我国证券公司合规风险管理存在的问题及对策
作者：于慧琴
作者机构：淮阴工学院经济管理学院,江苏淮安223001
来源：企业经济
ISSN：1006-5024
年：2011
卷：000
期：010
页码：168-170
页数：3
中图分类：F832.39
正文语种：chi
关键词：合规风险;合规管理;合规文化;合规机构
摘要：合规风险管理是企业全面风险管理的重要组成部分。近几年国内证券公司违法违规事件频发，系统性风险集中显现，与合规管理机制缺失密不可分。文章分析了合规风险管理中存在的问题，并就此提出在健全合规机构和合规队伍、建立全面的风险监控系统、建立完备的合规绩效考核、合规问责、诚信举报制度、开展合规文化教育等方面的相应措施。