的评价，以供有关方面决策参考。 第二章基本要求 第三条设立专门的尽职调查小组，负责尽职调查工作，一般指定尽职调查负责人。尽职调查小组通常由法律、财务、技术、人力资源等相关人员组成。 第四条项目小组成员应对尽职调查内容逐项分工，明确职责。 第五条项目小组的尽职调查视项目具体情况选聘会计师事务
所、律师事务所、财务顾问、资产评估机构等中介机构参与。 第六条尽职调查方法包括但不限于： （一）与公司管理层交谈； （二）询问公司相关工作人员； （三）查阅公司营业执照、公司章程、重要会议记录、重要合同、财务报表、账簿、凭证等； （四）实地察看或监盘重要实物资产（包括物业、厂房、设备和存货等）； （五）听取公司核心技术人员和技术顾问以及有关员工的意见； （六）通过比较、重新计算等方法对数据资料进行分析，发现重点问题； （七）向包括行业主管部门、行业协会、工商部门、税务部门、公司客户、供应商、债权人、同行业公司等在内的第三方就有问题进行广泛查询（如面谈、发函询证等）。 第七条建立尽职调查工作底稿制度 工作底稿应当内容完整、格式规范、记录清晰、结论明确，其内容主要包括但不限于： 公司名称、调查事项的时点或期间、计划安排、调查人员、调查日期、调查地点、调查过程、调查内容、方法和结论、其他应说明的事项。 第八条项目小组应在尽职调查工作完成后，出具尽职调查报告。 第三章尽职调查工作流程
投融资项目尽职调查 （法律财务市场）359个专业内容 一、关于公司的设立和存续 1. 公司名称不符合有关法律规定 2. 公司名称未经有权机关核准 3. 公司名称与驰名商标冲突 4. 公司注册资本低于法定最低限额 5. 公司的经营期限短于拟议交易的需求 6. 公司的经营期限届满未办理延期登记 7. 公司的设立未能取得有权机关的批准 8. 公司章程规定与公司法存在冲突 9. 公司法定代表人变更未办理相关登记 10. 公司的法定代表人资格不符合任职资格 11. 公司实际经营的业务与营业执照载明的内容不一致 12. 公司营业执照载明的经营范围与拟议交易冲突 13. 公司设立程序不规范 14. 公司实际使用的经营场所与工商登记不一致 15. 公司的法定住所使用住宅用房 16. 公司未能通过最近年度的工商年检 17. 公司未签发出资证明书 18. 公司未设立股东名册 19. 对公司的投资超过了母公司章程规定的限额 20. 公司未能及时办理组织机构代码证登记手续 21. 公司(外商投资企业)未能及时办理财政登记证 二、关于公司的股权转让 29. 股东未放弃优先权 30. 转股价款未支付 31. 转股未履行适当的法律程序 32. 外商投资企业股权转让未按照评估值作价 33. 转股不符合公司章程的限制性规定 34. 支付给个人的转股价款溢价部分未予代扣代缴所得税 35. 转股未办理工商变更登记 36. 转股协议约定的转股生效条件未能满足 37. 股权转让未签发出资证明书 38. 有限责任公司未按照转股结果修改公司章程/股东名册 39. 股份公司的记名股票转让未办理股东名册登记手续 40. 发起人持有的股份转让不符合《公司法》的有关规定 41. 董事/监事/高级管理人员转让股份不符合《公司法》/公司章程的有关规定 42. 受让方股东的身份对拟议交易造成影响 43. 伪造转股文件，股权权属存在纠纷 44. 转股涉及的个人所得税纳税手续尚未办理
投资项目尽职调查报告项目尽职调查报告(精选 多篇) 第一篇：担保项目尽职调查报告 安庆市鑫汇信用担保有限公司担保项目调查报告 审查委员会： 根据公司相关规定，在搜集了公司有关贷款担保调查资料的基础上，对该公司向银行申请1年期万元流动资金贷款，申请我公司对该项贷款担保事项进行了调查，现将调查情况报告如下： 一、企业情况 1.企业基本情况 企业名称： 成立时间： 注册资本：万元 注册地点： 主营业务： 法定代表人：、营业执照号：、组织机构代码证：、税务登记证号：、开户行和账号：，以上证照均经过相关部门年检，真实有效。 2.股权结构 股东出资情况：
二、企业基本素质 1.法定代表人情况（或实际控制人） 法定代表人（或实际控制人）姓名： 年龄及住所： 教育背景： 工作经历： 信用记录状况：。 2.经营管理层主要成员情况： 关联企业： 三、企业经营及财务状况分析 1.资产总额：万元、负债总额：万无、资产负债率： 2.流动比率：、速动比率： 3. 上年度主营业务收入：万元、实现利润：万元、利润率：四、借款需求、还款来源 企业借款用途： 还款来源分析： 五、反担保措施 反担保保证措施： 六、风险防范措施 1. 2.
3. 七、结论 建议为公司提供担保。 调查人： 年月3 日 第二篇：怎样写项目尽职调查报告 怎样写项目尽职调查报告 担保业是国际公认的高风险行业，风险控制始终贯穿于担保 业务的全过程，对担保项目的调查是风险控制的首要环节。对企 业调查的目的就是要全面了解企业的生产经营全过程，熟悉企业 产品的生产工艺流程，同时核实企业提供的有关证明文的真实 性、有效性，核实企业提供的有关财务资料的真实性，并落实相 关反担保措施，查验相关实物资产的质量。 对担保项目的调查应注意以下几个方面。(1)行业状况、法律与监管环境以及其他外部因素。(2)申保单位的性质及财务状况。 (3)申保单位的机器设备以及相关经营风险。(4)核实申保单位提 供的有关证明文的真实性、有效性。(5)申保单位的账务核实。(6)反担保措施的落实。其中，首先(1)为外部因素，（2）、（3）、（4）、（5）为内部因素。其次，各方面的情况可能会互相影 响，在了解各方面情况时，应当考虑各个因素之间的相互关系。 一、了解申保单位的行业状况