XXXX公司合规管理制度

第一章总则

第一条为加强公司合规管理工作，增强自我约束能力，促进公司业务规范、持续、稳健发展，有效防范合规风险，根据《中国人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》和其他有关规定，制定本制度。

第二条本制度所称合规，是指公司的经营管理活动和员工的执业行为应符合国家的法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。

第三条本制度所称合规风险，是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

第四条本制度所称合规管理人员，是指合规总监、合规部门工作人员及各部门、各分支机构的专职或兼职合规风控专员。

合规管理人员应恪尽职守，全面、审慎地履行岗位职责，并承担履职尽职责任。

第五条合规管理原则：

（一）全员全面合规原则：公司在制度建设和业务流程设计上，通过完善相关合规管理制度与机制，使合规管理体系覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、公司董事、监事、高级管理人员和公司所有员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（二）实用有效原则：公司合规管理的实施应从公司的业务规模、组织结构、发展状况、公司文化等实际出发，兼顾成本与效率，强化相关合规管理制度、流程设计的可操作性，提高合规管理的有效性。

（三）独立性原则：公司合规管理体系与经营管理体系相互独立；合规总监、合规部门按照法律、法规与准则独立履行合规管理职责，任何部门、机构和个人不得防碍、阻挠合规管理人员履行职责。

（四）科学创新原则：在公司已形成的管理方法和合规文化的基础上，积极借鉴国内外同行的先进经验，科学地通过制度性与灵活性的结合，对公司合规管理的

定位、组织、机制、方法、手段等进行创新，以更好地为公司健康发展提供支持。

第六条公司合规管理工作的目标是：

（一）通过合规管理体系的建设，使合规管理适应公司发展战略需求，并持续有效符合外部监管要求。

（二）形成公司内部约束长效机制，在全公司范围内营造全员“主动合规、人人合规、违规必罚”的合规氛围和机制。

（三）培育“合规从高层做起、全员全面合规、合规创造价值”的合规文化。

第二章合规管理架构体系及合规职责

第七条公司建立公司领导（风险控制委员会）——合规总监——合规部门——各部门分支机构专职及兼职合规风控专员四个层次的合规管理组织架构，负责对公司经营管理活动的合规风险进行识别、评估和管理。

公司领导、公司经营管理层依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担最终责任。

公司高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担领导责任。

25679 644F 摏b038096 94D0 铐24424 5F68 彨33631 835F 荟530229 7615 瘕

公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构员工职业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担第一责任；

公司的全体员工都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担直接责任。

公司设立合规总监和合规部门，对公司及员工的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查，履行合规监督检查、审查、咨询、教育培训等合规支持和合规控制职能。

第一节公司领导及公司经营管理层

第八条公司领导及公司经营管理层是公司合规管理的最高决策机构，具体履行以下合规职责：

（一）审议批准公司的合规管理基本政策，并监督其实施；

（二）领导并监督经营管理层合法合规经营管理；

（三）保证所负责的经营管理活动符合有关法律、法规和准则的要求；

（四）审议批准公司向中国证监会提交的公司半年度、年度合规报告；

（五）应和证券监管机构就公司合规管理和监管的相关问题进行动态、持续和双向的信息交流及行动协调。

（六）决定合规总监的聘任、解聘及报酬事项；

（七）保障合规总监及合规部门拥有充分的知情权和独立调查权。

（八）决定公司合规管理部门的设置及其职能；

（九）法律、法规或公司章程规定的其他合规职责。

第二节合规总监的合规职责

第九条合规总监是公司高级管理人员，向公司领导负责，对公司及工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

公司解聘合规总监应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。

合规总监不能履行职责或者缺位时，公司经营管理层应当指定一名高级管理人员代行其职责，并自指定之日起3个工作日内向公司住所地证监局做出书面报告。代行合规总监职责的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门，代行职责的时间

不得超过六个月。公司应当在六个月内聘请符合任职条件的人员担任合规总监。

b$32461 7ECD 绍27911 6D07 洇#23446 5B96 宖23531 5BEB 寫

第十条合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门，不对具体经营管理活动进行决策。

第十一条合规总监履行以下工作职责：

（一）组织拟订公司合规管理的基本制度，制订相关工作规则；

（二）督导公司各部门、分支机构根据法律、法规的变化，评估、制定、修改、完善内部管理制度和业务流程；

（三）对公司重大决策、新产品和新业务等进行合审查；

（四）为公司经营管理层、各部门及分支机构提供合规建议及咨询，对其经营管理行为和业务活动的合法合规性进行监督。

（五）拟订年度合规工作计划，制订年度合规费用预算和人员编制计划。

（六）领导合规部门工作，组织、指导、督促合规部门履行合规职责，对合规部门的工作进行考核，统筹管理合规管理人员的任免、薪酬及奖惩；

（七）对员工行为的合规性和遵守职业操守的情况进行监督；

(八) 对公司和员工的违法违规行为进行质询、调查，提出处理意见，督促整改度按规定报告；

（九）处理涉及公司和员工违法违规行为的投诉、举报；

（十一）向台领导提交定期合规报告和临时合规报告；

（十二）制定合规手册，组织合规培训；

（十三）及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项，配合证券监管机构和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况；

（十四）与监管部门进行日常联系沟通，对监管部门要求出具意见的材料及信息等进行合规审查并出具意见，履行向监管部门的报告义务。

（十五）法律、法规、规范性文件及台领导授予的其他职责。

第三节合规部门的合规职责

第十二条合规部门是合规工作的日常管理部门，向合规总监负责，在合规总监的领导下协助经营管理层有效识别和管理公司合规风险并对公司经营管理活动的合规性进行监督。

28804 7084 炄35502 8AAE 誮38627 96E3 難30506 772A 眪@26572 67CC 柌36310 8DD6 跖

第十三条合规部门履行以下职责：

（一）协助合规总监制订、修订公司的合规制度和年度合规工作计划，并推动其贯彻落实；

（二）为业务和管理部门提供法律、合规咨询，当相关法律、法规发生变化时，对时对有关制度、经营管理活动进行合规性研究，提出合规建议及法律支持；

（三）对公司制度、操作流程和业务规则进行合规性审查，协助建立完善的制度体系。

（四）对公司重大决策及新产品、新业务进行合规性审查，并提出相关合规建议；

（五）防范利益冲突，组织或督促“信息隔离墙”制度的有效实施，在必要的

时候对特殊交易进行审查；

（六）针对不同业务、不同部门进行合规检测、检查，对不合规事项进行调查、处理；

（七）对公司的合规风险进行识别、评估，并持续跟踪公司合规风险的变化，定期向公司经营管理层进行合规风险信息通报；

（八）组织建设合规管理信息技术平台；

（九）组织合规培训及法律宣传教育，制定合规手册；

（十）及时处理违规事项的举报；

（十一）组织协调公司开展反洗钱工作；

（十二）审核合同及制定标准示范文本；

（十三）代表公司处理涉及诉讼、仲裁、行政处罚等法律事务以及其他重大突发风险事件；

（十四）其他职责。

第十四条合规部门在履行合规管理职责时，经合规总监同意，可以公司名义聘请外部专业机构或人员协助工作。

第五节各部门、分支机构及合规风控专员的合规职责

第十五条各部、分支机构在合规管理工作上接受合规总监、合规部门的监督与指导，并履行以下合规职责：

29251 7243 牃0L*i 29613 73AD 玭26125 660D 昍

（一）执行法律、法规和准则，监督管理本部门及员工执业行为的合规性，对

本部门合规管理的有效性承担责任；

（二）自行或根据合规管理部的督导，评估、制定、修改和完善本部门内部管理制度和业务流程；

（三）定期对本部门合规管理制度及流程的有效性及合规管理的执行情况等进行自查和评价，并按规定向合规管理部报告；

（四）发现本部门违法违规行为或合规风险隐患时主动及时向合规总监或合规部门报告，并积极妥善处理，落实责任追究，整改完善相关制度和流程；

（五）组织本部门员工的合规培训；

（六）公司规定的其他合规职责。

第十六条公司在各部门及分支机构设立专职或兼职的合规风控专员，具体组织落实本部门的合规管理事宜。其主要职责如下：

（一）内控建设：监督本部门学习并执行外部立法与公司内部规范；协助并指导本部门的制度流程建设，组织落实合规风险的控制措施，并及时修订完善合规管理流程建设，组织落实合规风险的控制措施，并及时修订完善合规管理信息系统有关本部门的合规矩阵内容。

（二）合规检查：按照要求，做好本部门的日常合规检查和专项合规调查，并就可能存在的违规事项和潜在风险与相关责任人进行沟通并向合规部门汇报；协助合规部门或审计部门完成对本部门的检查工作，并对整改事项进行跟踪督导，督促本部门将整改结果及时反馈给合规及审计部门。

（三）监管沟通：协助本部门负责人做好与监管部门的沟通工作；配合监管部门的检查和调查等工作；及时了解监管动态，配合执行并向合规部门汇报。

（四）咨询审核：负责本部门日常合规咨询、审核，包括对外报告、合同审核，法律纠纷处理，协助办理司法冻结，以及对本部门上报合规部门的咨询或审查事项应先行审查并签署意见。

（五）反洗钱：充当本部门反洗钱工作专员的角色，督导或组织本部门开展反洗钱工作。

（六）合规文化建设：协助本部门负责人开展合规文化宣导与培训工作，推动合规文化建设。

（七）风险报告：就本部的合规风险管理情况及时向合规部门及本部门负责人报告；对于发现的合规风险事件或隐患，有权独立向合规总监和合规部门报告。

（八）完成合规部门安排的其他合规管理工作。

公司合规总监可以立法、监管环境的变化有公司发展实务适时调整风控专员的职责

第六节公司全体员工的合规职责

（一）熟知并严格遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则；

（二）主动识别、控制其执业行为的合规风险；

（三）拒绝执行违规的经营管理及执业行为，并对发现的违法违规行为或合规风险隐患，主动、及时地向合规总监或合规管理部报告。

（四）对执业过程中遇到的难以判断的合规风险，应主动寻求合规咨询、合规审查等合规支持；

（五）公司规定的其他合规职责。

第三章合规管理常规事务

第十七条公司合规管理常规事务包括合规风险的主动识别与评估、合规咨询

与审查、合规培训、合规监督检查与监控、合规提醒、警示与合规谈话、报告与反馈等一系列活动。

第一节合规风险的识别与评估

第十八条公司应当全面识别、评估公司所有业务活动的合规风险，主要包括但不限于以下事项：

（一）证券业务行为，包括投资顾问、研究咨询、私募基金发行与管理、客户服务、投诉与举报、广告宣传、新业务的开展、新业务方式的拓展等；

（二）重大决策事项，包括对外担保、融资、投资、重大资产的购置和处置、机构设立、变更、合并、撤销以及战略合作等行为；

（三）员工执业行为，如是否取得适当的从业资格、是否夸大销售、是否误导客户、是否承诺收益、是否损害客户利益和公司利益、是否存在利益冲突、是否涉嫌商业贿赂等行为。

第十九条在合规风险识别的基础上，应用一定的方法评估其对公司运营产生影响的程度，对合规风险做出评级和相应的控制措施。

第二十条公司的经营管理活动涉及到第十八条所列事项的，直接从事业务经营活动的部门或分支机构应主动进行尽职调查和合规风险的识别，并提出相应的控制措施，对需要咨询的事项应该及时咨询合规管理部。

合规总监认为法律、法规和准则的规定不明确，难以对公司及员工的经营管理和执业行为的合规性做出判断的，应及时向监管机构或自律组织咨询。

第二节合规咨询与合规审查

第二十一条公司各部门及员工应对经营管理及执业过程中涉及到的合规事项及时、主动寻求合规咨询或合规审查等合规支持。

各部门及员工应就下列事项在第一时间及时向合规管理部或合规管理人员提出

咨询或审查需求，合规管理部或合规管理人员应在合理的时间内作出回复或组织专项小组提前参与。

（一）开展新业务、推出新产品、拓展新的业务方式等重大业务决策时；

<24701 607D 恽0Xb

30144 75C0 痀26657 6821 校

（二）拟谈判和签署金额巨大的合同前；

（三）所开展的业务是现有法律法规、准则和公司内部规章制度中没有明确规定或遇到其他难以判断的合规风险时；

（四）内部重要管理制度和业务流程的合规性审查；

（五）公司对外签署的合同等各种法律文件的合法合规性审查；

（六）监管机构明确要求出具合规意见的各类事项的审查；

（七）公司制度、流程中规定必须经合规审查的其他事项等。

第二十二条公司重大业务做出决策前，应经合规审查。对合规管理部或合规管理人员认为存在明显合规风险的事项，业务部门应及时进行整改；如合规管理部或合规管理人员与业务部门存在重大分歧，无法达成一致意见时，业务部门应立即暂停业务实施，并同时向上级管理部门报告，直至上级管理部门出具明确的意见。

第二十三条各级合规管理人员应持续关注法律、法规和准则的最新变动，组织和督促相关部门对相关内部规章制度或业务流程进行必要的改进，确保其合规性和有效性。

第三节合规培训

第二十四条公司合规管理部应当与人力资源部门建立协作机制，制订合规培训计划，开发有效的合规培训和教育项目，定期组织合规培训工作。

合规培训应通过考试检测培训效果，对测试不合格的，要继续参加培训并记入当年绩效考核。员工新入司、中层干部新聘，应当接受合规培训，未经培训或培训不合格不得上岗。

第四节合规监督检查与监控

第二十五条合规监督检查工作的内容主要包括各部门遵循法律、法规及准则的情况、公司合规管理机制实际运行的有效性、违规事件的整改情况等。

第二十六条公司各部门负责人负责对本部门合规管理的有效性进行日常和定期的自我检查和评价，向合规管理部提供风险信息和提交定期合规报告。

第二十七条对在检查过程中发现的合规风险，合规管理部应向有关部门发出书面整改通知，有关部门应及时整改并回复；对检查过程中发现的重大风险或合规管理体系、制度中的重大缺陷等还应及时向合规总监和公司总裁做出书面汇报。

第二十八条合规监控的重点是监控公司的某些行为以发现潜在的违反法律、法规或准则的情况，主要包括反洗钱、反商业贿赂、利益冲突、信息隔离、市场监督、客户投诉、内部举报等。

第二十九条根据公司规定，合规管理部及合规管理人员有权对公司内部的违法违规行为或合规风险隐患进行调查，并就调查情况和调查结论作出报告，报送公司领导及公司经营层。

第三十条公司通过建立合规督办机制，对涉嫌违规事项或风险隐患进行跟踪、监控和督办，以及时化解合规风险。

21214 52DE 勞_./ 37373 91FD 釽

第五节合规公告、合规警示和合规谈话提醒

第三十一条各级合规管理人员应持续关注法律法规、准则和外部监管规定的变化，根据公司各项业务的开展情况，及时提醒各部门及员工注意避免有可能产生的合规风险，提醒以公告的形式在公司范围内通知。

第三十二条合规管理部或合规管理人员通过合规检查、受理投诉举报、内控

平台及其他系统监控等多种方式，对发现的违规事项或合规风险隐患向相关部门进行合规警示提醒。

第三十三条各级合规管理人员发现公司部门或员工存在以下情形，或认为确有必要时，可以提出合规谈话建议，由相关部门负责人或合规总监约请相关人员进行谈话：

（一）部门或员工涉嫌违反国家法律、法规、监管机构或公司相关规定的；

（二）部门或员工行为可能损害公司声誉的；

（三）部门或员工行为损害员工利益的；

（四）公司规定的其他情形。

部门负责人约请相关责任人谈话时，合规管理人员必须在场。

第三十四条合规警示和合规谈话纳入公司对各部门的合规管理绩效考核范围。

第六节信息隔离墙

第三十五条信息隔离墙是指通过对公司投资银行、经纪、自营、资产管理、研究咨询等主要业务部门之间，在人员、业务、物理空间、信息系统、资金、账户等方面的独立运作、分开管理，控制或者隔离内幕信息和保密信息在公司内部的流动，防止内幕交易行为，保障公司合法合规运营的内部控制措施。

第三十六条合规总监、合规部门负责组织实施公司信息隔离墙制度。

公司各部门及分支机构为保障公司信息隔离墙制度的实施，应当根据部门职责和实际业务需要制定并有效实施有关内幕信息和保密信息的监控和管理细则。

第三十七条公司应当切实防范公司与客户、客户与客户之间的利益冲突。在公司与客户之间发生利益冲突时，应当遵循“客户优先”的原则审慎处理；在公司

不同客户之间发生利益冲突时，应当遵循“公平对待”的原则处理。对于难以避免的利益冲突，公司应当及时向客户披露有关信息和风险。

第三十八条全部部门利用风险监控系统、合规管理信息系统等工具，以以下信息隔离内容进行管理及检测：

（一）限制清单、观察清单的建立和维护；

（二）对跨墙行为进行审批，采取跨墙后的限制措施，检测员工静默期规定遵守的情况；

?Z?z@x-r

(三)员工行为检测

（四）内幕信息知情人证券帐户申报管理；

（五）其他信息隔离墙检测。

第七节合规报告与反馈

第三十九条合规报告包括定期合规报告和不定期合规报告。

定期合规报告包括各部门定期向合规管理部提交的合规报告和公司向中国证监会提交的公司中期合规报告和年度合规报告。

公司领导、公司经营管理层应当对公司的中期合规报告与年度合规报告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。

不定期合规报告包括一般合规风险和重大合规风险报告。

第四十条定期合规报告的报告人是公司各部门和负责履行合规管理职责的归

口部门或岗位。不定期合规风险报告的报告人可以是公司所有部门和员工。

第四十一条就特定合规事项，各级合规管理人员原则上应首先向本部门或本层级负责人报告，同时报告上级合规管理部门。

根据公司相关规定，也可在同时报告的基础上，向更高层级管理人员或外部监管机构进行跨级报告，跨级报告只能向上逐级跨越。

第四十二条出现下列情形之一，合规总监可向监管机构跨级报告：

（一）公司出现重大违法违规行为或合规风险隐患；

（二）已报告的合规风险没有得到公司领导、公司经营管理层的有效处理；

（三）监管机构认为有必要上报时。

第四十三条出现下列情形之一，各级合规管理人员可在分级报告的同时跨级上报：

（一）发现突发紧急事件，已超出部门处置能力，不同时跨级上报可能会造成更严重后果的；

（二）对本部门违规操作，同级管理人员在规定期限内未及时纠正；

33354 824A 艊W

37650 9312 錒20405 4FB5 侵*8

（三）发生重大有争议事件，部门内部意见存在分歧，需要上级管理部门进行决策的；

（四）上一级管理层指定要求上报的；

（五）国家法律、法规、公司规章制度认为需跨级报告的事项。

第四十四条定期合规报告或不定期合规报告应按照公司合规报告制度的规定进行报送。

第八节合规管理的档案与留痕

第四十五条公司建立合规档案的全方位留痕和档案管理制度。合规总监与合规管理部应将出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、合规监督文档、合规总监签署的公司文件、合规检查工作底稿、投诉举报记录等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录。

第四章合规管理人员管理规范与履职保障

第四十六条合规总监应当具备良好的道德情操和职业操守，勤勉尽责，严守商业秘密和工作纪律。合规总监应当符合法律法规和监管部门规定的任职条件，依法履行任职手续。

第四十七条合规总监不能履行职责或者缺位时，公司公司领导及公司经营管理层可以召开临时会议指定一名高级管理人员代为履行职务，代行合规总监的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门，代为履行职务的时间不得超过6个月。

第四十八条合规管理人员应当符合以下要求：

（一）合规管理人员应当具备履行职责所必需的专业素质，能够正确理解法律、

法规和行业准则。

（二）合规管理人员应当通过持续、系统的教育和培训，提高执业素质。

（三）合规管理人员应当具备正直、敬业的精神，不得屈服于任何机构和个人的压力或不当影响，对于侵犯客户及公司利益的指令或者授意应当予以拒绝，对公司经营管理的合规情况做出独立、客观的判断。

（四）合规管理人员应当具有必要的业务经验，了解证券业务运作，并具有分析、沟通和处理问题的能力与技巧。

（五）合规管理人员履行职责过程中，对与本人利益冲突的事项应当主动回避。

（六）合规管理人员应当保留工作底稿和工作记录，出具的报告应当事实清楚、依据从分、建议合理。

（七）合规管理人员应当严格遵守保密制度，对履行职责中掌握的非公开信息负有保密义务，不得违反规定向其他机构、人员泄露非公开信息。

第四十九条公司根据合规管理需要，应配备充足数量的合规管理人员，建立合规管理人员定期交流换岗和培训制度，确保各级合规管理人员具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和工作职级。合规管理人员的薪酬待遇应不低于公司同级别管理人员的平均水平。

$25764 64A4 撤24786 60D2 惒35587 8B03 謃31122 7992 禒36757 8F95 辕)

公司应当为合规总监和合规部门开展工作提供足够的费用支持，保障合规工作的正常进行。

第五十条公司主要业务部门或公司指定部门的合规风控专员可专员或兼职，但不得担任与合规管理职责相冲突的职责，实行派出制并接受合规管理部门和合规总监的垂直管理和考核。

第五十一条合规总监及合规部门在对合规风控专员进行合规考核或者合规评价时，有合理理由认为合规风控专员的合规工作不称职的，可以要求合规风控专员限期自查并纠正，或者直接撤换合规风控专员。

第五十二条各部门或分支机构更换合规风控专员的，应在作出决定的两个工作日内将解聘理由以及拟聘合规风控专员的简历与履职情况书面报合规部门备案，合规总监或合规部门如对各部门或分支机构解聘合规风控专员或拟聘合规风控专员的资质条件有异议的，应在五个工作日内提出反馈意见，各部门或分支机构应据此作出合理解释或重新作出决定。

第五十三条合规管理人员在履职中享有以下权利：

（一）知情权。有权参加或列席与履行职责相关的会议，调阅相关文件资料，获取必要的信息，公司相关部门和员工应当给予密切配合。

（二）检查与调查权。根据履行职责的需要，有权开展常规合规检查，有权对违规事项及合规风险隐患进行调查，经营管理层，各部门及员工应予以配合。

（三）报告权。合规总监有权按照法律法规的规定直接向公司领导、公司经营管理层、监管部门及自律组织报告；合规风控专员有权直接向合规总监或合规部门报告。

（四）合规考核权。通过对各部门或人员的合规情况的综合评价，有权对其进行合规考核，并纳入公司绩效考核体系中。

（五）处理建议权。根据公司合规问责等有关规定，对于合规风险事件及相关责任部门、人员有权提出处理意见和整改建议，并跟踪监督、检查整改措施的制定和落实情况。

第五章合规问责、举报与绩效考核

第五十四条本制度所称“合规问责”是指公司对不履行或不正确履行应负的合规职责而导致公司受到或可能受到法律制裁、监管处罚、重大财务损失、声誉损失等严重后果及其他合规风险的行为进行责任追究。

第五十五条公司遵循“谁主管，谁负责；谁运营，谁负责”的理念，建立明确的合规问责机制，规定和落实公司各级各岗位人员的合规职责，明确调查处理和责任认定的程序，确保发现、处理违规行为时责任明确、措施及时有效。

合规问责的对象包括公司各级合规管理人员、各级管理人员及公司员工。

第五十六条公司对违法违规行为进行严格的责任追究。违法违规行为的责任追究工作，由公司合规部门等相关部门单独或联合组成调查组进行调查核实并进行定性分析，经公司认定后由公司人力资源部门会合规部门等相关部门提出合规问责处理意见，报公司审批后执行。

第五十七条各部门、分支机构对合规部门等相关部门进行的合规问责调查等事项应予以积极配合，并按要求提供相关的信息资料。

第五十八条对于隐瞒合规风险事件的，以及被合规问责后仍再犯或未按规定整改的，公司予以从严处理；对于主动报告合规风险并主动纠正整改以及部门内部严肃处罚的，公司视情况给予主动报告部门或人员从轻、减轻或免除处罚.

第五十九条公司建立违规举报制度，保障每一位员工都能够正常行使举报违法违规行为的权利。

第六十条公司将合规管理的有效性和执业行为的合规性，纳入高级管理人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围。

合规管理部协助合规总监，对公司各部门和分支机构日常的合规管理能力和合规状况进行跟踪评价并计入考核。

第六章合规评价

第六十一条公司每年应委托外部专业机构对公司合规管理有效性进行全面评

价。必要时，也可由公司聘请熟悉证券行业合规管理工作的外部专业机构或专家协助开展评估工作。

第六十二条合规有效性评估应充分考虑合规管理环境、合规风险识别与评估、合规管理控制措施、合规管理信息沟通与反馈、合规管理监督等要素，不能因偶然出现违规事件或被采取监管措施，而全盘否定公司合规管理的有效性；也不能因公司一段时间内未发生违规事件或未被采取监管措施而简单认定其合规管理是有效的。

第六十三条评价工作结束后，公司应向公司领导和经营管理层提交评估报告，并向广东证监局报关合规有效性评价报告。

第六十四条对于评价中发现的问题，公司相关部门应及时制定整改方案、明确整改责任人和整改时间表，认真抓好整改。合规总监应督促相关部门适时推进整改落实工作，以不断完善公司合规管理体系，提高合规管理的有效性。

第七章附则

第六十五条本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规和准则，以及公司章程的规定执行。

第五十三条本制度自公司经营管理层审议批准后实施，由公司合规部门负责本制度的解释。

公司合规管理制度(试行)

证券股份有限公司合规管理制度（试行） 目录 第一章总则 第二章合规管理机构设置及合规职责 第一节董事会和监事会 第二节高级管理层 第三节各部门、分支机构及全体员工 第四节合规总监与合规管理部 第三章合规管理部与其它部控制部门的分工与协调 第四章合规管理运行机制 第一节合规风险的识别与评估 第二节合规咨询与合规审查 第三节合规培训 第四节合规监督检查与监控 第五节合规公告、合规警示和合规谈话提醒 第六节合规报告与反馈 第七节合规管理的档案与留痕 第五章合规举报、问责与考核 第六章附则 第一章总则

第一条为促进公司加强部合规管理，有效识别和主动管理、防、处置合规风险，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》和其他有关规定，制定本制度。 第二条公司合规管理的目标是通过构建合规管理体系，提高全体员工的合规意识，建立有效规避合规风险的长效机制，确保公司依法经营、合规运作，促进公司的可持续发展。 第三条本制度所称合规是指公司及员工的经营管理和执业行为应符合的法律、法规、规章及其他规性文件、行业规和自律规则、公司部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则” ）。 本制度所称合规风险是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第四条本制度所称合规管理是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规 管理机制，培育合规文化，防合规风险的行为。 合规管理是公司全面风险管理的一项核心容，也是部控制的一项基础性工作。 第五条公司树立“合规是经营底线”、“合规创造价值”、“合规人人有责” 等合规理念，倡导并推行诚信和正直的道德行为准则和公司价值观念，提高所有员工的诚信意识与合规意识，形成良好的合规文化。 第六条公司合规管理应遵循以下原则:

公司合规风控内控管理制度13.doc

公司合规风控内控管理制度13 公司合规风控内控管理制度 有效性评价机制 第一章总则 第一条为规范公司《合规风控内控管理制度》有效性评价工作，及时发现公司在合规、风控、内部控制中的缺陷，提出和实施改进方案，确保公司合规风控内控制度（以下简称“制度”）有效运行，结合另类子公司业务特点和管理要求，制定本机制。 第二条本机制所称合规风控内部控制制度之有效性评价，是指由公司相关部门实施的、对公司制度的有效性进行全面评价，形成评价结论，出具评价报告的过程。 有效性评价是通过规范评价流程，使合规风控内控体系不断完善，帮助公司实现经营目标；检查、发现公司制度设计、运行缺陷，提出改进建议并跟踪检查；确保制度有效性评价工作的程序合规、方法合理、结果客观、建议可行。 第三条公司实施有效性评价，至少应当关注下列风险： （一）由于检查或评价流程设计不合理或控制不当，无法及时发现制度缺陷，使制度体系不能有效改善，以致公司利益或声誉受损，影响企业经营目标的实现。 （二）由于检查人员主观原因，或者有效性评价程序不当，致使评价结果不客观，或整改方案不具有操作性。

（三）对于发现的制度缺陷，提出的整改建议未能得到执行，导 致公司违规行为得不到纠正，风险得不到有效处置。 第四条公司实施有效性评价至少应遵循下列原则： （一）风险导向原则。有效性评价应当以风险评估为基础，根据风险发生的可能性和对公司单个或整体控制目标造成的影响程度来确定需要评价的重点业务单元、重要业务领域或流程环节。 （二）一致性原则。有效性评价应当采用统一可比的评价方法和标准，保证评价结果的可比性。 （三）公允性原则。有效性评价应当以事实为依据，评价结果应当有适当的证据支持。 （四）独立性原则。有效性评价机构的确定及评价工作的组织实施应当保持相应的独立性。 （五）成本效益原则。内部控制评价应当以适当的成本实现科学有效的评价。 第五条公司总经理办公会、风险管理部、投资部、财务部、综合部联合成立有效性评价小组。有效性评价小组负责拟定年度评价计划，将年度评价计划提交总经理办公会审批；根据各部门测试总结，形成公司有效性评价报告。董事会审批年度有效性评价报告。

合规性评价管理制度

合规性评价管理制度 （WHNYLM/ZD-115-2015） 第一章总则 第一条为规范合规性评价管理，依据集团《煤化工企业安全风险预控管理体系要求》及能源公司相关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条本制度规定了合规性评价的计划、方法、范围和不符合的管理要求。 第三条本制度中所称的合规性评价是指企业或者组织为了履行遵守法律法规要求的承诺，以定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项管理措施。 第四条合规性评价遵循以下原则： （一）公平公正，全面开展； （二）基于事实和数据而定。 第五条本制度适用于公司各部室及三厂一矿（以下简称各单位）。 第二章组织与职责 第六条党群工作部是合规性评价的主责部门，主要职责： （一）负责法律法规及其他要求的获取、识别； （二）负责编制年度合规性评价计划； （三）明确合规性评价的方法； （四）组织开展合规性评价工作；

（五）编制公司合规性评价报告； 第七条对评价的各单位不符合，各单位制定纠正措施和预防措施。 第八条安健环部负责将监督、检查过程中发现的不符合法律法规的项目报送至党群工作部，做为合规性评价的依据。 第三章合规性评价的方法 第九条通过审核对照已识别的法律、法规和其他要求进行合规性评价； 第十条通过对文件和记录进行评审评价； 第十一条通过对现场、资料等的检查评价； 第十二条通过和有关人员面谈评价； 第十三条通过委托第三方评价； 第十四条通过监测和测量对安全、健康和环境影响的关键特性进行评价； 第十五条通过体系内部审核评价。 第四章合规性评价的依据 第十六条依据识别适用的法律、法规和其他要求。 第十七条依据有关的监测数据： （一）环境监测报告； （二）现场职业卫生监测报告； （三）职业危害岗位体检报告；

7.公司招聘录用管理制度(专业完整格式模板)

XXXXXXXXXXXXXXXX有限公司文件 XXXX〔20XX〕2号 XXXX有限公司招聘管理制度 目的：为规范员工招聘录用程序，保证公司各部门、各岗位能及时有效地补充到所需要的人才，促进公司发展，特制定本办法。 第一章总则 第一条适用对象 公司所有招聘员工。 第二条权责单位 人力资源部门负责本制度的制定、修改、解释等工作；总经理负责本制度制定、修改等的核准。 人力资源部门负责招聘录用工作的组织、管理工作。

第二章招聘录用原则 第三条招聘录用的原则 公司招聘坚持公开、公平、公正、因岗择人、择优录用的原则。 第四条招聘组 公司成立招聘组负责对人员的筛选，其小组成员由人力资源部、用人部门、公司领导或公司指派的人员组成。 针对不同对象的招聘人员，其面试考官构成如下： 1）对于普通员工，初试考官为人力资源部人员，复试考官由人力资源部人员和用人部门主管组成，最后由用人部门主管核定； 2）对于基层管理人员，初试考官由人力资源部人员和用人部门主管组成，复试考官由用人部门经理和人力资源部经理组成，最后由用人部门经理核定； 3）对于中高层管理人员及公司所需的特殊人才，面试考官一般由人力资源部经理、总经理及外聘专家组成，总经理拥有对其录用决策的最终决定权。 第三章招聘需求 招聘工作从招聘需求的提出开始，招聘需求由各用人部门提出，其主要内容包括所需职位、人数及上岗时间等内容。 第五条需求申请 各用人部门根据业务发展、工作需要和人员使用情况，向人力资源部提出员工招聘的要求，并填写人员需求申请表，报人力资源

部审批。 第六条突发的人员需求 因新增加的业务或其他原因导致突发的人员需求，而公司现有内部人员缺乏此种人才或不足时，用人部门应及时将人员需求上报人力资源部。 第七条储备人才 若为了促进公司目标的实现，而需储备一定数额的各类专门人才（如大学毕业生等专业技术人才），由用人部门将人员需求上报人力资源部。 第四章招聘渠道 公司招聘分为内部招聘和外部招聘。内部招聘是指公司内部员工在获知内部招聘信息后，按规定程序前来应聘，公司对应聘员工进行选拔并对合适的员工予以录用的过程。外部招聘是指在出现职位空缺而内部招聘无法满足需要时，公司从社会中选拔人员的过程。 第八条内部招聘 所有公司正式员工都可以提出应聘申请，且公司鼓励员工积极推荐优秀人才或提供优秀人才的信息，对内部推荐的人才可以在同等条件下优先录取，但不得降低录用的标准。 第九条外部招聘 外部招聘的方式主要有通过招聘媒体（报纸、电视、电台、网

(完整word版)合规管理制度

合规管理制度 第一章总则 第一条为规范公司合规管理，完善合规管理体系，明确合规管理责任，保障公司依法合规经营，实现公司持续规范发展，特制订本制度。 第二条合规与合规管理 依法合规经营简称“合规”，是指公司经营活动（包括公司行为和公司员工执业行为）遵守有关法律、法规和公司有关管理制度。本制度所称法律法规是指适用于评级公司经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则等；本制度所称管理制度，是指公司制定的行政管理、人事管理、财务管理、评级业务管理、内部风险控制管理制度等。 本制度所称合规管理，是指有效识别和管理合规风险。另外，合规管理还包括合规教育，合规文化建设，提高全员合规意识。合规管理是公司一项核心的风险管理活动。 本制度所称合规风险，是指因公司经营活动违反法律、法规和公司有关管理制度，致使公司受到监管处罚、财产损失和声誉损失的风险。 第三条合规管理原则 在公司各部门（以下简称“各单位”）合规经营的基础上，合规管理遵循以下原则： （一）全面管理原则 合规管理涵盖各单位和全体公司员工，覆盖公司所有评级业务领域及评级业务全流程，做到事事合规、人人合规。

公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的整体有效性承担责任。 公司各部门和分支机构负责人对本部门和分支机构工作人员执业行为的合规性进行监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。 公司的全体人员都应当熟知与本岗职责相关的法律、法规和准则，主动识别、报告和控制自身执业行为的合规风险，并对自身执业行为的合规性承担责任。 （二）独立管理原则 合规管理部（以下简称“合规部”）及合规管理人员（以下简称“合规人员”）职能独立于业务部门，其合规管理职能不受业务部门干涉。合规人员不承担与其合规管理职责可能产生利益冲突的职责。 公司高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规负责人或合规管理工作人员下达指令或者干涉其工作。 （三）垂直管理原则 合规管理部由公司监事会直接领导。合规人员由合规部直接领导，向合规部负责人报告。 合规管理部门的合规管理责任不替代或者免除公司其他部门、全体工作人员所负担或归属的合规责任。 第四条公司各部门、分支机构及工作人员应接受公司合规管理部门的指导和监督，积极配合合规管理部门对公司合规管理情况的检查和评价，不得隐瞒真实情况，提供虚假信息。

企业合规管理办法

企业合规管理办法 商业银行合规审查工作管理办法 第一章总则 第一条为规范商业银行(下文简称“我行”)法律性文本、文件审查工作程序，及时解决我行法律问题，提高审查工作效率和质量，为管理创新与业务的稳健发展提供有效的法律支持和制度保障，根据《商业银行股份有限公司风险管理制度》及风险资产部职责制定本办法。 第二条本办法所称“法律性文本、文件”是指我行在经营和管理过程中，以本行名义对内(外)出具或接受的产生法律权利、义务的合同、协议、信函、证明、声明、承诺以及其他有关文件和重要规章制度。 我行各级部门在日常经营过程中遇到的“法律性文本、文件”以外的法律问题可以书面形式提交风险资产部(法律合规部)。 第三条合规审查应当遵循以下原则： (一)依法合规原则。 (二)维护自身合法权益与促进我行规范发展的原则。 (三)业务职能管理部门管理与风险资产部(法律合规部)管理相结合原则。 第四条我行合规审查工作采取与外部律师事务所合作的运行机制。

第二章部门分工与职责 第五条风险资产部负责统一对总行法律性文件的合法性进行审查并对全行的法律问题提供咨询服务。 第六条业务性审查职责 (一)是否符合国家经济政策、产业政策、货币政策、监管政策等业务性规范。 (二)是否符合上级监管制定的有关行业管理制度及政策，内部控制机制是否严密、完备，操作流程与岗位节点设置是否合理科学。 (三)是否符合行业规定的技术等级、施工规范、产品质量标准与相应资质要求。 (四)是否超越业务权限。 (五)是否真实反映谈判情况。 (六)对方当事人是否具有签约主体资格。 (七)业务用语表述是否规范，是否会产生歧义。 第七条法律合规性审查职责包括： (一)制定或签约法律程序是否符合规范。 (二)条款之间是否有冲突。 (三)条款之间是否有歧义。 (四)条款是否与现行法律、法规、规章和国家政策相抵触。 (五)条款是否损害我行的合法权益。 第三章审查流程与时限

合规展业管理办法

资产管理有限公司合规展业管理办法 为了深入贯彻公司相关制度，适应公司高速发展的需要，认真落实《业务管理办法》和《人事管理办法》，特制订本合规管理办法，以下简称“本办法”。本办法中所称的合规是指公司各分支机构员工在开展营销工作的过程中，应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。 第一条：各分支机构在营销活动中应当做到：守法遵规、诚实信用、专业胜任、客户至上、勤勉尽责、公平竞争、保守秘密。员工应当遵守行业的自律公约和有关制度，自觉维护企业形象。各分支机构负责人为所管辖机构合规工作的责任人。 第二条：员工应当在所属分支机构授权范围内从事产品销售活动，自觉接受所属分支机构的管理，履行员工的岗位职责。 第三条：员工应当自觉参加培训，提高职业道德和业务素质，为客户提供诚信、优质的专业服务。 第四条：员工进行对外展业时，应当向客户表明自己身份。 第五条：员工拜访或接待客户时，言谈举止应文明礼貌，不得影响客户的正常生活、工作。 第六条：员工在向客户提供产品推荐时，应深入了解和分析客户需求，推荐适合客户需要产品，不可强买强卖。 第七条：员工应当客观、全面、准确地向客户披露有关产品与服务的信息，对于产品销售合同中收益、期限、风险等重要信息，应当作详细说明。员工应当正确地对客户履行如实告知义务，向客户进行风险揭示。 第八条：员工应当将产品销售合同、单据等重要文件交由客户本人签名确认。 第九条：员工应当为客户提供优质的售后服务，耐心接受客户咨询，积极协助客户办理合同签约打款事项。 第十条：员工应当将投诉渠道和投诉方式告知客户，并积极配合公司有关部门对客户的投诉进行调查处理。

企业招聘管理制度(人力资源制度建设必备)

xxxx有限公司 招聘管理制度 编制：日期： 审核：日期： 批准：日期：

第1章总则 第1条目的 为规范公司人员招聘流程、健全人才选用机制，充分保障公司人力资源对公司生存与持续发展的需要，提升招聘录用管理事务效率，特制定本制度。 第2条适用范围 本制度适用于公司全体员工。 第3条原则 3.1招聘工作的实施基于公司人员编制、年度人才招聘计划和月度临时调整招聘计划执行。 3.2追求德才兼备，因岗设人，避免因人设岗，打造优秀团队，把好人才入口关。 第2章管理职责 第4条人力资源部 4.1负责公司人力资源招聘体系的建立、维护和管理，招聘流程的规范。 4.2负责公司招聘活动费用统筹和效果分析。 4.3负责公司招聘渠道的建立、维护。 4.4负责公司年、月度招聘计划的组织编写与实施。 4.5负责招聘流程中的简历初筛、笔试与初步面试、背景调查、部门录用确认、入职手续办理。 4.6负责公司应聘人员素质测评和各岗位专业测评题库的建立、维护。 4.7负责公司内外部人力资源信息库与人才库建设与维护。 4.8负责公司各部门空缺岗位《人员需求申请表》需求表的初步审核。 4.9负责公司内部岗位竞聘的组织、实施、信息公布。 4.10负责招聘方案的拟定和执行。

第5条用人部门负责人 5.1负责制订本部门年度和月度临时用人需求计划。 5.2负责提供部门各类岗位专业测评试题，并协助人力资源部对应聘人员试题结果的打分、评估。 5.3负责配合人力资源部对本部门需求岗位应聘人员的面试，并填写《面试评价表》。 5.4根据各岗位职责说明书，明确招聘岗位的工作职责与人员任职资格。 5.5协助人力资源部开拓招聘渠道，提供招聘岗位候选人信息。 5.6负责本部门超编制用人需求计划报告的编写。 第6条主管经理 6.1复核所辖部门《年度人员需求计划表》和《人员需求申请表》。 6.2参与应聘人员的面试，外部应聘人员的复试，并填写《面试评价表》, 给出所辖部门岗位竞聘人员的录用意见。 第7条总经理 7.1年度招聘计划的批准。 7.2中层岗位应聘人员的录用决定，外部关键岗位应聘人员的复试。 7.3应聘高层管理人员的初试，并填写《面试评价表》。 7.4月度临时人员需求申请的审批。 第8条董事会 8.1特殊岗位或超越经理会正常审批权限范围的薪资审批。 8.2高层岗位应聘人员的录用决定。 第3章测评题库管理 为全面测试应聘人员综合能力，选择合适人才，公司对应聘人员进行笔试，内容包括专业知识测评和素质测评，专业知识测评由用人部门根据岗位胜任能力要求，实际工作情况组织编写，主管经理审核后交至人力资源部；素质测评由人力资源部根据

XXXX公司合规管理制度

XXXX公司合规管理制度 第一章总则 第一条为加强公司合规管理工作，增强自我约束能力，促进公司业务规范、持续、稳健发展，有效防范合规风险，根据《中国人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》和其他有关规定，制定本制度。 第二条本制度所称合规，是指公司的经营管理活动和员工的执业行为应符合国家的法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。 第三条本制度所称合规风险，是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第四条本制度所称合规管理人员，是指合规总监、合规部门工作人员及各部门、各分支机构的专职或兼职合规风控专员。 合规管理人员应恪尽职守，全面、审慎地履行岗位职责，并承担履职尽职责任。 第五条合规管理原则： （一）全员全面合规原则：公司在制度建设和业务流程设计上，通过完善相关合规管理制度与机制，使合规管理体系覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、公司董事、监事、高级管理人员和公司所有员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（二）实用有效原则：公司合规管理的实施应从公司的业务规模、组织结构、发展状况、公司文化等实际出发，兼顾成本与效率，强化相关合规管理制度、流程设计的可操作性，提高合规管理的有效性。 （三）独立性原则：公司合规管理体系与经营管理体系相互独立；合规总监、合规部门按照法律、法规与准则独立履行合规管理职责，任何部门、机构和个人不得防碍、阻挠合规管理人员履行职责。 （四）科学创新原则：在公司已形成的管理方法和合规文化的基础上，积极借鉴国内外同行的先进经验，科学地通过制度性与灵活性的结合，对公司合规管理的定位、组织、机制、方法、手段等进行创新，以更好地为公司健康发展提供支持。 第六条公司合规管理工作的目标是： （一）通过合规管理体系的建设，使合规管理适应公司发展战略需求，并持续有效符合外部监管要求。 （二）形成公司内部约束长效机制，在全公司范围内营造全员“主动合规、人人合规、违规必罚”的合规氛围和机制。 （三）培育“合规从高层做起、全员全面合规、合规创造价值”的合规文化。 第二章合规管理架构体系及合规职责 第七条公司建立公司领导（风险控制委员会）——合规总监——合规部门——各部门分支机构专职及兼职合规风控专员四个层次的合规管理组织架构，负责对公司经营管理活动的合规风险进行识别、评估和管理。 公司领导、公司经营管理层依照法律、法规和公司章程的规定，

人事招聘流程管理制度

一．目的：为规范公司劳动人事管理，明确人事管理工作的各项职责，使部门之间及各项流程标准化，特制定本制度。 二．范围：适应宁波福士汽车部件有限公司所有人事招聘相关工作。 三．定义：行政人事部 四．职责： 4.1.人力资源部职责： 4.1.1.招聘信息发布，应聘信息搜集，初试； 4.1.2.人事背景调查； 4.1.3.体检跟进；按照公司规定为45岁以上者； 4.1.4.入职手续办理； 4.1. 5.劳动合同签定； 4.1.6.试工期、平时与满月、试用期跟进； 4.1.7.入职培训； 4.1.8.试工及试用期不符合者手续办理或转正手续办理； 4.1.9.社保名单提报； 4.1.10.员工职业生涯规划； 4.1.11.人事异动办理； 4.1.12.人事档案规范化管理； 4.2.各职能部门职责： 4.2.1.提出招聘需求； 4.2.2.应聘人员复试，确认试工与否； 4.2.3.试工与试用期考评； 4.2.4.高关注度于新员工； 4.3.财务部职责 4.3.1.个人所得税扣除； 4.3.2.社保跟进； 4.4.总经理职责： 4.4.1.批核录用人员与薪资核定； 五．内容： 5.1.招聘 5.1.1.人资部根据批准的《人员招聘需求表》展开招聘工作； 5.1.2.人资部查验应聘人员身份证明、学位证明及职业技能证明，并进行初试，并把初试合格人员简历交职能部门进行技能面试或者复试； 5.1.3.生产职能部门确定复试合格人员，报人资部； 5.1.4.生产重要岗位及其它非生产岗位，职能部门复试确认合格者，报人资部，由人资部报总经理进行最后面试确定录用与否。 5.1.5.人资部针对公司录用人员，进行必要的背景调查，确认无误，开出《入职通知书》给应聘人员； 5.1. 6.面试未通过者或者暂不需要者，进入人才库，以作后续梯队，以便查询； 5.2.员工入职前: 5.2.1.人资部发给应聘录用人员公司指定医院《体检表》； 5.2.2.应聘录用人员到医院体检，费用自理，检验完成后告人资部；

合规管理基本制度流程

合规管理基本制度 1目的 本文件规定了XX农村银行（以下简称“本行”）合规管理的组织结构、职责权限、原则及政策要求，旨在通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。 2适用范围 本文件适用于所有部门、机构及岗位员工。 3 3.1定义 1 2 3 防 4 5 3.2缩写 无 3.3分类 无 4 组织结构与职责权限 4.1组织结构图 4.2职责与权限 4.2.1董事会 董事会对本行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责： 1）审议批准本行的合规政策，并监督合规政策的实施； 2）审议批准经营管理层提交的合规风险管理报告，并对本行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；

3）授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督； 4）商业银行章程规定的其他合规管理职责。 4.2.2监事会 监事会对本行合规管理工作负有监督责任，负责监督董事会和经营管理层合规职责的履行。4.2.3经营管理层 经营管理层要有效管理合规风险，履行以下合规管理职责： 1）负责制定和适时修订本行的合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工。 2 3 4 5 6 7 8 4.2.4 4.2.4.1 1 2） 合规性测试、合规培训与教育等； 3）审核评价本行各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求； 4）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门； 5）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导；

招聘与离职管理制度

XXXX有限公司 招聘与离职管理制度 一、目的: 建立、健全本公司用人制度，在合理使用公司资源的情况下，吸引优秀的人才共同成长、淘汰不合格的人员，以确保公司保持良好发展优势。 二、适用人员： 新入职人员、离职人员。 三、原则： 选拔最优秀的人才、淘汰不合格的人员。 四、内容： 4.1 招聘管理： 4.1.1凡有下列情形之一者，不予聘用： 4.1.1.1未满16周岁的人员。 4.1.1.2因违法被通缉者。 4.1.1.3在本公司有被开除、辞退、试用不合格记录者。 4.1.1.4使用伪造证件及虚报资料者(被证明使用假身份或假证件者)。 4.1.1.5入职时与其它单位存在雇佣或保险关系者（特聘、顾问除外）。 4.1.3管理职位的招募原则上以“内部提拔、岗位调动”为主；如本公司无人 员可以选拔，方可申请外招。 4.1.4人事部充分利用网络、校园、人才市场、周边广告等各种渠道招聘。 4.1.5人事部在面试时，应当严格审核面试人员的证件（身份证、毕业证、资 格证等）。 4.1.6人事部在招聘核心人才（财务、关键技术人才、高层管理）的时候，必 须进行背景调查，确保应聘者有良好的职业操守。 4.1.7新入职人员必须进行“新进员工入职培训”及“岗位技能培训”，详见 相关培训制度。

4.1.8应聘人员一经录用，试用期3个月。如因工作业绩、能力因素，可以申 请提前转正或延长试用期，但提前转正或延长时间不得超过1个月。 4.1.9原则上试用期工资为转正工资80%计发，特殊人才可在试用期内享受转 正工资待遇，薪酬等级参见公司相关标准。 4.1.10录用的核准权限： 专员、文员级职位，由部门经理核准聘用。 主管、经理级职位，必须由总经理核准聘用。 总监、总经理级职位，必须由董事会核准聘用。 注：特殊岗位的审核聘用另行调整；聘用通知由公司授权人事部发文。 4.1.11入职一个月内人事部组织签订《劳动合同》(合同期限3年)、《保密 协议》。 4.1.12一经发现试用期不合格，应及时报人事部辞退处理。 4.1.13管理人事档案的人员必须严格管控，未经人力资源部负责人或总经理 同意外，不得外借档案，泄露员工隐私信息。否则，视为严重违反公 司规定。 4.1.14招聘流程： 流程责任部门说明 需求部门填写《人员需求表》经领导核准后转人事部 人事部门在各渠道发布招聘信息、搜索简历、邀约面试 人事部门组织填写《员工入职表》，资格审查 需求部门对面试者进行专业技能考核、测试 人事部门办理相关手续，组织入职培训、建立档案 4.2离职管理：

合规管理是什么-意义-合规化管理办法

近年来，随着国家反腐败力度的日益加强，合规化管理渐入人们的视野。合规管理是什么？合规管理对企业有哪些作用，为什么要合规化管理？我们该怎么合规管理企业？这三个问题是在我们想深入了解合规管理时必须要去思考的问题。 合规管理举例 合规管理是什么 何为合规管理？顾名思义，合规管理即为合乎规范的管理，而这里的规范小则包括合规手册、公司规章制度，大则上升到地方、行业乃至国家法律法规。 合规管理被认为是与业务管理、财务管理并驾齐驱的企业管理三大支柱之一，财务管理是通过回顾企业三大报表，通过各种方法为下一报告周期的决策提供财务支持，告诉企业应该做什么。而合规管理则不同，合规管理旨在告诉企业在具体的操作过程当中应当怎么做，具体到怎么合理的做，合规的做，合法的做。对于上市公司而言，合规管理更显的尤为重要，因为上市公司必须要坚持依法公开公正的原则，公平公正就必然离不开对相关事项的合规化管理。 来看一下智库百科对合规管理的解释，相信大家就能够对合规管理这个词有更为深刻的认识。 合规管理是指企业通过制定合规政策，按照外部法规的要求统一制定并持续修改内部规范，监督内部规范的执行，以实现增强内部控制，对违规行为进行持续监测、识别、预警，防范、

控制、化解合规风险的一整套管理活动和机制。合规管理，与业务管理、财务管理并称企业管理的三大支柱，是内控的一个重要方面，也是风险管理的一个关键环节。 合规管理的内容： 有效的合规管理有助于企业应对不确定性、风险和机会，有助于保护和增加股东价值，降低未预期损失和声誉损失的可能性。 合规管理的主要内容包括：合规管理制度建设、合规咨询、合规审查、合规检查、合规监测、法律法规追踪、合规报告、反洗钱、投诉举报处理、监管配合、信息隔离墙（监视清单与限制清单）、合规文化建设、合规信息系统建设、合规考核、合规问责等 而国际金融组织对合规的定义则是两个维度 1. 合规（COMPLIANCE）：使公司经营活动与法律、管治及内部规则保持一致（瑞士银行家协会） 2. 与目标连用，具体指必须致力于遵守企业主体所适用的法律法规 企业为什么要合规管理 谈到为什么要合规管理，就必须注意到当前中国合规管理的现状以及合规管理的意义所在 中国当前合规管理的现状 和跨国企业相比，中国企业在合规问题上非常的落后，很多中小企业乃至部分大企业甚至都不知道合规管理的概念，随着近年来国家反腐败措施愈来愈多，对腐败现象的惩罚力度越来越大，才让合规化管理这一次慢慢的渐入人们的视野并不断引起重视，这个外来的舶来品已经被诸多银行、证券公司、上市公司所引用。而合规化管理发展到现在，在中国乃至全世界的合规化管理的重点就是反商业腐败。 去年的葛兰素史克等制造巨头在中国大陆的行贿事件想必大家会有所耳闻，而后各大制药巨头纷纷加强了在中国的合规管理，避免再引发违规风险，而这不仅是在医药行业，包括酒店行业、国企等腐败重灾区合规化管理更显的尤为迫切。

关于规范公司招聘流程的通知

关于规范公司招聘录用流程的通知各部门同事： 根据公司的相关规定和公司实际发展需要，现将公司的新员工招聘录用流程规定如下： 招聘目的： 统一规范公司招聘及录用行为，明确职责与权限，提高招聘质量与效率。 通过系统化的招聘管理确保人力资源的质量，为公司选拔出适合公司发展的高素质人才。 本通知适用范围： Xxxx公司及下属所有分公司及各部门。 招聘原则： 公司招聘坚持公开招聘、平等竞争、择优录用的原则，使人才队伍建设更加完善。 各部门职责： 总经办人事部： 1、指导并协助各部门制定招聘计划。 2、组织招聘活动，并对应聘人员综合素质进行面试。 3、确定招聘岗位人员的薪资、职务级别。 4、重要或特殊岗位应聘人员的背景调查。 用人部门： 1、制定本部门人力资源规划及增补计划，向总经办人事部提

出用人计划。 2、协助总经办人事部开展招聘活动。 3、负责对应聘人员进行专业素质面试，掌握应聘人员的工资待遇期望，并提出录用建议。 招聘与录用权限： 1、普通员工是否决定录用由相应部门负责人决定； 2、经理及以上级别员工是否录用由总裁最终决定。 招聘录用流程： 1、招聘需求审批： 1、公司各部门若有人员缺编或者根据实际工作安排需要录用新员工的，请提前至总经办人事部领取《招聘需求表》； 2、各部门领取《招聘需求表》之后，由部门负责人根据情况认真填写相关项目，并检查确认无误后，签完字交予人事部； 3、人事部接到已经填写完毕的《招聘需求表》后，检查确认需求无误后由总经办负责人签字； 4、总经办负责人签完字后提交并报备总裁，由总裁确认签字，并最终完成录用需求申请。 5、人事部接到总裁签字确认后的《招聘需求表》后，立即展开招聘计划。 2、招聘计划： 1、总经办人事部依据岗位职责标准、人才状况拟定招聘计划，包括招聘计划确定、招聘形式确定、招聘渠道选择等。

证券公司合规管理实施指引

证券公司合规管理实施指引 第一章总则 第一条为指导证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称办法）,提升证券公司合规管理水平，制定本指引。 第二条证券公司应当树立并坚守以下合规理念： （一）全员合规。合规是证券公司全体工作人员的基本行为准则。证券公司全体工作人员应当严格遵守法律、法规和准则，主动防范、发现并化解合规风险。 （二）合规从管理层做起。证券公司应当建立完善的公司治理结构，确保董事会有效行使重大决策和监督功能，确保监事会有效行使监督职能；证券公司董事会、监事会、高级管理人员应当重视公司经营的合规性，承担有效管理公司合规风险的责任，积极践行并推广合规文化，促进公司合规经营。 （三）合规创造价值。证券公司应当通过有效的合规管理防范并化解合规风险，提升管理和业务能力，为机构自身、行业和社会创造价值。 （四）合规是公司的生存基础。证券公司应当提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。 第三条证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董

事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核以及违规事项的报告、处理和责任追究等内容。 证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。 证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。 证券公司应当采取有效措施保障合规管理人员的专业化、职业化水平。 第四条证券公司及其工作人员应当遵守行业公认普遍遵守的职业道德和行为准则，包括但不限于诚实守信、勤勉尽责、专业敬业、公平竞争、客户利益至上、有效防范并妥善处理利益冲突、自觉维护行业良好声誉和秩序、主动承担社会责任等。 第五条证券公司应当有效防范并妥善处理利益冲突，在涉及到公司与客户之间的利益冲突时，应当坚持客户利益至上的原则；在涉及到客户与客户之间的利益冲突时，应当坚持公平对待客户的原则。 第六条中国证券业协会（以下简称协会）对证券公司合规管理工作实施自律管理。

公司招聘录用管理办法

招聘录用管理办法 V0.9 XXX科技有限公司

目录 1总则 (3) 1.1目的 (3) 1.2原则 (4) 1.3范围 (4) 2组织 (4) 3流程 (5) 4描述 (6) 4.1准备 (6) 4.2编制招聘计划 (6) 4.2.1编制原则 (6) 4.2.2编制流程 (6) 4.3选择招聘渠道 (7) 4.4发布招聘信息 (7) 4.5收集筛选简历 (7) 4.6分析简历 (8) 4.7工作准备 (8) 4.8接待应聘者 (8) 4.9进行笔试 (8) 4.10进行面试 (9) 4.11进行复试 (9) 4.12报批录用 (9) 4.13入职安排 (9) 4.14试用期使用 (10) 4.15年度总结 (11) 4.16资料入库 (12) 5附则 (12) 5.1解释权 (12) 5.2生效 (12) 6附件 (12)

1总则 1.1目的 ●规范公司的招聘工作 ●保障公司人力资源配置满足公司战略规划和业务发展需求

1.2原则 ●计划：依据公司人力资源规划制订招聘计划； ●有效：用适用方式选择合适人才； ●责任：人力资源部门与用人部门共同承担； ●宣传：利用一切机会积极宣传公司； ●同化：对新进员工进行同化教育，使其尽快进入工作角色； ●考核：试用期过程中严格考核，保证入司员工素质。 1.3范围 ●公司全体员工 2组织 ●人力资源部门 ?策划招聘策略； ?审核、实施与监控招聘计划； ?组织实施招聘活动； ?评定招聘人的综合素质； ?组织年度总结。 ●用人部门 ?拟定与协助实施本部门招聘计划； ?评定招聘人的专业素质； ?同化新员工。

公司合规管理制度(试行)

公司合规管理制度(试行)1 山西证券股份有限公司合规管理制度（试行） 目录 第一章总则 第二章合规管理机构设臵及合规职责 第一节董事会和监事会 第二节高级管理层 第三节各部门、分支机构及全体员工 第四节合规总监与合规管理部 第三章合规管理部与其它内部控制部门的分工与协调第四章合规管理运行机制 第一节合规风险的识别与评估 第二节合规咨询与合规审查 第三节合规培训 第四节合规监督检查与监控 第五节合规公告、合规警示和合规谈话提醒 第六节合规报告与反馈

第七节合规管理的档案与留痕 第五章合规举报、问责与考核 第六章附则 第一章总则 第一条为促进公司加强内部合规管理，有效识别和主动管理、防范、处臵合规风险，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》和其他有关规定，制定本制度。 第二条公司合规管理的目标是通过构建合规管理体系，提高全体员工的合规意识，建立有效规避合规风险的长效机制，确保公司依法经营、合规运作，促进公司的可持续发展。 第三条本制度所称合规是指公司及员工的经营管理和执业行为应符合国家的法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规 和准则”）。 本制度所称合规风险是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第四条本制度所称合规管理是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

合规管理是公司全面风险管理的一项核心内容，也是内部控制的一项基础性工作。 第五条公司树立“合规是经营底线”、“合规创造价值”、“合规人人有责”等合规理念，倡导并推行诚信和正直的道德行为准则和公司价值观念，提高所有员工的诚信意识与合规意识，形成良好的合规文化。 第六条公司合规管理应遵循以下原则： （一）全员全面合规原则：公司在制度建设和业务流程设计上，通过完善相关合规管理制度与机制，使合规管理体系覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、公司董事、监事、高级管理人员和公司所有员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （二）实用有效原则：公司合规管理的实施应从公司的业务规模、组织结构、发展状况、公司文化等实际出发，兼顾成本与效率，强化相关合规管理制度、流程设计的可操作性，提高合规管理的有效性。 （三）独立性原则：公司合规管理从制度、组织和人员安排上保证合规管理的独立性，并按照双线分离、多线制衡的模式，使合规管理部门与其他内控部门一起积极促进与经营管理的有效制衡。 （四）科学创新原则：在公司已形成的管理方法和合规文化的基础上，积极借鉴国内外同行的先进经验，科学地通过制度性与灵活性的结合，对公司合规管理的定位、组织、机制、方法、手段等进行创新，以更好地为公司健康发展提供支持。

上市公司招聘管理制度

上市公司招聘管理制度 第一条目的 为保障北京xxxx经营发展的人才需要提高组织工作效率更好的引进保留优秀人才规范招聘流程明确招聘人员的行为和权限特制定本办法 第二条范围 本制度适用于中心所有用工形式的招聘管理工作含社会招聘、内部推荐等 第三条原则 招聘工作严格依据工作流程进行始终贯彻公正、公开、公平、择优选择的原则 第四条分工 人力资源部为招聘工作实施部门与对接部门负责所有招聘工作的具体实施及与中心领导的沟通、协调各部门负责人要配合人力资源部做好本部门的招聘工作 第五条招聘渠道 （一）外部渠道 人力资源部负责外部招聘渠道（招聘网站、猎头等）的统一管理与维护 （二）内部推荐渠道 公司鼓励员工积极推荐合适的人才在相同条件下优先录用内部推荐候选人

xxxxxxxx 第六条招聘流程 （一）发布人员需求 用人部门根据部门实际情况发布用人需求表（具体见附件）确定具体需求的岗位名称、职位描述、需求数量等由部门负责人、人力资源部、中心总经理（选填）签字确认 （二）人员筛选 人力资源部接到部门领导确认的用人需求表之后开始实施招聘发布招聘需求筛选候选人 （三）实施面试 招聘面试的基本流程为人力资源部初步面试用人部门复面试中心经理终面（可选项）面试实施根据招聘职位的不同级别确定相关面试流程及不同面试责任人应聘人员填写人才登记表面试人员填写面试评价表（人才登记表及面试评价表具体见附件） 第七条背景调查 通过面试筛选、双方达成录用意向的应聘者招聘实施负责人须对应聘者进行背景调查完成《背景调查报告》（具体见附件）第八条薪资谈判 人力资源部负责与候选人进行薪酬谈判确认候选人薪酬、职级、岗位、用工形式等信息经用人部门负责人、人力资源部负责人、中心领导审批通过后执行 第九条入职体检

员工招聘入职管理制度

员工的入职管理 第一章总则 第一条目的 根据《中华人民共和国劳动法》等法律法规的相关规定，为规范公司招聘、入职的管理流程，特制订本制度。 第二条适用范围 本制度适用于公司所有员工。 第二章招聘管理 第三条招聘流程 1、用人部门根据发展需要，提出年度（或临时）用人需求，包括拟定招聘职位的职位职责和任职要求。 2、人资行政中心根据企业战略规划，结合各部门用人需求，编制年度用人计划或临时用人申请报人资行政总监、董事长审批后实施。 3、人资行政中心根据董事长审批后的岗位需求表，可采取内部和外部招聘两种方式进行招聘。优先采取内部招聘，即内部员工推荐或者内部调配等。外部招聘包括网络招聘、参加招聘会等。 4、人资行政中心收集面试投递人资料并进行初步筛选，主要审核应聘人员的资格与招聘要求是否符合以及提供材料的真实可靠性，是否有犯罪记录，是否已离职，是否有劳动纠纷等。

5、人资行政中心初步筛选后确定初试人员名单和面试时间，并组织需求部门及相关领导进行面试。 6、面试结束后人资行政中心汇总统计面试结果并将拟录用人员名单报董事长审批。 7、经董事长审批后，人资行政中心对被录用人使用邮箱或电话发放录用通知。 8、非人资行政中心，任何部门不得擅自招聘、录用新员工。 第三章入职管理 第四条入职流程 1、公司因不确定因素造成不能录用新员工的，应在三天内告知待录用人原《录用通知书》作废。 2、接到录用通知书后，新员工按照录用通知书上的资料要求将所有资料提交至人资行政中心报到。人资行政中心按照录用通知书要求将各项材料收集全，填写《员工入职登

记表》等。然后由人资行政中心负责介绍公司全体员工，然后将新员工引见给部门负责人，并发放相关办公用品。之后由部门负责人将新员工再介绍给部门员工，给其安排工作内容。 3、逾期未报到者，经双方协商同意延期报道的，双方可自行另外约定时间报到。否则视为该员工自动放弃工作机会。录用自动失效，公司另行招聘。 4、员工在报到时未能提供通知书上要求的各项材料，公司不予安排上岗；经双如有特殊情况的，员工应提交纸质的报告，说明原因及补交材料的时间（不超过15天），报公司审批经人资行政总监签字确认后方可上岗。否则视为该员工自动放弃工作机会，录用自动失效。 5、新录用人员报到应先到人资行政中心办理下列手续人资行政中心对报到材料进行核实、签收，并将双方签字确认的签收单交给报到人员一份，相关手续如下： （1）亲笔填写相关人事资料表格； （2）通知书上要求的各项材料; （3）员工手册、规章制度、岗位说明书的公示阅读签字确认； （4）其他需要办理的手续； 员工不能提交公司要求的报到材料，导致合同未签、录用无法办理等产生的后果，由本人承担全责。 6、员工信息的记录、变更的即时通知 员工的联系地址、电话号码、婚姻状况、生育状况、家属、教育程度、紧急通知人和其它个人资料若有变更，员工有责任在七个工作日内主动告知公司人资行政中心，如因相关信息变更后未作及时通知和更正，造成信件、物件、资料等不能及时送达的，后果由员工自负； 7、虚假信息的处理

集团公司校园招聘制度

校园招聘制度 一、校园招聘计划目的 通过有计划有组织的规划，合理的程序，引进一批有专业知识技能、有工作热情、团队理念、诚实可靠、勤学上进的毕业生，充实集团相应岗位的人才队伍，提高集团人员的综合素质，构建企业人才梯队，为我集团的发展补充新鲜血液、助力公司快速发展。 二、校园招聘预期目标 1.在每年9-12月份，4个月内，力争招聘到优秀的预选毕业生； 2.利用校园招聘宣讲会及多种渠道作为宣传媒介，以提升集团的形象、扩大集团在高校的知名 度与美誉度； 3.了解目前高校人才培养情况，以便更好地招聘到适合集团的人才，做好人才储备； 4.利用校园招聘的机会，和相应的高校学院、老师建立良好的沟通机制，方便日后的业务开展。 三、校园招聘原则与标准 1.德才兼备原则：具备相关专业知识或自我认知，具备良好的人品与素质，诚实可靠； 2.双向选择原则：应届生的发展方向与岗位需求相匹配； 3.择优录取原则：成绩出色、实践经验丰富及其他特长者优先； 4.认同原则：认同我集团企业文化、价值观。 四、校园招聘时间安排 a.具体开展的时间根据每年具体时间进行安排。

五、校园招聘具体实施细则 1)招聘计划实施方案拟定 方案需包括具体的招聘计划达成的目标、招聘实施流程、招聘时间安排、实施细则、费用预算以及注意事项等，要对整个招聘工作的开展具有指导意义。 2)招聘需求统计与汇总 由集团人力资源中心制定《2019届应届生招聘需求表》发给集团各公司负责人管，各公司负责人根据实际需求，制定招聘需求，按规定表格的内容、格式填写，统一命名后以钉钉形式发给集团人力资源中心招聘负责人。 招聘需求应包括：部门、岗位、招聘原因、人数、专业、到岗时间、特殊招聘要求等，负责人在汇总公司各部门的招聘需求（如下表）后，将根据实际需求实际情况实施下一步工作计划。 注意： a.所有涉及到需求的沟通，均以来往钉钉内容为依据。 b.文档最后见附表——《XXXX届应届生招聘需求表》